（社会学专业论文）科尔曼理性选择理论研究.pdf

摘要 现代社会中各种法人组织大量出现，法人及其活动深深影响着人们的生活方 式、行为方式和思维方式，这些正改变着社会的基础科尔曼提出了理性选择理 论对新的基础上“社会秩序”问题作出回答。 科尔曼首先提出了其理论的基本假设与研究方法，即“理性人”假设和个体 主义方法论。理性人就是有目的的行动者，他们行动的目的就是为了获利个体 主义方法论就是科尔曼提出的“系统行动的内部分析”的方法，即认为社会学解 释的是宏观现象，但解释应在低于宏观层次进行。这种方法有助于消除社会学长 期存在的微观与宏观的二元对立。 就现代社会而言，它的“秩序”存在于法人组织中，甚至可以说，现代法人 的活动维持着社会的基本秩序和结构。科尔曼的分析首先从微观开始，他指出： 社会中的人都占有一定的资源，这些资源可使行动者获得某种行动的权利。但行 动者获利的其它资源可能为别的行动者所控制，行动者为了获利就要与其他行动 者进行交换。在对中观系统层面分析时，科尔曼认为在社会交换中，由于人 们占有资源的不平衡，一些占有资源很少的行动者便以对别人的服从来换取自己 的利益，于是出现了权威系统。当然在现实社会中存在着大量的行动者和交换活 动，因而社会规范及信任等便开始起作用。宏观层面的社会结构由法人行动者组 成，但法人行动者占有大量资源且具有权势，它们的活动可能造成重大的影响， 因而要求法律、法规的出现，这时权威、信任等仍然起着重要作用从而使社会 秩序得以保持。 科尔曼理性选择理论具备了成为“范式”的所有因素，即理论旨趣、基本假 设、研究方法、理论框架，实际上已经构成了一种社会学的解释范式。 关键词：科尔曼；理性选择理论：范式；结构。 a b s t r a c t a v a r i e t yo fa g e n t sa n do r g a n i z a t i o n sa p p e a ri nm o d e ms o c i e t y t h e yd e e p l y a f f e c th u m a nb e i n gi nt h ea s p e c to fl i v i n gw a y , a c t i n gw a ya n dt h i n k i n gw a y a tt h e 8 a n ot i m ec h a n g eo u ts o c i a lf o u n d a t i o n r a t i o n a lc h o i c et h e o r yp m p o s c db y c o l e m a na n s w e r e dt h eq u e s t i o no f s o c i a lo r d e r a tf i r s tc o l e m a n p u tf o r w a r dt h eb a s i ca s s u m p t i o na n dr e s e a r c hm e t h o d o l o g yo f h i st h e o r y - - - r a t i o n a lm a na s s u m p t i o na n di n d i v i d u a l i s mm e t h o d o l o g y r a t i o n a lm a n i sp u r p o s i v ea c t o r , a i m i n ga tp r o f i t i n g i n d i v i d u a l i s mm e t h o d o l o g yi st h em e t h o do f i n t e r n a la n a l y s i so fs y s t e mb e h a v i o rt h a ti sm a c r op h e n o m e n o ni n t e r p r e t e db y s o c i o l o g y , b u ti n t e r p r e t a t i o ns h o u l db ec a r r i e do nb e n e a t hm a 啪l e v e l 。t h i sm e t h o d 锄e l i m i n a t el o n g - - e x i t i n gb i n a r yo p p o s i t i o nb e t w e e nm a c r oa n dm i c r ol e v e l i nt e r m so fm o d e ms o c i e t y , i t so r d e re x i s t si ne v e r yk i n do fo r g a n i z a t i o na n d a g e n t e v e nw ec a ns a y , m o d e ma g e n t s a c t i v i t ym a i n t a i nt h eb a s i cs o c i a lo r d e ra n d s t r u c t u r e ，c o l e m a n o r i g i n a l l ya n a l y z i n ga tt h em i c r ol e v e l ，p o i n t e do u t ：“e v e r yp 亡r s o n i ns o c i e t yo c c u p yan u m b e ro f 咖r c c s 。t h e r e f o r eo b t a i np r e s t i g eo fc e r t a i na c t i o n b u to t h e rr e s o u r c e sf o rp r o f i t i n gp r o b a b l ya r ec o n t r o l l e db yo t h e ra c t o r s , s oa c t o r s m u s te x c h a n g em u t u a l l yf o rp r o f i t i n g ”a tt h em e d i u ml e v e l ，c o l e m a nt h i n kt h a ti n s o c i a le x c h a n g e ，f o rt h er e a s o no fi n e q u a l b r i u mo fr e s o u r c e s , s o m ea c t o r ss u b o r d i n a t e t oo t h e ra c t o r sf o rp r o f i t i n g , t h e r e f o r ea u t h o r i t ys y s t e ma p p e a r aq u a n t i t yo fa c t o r s a n de x c h a n g ea c t i v i t i e so c c u ri nr e a l i t y , t h e s eg i v er i s et os o c i a lr e g u l a t i o na n dt m s l a tt h em a c r ol e v e l ，s o c a ls t r u c t u r ei sc o n s t i t u t e db ya g e n t s f m t h e r m o r e , t h e yo c c u p y aq u a n t i t yo fr e s o u r c 船a n dp r e s t i g e ，s ot h e ra c t i v i t yi m p a c ts o c i e t yp r o f o u n d l y p r e s t i g ea n dt r u s ta r es i g n i f i c a n tf o rm a i n t a i n i n gs o c i a lo r d e r c o l e m a n 。sr a t i o n a lc h o i c et h e o r yi n v o l v e sa l lf a c t o r so fap a r a d i g mt h a ti s t h e o r e t i c a lp o i n t s ，b a s i ca s s u m p t i o n , r e s e a r c hm e t h o d o l o g y , t h e o r ys t r u c t u r e i nf a c t a i lt h e s ef a c t o r sc o n s t i t u t es o c i o l o g yi n t e r p r e t a t i o no f p a r a d i g m k e yw o r d s ：c o l e m a n ；r a t i o n a lc h o i c et h e o r y ；p a r a d i g m ；s t r u c t u r e u i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为 获得西北师范大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 日期：五盈： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以 公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保 存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：堑窒盔导师签年：鸳、纠 日期：塾旦： ： 陈宇秦：辩尔曼理性选择理论研究 导论 理性选择理论是2 0 世纪8 0 年代以来社会理论界出现的一个非常重要的理论 流派，它是在借鉴社会学、经济学等学科的基本理论的基础上逐渐形成与发展起 来的随着科尔曼社会理论的基础一书的出版，更是把理性选择理论推向了 一定的高度。因此，对科尔曼理性选择理论的研究有助于我们对当今社会理论及 其发展的趋势有一个较清晰的理解。 一、研究的缘起 ( 一) 现今社会正在发生着深刻的变革 人类漫长的历史发展到今天，原始的森林和原野为柏油马路和摩天大厦所取 代，1 9 世纪人们生存于其中的自然家园已为人们建造的宽阔街区所取代。人们 出于各种目的创建的法人社会组织正在取代原有的各种“原始”社会组织，以职 位为基础，与正式组织相伴随的各种关系正在取代前工业化时期与生俱来的各种 社会关系，从而形成社会微观结构的新的基础。 “社会何以可能，社会秩序何以可能”一直是社会学家研究、探讨和必须回 答的问题。涂尔干、韦伯、帕森斯等几乎所有社会学家都是在试图回答这个问题， 科尔曼理性选择理论也不例外。当今社会发生着如此深刻的变革，传统的社会理 论不能帮助我们更好地理解我们正在走向何方，因此须建立一种新的社会基础之 上的社会理论。科尔曼认为，遗憾的是，“迄今为止，大多数社会理论家仅仅描 述和解释社会交迁，重建社会所需要的理论基础尚未建立”( 詹姆斯科尔曼， 1 9 9 9 ：序言) 科尔曼的理性选择理论试图为社会理论的重建提供基础。 ( 二) 科尔曼及其著作在社会学史上具有重要地位和影响 科尔曼作为8 0 年代以后社会学理论界的经典社会学家之一，对社会学在当 代的发展即综合做出了巨大的贡献。科尔曼对社会学界长期以来的个体论与集体 论的对立即亚历山大所谓的“个体论与集体论的预先假设”非常不满，他企图 通过其理性选择理论来消除这种对立，从而实现两者的统一。 他的巨著社会理论的基础也己成为社会理论的主要著作之一，对当代社 会学的发展产生着重要影响。美国著名社会学家罗伯特默顿曾评价说：“自半 陈字秦：季事尔曼理性选择理论研究 个世纪前帕森斯所著( i t 会行动的结构问世以来，这部书是有关社会理论的一 部最重要著作”( 詹姆斯科尔曼，1 9 9 9 ：封底) 美国著名社会学家丹尼尔贝 尔也评价说：4 科尔曼教授的著作彻底摆脱了传统的束缚，为社会理论奠定了全 新的基础。这部书正在使社会学家们注意更新的方向，把注意力转向作为行动者 的自然人和法人团体，以及他们所作的各种选择。”( 詹姆斯科尔曼，1 9 9 9 = 封 底) 理性选择理论过去在经济学领域较为常用，科尔曼以他特有的社会学思维用 理性选择方法分析人的社会行为，其著作也被认为是用理性选择方法分析社会行 为的经典之作 近年来，随着我国市场经济体制的建立和逐步完善，人的行为越来越理性化 ( 功利化) ，社会学界也已越来越多的把目光投向理性选择理论，科尔曼的理论 也受到人们越来越多的重视其著作( 社会理论的基础) 也有了中译本，这也 为我们深入研究理性选择理论提供了知识的支撑。 二、研究的目的及意义 ( 一) 研究目的 解析理论的目的既是为了使人们能够更清楚地理解和把握理论本身。同时也 可以增加人类的知识，本文亦不例外本文通过对科尔曼理性选择理论进行分析， 旨在离析出科尔曼理性选择理论的结构，进而达到以范式的形式更加清楚地展示 科尔曼理性选择理论的目的 ( 二) 研究的意义 作为当代非常有影响的社会学理论流派之一，对科尔曼理性选择理论的研究 有着重要的理论意义和现实意义。 l ，理论意义 作为一种新的社会学理论，对科尔曼理性选择理论的解读和分析，有助于我 们回答在当今“社会秩序何以可能”这一传统的社会学问题，有助于促进社会学 界对科尔曼理性选择理论的思考还有助于促进我们对我国的社会转型做出新的 研究。同时。以“范式”的形式展示科尔曼理性选择理论的全貌，也可以为今后 更加深入的研究奠定坚实的基础。 2 阵字秦：辩尔曼理姓选择理论研究 2 、现实意义 首先，社会学要在其各个领域建立一系列规范的理论体系，必须重视理性选 择理论的研究角度。正如获1 9 9 8 年诺贝尔经济学奖的森历指出的那样：“随着个 人获得信息的增加，人们对持续获益的途径会有更清楚的理解，因而达到社会理 性选择的可能性也在增加，自由、民主、共同体、合作、社会公正都是在相互获 得信息的增加中实现的森因此认为，历史发展结果的未预期并不表明其不 可预见，对重要的未预期结果的预见应当是我们理性分析经济改革和社会变迁的 一部分，预见性的因果分析可以使我们减少和避免有害的未预期结果，更加接近 理性选择”( 董明，2 0 0 4 ) 。由此可以看出，在现代社会进程中，有必要重视理性 选择理论。 其次，科尔曼理性选择理论的一些研究视角与问题对当前中国的社会具有一 定的解释力，可为中国的社会发展提供一些理论视角。 ( i ) 中国正在经历从计划经济时代向市场经济的过渡，从泛政治主义到以 经济建设为中心的转变，市场经济在我国逐渐建立和完善。这一外部环境的变化 已经使国人在各个领域的行动日趋理性化( 功利化) 。如何对日趋理性化的行动 进行指引，已成为当今社会理论界必须思考的问题。科尔曼对人的行动的基本解 释可以给我们一些启发。 ( 2 ) 我国社会基础也正在发生着变化，我国正在经历从“原始”社会组织 ( 由自然人组成，社会微观结构是以人们与生俱来的各种关系为基础) 占主导地 位的社会到“人工创立”的社会组织( 由法人行动者组成，是人们出于各种目的 有意建立的社会组织。微观结构以职位为基础) 占主导地位的社会转变。新出现 的法人行动者逐渐承担了原始社会组织所承担的大部分功能，成为当今社会的主 要行动者。因此，对法人行动者的生存、决策等问题的研究就显得非常重要。科 尔曼有关法人行动者的理论可以为研究中国的法人行动者的问题提供一定的启 发 三、研究现状及不足 ( 一) 研究现状 2 0 世纪9 0 年代以来，“理性选择理论”己成为一个重要的理论流派，与功 能主义理论、交换理论、符号互动理论、常人方法学、冲突理论、批判理论等一 3 阵宇秦：辩尔曼理性选择理论研究 起成为社会学理论的重要理论资源。其中科尔曼理性选择理论更是得到了国内外 学者的普遍重视。人们从各个方面、各个角度对科尔曼理性选择理论进行了介绍 与研究。 1 、国外研究 国外学者中除科尔曼的社会理论的基础一书外，较为重要的讨论有：澳 大利亚社会学家马尔科姆沃特斯在现代社会学理论( 马尔科姆沃特斯， 2 0 0 0 ) 第3 章中以寡信的组织为题对科尔曼理性选择理论进行了一定的讨论他 指出：科尔曼的基本术语与交换理论术语相似。行动者有两个基本特征：一方面 控制着资源；另一方面对资源感兴趣。这些结合起来的行动原贝就是为了实现其 利益最大化而行动。在对个体行动者初始关系分析之后，科尔曼转向对持续关系 的考察有三种基本关系：信任、权威、规范，科尔曼称为社会资本，而这些资 源也促使了法人行动者的形成。在现代社会，法人团体被视为无所归依的寡信者， 专注于不负责任的追求私利，个体的利益退居其次。美国社会学家乔纳森特纳 在社会理论的结构( 乔纳森特纳，2 0 0 0 ) 一书第z 4 章中以延续的传统为题 对科尔曼的群体团结理论进行了研究他指出：科尔曼视资源为行动的权利，丑 这些权利可以交换，从而形成权威在谈到规范问题时，他认为对规范的要求和 这些要求通过有效的赏罚手段的实现是科尔曼理论的核心。规范可以有效消除搭 便车现象，进而实现群体团结英国社会学家f 帕特里克贝尔特在二十世纪的 社会理论( 帕特里克贝尔特，2 0 0 5 ) 第7 章中对科尔曼理性选择理论进行了 说明，指出：科尔曼用经验研究来支持其理论，旨在证明他的研究纲领的效用。 科尔曼试图超越社会的宏观与微观层次的传统对立，他的理论的贡献在三方面起 作用：它旨在说明系统层面的属性如何影响个人的层面；而且它试图解释在个人 层面上所发生事情的原因；它探究人们的行动如何影响系统的层面。英国社会学 家布莱恩特纳主编的社会理论指南( 布莱恩特纳，2 0 0 3 ) 第8 章从理性 选择理论的基础、假设等方面进行了讨论指出：理性选择理论应解释社会行动， 主张采取“尽可能简明的”个体行动理性选择模型，以此达成解释性理解；将社 会行动解释为。尽可能简明的”个体上依赖行动模型：通过阐明类型的机制来确 定因果性说明，而这些说明应最终体现在宏观层面上。就理性选择理论的假设， 特纳认为个体主义、最优状态、虑己( 个体的行动所关注的完全是他们的福利) 。 尽管如此，理性选择理论并不否认系统层面关系的重要性，也不否认在说明某种 给定的社会后果时群体或制度的外在性及首要地位。 4 陈字秦：辩尔曼理性选择理论研究 以上这些研究主要是根据研究者各自的兴趣和研究主题来对科尔曼理性选 择理论进行说明，对其理论的假设与研究方法注意者居多，缺乏对科尔曼理性选 择理论的总体性研究，而且缺乏明确性。 2 、国内研究 国内学者对科尔曼理性选择理论的讨论较多，在此对其中较有代表性的进行 介绍杨善华在当代社会学理论( 杨善华，1 9 9 9 ) 第3 章中对科尔曼理性选 择理论进行了较为细致的探讨他首先对科尔曼理性选择理论的方法论和基本假 设进行了说明，并指出科尔曼理论是要提供一种以个人理性为基础的社会理论， 将微观与宏观结合起来。他认为科尔曼理性选择理论的基本概念有行动者、资 源、利益、简单关系、复杂关系、社会规范、社会资本与法人行动者。而且指出 了科尔曼理性选择理论的局限和潜力，缺陷在于运用的数学模型不够完善、一些 概念界定不够清楚；但在未来的发展中具有巨大的潜力。侯均生在其西方社会 学理论教程( 侯均生，2 0 0 1 ) 第1 6 章中也对科尔曼的观点及法人行动论进行了 研究他的论述从四个方面展开，即概述、科尔曼理论的观点、法人行动者论及 评价。概述时认为科尔曼理性选择理论的经济学基础来自“经济人”，方法论为 个体主义方法论；并对科尔曼的基本理论观点及概念进行了讨论；在法人行动者 论中指出，法人与自然人相对，法人的社会选择是行动者追求利益，利用可能的 环境条件或资源，在一定规范要求下的行动。现代社会中法人是主要行动者；评 价方面认为科尔曼理论开拓了新方向，且具有明显的综合性特征。高连克的论 科尔曼的理性选择理论( 高连克，2 0 0 5 ) 一文中从科尔曼理性选择理论基础、 理论内容和评价等方面进行了论述。指出科尔曼理性选择理论的基础有经济学基 础、方法论基础和交换理论基础行动系统、行动结构、行动权利及社会最优构 成了科尔曼理性选择理论的主要内容。评价方面认为贡献在于揭示了经济社会学 理论新发展方向；局限在于过分强调理性会捧斥感性方面的问题。董明的理性 韵社会选择何以可能简评科尔曼理性选择理论( 董明，2 0 0 4 ) 一文中强调 了科尔曼理性选择理论中社会资本理论，认为社会资本是降伏“理性恶魔”的关 键环节。且进一步指出，科尔曼理论中的一些视角。如社会资本对研究当下中国 问题具有启迪作用。 以上这些研究主要集中在两个方面：一、对科尔曼理性选择理论的介绍性研 究。二、对科尔曼理性选择理论的评价。这两个方面几乎在所有的文献中都包括。 5 陈宇秦：辩尔曼理性选择理论研究 ( 二) 研究中的不足 尽管目前学界对科尔曼理性选择理论的研究较多，但这些研究还存在一些不 足，主要表现在以下方面： 第一、没有理出科尔曼理性选择理论的结构。虽然国内外学者对科尔曼理性 选择理论进行了较多的研究，但遗憾的是，这些研究大多没有厘清其理论的基本 结构。缺乏对科尔曼理性选择理论结构的研究其实，科尔曼教授努力破除社会 理论界长期存在的微观与宏观、个人与社会的对立，丽他的理论是有其基本的结 构的 第二、没有把科尔曼理性选择理论当作一种范式来研究。在对科尔曼理性选 择理论的研究中，许多学者并没有使用“范式”一词，有些学者虽然使用了。范 式”一词( 如董明在理性的社会选择何以可能简评科尔曼理性选择理论 一文中使用了“理性选择研究范式”的语词) ，但他们并没有明确。理性选择理 论的范式是什么”这样的问题。实际上，科尔曼理性选择理论已经构成了一种社 会学的解释和研究范式。 四、研究设想和研究方法 ( 一) 研究设想 作为一种社会学综合的理论，科尔曼理性选择理论以个人和社会的关系为主 题，认为社会理论研究的核心闯题是解释社会系统的活动，为了实现这一目标， 科尔曼提出应以系统层面以下的个人层次行动作为研究的起点。通过宏观到微观 的转变( 个人行动的结果影响着他人的行动) 、个人有目的的行动、微观到宏观 的转变( 个人行动的结合产生系统水平的结果) 的思路，致力于探讨新的社会基 础上。社会何以可能”这一社会学基本问题。 在本文中，面对国内外学者对科尔曼的理性选择理论的研究不够深入，还存 在着一定的问题的状况，笔者在对科尔曼原著的阅读的基础上，通过参考大量的 相关文献。再加上个人的理解和诠释，力图离析出科尔曼理性选择理论的结构， 并在此基础上提出科尔曼理性选择理论的解释范式，以求真实、全面、深入的呈 现科尔曼理性选择理论的全貌。 ( - - ) 研究方法 在本文的研究过程中，笔者将主要采用文献分析法、比较研究法。 6 陈字秦：季 尔曼理性选择理论研究 1 、文献分析法 文献分析法是人文社会科学领域研究中最常用的方法之一，这里的“文献分 析法”有别于社会学研究中的“文献研究法”，它主要是指研究者对原始文献与 他人文献进行深入的阅读，并在此基础上作出分析和自己的判断。本文中，笔者 将集中精力对科尔曼社会理论的基础进行阅读与分析，并在此基础上实现研 究的目的。 2 、比较研究法 比较研究法是社会学研究中非常重要的一种方法，有“社会学之父”之称的 孔德就认为“比较”的方法是社会学研究的基本方法之一美国社会学家托克维 尔的论美国的民主一书可以说是运用比较研究法研究社会现象的典范本文 中，为了澄清某些理论与概念，笔者将对“经济人”和。理性人”、。整体主义方 法论”和。个体主义方法论”等一些概念与观点进行比较，以使笔者所用概念更 加明确。 7 蒜字秦：辩尔曼理性选择理论研究 第一章科尔曼理性选择理论的基础 作为2 0 世纪鼬年代以来社会理论界经典社会学理论之一，科尔曼理性选择 理论有着坚实的理论基础本章中，笔者将从科尔曼理性选择理论的学术渊源、 研究方法、基本假设以及理论框架等方面对其理论的基础进行讨论 一、科尔曼理性选择理论的学术渊源 作为一种宏大的社会理论，科尔曼的理性选择理论有着深刻的学术渊源与背 景，当然其学术渊源也颇为复杂，在此笔者将尽力探讨科尔曼理论的学术渊源 ( 一) 科尔曼理性选择理论的社会学渊源 乔纳森特纳所认为科尔曼理性选择理论为“延续的传统”( 乔纳森特纳， 2 0 0 1 ：3 1 8 ) ，而这个“传统”就是社会交换理论。可以说，社会交换理论构成了 科尔曼理性选择理论的社会学基础。 社会交换理论是第二次世界大战后在西方社会学界逐渐兴盛、流行的一种社 会学理论流派，它是在广泛吸收其他学科思想的基础上形成的。这一理论认为， 分析、理解人际阈大多数行为的最佳方法就是将行为当作一种有形的或无形的商 品和服务来交换。这些商品和服务可以是有形的( 如食品、住房等) ，也可以是 无形的( 如社会认同、同情等) 。而人们的选择往往是将其能够分享的物品进行 交换。可以说，社会交换理论是科尔曼理性选择理论社会学的渊源。下面我们就 以霍曼斯、布劳以及埃默森的社会交换来具体叙述。 l 、霍曼斯的行为主义交换论 霍曼斯在对功能主义的批判的基础上来构建新的社会学理论。他强调t , g 理 学对于解释社会现象的重要性。他认为，对社会行为的所有解释归根到底都是心 理学的解释。他还认为，人是理性的，人们所做的行为要么是为了获得报酬，要 么是为了逃避惩罚。这种利益最大化的原则就是人们交往的基本原则。在运用行 动、互动、情感、刺激、报酬、成本、投资、利润等基本概念的基础上，霍曼斯 提出了他的社会交换命题。这些命题是包括成功命题、刺激命题、价值命题、剥 夺一满足命题、攻击一赞同命题、理性命题。可以说，霍曼斯的交换理论的一些 命题为科尔曼理性选择理论所吸收，尤其是其有关理性的命题。 8 陈宇秦：辩尔曼理性选择理论研究 2 、布劳的结构交换理论 布劳理论研究的重点不在人际关系，而在于社会结构。他把社会结构分为宏 观结构与微观结构两种，“微观结构由相互影响的个体组成，宏观结构由相互联 系的群体组成”( 侯均生，2 0 0 1 ：2 0 2 ) 。布劳认为，无论是在微观结构还是宏观 结构，交换都首先始于社会吸引这里的吸引是指人们期望在与别人的交往中获 得报酬，丽交换一般要经过“吸引一竞争分化整合”这样的过程宏观结构 中与微观结构中的交换也是有差别的，微观结构中的交换一般是直接的，而宏观 结构中的交换大都是间接的。 布劳的结构交换理论的一些成果被科尔曼吸收，尤其是其对微观结构与宏观 结构的划分更是为科尔曼所接受。 3 、埃默森的社会交换网络理论 埃默森提出了交换网的概念来说明交换关系的形态，而且辅之以一些图示。 他也重点讨论了一些网络形式：如单方垄断的交换关系、分工式交换关系、社会 圈、分层网络式交换关系、中心网络交换关系等。 埃默森的社会交换网络理论也得到了科尔曼的吸收，他也用社会交换的网络 对行动的结构进行了分析。 总而言之，社会交换理论注重从人与人的交换中分析社会系统和社会整合， 强调个人行动是社会行动的基础，通过个人能动性的社会行动可以形成整个社会 行动。这些有助于对个体社会行动和宏观社会现象做出解释。从而得到科尔曼理 性选择理论的吸收。 ( 二) 科尔曼理性选择理论的经济学渊源 科尔曼理性选择理论也有来自经济学的渊源，既有斯密的“经济人”假设， 也有新古典经济学的一些因素。 l 、亚当斯密的“经济人”假设 高连克指出，在科尔曼理性选择理论的渊源中，“古典经济学理论中( 的) “经济人”假设占据了主导地位”( 高连克，2 0 0 5 ) 亚当斯密认为，人们总是 在对各种利益进行比较，从而选择最大的利益，以最小的代价实现自身最大的效 益。斯密还指出，个人利益的最大化是通过市场这只“看不见的手“实现的，通 过市场交易可以实现个人选择的最优化，从而实现个人选择与社会选择的有机结 合 显然，亚当斯密的“经济人”假设被科尔曼所接受，“理性人”假设就是 9 陈宇秦：辩尔曼理性选择理论研究 在此基础上发展起来的。在科尔曼眼中“理性人”就是有目的行动者。 2 、新古典经济学的因素 周长城在谈到科尔曼理性选择理论的渊源时指出：科尔曼理性选择理论有来 自新古典经济学的一些因素，如行为者最优化原理以及社会优化( 来自帕累托最 优) ( 周长城，1 9 9 7 ) 新古典经济学广泛继承发展了亚当斯密的“经济人”假设。他们认为：人 们的行动是理性的，而且他们可以根据自己获得的各个方面的信息进行分析和计 算，从而选择最佳的方案以实现行动者的最大利益 二、科尔曼理性选择理论的研究方法及基本假设 作为种社会学的综合，科尔曼在吸收他人研究成果的基础上提出了自己理 理论的研究方法与基本假设来实现自己理论的建构总的来说，科尔曼理性选择 理论在研究方法方面采用的是个体主义方法论；其理论的基本假设为“理性人” 的假设。 ( 一) 个体的方法论 社会科学的核心问题是解释系统的活动，而为了实现对系统的活动的解释， 从社会学诞生之日起就逐渐形成了两种对立的方法论，即集体主义和个体主义 集体主义方法论源于迪尔凯姆，在迪尔凯姆的 社会学方法的准则一书中，集 体( 社会) 甚至是社会学的基础。“社会并不是个人相加的简单总和，而是由个 人的结合而形成的体系，而这个体系则是一种具有自身属性的独特的实在”( 迪 尔凯姆，1 9 9 5 ：1 1 9 ) 由于社会“在时间上和空间上都无限地超越个人，所以社 会能将被它的权威所神圣化的行为方式与思维方式强加于个人”( 迪尔凯姆， 1 9 9 5 ：1 1 8 ) 。于是迪尔凯姆提出了一条准则：“一种社会事实的决定性原因，应 该到先于它存在的社会事实中去寻找，而不应到个人意识的状态之中去寻找”( 迪 尔凯姆，1 9 9 5 ：1 2 5 ) 迪尔凯姆这种解释系统活动的方法我们一般称之为集体主 义方法。这种方法倾向于对不同系统的同一行为进行样本分析或是对一个系统在 某个特定时期内不同行为迸行分析，因而忽视了系统的内部层次，特别是忽视了 个人行动层次。迪尔凯姆对集体的强调导致了它的反面，出现了方法论上的个体 主义，这种方法宣称“为了解释无论何种社会现象( 无论属于人口统计学、政治 学、社会学还是其他所有特殊的社会科学) ，必须通过有关现象重建所涉及到的 l o 陈字秦：科尔曼理性选择理论研究 个人动机，并且必须把这个现象作为受这种动机控制的个人行动聚合的结果来理 解无论要进行解释的现象的形式如何，无论它涉及的是特殊性、统计学上的规 律性，还是它表现为量的或质的总体已知条件，这个主张都是有效的”( 菲利 普柯尔库夫，2 0 0 0 ：l1 ) 在这里，个人被看作社会进程分析的基本单子，而集 体被当作通过个人活动的作用而产生的结果。于是，“社会现象总是( 人们) 行 动的组合体。社会学家应当把它们还原组成它们的个人行动”( 菲利普柯尔库 夫，2 0 0 0 ：1 1 ) 。很显然，个体主义的方法论强调用系统的不同组成部分( 如个体 行为) 来解释系统行为，它可以根据所要解答的具体问题来选择解释的层次，即 通过个人行动来解释系统的活动 科尔曼明确指出，他采用的研究方法是个体主义方法论。他认为，“社会科 学的主要任务是解释社会现象，而不是解释个人行为“( 詹姆斯科尔曼，1 9 9 9 ： 4 ) 这表明了科尔曼的基本观点：即社会虽然是由个人组成，但社会不是个人的 简单堆积，社会行动也不等于个人行动的总和。他指出，社会学“解释重点( 在 于) 以系统为单位，而不是以个人或系统的其他组成部分为单位。”( 詹姆斯科 尔曼，1 9 9 9 ：4 ) 为了实现解释社会现象的目的，科尔曼提出应以系统层次以下的个人层次的 行动为研究的起点，“一般说来，这种标准要求解释在低于系统的水平进行”( 詹 姆斯科尔曼，1 9 9 9 ：8 ) 。要考虑到个人到系统的多个层次，用系统的不同组成 部分的行为来解释系统的行为。科尔曼称这种方法为“系统行为的内部分析” 也就是说必须站在系统内部行动者的立场( 以“局内人”的立场) 来对其行为进 行解释。 为什么要采用这种方法呢? 科尔曼给出了答案：第一，如果被研究的系统规 模较大而数量较少，以系统为单位搜集资料存在某些不足，可能会否定众多可供 选择的假设。第二，就解决问题而言，根据系统组成部分的行动恰当地解释系统 行为，要比仅仅停留在系统水平的解释上有用得多。第三，与停留在系统水平的 解释相比，系统行为的内部分析更具稳定性和概括性，而且更接近构成系统行为 的理论。 ( 二) 。理性人”的基本假设 在“系统行为的内部分析”方法的基础上，科尔曼提出了其理论的基本假设， 即“理性人”假设。 科尔曼认为，他的理论研究的行为与马克斯韦伯研究新教和资本主义时使 l l 蘸字秦：辩尔曼理性选择理论研究 用的有目的的行动理论相同，“在本书中应用的个人行动理论中，没有任何概念 比有目的的行动更为必不可少。”( 詹姆斯科尔曼。1 9 9 9 ：1 8 ) 但他认为还需要 一个更为精确的概念，这个概念就是“合理性”在此基础上，科尔曼提出了“理 性人”假设，他指出，“理性人”的含义是指“对于行动者面言，不同行动( 在 某些情况下是不同的商品) 有不同利益，而行动者的行动原则可以表达为最 大限度地获取效益”( 詹姆斯科尔曼，1 9 9 9 ：1 8 ) ，行动者根据这一原则在不同 的行动之间进行有目的的选择。当然这种假设也会招来一些反对意见，有一些人 就认为并非所有行动都是合理性的，还存在着一些其他的行动，如习惯些行动、 由感情冲动引起的行动等。科尔曼对此的回答是，在理解此概念时，必须从行动 者的角度来理解他们的行动，即。局外人认为行动者的行动不够合理或理性，并 不反映行动者的本意。用行动者的眼光来衡量，他们的行动是合理的弋詹姆斯i 斗 尔曼1 9 9 9 ：2 2 ) 。 值得注意的是，科尔曼的“理性人”假设不同于“社会人”假设、“组织人” 假设以及“经济人”假设等基本的概念和假设。“社会人假设把社会规范作为 理论的起点，人是社会系统中已被社会化了的元素，他只是被动地按规范行动”， 而“组织人假设侧重对组织结构和角色分工的分析，个人只是像机器似地履 行他的岗位职责，这种假设忽视了组织中的个人动机和利益结构”( 杨善华，1 9 9 9 ： 9 8 ) 。当然“理性人”假设也不同于“经济人”的假设，因为在现实生活中，人 们的理性行动不仅仅是追求经济效益，而且还包括社会的( 如团结) 、文化的 的信任及信任的给予，个体行动者之阋很难发生社会关系。 ( 三) 信任结构的出现及其对个体行动者行动的保证 如前所述，委托人必须决定是否信任受托人，在受托人靠不住的情况下，委 托人的信任将受到损失；如果受托人可靠，而委托人拒绝信任他，也将造成损失。 而受托人则更注意时间因素，委托人如果能给他带来长期利益，受托人便恪守信 用，否则就可能背信弃义。因此为了作出正确的决定，委托人必须尽可能多地搜 寻关于受托人的信息。但是如果每个委托人都搜寻关于受托人的大量信息，交易 的成本可能太高，所以，“为了保护委托人的利益，还应该创造出某种社会结构。 在这种社会结构中，受托人只有恪守诺言才能获得好处”( 詹姆斯科尔曼，1 9 9 9 ： 1 3 1 ) 科尔曼认为，这种社会结构的主要形式便是具有紧密联系的团体，如某街道 的同业团体等。尽管建立某种团体也可能会带来一些损失，如团体需要付出努力 以制裁违反规定者等，但就总体而言，委托人的成本和风险降低了。信任结构的 出现使个体行动者的行动有了保证，正是因为有了信任结构行动者之间才可能 1 9 阵宇秦：辩尔曼理性选择理论研究 相互信任，委托人才可能把某些资源交付给受托人 总而言之，正是由于社会生活中的交易具有时问上的不一致性，导致个体行 动者的风险增大，所以才产生了对信任的要求，继而出现了一定的信任关系和信 任结构。可以说，信任结构的出现使个体行动者的社会行动有了可能 陈宇秦：辩尔曼理牲选择理论研究 第三章行动系统状况分析：科尔曼理性选择理论的中观维度 上一章中，笔者主要讨论7 科尔曼理性选择理论的微观层面，即个体行动者 的基本状况分析。本章中，笔者将用大量笔墨来探讨科尔曼理性选择理论的中观 层面。这里的“中观”是相对于微观与宏观来说的，它也表示微观向宏观过渡( 也 就是个体向集体过渡) 在本章中，笔者将主要探讨社会交换系统( 由个体行动 者状况的复杂化而来) 、权威系统( 由权利交换的复杂化而来) 、信任系统( 由信 任关系的复杂化而至) 以及社会规范的产生与实现等方面的内容。 一、社会交换系统 从上一章的讨论中我们知道，每个行动者都控制着部分资源，其他的蕴涵行 动者利益的资源为别的行动者所控制，因此作为理性的行动者，要实现自身的利 益和目的就必须与其他行动者进行交换，也就是说，社会交换并不总是在两个行 动者之间发生，大多数时间交换是在多个行动者之间发生。从而形成了复杂的社 会交换系统。这种复杂的交换系统在根本上有利于社会结构的形成 ( 一) 经济交换的媒介：货币 科尔曼对交换系统的论述始于对货币本质的探讨，这是因为“从事( 社会) 交换的社会市场在某些方面与经济市场十分相像，但二者又有很大的差别通 过研究货币的作用，不仅可以了解社会交换与经济交换的差别，而且可以理解两 类交换的共同之处”( 詹姆斯科尔曼，1 9 9 9 ：1 3 9 ) 。 在对货币讨论时，科尔曼指出，在物物交换阶段，交易的成功是偶然的现象， 但这种巧合一般来说是很难出现的，从而使经济交换中出现了一些障碍。货币的 出现和使用解决了这一难题。这时人们便可以先把自己多余的物品换成货币，然 后再用货币交换自己所需的物品。科尔曼提醒人们注意：货币具有三种非常重要 的形式：具有价值的商品货币、作为付款保证的信用货币以及信用程度较低的流 通纸币。可以说，正是货币的三种不同形式，才使得交换双方从物物交换的巧合 中解脱出来。货币的这几种形式把最初的物物交换分成两个半交换阶段，从而使 交换更加流畅。 科尔曼强调，他对货币在经济交换中作用研究的目的是为了理解存在于经济 陈字秦：辩尔曼理性选择理论研究 交换中的各种障碍以及货币出现后对这些障碍的扫除。货币的特征经历的变化 表明了克服经济交换主要障碍的各种方法，这可能为克服社会与政治交换中类似 的障碍提供启发”( 詹姆斯科尔曼，1 9 9 9 ：1 4 4 ) ( 二) 社会与政治系统中的交换 科尔曼指出，在社会与政治也存在着类似于货币那样的交换媒介，通过这些 媒介可以克服社会与政治系统中交换的某些障碍科尔曼认为，存在于社会与政 治系统中韵交换媒介主要有三种：承诺、利用中间人以及社会地位 1 、承诺 科尔曼指出：。承诺在社会与政治系统中所起作用的广泛程度超过其在经济 交换中的作用”( 詹姆斯科尔曼，1 9 9 9 ：1 4 5 ) 。承诺可分为转让性承诺和非转 让性承诺在一些交换中，人们可以转让承诺。在关系密切的社会团体内，非货 币性质的交换非常普遍，人们可以发现一些偿还恩惠式的关系。例如人们经常说， “某某欠着我的情呢，转告他。让他给我帮个忙”等等，这就是一种转让性承诺。 而非转让性承诺经常以义务的形式表现出来。 2 、中间人 科尔曼认为，利用中问人可以使社会与政治交换便利地进行。一般而言，社 会与政治系统中人们的交易都存在非盼时性，而且交易各方很难同时满足自己的 利益，这时政治机构可以充当中间人，为各方利益提供保证，从而使交易顺利进 行正如科尔曼所说的那样：“货币的出现使经济生活中的半交易成为可能，在 社会与政治系统内，使半交易成为可能的是正规组织”( 詹姆斯科尔曼，1 9 9 9 ： 1 5 0 ) 就如某些政治机构那样。 3 、作为货币替代物的社会地位 “社会与政治系统中对交易进行结算的另一种手段是授予交易的参与者某 些地位”( 詹姆斯科尔曼，1 9 9 9 ：1 5 0 ) 。当然这种社会地位的取得是与他人的 授予分不开的。在事件中有切身利益的人总要给事件的控制者某种社会地位，因 为较高的社会地位获得者可使地位授予者的利益得到保证。科尔曼认为，主要有 两种方法。其一，较高地位的接受者直接帮助向他们表示敬意的人：其二，获得 较高地位的人在使他人获利的集体行动中发挥主要作用 由此可以看出，尽管人们的地位差异是普遍现象，但正是这种以地位授予的 方式使社会与政治系统中的半交易成为可能，从而使得交易能够顺利完成。 胨宇秦：瓣尔曼理性选择理论研究 ( - - - ) 系统内部的交换 社会生活中的交换不是发生在真空之中，而是以各自掌握的资源为背景的竞 争科尔曼指出，我们通过对某些行动者、资源或事件的限制，构成一个相对封 闭的亚系统，丽行动者、资源以及某些法规是组成这个亚系统的必要元素。我们 可以通过对这种亚系统中交换的研究来研究整个社会系统中的交换。 科尔曼认为，在对交换系统的研究中，实力和价值这两个概念值得注意科 尔曼所谓的实力“代表系统内部交换开始时每个行动者掌握资源的价值。实力不 表明在整个交换过程中，系统为确保行动者的利益施加了多大影响”( 詹姆斯科 尔曼，1 9 9 9 ：1 5 4 ) 。而事件的价值贝i j “取决于有实力的行动者之间某种关系的特 征”( 詹姆斯科尔曼，1 9 9 9 ：1 5 5 ) 在此，实力是系统层次的概念。科尔曼就 是要运用实力的概念在系统层次上提出一种交换理论。 科尔曼认为，在一个交换系统中，可以把利益、控制以及实力和价值四个概 念连接起来。前两个概念说明行动者与资源之间的关系，而后两个概念则表明行 动者与资源在作为整体的行动系统中所具有的特征，是系统层次的特征在此， 科尔曼用图3 一l 来表示社会交换系统中这几个主要概念之间的关系。 利益 交换前的控制分布 图3 - - 1 ：社会行动理论中主要概念之间的关系 的结果 从上图可以看出，根据行动者控制的资源及这些资源所蕴含他人的利益，可 以推断出行动者在系统中的实力：拥有资源的行动者用资源及其对事件的控制进 行交换所得的利益，可据以决定相应事件的价格。就行动系统而言，“如果了解 每个行动者最初的利益、实力以及资源的价值，便