（产业经济学专业论文）电动汽车产业发展路径与政策研究.pdf

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探索，但存在一些问题和不足，本文介绍了电动汽车的发展历程，我国在该产业 的相关政策和我国电动汽车发展的最新进展，定性分析了该产业的市场结构。通 过对内部各类新能源汽车的对比，以及对外部传统燃油汽车的对比，得出该产业 的特殊性所在，进而找出了该产业的认识和发展误区。论文进一步针对现在我国 电动汽车产业的发展困局和问题进行了分析，并给出了解决方案和建议。进而结 合现有电动汽车产业政策深刻探讨了当前电动汽车盛宴下的潜在危机，亦对其发 展趋势做出了科学预测，并构思了符合电动汽车商品特点的发展思路。最后结合 城市交通理论背景，论述了新能源汽车和城市交通新趋势的结合点，给出了能够 促进该产业健康发展的政策建议。在实事求是，解放思想的思想指导下，尊重电 动汽车的特点，正视客观的电池技术条件，面向自然需求，大力发展不同于传统 汽车而有特色的电动汽车，是保证我国能源安全，实现中国汽车工业技术跨越式 发展和可持续发展的重要选择。 关键词：电动汽车；产业化：市场结构：发展战略 分类号： a bs t r a c t a b s t r a c t ：a st h es h o r t a g eo fo i lr e s o u r c e sa n de n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o nb e c o m e m o r es e r i o u s ，t h ez e r oe m i s s i o n se l e c t r i c a lv e h i c l e ( e i n d u s t r yi sb e c o m i n gm o r e i m p o r t a n t t h e s ey e a r sc h i n ah a sb e g u ns o m em e a s u r e so nt h ee vi n d u s t r y , b u tt h e r e a r es t i l ls o m ep r o b l e m s t h i se s s a yi n t r o d u c e st h ed e v e l o p m e n to fe v , t h er e l a t e d p o l i c i e sa n dt h ea c t u a l i t i e so fe v i ta l s oa n a l y s e st h em a r k e ts t r u c t u r eo ft h i si n d u s t r y a c c o r d i n gt oc o m p a r ee vw i t ho i l - f u e lv e h i c l e sa n dc o n t r a s te a c hk i n do fe v , t h e i n d u s t r ys p e c i f i cc h a r a c t e r i s t i c sa l ef o u n d ，a n dt h em i s u n d e r s t a n d i n go fe va l eg i v e n t h e nt h ep r o b l e ma n dd i l e m m ao ft h i si n d u s t r yi ss h o w na n dt h es o l u t i o ni sa l s og i v e n i ta l s og i v e sas c i e n t i f i cp r e d i c t i o no ft h ed e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r y , a n dd e s i g n sa g o o dd e v e l o p i n gw a ya c c o r d i n gw i t ht h ec h a r a c t e r i s t i co fe va tl a s t ，t h en e wr e s o u r c e v e h i c l ei sc o n n e c t e d 丽n lu r b a nt r a n s p o r tt h e o r ya n ds u g g e s t i o n sa r eg i v e n i ti s i m p o r t a n tt os e e kt r u t hf r o mf a c t sa n de m a n c i p a t et h em i n df o rc h i n ae l e c t r i c a lv e h i c l e i n d u s t r y t h et e c h n i c a ls i t u a t i o no fb a t t e r ys h o u l db ef a c e do b j e c t i v e l y , a n dn a t u r a l d e m a n di sn e e d e d e vs h o u l db ed i f f e r e n to ft r a d i t i o n a lc a r sa n db es p e c i a l a n dt h i s w i l lb ea ni m p o r t a n tc h o i c ef o rg r e a t - l e a p - f o r w a r dd e v e l o p m e n to fa u t o m o t i v ei n d u s t r y , e n e r g ys e c u r i t ya n ds u s t a i n a b i l i t yo fc h i n a k e y w o r d s ：e l e c t r i c a lv e h i c l e ；i n d u s t r i a l i z a t i o n ；m a r k e ts t r u c t u r e ；d e v e l o p m e n t s t r a t e g y c i 。a s s n o ： 中文摘要 目录 a b s t r a c t 1 引言 i v 1 1 论文背景及选题意义l 1 2 论文主要研究内容与方法2 1 3 关于电动汽车产业发展路径的研究现状2 2 产业经济学理论及政策综述 5 2 1 产业政策的基本理论5 2 1 1 产业政策的含义5 2 1 2 产业政策与其它经济政策的关系6 2 1 4 政策存在失效的可能性7 2 2 市场结构的相关理论8 2 2 1 市场集中化程度8 2 2 2 企业规模9 2 2 3 产品差别化9 2 2 4 进入退出壁垒l o 2 3 电动汽车的政策发展历程1 1 2 3 1 直接投资1 1 2 3 2 税费减免1 2 2 3 3 强制法规1 2 2 3 4 其他1 2 2 4 国内电动汽车产业政策综述1 3 2 4 1 宏观产业政策1 3 2 4 2 相关规划一1 3 2 4 3 其他相关政策1 3 3 电动汽车产业发展现状及市场结构分析 1 4 3 1 电动汽车产业发展现状。1 4 3 1 1 纯电动汽车：- 1 5 3 1 2 混合动力汽车。l5 v 3 2 电动汽车的市场结构。1 6 3 2 1 集中度1 6 3 2 2 市场需求1 7 3 3 3 企业规模水平。l7 3 3 4 进入壁垒1 7 4 电动汽车的认识误区和产业特殊性 1 8 4 1 电动汽车的认识误区一1 8 4 2 电动汽车产业特殊性1 9 4 2 1 电池和汽油性价对比1 9 4 2 2 电池加电时间长2 0 4 2 3 电机系统成熟度高2 l 5 我国电动汽车产业困局、发展方案及政策分析 2 1 5 1 我国电动汽车产业的发展困局2 1 5 1 1 没有成功产业化的对象供模仿2 l 5 1 2 汽车思想对标准的影响2 2 5 1 3 我国混合动力车无明显竞争力2 3 5 1 4 基础设施配套问题2 4 5 2 电动汽车产业发展路径2 4 5 3 我国电动汽车产业政策分析2 5 6 结合城市交通背景下的电动汽车政策建议。 6 1 城市交通与电动汽车的结合2 7 6 2 电动汽车的政策建议。2 9 7 结论 参考文献 附录a 。 附录b 。 作者简历 独创性声明 学位论文数据集 1 引言 1 1 论文背景及选题意义 由于经济的持续快速发展，我国对能源的需求也高速增长，目前已是世界第 二大能源生产国和消费国，石油对外依存度呈持续上升趋势，2 0 0 9 年中国石油对 外依存度已达至1 j 5 2 ，突破了5 0 的国际警戒线。交通能耗在总能耗中的比重已经 达到2 0 ，随着汽车保有量的快速增加，这一比重还会继续上升，这使得国家能源 安全面临严峻挑战。 能源消费的快速增长，也带来了严重的环境污染问题，环境问题已经成为制 约我国经济发展的“瓶颈”。汽车尾气既是城市空气污染的主要来源，也是温室气体 的重要来源。“十一五”规划纲要明确提出“十一五”期间单位国内生产总值能耗降低 2 0 、主要污染物排放总量将减少1 0 的约束性指标。能源和环境这两个硬约束是 新能源汽车产业化发展的最重要背景。 就大气环境来说，大气污染呈多元化的发展趋势，特别是随着机动车保有量 的迅速增长，城市大气污染在煤烟污染的同时，机动车排放污染越来越严重。一 些大城市的空气污染已由煤油型污染转向煤烟和机动车尾气混合型污染，氮氧化 物居高不下，成为主要污染物；交通道路的c o 浓度常年超标。由机动车排放污染 物引起的城市光化学污染也逐渐突出。 而从能源角度来看，世界一次性能源主要为煤、石油和天然气。而交通领域 所消耗的能源较为单一，主要为石油资源。汽车数量的急剧增长加快了有限石油 资源的消耗。交通领域如何更加有效地利用剩余石油资源显得十分迫切和必要。 而最为关键阿是，由于石油是不可再生资源，迟早要有一种新能源取代它，下表 为石油可开采年数的变化表： 表l 石油可开采年数的变化表 石油储量探明探明的可开采储量r每年产量p ( 单位可开采年 的年份( 单位1 0 亿桶)l o 亿桶年)r p ( 年) 1 9 6 5 年3 4 01 23 0 1 9 7 5 年6 7 02 03 3 1 9 8 5 年7 1 02 13 4 1 9 9 7 年1 0 2 02 44 3 2 0 0 8 年1 2 5 8 3 0 4 2 从表中可以看出，世界上可控开采的石油基本还可供使用4 0 年，但如果使用 量不断扩大的话，可能石油资源4 0 年内即将枯竭。而作为对能源依赖越来越大的 人类社会而言，绝不能等到石油资源枯竭的那天再寻找汽车燃料的替代品，而要 未雨绸缪。一种新技术从诞生到产业化，需要十年( 如因特网) ，而要想达到成熟 的产业化，还需要十年。石油的应用面非常广泛，航空、化工都离不开，而且比 汽车业更加依赖石油。所以如果现在不发展电动汽车产业，将来必然会形成各产 业争夺能源的情况，不论对汽车业还是对化工、航空业都是不利的。 而伴随石油产生的天然气，储量也只供数十年使用。但用于发电的煤炭可供 数百年使用。如下表所示。 表2 天然气和煤的储藏量情况表【1 】 天然气煤炭 探明可开采储藏量1 4 4 万亿m 3 ( 1 9 9 6 )1 0 3 万亿吨( 1 9 9 3 ) 每年产量2 3 万亿m 34 5 亿吨 可开采年数6 22 3 l 平均发热量( 概略)9 8 0 0 k c a l m 3 6 2 0 0 k c a l k g 可开采储藏( 发热) 量0 9 14 3 就算煤炭枯竭，电能的来源非常广泛，风能，水能等均可转换成电能。应该 说用电能逐渐代替化学能成为汽车的动力来源是大势所趋。而且开发和利用新型 能源汽车，减少汽车对石油资源的过度依赖，这对于改善能源结构，保持汽车工 业及社会持续稳定发展具有十分重要意义。 1 2 论文主要研究内容与方法 本论文研究对象为电动汽车( 包括油电混合动力汽车) 产业特点，市场结构， 发展路线和产业政策。论文基于产业组织理论，结合电动汽车产业的特点和电动 汽车的特殊性，研究了该产业的产业发展现状和政策环境，以及提高其产业竞争 力的途径和方法，并设计合理的产业发展路线。并结合我国电动汽车产业的优势、 劣势、机遇与挑战，对比国外经验政策，结合城市交通的相关理论，给出了有利 于未来电动汽车发展已经电动汽车和城市交通良好结合的产业政策建议。 1 3 关于电动汽车产业发展路径的研究现状 目前，电动汽车产业发展技术路线图以及产业路径在业界还未达成共识。而 在产业发展方面，出现了自主研发、市场换技术和进口零部件采购集成三种路径。 【2 】在技术路线图方面，形成了先发展纯电动汽车、从混合动力电动汽车开始发展、 多种技术共同发展等三种主要观点，其优劣势如下表所示； 2 表3 纯电动车与混合动力车优劣势表 优先发展纯电动汽车优先发展混合动力车 优势中国在纯电动整车技术上与国际先进混合动力车是当今国际电动汽 水平基本没有差距，摆脱传统汽车技术车实现商业化的切入点，普锐斯 的束缚，中国更可能实现“弯道超车”也是商业化的典范。当技术培养 起来后再循序渐进向纯电动发 展 劣势发展可替代传统汽车的纯电动车依赖混合动力车所依赖的电池技术， 大型的充电基础设施，电池技术不成发动机技术，混合动力切换技术 熟，价格高。都掌握在国外，在巨大的技术差 发展低速轻型电动汽车难以在舒适性、距面前，中国汽车工业可能会失 速度、最大里程等属性上对传统汽车形去“弯道超车”的机会 成替代效应，只能在低端市场商业化 主张发展纯电动的产业发展思路又分为发展可替代传统汽车的高速远航程电 动车和低速轻型电动汽车两种。 其中高速电动汽车的目标是替代传统汽车，通过更大功率的电机实现7 5 k m h 以上的高速，通过更多更罩更昂贵的车载电池来支撑大功率电机和续航能力。同 时，也对配套基础设施有巨大的要求，如快速充电站。由于更多电池填高了成本， 一辆最高时速1 3 0 k m h ，充电里程1 6 0 k m 的纯电动汽车售价2 0 - 3 0 万元，远远高于 同类性能的传统汽车，所以高速电动汽车支持者认为财政补贴应该完善，而且配 套设施投入要加大。 低速轻型电动汽车的目标并非替代传统汽车，其性能和舒适性都降低很多。 因此一辆时速4 0 5 0 k m h ，续航1 0 0 k m h 的电动汽车售价只有几千元，一些山寨电 动车的售价甚至低于三千元。这些低价交通工具满足了日常出行距离短的二三线 城市和农村市场的需求。这种发展思路的支持者同时认为低速电动汽车打进大城 市的概率很低。在技术进步尚未完成前，不可能成为汽车市场的主流。 混合动力车也是很多人支持的一种发展模式，由于混合动力车既有发动机系 统，又有电动机系统，所以成本自然要高于传统汽车。相比高速纯电动汽车而言， 一旦电池技术成熟，高速纯电动车的造价便会降低，但混合动力车的成本劣势永 远不会改变。这也就是混合动力车的支持者最希望财政补贴的原因。而由于有了 化石燃料的辅助，混合动力车不太依靠快速充电站等基础设施建设，这也是其发 展优势之一。 但三种意见持有者都表示，即使是现在最高端的电动汽车，其性价比也远远 达不到中等级别的传统汽车。除此之外，中国电动汽车产业依然面临着以下困惑： 首先，电动汽车产业是沿着原有汽车产业构架发展，还是另辟蹊径? 是走“中国 商飞”式的政府直接投资建厂式的路线，还是市场化，以民间资本和市场竞争推 进行业进步? 是先做替代燃油乘用车的高端新能源车，还是先发展小型车，逐步 由低到高地替代燃油车? 是整车企业主导供应链，带动零部件发展，走原燃油车 的发展道路，还是由电动汽车供应链或产业联盟，e v 关键零部件带动产业发展? 电动汽车与充电设施，“先有鸡，还是先有蛋? 上述疑问的解决，需要冷静思考，客观分析，并扫除现有电动汽车发展的一 些误区。 4 2 产业经济学理论及政策综述 2 1 产业政策的基本理论 产业政策通常是对以产业组织理论、产业结构理论、产业布局理论和产业发 展理论为基本内容的产业经济学基本理论的应用，也是产业经济学理论价值的最 终体现。 2 1 1 产业政策的含义 1 ) 定义 目前国际上对“产业政策 尚无统一的定义。由于研究角度和学术背景不同， 人们对“产业政策”所作的解释也是多种多样的。严格地讲，“产业政策厂是各国 在工业化过程中所采取的尸种经济政策，任何有能力履行经济职能的国家都存在 某种形态的产业政策。这是各派学者的总体看法。概括地讲，“产业政策 是一个 国家的中央或地区政府为了其全局和长远利益而主动干预产业活动的各种政策的 总和。【3 j 从本质上讲，产业政策就是国家对产业经济活动的主动干预。 2 ) 内容和方式 从实施方式上看，产业政策通常有直接干预、间接诱导和法律规制三大手段。 直接干预的方式有配额制、许可证制、审批制、政府直接投资经营等：间接诱导的 方式包括提供行政指导、信息服务、税收减免、融资支持、财政补贴、关税保护、 出口退税等；法律规制是通过立法的方式来严格规范企业行为、政策执行机构的工 作程序、政策目标与措施等，以保障预定产业政策目标的实现。不同的国家采用 产业政策的手段不尽相同，即使是同一国家，在不同的经济发展阶段也会实施不 同的产业政策。但共同点是目的相同，就是尽力使资源得到有效配置，通过优化 产业结构，实现经济的平稳、快速增长。 3 ) 适用的对象及范围 产业政策依其适用的对象、范围可分为通用产业政策、特殊部门的政策、特 殊行业政策、特殊企业政策或特殊项目政策、特殊环节产业政策。通用产业政策 又称为“水平政策，是以相同政策措施作用于经济各领域各部门的政策：特殊部门 的政策被应用于经济领域中广义的部门；特殊行业政策可以广义地或狭义地适用于 特定的工业或行业；特殊环节产业政策着眼于生产全过程中的某一环节。网狭义的 产业政策是在特定时期，政府为实现既定目标而针对特定产业实施的干预政策， 这种干预包括政府对特定产业及其内部企业的管制、支持、援助等。 2 1 2 产业政策与其它经济政策的关系 西方学者通常将产业政策、财政政策和货币政策并称为三大经济政策。但日 本学者提出，产业政策与财政政策、货币政策不是并列关系，因为三者不遵循统 一的分类标准：产业政策表明它的作用对象和范围是产业全体，而财政政策和货币 政策则表明它们分别以财政手段和金融手段为政策工具，其影响范围则是超越财 政和金融部门本身的。 4 1 事实上，财政政策和货币政策经常充当实现产业政策目标 的基本工具，它们之间是相互交叉、不可截然分离的。而从这个角度讲，产业政 策是一种经常运用财政政策和货币政策作为基本工具，作用对象和范围是产业全 体的经济政策。 产业政策的类型 依据不同的标准可以对产业政策作不同的分类，根据功能定位的不同，基本 可分为产业组织政策、产业结构政策、产业布局政策和产业技术政策：根据政策对 象领域不同，可分为农业政策、能源政策、对外贸易政策、金融政策、环保政策、 中小企业政策等。 1 ) 产业组织政策 产业组织政策是指为了获得理想的市场效果，由政府制定的干预市场结构和 市场行为，调节企业问关系的公共政策。其实质是协调竞争与规模经济之问的矛 盾，以维持正常的市场秩序，促进有效竞争态势的形成。从政策取向看，产业组 织政策可分为鼓励竞争、限制垄断的竞争促进政策( 即反垄断、反托拉斯和反不正 当竞争行为的政策) 和鼓励专业化与规模经济的产业合理化政策。【5 】从政策对象看， 产业组织政策可分为市场结构控制和市场行为控制政策两大类。反垄断和反不正 当竞争政策的基本内容有：分割己形成的垄断企业：限制企业的横向与纵向合并，以 防止生产过度集中而形成新的市场垄断；限制价格共谋行为，鼓励竞争：禁止非法的 价格歧视；禁止搭配销售和排他性交易；禁止欺诈行为，如虚假广告、盗用商标名称 等；扶持小企业发展，并为小企业营造公平的竞争环境。反垄断和反不正当竞争政 策是发达国家产业组织政策的重点。产业合理化政策是后发国家实施赶超战略必 不可少的基本政策之一，因为后发国家面临的基本问题就是企业规模小，产业集 中度过低，缺乏足够的竞争力。日本的产业合理化政策是世界上最系统、最广泛 和最富有成效的政策体系。日本政府在石化、汽车、钢铁、炼铝、造船和海运业 都推行过产业合理化政策：通过引导和支持这些产业的骨干企业走向改组、联合和 协作，扩大了生产规范，加强了专业化与协作的程度，从而增强国际竞争力。 2 ) 产业结构政策 产业结构政策是指政府制定的通过影响与推动产业结构的调整和优化来促进 6 经济增长的产业政策，其宗旨是以技术进步来不断促进产业结构的优化，因此产 业结构政策的核心和焦点是推动技术创新。产业结构政策大致可归纳为产业调整 政策和产业援助政策两种基本类型。【6 】从具体内容看通常包括：幼小产业保护政策、 主导产业选择政策、战略产业扶植政策和衰退产业调整政策等。 3 ) 产业布局政策 产业布局政策一般指政府机构根据产业的经济技术特性、国情国力状况和各 类地区的综合条件，对若干重要产业的空间分布进行科学引导和合理调整的意图 及其相关措施。从本质上讲，产业布局合理化的过程也就是建立合理的地区分工 关系的过程。从内容上看，产业布局政策主要包括地区发展重点的选择和产业集 中发展战略的制定。改革开放以来，我国中央政府通过历次“五年计划”，对我国 沿海和内陆或东、中、西三大地带产业发展的方向及重点做出了明确的规定。 4 ) 产业技术政策 产业技术政策是指国家对产业技术发展实施指导、选择、促进与控制的政策 总和。它以产业技术为直接的政策对象，是保障产业技术适度和有效发展的重要 手段。对特定产业而言，产业技术政策在产业的幼小期和衰退期便具有决定其前 途和命运的影响力。产业技术政策包括两方面的内容：一是确定产业技术的发展目 标和具体计划，包括制定各种具体的技术标准、技术发展规划，公布重点发展核 心技术和限期淘汰的落后技术项目清单：二是技术进步促进政策，包括技术引进政 策、技术扩散政策、技术开发扶植政策。产业技术政策的手段可分为直接干预和 间接干预两类。前者包括政府依据有关产业技术进步的各种法规所实施的行政干 预( 包括政府对引进技术实施管制、直接投资于产业技术开发和应用推广、主持和 参与特定产业技术开发项目等) ；后者主要是政府对产业技术的发展前景、战略目 标、项目重点等提供指导，以及对产业技术开发提供补助金、委托费、税制优惠 和融资支持。目前各国在制定产业技术政策时都十分注重可续发展理念和环境保 护意识1 7 j 。即现实当中各种具体的产业政策大多是综合性的，它们相互联系、相互 交叉，各种单项政策的归类界限并不明显，因此国家在制定具体产业政策时并不 一定完全遵照基本分类，可以根据具体的产业特点制定特殊政策。 2 1 4 政策存在失效的可能性 1 ) 存在主观因素导致政策失效 塔洛克、斯皮勒等学者分析了政府的经济干预行为，认为在选民( 各自的利益 集团) 与政治家、政治家与各级政府官员之间存在着的多层委托代理关系，而经济 政策的决策者和执行者都试图以自身效用最大化为目标。因此解决市场低效率的 7 途径并不一定完全依靠政府的干预，产业政策作为政府行为，存在失败的可能性。 如政策目标违背经济规律或违背产业界的愿望与要求：政策措施与政策目标不配套； 政策执行不力；政策环境发生不可预见的巨变等。【8 】另外，认知心理学家认为许多 政策制定者在认识问题时存在先验性的假设偏好、调整和固化、强化约束和类推 证明等心理过程，这些主观因素都可能导致政策行为失效。 2 ) 产业政策的效用存在差别性 在探讨产业政策作用的时候，我们发现，就促进产业发展的目标而言，产业 政策并非对任何产业都具有同等的作用，经研究表明产业政策只对那些所得弹性 值高，生产效率好，在国际贸易上有发展前途的产业有明显效果，而对其他产业 并非如此。总之，众学者们普遍认为，产业政策对绝大多数产业的发展来说，都 是一种外生变量，主要应针对市场低效率或失效的领域，且不应破坏市场机制的 正常运行，因此产业发展最终取决于产业本身的素质和发展潜力，而不是产业政 策。产业政策并非万能，其作用并非绝对，同时产业政策的实施需要一定的成本 和代价，需要有资金、人力等作保障，并非简单地制定条款而已。 2 2 市场结构的相关理论 产业组织理论中的市场结构是指构成市场主体的购买者之间、销售者之问、 购买集团与销售集团之问、以及市场上已有的购买者和销售者与准备进入市场的 购买者与销售者之问的竞争或垄断关系。市场结构也就是影响竞争和垄断的性质 和程度的市场性质。通常，决定市场结构的基本形态有完全垄断、寡头垄断、垄 断竞争和完全竞争四种，而划分这四种市场结构形态的主要依据就是市场结构的 决定因素：包括垄断的程度( 企业的数量) 、厂商的规模、产品差别化程度和进入退 出壁垒等。 传统的产业经济学中，市场结构最基本的四个决定要素是企业规模、产品差 别化、进入退出壁垒和市场集中化程度( 企业数量) 。由于这些要素的差异及其不同 的组合，构成了不同类型的市场结构。【8 】 2 2 1 市场集中化程度 市场集中化程度也就是通常所讲的垄断程度。它衡量某一市场( 或行业) 内厂商 之间市场份额分布状况。通常用市场集中度来衡量特定市场中几个最大厂商所占 有的市场份额。市场集中化程度越高，市场结构越趋近于完全垄断；反之则趋近 于完全竞争。在产业发展的初期，市场集中化程度很低；当产业技术成熟、进入 繁荣期时，市场集中化程度会逐步提高然后趋于稳定；随着产业的衰退，部分厂 商退出，市场集中度就会再度上升。很明显，集中度最高的市场是只有一家厂商 的独家垄断。当市场中的厂商数量大于1 时，以下两个因素就会影响市场的集中 度：一是该市场中的厂商数目多少，二是该市场中厂商市场份额的分布。【9 】 2 2 2 企业规模 企业规模主要是指生产同样产品的若干工厂或处于生产工艺过程的不同水平 的若干工厂联合在一个经济实体中形成经济规模。根据企业的雇工人数、注册资 金、销售利润等指标可以把企业划分为大、中、小型的企业规模。不同市场、不 同行业的企业规模划分标准是不一样的，要根据其生产产品的物理性质来决定。 企业规模越大，市场结构越接近垄断，越易形成大的垄断企业。影响企业规模的 因素主要有三个： 首先，自身动机因素。企业自身有追求规模扩张的动机，对于追求利润最大 化的企业而言，为了获得规模经济的效益，会力求把规模扩展到单位产品的生产 成本和销售费用降到最低水平；企业通过扩大规模，提高市场占有率，就可以在 行业市场上获得一定的垄断力量，也就因此具备了谋取垄断利润的条件；此外， 企业的经营者也会出于自身利益的需要而追求扩大企业的规模，因为企业的规模 往往会被视为经营者能力和成就的一种信号。当然，由于规模报酬递减的原因， 企业在扩大规模的同时，会考虑边际收益问题。 其次，技术进步因素。技术进步为企业扩大规模提供了条件和可能。随着生 产技术的发展，许多大型生产设备和生产线的出现，使产品生产经营的规模扩大， 企业的规模也因此相应地扩大了。 最后，政策和法律因素。政府的政策和法律也会对企业规模产生影响，为了 防止垄断损害社会资源配置效率和市场竞争活力，许多国家都制定了反垄断法， 限制了大规模企业的联合和合并行为，另一方面，为了提高本国企业在国际市场 上的竞争力，政府又会放宽对企业大规模合并和联合的限制，甚至采取一些优惠 政策鼓励企业扩大规模。i l o 】 2 2 3 产品差别化 产品差异化是指产品在质量构造、外观等方面的差别和以消费者的想象力为 基础的虚构的差别。它强调的是产品的技术性属性和消费需求的自然属性，这些 属性往往决定了市场竞争是否充分，市场是否具有垄断或局部垄断的特征。一般 来说，完全竞争市场的产品是无差异的，但在不完全竞争的市场中，产品多少都 有差异，这也为价格的不同提供了某些理由。因而在区分不同的市场结构的分析 中，产品差异化因素成为构成两种不同市场的基础或基本的前提条件。它使同一 9 产业的产品减少了可替代性，意味着该产业市场的垄断因素加强。产品差异化主 要是从两个方面对市场结构产生直接的影响： 第一，影响市场集中度。市场上规模较大的企业( 即市场占有率比较高的企业) 通过扩大产品差别化程度，可以保持或提高企业的市场占有率，从而保持或提高 市场集中度水平：市场上规模较小的下位企业也可以通过产品差异化提高自身的 市场占有率，从而降低市场集中度水平，或改变行业市场的规模分布结构。【l l 】 第二，形成市场进入壁垒。现有企业的产品差异化可以使顾客对该企业的产 品形成偏好甚至一定的忠诚度。这对于有意图进入市场的新企业而言，无疑构成 了一定程度的进入壁垒，也就是说，这些试图进入市场的企业也必须通过自己的 产品差异化，寻找新的目标市场的顾客或者争取原有企业的顾客转换品牌。【1 2 】要 做到这一点，需要付出更大的努力，因此，市场的产品差异化程度越高，新企业 进入市场的壁垒也就越高。 2 2 4 进入退出壁垒 除了集中度和产品差异化之外，市场进入和退出也是重要的一个因素。进入r 退 出) 壁垒是从新厂商的角度来考察行业内新进入厂商和原来厂商之问的竞争关系， 以及由此反映出来的市场结构的调整和变化。当某一产业的占有优势的厂商赚取 超额利润时，能够阻止新厂商进入的那些因素。产业组织学中，贝恩认为进入壁 垒就是和潜在的进入者相比，市场中现有企业所享有的优势。这些优势是通过现 有企业可以持久地维持高于竞争水平价格而没有导致新企业的进入反映出来的。 而施蒂格勒认为进入壁垒是新厂商比老厂商承担更多的成本。后者的定义显然比 较狭义，施蒂格勒重点突出政府管制( 进入控制) 的作用。【1 3 】 结构主义学派认为规模经济性、产品差别化以及绝对成本优势是进入壁垒的 三大影响因素，对影响因素的分析集中在需求方的消费者偏好和生产方的生产技 术上，而以斯蒂格勒为代表的效率学派则持不同观点，斯蒂格勒等人主要强调在 位企业和进入企业在市场需求条件和生产成本上的不对称性。【1 4 】除了以上三种主 要影响因素，必要资本量、网络效应和政策法律制度等影响因素也不可忽视。随 着时间推移，经济发展，进入壁垒的影响因素也不断发展变化，为进入壁垒理论 的研究提供新的客观对象，例如，在我国现阶段的某些行业就存在利用政府力量 保护既得利益者的行政作用因素。 在我国改革不断深入、市场经济持续快速发展的今天，进入壁垒仍然比较广 泛地存在，若干产业不合理的进入壁垒，影响了资源配置效率，造成了社会福利 损失。所以，认真学习成熟市场经济体制国家的进入壁垒理论，充分借鉴其经验 l o 教训，对形成适合我国国情的进入壁垒理论、制定适合我国经济实际的产业政策， 指导我国经济实践、促进产业协调发展具有重要现实意义。 规。 2 3 电动汽车的政策发展历程 目前，电动汽车产业政策主要可分为三部分：直接投资，税费减免和强制法 2 3 1 直接投资 在研发初期，美国政府曾于1 9 9 2 年资助2 6 亿美元，用于支持通用、福特、 克莱斯勒三大汽车公司积极从事电动汽车的开发；1 9 9 3 1 9 9 8 年间又投入6 3 亿 美元。1 9 9 2 年2 0 0 1 年，仅美国能源部就拨款7 亿美元，用于燃料电池的开发， 后又宣传拨款1 3 8 0 万美元，协助美国通用汽车公司开发高分子车用燃料电池。国 防预算中也拨出专款发展电动汽车，并设立联邦政府车队购车专项款，专门用来 购买电动汽车。 美国能源部建立了一个1 0 亿美元的鼓励学校使用纯电动汽车、燃料电池汽车 和超低硫磺柴油机校车的示范项目。美国g m 公司生产的e v i 型电动汽车在加9 h 进 行示范性商业化销售。福特汽车公司和纽约电力局( n y p a ) 与前纽约州州长p a t a k i 以及其他交通与电力部门合作推出了“清洁上下班计划 。 英国政府提出的“伦敦电气化计划 ，投资2 0 0 0 多万英镑支持开发电动汽车， 提供5 0 0 多万美元作为电池科研补助金，出资1 0 0 0 万英镑支持b e d f o r d 电动车的 开发。 法国政府曾一次性投入1 5 亿法郎发展电动汽车，用纯电动汽车替代了政府部 门1 0 的内燃机公务车，然后又拨款5 亿法郎，完善巴黎市区的充电站和各类基础 设施。2 0 0 2 年开始实施的电动汽车研究计划“p r e d i ti i i 一2 0 0 2 2 0 0 6 ，也 投资资金5 千7 百余万欧元。 1 9 9 4 年联邦德国技术研究部对电动汽车开发共补助了1 5 亿马克；1 9 9 5 年又 给予了2 2 4 亿马克。 1 9 9 8 年，日本用于清洁能源汽车的普及资金为9 0 亿日元，其中资助电动汽车 及混合动力电动汽车推广应用的有2 0 亿日元。 2 3 2 税费减免 在电动汽车产业化推广过程中，美国出台了相应的激励政策。如购买电动汽 车的顾客，可以获得区、州和联邦的相应退款优惠。2 0 0 1 年8 月2 日，美国议院 代表又批准了2 0 0 1 年美国未来能源保证法案。该项计划为鼓励发展和使用电动汽 车技术提供了税收优惠和资金支持。 2 0 0 0 年前，法国政府拿出了1 5 亿法郎，作为l o 万辆电动汽车的补贴，大幅 度提高了购买电动汽车的补贴款额。此外，在每年的道路税中，6 0 的部门对电动 车辆给予了5 0 或1 0 0 的免除。 英国实行车免交牌照税、养路费、夜间充电只收1 3 电费等。 德国针对个人给予超价补贴、低息贷款及减税7 的优惠；对于企业，若其研 发电动汽车项目，可享受5 年的免税。1 9 9 6 年，日本通产省制定了电动汽车购买 鼓励政策，规定电动汽车的购买者和租赁企业受到相当于电动汽车与普通燃油汽 车价格之差5 0 的补贴；从2 0 0 1 年2 0 0 5 年，日本政府还出台了一系列绿色税收 政策。 2 3 3 强制法规 早在1 9 9 0 年，美国国会通过清洁空气法修正案，在强调严格限制新车尾气排 放量的同时，要求一些不满足空气标准的地区必须使用清洁能源。欧洲委员会( e c ) 在1 9 9 6 年通过一项战略，计划在2 0 1 0 年前将汽车排放从当前水平下降6 0 7 0 。 日本为了减少二氧化碳等温室气体的排放，控制全球变暖，在2 0 0 5 年l o 月形成 环境税最终方案，并于2 0 0 7 年1 月正式实施。 2 3 4 其他 2 0 0 2 年7 月英国首相提出p o w e r i n gf u t u r ev e h i c l e ( p f v ) 战略。由法国电 力公司( e d f ) ，法国萨夫特( s a f l ) 电池公司和汽车生产厂( 标志雪铁龙和雷诺) 合资组成电动汽车用电池公司。法国雷诺汽车公司为宣传普及电动汽车和培育市 场，开展了电动汽车租赁业务。 日本电动汽车协会实施“电动汽车试用制度 。日本政府省厅与地方( 如东 京、大阪) 共同设立的低公害汽车公共事业推进会( l e v 0 c ) 的主要工作是兴建电 动汽车基础设施。 1 2 2 4 国内电动汽车产业政策综述 我国政府正是认识到电动汽车潜在的巨大社会、能源及环境效益，同时作为 未来汽车产业发展的重要方向，从提升国家汽车产业水平等角度开始推进我国电 动汽车的研究开发及产业化，分别以科研投入、法规标准建设等多种政策形式， 对汽车企业、关联产业、研究机构等予以激励和扶持，我国电动汽车技术和产业 化发展起着重要的促进作用。 2 4 1 宏观产业政策 一 在新的汽车产业宏观政策中，我国已经将节约资源、保护环境、提高车 辆安全性作为汽车产品技术发展的重点，将开发、推广新能源汽车作为缓和能源 供应矛盾的重要战略措施，将提高材料回收再利用率作为发展循环经济的方向， 实现汽车产业的可持续发展。2 0 0 5 年出台的产业结构调整目录和2 0 0 6 年底国 家发改委关于汽车工业结构调整意见的通知里都有关于优化汽车产业结构，促 进发展清洁汽车、电动汽车政策措施。 2 4 2 相关规划 节能中长期专项规划( 2 0 0 4 年版) 指出，要“发展混合动力汽车，在城市 公交客车、出租车等推广燃气汽车，加快醇类燃料推广和煤炭液化工程实施进度， 发展替代燃料”，同时要“研究鼓励混合动力汽车、纯电动汽车的生产和消费政 鐾 爿l 己 o 国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 - - 2 0 2 0 年) ( 2 0 0 6 年版) 规定， 在交通运输行业要“重点研究开发混合动力汽车、替代燃料汽车和燃料电池汽车 整车设计、集成和制造技术”以及“新能源汽车实验测试及基础设施技术 ，“燃 料电池发电及车用动力系统集成技术 是重点专项中的前沿技术。 2 4 3 其他相关政策 1 燃油税 2 0 0 7 年6 月3 日，国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知表示， 国务院同意发展改革委会同有关部门制定的节能减排综合性工作方案。根据 国家发展改革委会同有关部门制定的节能减排综合性工作方案，我国将制定 和完善鼓励节能减排的税收政策，适时出台燃油税。 2 能源法规 准及相关配套政策；实施清洁汽车行动计划：发展混合动力汽车，在城市公交车、 出租车等行业推广燃气、电动汽车。 3 排放标准 2 0 0 4 年7 月1 日起，我国实施了相当于欧i i 的国家标准。2 0 0 5 年1 2 月，北 京提前实施了相当于欧i i i 的排放标准，