（国际贸易学专业论文）公平贸易体制下的国际贸易摩擦与行为研究.pdf

中文摘要 中文摘要 虽然盯0 倡导公平贸易，并通过有关规则和机制来约束各成员国的行为， 但世界范围内的贸易摩擦却愈演愈烈。2 0 0 6 年，涉及我国的贸易摩擦共约8 0 多起，为入世以来最多的一年，预计今后若干年，我国仍将是贸易摩擦的一 个高发区。贸易摩擦的频发对我国经济产生的负面影响已不容忽视，而政府 作为应对贸易摩擦的重要参与者，在许多方面做的还很不够。政府自身的很 多问题是引起贸易摩擦的重要因素，如改革开放初制定的“出口至上”的外 贸战略，政府在企业遭遇贸易摩擦时的不作为，相关法律制度不符合w t o 规 则等。因此，政府一方面要借鉴国外政府在应对贸易摩擦方面的成功经验， 提高自身管理贸易摩擦的能力；另一方面要加快经济体制改革、完善法律体 系，逐步减少贸易摩擦中的体制因素，从而更好的维护我国企业在贸易摩擦 中的合法权益。 本文共分四章。 第一章介绍公平贸易体制与国际贸易摩擦两部分的内容。首先，介绍了 公平贸易体制的基本框架，包括：w t o 的基本宗旨，v r i o 的四项基本原则： 非歧视原则、可预见和不断增长的市场准入原则、促进公平竞争原则、鼓励 发展和经济改革原则，以及政策评审机制和争端解决机制。然后，介绍了公 平贸易体制下国际贸易摩擦的五种主要表现形式：倾销与反倾销的摩擦、补 贴与反补贴的摩擦、保障措施摩擦、技术性贸易摩擦以及与知识产权有关的 摩擦；并分析公平贸易体制下的贸易摩擦的特性：世贸组织的某些规则成为 一些国家发动国际贸易摩擦的合法借口，以多边协商解决国际贸易摩擦的方 式被广泛采用。最后，分析了公平贸易体制下国际贸易摩擦产生的三大根源： 理论根源是各国制定贸易政策的依据贸易保护主义理论，经济根源是各 国之间贸易发展的不平衡和对衰退产业的保护，其政治根源是出于国内政治 公平贸易体制下的国际贸易摩擦与政府行为研究 斗争的需要 第二章阐述政府管理国际贸易摩擦的理论依据与实践政府管理贸易摩 擦有其理论上的支撑点，本章主要介绍新贸易保护理论和管理贸易理论新 贸易理保护理论是在世贸组织建立后，在关税、配额、许可证等传统贸易保 护措施受到很大限制的形势下应运而生的；其中，影响最为有广泛的有地区 经济主义新贸易保护论，国际劳动力价格均等化新贸易保护论，以及环境优 先新贸易保护论。管理贸易”一词最先是由美国学者j e 斯贝茹博士提出 的，管理贸易理论的提出让许多国家找到了在贸易自由化的外衣下进行政府 干预、管理贸易的理论依据。管理贸易是指政府为了达到本国的目标，在贸 易自由化框架下采取不至于引起贸易冲突的特别保护措施；它既不是自由贸 易，也不是保护贸易，而是兼有两者特点。通过对管理贸易制度的政策选择 博弈模型进行分析，得出管理贸易是各国在无法达到最佳制度目标模式时所 能选择的次佳制度目标模式 “ 在实践方面，美国、日本和欧盟都是世界上经济实力最强的国家，它们 处理贸易摩擦的成功经验具有十分重要的借鉴意义美国的贸易摩擦应对机 制以“3 0 1 条款”为核心；有明确的法律依据和较强的法律强制性；并能有效 衔接单边调查程序与多边争端解决机制。日本应对贸易摩擦的主要法律依据 是该国的进出口贸易法；其应对贸易摩擦的典型做法是：实行自愿出口限 制；运用公关策略；在谈判中签订协议，但事后并不遵守。欧盟应对贸易摩 擦的法律依据有 新商业政策工具和贸易壁垒规则；其贸易摩擦应对机 制的特点是：注重贸易壁垒调查的国际合法性；消除贸易壁垒的手段以双边 和多边协议或磋商为主；倚重贸易壁垒调查程序。 本章通过理论和实践两方面分析得出：政府管理贸易摩擦的必要性；政 府作为解决贸易摩擦的重要参与者，积极维护企业在贸易摩擦中的合法权益 是其主要职责。 第三章分析我国国际贸易摩擦中的政府因素首先，阐述我国贸易摩擦 的现状；贸易摩擦的特点：贸易摩擦数量不断增长，强度不断增大；贸易摩 擦逐渐从传统市场扩散到新兴市场，从发达国家向发展中国家蔓延，解决摩 擦的方式已由双边转向多边；贸易摩擦已从微观层面上升到了制度摩擦；贸 易摩擦从显性贸易壁垒摩擦向隐性贸易壁垒摩擦转变。贸易摩擦对我国经济 中文摘要 产生的负面影响：我国已成为反倾销最大的受害国；技术性贸易摩擦成为制 约我国产品出口的一大障碍；国外对华特殊保障措施的调查已成为我国入世 后贸易摩擦的新问题；贸易摩擦严重影响了我国产业的健康发展。 然后，着重分析了我国国际贸易摩擦中的政府因素，即由于政府自身原 因而引致的贸易摩擦。( 1 ) 长期以来，我国一直奉行的“出口至上”的外贸 战略，是引发贸易摩擦的重要因素。( 2 ) 由于政府职能转化不彻底，直接导 致我国的市场经济地位一直得不到承认，“非市场经济地位”使我国企业处于 非常不利的地位，并在客观上鼓励了其他国家对我国产品采取反倾销措施。 ( 3 ) 相关法律不完善，使得政府在应对贸易摩擦时无法可依或有法可依但可 操作性差。( 4 ) 预警机制不健全，从而不能有效的预防贸易摩擦的产生，表 现在预警系统反应迟钝，信息披露不及时等方面。 第四章探讨我国政府管理国际贸易摩擦的策略首先，总结了当前我国 政府管理国际贸易摩擦的法律依据，包括：r l o 法律体系，我国签订的一系列 国际条约和我国对外贸易法律体系三个层次。然后，探讨了我国政府管理国 际贸易摩擦的切入角度：( 1 ) 管理手段角度，通过关税调节进出口，严格执 行和落实反倾销、反补贴，保障措施调查制度等；( 2 ) 经济公关角度，即通 过游说有关议员或支持我国的利益集团向政府施压以预防贸易摩擦的产生， 或解决已发生的贸易摩擦；( 3 ) w t o 争端解决机制角度，介绍了入世五年多来 我国参与w t o 争端解决机制的情况，并建议政府更加重视l r l o 争端解决机制 的作用，并积极加以利用。 最后，提出今后我国政府管理贸易摩擦的工作重点：( 1 ) 调整进出口贸 易政策，摒弃长期以来，我国一直奉行的“出口至上”的外贸战略，建立内 需为本、外需为辅的经济增长战略。( 2 ) 彻底转变政府职能，争取早e 1 获得 其他国家对我国市场经济地位的承认。e 3 ) 完善相关法律，增强法律条款的 可操作性。( 4 ) 充分利用国际组织平台，加强多边和双边谈判，积极参与国 际规则的制定和完善。( 5 ) 加强贸易摩擦预警机制的建设，首先，政府、企 业，行业协会应联合起来，实时跟踪一些产品的出口贸易情况；其次，加强 对重点行业、重点产品的产业损害预警机制，建立产业专利预警制度与产业 专利情报服务网；再次，政府应加大数据库、信息网的建设。 本文的主要贡献在于：比较系统的论述了我国贸易摩擦与政府行为之间 公平贸易体制下的田际贸易摩擦与政府行为研究 的关系，目前，有关二者之间关系的研究尚未形成体系。而选择以公平贸易 体制作为背景，提出政府管理贸易摩擦的对策建议，在我国入世五年后贸易 摩擦仍不断攀升的今天，又具有积极的现实意义。 关键词：公平贸易体制国际贸易摩擦 政府行为 t h o u g hw t oa d v o c a t e sf a i r t r a d ea n dt r yt or e s t r a i na l lt h em e m b e r c o u n t r i e s a c tt h r o u g hr e l e v a n tr u l e sa n dm e c h a n i s m ，t h ew o r l d w i d et r a d ef r i c t i o n s b e c o m em o r es c v e r e i ti se s t i m a t e dt h a tc h i n aw i l lr e m a i na st oi n t e r n a t i o n a lt r a d e f r i c t i o n st ob eah i g h - i n c i d e n c er e g i o ni ns e v e r a ly e a r st oc o m e t h en e g a t i v e i n f l u e n c eo fh i g h - i n c i d e n c eo ft r a d ef r i c t i o ns h a l ln o tb en e g l e c t e d i ti sw o r t h n o t i n gt h a tt h eg o v e r n m e n ts h o u l dh a v e d o n em o r et h i n g st of a c es u c hc h a l l e n g e s ， w h i c hi s r e s p o n s i b l ef o rc o p i n gw i t hs u c hp r o b l e m s 。o nt h eo n eh a n dt h e g o v e r n m e n ts h o u l dd r a wl e s s o n sf r o mt h es u c c e s s f u le x p e r i e n c eo ff o r e i g n c o u n t r i e s0 1 1c o p i n gw i t ht r a d ef r i c t i o ni no r d e rt oi m p r o v et h em a n a g e m e n t c a p a b i l i t yo nt r a d ef r i c t i o no fo u rg o v e r n m e n t ；0 1 1t h eo t h e rh a n di ti su r g e n tt o c a r r yo u tt h ee c o n o m i cr e f o r m ，c o n s u m m a t et h el e g a ls y s t e ma n dg r a d u a l l yl e s s e n t h ei n s t i t u t i o n a lf a c t o r so ft r a d e 崩c t i o ns ot h a to u rl e g i t i m a t ei n t e r e s ta n dr i g h t s m a y b cp r o t e c t e dt oa g r e a te x t e n t t h et h e s i si sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s ： c h a p t e r o n ed e a l sw i t hf a i rt r a d es y s t e ma n di n t e r n a t i o n a lt r a d e 丘i c t i o n f i r s t , i ti n t r o d u c e st h eb a s i cf r a m eo ff a i rt r a d es y s t e m ，w h i c hi n c l u d e st h ee s s e n t i a l 9 0 a l sa n df o u rb a s i cp r i n c i p l e so fw t o ( n a m e l y , n o n - d i s c r i m i n a t o r yp r i n c i p l e ， m a r k e ta o s sp r i n c i p l eu n d e raf o r e s e e a b l ea n di n c r e a s i n gb a s i s ，p r o m o t i n gf a i r c o m p e t i t i o np r n c i p l e ，e n c o u r a g i n gd e v e l o p m e n ta n de c o n o m i cr e f o r mp r i n c i p l e ) ， p o l i c y - r e v i e w i n gm e c h a n i s ma n dd i s p u t er e s o l u t i o nm e c h a n i s m t h e ni tp r e s e n t s f i v em a i nf o r m so fi n t e r n a t i o n a lt r a d ef r i c t i o n su n d e rt h ef a i rt r a d es y s t e m ，n a m e l y , t h ef r i c t i o n sb e t w e e nd u m p i n ga n da n t i - d u m p i n g , s u b s i d ya n d a n t i - s u b s i d y , f r i c t i o n so fs a f e g u a r d s ，t e c h n i c a lt r a d ef r i c t i o n sa n df i i c t i o n sw i t hr e l a t i o nt o i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ；i ta l s oa n a l y z e st h ec h a r a c t e r i s t i c so ft r a d ef r i c t i o n s u n d e rt h ef a i rt r a d es y s t e m ：s o m er u l e so fw t oh a sb e e nu s e da sp r e t e n c e st o l a u n c hi n t e r n a t i o n a lt r a d ef r i c t i o nb ys o m ec o u n t r i e s ；m e a n w h i l e ，t h em o r r i so f l 公平贸易体制下的国际贸易摩擦与政府行为研究 m u l t i l a t e r a ln e g a t i o na sas o l u t i o no fi n t e r n a t i o n a lt r a d ef r i c t i o nh a sb e e nw i d e l y a d o p t e d f i n a l l y , t h et h e s i sp r o b e si n t ot h eo r i g i n so fi n t e r n a t i o n a lt r a d ef r i c t i o n u n d e rt h ef a i rt r a d es y s t e mi nt h r e ea s p e c t s , w h i c hr e s u l t si ni n t e r n a t i o n a lt r a d e f r i c t i o n ：t h et h e o r e t i c a lo r i g i nl i e si nt r a d ep r o t e c t i o n i s mt h e o r y , u p o nw h i c ht h e g o v e r n m e n t st r a d ep o l i c ym a k i n gi sb a s e d ；t h ee c o n o m i co r i g i n t i e si n t h e i m b a l a n c eo ft r a d ed e v e l o p m e n tb e t w e e nd i f f e r e n tc o u n t r i e sa n dt h ep r o t e c t i o no n t h e i rd e c l i n i n gi n d u s t r i e s ；t h ep o l i t i c a lo r i g i ni sf o rt h en e e do fd o m e s t i cp o f i t i c a l s t r u g g i e c h a p t e rt w od e a l sw i t ht h et h e o r e t i c a lb a s e so fm a n a g e m e n to fi n t e r n a t i o n a l t r a d ef r i c t i o n b yt h eg o v e r n m e n ta n di t sp r a c t i c e t r a d em a n a g e m e n ti s a c o m b i n a t i o no ff r e et r a d ea n dt r a d ep r o t e c t i o n t h ep a p e rm a k e sa n a l y s i so fg r n l e t h e o r e t i c a lm o d e lo fd i f f e r e n tp o l i c yc h o i c e so ft r a d em a n a g e m e n ta n dd r a w sa c o n c l u s i o nt h a tt r a d em a n a g e m e n ti sas u b o p t i m a lc h o i c eo fw h i c he v e r yc o u n t r y h a v et oc h o o s ew h e nt h eo p t i m a lo n ei si m p o s s i b l e t h eg o v e r n m e n ts h o u l db ea l l a c t i v ep a r t i c i p a n ti ns a f e g u a r d i n gt h el e g i t i m a t ci n t e r e s ta n dr i g h t so fd o m e s t i c e n t e r p r i s e si nc a s et h a ti n t e r n a t i o n a lw a d ef r i c t i o na r i s e s c h a p t e rt h r e er e f e r st ot h es t a t u sq u o o f t h em a n a g e m e n to f i n t e r n a t i o n a lh a d e f r i c t i o nb yo u rg o v e r n m e n t a tf i r s t , t h et h e s i sd e a l sw i t ht h ec h a r a c t e r i s t i c so f 打a d ef r i c t i o ni nw h i c hc h i n ai n v o l v e s t h e ni ta n a l y z e st h eg o v e r n m e n t a lf t o ri n t h et r a d e 伍c t i o n e x p u r t - o r i e n t e df o r e i g nw a d ep o l i c yi sa ne s s e n t i a li n d u c i n g f a c t o ro fi n t e r n a t i o n a lt r a d ef r i c t i o n 刀嵋s t a t u so fn o n - m a r k e t - e c o n o m y - c o u n t r y a l s op u tc h i n e s ee n t e r p r i s e sa tas e r i o u sd i s a d v a n t a g ea n dl e a d st of r e q u e n t a n t i d u m p i n gm e a s u r e sa g a i n s tc h i n e s ee n t e r p r i s e s c h i l m sr e l e v a n tl a w sa n d r e g u l a t i o n sn e e d st ob ec o n s u m m a t e df o rt h eg o v e r n m e n tt or e s o r tt ol e g a lm & l n $ t oc o p ew i t hi n t e r n a t i o n a lt r a d ef r i c t i o n t h ee a r l yw a r n i n gs y s t e mn e e d st ob e e s t a b l i s h e dt op r e v e n t0 1 a v o i dt h eo c c l h r a n c eo ft r a d ef r i c t i o n c h a p t e rf o u rm a k e sr e s e a r c h o nt h e s t r a t e g i e so ft h em a n a g e m e n to f i n t e r n a t i o n a lt r a d ef r i c t i o no fc h i n e s eg o v e r n m e n t f i r s t i y , t h ep a p e ru n s c r a m b l e s t h el e g a lg r o u n d so fh a d ef r i c t i o nm a n a g e m e n tb yo u rg o v e r n m e n ta tt h r e el e v e l s t h a ti s ，t h el e g a ls y s t e mo fw t o ，t h ei n t e r n a t i o n a lt r e a t i e st ow h i c hc h i n ai sa p a r t ya n dt h ef o r e i g nt r a d el e g a ls y s t e mo fc h i n a s e c o n d l y , i ts u g g e s ts e v e r a l b r e a k t h r o u g hp o i n t so ft h em a n a g e m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d ef r i c t i o nf r o mt h e a n g l e so fm a n a g e m e n tm e a n s ，p u b l i cr e l a t i o n sa n dd i s p u t er e s o l u t i o nm e c h a n i s m 2 o f w l d n et h e s i sp u tf o r w a r ds o m ep r o p o s a l so nt h ea f o r e s a i dg o v e r n m e n t a lf a c t o r i nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ef r i c t i o n ：t om a k ea d j u s t m e n to ft h ef o r e i g nt r a d ep o l i c y a n da d o p td o m e s t i cd e m a n do r i e n t e de c o n o m i cb o o m i n gs t r a t e g y ；t os h i f tt h e g o v e r n m e n t f u n c t i o n s c o m p l e t e l y a n d t r y t o g a i n o t h e rc o u n t r i e s a c k n o w l e d g e m e n to fc h i n a sm a r k e t - e c o n o m y - c o u n t r ys t a t u s ；t oc o n s u m m a t e r e l e v a n tl a w sa n dr e g u l a t i o n st om a k et h e m m o r eo p e r a b l e ；t om a k et h eb e s to ft h e p l a t f o r m o fi n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n s ，a t t a c hh n p o r t a n c et ob i l a t e r a la n d m u l t i l a t e r a lt a l k sa n da c t i v e l yp a r t i c i p a t ei n t ot h em a k i n ga n dc o n s u m t i o no ft h e i n t e r n a t i o n a lr u l e s ；t ob u i l du pe a r l yw a r n i n gm e c h a n i s ma g a i n s tt f a d ef r i c t i o n n em a i nc o n t n b u t i o no ft h et h e s i si st h a ti t s y s t e m a t i c a l l yd i s o o u r s e st h e r e l a t i o n s h i pb e t w nt r a d ef r i c t i o na n da c to fg o v e r n m e n t f i v ey e a r sl a t e ra f t e r c h i n a sa v a t 七s st ow t o t h e 删ef r i c t i o ni ss t i l la g g r a v a t i n g , s ot h es u g g e s t i o n s0 1 1 t h eg o v e r n m e n t a lm a n a g e m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d ef r i c t i o nh a v eap o s i t i v e l y r e a l i s t i cs i g n i f i c a n c ei nt h ec o n t e x to ff a i rt r a d e k e yw o r d s ：f a i rt r a d es y s t e m ；i n t e r n a t i o n a lt r a d ef r i c t i o n ；g o v e r n m e n tb e h a v i o r 3 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人：都鬈叙 2 0 0 7 年4 月2 0 日 o 绪论 0 1 研究背景与意义 0 绪论 所谓。公平贸易”政策，上个世纪7 0 年代末起源于美国，其基本观点认 为：美国市场开放度远远高于别国，别国借此一方面广泛运用倾销、出口补 贴等不正当竞争手段挤占美国市场，另一方面又筑起重重壁垒将美国商品、 服务和资本拒之门外，致使美国贸易逆差居高不下。公平贸易政策一方面调 整美国国内产业结构，从根本上增强美国经济的竞争力；另一方面由美国政 府出面致力于消除贸易伙伴的“不正当、不合理、不公平的贸易政策或做法”， 为美国商品、服务和资本打开有利可图的海外市场大门。从上述观点来看， 这是对美国有利的单边的“公平贸易”论。 真正的公平贸易是站在世界自由贸易的立场上，为了防范国内政府封锁 市场、设置贸易壁垒而要求其不得歧视外国产品而提出的，但现实社会里从 来没有完全的自由贸易，也没有绝对的公平贸易。在经济全球化趋势迅猛发 展的今天，国际竞争日趋激烈，国际贸易摩擦日益加剧。许多国家和地区为 保护本国产业和本地市场，不断强化本国贸易救济措施，灵活运用i r t o 规则， 加大保护力度，体现在安全标准、质量标准、环境标准等技术贸易壁垒以及 卫生、防疫、市场秩序等其他非关税壁垒措施的大量频繁使用，特别是 t o 认可的贸易救济措施反倾销、反补贴和保障措施更是成为各国理想的贸 易保护手段。由此可见，以反倾销为主流的贸易救济措施，俨然已成为维护 发达成员利益、破坏市场竞争的不公平规则。 i f t o 成立后，通过贸易政策审议机制和贸易争端解决机制对所有成员的贸 易行为进行规范和约束，以维护公平、公正的国际贸易环境，然而世界范围 内的贸易摩擦却有增无减。事实上，贸易争端大多由发达成员发起，虽然w t 0 争端解决机制对发展中成员的特殊程序在一定程度上能维护发展中成员的权 公平贸易体制下的田际贸易摩擦与政府行为研究 利，但由于发达成员强大的经济和综合实力，在贸易争端中常处于主动地位。 此外，发达成员往往对w t o 专家组的意见置若罔闻，或根据“协商一致”原 则阻挠专家组报告的通过；即使发展中成员胜诉，w t o 授权其进行报复，由于 发展中成员与发达成员经济实力悬殊，也难以对其造成实质性损伤。由此可 见，即使加入w t o ，发展中成员在贸易争端解决中的弱势地位也得不到根本性 的改变。 入世五年多来，我国对w t o 和全球自由贸易有了切身的体验。这一期间， w t o 谈判本身陷入困境，欧美发达国家的贸易保护主义不断抬头，我国在全球 贸易中感受到了比入世前更大的压力，贸易摩擦明显增加2 0 0 4 年，我国出 口产品遭遇了5 5 起贸易救济措施调查，涉案金额达1 2 亿美元；其中，反倾 销案件4 1 起，反补贴案件3 起，保障措施案件1 0 起，特保案件1 起。2 0 0 5 年，有1 8 个国家地区对我国发起“两反两保”调查6 3 起，涉案金额达2 1 亿美元。2 0 0 6 年，仅全球反倾销总数量里，我国企业就占到了3 7 ，再加上 反补贴、保障措施、特殊保障措施这些贸易救济措施的话，我国企业损失惨 重；仅欧美2 0 0 6 年对我国发起的反倾销等措施就影响了8 5 0 0 多家企业，5 0 多万职工的就业。另外，一些国家利用我国入世法律文件中有关“特保”、。非 市场经济地位”、。过渡期审议机制”和“纺织品限制措施”等不利条款，以 及形形色色的技术壁垒制约我国产品出口，对我国经济和产业安全造成了多 方面的消极影响。 由此可见，我国已经成为了贸易摩擦和纠纷的“重灾区”。在入世五年后 的今天，如何正确运用1 盯0 的规则，为我国企业创造公平贸易的国际环境； 如何在企业遭遇贸易摩擦时，积极维护企业的合法权益，是摆在我国政府面 前的重要课题。 0 2 国内外研究现状和发展趋势 近年来，国内外许多研究机构和学者对国际贸易摩擦和政府行为进行了 大量的研究。已有的研究成果主要有政府干预对外贸易的理论；国际贸易政 策理论；公平贸易体制的制度和法规及贸易摩擦等领域。 1 9 9 7 年，美国经济学家基勒巴格威尔和罗伯特w 斯泰格发表了题为“关 0 绪论 贸总协定的一个经济理论”的论文。他们指出，互惠成为贸易和经济合作的 重要方面，在各国尚未实现贸易自由化的情况下，如果一国单独采取贸易自 由化行动，将带来该国贸易条件的恶化，从而导致福利水平的降低。这一观 点从理论上解释了，公平贸易体制下的自由贸易仍任重道远，各国为了保护 自身的利益，滥用世贸组织的某些规则发动贸易摩擦，而这些贸易摩擦更加 具有隐蔽性和所谓的合法性。 在国际贸易政策方面：张二震的国际贸易政策的研究与比较运用比 较研究方法，从三个方面对国际贸易政策问题进行研究。一是对国际贸易政 策的理论进行研究，回答宏观层次的贸易政策的选择问题；二是对具体的贸 易政策进行研究，了解各种贸易政策工具所产生的经济影响：三是对各类国 家在经济发展过程中所采取的贸易政策进行实证研究，从理论和实践的结合 的角度回答贸易政策的选择问题。罗丙志的国际贸易政府管理从一般理 论分析和对中国对外贸易政府管理的现实角度出发，针对经济发展、国际收 支、产业成长、国内政治过程、国际关系等方面分别对国际贸易政府管理问 题进行了分析；同时，对国际贸易政府管理效应的局限性作了一些初步探讨。 张林和张荐华的 国际贸易理论与政策阐述了国际贸易的发展史以及当前 国际经济格局，对马克思主义的国际贸易作了简略介绍，突出了贸易政策与 理论主张和国家利益的密切关系。 在公平贸易体制的制度和法规方面：王传丽的国际贸易法阐述了政 府管理贸易的法律与制度，介绍了我国对外贸易管理制度、美国对外贸易管 理制度、区域性贸易协定和世贸组织调整贸易的新领域等。指出政府进行贸 易管理和监督已成为各国政府不可或缺的一项重要职能，政府管理贸易的法 律与制度正成为政府推行贸易保护的有力工具，世贸组织提出的一整套为世 界大多数国家所接受的国际贸易原则和规则，标志着世界各国政府管理贸易 政策、法律和措施的迸一步协调和统一。黄立、李贵英、林彩瑜的国际贸 易法论对世界贸易组织的基本框架、基本原则、争端解决机制及各协定等 做了详尽的阐述。张文政、辛柏春的w t o 法框架国际贸易法规则新探 共两篇，上篇介绍1 盯o 法框架新探，下篇介绍了国际贸易法规则新探，本书 运用实例着重阐述了允许例外和实施保障措施原则和对不公平贸易的管制。 杨克斯的行为约束：国际贸易政策与法规比较全面的介绍了通过协商达 3 公平贸易体制下的国际贸易摩擦与政府行为研究 成的双边或多边共同认可，并愿意共同遵守的条约、公约、协定等。 在贸易摩擦方面：刘力在当前中国面临的国际经济摩擦与对策中探 讨了目前中国面临的国际贸易摩擦的特点、原因和对策认为中国已经进入 国际贸易摩擦高发期，这是中国经济堀起进程中的正常现象，同时也和国际 贸易保护主义和。中国威胁论”等外部因素、中国经济发展和转轨过程中存 在的结构性缺陷等因素有关，针对上述原因，提出了应对贸易摩擦的若干对 策，主要包括调整经济发展战略、体制和政策，构建有效的企业应对体系， 推进世界贸易自由化和积极利用 r l o 争端解决机制等。王金奎在盯0 争端解 决机制及在我国应对贸易纠纷中的作用一文中指出，w t o 争端解决机制是当 代国际经济组织中一个行之有效的争端解决制度，许多盯o 争端解决案件对 我国都具有借鉴意义，针对我国入世后的贸易摩擦高发现实，我国必须主动 采取多种有效对策，其中应更加积极主动地利用好l r f o 争端解决机制这一有 利的法律武器。赵建的 国际贸易摩擦背后的产业结构和政治因素认为， 国际贸易背后的国际分工，国际间产业结构不相配乃是引发贸易摩擦的深层 原因，各国经济政策及其国内利益集团的政治行为则是使国内外产业闻的矛 盾外部化为国际贸易摩擦的关键。因此，应对国际贸易摩擦除加强国际政策 协调外，还要重视调整产业结构。吴勤堂在国际贸易摩擦的潜在因素及对 策研究一文中指出，世贸组织相关条款的模糊性增加了贸易摩擦产生的机 会，我国政府应充分利用世贸组织规则，通过积极参与国际公约谈判来减缓 国际贸易摩擦。马瑁的国外反倾销、反补贴与中国市场经济地位关系分析 认为，我国的市场经济地位问题已成为引发国际贸易摩擦的重要因素，使我 国产品频频在反倾销中处于需要用第三国的成本数据来作为我国出口产品成 本依据的不利地位，然而即使市场经济地位得到了承认，也不能有效减少贸 易摩擦，因为一些反倾销诉讼可能演变成为反补贴诉讼而已。因此，我国在 应对国际反倾销、反补贴等贸易摩擦中，应当采取更加灵活和务实的态度。 张伯伟贸易救济措施与我国商品出口预警机制分析认为，“市场经济地位” 问题、政策缺乏透明度和在入世议定书中承诺允许进口成员方采取特殊保障 措施等因素，在一定程度上降低了外国对我国出口产品实施保障措施的门槛， 且可能出现在遭受一国贸易救济措施后，其他国家的效仿使我国产品同时失 去多个国际市场的情况，针对我国各类产品在各主要市场的竞争力变化建立 4 0 绪论 预警机制，据此对重点产品出口预先进行必要的准备，是避免国外贸易救济 措施对我国出口造成重大影响的有效办法。 纵观这些研究成果，我们可以发现，这些研究大部分是只针对公平贸易 体制、国际贸易摩擦或国际贸易中的政府行为，而很少将三者联系在一起探 讨其中的因果关系，研究其中的现实意义 0 3 本文的研究方法与基本框架 本文先通过模型分析，得出管理贸易是各国在无法达到最佳制度目标模 式时所能选择的次佳制度目标模式；然后采用实证研究的方法，分析政府自 身因素所引发的贸易摩擦，以及我国政府在管理贸易摩擦中存在的闯题。 本文从分析公平贸易体制下国际贸易摩擦的表现形式、特点和产生根源 角度入手，探讨政府行为和贸易摩擦之间的因果关系以及政府管理贸易摩擦 的必要性。通过分析我国政府管理贸易摩擦中存在的问题，结合国外政府管 理贸易摩擦的实践经验，提出政府管理贸易摩擦的对策建议 5 公平贸易体制下的国际贸易摩擦与政府行为研究 i 公平贸易体制与国际贸易摩擦 1 1 公平贸易体制的基本框架 现行的多边贸易体制是以 盯0 为中心建立起来的，1 盯0 作为政府间的多边 国际协定和经济组织，以规范成员方政府行为为基本内容。作为一个由1 4 0 多个成员方组成的“经济联合国”，w r o 尊重市场经济的规律，倡导公平竞争 的贸易环境，以实现“提高生活水平、保证充分就业、保证实际收入和有效 需求大幅稳定增长”为目的。 1 1 1 公平贸易体制的宗旨 t l o 是处理国际贸易全球性的唯一国际组织，其主要功能是保证国际贸易 顺利、可预测和自由的进行在 建立世贸组织协定的序言中明确规定了 r l o 的宗旨：( 1 ) 通过彼此切实削减关税及其他贸易壁垒，消除国际贸易上的 歧视待遇，以提高成员方国民的生活水平，保证充分就业，大幅度稳步地提 高他们的实际收入和有货币购买力支持的有效需求，这是 r l o 宗旨的核心，也 是其根本目的；( 2 ) 造就一个不断扩大的市场，扩大货物和服务的生产与贸易； ( 3 ) 按照可持续发展的目标，扩大对世界资源的最合理利用，保护和维护环 境，并以符合不同经济发展水平下各成员需要的方式，加强采取各种相应的 措施；( 4 ) 保护发展中国家的利益，即通过积极努力，确保发展中国家，尤 其是最不发达国家，在国际贸易增长中获得与其经济发展相适应的份额和利 益。这一点是对发展中国家的一种特殊保护，它标志着国际经济新秩序正朝 着更加公平合理的方向发展。综上所述，w t o 的基本宗旨是反对一切贸易管制 措施，主张自由贸易和公平贸易。 6 1 公平贸易体制与目际贸易摩擦 1 1 2 公平贸易体制的基本规则 ( 一) 非歧视性原则 非歧视性原则又叫无差别待遇原则，是 f r o 最重要的基本原则。非歧视 性原则要求各成员在实施某种限制和禁止措施时，不得对w t o 其他成员实施 歧视待遇。该原则体现了平等精神，符合各国主权一律平等这一国际法的基 本准则。 非歧视原则主要通过最惠国待遇和国民待遇原则加以体现。最惠国待遇 原则，是指i f l o 成员应对来自另外一成员的产品给予不低于来自任何其它i r l o 成员的产品的待遇。w t o 要求成员之间相互给予最惠国待遇，在进行贸易时彼 此不能歧视，各成员一律平等，相同的产品享受的待遇也应该相同，不能有 任何附加条件。国国民待遇原则，则是指外国商品或服务应与进口国国内商品 或服务一样享有同等的待遇。 ( 二) 可预见和不断增长的市场准入原则 一般认为，关税保护与减让、一般禁止数量限制、按承诺开放服务贸易 市场、贸易政策透明度这四项内容都可以纳入可预见和不断增长的市场准入 原则中来，因为这些内容尽管表现形式不同，涉及领域不一样，但它们的目 的都是一样的，就是使商品和服务享有稳定的、可预见的、不断改善的市场 准入条件。 所谓市场准入原则，是指1 r l o 所有成员均有义务开放本国市场，允许外 国货物、服务进入。该原则在i r r o 各主要协定中均有所体现：g a t t1 9 9 4 要求各成员应承诺不得随意将关税提高到超过协定约束的水平，以保证市场 准入原则得以贯彻。服务贸易总协定要求各成员在非歧视原则基础上，通 过分阶段谈判，承诺逐步开放本国服务市场。纺织品与服装协议要求在2 0 0 5 年1 月1 日之前，发达国家成员分阶段逐步取消纺织品与服装进口配额限制， 而只借助关税保护国内市场。农业协议要求各成员将现行的对农产品贸易 非关税壁垒关税化，并逐渐降低关税壁垒。除此之外，i f i o 其他协议也对市场 准入原则作了具体规定。 o 钟辫国，林忠、单文华：( i l l - 界贸易组织一一国际贸易新体制 ，北京大学出版杜。1 9 9 7 年版。第2 - 7 页 7 公平贸易体制下的置际贸易摩擦与政府行为研究 ( 三) 促进公平竞争原则 公平竞争原则，是f r o 认为各国发展对外贸易不应该采取非市