（社会学专业论文）制度困境与机会缺失——农民工共享社会发展成果问题研究.pdf

中文摘要 随着中国社会城市化迅速发展，农民工问题成为目前社会与 学术界关注的焦点。在中共中央提出的构建和谐社会伟大目标的 乐章中，农民工机会缺失或未能共享社会发展成果的现状是中国 社会一个不和谐的音符。 本文立足社会公正理论的视角，对农民工未能共享社会发展 成果现状和所面临的制度困境进行分析，揭示制度困境与农民工 机会缺失之间存在的深层结构性原因，从而构建一套公平有效的 农民工共享社会发展成果的制度体系，为党和政府进一步完善农 民工相关制度提供新的政策咨询和建议。 本文首先把农民工制度困境分解为制度缺失、制度冲突、制 度偏好、制度失信和制度曲行等五个方面，同时把农民工机会缺 失分解为社会资源占有量极少、社会资源获得途径匮乏、社会资 源获得能力极弱等三个方面，然后提出五个研究假设：1 、制度缺 失是造成农民工机会缺失的重要原因；2 、制度冲突是造成农民工 机会缺失的重要原因；3 、制度偏好是造成农民工机会缺失的重要 原因；4 、制度失信是造成农民工机会缺失的重要原因；5 、制度 曲行是造成农民工机会缺失的重要原因。 研究结果表明：制度困境是造成农民工未能共享社会发展成 果重要原因。制度困境的五个方面对农民工共享社会发展成果的 影响并不是绝对划分开界线的，这五个方面是相辅相成、相互影 响的。 本文最后对农民工制度进行了一些探讨：是构建公正的农 民工制度体系，具体指改革与完善户籍制度、就业制度、教育制 度和社会保障制度等相关制度，从而消除制度歧视，另一方面要 建立农民工组织和培育民间组织，保障农民工权益；二是保证农 民工与社会制度的良性互动，建立农民工制度信任。 关键词制度困境，农民工，共享社会发展成果 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ec h i n e s es o c i e t yu r b a n i z a t i o nr a p i dd e v e l o p i n g ， t h es u b j e c to ft h ep e a s a n tl a b o r e rb e c o m et h ef o c a lp o i n tw h i c ht h e p r e s e n ts o c i e t y a n dt h ea c a d e m i cc i r c l e s p a y sa t t e n t i o n i nt h e c o n s t r u c t i o nh a r m o n i o u ss o c i e t y g r e a to b j e e t i v em u s i cm o v e m e n t p r o p o s e db yt h ec e n t r a lc o m m i t t e eo ft h ec c p i ti sac h i n e s es o c i e t y u n h a r m o n i o u sn o t et h a tt h ep e a s a n ti a b o r e r sa r eu n d e rt h ep r e s e n t s i t u a t i o no fo p p o r t u n i t yf l a w so rb e i n gu n a b l et os h a r et h es o c i a l d e v e l o p i n ga c h i e v e m e n t - t h i sa r t i c l eb a s e st h es o c i a lf a i rt h e o r ya n g l eo fv i e w , a n a l y s i s t h ep r e s e n ts i t u a t i o no ft h a tt h ep e a s a n tl a b o r e rh a sn o tb e e na b l et o s h a r et h es o c i a ld e v e l o p i n ga c h i e v e m e n ta n df a c e st h es y s t e md i f f i c u l t p o s i t i o n t h e nd i s c o v e rt h ei n d e p t hc o n s t i t u t i v er e a s o nw h i c he x i s t s b e t w e e nt h er e v e l a t i o ns y s t e mi nd i f f i c u l tp o s i t i o na n dt h e p e a s a n t l a b o r e ro p p o r t u n i t yf l a w t h u sc o n s t r u c t sas e to ff a i r e f f e c t i v e i n s t i t u t i o n a lf r a m e w o r kw h i c hi sa d v a n t a g e o u st op e a s a n tl a b o r e r st o s h a r et h es o c i a ld e v e l o p i n ga c h i e v e m e n t ，a n dp r o v i d et h en e w p o l i c y c o n s u l t a t i o na n dt h es u g g e s t i o nf o rf u r t h e rc o n s u m m a t e sb yt h ep a r t y a n dt h eg o v e r n m e n t t h i sa r t i c l ef i r s td e c o m p o s e st h ep e a s a n tl a b o r e rs y s t e md i f f i c u l t p o s i t i o n i n t ot h e s y s t e mf l a w , t h es y s t e mc o n f l i c t ，t h es y s t e m p r e f e r e n c e ，t h es y s t e mc r e d i tb r e a k i n g ，t h es y s t e md i s t o r t e de x e c u t i o n a n ds oo nf i v e a s p e c t s s i m u l t a n e o u s l yd e c o m p o s e st h ep e a s a n t l a b o r e ro p p o r t u n i t yf l a wi n t ot h es o c i a lr e s o u r c e sp o s s e s s i v ea m o u n t a r ee x t r e m e l yf e w , t h es o c i a lr e s o u r c e so b t a i n sd e f i c i e n t l yt h ew a y , t h e s o c i a lr e s o u r c e so b t a i n s e x t r e m e l yw e a k l ya b i l i t ya n ds oo nt h r e e a s p e c t s t h e np r o p o s e sf i v er e s e a r c hs u p p o s i t i o n s ：1 ，t h es y s t e mf l a w i sa ni m p o r t a n tr e a s o nt h a tc r e a t e st h ep e a s a n tl a b o r e ro p p o r t u n i t y f l a w ；2 ，t h es y s t e mc o n f l i c ti sa ni m p o r t a n tr e a s o nt h a tc r e a t e st h e i i p e a s a n tl a b o r e ro p p o r t u n i t yi nf l a w ；3 ，t h es y s t e mp r e f e r e n c ea n i m p o r t a n tr e a s o nt h a tc r e a t e st h ep e a s a n tl a b o r e ro p p o r t u n i t yf l a w ；4 ， t h es y s t e mc r e d i tb r e a k i n gi sa ni m p o r t a n tr e a s o nt h a tc r e a t e st h e p e a s a n tl a b o r e ro p p o r t u n i t yf l a w ；5 ，t h es y s t e md i s t o r t e de x e c u t i o ni s a ni m p o r t a n tr e a s o nt h a tc r e a t e st h ep e a s a n tl a b o r e ro p p o r t u n i t yf l a w t h ef n d i n g si n d i c a t e dt h a t ：t h es y s t e md i f f i c u l tp o s i t i o ni st h e i m p o r t a n tr e a s o nt h a tt h ep e a s a n tl a b o r e rn o tt ob ea b l et os h a r et h e s o c i a ld e v e l o p i n ga c h i e v e m e n t s t h ei n f l u e n c et h a tt h ef i v ea s p e c t so f s y s t e md i f f i c u l tp o s i t i o na f f e c tt h ep e a s a n tl a b o r e rs h a r i n gt h es o c i a l d e v e l o p m e n ta c h i e v e m e n tc a l l td i v i d et h ed e m a r c a t i o nl i n ea b s o l u t e l y t h e s ef i v ea s p e c t sa r ec o m p l e m e n t i n go n ea n o t h e r , a f f e c tm u t u a l l y i nf i n a lt h i sa r t i c l eh a sc a r r i e do ns o m ed i s c u s s i o n st ot h ep e a s a n t l a b o r e rs y s t e m ：1 ，c o n s t r u c t st h ef a i r p e a s a n tl a b o r e r i n s t i t u t i o n a l f r a m e w o r k ，w h i c hs p e c i f i c a l l yr e f e r st oc o r r e l a t i o ns y s t e m sa n ds oo n t h er e f o r ma n dc o n s u m m a t i o nl a t e r a le c o n o m i ct i e s ，e m p l o y m e n t s y g t e m ，e d u c a t i o n a ls y s t e ma n ds o c i a ls e c u r i t ys y s t e m s ，t h u se l i m i n a t e s y s t e md i s c r i m i n a t i o n o nt h eo t h e rh a n dw em u s te s t a b l i s ht h e p e a s a n t l a b o r e r o r g a n i z a t i o na n dc u l t i v a t et h e f o l ko r g a n i z a t i o n ， s a f e g u a r d st h ep e a s a n tl a b o r e rr i g h t sa n di n t e r e s t s ；2 ，g u a r a n t e e d b e n i g ni n t e r a c t i o nb e t w e e nt h ep e a s a n tl a b o r e ra n dt h es o c i a ls y s t e m ， t h e ne s t a b l i s h e st h ep e a s a n tl a b o r e rs y s t e mt r u s t k e yw o r d s ：s y s t e mi nd i f f i c u l tp o s i t i o n ，t h ep e a s a n tl a b o r e r , s h a r i n gs o c i a ld e v e l o p i n ga c h i e v e m e n t i i i 硕士学位论文 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人 完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：争殳御年月7 。日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学伍论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保驰， ( 请在以上相应方框内打“ ”) 作者签名：彦l日期刀年善月，o 日 锄徽：叫嗍：垆绷夕日 。6 i 制度困境与机会缺失农民工共享社会发展成果问题研究 一、问题的提出 引言 2 0 世纪9 0 年代中期以来，我国社会结构的急剧转型导致了社 会阶层结构的迅速嬗变，“农民工”这一特殊社会群体已由原来单 纯的“流动人口”成为城市社会弱势群体的主要组成部分，这种 社会阶层结构所带来的社会问题也从隐蔽状态开始凸显出来，引 起了全社会的极大关注。城市农民工能否共享社会发展成果，不 仅是衡量社会发展质量的重要尺度，而且也是能否实现阶层和谐 和社会结构合理化、现代化的重要条件。可喜的是，这一问题早 已引起了党和国家领导人的高度瞩目。江泽民同志在党的“十五 大”报告中强调，要“保证人民共享经济繁荣成果”。胡锦涛同志 在党的“十六大”报告中也指出，要“在经济发展的基础上，促 进社会全面进步，不断提高人民生活水平，保证人民共享发展的 成果”。从社会发展的角度来看，农民工共享社会发展成果，既是 现代社会文明的标志，也是现代化进程中的客观需要。可以说， 如何让农民工共享社会发展成果，乃是当前中国社会所面临的一 个十分紧迫的现实课题。 社会成员共享社会发展成果问题，实质上就是共享利益问题。 马克思、恩格斯均有过这种思想。马克思的“共享利益观”体现 在其劳动价值论、剩余价值论和合作制理论等之中。他曾认为， 各种资本的所有者和土地所有者之所以能够共同分享剩余价值， 不仅是以其各自的所有权为基础的，同时也是以各种资本的职能 为根据的；要素化分配制度本身就包含和体现着各种要素所有者 之间各得其所、利益共享的经济关系。恩格斯从人的全面发展角 度指出，应当“结束牺牲一些人的利益来满足另一些人的需要的 状况”，使“所有人共同享受大家创造出来的福利”。在国外， 许多发达国家在实践中提出了“福利国家”的政策主张，一些经 马克思恩格斯选集第1 卷北京：人民出版社，1 9 7 2 年第2 4 3 页 1 硕十学位论文 济学家和政治学家在理论上也十分关注社会成员如何共享社会发 展成果这一问题。在经济学领域中，西方经济学家萨伊的“三要 素论”和马歇尔的“四要素论”均蕴涵着“共享利益”的思想。 萨伊认为，劳动、资本( 生产工具) 和自然( 土地) 是商品生产 的三个要素，在这三个要素的所有者之间必然形成一种利益共享 的经济关系。马歇尔认为，国民收入是劳动、资本、土地、组织 四个要素共同创造的，因而这四个要素的所有者都应当参与国民 收入分配，各得其所，共同分享国民收入及其增加所带来的经济 利益。在政治学领域中，卢梭认为，“要寻找一种结合的形式，使 它能以全部共同的力量来保卫和保障每个结合者的人身和财富。” 约翰罗尔斯曾提出了一个很有价值的观点，他指出：“虽然财富 和收入的分配无法做到平等，但它必须合乎每个人的利益”，“我 们不能根据处在某一地位的人们的较大利益超过了处在另一地位 的人们的损失额而证明收入或权力方面的差别是正义的。”“正 是通过建立在社会成员们的需要和潜在性基础上的社会联合，每 一个人才能分享其他人表现出来的天赋才能的总和” 。在国内， 社会成员如何共享社会发展成果这一问题，在近几年引起了一些 社会学和经济学学者的学术青睐。在这方面，吴忠民是社会学界 的典型代表。他在提出“机会平等是社会公正的一项重要理念和 准则”的基础上，提出了“社会成员应当共享社会发展成果”的 理念 ，进而提出了“通过社会调剂原则的实施，提升社会发展质 量”的对策建议 。洪远朋等是经济学界的典型代表。他们认为， “利益观是一切经济学的核心”；“共享利益是现代社会主义经济 学的核心”；“坚持共享利益观，不仅是坚持与体现社会主义本质 的根本要求，而且是由我国基本国情和时代要求所决定的必然选 择”o 。 卢梭社会契约论北京：商务印书馆，1 9 8 0 年第6 3 页。 约翰罗尔斯正义论北京：中国社会科学出版社，1 9 8 8 年第5 7 6 0 页 约翰罗尔斯正义论北京：中国社会科学出版社，1 9 8 8 年第5 1 0 页。 吴忠民论机会平等江海学刊，2 0 0 1 年，第1 期：第2 1 页 固吴忠民论共享社会发展的成果中国党政干部论坛2 0 0 2 年，第4 期：第1 9 页。 吴忠民论公正的社会调荆原则社会学研究，2 0 0 2 年，第6 期：第2 2 页。 洪远朋等共享利益观：现代社会主义经济学的核心经济经纬，2 0 0 2 年第6 期 第3 2 页 2 制度困境与机会缺失农民工共享社会发展成果问题研究 由于在西方国家的人口流动不存在像中国户籍制度的身份制 度障碍，因此也没有关于“农民工”形成的机制和农民工管理制 度。但是农民工作为劳动力流动或人口迁移的结果，并不是中国 特定时期出现特殊现象，而是在各个历史时期在各个国家和地区 都发生的事情。从共性上来看，一个正在经历迅速的经济增长和 产业结构变化的发展中国家，劳动力从农来转向非农产业，从而 带动社会阶层结构转化是必然发生的过程。因此农民工未能共享 社会发展成果问题就有了一种社会阶层结构理论的解释，由于中 国长期存在的城乡二元结构，社会阶层呈金字塔型结构，随着中 国经济的迅速增长，社会阶层结构向橄榄型现代社会阶层结构转 变。农村人口向城市转移过程中，也正逐步完成从社会低层向中 间阶层转变的过程圆。农民工作为一个过渡阶层，还处于社会低层 向上流动状态，也因此存在未能共享社会发展成果的问题。经济 学者从转移成本解释了农民工未能共享社会发展问题，他们认为 农民工未能共享社会发展成果主要取决于农民工劳动力转移中支 付了过高成本。农民工支付的额外成本除各种收费、交通成本、 额外生活费用等直接成本外，还包括就业成本、健康成本、心理 成本等，另外由于社会福利等保障缺失、被拖欠克扣工资可能性 都会导致农民工流动成本的增加，成本的增加也就导致了收益相 对减少。著名的古典政治经济学家亚当斯密提出了人力资本的 概念。人力资本理论认为，劳动力的人力资本与收益成正相关关 系。研究者从分析农民工的人力资本出发，认为农民工普遍的文 化程度低，城市工作的熟练程度不够是农民工未能共享社会发展 成果的原因。针对“人力资本”概念，社会学家提出“社会资本” 概念，指个体社会关系网资源。在相关研究中，最有影响的概念 是格兰诺维特的弱关系假设。在传统体制社会中，强关系是导致 成功的职业升迁和地位提高主要因素 ，而在现代市场经济体制社 蔡舫g 劳动力迁移的两个过程及其制度障碍社会学研究，2 0 0 1 年，第4 期：第4 4 页 来慧涛结构性贫困：流动农民工的弱势处境分析湖北行政学院学报，2 0 0 5 年， 第2 期：第2 9 页 边燕杰找回强关系：中国的间接关系，网络桥粱和求职国外社会学，1 9 9 8 年， 第2 期：第1 7 页 3 硕十学位论文 会中，人们更多地通过弱关系实现向上流动。在市场经济相对发 达的现代城市社会中，农民工工是社会弱势群体，容易遭受社会 排斥，所拥有的社会资本只能是传统的亲缘和地缘的社会网络， 几乎没有可利用的稀缺资源去谋求自身的发展圆，从而得出了农民 工未能共享社会发展成果的社会资本理论解释。国内也有很多学 者从政策分析的视角研究农民工问题，主要从微观上研究户籍制 度、就业制度、社会保障制度、农民工子女教育制度和农民工组 织制度等社会制度对农民工共享社会发展成果的影响。本文试图 立足宏观角度，利用实证研究的方法，研究制度困境与农民工共 享发展成果的关系，探讨农民工未能共享社会发展成果的深层结 构性原困，从而构建有利于农民工共享社会发展成果的制度体系。 二、研究综述 农民工这一特殊群体是中国社会转型时期特有群体，是传统 二元结构背景下的农村剩余劳动力转移的产物，所以农民工问题 实质上是一个农村剩余劳动力转移问题，更广泛地，可以说是一 个人口流动问题。对于这个问题，国内外学术界取得了不少的研 究成果。 、 ( 一) 国外的研究 国外学术界对人口流动意义做出了很高的评价。阿尔温托 夫勒认为：在所有技术发达的社会里，特别是在那些我们称之为 “未来的人”中间，流动、旅行、定期迁移，己经成了他们的第 二天性。人们在地面上，有时在地面下，如此忙碌地来回运动， 是超工业社会最显著的特征之一。相形之下，前工业国家，人流 似乎呈现出一种停滞僵死的状态，它们的人口被牢固地束缚在某 一固定地方。四人口流动是人类生活区域的迁移、社会地位及身份 的改变以及人类思想的交流，是人类社会存在和发展的形式及动 格兰诺维特弱关系的力量国外社会学，1 9 9 8 年，第2 期：第2 2 页。 陈成文人力资本，社会资本对城市农民工就业的影响学海。2 0 0 4 年，第6 期 第7 5 页 o 阿尔温托夫勒未来的冲击北京：新华出版社。1 9 9 6 年第7 9 页 4 制度困境与机会缺失农民j 二共享社会发展成果问题研究 力。在托夫勒的眼中，人口流动成为现代化国家的一大显著标志。 吉登斯也认为“更富流动性和能人制的秩序”是比“像单位制、 阶级出身、城乡二元体制等社会区隔体制和政策”更具现代特质。 对于农村剩余劳动力转移问题，在国外学术界曾有不少的研 究。1 9 5 4 年刘易斯发表劳动力无限供给下的经济发展一文中 提出了经济发展的二元结构模型。对于农村剩余劳动力转移问题， 刘易斯对其原因、发展过程和趋势进行了探讨。他认为，在具有 二元经济结构特征的社会里，由于传统农业部门存在着大量低收 入的劳动力，所以劳动力供给具有完全的弹性，工业部门可以获 得无限供给的劳动力而只支付与传统农业部门维持生存相应的工 资，这就促使农业劳动力源源不断地从农村流向城市，这一过程 将一直延续到农村剩余劳动力被城市完全吸收，农村工资和城市 工资趋向一致，城乡差别逐步消失，国民经济实现现代化为止罾。 托达罗( m i c h a e lp t o d a r o ) 1 9 6 9 年提出了著名的“托达罗模型”， 对乡村城市人口迁移和人口城市化研究产生了重要影响。托 达罗引进了“期望收入”的概念来取代城市的实际收入，从而较 好地解释了当时在发展中国家普遍存在的农村人口向城市大规模 迁移与城市高失业率持续并存的现象 。托氏模型的核心思想在 于：农村劳动力向城市转移取决于在城市里获得较高收入的概率 和对相当长时间内成为失业者风险之间的利弊权衡，发展中国家 二元经济结构决定了较大的城乡收入差距，而这又导致了农村人 口源源不断地涌入城市，造成城市劳动力市场严重失衡，失业问 题日益严重，应注重农业和农村自身的发展，鼓励农村综合开发， 增加农村就业机会，缓解城市人口就业压力。1 9 5 0 年代末至1 9 6 0 年代初，弗里德曼、尤曼、帕洛夫等一些区域经济学家几乎同时 提出了“核心与边缘区模型”。其中，弗里德曼。的“中心一边缘 吉登斯社会学北京：北京大学出版社，2 0 0 3 年第3 8 5 页 李峰峰，周意城市化理论二元结构分析框架文献述评城市化研究。2 0 0 5 年，第 7 期：第4 7 - 4 8 页 周天勇托达罗模型的缺陷及其相反的政策含义经济研究，2 0 0 1 年，第3 期：第 7 6 页 f r i e d m a n nj ag e n e r a lt h e o r yo fp o l a r i z e dd e v e l o p m e n t ，n e wy o r k ：t h ef r e ep r e e 。 1 9 7 2 8 2 - 1 0 7 5 硕士学位论文 范式”( t h ec e n t e r - p e r i p h e r yp a r a d i g m ) 在综合许多相关学说 的基础上描述了发展中国家城市化过程中中心与外围的空间关 系，是二元区域结构学说中最具有代表性的模式之一。根据这一 模型，产生在经济发展早期阶段的城市是为服务和管理的目的而 出现的，此后由于工业化的发展，人口、资本、技术、创新以及 权力都向一个或两个具有高生产力的城市集中，从而逐渐形成以 最大的城市为中心区，小城镇和乡村为边缘区的二元空间结构。 上述理论与其相关的观点一起被称为自上而下的空间发展理论， 它一直是许多发展中国家空问规划理论和实践的主流思想，也为 研究农村剩余劳动力转移提供了重要的理论分析框架。1 9 6 4 年美 国经济学家费景汉和拉尼斯发表劳动剩余经济之发展一书， 对刘易斯的农村剩余劳动力转移模型进行了补充和发展。该书指 出：农业劳动生产率的提高，是发展中国家农村剩余劳动力向工 业转移的基础，不能只强调工业而忽视农业的发展。他们在刘易 斯模式的基础上，将发展中国家农村剩余劳动力的转移，二元经 济的转型分为三个阶段：第一阶段，农业中有大量的剩余劳动力， 劳动边际生产率为零或接近于零，劳动供给弹性非常大，工业部 门的发展快速吸收农业劳动力；第二阶段，工业吸收农业劳动力 达到一定程度以后，农产品开始短缺，价格上升，随之工业部门 工资上升，贸易条件恶化，吸收农村剩余劳动力的进程变缓；第 三阶段，工业吸收定数量的农业剩余芳动力后，农业劳动生产率 提高，农产品商品化进程加快，工业加速吸收农业剩余劳动力， 农业和工业相瓦促进，共同发展，直到把农业剩余劳动力吸收完 毕，二元经济结构转变完成。舒尔茨摸式被认为是当代研究发展 中国家农村剩余劳动力转移理论的一个突破。1 9 6 4 年，西粤 多w 舒尔茨发表了改造传统农业一书，提出了“三态论”， 即根据农业劳动生产率增长的水平来划分各种经济状态：传统农 业的均衡状态、现代农业的非均衡状态和由传统农业到现代农业 的过渡状态。在第一种状态下，农业劳动的生产率和边际产量很 b r o h m a nj p o p u l a rd e v e i o p m e n t ：r e t h i n k i n gt h et h e o r ya n dp r a t t i c eo fd e v e l o p m o n t c a m b r i d g em ：b l a c k w e i i 。i9 9 6 7 9 8 6 6 制度困境与机会缺失农民工共享社会发展成果问题研究 低，当其一部分劳动力被抽出时，一般会减产。在第二种状态下， 农业劳动生产率有了很大提高，但农业劳动的边际产量比其它部 门的劳动边际产量低，因此农业劳动力的供给过剩。在第三种状 态下，由于有了新的更好的农业投入因素对生产起作用，因而农 业劳动生产率开始增加，部分农业劳动力的边际产量为零，但是 如果不改变生产技术或人力、非人力资本的数量和形式，其劳力 抽出超过一定限度便会影响产量。钱纳里、塞尔昆从就业结构和 产值结构转换时效着手研究农村劳动力转移理论，1 9 7 5 年他们发 表发展的型式，1 9 5 0 1 9 7 0 一书，提出在发达国家工业化演进 中，农业产值份额的此消彼长，农业人口也相应地向工业转移， 但是，在发展中国家，产值结构转换普遍先于就业结构转换。对 发达国家来说，当人均国民生产总值达到3 0 0 美元时( 国际上定 义为刘易斯转折点) ，工业化加速发展，国家投资策略开始转向， 经济开始走向稳定、协调、高速发展的阶段。对发展中国家而言， 农村剩余劳动力首先吸收到劳动比较密集、技术不太先进的工业 部门。当达到“刘易斯转折点”时，经济便向第二阶段过渡，二 元结构虽然消灭，但经济现代化还没有实现，要超过“刘易斯转 折点”之后，就业转换方可结束，工业化加速开始。上述研究是 当今西方经济学界研究发展中国家农村剩余劳动力转移问题的具 有代表性的理论。刘易斯的二元就业转换两阶段框架论，费景汉 拉尼斯的就业转换三阶段和转换中部门间协调发展论，舒尔茨， 的开发人力资本改造传统农业论，钱纳里一塞尔昆的就业转换滞 后于产值转换论，都是从不同的角度揭示和论证了一切社会经济 发展所共同遵循的一条客观规律：超过劳动者个人需要的农业劳 动生产率决定着农业剩余劳动力转移到非农产业的比率。这条规 律的一系列内在基本要求是任何社会制度和国家的经济发展都必 须遵循的国。 由于在西方国家的人口流动不存在像中国户籍制度的身份制 度障碍，因此也没有关于“农民工”形成的机制和农民工管理制 刘品安农村剩余劳动力转移的理论模式和现实选择中国社会科学院研究生院学 报，1 9 9 1 年，第2 期：第5 6 - 5 8 页 7 硕t 学位论文 度。李强认为中国特有的“中断的城市化”与欧美国家人口流入 城市后定居城市进而融入所在城市完成城市化，有着不同的过程 。但是国外的人口流动制度、劳工制度、社会保障等社会管理制 度，值得我们借鉴。 ( 二) 国内的研究 国外的研究和理论成果，是西方经济和社会发展转型过程中 的产物，但是它们毕竟根植于西方国家，是西方学者对其所处的 特定制度、技术和发展阶段等背景环境下社会、经济现象的归纳 提炼。然而中国的农民工流动有着不同的国情、制度背景，因而 对农民工问题的研究目标、研究内容、研究重点也都会有所不同。 在国内，对农民工问题进行系统研究比较晚，开始2 0 世纪8 0 年 代特别是9 0 年代后。随着大批“民工潮”的出现，农民工问题引 起了经济和社会学者的广泛关注。他们从多角度对农民工的问题 进行了比较深入的研究，发表了不少的相关著作和文章。 1 、对农民工流动模式的研究 陈海燕、陆明通过对中国现阶段农民工流动的分析，得出了 不同于刘易斯一费一拉尼斯模式与托罗达模式的剩余劳动力转移 模式。他们认为我国目前农民工流动的动主要来自于“积极动力” ( 对越过温饱线的农民，剩余劳动力的边际生产率已为零甚至负 值，他们向外流动无后顾之忧，便极易带着对城市生活的向往而 进城寻求“发展之路”，其机会成本为零) 、“灰色动力”( 对处于 贫困线上下的农民来说，他们个人甚至举家迁移城市，寻求“淘 金之路”，他们的流动动力是贫困) 这两个内因，以及“刺激动力” ( 城乡收入、地区收入的差别) 这个外因。这三种因素都可归结 为农业比较利益的低下以及城市工资收入及城市生活对农民产生 的巨大引力。他们将我国农村剩余劳动力的流动模式用函数表示 为：m t ：f ( w p + w i ) 。其中，m t 表示流向城市的农民数量，f 表示函 数关系，w p 表示农业的比较利益差别水平，w i 表示城市工资收入 。陈海燕、陆明通的研究为我国农村剩余劳动力转移提供了重要 李强中国城市农民工劳动力市场研究势联学海，2 0 0 1 年，第1 期：第1 1 0 页 陈海燕，陆明从剩余劳动力流动模式论城乡差别五邑大学学报( 社会科学版) 8 制度困境与机会缺失农民工共享社会发展成果问题研究 的理论依据。 有学者把我国的农村剩余劳动力转移归纳为三种模式：第一 种是就地转移模式，该模式认为我国应采取扶植小城镇的发展， 支持乡镇企业的发展，形成农民离土不离乡，进厂不进城，就地 发展小城镇，就地消化农村剩余劳动力的格局；第二是异地转移 模式，该模式认为地方政府应采取积极措施进行劳务输出，以面 向全国、走向世界为总目标，对解决农村剩余劳动力大有可为； 第三是多元复合转移模式，该模式认为绝对强调某一转移模式都 是片面的，必须通过发展多种经营、大办乡镇企业、组织劳务输 出、向大中城市、小城镇转移等综合措施，全方位推动农村剩余 劳动力转移。除上述较为具体的实践模式外，景普秋、陈甬军等 学者，对农村剩余劳动力转移动力机制进行了深入的研究。他们 认为，动力包括：一是来自农村的排斥力，二是来自工业化与城 市化的推动力，三是来自转移过程的摩擦力圆。 2 ，农民工社会分层研究 陆学艺等学者都认为农民工群体不能算作是一个社会阶层。朱 光磊认为农民工群体无论从职业收入、社会地位的角度来看，还 是从他们在生产关系的地位来看，都只能是属于当前社会流动中 出现的一个新生的社会群体，不能够当作阶层对待 ( 朱光磊， 1 9 9 8 ) 。刘祖云指出，经济市场化是阶层分化最直接与根本原因， 农村是市场化最早的地方，因而农民阶层的市场化最早、最为明 显，迄今已经分化为8 大阶层，农民工群体只是其中之一 ( 刘祖 云，2 0 0 2 ) 。陆学艺将中国社会划分为十大阶层，并且认为农民工 群体是“产业工人阶层中的个相对独立的群体” ( 陆学艺， 2 0 0 2 ) 。阎德民认为，农民工不仅成为产业工人的重要组成部分， 而且必然会成为产业工人的主体，但是他们具有不同于传统产业 2 0 0 4 年，第5 期：第7 2 - 7 3 页 李仙娥，王春艳国外农村剩余劳动力转移模式的比较中国农村经济，2 0 0 4 年， 第5 期：第6 9 页 景普秋，陈甬军中国工业化与城市化进程中农村劳动力转移机制研究东南学 术2 0 0 4 年第4 期：4 2 - 4 3 页 国朱光磊当代中国社会各阶层分析天津：天津人民出版社，1 9 9 8 年第2 3 4 页 刘祖云社会转型与社会分层武汉大学学报，2 0 0 2 年，第3 期：第2 4 5 页 陆学艺当代中国社会阶层报告北京：社会科学文献出版社，2 0 0 2 年第1 7 6 页 9 硕十学位论文 工人的显著特点( 阎德民，2 0 0 4 ) 。曾芬钰也认为，农民工群体 在人数上超过了城市国有和集体所有制企业职工人数，已经成为 中国工人阶级的生力军智( 曾芬钰，2 0 0 3 ) 。而朱力认为，在当今 中国社会的阶层结构中，农民工群体不能简单的等同于工人阶层 或农民阶层，而是现存的政府制度安排下的一个新阶层。农民工 群体分类的特殊性在于它是一种一元分析法，其划分为阶层的标 志不是行业、职业，而是身份。城市社会制度性认同与接纳他们， 政府部门的政策以城市居民为中心，这是对其阶层地位划分的困 惑所在。同时朱力指出，农民工弱势群体是从农民中分离出来的， 户籍制度就业政策的变动使得他们走出了农村，但是他们又很难 融入到城市现代生活中去，处于从农民阶层转化为产业工人的“中 介阶层”或者说“过渡阶层” ( 朱力，2 0 0 3 ) 。 也有不少学者对农民工特征进行了研究，陈成文从本质特征上 研究了农民工。他认为，农民工群体作为弱势群体，必然具有社 会弱者的本质特征，那就是贫困性、低层次性和脆弱性固( 陈成文， 2 n 0 0 ) 。朱力认为，农民工的基本特征具有流动性、职业低质性、 社会网络复制性、生活方式传统性等特点 ( 朱力，2 0 0 3 ) 。 3 、农民工城市融入与冲突研究 窦开龙从农民工群体心理研究了城市融入问题，他认为，改革 开放以后，社会关系商品化使得农民工群体“重义轻利”的观念 逐渐演化为“功利观念”，金钱观念逐渐形成，由于市场化进程的 趋势，使得自我意识和个体取向的价值观念开始出现，个人主义 有增强趋势，心理从封闭走向开放，从随遇而安转向积极进取 ( 窦 开龙，2 0 0 4 ) 。沈杰认为，农民工群体在价值取向上，开始向现实 方向发展，从强调义务向强调利益的方向演变，从注重集体向注 重个体的方向转化；在社会心态上，从闭塞走向开放，从情感走 阎德民当代中国农民工阶层特征分析中州学刊势，2 0 0 4 年，第5 期：第9 页。 曾芬钰论城市化的本质与。农民工”的终结当代经济研究，2 0 0 3 年，第1 0 期 第1 2 页 朱力农民工阶层的特征与社会地位南京大学学报，2 0 0 3 年，第6 期：第4 3 页 陈成文社会弱者论北京：时事出版社，2 0 0 0 年第6 5 页 o 朱力农民工阶层的特征与社会地位南京大学学报，2 0 0 3 年，第6 期：第4 1 页 窦开龙我国农民工行为与心理的适应性变迁研究【硕士学位论文】西北师范大 学，2 0 0 4 年第3 3 页 1 0 制度困境与机会缺失一一农民工共享社会发展成果问题研究 向理性，从单一走向多元，进一步理性化，对问题的预见性增强 ( 沈杰，2 0 0 3 ) 。张文华从文化心理上研究认为，农民工从重视实 用向重视科技的价值观变化，从实际观念向尊重人才观念转化， 从囿于社会秩序向积极开拓转化圆( 张文华，2 0 0 1 ) 。但是学者们 仍然认为农民工群体在心理上存在缺陷。窦开龙认为，农民工群 体仍然存在着“镜中边缘人心理、受偏见心理、无奈与无助心理、 被剥夺心理”等负面心理因素 ( 窦开龙，2 0 0 4 ) 。唐秀英认为农 民工在城市适应过程中，仍存在疏离心理、居住在城市的边缘地 位而产生的过客心理、心理隔离感、没有心理归属感、高度的焦 虑心理、高度的敏感性 ( 唐秀英，2 0 0 4 ) 。 对农民工群体的城市融入问题，朱力认为主要表现在三个层 面：经济层面( 职业收入、居住环境) 、社会层面( 消费方式、生 活习惯、闲暇娱乐、人际交往) 、心理文化层面( 心理归属、价值 观念) 。具体讲，经济层面的适应比较容易，社会层面和文化层面 还不够，尚处于低水平阶段 ( 朱力，2 0 0 2 ) 。窦开龙指出农民工 城市融入所必须具备的三个要素：稳定的职业、城市生活方式、 市场经济价值观念 ( 窦开龙，2 0 0 4 ) 。周春霞在对农民工与城市 冲突的研究中认为，农民工与城市的冲突发生在四个领域：经济 领域( 就业门槛高，劳资争议多) 、政治领域( 政治参与渠道少， 无媒介话语权，城市管理不满的清理对象) 、文化领域( 语言行为 规则差) 、生活领域。冲突的方式主要有心理上的相互抵触、轻微 的口角争吵、打架斗殴、罢工怠工、集体上访、违法犯罪。同时 周春霞还指出了这种冲突的社会功能，除了具有破坏社会秩序等 负功能外，还具有暴露管理制度弊端、加强社会整合的“社会安 沈杰中国社会心理嬗变：1 9 9 2 2 0 0 2 中国青年政治学院学报，2 0 0 3 年，第1 期： 第1 3 4 页 张文华社会转型期人的价值观念的演变山西财经大学学报，2 0 0 1 年，第4 期： 第1 5 5 页 窦开龙我国农民工行为与心理的适应性变迁研究【硕士学位论文】西北师范大学2 0 0 4 年第3 4 页 唐秀英我国农民工城市适应问题略论* 中共桂林市委党校学报。2 0 0 3 年，第9 期： 第3 4 页 o 朱力。论农民工阶层的城市适应江海学刊，2 0 0 2 年，第6 期：第8 8 页 窦开龙我国农民工行为与心理的适应性变迁研究【硕士学位论文j 西北师范大学，2 0 0 4 年第3 4 页 硕卜学位论文 全阀”的正功能锄( 周春霞，2 0 0 4 ) 。 4 ，农民工社会资本研究 一些学者首先对社会资本的概念进行界定，边燕杰认为社会资 本是个体通过社会联系配置稀缺资源，并由此获益的能力，因此 社会资本是能带来增值的资源 ( 边燕杰，2 0 0 1 ) 。林彭认为，社 会资本是一种既不同于政府，又不同于市场的资源配置方式，是 较之市场和政府更能节约成本、具有经济合理性和必然性的“另 一只手”。同时他指出农民工群体社会资本是在城市排斥下形成的 以血缘、亲缘、地缘为基础社会关系网络，具有封闭性特点。农 民工群体社会关系网络对于经济、社会地位的提升具有重要作用，