（法学理论专业论文）庞德社会学法理学研究.pdf

摘要 罗斯科庞德是美国乃至世界上公认的社会学法理学派的代表性人物，一生 著作等身，其所创立的社会学法理学理论博大精深，是西方法学史上一座卓越的 理论丰碑。 本文旨在通过回归以庞德为代表的西方社会学法理学经典，以对“中国”当 下背景的“问题化”处理为根据，更深层次的对之进行分析与批判，即对其展开 研究性阅读和研究性批判。以研究性阅读和研究性批判庞德社会学法理学为切入 点，进而关照经过“问题化 处理的中国社会现实，并对之进行理论上的升华， 以期对中国社会学法理学乃至中国法律哲学的发展提供知识上的增量。 本文采用的研究方法主要是知识社会学方法、比较研究的方法、历史研究的 方法以及实证研究的方法。运用知识社会学的方法，就是要把庞德的社会学法理 学作为一种知识产出看待，进而对这一知识所赖以产生的社会背景以及理论背景 进行分析。比较研究的方法则是通过对庞德所处时代与我们当下的中国进行对比 分析，以更加开阔的视野看待中国的问题。同时，庞德的社会学法理学理论的产 生和发展，有其深刻的历史背景。因此，对他的理论的分析必须放到当时的历史 背景下进行，因而必须用到历史分析的方法。而实证研究的方法作为社会学研究 的基本方法，更是进行研究时不可或缺的。 在本文中，对庞德社会学法理学的解读是在当下语境和自身的特定知识状态 下进入思考的。因此，本文拟选取的研究视角主要是基于当下全球结构中的中国 视角。在对庞德的社会学法理学做出“同情性的理解 基础之上，争取以一个内 在参与者的角度对中国社会学法学理论的建构做出理论上的贡献。 本文拟定的基本思路主要是：在绪论中界定相关研究概念的内涵和外延，并 简要说明本文所研究问题的理论与实践价值，以及进行研究所要采用的方法论； 在本论中，首先对庞德的社会学法理学进行诠释和解构，即对他的理论进行知识 社会学的分析和理论逻辑的分析，然后从知识增量的角度对他的理论进行批判并 在此基础之上尝试提出对中国社会学法理学构建的可能性的理论意义；在结论 中，对全文作总结性的陈词并展开对本文自身的批判。 本文的核心观点和创新点在于通过对庞德相关著作的研究性阅读和批判，依 凭庞德的文本，关注其知识生产的特定时空，尤其是严格遵循其知识增量的具体 的内在逻辑或理论脉络，对庞德社会学法理学理论的展开诠释与重述，进而对其 进行知识增量上的批判，以期对中国的社会学法理学乃至中国法律哲学自身的理 论建构产生积极而深远的影响。 关键词：罗斯科庞德；社会学法理学；全球结构；中国视角；诠释；重 述；批判；建构；知识增量；中国法律哲学 2 a b s t r a c t r o s c o ep o u n dw a so n eo ft h er e p r e s e n t a t i v ef i g u r e si nt h ef i e l do fs o c i o l o g i c a l l j u r i s p m d e n c ei n t h eu n i t e ds t a t e sa 1 1 d i nt h ew o r l d h ew r o t eal o to fb o o k s 觚d a r t i c l e sa n de s t a b l i s h e ds o c j o l o 百c a lj u r i s p l l l d e n c e h i st h e o r yi sp r o f o u n da j l di sa r e m a r k a b l em i l e s t o n ei nt h eh i s t o r yo fw e s t e mj u r i s p r u d e n c e t l h i st h e s i s ，r e t u m i n gt 0t h ew e s t e mc l a s s i c so ns o c i o l o 百c a lj u r i s p m d e n c c ，w h i c h w a sr e p r e s e n t e db yp o u n d ，a n db a s e do nt h ed i s p o s a lo fc u r r e n tp r o b l e m si nc h i n 如 i n t e n d st of u n h e ra n a l y z et h e s ep r o b l e m sa n dv i e wt h e mm o r ec r i t i c a u y b e 酉n n i n g w i t hr e s e a r c h e si i la l l dc r i t i c i s m so np o u n d s s o c i o l o g i c a lj u r i s p r u d e n c c ， a i l d c o n c e m e dw i t hs o l u t i o n st oc h i n a s s o c i a lp r o b l e m s ，t h et h e s i sw i l lt h e o r i z em e s e p r o b l e m s ，t h u sa d d i n gt ot h el ( n o w l e d g eo fc h i n e s es o c i o l o 舀c a lj u r i s p m d e n c ca i l d c h j n e s ep h i l o s o p h i c a l l a w r e s e a u r c hm e t h o d se m p l o y e di i lt h i st h e s i sa r ek n o w l e d g es o c i o l o g y ，m p a r a t i v e s t u d y ， h i s t o r i c a lr e s e a r c h ，a n de m p i r i c a lr e s e a r c h t h ea u t h o rt r e a t sp 0 u n d s s o c i o l o g i c a lj u r i s p r u d e n c ea sa ni n t e l l e c t u a lp r o d u c ta n da n a l y z e st h es o c i a la n d t h e o r e t i c a l b a c k 伊o u n d sa g a i n s t w h i c ht h i s p r o d u c tc a m ea b o u t ， h e n c et h e e m p l o y m e n to fk n o w l e d g es o c i o l o g y a st oc o m p a r a t i v es t u d y t h ea u t h o rm a k e sa c o m p a r a t i v ea n a l y s i sb e t w e e np o u n d st i m ea n dt h ep r e s e n t d a yc h i n as ot h a tw ec a n t a k eab r o a d e rv i e wo nt h ep r o b l e m si nc h i n a a tt h es a m et i m e ，t h ee m e 唱e n c e 锄d d e v e l o p m e n to fp o u n d ss o c i o l o g i c a lj u r i s p m d e n c e a r er o o t e di ni t sh i s t o r i c a l b a c k g r o u n d t h e r e f o r e ，t h et h e o r ym u s tb es t u d i e da g a i n s tt h i sb a c k g r o u n d s o h i s t o r i c a la n a l y s i sm u s tb ei n v o l v e d l a s t ，e m p i r i c a lr e s e a r c hi si n d i s p e n s a b l et 0 s o c i o l o 酉c a lr e s e a r c ha n di so n eo fi t sb a s i cr e s e a r c hm e t h o d s i nt h i st h e s i s ，t h ei n t e 叩r e t a t i o no fp o u n d ss o c i o l o g i c a lj u r i s p n l d e n c ei sb a s e do n t h ec u r r e n tc o n t e x t - s p e c i f i ck n o w l e d g ea n dt h ea u t h o r 0 w nc o n d i t i o n s t l l i et h e s i s d e a l sw i t hp r o b l e m sf t o mac h i n e s ep e r s p e c t i v eu n d e rt h eg u i d a n c eo fg l o b a l p e r s p e c t i v e t h i sa u t h o rs t r i v e st om a k ec e n a i nc o n t r i b u t i o n st ot h e o “e so nc h i n e s e s o c i o l o g i c a lj u r i s p l l l d e n c e a sa ni n t e m a lp a n i c i p a n t ，o nt h eb a s i so f “s y m p a t h e t i c a p p r e c i a t i o n ”0 fp o u n d st h e o r i e s 3 t h eo u t l i n eo ft h i st h e s i si sa sf o i l o w s ：i nt h ei n t r o d u c t i o n ，c e n a j nk e yw o r d sa t e d e f i n e d ， r e s e a r c hm e t l l o d si n v o l v e da i ei n t r o d u c e d ，a n dt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a l v a l u e so ft h es t u d ya r ei l l u s t r a t e d i nt h eb o d y ，p o u n d ss o c i o l o g i c a lj u f i s p m d e n c ei s f i r s ti l l u s l r a t e da n dd e c o n s t n 】c t e d ， t h a t i s ， i ss t u d i e df r o mt h ep e r s p e c t i v e so f k n o w l e d g es o c i o l o g ya n dt h e o r e t i c a ll o 舀c t h e nh i st h e o r i e sa r ec r i t i c i z ef 幻mt h e p e r s p e c t i v eo fk n o w l e d g ei n c r e m e n ta n do nt h eb a s j so ft h i s ，t h ea u t h o ra t t e m p t st 0 a r g u ef o r t h ep o s s i b i l i t yo fe s t a b l i s h i n gc h i n e s es o c i o l o 百c a ll a w i i lt h ec o n d u s i o n ， s o m ef i n a jc o n c l u s i o n sa r em a d ea n ds o m ec r i t i c j s m so nt h et h e s i si t s e l fa r ei n c l u d e d t l l r o u g l lc r i t i c a lr e a d i n go fp o u n d sr e l a t e dw o r k s ，c o n c e m e dw i t ht h ep a r t i c u l a r j m ea n ds p a c e0 fi n t e l l e c t u a lp r o d u c l s ，e s p e c i a l l yt h ei n t e m a ll o g i c0 fl 【1 1 0 w l e d g e i n c r e m e n t ，t h i st h e s i si l l u s t r a t e s 柚dr e i t e r a t e sp o u n d ss o c i o l o 舀c a lj u r i s p r u d e n c e l h e o r i e s ，t h e nr e v i e w si t 蠹o mt h ep e r s p e c t i v eo fk n o w l e d g ej n c r e m e n t ，a n de x p e c t s 0 e x e np o s i t i v ea 1 1 df a r 1 。e a c h i n gi n f l u e n c eo nc h j n e s es o c i o l o g i c a lj u r i s p m d e n c c 柚d c h i n e s ei e g a lp h i l o s o p h y n j si st h em a i ni d e ao ft h et h e s i sa n di t si l l i l o v a t i o na l s o l i e sh e r e k e yw o r d s ： r o s c o ep o u n d ； s o c i o l o g j c a lj u “s p r u d e n c e ； g l o b a ls t r u c t u r e ； c h i n e s ep e r s p e c t i v e ；i i l t e 叩r e t a t i o n ；r e i t e r a t e ； c r i t i c i s m ；c o n s t l l l c t i o n ；k n o w l e d 萨 i n c r e m e n t ；c h i n e s el e g a lp h i l o s o p h y 4 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或机构已经发表或撰写过的研究 成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中做了明确的声明并表 示了谢意。 名： 易崎嗍r p 论文使用授权声明 本人完全了解上海师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 名：澎和躲矿骨p 则们 海师范人学顾j ：学位论文 第一章绪论 第一章绪论对庞德社会学法理学研究的前提性说明 1 1 选题的目的、意义 自研究生入学以来，论文的选题就一直是一个盘桓脑际的问题。由于自身知 识结构老化再加上学术积淀薄弱，所以两年来，刻苦有加，读起书来，兴致所至， 多有涉猎。如今却发现到头来虽多有涉猎不假，但一无所专亦真。然机缘巧合， 在整个的一年半多的时间内，笔者参加了由导师组组织的三次学科前沿论文研读 会，每次所选内容均与邓正来先生的文章有关。也正因为此，笔者这两年的所读 所思也都基本延续了邓正来先生的思想轨迹。在近期出版的邓正来先生主编的 西方法律哲学家研究年刊( 北京大学出版社，2 0 0 6 年1 2 月) 中，邓正来先 生在总序中写道：“创办这套辑刊，不仅是为了否弃与批判中国学术界在当 下盛行的那种知识消费主义的取向，而且也是为了倡导与弘扬一种回归经 典、进行研究性阅读与批判的新的学术取向，亦即知识生产和再生产过程中的 一种个殊化取向或个殊化思潮 【l j 邓正来先生在文中倡导的回归经典， 进行研究性阅读和批判的学术取向，亦即他在后文中强调的“我在这里所主张的 乃是一种明确承认以中国作为思想根据的个殊化研究方式，亦即一种 以研究者对于中国当下情势的问题化处理为根据而对西方法律哲学家 的思想进行逐个分析与批判的研究路径一一尽管这种思想根据在绝大多数情况 下是以一种隐微的方式发挥作用的”【2 】笔者深为赞同。也正是基于此点考虑， 笔者最终将论文选题定为“庞德社会学法理学研究 。 不难发现，本论文选题之目的就在于：通过回归以庞德为代表的西方社会学 法理学经典，一方面可以籍此机遇以系统的拓宽自己的阅读范围和拓展自己的阅 读层次，避免对其理论做“大而化之 的浅层次理解，切实的、深刻的把握庞德 的思想：另一方面则是在前者的基础之上，以对“中国当下背景的“问题化 处理为根据，更深层次的对之进行分析与批判，即邓正来先生所提倡的研究性阅 读和研究性批判。 笔者以为本论文选题的意义如下：以研究性阅读和研究性批判庞德社会学法 理学为切入点，进而关照经过“问题化”处理的中国社会现实，并对之进行理论 【t 】邓正来主编：西方法律哲学家研究年刊，北京大学出版社2 0 0 6 年版，总序 【2 】同上引 第一章绪论 海帅地人学硕i ：学位论文 上的升华，以期对中国社会学法理学乃至中国法律哲学的发展提供知识上的增 量。 1 2 研究的方法、角度及基本思路 笔者拟采用的研究方法主要是知识社会学方法、比较研究的方法、历史研究 的方法以及实证研究的方法。运用知识社会学的方法，就是要把庞德的社会学法 学作为一种知识产出看待，进而对这一知识所赖以产生的社会背景以及理论背景 进行分析。比较研究的方法则是恰好利用了本学期所开的比较法社会学的框架 和方法这门课中所学到的方法。通过对庞德所处时代与我们当下的中国进行对 比分析，以更加开阔的视野看待中国的问题。庞德的社会学法理学理论的产生和 发展，有其深刻的历史背景。因此，对他的理论的分析必须放到当时的历史背景 下进行，因而必须用到历史分析的方法。两实证研究的方法作为社会学研究的基 本方法，更是进行研究时不可或缺的。 刘星在法律是什么的初版序言中强调：“阅读者，总是在特定语境中争 特定知识状态中进入阅读的，而且，总是不自觉地选择了某种价值姿态，因此， 任何一种阅读都是批判( 或批评 式的阅读”【3 】笔者不讳言，对庞德社会学法 理学的解读是在当下语境和自己的特定知识状态下进入思考的。因此，在对庞德 代表的西方社会学法理学的解读之前，必须要对所采取的角度作一个前提性的交 待。在本文中，笔者拟选取的研究视角主要是基于当下的全球结构中的中国视角。 在对庞德的社会学法理学做出“同情性的理解”基础之上，争取以一个内在参与 者的角度对中国社会学法理学理论的建构做出理论上的贡献。 笔者拟定的基本思路主要是：在绪论中界定相关研究概念的内涵和外延，并 简要说明本文所研究问题的理论与实践价值，以及进行本文研究所要采用的方法 论；在本论中，首先对庞德的社会学法理学迸行诠释和解构，即对他的理论进行 知识社会学的分析和理论逻辑的分析，然后从知识增量的角度对他的理论进行批 判并在此基础之上尝试提出对中国社会学法理学构建的可能性的理论意义；在结 论中，对全文作总结性的陈词并展开对本文自身的批判。 1 3 核心观点、可能的创新点及难点 嘲刘星：法律是什么，中国政法大学出版社1 9 9 8 年版，初版序言 2 海帅范人学坝i ：学位论文 第一章绪论 本文的核心观点在于通过对庞德相关著作的研究性阅读和批判，依凭庞德的 文本，关注其知识生产的特定时空，尤其是严格遵循其知识增量的具体的内在逻 辑或理论脉络，对庞德社会学法理学理论展开诠释与重述，进而对其进行知识增 量上的批判，以期对中国的社会学法理学乃至中国法律哲学自身的理论建构产生 积极而深远的影响。 本文可能的创新点是依据有关中国社会科学知识生产的理论，从知识自主性 的建构方法出发，对庞德的社会学法理学进行个案式的研究性阅读和批判。当然， 国内有部分研究者尤其是邓正来先生在吉林大学的博士和硕士生们已经开始自 觉地运用邓先生的理论对庞德的思想进行了深入的批判性的研究。因此，笔者不 揣冒昧，希望通过本文加入到对庞德法学理论的研究和讨论之中，以期形成互动。 本文的难点在于：庞德一生著作甚巨，时间跨度亦非常之大，从宏观上把握 有非常大的难度，因此对他的思想的研究极易形成“窥一斑而漏全豹 的局面； 从微观上来看，执着于细节问题，又容易因小失大，“争一隅而失全局 。因此， 如何把握好二者之间的关系将是本文的难点所在。同时，把知识社会学等理论和 方法运用到研究上，对于欠缺相关专业知识的笔者来说，也是一个很大的挑战； 另外，把相关理论有条理地结合在研究上，对于理论功底比较薄弱的笔者来说， 也是一个不小的困难。不过笔者有信心通过导师的指导和自己的勤奋把这些难点 一一克服。 3 第一二章诠释。j 重述：海帅池人学坝i 学位论文 第二章诠释与重述 2 1 对庞德社会学法理学的知识社会学分析 2 1 1 庞德生平及著述 罗斯科庞德( r o s c o ep o u n d1 8 7 0 1 9 6 4 ) 是美国历史上著名的法学家，也 是美国社会学法理学的集大成者。1 8 7 0 年1 0 月2 7 日，庞德在美国内布拉斯加 州的林肯镇出生。他的父亲史蒂芬布斯华斯庞德是当地一个成功的律师和地 方法院的法官，而他的母亲劳拉碧德克姆庞德则是他在进入拉丁学校以 前的启蒙教师。在1 3 岁那年，庞德进入内布拉斯加州大学攻读植物学专业。大 学期间的学习使他掌握了大量的应用于自然领域的方法。因此，在庞德长期而活 跃的学术生涯中，他得以将实地调查的方法运用于法理学的研究之中。在庞德的 著作中我们可以看到，他将各种法理念予以收集、分析、系统分类的做法与植物 学家收集、分析、系统分类植物标本相比可谓有过之而无不及。尤其是在他的著 作法理学中这种方法的运用有非常明显的体现。在此书中，庞德运用了“植 物化 这一科学秩序的术语以达到将法学术语精细化的目的。 1 8 8 8 年，庞德从内布拉斯加州大学毕业。1 8 8 9 年，他获得了艺术学学士学 位。虽然庞德热爱植物学，但是由于其父亲潜移默化的熏陶和影响，他对法学从 小就有一种浓厚的兴趣。还在大学低年级读书的时候，他的父亲给了他三部法理 学方面的著作霍兰德的法学要素、阿莫斯的法律科学和梅因的古 代法。经过对这三部书的反复阅读，激发了庞德对法学追求的热情。但是，由 于那时内布拉斯加大学没有法学专业的相关课程设置。于是，庞德在1 8 8 9 年秋 季来到了东部的哈佛大学法学院攻读法学专业。令人惊讶的是他在哈佛大学法学 院仅仅逗留了短暂的一年便离开了那里。 完成在哈佛大学的学习后，庞德回到家乡并在其父的法律事务所从事法律工 作。同时，他还一直从事植物学方面的研究。1 8 9 7 年，他完成了内布拉斯加 州植物地理一书，并于同年获得哲学博士学位。其后不久，他开始致力于罗马 法的研究，并从事一些法律实务。1 8 9 9 年，他被任命为内布拉斯加大学法理学 和国际法教授。1 9 0 3 年，他担任了该大学法学院的教务长。1 9 0 7 年，西北大学 教务长约翰威格摩尔被庞德所提倡的社会学法理学所吸引，聘任他为西北大学 4 海师地人学颂l j 学位论义第二章诠释j 重述 法学院法学教授。后来，他又在芝加哥大学、哈佛大学等学校辗转工作过。而他 在哈佛大学度过的时间则是最长的。1 9 1 6 年一1 9 3 6 年担任哈佛大学法学院院长。 除了参加教学活动外，庞德的社会活动也相当丰富。例如，1 9 2 9 1 9 3 1 年， 他曾担任胡佛总统的法律观察和实施委员会的成员。1 9 4 6 1 9 4 9 年，他曾作为“中 华民国政府”的司法行政部和教育部的顾问，来到南京承担了完善法院系统的工 作。以后又曾经任教于加利福尼亚大学和印度加尔各答大学。 1 9 6 4 年，庞德逝世。 1 9 0 6 年，庞德以“对司法部门普遍不满的原因”为题，在圣保罗市发表了 重要演说。n 1 这只是他八十多年卓越人生中所发表的无数讲座、论文、演说及著 作中的一篇。庞德虽然在植物学方面获得博士头衔，但人们主要怀念作为法学家 的他。法律期刊索引( i n d e xt ol e g a lp e r i o d i c a l s ) 罗列了他几百部著作， 广及法学的方方面面。其中最早的一篇题为坏蛋与法律( d o g sa n dt h e l a w ) ，1 8 9 6 年发表于久已停刊的美国杂志绿袋( t h eg r e e nb a g ) 上面，一 年以后该文被爱尔兰法律时报( i r i s hl a wt i m e s ) 哺3 转载。图兰法律评论 ( t h et u l a n el a wr e v i e w ) 刊载了庞德1 9 6 3 年发表的一生之中的最后一篇文章， 内容是关于“联邦侵权求偿法案”( f e d e r a lt o r tc 1 a i m sa c t ) 的。呻1 在庞德辉煌的一生中，留下了诸多的法学作品。据统计，截至1 9 6 0 年止， 他共出版过2 4 本书，发表过2 8 7 篇论文和报告。口1 在法律哲学方面的主要著作 有社会学法学的范围和目的( 1 9 1 l 一1 9 1 2 年) 、法律哲学导论( 1 9 2 2 年初版， 1 9 5 4 年修正版) 、法律史解释( 1 9 2 3 年初版，1 9 4 6 年再版) 、通过法律的社 会控制( 1 9 4 2 年) 以及法理学( 5 卷集，1 9 5 9 年) ，最后一书是在总结他以 前所有著作的基础上写成的。 2 1 2 庞德社会学法理学产生的时代背景 庞德的社会学法理学是与二十世纪二十年代发生在美国的制度和意识形态 的变革相伴而生的。那时，第一次世界大战之后，美国进入了一个高速现代化的 1 4 l 此演讲曾发表于美国律师协会报告( a b a r e p 全称是a m e f i c a nb 缸血s o d a t i o nr e p o n ) 1 9 0 6 年出版，第2 9 卷3 0 5 页；大国i d 法协会杂志( j a m j u d s o c y 全称是j o u r n a lo f a m e r i c a nj u d i c a i u r e s o c i c t v ) ，1 9 3 7 年出版，第2 0 卷1 7 8 页；美国司法协会杂志，1 9 6 2 年出版，第4 6 卷第5 0 页。 1 5 l 绿袋( g r e e nb a g )1 8 9 6 年出版，第8 卷第1 7 2 页；爱尔兰法律时报( i r l t ) 1 8 9 7 年版。第3 1 卷第1 6 3 页。 1 6 j 图兰法律评论( t ul l r e v ) ，1 9 6 3 年出版，第3 7 卷第6 8 5 页 忉i 美】帕特森：罗斯科庞德，载国际社会科学百科全书1 9 6 8 年版，第1 2 卷第3 9 6 页 5 第二章诠释j 重述 f ：海师范人学顾f j 学位论文 阶段。这一阶段以高速的城市化和工业化为主要特征。经济上的高速发展引起了 美国社会的巨大变革。在这一历史性变革的过程中，更新更尖锐的冲突等社会问 题随之而来：政治腐败、贫民区的涌现、美国经济的卡特尔化，工厂工作条件恶 劣等等。 与之相反，进入二十世纪，美国法律却并没有跟上时代的脚步，其法律体系 仍然以传统的1 9 世纪的形式主义和分析法学为主导思想。庞德所处的时代正是 分析法学占统治地位的时期，英国著名的分析法学派代表人物奥斯汀是1 9 世纪 分析法学的大师，启发了庞德学生时代的灵感。奥斯汀主张建构一种正式的、逻 辑严密的法律体系，主张在社会和经济领域进行最小限度的法律干预，市场的自 我管理以普遍存在的经济原则财富的增长、自身的利益为指导。应该说， 分析法学适应了1 9 世纪内战后的美国所推行的自由政治理论，却远远落后于二 十世纪新时代对法律的要求。庞德一生以英国法哲学家约翰奥斯汀的追随者自 居，声称自己是一个“功利主义的信徒”。但是纵观庞德的一生，我们可以看出 他实际上更是一个看中“社会功利”的学者。与约翰奥斯汀的法律的约束力来 自主权者的意志相比，庞德认为法律的正当性在于它作为一个社会的工具所要达 到的目的。因此，从表面上看，庞德保留了约翰奥斯汀的观点，即认为强制力 是法律的一个重要的组成部分，就像他在通过法律的社会控制一书中所说的 那样，“但是我们最好记住，如果法律作为社会控制的一种方式，具有强力的全 部力量，那么他也具有依靠强力的一切弱点”。阳1 由此我们可以看出，庞德认为 法律只是一种手段而非目的。庞德注意到法律不能跟上业已发生变化的社会和经 济条件的问题。因此，他致力于对法律和社会、现代工业社会的需要和利益的研 究以期弥补以往研究的空白。与此同时，庞德还看到了书本中的法律和行动中的 法律之间有着重大的区别。由于传统的法律制度已经不能解决现行的社会问题， 在这一点上它的软弱无力暴露无遗。 1 9 0 6 年，庞德在明尼苏达州的圣保罗对美国律师协会的一次演讲中介绍了 他的社会学法理学思想。他断言美国的法院系统已经陈旧，其司法程序也已经落 后于整个时代，法律是以灵活的方式运作的死制度。应当说，这次演说是庞德对 美国现行司法制度应当进行改革的一次强烈呼吁。因此，这次演讲在美国法律史 1 8 】【美】罗斯科庞德著，沈宗灵、董世中译：通过法律的社会控制法律的任务，商务印书馆1 9 8 4 年版， 第1 0 1 1 页。 6 海师范人学顾t ：学位论文第二章诠释j 重述 上具有非常重要的地位。因为它标志着美国法律运动的发端，并对现行的正统法 律体系提出了挑战。借用约翰威格摩尔的说法，庞德的圣保罗演讲是美国法律 进步过程中“引发烈火的火花”。 2 1 3 庞德社会学法理学产生的知识背景 庞德博览群书，著作等身，思想博大精深。因此，对庞德思想产生影响的思 想家为数众多。但在其著作中，我们可以看到一个哲学家、两个法学家、三个社 会学家的思想对庞德产生了很大的影响。 1 、庞德社会学法理学的哲学渊源 对庞德产生重要影响的哲学家是著名的实用主义哲学家威廉詹姆斯。威 廉詹姆斯在他的著作道德哲学和道德生活中提出了这样的一种观点，即人 类从事一切行为的目的在于在任何时候他所期待的许多要求都能够得到满足。而 庞德正是从詹姆斯的理论中汲取了“道德位置”( e t h i c a lp o s i t i o n ) 这一概念， 并从两个意义上对这一功利主义思想做了修正。 第一，庞德声称，在任何时候，法律的任务都在于给人们需要以尽可能的满 足。正如他在通过法律的社会控制一书中所说的那样，法律作为社会控制的 工具，“为最大多数的人尽可能做最多的事情”。3 但是，由于人们所欲的资源一 一社会上存在的物品的数量、人们自由活动的范围、人们自由活动可以施加的客 体等是有限的，所以人们对各种物品、客体的欲求不可避免的发生冲突。 第二，另外，与詹姆斯不同，庞德更加强调价值问题。他认为价值问题是难 以解决但又不能不面对的课题。因此，这一问题就直接对如何评价、衡量社会利 益的冲突起决定性作用。综观庞德的著作，我们可以看到他曾经反复的强调没有 哪一种法哲学能够回避价值问题。庞德一直都将社会学法理学认为是一种有效而 且有价值衡量标准的科学。因此，他所研究的对象是社会的总体利益。 2 、庞德社会学法理学的法学渊源 对庞德的社会学法理学思想产生了深远影响的法学家当属德国新黑格尔主 义法哲学家约瑟夫科勒和另一位利益法学家鲁道夫耶林。 对于科勒而言，法律可以适应一个文明的某一时期但是却不一定适应另外一 个时期。约瑟夫科勒在他的法哲学一书中曾经表达过这样一种观点：因为 1 9 jr o s c o c p 叫n d ，s o c i a lc o n t i o l1 h r o u g l il a w ，n c wb m n s w i c kn e wj c 巧c y1 9 9 7 ，p 6 4 7 第二章睑释j 蕈述 l ：海师范人学硕l 。学位论文 文明是不断发展变化的，所以法律也必须不断变化演进以适应不断变化的社会需 要和文化需要。庞德关于法律中的历史联系的观点和法律假定的观念也是他 对法理学两个主要的贡献，部分的受到了约瑟夫科勒的影响。然而，在通过 法律的社会控制法律的任务一书中，庞德的观点又超出了科勒。庞德认为理 想的文明应当是一种将组织竞争与合作这两种因素在人们对文化的内在和外在 追求的过程中协调起来的文明。他认为，人类需要运用社会控制的力量将自身的 自利性、侵略性予以整合，使其与他们的社会合作趋向保持一致。庞德认为，尽 管法律包含三个明显的部分：法律秩序、法律原则和司法行政程序，但它们都 可以用社会控制的观念加以整合。因此，庞德将法律看作是组织社会控制的一种 非常重要的手段。就像他在通过法律的社会控制法律的任务一书中所说的 那样，对人们“施加这种压力是为了迫使他尽自己本分来维护文明社会，并阻止 他从事反社会的行为即不符合社会秩序假定的行为”。n 町 庞德延续科勒所运用的“法律假定”( j u r a lp o s t u l a t e s ) 这一法律术语， 主要是指法律由于受到文明需要的塑造而适应某一确定的法律原则。但是，在科 勒那里并没有讲清楚“法律假定”如何形成；而庞德却明确认为，“法律假定 是受人们的利益需求和事实需要决定的。 由此，庞德又从另一位德国法学家，利益法学的代表人物鲁道夫耶林那里 汲取了人类存在的目的乃是利益的观念。耶林曾在在法律作为目的的手段一 文中认为法律是保护社会利益的工具。庞德受耶林所坚持的事实上的利益在社会 中应该得到普遍保护的思想的影响，并由此产生了他本人广为人知的“社会利益 理论”。另外，庞德吸取了耶林的法律的目的、法律的实际动机等概念中许多合 理性因素，从而使得他对法律的功能和社会目的进行了广泛的研究。 3 、庞德社会学法理学的社会学渊源 庞德法学思想的社会学因素根源于三个社会学家：李斯特- 沃德( l e s t e rf w a r d ) 、爱尔边斯摩尔( a l b i o nw s m a l l ) 和爱德华罗斯( e a r o s s ) 。尤 其是罗斯，他曾经在1 9 0 卜1 9 0 6 年在内布拉斯加大学作为庞德的同事对庞德的思 想产生了至为重要的影响。沃德是一个社会计划和政府控制的热烈倡导者，因此 他认为立法应该是对人们行为经验的有效的组织。同样，斯莫尔也认为应该运用 l 0 j ( 美j 罗斯科庞德著，沈宗灵、董世中译：通过法律的社会控制法律的任务，商务印书馆1 9 8 4 年舨， 第9 页。 8 海帅范人学硕i ：学位论文第二章硷释j 重述 法律的手段推行社会改革。由于受到了这两个社会学家的影响，庞德提出了法律 是一种“社会工程”( s o c i a le n g i n e e r i n g ) 的观点，而法律是一种社会控制和 工程的观点则是庞德社会学法理学的重要组成部分。在庞德的晚年，他在其著作 法理学的序言中谈到他在知识上欠了罗斯和斯摩尔的债。他写道：“令我高 兴的是，在二十世纪初的头几年，我颇为有幸得结识了当时在内布拉斯加州立大 学担任教授的爱德华罗斯( e d w a r da r o s e ) ，因而我又着手阅读沃德( w a r d ) 的论著，并开始思考社会学法理学( s o c i 0 1 0 9 i c a lj u r i s p r u d e n c e ) 的问题。当 我于1 9 0 7 年去芝加哥大学任职的时候，我又结识了爱尔边斯摩尔( a 1 b i o n w s m a l l ) 。因此，我首先要感谢约翰西普曼格雷( j o h nc h i p m a ng r a y ) ， 其次要感谢罗斯和斯摩尔，因为正是他们在我研究的关键时刻赋予了我以关键性 的激励。”【1 l 】 1 9 0 1 年，罗斯出版了著作社会控制，这部书很快就成为早期美国的一部 经典社会学著作。在这部书中，罗斯认为在所有各种形形色色的社会控制工具一 一如公众的信念、信仰、社会评价、宗教和法律中，法律是“被社会所运用的最 特殊而又最完善的控制机器 。【1 2 】在罗斯的影响下，庞德开始注意法律的社会特 征，并观察到法律不仅是对组织有序的社会的一种反映，而且还对社会具有反作 用。因此，在通过法律的社会控制一书中，庞德认为法律是一种非常特殊的 社会控制形式，它与当局的权威性命令相协调，并在司法和行政程序中得以运用。 罗斯对庞德的影响体现在他的社会控制的观点，为庞德的法理学提供了社会学起 点，而庞德的法理学正是将法律看成一种社会现象。 2 2 庞德社会学法理学的理论逻辑对庞德社会学法理学内在理 路的重构 2 2 1 庞德社会学法理学的逻辑起点一社会学法理学重要概念解析 1 ，文明 “文明 的概念是庞德整个社会学法理学得以型构的起点，具有非常重要的 意义。当然，上文我们已经提到，庞德的“文明”概念主要来自于科勒关于文明 1l 荚1 罗斯科庞德著，邓正来译：法理学( 第一卷) ，中国政法大学出版社2 0 0 4 年版，第4 页 【2 1 【荚l e a 罗斯著，秦志勇，毛永政译：社会控制，华夏出版社1 9 8 9 年版，第1 5 9 页。 9 第二章睑释j 重述 j ：海师范人学坝l ：学位论文 的观念以及特定文明的法律假定的理论。科勒认为文明就是人类对于人性和自然 的知识以及控制力日益充分发展的意思。【1 3 】因此，他认为法律乃是文明的一种现 象。庞德继续沿用了科勒的这种思想，他认为“文明是人类力量的不断地更加完 善和发展，是人类对外在的或物质自然界和对人类目前能加以控制的内在的或本 性的最大限度的控制”。【1 4 j 由此可以看出，庞德认为文明能够使人类的力量得到 最完善的发展，而文明本身又包括两个方面：一是对物质的自然界的控制：二是 对人类内在的本性的控制。因此，对自然界和人性的控制是人类文明不可分割的 两个方面。如果没有人类对外在自然界的控制，人类就不能从物质自然界中获得 供给，从而过上相对安定和富裕的生活；同时，如果人类同样忽视了对人类本性 的控制，那么人和人之间的紧张和冲突将会使人类探索自然界的活动化为泡影， 从根本上阻碍人类的发展。二者存在着一种相互依存的辩证关系。 2 、社会控制 前文已经述及，庞德的“社会控制”概念源于当时他的同事，美国社会学家 罗斯( e d w a r da l s o r t hr o s s ，1 8 6 6 1 9 5 1 ) 。1 9 0 1 年，罗斯出版了论文集社会控 制，从此“社会控制”一词得以流传，成为社会学中的一个重要概念。在这部 书中，罗斯认为，在所有各种形形色色的社会控制工具公众的信念、信仰、 社会评价、宗教和法律中间，法律是“被社会所运用的最特殊而又最完善的控制 机器”。罗斯对庞德的影响主要体现在他的社会控制的观点，这就为庞德的社会 学法理学提供了社会学上的逻辑起点。因此，庞德的法理学就是要人们将法律看 作一种社会现象。在罗斯的影响之下，庞德注意到了法律的社会特征。他观察到 法律不仅是对组织有序的社会的一种反映，而且还对社会具有反作用。因此，在 通过法律的社会控制一书中，庞德认为法律乃是一种非常特殊的社会控制形 式，它与当局的权威性命令相协调，并在司法和行政程序中得以运用。 3 、社会工程 作为一个植物学家的庞德认为，对任何事物的解释，都可以采用类比的方 法，即为了要了解某一事物而把它和另一事物进行对比，这是一种自然科学的研 究方法，对法律的研究同样适用。而对法律的最合适的类比就是工程工程不 【1 3 】科勒以“文明”的观念代替r 黑格尔的普遍“理念”，然而，我们必须看到其基本思想仍然来自于黑格 尔德哲学。 4 1 【美】罗斯科庞德著，沈宗灵、董世忠译：通过法律的社会控制法律的任务，商务印书馆1 9 8 4 版，第 9 页。 1 0 i ：海师范人学顾l 学位论文 第一二章诠释与重述 仅仅是一些知识或一个固定不变的方式下实现的，它是指一种活动，一个过程。 人们对一个工程师的才能的判断，不是根据他的工作是否符合于一个传统的理想 形式来判断的，而是以他所从事的工程的质量的好坏来衡量它是否胜任他所从事 的工作。在这里，庞德显现了他受到的詹姆斯实用主义哲学的影响。 由于把法律看作是一项社会工程，因此，庞德认为那么法学就是一门社会工 程学。于是现在对立法者、法官和法学家的看法，也应像对待工程师那样，而不 是像1 9 世纪分析法学派和自然法学派的看法。人们要研究法律为达到其目的的 各种活动的总和法律秩序，而不是永无休止的去争论什么法律的本质；要根 据法律秩序，即根据各项活动，而不是根据法律套被陈述的经验或用以调 整法律秩序的制度来进行考虑；研究法律不是去考虑权利，而是要考