（经济法学专业论文）gatt环保例外条款的价值、路径与中国的对策.pdf

硕士学位论文 m a s t r st h e s l s 内容摘要 共存于w 1 0 的成员国中，除贸易自由化是它们唯一共同追求的目标外，经济 背景和各方面的利益要求均大相径庭。基于不同成员国特殊利益的考虑，w 1 o 这 个繁杂的规则体系中有许多规则都是以例外的形式出现的。以g a t t 第2 0 条( b ) 项、( g ) 项和前言为中心的环境保护例外条款就是其中之一。它赋予了w r r o 框架 下各成员国为保护环境而实旌影响贸易的环境政策的合法性。2 0 世纪6 0 年代开始， 人类逐步认识到贸易对环境的不利影响，各国频频援用该条款来保护本国的环境。 然而，正当的环境保护措施与变相的贸易保护主义之间的界定微妙，往往真假难辨。 本文主要分为四个部分： 第一部分对环保例外条款作出相关介绍。主要介绍了该条款的内容，回顾了该 条款的历史，分析了该条款与s p s 协议和硅i t 协议尚未厘清的关系。 第二部分分析了环保例外条款的价值旨在协调贸易与环境之间的冲突。由于贸 易自由化是环境问题产生的罪魁祸首，而对环境的关注有可能为贸易保护主义大开 方便之门，制约贸易自由化的发展。环境与贸易冲突不断。于是g a ：r t 环保例外条 款自制定之日起沉寂了多年后，终于开始发挥它应有的协调与平衡的作用。 第三部分从w t o 争端解决机制对涉及这一条款相关案例的解释入手，分析该 条款发展的路径，从中窥测g a t t 环保例外条款的趋势。不同时期对相关案例的不 同处理反映出专家组和上诉机构对该条款适用的一种态度倾向。无论从理念的转 变、援用条件的放宽、治外法权的松动上无一不透露出环保例外条款朝着有利于环 境保护的路径发展的讯息。同时，作为以发达国家为主导的环保例外规则开始朝着 更多关注发展中国家的利益的趋势发展。 第四部分主要探讨了我国对环保例外条款的利用和借鉴。对w t o 规则尤其是 例外规则的研究与利用一直以来就是包括我国在内的发展中国家的薄弱环节。这对 抑制西方国家的“新贸易保护主义”措施十分不利，对发展中国家的经济发展也颇 为不利。对此，我们必需引起足够的重视。在对策上，我们应防范与反击他国利用 环保例外条款对我国实行新贸易保护主义措施，有效依据该条款设置合法绿色贸易 壁垒，借鉴g a t t 环保例外条款完善我国外贸法。 关键词：g a r r 环保例外价值路径对策 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t t h e r ei sw i d e i yd i v e r g e te c o n o m i c a jb a c k g r o u n da i l l o n gm e m b e rn a t i o i l so fm e w t 0 c o n s i d e r i n gd i f r e r e mm e l b e rn a t i o n s p e c i a lb e n e f i t ，w t oh a sn u m e m u s e x t r a r e g u l 撕o n t h ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ne x c 印t i o n a lc l a u s ei so n eo ft h e mw h j c h c o r l t c n t st h ei t e m2 0 ( b ) ，i t e m ( g ) a n dm ef o r e w o r d i ta d m i tt h ev a l i d i t yo fd o m e s t i c e n v i r o 岫e n t a l p o l i c yw i 龇i n d i v i d u a jn a t i o n s f r o mt h e2 0 t hc e n t u r y6 0 s ，血e h 眦锄i t y 掣a d u a l l yr e a l i z e dt oa d v e r s ee f f e c to nt h ee n v i r o m e n tb y 血e 衄狙e m a n y n a t i o n sr 印e a t e d l ya p p l i e dm ee n v i r o 眦e n t a lp r o t e c t i o ne x c e p 廿o n a lc i a u s e sp m t e c tt h e i r d o m e s t i ce n v i r o m e m h o w e v e r ，m er i g h tm e a s u r eo f e n v i r o 姗e n t a lp r o t e c t i o n 趾dt r a d e p r o t e c t i o i l i s m 盯es od i 伍c u l t t od i s t i i 必i s h t h i sa r t i c l em a i n l yd i v i d e si n t of o u rp a r t s ： t h ef i r s tp a nm a k e si n 仃o d l 工c t i o nt ot h ee r i r o m n e n t a l p r o t e c t i o ne x c e p t i o n a l c i a u s e s i nt h j sp a n ，i tm a i 工l 王yi n 缸_ 0 d u c e dt l l ec o n t e n to ft 1 1 i sp r o v i s i o n ，r c v i e 、w dt 置1 e h i s t o r yo fi ta n da 王1 a l y z e dt h er e l a t i o n s h i pb e “v e e nt h i sp m v i s i o na n dm es p sa n dt 1 1 e t b t a g r e e m e n t t h es e c o n dp 耐a i l a l y z e d 吐1 ev a l u eo f e n v i r o m e m a l p r o t e c t i o ne x c e p t i o n a lc l a u s e s ， w h i c hi sf o rc o o r d 血a t i i l gc o n 】1 i c tb e t 、e e nt h et r a d ea n dt h ec n v i r o m e m t h et r a d e l i b e r a l i z a t i o n m a i n l yp r o d u c e se n v i m n m e mp r o b l e m s ，b u tt o om u c ha t t e i n i o no n e n v i r o m e mm a yg i v ee x c u s ef o rp m t e c t i o l l i s m ，也u sr e s 啊c t 协ed e v e l o p m e n to ft r a d e 1 i b e r a l i z a t i o n c o 州1 i c tb e t 、v e e nt t l ee n v i r o t l m e ma n dt h et m d ei su n c e a s i n g t h e r e u p o n t t l eg a t te n v i r o r m l e m a lp m t e c 锨o ne x c e p t i o n a lc l a u s es t a n e di t s b a l a n c em n c t i o n n l et h i r dp a na i l a i y z e sm e 、v a yo fm ee n v 的m e n t a l p r o t e c t i o ne x c 印t i o n a lc l a u s e s a i l do b s e e s 廿l et e n d e n c yo fi tb yi n 廿o d u c i n gr e l a t e dc a s e sw h i c hw t 0s o l v e d i n d i f tp e r i o d ，t 圭1 ep a n e la n dm ea p p e a lh a v ed i m 糟n tm a m l e r st ot h ec a s e f r o mt h e t r a n s f b m a t i o no fc o n c e p t i o n ，丘o mm em o r e e a s i l y印p l y i n g c o n d i t i o n so f 恤 e n v i r o l l i l l e m a lp r o t e c t i o ne x c e p t i o n a lc l a u s ea n dt h ea l l o w i n go fe x t r a t e r r i t o r i a l i t yt o c e r t a i ne x t e m ，w ec a i lk n o wt l l a tt h ee n v i r o 姗e m a lp r o t e c t i o ne x c e p d o n a lc l a u s ec o i n e s t om o r e 趾dm o r ef a v o r i n gt 王1 ee n v i m n m e n t a lp r o t e c t i o n a n dy e t ，m ee n v i r o m n e n t a l l i 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s p r o t e c t i o ne x c e p t i o n a lc l a u s e sb e c o m e sg i v i n gm o r es p e c i a l 删i o no nd e v e l o p i n g n a t i o n s t h ef o u r t hp a r th a sm a i n l yd i s c u s s e da p p l i c a t i o nf o rt h ee n v i r o m e n t a lp r o t e c t i o n e x c e 砸o i mc l a u s e sb yc h i n 乱m a i l yd e v e l o p i n gn a t i o n si n c l u d i n gc h i n aa r en o t9 0 0 da t a p p l y i n gt 圭l e 、 ，r oe x t r a r e g m a t i o n t h i ss i t u a t i o ni sd i s a 小，a m a g e o u st or e s n 城n ”龇 n c w 们d ep r o t e c t i o n i s m ”a i l di s d i s a d v a n t a g e o u s t oe c o n o l l l i c a l d e v e l o p n l e mo f d e v e l o p i n gn a t i o n sa l s o r e g a r d i n gt 1 1 i s ，w em u s t b r i n ge n o u 曲a 船m i o n w es h o u l d c o u n t e r - a t t a c ko t h e rn a t i o n sw h i c ha i m e da tp l a c i n gr e s 缸c t i o 工l so nc n a s 口i d d u c t s a l s ow eh a db e t t e re s t a b l i s h1 e g i t i m a t eg r e e nb a r r i e ro n 订a d er e s to nt h ee n v i r o n m e n t a l p m t e c t i o ne x c e p t i o n a lc l a u s e sa 1 1 dc o l l s u i i 皿a t e f o r e i g nt r a d el a w ”o fc h i l l ab y d r a w i n gl e s s o n 丹o mm i sp r o v i s i o n ， k e yw o r d s ：g a t t se n v i m 砌e n t a lp m t e c t i o ne x c e 砸o n a lc l a u s e s v a l u ew a yc o u m e n e a s u r e i i i 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学 学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：f 司1 对童每 日期：矽年f 月五而 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文作者签名：阉对焐 指导教师签名： 日期：驴磷r 月2 ，日 日期垂4 年厂 中的规定享受相关权益。同意论文提交后滞后：口半年；口一年；口二年发布。 学位论文作者始f 习计培指制f 娩蹦姘 日期：知协r 月订日 日期渺厂与夕，石 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 在w t o 这个多边贸易体制内，共存着经济背景不同，利益要求迥异的1 4 0 多个 国家，考虑到各个国家的特殊国情和特殊利益要求，w t o 规则体系中设立了诸多的 例外，有人认为w t o l 规则“被各种例外打得布满窟窿”。由于环境的状况越来越不 容乐观，人们的环境的要求也越来越高，环境成为各国需要予以保护的重大利益， 因此，环境保护也就成为多边贸易规则中的一项例外。 一、g a t t 环保例外条款的概述 ( 一) g a t t 环保例外条款的内容 环保例外条款( e n v 洳n m e n t a lp r 0 钯c t 沁ne x c e 蛳o r l a lc l a u s e s ) 是、t o 法制中关 于贸易与环境保护的条款，它允许成员方为保护其境内环境而采取某种限制其他成 员方货物和服务的贸易措施或者说允许设置合理贸易壁垒。w t o 体制下没有专门 的保护环境的协议，有关环境保护的规则散见于各多边协议中。从广义上讲，环保 例外条款主要包括g a t t l 9 9 4 第2 0 条的前言加上( b ) 、( g ) 两项内容，还包括与第2 0 条密切相关的同样是出于保护环境目的的马拉喀什协议前言、技术性贸易壁 垒协议( t b t 协议) 、实旆动植物卫生检疫措施的协议( s p s 协议) 、补贴和反 补贴措施协议、农产品协议、与贸易有关的知识产权协议( t r i p s 协议) 的相 关条款构成环保例外条款的整个体系。其中，g a t t l 9 9 4 第2 0 条( 简称g 筒r r 环保 例外条款) 的上述内容是环保例外条款的中心和基础，因而被称为狭义的环保例外 条款。本文主要研究的是狭义上的环保例外条款。 g a t t 第2 0 条规定：“本协定的规定不得解释为阻止缔约国采用或实施以下措 施，但对情况相同的各国，实施的措施不得构成任意的或不合理的歧视待遇，或构 成对国际贸易的变相限制； 为保障人类、动植物的生命或健康所必需的措 施：( 曲与国内限制生产与消费的措施相配合，为有效保护可能用竭的天然资 源的有关措施：”。 ( 二) g a t t 环保例外条款回顾 事实上，我们无法从w t o i 有关环保例外条款的体系中找到“环境保护”或t r 环 保例外”的文字。在关贸总协定成立之初，就一直醉心于贸易自由的周旋和努力中， 硕士学位论文 m a s t er ，st h e s i s 人们还感受不到环境的威胁，环保问题是一个“被遗忘的角落”。因此，有人认为， “不能望文生义地将第2 0 条的这两款规定就视为与环保有关的例外”。尽管在制 定之初，该条款并无多大意义，极少援用。但首先从其目的来看，第2 0 条( b ) 、( 曲 两项设立的目的是为了保护人类、动植物生命健康，为了保护天然资源丽暂停适用 w t o 规则中的国民待遇原则和最惠国待遇原则，而保证人类的生命、健康安全和 保护天然资源以维护生物的良好状态确实是各国开展环境保护的主要目的。所以， 2 0 祭( b ) 、( g ) 两项是为保护环境而设。它也是w 1 o 中唯一可以直接适用与环境有关 的贸易措施。其次，从解释文件来看，虽然g a t t l 9 9 4 对g 煳盯1 9 4 7 的第2 0 条只 字未改地保留下来，但随着自由贸易引发环境问题的突出，为解决屡屡出现的环境 纠纷，专家组和上诉机构对该条款不断作出了澄清和解释，条款的内涵已经较为明 确和极大丰富了。在专家组和上诉机构解决相关环境争端的裁决报告中也已频用环 境保护作为“养护可穷竭资源”和“为保护动植物生命健康”目标的称谓。“第2 0 条( g ) 项中的可用竭的天然资源一词，实际上是5 0 多年以前创造出来的。条约 解释者必须参照国际社会当代所关心的环境保护来解读。乌拉圭回合虽然未对第2 0 条作出修改，但w t o 协定的序言表明，该协定在1 9 9 4 年的签字各方完全了解 环境保护作为国内和国际政策的重要性和正当性。w t o 协定序言明确认知可持 续发展的目标”。“而且按可持续发展的目标使世界资源获得最佳利用，力求 兼顾保持与维护环境，并以符合经济发展不同水平的需要和关注，加强达此目的的 措施。”。自1 9 9 4 年乌拉圭回合结束后，一系列与g a l 盯1 9 9 4 第2 0 条密切相关的协 议中环境例外措施的适用范围开始用“保护环境”、“环境计划”等字样来表述。如 t b t 协议在重申了g a 丌1 9 9 4 第2 0 条非歧视和禁止环境保护措施滥用的原则时， 明确将环境保护包括在内序言中说：“或保护人类、动物或植物生命或健康以 及保护环境，或阻止欺诈行为，只要这些措施不致成为在具有同等条件的国家之间 构成任意的或不合理的歧视的一种手段”。此外，第2 条第2 款明确将环境保 护作为实施技术壁垒的合法理由；第1 0 款明确列明环境保护等“紧急问题”可以 省略第9 款中规定的“采用不符合国际标准的技术规章”时的相关步骤。 ( 三) g a t t 环保例外条款与s p s 、t b t 协议比较 在乌拉圭回合多边贸易谈判中达成诸多协议都或多或少地涉及到环境问题，但 。徐淑萍蓍：贸易与环境的法律问题研究，武汉大学出版社2 0 0 2 年版，第5 6 页。 。“海虾一海龟案”上诉机构报告( 文件号w 仰s 5 8 ，a b ，r ，2o m o b e r l 9 9 8 ) 第1 2 9 段。 。“海虾海龟寨”上诉机构报告( 文件号m s 5 8 ，a b ，2o c t 曲e r l 9 9 8 ) 第1 5 2 段。 2 硕士学位论文 m a s t er st h e s i s 只有s p s 协议和t b t 协议与环境保护关系最为密切，以至于有的学者认为广义上的 环保例外条款只有两个部分构成，即g a t t l 9 9 4 第2 0 条( b ) 、( g ) 两项加上前言为 一部分，s p s 。t b t 两个具体协议为一部分。在适用实践上，这两个协议也与 g a t t l 9 9 4 第2 0 条存在着剪不断理还乱的关系。s p s 协议，全称为“世界贸易组织动 植物卫生检疫措施协议( a g r e e m e n to nt l l ea p p l i c a t i o o fs a n i t a r ya dp h y t o s a 】姗 m e a s u r e )”，主要内容为，支持成员方采取必要措施来保护人类、动植物生命或 健康，但不能构成滥用，且必须将该环保措旋对贸易的影响降到最低；t b t 协议， 全称为“世界贸易组织技术性贸易壁垒协议”( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ) ，它承认 一国在一定限度内为保护本国环境而制定或实施技术法规、标准、合格评定程序以 及标签标志制度等技术要求的合理性，但这些技术壁垒措施不得对国际贸易造成不 必要的障碍。这两个协议基本类似，其根本区别只在于各自的管辖范围不一样，s p s 协议涉及食品安全、动物卫生和植物卫生三个领域，而t b t 协议涉及除去与上述领 域有关的s p s 措施外的所有产品的技术法规和标准。 s p s 协议和t b t 协议以g a t t 第2 0 条为基础发展起来的，被认为是g a l 广r 1 9 9 4 第2 0 条) 项“为保护人类、动植物的生命或健康所必需”的措施的具体规定和解 释。因此，这两个协议既遵循了g a t t 的宗旨与内容，又较之更为精确具体、更具 有可操作性。虽然g a r r 第2 0 条的( b ) 项与s p s 和t b t 协议内容上有所重复， 即均支持各成员实施保护人类、动物、植物的生命或健康所采取的必须措施，但它 们在适用上有着很大的不同： 首先，举证责任的承担方发生了转变。所有涉及g a 叮第2 0 条的争端中，其 启动程序基本都是首先都是由进口国以环境破坏为由限制出口国的产品，而后出口 国诉其措旋违反了g a t t 的其他义务。，最后进口国援用环保例外条款证明自己措 施的合理。由此可见，在g a t t 第2 0 条的适用上举证责任由采取贸易限制措施的 国家承担，它必须证明贸易限制措施符合g a t t 第2 0 条的例外规定。而适用s p s 和t b t 这两个协议时，引入了国际标准。由于进口国运用国际标准来实施贸易限 制措施，举证责任就转移到出口成员一方，即出口成员方必须证明进口国的措施与 s p s 协议或t b t 协议不符，而无需证明进口国的措施违反g a ：丌其他条款规定的义 务，这对出口国提出了更高的要求。因此，进口国更倾向于援用s p s 协议或t b t 协议，在实践中，援用s p s 协议或t b t 协议的进口国胜诉的情况也更多。 其次，引入“最少贸易限制原则”，适用上相对较为明确。“任意或无端歧视”， 。如违反非歧视待遇、数量限制等规定。 。t b t 协议所指的国际标准是指i s 0 和i e c 制定的标准；s p s 协议所指国际标准指c a c 、i p p c 和0 i e 制定 的标准。 3 c r 国际贸易构成变相限制”这类模糊性和抽象性用语导致成员方在适用g 煳广r 第2 0 条时引发争议。s p s 协议和t b t 协议同样担心成员国可能因卫生檀物检疫、技术法 规等技术措施滥用而构成阻遏贸易发展的壁垒，也作出了与g a 丌第2 0 条类似的 规定。因此在实际适用时就很可能像g 简盯第2 0 条那样引发争议，为避免此闷题， 这两个协议引入了“最少贸易限制原则”。技术性贸易壁垒协议第2 条第3 款 规定：“如果导致采用有关技术法规的情况或目标已经不存在，或者情况或目标发 生变化后，能采用更少的贸易限制时，则这些技术法规应予以取消。”卫生与植物 检疫措施协议第5 条第4 款规定：“成员方在决定合理的卫生或植物检疫保护程 度时，应考虑尽量减少贸易负效应这一目标。”但这两条规定本身也存在着不确定 性，可能引起争议，如减少贸易负效应的程度如何确定，采取技术壁垒措施的情势 发生变更的举证责任在何方都没有作出相应规定，我们认为根据谁主张谁举证的诉 讼原则，应由出口方证明该措施所依赖的情势发生了变更，进口方不得再以该措施 来实施限制，而应代之以对贸易阻碍最小的方式。 第三，s p s 协议和t b t 协议更向环保倾斜。s p s 协议和t b t 协议虽然也鼓励 成员国实施贸易限制措施时采用国际标准和国际技术法规，但有条件地允许成员方 制定和实施自己认为适当的高于现有国际标准、准则和建议的标准，只要有科学依 据。但我们认为，允许采取高于国际标准的做法不利于发展中国家。 第四。在给予发展中国家特殊和区别待遇问题上，这两个协议均作出了明确的 规定，无疑比g a t t 第2 0 条更为进步。考虑到发展中国家成员在制订和实施标准 技术法规以及合格评定程序时所遇到的特殊困难的这一事实，允许发展中国家成员 按照它们特殊的技术和社会经济情况采用某些技术法规、标准和合格程序，以便保 持与它们的发展需要相一致的当地技术、生产方法和工艺，t b t 协议在序言部份就 强调了对发展中成员国优惠待遇的重要性和必要性。 由此可见，s p s 协议、t b t 协议同源于g a t t 第2 0 条，却在适用上又有着很 大不同。因此，在能否独立适用，能否与g a t t 2 0 条在适用上完全分离开来的问题 上一直存有争议。在荷尔蒙牛肉案中，被诉方欧共体认为，s p s 协议不是一个独立 的协议，它只是g a t t 第2 0 条在适用上的进一步明确，是g a t t 第2 0 条的一个“解 释”协议，因此s p s 协议具有适用上的附属性，即只有当存在着可以援用g a r t 第 2 0 ( b ) 项的情形时，才可以援用s p s 协议。但专家组否定了欧共体的这种主张， 而认为s p s 协议独立于g a t t l 9 9 4 ，适用于所有的s p s 措旅，不以仅符合第2 0 条 的s p s 措施为限，也就是说，在适用s p s 协议之前不要求事先确认违反g 加广r 中的 非歧视条款( g a l 阿第2 0 条只有在g 删w 1 o 争端解决机构确认违反了g a 丁t 其 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 他条款时才能启动) 。关于g a t t 第2 0 条与s p s 协议和t b t 协议的优先适用的问 题，如果两者存在着冲突，究竟谁先适用的问题。按照特别法优于一般法的法学理 论，似乎应当优先适用s p s 和t b t 协议。g a = 】广r 第2 0 条规定成员国的一般义务， 为一般条款，而s p s 与t b t 协议是一种具体化的协议，相对于g a 盯第2 0 条是特 别条款。究竟适用哪一条款遵从自治的原则，即由成员国自由选择，争端解决机构 就依据选定的条款作出裁决，“无必要再考虑其它条款”。但这两者的关系尚未厘 清，我们不否认s p s 与t b t 具有相对独立性，在一般情形下独立适用，但不能完 全脱离g a t t 的规定。 我们认为g a t t 第2 0 条与s p s 协议和t b t 协议的一般与特别的关系仍有待商 榷。一般认为，符合s p s 和t b t 协议的动植物卫生检疫措施，应被推定符合各成 员国在g a r r 第2 0 条( b ) 项规定的有关采用的植物检疫措施。如果仅仅是一般与 特别的关系，就可以说违反了s p s 协议可以推定也违反了g a l 广r 第2 0 条( b ) 项， 即违反了具体条款可以推定违反了一般条款，倒过来便不成立了。但事实上，虽然 s p s 协议中很多条款的制定来源于g a t t 第2 0 条( b ) 项的规定，它们的目的与宗 旨都相同，而在具体的适用条件上存在着较大的差异。如，g a t t 2 0 条的援用条件 中规定不得存在任意或不合理的歧视，根据第3 条第2 款，第3 条第4 款、第1 9 条等规定，歧视的对象主要包括同类产品、直接竞争的产品或可替代的产品之间有 着不同的待遇，在涉及援用s p s 协议的争端解决实践中，根据争端解决机构的裁决 报告，歧视的对象范围更为宽泛，只要“足以表明具有可比性的共同要素的情形” 存在不同待遇。又如，s p s 协议更多的倾向于环境保护，自然更利于进口国( 起诉 方) ，对于起诉方而言愿意援用s p s 协议。当专家组针对进口国的起诉，依据s p s 协议得出出口方违反了s p s 协议的裁决，就推定出口方违反g a t t 第2 0 条，若另 一方不服该推定，能否依据g a t t 第2 0 条的规定起诉，我们不得而知。 。“汽油标准”案专家组报告( 文件号w l m s 2 a b ，r ，2 9j a l l u a r y1 9 9 6 ) 第6 4 3 段。 5 硕士学位论文 m a s t er ，st h e s i s 二、g a t t 环保例外条款应有价值 ( 一) 贸易自由化引发环境问题 从环境的角度看，环境阀题日益凸显归因于贸易。从理论上分析，人类利益与 生态利益总是处于不断的矛盾和冲突之中，人类自身的经济利益更为现实，而生态 利益较为长远，追求高度发达的物质文明成为整个社会的风气，尤其是现代社会高 速发展的科学技术广泛地渗透到人类社会生产和生活的各个领域，加速了贸易的运 转，提高运转的效率，因此对环境的破坏力度加大了，破坏程度也更加严重。从贸 易实践来分析，贸易所关注的是环境资源的商业价值，而对于其作为一个物种在生 态圈中或生物链中的价值在所不问。有商业价值的资源因过度消费日益稀缺直至濒 临灭种，而那些不具有商业价值或具有较少商业价值的自然资源县对过剩，如此一 来，生物多样性丧失，生态平衡遭到破坏。例如，烟草业是一个高利润行业，尤其 对发展中国家而言，烟草的税收是国家财政的主要来源之一。可以说，烟草业具有 很高的商业价值，但烟草的加工须耗费大量的木材，“据估计，一英亩烟草需要消 耗一英亩森林。仅英国烟草进口量每年几乎要消耗2 0 万公顷森林”。森林以及其 他如淡水等自然资源的减少大幅度地降低了“社会的承载能力”。 贸易的全球化导致了环境问题的全球化，环境问题已由单个国家的资源发展到 了整个社会各个国家的共同资源。危险物和其他废物的跨境转移导致进口国的环境 污染；将本国的自然资源出口会导致本国资源的破坏和耗竭。具有“生产性外部不 经济性”的出口产品在生产过程中对生产国或出口国环境造成污染；具有“消费性 外部不经济”的出口产品将在消费过程中对进口国的环境造成污染；具有“公共外 部不经济性”的出口产品将对出口国、进口国以及海洋、大气层等公共环境造成污 染。联合国世界环境与贸易发展委员会在我们共同的未来一文中指出“商品出 口的大量增加，已经导致了对自然资源的不可持续的滥用。 ( 二) 环境问题制约贸易自由化的发展 从贸易的角度看，环境的恶化威胁着人类的生存和发展，各国以至国际社会纷 。t h o m a n d e r s s o n 等著、黄晶等泽：环境与贸易生态、经济、体制和政策，清华大学出版社1 9 9 8 版 第7 8 7 9 页。 6 硕士学位论文 m a s t e r tst h e s i s 纷制定法律、法规、政策或多边协议，采取相应措施限制或禁止贸易来保护人类、 动植物的生命、健康或安全。这些法律、协议和政策，以限制或禁止出口国产品的 贸易作为环境保护的重要手段，这对贸易来说形成了市场准入的壁垒。即“绿色壁 垒”，绿色壁垒顺应了环境保护的潮流，从性质上说是合理的，但它仅立于环境保 护角度，很少考虑到对贸易的影响，这就形成了要么保护环境而以牺牲贸易为代价， 要么保护贸易而牺牲环境这样一种环境与贸易非此即彼的对立局面，环境保护成为 制约贸易的因素。 更为忧虑的是，环境保护被贸易保护主义者所利用从而阻碍贸易自由化的进 程。在w t o 框架下共存着发达国家和发展中国家两个不同的利益集团，且不停的 进行着贸易的较量与交锋。一方面，发展中国家异军突起，经济实力不断加强，进 出口分额不断扩大威胁着发达国家的产业。据统计，到2 0 0 1 年，发展中国家在国 际贸易中的比例增加到3 l ，2 0 0 3 年，美利坚合众国从发展中国家进口的货物首 次超过从发达国家进口的货物。从出口来看，2 0 0 4 年，发展中国家出口大幅度增 长。中国、巴西、俄罗斯等国的货物出口额增长率都达到3 0 以上。韩国、马来西 亚、泰国、香港和台湾地区等东亚各国的出口增长率都达到或接近2 0 。2 0 0 5 年， 这些经济体仍然是出口增长较快的地区。在这种经济背景下，发达国家开始以环 境保护为幌子保护本国产业。 另一方面，在w t o 各成员国共同的努力之下，关税己大幅度削减，非关税壁 垒也大为降低，各国纷纷寻求个新的贸易限制措施来保护本国国内产业和企业。 而环境保护是各国的权利，是限制贸易自由的合法手段，因为这种合理性、隐蔽性 以及技术性的特点，成为贸易保护最冠冕堂皇的借口，被各个国家( 多为发达国家) 所利用。正如有的学者说的，环保问题一旦被打上贸易的烙印，自身就变得异常复 杂。 ( 三) 平衡环境保护与自由贸易为例外条款本旨所在 环境保护与贸易自由化并不是天然对立的，环境保护与贸易发展的目标可以并 行不悖，关键在于出现冲突时如何建立一种平衡。如果环境与贸易能够得到很好的 协调，相互制约则会转化为相互促进的关系。1 9 9 2 年1 2 月联合国大会通过的2 1 世纪议程指出：“环境与贸易政策是相辅相成的。开放的多边贸易制度能够更有 效地分配和使用资源，从而有助于增加生产和收入，且减少对环境的要求。因此， 。第五十九届会议临时议程项目+ 宏观经济政策问题：国际贸易与发展国际贸易与发展秘书长的报告 。i m f 2 0 0 5 年春季和秋季世界经济展望。 7 硕士学位论文 m a s t er ，st h e s i s 它为经济增长和发展以及改善环境提供更多所需的资源。另一方面，良好的环境为 持续增长和支持不断扩充的贸易提供了必要的生态资源和其他资源。开放的多边贸 易制度在健全的环境政策支持下，对环境可能产生积极的影响，并有助于持续发 展”。 首先明确的是，环境问题应当纳入多边贸易体制之下，用多边贸易体制的规则 来解决环境问题。因为一方面，虽然环境的恶化不完全是由于环境引起，但很大程 度上也与贸易脱不了干系；另方面，发达国家凭借与发展中国家不同的环境承载 能力，环境条件，制定发展中国家所达不到的环境标准来保护本国产业，环境保护 成为保护本国产业、阻碍自由贸易的新型的贸易壁垒。因此，平衡贸易与环境的有 效的方式是多边贸易体制下的环保例外条款，通过有条件的赋予成员国环保例外权 来实现。w t o 始终坚持多边贸易体制不应阻碍环境保护，同时环境保护也不能阻 碍正常的国际贸易。“采取贸易政策来解决环境问题虽然不是最理想的做法，但至 少是最可行和最有效的。” 环保例外条款的产生也正是在贸易造成环境退化和破坏 的消极作用之下产生的，贸易体制如果没有环保条款，主权国家在进行国际贸易时， 担心本国的环境受到威胁而得不到救济，阻碍了贸易自由化的进程，可以说自由贸 易的体制是环保例外条款的催化剂。 其次，多边贸易的环保规则能起到平衡和协调功能，这也是多边贸易环保规则 的本旨。g a t t 环保例外条款的( b ) 、( g ) 两项具体条款赋予了各成员国享有因环 境受损而得到的救济权利，得主张为保护本国环境行使贸易限制措施。另一方面， 环保例外条款前言规定了适用的条件，限制成员国滥用环保例外条款所赋予的权 利。环保例外条款要求一成员为了保护环境可以采取紧急措施，但要兼顾其他成员 的贸易机会。g a t t 第2 0 条的环境例外是成员方义务的有限度和有条件的例外， 一成员在行使第2 0 条例外的权利时，不能破坏协定所确定的各成员权利和义务的 平衡。第2 0 条的引言包含了成员方承认需要保持权利与义务平衡的意思：一方面 是成员方引用第2 0 环境例外的权利，另一方面是履行g a t t l 9 9 4 项下的市场准入 义务。在解决涉及环保例外条款的争端过程中，w t o 争端解决机制也认识到，它 既不能放任援用方打着“环境保护优先”的旗号滥用贸易保护主义措施，也不能继 续顽固地捍卫“自由贸易优先”而漠视一般例外条款下的合法目标。它的作用应是 努力在允许成员善意行使一般例外条款下的权利和尊重其他成员的权利之间寻求 “平衡线”。 。联合国环境与发展大会：2 l 世纪议程，国家环境保护局译，中国环境科学出版社1 9 9 3 年版，第6 页。 s e er o d n c yd 1 u d c m a ，a n di 柚w o o t o n ，“i n t c m a t i o 腑i1 砌er u 恼锄de n v i m n m e n t a lc 0 0 d e r 砒i o n 叽d e r a 掣m m e mi n f o 啊a i i o n ” i n t a t i o n a le c o n o 戚cr c v j e w v 0 1 3 8 ，n 0 3 ，a u g u s t ，1 9 9 7 ，p p 舯2 6 0 5 8 硕士学位论文 m a s t er lst h e s i s 三、g a t t 环保例外条款的发展路径 ( 一) 贸易自由化优先的理念兼顾贸易与环境 虽然援用第2 0 条是w t o 赋予援用方的合法权利，但在g a t t 时期，该条款极 少被援用，即使援用，援用方能成功用第2 0 条来证明自己贸易措旅正当合法的情 况甚少。在诉讼中，援用方总是屡屡败下阵来，使成员国的这项权利成为不可实现 的权利。究其原因，主要是争端解决机构仍固守着贸易优先的理念，积极充当着自 由贸易捍卫者的角色，却忽视环保例外条款下的权利。在他们看来，担心环保例外 条款可能被贸易保护主义所滥用，从而限制他国的正常贸易，引发现有国际贸易秩 序的混乱。这种情况遭到各国普遍的不满。贸易优先主义者受到挑战，并开始逐步 将注意力兼顾到环境保护上。从专家组在解决争端的过程中的态度就可窥见一斑： 1 9 8 2 年加拿大诉美国“禁止来自宓日拿大的金枪鱼及其制品案”( 篱称“美国一金枪 鱼案”) 中专家组提出“环境保护是一个重要的问题，它关系人类未来的生存环境” 。，而在1 9 9 8 年印度等四国诉美国“禁止进口特定海虾及海虾制品案”( 简称“第 一海虾一海龟案”) 中，上诉机构不仅指出了环境保护对缔约方的重要性，在报告 结尾更作出了进一步的强调：“在得出本案结论之前，我们想指出在本案中所没有 认定的几点，我们没有认定环境保护对世界贸易组织的缔约方不重要，显然它很重 要；我们没有认定作为世贸组织缔约方的主权国家没有制定保护海龟等濒危物种有 效措施的权力，显然他们能够并且应该；我们也没有认定主权国家不能通过双边或多 边行动，在世界贸易组织或在其他国际体制内保护濒危物种或是保护环境，显然他 们不仅应该并且应着手去做。” 审查次序上的转变，是对自由贸易保护主义的突破的重要体现。在g a t t 时期， “美国一金枪鱼案”中，专家组首先审查了了美国的措施是否符合g a t t l 9 4 7 第2 0 条前言的规定，再审查是否符合第2 0 条( g ) 项的规定的措施。进口国为追求本国 环境保护而采取的国内政策只要不符合前言就予以否决。这样的审查次序反映了在 贸易自由化优先观念的支配下，不关注措施所体现国内政策的合法性，只要它不适 当，就加以全盘否定。第2 0 条前言与( a ) 至( j ) 各单项例外作为第2 0 条的两大 部分，其作用方式是不同的。第2 0 条项下各单项例外的作用是对缔约方实掩有关 。赵维饵：w t o 案例研究：1 9 9 8 年海龟案* ，环球法律评论2 0 0 1 年夏季号。 o 同上。 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 贸易措施的承认与肯定，它解决的是成员方措施本身的是与非，也即措施的合法性 问题，援用方的措施符合各单项例外的规定就获得了临时的正当性；而前言的作用 旨在确保援用方善意行使该项权利，防止环保例外权被滥用，它关注的是成员方措 施的实行方法是否适当，即措施的合理性问题，只有在援用方的措施也同时满足笫 2 0 条前言的规定时，才获得最终的正当性。“第一海虾海龟案”中，专家组裁 决认为美国第6 0 9 条款规定了进入美国国内海虾市场要以出口国采取美国指定的某 种养护政策为条件，因而美国的措施不符合第2 0 条前言，是一种应予排除的措施。 这实际上混淆了前言与各单项例外的功能，用负责“措施”的实行方法的第2 0 条 前言去审查该措施本身的合理性。这种做法使得第2 0 条的单项例外成为多余，成 员国的环保例外权成为一张空头支票。而现在，w 1 o 争端解决机制首先关注措施 所体现的国内政策的合法性问题，并越来越多地肯定国内政策的合法性，再来审议 措施的实行的合理性，使第2 0 条各单项例外的权利成为可实现的权利。“第一海虾 海龟案”的上诉机构认为，分析一项措施是否符合第2 0 条要分两步走：第一 步，分析该措施的特征是否符合g a 丌第2 0 条( g ) 项规定；第二步，按第2 0 条 引言规定，对该措施的实行方法作进一步审议。“上述分析对第2 0 条诉求在步骤 上的次序，并非漫不经心或随便作出的，而是按第2 0 条的基本逻辑和结构作出的 选择。而专家组似乎认为( 尽管没有明言) ，顺着还是颠倒这个次序，并没有多大 不同。对专家组来说，把美国汽油案的次序颠倒过来，似乎同样合适。我们对此 不能同意。 。 允许成员方自行确立标准也是贸易自由化向兼顾环境保护理念转变的一种反 映。通过确认w