（经济法学专业论文）gatt第20条“环境例外”条款研究.pdf

内容摘要 以w t o 为基轴的国际贸易法律体系已经成为现代国际法的一个 重要分支。w t o 法律体系的核心内容是经1 9 9 4 年修订后的关税与 贸易总协定( 以下简称“总协定”) 。通过设置例外条款实现国际贸 易自由化与主权国家公共秩序之间的平衡可以说是国际法的一大特 色。倘若没有这些例外条款，国际组织和条约可能会因缺乏必要的弹 性而无法最终建立和缔结。如同一般国际法一样，总协定这一法律文 件中也充斥着大量的例外条款，供缔约方在具体适用过程中援引，从 而豁免特定条约义务的履行。有一个诙谐的比喻形容总协定的例外条 款，谓之“一位律师驾一辆四轮马车可以在总协定条文中畅通无阻”。 由于全球范围内环境问题的日益突出，加强环境保护和实现可持 续发展的呼声一浪高过一浪。而环境是经济贸易活动的基础，经济贸 易活动也对环境产生直接的影响。因此，日益高涨的环境保护的要求 直接冲击着以促进自由贸易为己任的g a t f w t o 多边贸易体制。 由1 9 9 4 年总协定领衔的、包括各单项贸易协定在内的w t o 法律体 系无法忽视国际社会普遍关注的环境保护和可持续发展，于是便产生 了大量的与环境有关的例外条款，允许w t o 成员方在满足特定条件 的情况下，为了环境保护的目的实施违背多边贸易体制基本原则的限 制措施。这些例外条款主要有：总协定第2 0 条中的一般例外条款中 的( b ) ( g ) 项、贸易技术壁垒协议的序言及其第2 条第2 款、补 贴与反补贴协议第8 条第2 款( c ) 、卫生及植物检疫措施协议 的序言及其第2 条第1 款以及服务贸易总协定第1 4 条等。 其中，总协定第2 0 条的一般例外条款在众多令人眼花缭乱的例外 条款中，尤其引人注目。而其中引起争论最多、公认为与环境保护有 关的当属( b ) 款和( g ) 款，该条规定： “本协定的规定不得解释为禁止缔约方采用或加强以下措施，但 对情况相同的各国，实施的措施不得构成任意或不合理歧视，或构成 对国际贸易的变相限制： ( b ) 为保障人类、动植物的生命或健康所必需的措施； ( g ) 与国内限制生产与消费的措施相配合，为有效保护可能用 竭的自然资源的有关措施；” 尽管总协定的上述两项规定被公认为是与环境保护有关的例外 条款，但总协定本身并未提及“环境”一词，因为在1 9 4 7 年总协定 起草之初，环境保护尚未成为全球关注的问题，而且，目前在法学中 并不存在一个统一的、标准的“环境”定义。大量的涉及环境保护的 国际公约及双边条约以及一些不具严格国际法效力的宣言和决议对 “环境”的内涵和外延的界定也不尽相同。不过，在w t o 晚近的法 律文件中，开始使用“环境”和“环境保护”的措辞，而且如何在倡 导自由贸易的同时协调贸易和环保的关系，已经成为了w t o 的一个 新议题，还有就是为了学术研究上的方便。所以，对于g a t t 第2 0 条中包含的“为养护可穷竭的自然资源”和“为保护人类、动植物的 生命或健康”而采取限制措施的一系列规定，我们使用了“环境例外 条款”的称谓。 近年来，关涉“环境例外”条款的案例频频出现，对它的解释和 适用还存在诸多的不一致，而我国现在已经加入w t o ，必须按照 w t o 的相关规则办事，所以对“环境例外”条款作进一步的研究显 得尤为必要。 本论文首先介绍了g a t t 第2 0 条“环境例外”条款的历史源流 和嬗变、内涵、法理基础，然后分析了正确解释和适用该条款所需具 备的条件，最后对我国在“环境例外”条款方面的应对策略提出自己 的看法和建议。 本论文分为五部分，主要内容介绍如下： 第一部分主要介绍了g a t t 第2 0 条“环境例外”条款的历史源 流及嬗变，首先是以贸易手段促进环境保护的早期实践，这主要发生 在2 0 世纪初期：接着介绍了1 9 2 7 年取消进出口禁令和限制国际公 约中的相关“环境例外”条款的规定：最后是国际贸易组织宪章 草案中相关“环境例外”条款的规定。通过对其历史源流的分析， 可以了解最初制定“环境例外”条款的宗旨及其所要到达的目的。然 后得出这样的结论：g 铘第2 0 条“环境例外”条款在其发展历程 中，肩负着这样的重任，即在符合特定条件的情形下，援用方可以暂 时停止履行多边贸易体制所规定的义务，援用方可以把它作为采取相 关贸易限制措施的正当理由。 第二部分介绍了g 触r r 第2 0 条“环境例外”条款的内涵和法理 基础。对其内涵和法理基础的分析，可以为我们进一步分析正确适用 它的条件打下基础。关于“环境例外”条款的内涵范围有广义和狭义 之分，本文主要从狭义上来对“环境例外”条款也即g a t 第2 0 条 ( b ) 、( g ) 项进行分析。对于“环境例外”条款的法理基础，文章介 绍了三种学说，并在对各种学说进行比较分析的基础上，得出了“环 境例外”条款所蕴涵的法律要求：权利与善意行使权利。 第三部分主要介绍了关涉g a t r 第2 0 条“环境例外”条款的案 例。由于第2 0 条本身的原因也就是其晦涩难懂，所辖范隧之广，对 它的理解也就不尽一致，而且也没有相关国际条约对其进行细化，对 它的涵义进行明确化，因此对g a t t 第2 0 条“环境例外”条款的相 关案例进行研究，关注g a t t 专家组和w t o 专家组及上诉机构报告 中对该条款涵义的阐释就成为正确把握该条款适用条件的一个有效 的途径。通过对这些案例的介绍，也可以为下文具体分析正确适用该 条款所具备的条件提供帮助。本部分分g a t t 时期和w t o 时期这样 两个时期来介绍相关案例，可以看出不同时期对该条款在理解上存在 的差异，通过比较，w t o 时期专家组和上诉机构的理解解释更为合 理，更加成熟。 第四部分是本文相对重要的一部分，主要分析了正确适用g a t t 第2 0 条“环境例外”条款所需具备的条件。包括对序言和条款逻辑 顺序的把握；对( b ) 款及( g ) 款涵义和适用条件的把握。这部分是 以前三部分为基础的，也是前三部分的一种自然延伸。分析的方式主 要是案例研究，通过分析比较，从中找出更正确、合理的适用该条款 所需具备的条件。 第五部分分析了中国应对g a t t 第2 0 条“环境例外”条款的应 有对策。在前四部分对“环境例外”条款进行全面分析的基础上，我 们拟从以下几个方面来作出相应的对策。一是在“贸易与环境”问题 谈判中中国的具应有立场；二是我国如何防范产生涉及环保贸易措施 的争端；三是我国如何在涉及环保贸易措施的争端中起诉和应诉。 本论文的主要贡献在于：从历史渊源角度考察g a t r 第2 0 条“环 境例外”条款，在分析该条款的内涵和法理基础的前提下，结合相关 争端解决实践指出正确适用该条款所需具备的条件，并对中国应对该 条款的策略进行了设想。 关键词：g a _ t r“环境例外”条款条件对策 a b s t r a c t t h ei n t e r n a t i o n a lt r a d el e g a ls y s t e ma l r e a d yb e c o m e so n e i m p o r t a n t b r a n e ho ft h em o d e r ni n t e m a t i o n a ll a w t h ew t ol a wi st h eb a s i so ft h e i n t e r n a t i o n a lt r a d el e g a ls y s t e m t h ec o r ec o n t e n to ft h ew t ol a ws y s t e m i sg a t t l 9 9 4 o n eb i gc h a r a c t e r i s t i co ft h ei n t e r n a t i o n a ll a wi st h e e x c e p t i o n a lp r o v i s i o n t h a tr e a l i z e st h eb a l a n c eo fi n t e r n a t i o n a lt r a d e l i b e r a l i z a t i o na n dt h e p u n i c o r d e ro ft h es o v e r e i g ns t a t e t h es a m ea s t h e g e n e r a l i n t e m a t i o n a i l a w , g a t i 1 9 9 4a l s of l o o d st h em a s s i v e e x c e p t i o n a lp r o v i s i o n s t h e s ep r o v i s i o n s a r eu s e dt oc i t e i n s p e c i a l s i t u a t i o n b e c a u s ei nt h eg l o b a ls c o p et h ee n v i r o n m e n tq u e s t i o ni sd a yb yd a y p r o m i n e n t ，t h e c a l lt h a t s t r e n g t h e n s t h ee n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n a n d r e a l i z e st h ec o n t i n u a b l e d e v e l o p m e n t i sr i s i n g b u tt h ee n v i r o n m e n ti st h e f o u n d a t i o no ft h ee c o n o m i c a lt r a d ea c t i v i t y , t h ee c o n o m i c a lt r a d ea c t i v i t y a l s oh a st h ed i r e c ti n f l u e n c et ot h ee n v i r o n m e n t t h e r e f o r e ，t h er i s i n g e n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o nr e q u e s t d i r e c t l y a t t a c k sg a t r w t o m u l t i l a t e r a lt r a d es y s t e mt h a tt a k et h ep r o m o t i o no ft h ef r e em a d ea so w n d u t y t h ew t ol e g a ls y s t e mc a n tn e g l e c tt h ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n a n dt h ec o n t i n u a b l e d e v e l o p m e n t ，a n dt h e r e u p o nt h e r e a r et h em a s s i v e e x c e p t i o n a lp r o v i s i o n s r e l a t e dt h ee n v i r o n m e n t t h e s e e x c e p t i o n m p r o v i s i o n sa l l o w e dt h ew t o m e m b e rs i d et o i m p l e m e n tt h er e s t r i c t i v e m e a s u r e st h a tv i o l a t et h eb a s i cp r i n c i p l eo ft h em u l t i l a t e r a lt r a d es y s t e m f o rt h ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ng o a lu n d e rt h es p e c i f i cs i t u a t i o n t h e s e e x c e p t i o n a lp r o v i s i o n sm a i n l yi n c l u d e ：( b ) a n d ( g ) i t e m so ft h e2 0 m t e r m o fg a t r l 9 9 4 ；2 n dt e r mo ft b t ；8 mt e r mo fs c m ；2 n dt e r mo fs p s ； 1 4 恤t e r mo f g 盯s a m o n g t h e s e e x c e p t i o n a lp r o v i s i o n s ，t h eg e n e r a le x c e p t i o n a l p r o v i s i o no fg a t ti se s p e c i a l l yn o t i c e a b l e 0 3 ) i t e ma n d ( 曲i t e ma r e r e l a t e dw i t ht h ee n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n t h i si t e ms t i p u l a t e s ： “s u b j e c tt o t h er e q u i r e m e n tt h a ts u c hm e a s u r e sa r en o ta p p l i e di na m a n n e rw h i c hw o u l dc o n s t i t u t eam e a n so fa r b i t r a r y o r u n j u s t i f i a b l e d i s c r i m i n a t i o nb e t w e e nc o u n t r i e sw h e r et h es a m ec o n d i t i o n sp r e v a i l ，o ra d i s g u i s e dr e s t r i c t i o no n i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，n o t h i n gi nt h i sa g r e e m e n ts h a l l b ec o n s t r u e dt o p r e v e n tt h ea d o p t i o no re n f o r c e m e n tb ya n yc o n t r a c t i n g p a r t yo f m e a s u r e s ： ( b ) n e c e s s a r y t op r o t e c th u m a n ，a n i m a lo r p l a n tl i f eo rh e a l t h ； ) r e l a t i n gt o t h ec o n s e r v a t i o no fe x h a u s t i b l en a t u r a lr e s o u r c e si f s u c hm e a s u r e sa r em a d ee f f e c t i v e i n c o n j u n c t i o n w i t hr e s t r i c t i o n so n d o m e s t i cp r o d u c t i o n o r c o n s u m p t i o n a l t h o u g ht h ea b o v et w os t i p u l a t i o n s a r er e c o g n i z e da s e x c e p t i o n a l p r o v i s i o n r e l a t e dt h ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，b u tg a t fi t s e l fb yn o m e a n sm e n t i o n s ”t h ee n v i r o n m e n t ”b e c a u s e t h ee n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o nn o ty e tb e c a m e t h eg l o b a lp r o b l e mi n1 9 4 7 ，m o r e o v e r , t h e r ei s n o tau n i f i e d ，s t a n d a r dd e f i m t i o no ft h ee n v i r o n m e n ti nt h el e g a ls c i e n c e p l e n t yo fi n t e r n a t i o n a lp a c t s ，b i l a t e r a lt r e a t i e sa sw e l la sm a n i f e s t o e sa n d r e s o l u t i o n st h a ti n v o l v et h ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nd on o th a v et h e s a m ec o n n o t a t i o na n de x t e n s i o na b o u tt h ee n v i r o n m e n t a l b u tt h ew t 0 l a t e l yl a wd o c u m e n t s t a r t st ou s et h ee x p r e s s i o no f ”t h ee n v i r o n m e n t ”a n d t h ee n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n ”，m o r e o v e r t h e p r o b l e m o ft r a d ea n d e n v i r o n m e n t a lb e c o m e saw t o n e ws u b j e c t t h e r e f o r e ，f o ras e r i e so f s t i p u l a t i o n si n 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i r o n m e n t a l e x c e p t i o n a lp r o v i s i o n ”t h e c o n t e n ti n c l u d e st h e l o g i c o r d e ro ft h e p r e f a c ea n dt h ep r o v i s i o n ；t h ei m p l i c a t i o na n dt h ec o n d i t i o no f ( b ) a n d ( g ) i t e m t h e a n a l y s i sw a y i sm a i n l yt h ew a yo ft h ec a s er e s e a r c h t h r o u g h t h e c o m p a r i s o n ，w e f i n do u tt h er e a s o n a b l ec o n d i t i o nt h a t c o r r e c t l y a p p l i e st h i sp r o v i s i o n t h ef i f t h p a r ta n a l y z e s t h e p r o p e r c o u n t e r m e a s u r e s a g a i n s t t h e e n v i r o n m e n t a le x c e p t i o n a lp r o v i s i o n i no u rc o u n t r y t h e r ea r es e v e r a l a s p e c t s i n m a k i n gt h ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e f i r s ti s c h i n a s p r o p e rs t a n d p o i n ti nn e g o t i a t i o n so n “t r a d ea n de n v i r o n m e n t ”；s e c o n di s o u r c o u r t t r y 7 sm e a s u r e st h a t g u a r da g a i n s t t h ec o n f l i c ti n v o l v e dt h e e n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n ；t h et h i r d i so u r c o u n t r y ss t r a t e g y i nt h ec o n f l i c t i n v o l v e dt h ee n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n t h i sp a p e r sm a i nc o n t r i b u t i o ni s ：i td i s c u s s e s ”t h ee n v i r o n m e n t a l e x c e p t i o n a lp r o v i s i o n ”f r o mt h ep o i n to ft h eh i s t o r i c a ls o u r c e ，a n a l y z e s t h ec o n n o t a t i o na n dt h el e g a lp r i n c i p l et h e o r yo ft h i sp r o v i s i o n ，r e f e r r i n g t ot h ec a s e sf i n do u tt h ec o n d i t i o nt h a tc o r r e c t l ya p p l yt h i sp r o v i s i o n ；a n d p o i n to u t o u rc o u n t r y s s t r a t e g y a b o u t “t h ee n v i r o n m e n t a l e x c e p t i o n a l p r o v i s i o n ” k e yw o r d s ：g a t t ；t h ee n v i r o n m e n t a le x c e p t i o n a lp r o v i s i o n ；t h e c o n d i t i o n ；c o u n t e r m e a s u r e d 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或 集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体 均已在文中以明确方式标明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名：李瑞宏 2 0 0 5 年4 月1 8 日 刚吾 经1 9 9 4 年修订后的关税与贸易总协定是调整国际货物贸易 领域各种社会关系的最重要的法律文件，它为促进和实现全球货物贸 易自由化做出了不可磨灭的贡献。雨通过设置各种例外条款来实现自 由贸易与公共秩序之间的平衡协调，又是w t o 法律规则的一大特色， “环境例外”条款便是众多例外条款中尤其引人注目的一项。关贸 总协定第2 0 条( b ) 款和( g ) 款规定：“本协定的规定不得解释为 禁止缔约方采用或加强以下措施，但对情况相同的各国，实施的措施 不得构成任意或不合理歧视，或构成对国际贸易的变相限制： ( b ) 为保障人类、动植物的生命或健康所必需的措旖： ( g ) 与国内限制生产与消费的措施相配合，为有效保护可能用 竭的自然资源的有关措施；” 这一规定于1 9 4 7 年就制定下来，直至现在没有改动过，并且在 它的基础上，多边贸易体制发展形成了若干的“环境例外”规定。因 此，对它的深入细致研究颇具意义，能够对深入正确理解其他“环境 例外”条款有所帮助。 g a t r 于1 9 4 7 年成立的时候，环境问题还未提上国际社会的议 事日程，但是在最近的3 0 多年间，随着全球经济的发展，环境退化 问题日益得到人们的重视。可持续发展相对于经济效益成为人们更为 关注的一个目标。而国际贸易被认为是造成当代环境问题的一个非常 重要的原因，这样，自由贸易与环境保护之间的冲突也就越来越明显， 显得越来越不可调租。自上个世纪8 0 年代以来，有关“环境例外” 条款的贸易争端逐渐多了起来，这些争端大多引用g a t i 第2 0 条中 的( b ) 、( g ) 款作为援用方采取贸易限制措施的正当理由，可是由于 g a t r 第2 0 条范围广泛、措辞宽松，对它的理解存在着诸多的不一 致，所以在适用的时候争端方各执一辞，很难调和。 g a t f 时期，援用第2 0 条例外的基本上是发达国家缔约方，尤 其是美国、欧共体、加拿大、日本。发展中国家中只有泰国援用过一 次。在w r o 时期，第2 0 条环境例外条款的援用方仍主要是发达国 家。包括中国在内的发展中国家要警惕发达国家滥用“环境例外”条 款形成新的绿色贸易壁垒，阻碍国际贸易的正常发展，损害发展中国 家的利益。而发展中国家在环保意识的增强下，逐渐认识到g a i t 第 2 0 条“环境例外”条款的价值，在实践中开始加以利用。这些都需 要我们对g a t t 第2 0 条“环境例外”条款有较为适当、正确的把握。 才有助于防止“绿色贸易壁垒”，又助于维护我们的生存环境。 随着环境问题日益受到重视，g a t i 于7 0 年代起就同意设立一 个“环境措施与国际贸易小组( e m i t ) ”来探讨环境与贸易的关系问 题，尽管收效甚微。根据建立w t o 的马拉喀什协议，1 9 9 5 年在w t o 总理事会下( g e n e r a lc o u n c i l ) 又建立了贸易与环境委员会( c t e ) ， 继续对贸易与环境之间的关系问题进行谈判协商。2 0 0 1 年，多哈部 长宣言授权c t e 从2 0 0 2 年1 月起正式开始贸易与环境问题的谈判， 多哈回合将“贸易与环境”议题确定为首先要谈判的内容。从这些都 能够看到“贸易与环境”问题的重要性。因此对“环境例外”基础条 款第2 0 条( b ) 、( g ) 款的研究有助于我们认清形势，在谈判的过程 中不至于陷入被动，争取更多的反映发展中国家的利益的谈判成果。 贸易与环境问题是一个涉及国际社会的多个层面和多个领域的 复杂而重大的问题。对它的研究，也可以有若干的视角和方法。本文 对这一问题的探讨仅限于从w t o 法的角度论述。同时，虽然乌拉圭 回合后在w t o 的若干协定和协议中规定了环境问题，但由于这些条 款中大部分在实践中适用有限，所以本文不对其进行详尽论述。本文 对w t o 环境例外条款的研究，将以g a t r 第2 0 条中包含的“为保 护可穷竭的自然资源”和“为保护人类、动植物的生命或健康”条款 为重点。 以往文献涉及到该问题的研究大多从比较宏观的方面，例如从一 般例外条款整体来进行的研究，少有专门对第2 0 条“环境例外”条 款单独进行研究。或者是从“贸易与环境”关系的角度来进行研究， 也显得太过于庞杂。本文主要是通过比较研究、案例研究的方法，在 对g a i t 第2 0 条“环境例外”条款历史发展、法理基础进行分析的 基础上，廓清该条款的真实涵义，并对相关的争端解决实践进行比较 分析，以期能够对条款的正确适用提出建设性的意见，并提出中国应 对该条款所应采取的策略。 然而，国际经济法同国际政治，经济关系存在密不可分的联系 所以国际经济法受国际政治、经济关系得影响很大，而国际政治、经 济关系又是很难预测，风云变幻的，w t o 的谈判曲折路程就反映了 这一点。所以本文所提出的想法观点，只是在以往实践经验的基础上 的一种合理预测，注重的是当下现实情况基础上的解决方案，对遥远 的未来不敢有确定的答案。而且由于个案具体情况的复杂性，本文提 出的条件和标准只是一般性的、总体性的考虑，在处理个案的过程中， 要具体问题具体对待。 第一章g a t t 第2 0 条“环境例外”条款的 历史源流 第2 0 条的主要款项是对2 0 世纪通过的大量双边通商条约形成的 习惯规则的表述，当然也适当地做了增补与修改。就其渊源来说，主 要产生于1 9 世纪欧洲各国关于海关卫生检疫的标准由各国自定的传 统和各国对本国天然资源保护的要求。o 进一步分析，其理论基础是 国际法上的“公共秩序保留”原则。所谓“公共秩序保留”原则，是 指各主权国家的公共秩序高于一切，所有国际条约和国际惯例与之相 冲突时，各主权国家为维护本国的公共秩序，可以不履行国际条约和 国际惯例所规定的义务。 第一节以贸易手段促进环境保护的早期实践 以贸易手段达到环境目标由来已久。自国际间环保合作肇始之 初，各国政府便已认识到使用进出口贸易措施解决环境问题是非常有 效的。举例来说，最早的多边环境条约之一，1 9 0 0 年保护非洲野 生动物、鸟类及鱼类公约即已考虑到特定物种的稀有性及其濒临灭 绝的危险，从而建立了针对这些物种的出口许可制度。1 9 0 6 年由瑞 士组织的一次国际会议上通过了一项旨在禁止生产和进口以白磷为 主要原料的火柴的公约