（经济法学专业论文）反垄断私人诉讼制度研究(1).pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 中文摘要 反垄断私人诉讼是实现反垄断法之目的重要途径之一，它不仅可以弥补反垄断 公共执法资源的不足，而且有利于调动民间力量同各种非法垄断行为作斗争，并能 够有效地制裁违法者，从而培养良好的竞争意识和培育公平的竞争环境。目前学界 对反垄断私人诉讼的研究较少。我国反垄断法虽然规定了违法者的民事责任制度， 但还很不完善，尤其是私人提起反垄断诉讼还存在诸多的问题需要解决。因此，研 究反垄断私人诉讼不仅具有极为重要的理论意义，而且具有十分重要的现实意义。 基于此，本文以“反垄断私人诉讼制度研究作为论题，从反垄断私人诉讼的概念 和作用的分析入手，在借鉴有关外国和外地区反垄断私人诉讼的立法与实践经验的 基础上，就如何完善我国的反垄断私人诉讼制度，尤其是反垄断损害赔偿制度展开 较为深入地探讨，期盼能为我国反垄断立法和实践的完善有所裨益。 本文除引言以外，共分为以下五个部分： 第一部分，主要阐述反垄断私人诉讼的概念和作用。反垄断私人诉讼不应被简 单地认为是一个民事诉讼程序，而是私人受害者依据反垄断法的规定向法院提起要 求违法者承担经济法责任的诉讼。责任形式可以有多种，但损害赔偿是主要形式， 并且应当以惩罚性赔偿为主。反垄断私人诉讼对于实现反垄断法之目的至少有下列 重要作用：赔偿受害人的损失，保护受害人的合法利益；弥补公共执法资源的不足； 提高法律的威慑力，预防法律禁止垄断行为的发生；克服反垄断执法的失职和懈怠； 培育和发展竞争文化。但是，私人诉讼也存在一定的局限，有可能引发私人滥诉现 象，并可能利用诉讼来达到非正当的目的。 第二部分，介绍反垄断私人诉讼在世界主要国家和地区的发展以及特点。反垄 断私人诉讼受到越来越多国家和地区的重视，各国和地区都纷纷制定或修改本国的 相应的法律，推动私人诉讼的稳定发展。在设立或者完善私人诉讼制度的过程中， 各国和地区都非常注重把借鉴吸收他国经验与本国国情和法律传统结合起来。同 时，各国和地区在制度设计上在极力发挥私人诉讼积极作用的同时，也尽力遏制私 人滥诉发生的可能。 第三部分，阐述了反垄断私人诉讼与公共执法机构之间的关系。反垄断私人诉 讼与公共执法之间相互联系、相互制约。从程序上来看，根据是否需要公共执法机 构的审查决定为标准，反垄断私人诉讼可以分为独立诉讼程序和行政前置程序。这 两种程序都有利有弊：独立诉讼程序能够激励受害者提起诉讼，但可能会引发滥诉； 硕士学位论丈 m a s t e r s 丁h e s i s 行政前置程序可以遏制私人滥诉，但却无法充分发挥私人诉讼的积极作用。从实体 上来看，由于反垄断执法机构的专业性和权威性，它可以协助私人诉讼的进行，为 私人诉讼提供相关的文件资料，并可以充当“法庭之友”参与到诉讼中，协助法官 解决案件。另外，反垄断执法机构对是否构成非法垄断的事实认定和处理结果在私 人诉讼中对法院有较强的影响力。 第四部分，论述了反垄断私人诉讼原告资格的确定。原告资格的确定是私人提 起反垄断诉讼的前提与基础，对反垄断私人诉讼的发展具有重要意义。目前各国主 要采取“损害”标准，即受到损害的人都可以提起诉讼。但是，如何认定“损害” 各国采取了不同的标准和方法，美国的做法值得借鉴。间接购买者的地位和转移抗 辩是原告资格确定中比较复杂的问题。间接购买者是否拥有诉讼资格，各国和地区 的立法和实践采取了不同的态度；而对于转移抗辩，各国基本上都是拒绝承认。各 国和地区采取不同的处理原则，主要还是基于各自法律环境和竞争政策的考虑。 第五部分，重点阐述了私人反垄断损害赔偿制度和完善我国私人反垄断损害赔 偿制度的建议。损害赔偿是反垄断私人诉讼最重要的责任形式。基于不同的法律文 化和立法理念，各国采取了不同的规定。大体上，损害赔偿可以分为三种：强制性 3 倍损害赔偿、酌定3 倍损害赔偿与实际损害赔偿。惩罚性的3 倍赔偿与补偿性的 实际赔偿作为不同的反垄断私人损害赔偿的两种类型，既各有所长，又难免存在一 定的局限。酌定3 倍损害赔偿则具有灵活性和较强的适应性，它将补偿性损害赔偿 和惩罚性损害赔偿有机相结合。我国反垄断法确立了实际损失赔偿的原则，但 是这种简单地将反垄断损害赔偿归为普通民事赔偿是不妥当的，应当建立惩罚性损 害赔偿的原则。区分垄断行为的故意与过失，对故意垄断行为适用强制性的损害赔 偿原则，对过失垄断行为则适用酌定的损害赔偿原则。 关键词：垄断；反垄断；私人诉讼；损害赔偿 硕士学位论丈 m a s t e r s 丁h e s i s a b s t r a c t p r i v a t ea n t i t r u s tl i t i g a t i o ni so n eo ft h ei m p o r t a n tw a yt oa c h i e v ep u r p o s e so f a n t i m o n o p o l y l a w n o to n l yi tc a nm a k eu pf o rt h ei n a d e q u a c yo ft h e p u b l i c a n t i m o n o p o l ye n f o r c e m e n tr e s o u r c e s ，b u ta l s o c o n d u c i v et ot h em o b i l i z a t i o no f n o n - g o v e r n m e n t a lf o r c e sw i t hav a r i e t yo ff i g h ta g a i n s ti l l e g a lm o n o p o l ya n db ea b l et o e f f e c t i v e l ys a n c t i o no f f e n d e r s ，s oa st on u r t u r eag o o dc o m p e t i t i o nc o n s c i o u s n e s sa n d f o s t e r i n gal e v e lp l a y i n gf i e l d a tp r e s e n t ，a c a d e m i cr e s e a r c hl e s sp r i v a t ea n t i - m o n o p o l y l i t i g a t i o n c h i n a sa n t i m o n o p o l yl a wp r o v i d e sf o rd a m a g e sf o rt h eo f f e n d e r s ，b u ts t i l l i m p e r f e c t ，t h ep r i v a t ea c t i o nh a sa l s ob r o u g h tm a n yp r o b l e m st ob er e s o l v e d t h es t u d y o fp r i v a t ea n t i t r u s tl i t i g a t i o nn o to n l yh a st h ee x t r e m e l yi m p o r t a n tt h e o r e t i c a ls i g n i f i c a n c e ， a n di so fg r e a tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e b a s e do nt h i s ，t h i sa r t i c l ei no r d e rt o “p r i v a t e a n t i t r u s tl i t i g a t i o ns y s t e m sr e s e a r c h a st h et o p i c , f r o mt h ep r i v a t ea n t i t r u s tl i t i g a t i o na n d t h er o l eo ft h ec o n c e p to fa n a l y s i s ，d r a w i n gu p o nr e l e v a n ta r e a so ff o r e i g na n df o r e i g n a n t i - t r u s tl e g i s l a t i o na n dl i t i g a t i o ni np r i v a t ep r a c t i c eo nt h eb a s i so fh o wt oi m p r o v e c h i n a sa n t i m o n o p o l ys y s t e mo fp r i v a t el i t i g a t i o n ，p a r t i c u l a r l ya n t i t r u s td a m a g e ss y s t e m s t a r t e dt oe x p l o r em o r ei nd e p t h ，l o o k i n gf o r w a r dt oc h i n a sa n t i - m o n o p o l yl e g i s l a t i o n a n dp r a c t i c et oi m p r o v eb e n e f i t s i na d d i t i o nt ot h ei n t r o d u c t i o no ft h i s ，t h ea r t i c l ei sd i v i d e di n t of i v es e c t i o n s ：t h e f i r s tp a r to ft h i sa r t i c l ew a sd i s c u s s e di nt h ec o n c e p ta n dt h er o l eo fp r i v a t ea n t i t r u s t l i t i g a t i o n p r i v a t ea n t i t r u s tl i t i g a t i o ns h o u l dn o tb es i m p l yr e g a r d e da sac i v i l ，b u ti ti sa p r o c e d u r ew h i c hv i c t i m ss u et or e q u i r ei n f r i n g e rb e a rt h ee c o n o m i cl a wl i t i g a t i o n a c c o r d i n gt oa n t i m o n o p o l yl a w t h ef o r m so fr e s p o n s i b i l i t yi sv a r i o u sa n dt h em a i n f o r mo fi ti sd a m a g e s ，a n dp u n i t i v ed a m a g e ss h o u l db eb a s e d p r i v a t ea n t i t r u s tl i t i g a t i o n f o ran u m b e ro ft h ei m p o r t a n tr o l eo fa n t i m o n o p o l yl a w , r e f l e c t e di n ：t oc o m p e n s a t ef o r t h ev i c t i m l o s s ；t op r o t e c tt h el e g i t i m a t ei n t e r e s t so fv i c t i m s ；t om a k eu pf o r t h e i n a d e q u a c yo fp u b l i cl a we n f o r c e m e n tr e s o u r c e s ；t oi n c r e a s et h ed e t e r r e n tp o w e ro fl a w , p r e v e n tt h eo c c u r r e n c eo fm o n o p o l i s t i cp r a c t i c e s ；o v e r c o m en e g l i g e n c ea n ds l a c ko f p u b l i ce n f o r c e m e n t ；n u r t u r ea n dd e v e l o pac u l t u r eo fc o m p e t i t i o na n ds oo n h o w e v e r , t h e r ei sc e r t a i nr e s t r i c t i o n sf o rp r i v a t el i t i g a t i o n ，i tm a yl e a dt oe x c e s s i v ep r i v a t ea c t i o n p h e n o m e n o n ，a n dan o n - u s eo fl i t i g a t i o nt oa c h i e v et h el e g i t i m a t ep u r p o s e ，t h a ti s ，t h e s o - c a l l e d “s t r a t e g i ca b u s e t h es e c o n dp a r t ，i n t r o d u c e dd e v e l o p m e n to fp r i v a t ea n t i - m o n o p o l ya c t i o ni nw o r l d s l e a d i n gc o u n t r i e sa n dr e g i o n s ，a sw e l la sc h a r a c t e r i s t i c s p r i v a t ea n t i t r u s tl i t i g a t i o nb y m o r ea n dm o r ea t t e n t i o nt oc o u n t r i e sa n dr e g i o n s ，c o u n t r i e sa n dr e g i o n sh a v et od e v e l o p i i i 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s o rm o d i f yt h e i rl a w st op r o m o t et h es t a b l ed e v e l o p m e n to ft h ep r i v a t el i t i g a t i o n i nt h e e s t a b l i s h m e n to ft h ep r i v a t el i t i g a t i o ns y s t e m ，c o u n t r i e sa n dr e g i o n sa r ev e r yf o c u s e do n l e a r nf r o me x p e r i e n c eo fo t h e rc o u n t r i e s ，c o m b i n e dw i t hn a t i o n a lc o n d i t i o n sa n dt h el e g a l t r a d i t i o n s a tt h es a m et i m e ，c o u n t r i e sa n dr e g i o n st r yb e s tt oe x e r tp o s i t i v er o l eo fp r i v a t e l i t i g a t i o n ，b u ta l s ot oc u r bt h ee x c e s s i v ep r i v a t ea c t i o n sm a yo c c u r r e di n t h es y s t e m d e s i g n e d t h et h j r d p a r t ，o n t h er e l a t i o n sb e t w e e np r i v a t ea n t i t r u s t l i t i g a t i o n a n dp u b l i c e n f o r c e m e n ta g e n c i e s p r i v a t ea n t i t r u s tl i t i g a t i o na n dp u b l i ce n f o r c e m e n tw e r ei n t e r r e l a t e d a n d m u t u a l l yc o n s t r a i n i n g i nap r o c e d u r a lp o i n to fv i e w , a c c o r d i n gt ot h en e e df o rp u b l i c e n f o r c e m e n ta g e n c i e s r e v i e wa n dd e c i s i o na st h es t a n d a r d ，p r i v a t ea n t i t r u s tl i t i g a t i o n p r o c e e d i n g sc a nb ed i v i d e di n t oi n d e p e n d e n tf r o n ta n da d m i n i s t r a t i v ef r o n tp r o c e d u r e s b o t ha d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so ft h e s et w op r o g r a m s ：a ni n d e p e n d e n tp r o c e s sc a n m o t i v a t ev i c t i m st os u i t ，b u tm a yc a u s ee x c e s s i v ea c t i o n s a d m i n i s t r a t i v ef r o n t p r o c e d u r e sc a nc o n t r a c tp r i v a t el i t i g a t i o n ，b u tc o u l dn o te x e r tf u l lp o s i t i v eo fp r i v a t e l i t i g a t i o n i nt h ep h y s i c a lp o i n to fv i e w , a sp r o f e s s i o n a la n da u t h o r i t a t i v eo fa n t i m o n o p o l y e n f o r c e m e n ta g e n c i e s ，i tc a np r o v i d er e l a t e dd o c u m e n t sf o rp r i v a t ev i c t i m sa n dc a na c ta s ”c o u r tf r i e n d s ”t op a r t i c i p a t ei np r o c e e d i n g s ，h e l p i n gj u d g e st or e s o l v ec a s e s i na d d i t i o n ， t h ef a c ta n do u t c o m ei n v e s t i g a t e db ya d m i n i s t r a t i v ea n t i m o n o p o l ye n f o r c e m e n ta g e n c i e s a r eb i n d i n go nt h ec o u r t si nt h ea c t i o n p a r tf o u rd i s c u s s e st h es t a n d i n go fp r i v a t ea n t i m o n o p o l ya c t i o n q u a l i f i e dt o d e t e r m i n et h es t a n d i n gi sp r e m i s ea n db a s i so fap r i v a t ea n t i t r u s tl a w s u i t ，i tp l a ya n i m p o r t a n tr o l ei nt h ed e v e l o p m e n to fp r i v a t ea n t i m o n o p o l ya c t i o n t h ep l a i n t i f fw a s t o o b r o a di ns c o p em a yl e a dt oe x c e s s i v el i t i g a t i o n ；a n dn a r r o wt h es c o p eo ft h ep l a i n t i f fm a y n o tl e a dt or e a lc o m p e n s a t i o nf o rt h ev i c t i m s a tp r e s e n t ，t h em a j o rc o u n t r i e st oa d o p t ”h a r m ”s t a n d a r d ，t h a ti s ，t h o s ew h os u f f e r e dc a nb es u e d b u th o wt or e c o g n i z et h e ”d a m a g e ”t ot a k et h ed i f f e r e n ts t a n d a r d sa n dm e t h o d s p r a c t i c eo ft h eu n i t e ds t a t e si s w o r t hl e a r n i n gf r o m i n d i r e c tp u r c h a s e rs t a t u sa n dp a s s i n g o nd e f e n s ei sm o r ec o m p l e x i s s u eo ft h es t a n d i n g d i f f e r e n tn a t i o n a l sa n dr e g i o n a lt a k ead i f f e r e n ta t t i t u d ei nw h e t h e r i n d i r e c tp u r c h a s e r st os u e ；a n db a s i c a l l yr e f u s e dp a s s i n g - o nd e f e n s e c o u n t r i e sa n d r e g i o n sh a v ea d o p t e dd i f f e r e n tp r i n c i p l e s ，m a i n l yb a s e do nt h e i rl e g a le n v i r o n m e n ta n d c o m p e t i t i o np o l i c y t h ef i f t hp a r tf o c u s e so na n t i t r u s td a m a g e ss y s t e ma n dt h er e c o m m e n d a t i o n so fo u r c o u n t y sd a m a g e s d a m a g e si st h em o s ti m p o r t a n tf o r mo fl i a b i l i t yi np r i v a t ea n t i t r u s t l i t i g a t i o n b a s e do n ad i f f e r e n tc o n c e p t o fl e g a lc u l t u r ea n dl e g i s l a t i o n ，d i f f e r e n tc o u n t r i e s h a v ea d o p t e dd i f f e r e n tr u l e s i ng e n e r a l ，d a m a g e sc a l lb ed i v i d e di n t ot h r e et y p e s ： i v 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s m a n d a t o r yt r i p l ed a m a g e s ，c o n s i d e r a t et r i p l ed a m a g e sa n da c t u a ld a m a g e s p u n i t i v et r i p l e d a m a g e sa n dc o m p e n s a t o r yd a m a g e sa t et w od i f f e r e n tt y p e so fp r i v a t ea n t i t r u s td a m a g e s ， b o t ht h ek n o w l e d g ea n de x p e r t i s e ，a n di n e v i t a b l yt h e r ea r es o m el i m i t a t i o n s c o n s i d e r a t e t r i p l ed a m a g e sw i t h t h ef l e x i b i l i t ya n da d a p t a b i l i t yt o c o m p e n s a t o r yd a m a g e sa n d p u n i t i v ed a m a g e sc o m b i n a t i o n c h i n a s “a n t i - m o n o p o l yl a w e s t a b l i s h e st h ep r i n c i p l eo f a c t u a ld a m a g e s ，b u ti sn o ta p p r o p r i a t et h a nt h i sa n t i t r u s td a m a g e ss i m p l yb ec l a s s i f i e da s o r d i n a r yc i v i lc o m p e n s a t i o n ，i ts h o u l de s t a b l i s hp u n i t i v ed a m a g e sp r i n c i p l e m o n o p o l i s t i c b e h a v i o rs h o u l dt od i s t i n g u i s hb e t w e e ni n t e n t i o n a la n d n e g l i g e n t m o n o p o l i s t i cb e h a v i o r o fi n t e n t i o n a l d a m a g e st oa p p l yt h ep r i n c i p l eo fm a n d a t o r yd a m a g e sm o n o p o l i s t i c b e h a v i o ro nt h ef a u l ti sa p p l i c a b l et ot h ep r i n c i p l eo fd i s c r e t i o n a r yd a m a g e s k e yw o r d s ：m o n o p o l y ；a n t i m o n o p o l y ；p r i v a t ea c t i o n ；d a m a g e s v 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其它个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 魂疲 ，、- 日期：z 叩年5 月雩日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同意华中 师范大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 作裕名：饿液孙挠岛么贡 日期：z 口田年罗月弓j 日日期：咧年j月歹日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库 中全文发布，并可按“章程 中的 规定享受相关权益。回童诠塞握童卮溢卮! 旦圭生；旦二生；旦三生筮鱼! 作者签名：健一起 日期：知明年岁月弓1 日 神张岛之霄 吼唧厂月? 日 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 引言 反垄断法被西方发达国家誉为“经济大宪章 ，足见其在维护市场秩序中的重 要地位。作为经济法的重要内容之一，反垄断法保障市场主体公平竞争权，制止各 种非法垄断行为，而从维护自由竞争，并最终增进全体消费者的福利。我国自确立 建立社会主义市场经济体制以来，制定规制市场秩序的反垄断法就被提上立法日 程。随着我国市场经济的逐步发展，经过多年来学者的研究以及法律实践的探索， 我国颁布反垄断法的时机日趋成熟。2 0 0 7 年8 月3 0 日，第十届全国人民代表大会 常务委员会第二十九次会议通过了中华人民共和国反垄断法。作为“市场经济 保护神”的反垄断法实施，必然将会利于打击各种非法垄断行为，培育良好的 竞争环境，为我国市场经济的稳定发展提供坚实的法律基础。 反垄断法不仅仅是纸面上的法律，而更应在实践中得到良好的运用，充分 发挥其价值。因此，反垄断法的实施机制值得我们格外关注。理论上来说，反垄断 法可以由行政执法机构和私人诉讼两种方式来实施。由于反垄断法具有公法性质以 及较强的专业性，反垄断公共执法机制成为反垄断实施的主要方式。 然而，反垄断私人诉讼在反垄断法的实施过程中也具有重要的作用。美国的反 垄断私人诉讼的实践证明，私人诉讼对促进反垄断法的发展，遏制垄断行为和维 护受害人的利益起着重要的作用。该体制对世界各国产生了极强的示范作用，世界 各国和地区大多参照和借鉴美国的反垄断私人诉讼制度。 我国反垄断法第5 0 条规定：“经营者实施垄断行为，给他人造成损失的， 依法承担民事责任。”这似乎可以看作是我国对反垄断私人诉讼做出的规定，但该 规定过于简单，没有揭示反垄断法上的损害赔偿责任的特别规定的意义。而且如此 规定显然将反垄断法上的损害赔偿责任混淆为一般性的民事上的损害赔偿责任。在 实质上，反垄断法上的损害赔偿责任是反垄断法私人诉讼的重要组成部分，具有很 强的独立性，它同一般的民事损害赔偿责任在具体制度、适用法律上都存在本质区 别。因此，研究反垄断私人诉讼制度对于促进我国反垄断法的实施，切实保护受损 者的合法权利和利益，维护良好的市场竞争秩序等都具有重要意义。 o 本文除作出特别说明以外，所称“私人诉讼”均指反垄断私人诉讼。 1 硕士学位论炙 m a s t e r st h e s i s 一、反垄断私人诉讼的概念和作用 ( 一) 反垄断私人诉讼的概念 反垄断私人诉讼是私人诉讼的一种，在英语中对应的为p r i v a t ea c t i o no f a n t i t r u s t 或者p r i v a t ea n t i t r u s ta c t i o n 。国内学者对其概念的内涵关注较少，并未对私 人诉讼的概念作出明晰而准确的界定。有学者认为反垄断私人诉讼是“私人的反垄 断民事诉讼，该类诉讼以私人( 包括自然人、法人、各类社会组织) 作为原告，依 据反垄断法直接向法院提起诉讼，追究行为者的法律责任。 有学者认为，“私人 诉讼是狭义的私人执行，而私人执行则是指那些自身利益受到反垄断违法行为影响 的法人和自然人通过向法院提起民事诉讼或通过仲裁等方式来执行反垄断法。其 中，通过提起民事诉讼执行反垄断法是私人执行的常态。 也有学者认为反垄断法 的私人诉讼是“反垄断法的私人实施，通过私人诉讼获得民事救济，包括排除侵害 和损害赔偿两种类型。 还有学者认为“私人反垄断民事诉讼，是指个人、企业等 垄断行为利害关系人依据反垄断法直接向法院提起诉讼，以追究行为人的民事责任 尤其是损害赔偿诉讼。 固上述学者从不同的角度对反垄断私人诉讼作了界定，都具 有一定的合理性。尽管上述定义的具体表述有所不同，但都有一个共同之处，即认 为反垄断私人诉讼是一种民事诉讼。笔者对此不能认同。笔者认为，反垄断私人诉 讼与民事诉讼既有联系，又有区别。它不能够被简单地界定为普通民事诉讼。其一， 作为反垄断私人诉讼所依据的法律是反垄断法，本质上是属于经济法的范畴，其目 的在于保护竞争，保护广大市场主体的竞争权和自由选择权。我国反垄断法第 1 条就开宗明义地规定：“为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济 运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展，制 定本法。因而依据反垄断法的规定提起私人诉讼不仅仅是请求侵害者承担民事责 任的诉讼，而且应当包含请求违法者承担经济法责任 诉讼程序。其二，私人反垄 。反垄断法名称各国有所不同，如美国称为反托拉斯法，德国称为反限制竞争法，日本称为禁止垄断法，除了 特定情况下，笔者将之统称为反垄断法。 圆刘宁元：论反垄断法实施体制运作的推动力量，时代法学2 0 0 6 年第2 期。 三健：反垄断法私人执行制度初探，法商研究2 0 0 7 年第2 期。 参见蒋小红：论反垄断法的私人实施机制，载王晓哗主编：反垄断法立法热点问题，社会科学文献出版 社2 0 0 7 年版。 刘迎霜：浅析我国反垄断法中的民事责任，南京社会科学2 0 0 9 年第1 期。 关于经济法是否有独立的责任，学界目前尚无定论。但是对于经济法的责任内容不同于民事责任，学界还是 普遍认同的，如有学者认为经济法责任的责任形式主要包括财产责任、经济行为责任、经济信誉责任以及经 济管理责任，经济法制裁也可视为责任之一。参见漆多俊主编：经济法学，武汉大学出版社2 0 0 4 年版，第 7 5 7 8 页。 2 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s l s 断诉讼的目的不仅仅在于赔偿损失，还包括对竞争秩序的维护和公共利益的关注。 反垄断法的目的是维护自由公平的竞争秩序，但增进消费者的福利也是其终极目标 之一。这二者之间不是相互冲突、截然分开的，而是相互融合，很多情况下，可以 同时实现。保护了竞争的同时增进了个体消费者的利益。而在保护私益的同时，也 一定程度上维护了竞争。另外，许多国家规定了消费者协会、行业协会等组织可以 代表受害人提起反垄断诉讼。而在民事诉讼中消费者协会、行业协会等普遍不能基 于公共利益代表受害人提起诉讼。因此，反垄断私人诉讼具有一定意义的公益诉讼 的性质，不能简单归属于民事诉讼。 笔者认为，私人反垄断诉讼是指因反垄断法所禁止的事项而受到损害的私人主 体，根据反垄断法的规定向法院提起要求违法者承担经济法责任的诉讼。可以提起 反垄断诉讼的私人既可以是个人、企业，还可以是各种协会和其他组织等等。反垄 断私人诉讼的目的是请求违法者承担经济法上的责任，责任形式多种多样，而损害 赔偿是主要形式，并且应当以惩罚性赔偿为主。 ( 二) 反垄断私人诉讼的作用 客观地讲，反垄断私人诉讼是一把双刃剑，它既有积极作用，也有消极作用。 1 积极作用 反垄断私人诉讼的积极作用至少可以体现在以下方面t ( 1 ) 赔偿受害人的损失，保护受害人的合法利益。“有损害即有赔偿”。垄断 行为破坏的不仅是自由、公平的竞争秩序，侵害社会公共利益，而且必然会侵犯其 他竞争者和终端消费者的合法权利和利益，造成其遭受不必要的损害。反垄断行政 执法机构通过行使国家行政权力，对各种垄断行为调查和处理以维持良好的市场竞 争秩序和维护社会公共利益，但是，其很难对因垄断行为而遭受损失的市场个体直 接进行救济。为了维护自身利益，因法律禁止的垄断行为造成损害的受害人，只有 通过自己的行动提起反垄断诉讼寻求救济。“法院作为中立的，超脱的纠纷的裁决 者，能够最大限度地保障纠纷的当事人得到公正的对待，司法的救济和人的基本权 利联系在一起，不容被剥夺或者用其他方式。”因此，授权私人受害者诉权是保障 损害得以赔偿、权益得以保护的重要保证。 ( 2 ) 弥补反垄断公共执法资源的不足。众所周知，反垄断法具有高度的原则 性和概括性，而垄断案件通常具有十分复杂性和很强的技术性，并且涉及到多个方 。时建中：私人诉讼与我国反垄断法目标的实现，中国发展观察2 0 0 6 年第6 期。 3 硕士学位论文 m a s t e r st he s i s 面的专业知识，如法学、经济学等，且调查取证相当困难，这些就决定了反垄断案 件从查处到结案不仅要需要相当长的时间，而且需要大量的财力和精通经济学、法 学等知识的专业人员。然而，反垄断执法机构作为政府行政机构，其在经费、人员 等方面都要受到一定条件的限制和制约。公共执法资源的有限性决定了反垄断执法 机构不可能顾及到所有的违法垄断行为的调查处理，而只能集中有限的资源去调查 处理那些典型的、影响广泛的垄断案件。相对于公共执法资源的有限，社会资源却 是十分的丰富，此时利用私人诉讼来补充反垄断执法机构资源的不足是非常可行 的，而且私人主体也有足够的积极性去提起反垄断诉讼，因为通常这些私人主体是 违法垄断行为的受害人，由于他们的利益受到损害或者影响，故他们有较强的诉讼 动力提起诉讼来保护其合法利益。“通过授权成百上千的单个公民和利益团体作为 司法部长来行动，可以极大地增加社会资源对法律执行的投资，并因此弥补政府执 行的努力。 因此，对于那些反垄断执法机构无暇顾及的或者被认为是不具有典型 意义、影响力小的垄断案件，私人诉讼正好可以弥补公共执法资源的不足，减轻国 家的财政负担。同时，也可以为反垄断执法机构解除后顾之忧，使其更加专注于那 些对自由公正的市场秩序造成重大破坏，严重危害公共利益的垄断案件或者私人受 害者无力或者不愿提起诉讼的案件以及其他案件，从而有利于提高反垄断执法机构 的工作效率。 ( 3 ) 提高反垄断法的威慑力，预防非法垄断行为的发生。反垄断法的公共执 法机构通过对市场中垄断行为的调查、处罚等措施，排除垄断行为的破坏。同时， 对市场上潜在的违法者进行警示，预防非法垄断行为的发生，这就是反垄断法实施 过程中所具有的强大威慑力。然而，仅仅依靠反垄断法执法机构的执法行为，尚无 法能够完全震慑违法垄断行为的嚣张气焰。而私人提起反垄断诉讼则能够提高法律 的威慑力，预防破坏市场竞争的垄断行为的发生。通常来说，反垄断法的威慑力取 决于两个方面：一方面取决于行为主体实旌非法垄断行为被发现的可能性。非法垄 断行为被发现的可能性越大，其实施非法垄断行为的可能性就会相应减小，反垄断 法的威慑力就越大。“私人诉讼的参与加大了违法行为被发现和制裁的概率，增加 了法律实施活动的总量，使违法成本加大，对违法者的威慑力提高。”圆；另一方面， 反垄断法的威慑力还取决于行为主体实施违法垄断行为被发现、起诉后所承担的法 律后果。或者说，取决于违法者被发现并受到起诉后其承担的法律不利后果是否超 出其所获得或者预期获得的利益。如果违法者所承担的不利法律后果远远大于其可 王健：反垄断法私人执行的优越性及其实现兼论中国反垄断法引入私人执行制度的必要性和立法建议， 法律科学2 0 0 7 年第4 期。 。蒋小红：论反垄断法的私人实施杉哺4 ，载王晓晔主编：反垄断法立法热点问题，社会科学文献 ij 版社2 0 0 7 年版。 4 硕士学位论丈 m a s t e r + st i t e s i s 能因违法垄断行为而获得的预期利益，此时，反垄断法则具有足够的威慑力。所以， “当民事诉讼导致违法行为人承担较高的损害赔偿责任时，会促使其他公司遵守法 律的规定而不是共谋损害消费者和社会的利益，这可以确保市场的开放性和竞争 性。因此，允许私人反垄断诉讼有利于提高反垄断法的威慑力，预防潜在非法垄 断行为的发生。 ( 4 ) 有利于克服反垄断执法机构的“失灵”。反垄断法执法机构是实现反垄断 法维护自由公平之竞争秩序目标的主体，通常会恪尽职守，履行职责，维护社会公 共利益。然而，反垄断执法机构作为政府机构，不可避免发生“政府失灵”的情况， 可能迫于上级压力或者出于自身利益的考虑，不会严格执行法律，放纵违法垄断行 为。“政府，尤其是它的反垄断主管机构在实施反垄断法方面，存