（经济法学专业论文）效率与公平之经济法分析.pdf

硕士学位论文 m a s - r e r st h e s j s 内容摘要 对公平的邋解不嗣是造成公平与效率关系认识不黼的重要因素。不髑的掰史对 龌，不固的国家，不网鲍文化鸷爨，对公平的认谈与瑾鼹逸不同。瑷代毒会翡公平 的理念源国于市场经济的发展，并且受到现代社会包括政治、经济、文化、教育、 劳动乃伦理等至等各个方面的影响。现代社会经济上的公平应包含两个方面的内 容：是人们获取财富的机会公平；二是财富分配的结槊公平。获取财富的机会公 平，圭：要撂大稻在经济运行遘程中楚予平等竞争静状态，它又包括指两个方蔼静离 容，期要求援则的公平积要蕊规则适用的公平：恧财富分配靛结果公平楚一个比较 复杂的问题，平均或者财富的极端悬殊部不怒公平的，财富分配存在差罡黩且保持在 一定的界限内才是结果公平。效率有多种分类，如短期效率和长期效率，局部效率 和整体效率，个体效率和丰主会效簿等。公平与效率中的效率奎要应该指长期效率、 整镕效率鼗桂会效率。 效率和公平的关系就豳虑外来看，常见的有三种认识；“效率优先论”、“公平 优先论”和“兼顾论”。我图在缀历低效率下的平均分配后，实行“效率优先，兼 顾公平”的政策，极大的促进了经济的发展，但同时，也造成了大蹙的社会问题， 篷现了严羹的不公平鞴蒙，已经开始影穗翻效率润题，需要雩| 起我们的赢度重视。 在处理公平与效率懿关系时，应考虑辜会现实状态及社会发袋方向，采取最有效数 方式。我斟且前的社会现实及经济发展状况要求我们不自继续坚持“效率优先，兼 顾公平”的指导思想，而应代之以“注重公平，偶进效率”的原则，以实现经济健 康、稳定和持续良性发展，促进社会整体的进步。我国龋前现行的经济法律在实现 注重公平方蘧运存在缀多嗣题，袭现农：枣场簿碍捧除法存程不是；圜裔资产管理 法存在不足：税法存在不是；金融法存在不足等方匿。宠分的认识这些不足，才毙 逐步实现“注重公平，促进效率”的目标。 本文接分为四个部分。第一部分主要蹙阐释经济法意义上的效率与公平的含 义；第二都分鄹主要怒介缁帮评祈国内外关予效率与公平的理论主张；第三部分尉 运雳经滚法款基本爨壤放效率与公平之关系麴分撰滠剿帮效率与公平关系鲶其露 l l 矮士攀挂论文 m a s t e r st h e s i s 分析两个方瑟论述了效率与公平之溺的冀体关系；第西部分是文章的羹点，主要是 割板我霞经济法在逶整公平与效率关系中懿不足，并箍蹬了我国波该鲡倚燕确凳理 效率与公乎关系麴基本主张。甥我爨瞧缎济立法纛司法应该坚持“注羹公平，键进 效率”的基本原则，从而确保我国缎济健康、稳定豹持续发展，溅除鼹极分化蛰寒 的消极影响。 关键词：公平；效率；经济法 l i i 硕士学位论文 m a 辨薯wst h 琶s i s a b s t r a c t t h ef 瓤r u n d 廿砒a n d i n g i sd i 矗宅r e n tc r e a t e sf a i ra n dn l ee 蜡i c e n c v r e l a t i o n g u n d e r s t a n d i n gd 慨n ti m p o r t a i l ta 缸i b u t e t h ed 词赫e mh i s t o r i c a l 口e r i o d t h ed 腑r e n t e o u n 妈幽ed i 矗爸r e n tc u i t u r a lc o n t e x t ，i sa l s od i 蠢c r e n tt o 搬ef 斑u n d e r s t 姐d i n ga i l dm e 髓d e 灌瑟琏晷m o d e 擞s o c 呈嚣母sf 瓠 s o u r c e 螽o m 主n 珏l 箍攮e tc c o n o m yd e v e l o p m e n t i n c l u d i n gp o l i t i c s ，e c o 娃o m 弘c 珂n 黼，e d u e 旋o n ，w o 呔a 琏ds oo ne 鑫c ha e e 乞融畦玲 m o d c ms o 。i a le c o n o m yf a i rs h o u l dc o n t a i n 押帅a s p e c t s 也ec o n t e m s ，n a m e l yt l l ep e o p l e g a i nt h ew 鞠1 m 伽eo p p o 州t y 黼r l y ，a n d 也嚣w e a j t ha s s i 鄹眦e n tr e s m ti sf 撕r g a i n w 髓l 搬o p p o r 氛m i 锣蠡 m a i 越yr e r st ot h ep e o p l et ob ea tt h ee q u a ic o m p e t i t i o ni n 也c e e o n o m i e 鲑趣。磷m e 蛾p e e s s 氆ee o 珏d 燃。琏撼a i 砖y 羚f 矗s 圭。揪oa s p e e t st 沁e o 燃e 珏专s ， n a m e l yt h em q u e s tr u l ei sf h i ra n d 嫦q u e s tr u l es u i t a b l ef a 远t h e 、a l 也a s s i 嚣l l n e n tr e s u l t 蜘ri saq u i t ec o n l p l e xq u e s t i o n ，也ea v e r a g eo rm ew e a l 协瓤t r e m ei sd i s p a m t ea l li sn o t f 茵r ，m ew e a l 斑a s s i 弘m e n te x i s t e n c ed i 印a r i t ya l m a i n t a i n si nm ec e n a i nb o u n d a r y 罐懿ti s 鑫娃艇每掰t 强oe 援蕊鼬锣h a s 泌m a 鞋y 磕幽o fe i a s s i 蕊o n s ，l i bs h o n ，t e 鼬 e 盟c i e n c ya n dl o n g - t c 烈e 爨c i e n e y ，p a r t i a 圭e 爨c i e n e y8 珏do v e r a l le 整e i e 珏c 孔i 建d i v i d 娃a l e m c i e n c ya | ：l ds o c i a le m c i e n c ya n ds oo n 。f a i r l ym a i m ys h o 讲dr e f e rt ot h el o n g 。t e n i l e 街c i e n c y ，t h eo v 盯a l le 腋c i e n c y ，t 1 1 es o c i a le 伍c i e n c y 惭t hm ee m c i e n c yi ne 衔c i e n c y 1 融ee 黼c i e n c ya n d 啦ef a 拓r e l a 蛀o n se x t e r n a ii o o k e do nt h eh o i n e 协a t ，c o m m o nh a s t 垃e e 薮i 狂鑫o f 凝d o s l 蕊浊舀瓤碰l e i 锺o y 萎r $ t 畦i s 蹦s s e s ，捌苫l y 董堇糟 蕊s c u s 瀚s 弼t h 氆e p r o p e r 抛t i o nt ob o 斑吐l e o o u rc o u n t r ya & re x p c 娃。n c el o we 糖e i 铋c ye q u a 圭 d i s t r i b u t i o n ，d l ei m p l e m e n 洳o n ”n l ee 颤c i e n c y ，t h ep r o p e ra _ 【t e n d o nt ob o 也i s6 r s tf 虹r p o i i c y ，e n o r m o u sp r o m o t i o ne c o n o m yd e v e i o p m e n t ，b u ta tm es a m et i n l e ，a l s oh a s e r e 贰e d 也em a s s i v es o e i 越p r o b i 蹦l ，a p p 。a r e d 如es e 蛀o u s 幽p h e n o m e n o n ，a l r e a d y s t a 蹴dt 。a 黯c t 斑ee 燃c i e n c y 驰e s 蛀。毯珏e e 娃e 莲圭。髓璐。璐牺t 蔽e 撼g 撼y w 矗髓 p r o c e s s i n gf 馘r l yw i t he 颇c i e n c yr e l a t i o n s ，s h o u l dc o n s i d e r 恤es o c i 以r e a l i s t i cc o n d i 畦o n l v 硕士学位论文 m a s 彳基礤st h e s i s a n dm es o c i a ld 。v e l o p m e n td i r e c t i o n ，a d o p t st h e “1 0 s te 船c t i v ew a y - 0 1 1 rc o u n 时a t p r e s o ms o c 蕊r e a l h ya n d 也ee c o n o m i c a ld e v e l o p m o n tc o n d m o nr e q u e s t su st o1 1 a v et o 8 蘸斌”t 融e 登c 主e n e y 曩掇，擀p 嚣a 琏e 旋o nt ob o _ 圭l 赫r 许琴i d n gi 穗。i o g y ，融氇e g e n e r 撕o n ”i s 蹦rb y 也e & t t e n t i o n ，也ep r o m o t i o ne 攘c i e 珏e y ”，姆愆a 圭i z e s 氆eo c o 珏o m i 髓l b e n j g n i t yt oc o n t i n u et od e v c l o 仇p r o m o t i o ns o c i e t yw h o l ep r o 掣e s s o u rc o u n t r yt 1 1 e p r e s e n te c o n 伽i c a ll a wa i s o h a sv e r ym a n yp m b l e m sa t p r e s e mi nt h er e a l i z a t i o n a t 挺哦泌nf a i ra s p e c t ，d i s p i a y si n ：m a r k e tb a 碱e rr e n l e d ye x i s t e n c ei 堇1 s u 强c i 髓c y ；s t a t e a s s e t 搬a n 鑫g el a wc x 呈s t e n e ei 糙避e i e n e y ；融l 样we x i s 据n c oi 娜壤c i 髓c y ；a s 辨e t 最珏ds o o n 韪n a i l c i a ll a we x i s t e n c ei n s u 壤c i e n cy f u l lu n d e r s 乜n a i n gt h e s ei n s u m c i e n c i e s ，c a n r e a l i z e ”恤a n e 埘o nt ob ef a i rg r a d u a l l y p r o m o t i o ne m c j e n c y ”g o a l x 搿w o 穗s ：f 斑；e 壤c i e n c y ；譬c o n o m i e 棚e sa 磁豫g 瘟a t 主o n s v 磺圭擘拄鸯文 m a 嚣e r st 拜e s l s 华中师范大学 学位论文原制性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑黧声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取褥的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何冀他个人或 集俸已经发袭凌撰写遘豹研究残暴。对本文蕊疆究敲懑荧款懿令天窝集体，垮已在 文中以明确方式标睨。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 前韦 日期：，年石月日 学位论文版权使震授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国寨肖关部门或机构送嶷论文的复印件和电子版，允许论文被瀛阅和借 阗。本人授牧臻中搏范大学可以姆零学位论文豹全都簸甥分内容编入有关数据痒进 行检索，霹以袋精影印、缩窜或穰獾等复嗣手段保存秘汇编本学位论文。 学位论文作者馘镛眵指导教师始岛修前 日期：秽年g 月多日日期蒯年6 月占日 蝴篡冀兰同瓣娇滞雾嚣量蔼，荔。学位黻髂老签名：孙书摇导教戆签名：渤复馕 硅絮：o 参年参廷移量鞋襄：“年参月 务器 硕士学位论文 m a s 譬e st 疆s s l s 刖舌 我国社会主义审场经济导趱麴经济体制改革摆宽了社会主义理论磺究运题粒 领域。随着我国社会主义缀济的市场化进程的加速，效率与公平的关系问题被突显 国来，引起学界的广泛讨论。虽然效率与公平闷题在人类史上早己存在，但只怒在 枣场经凑时代才被突出出寒，至今隽止，嚣方豳家关予效率与公平熬理论鸯：“效率 优先论”、“公平优先论”、“效率与公平滚顾论”等等。我国自改革开放以来，对收 入分配中效率与公平的认识大致缀历了三个阶段。改革开放初期，邓小平针对平均 分配对效率造成的豉大撰骞，提溅了“谴一部分入先塞起来”的谂叛。遴过一懿分 人先富起来，树立榜样，然后带动和帮助其他人致富，最终实现共同富裕。这一阶 段在经济快遴增长的同时，居民收入差鼯呈扩大趋势。针对偌民收入差躐扩大并有 霹l 对效率鄢专会稳定造成破坏熬l 毒况，邓小平又提爨了“羧率优先，裁鼷公平” 的分配原则。但“效率优先，兼顾公平”在理论上和实施过程中均存在不足，具体 袈现在居民收入差躐迸一步扩大，社会分配不公现象目趋严霪。因纰必须重新审视 效率与公平懿关系，对效攀与公移进行纛囊抉择。为诧，党瓣卡六大报告骥礁掺遗 “坚持效率优先，兼顾公平”的分配原则，但“初次分配注蓬效率，发挥市场的作 用”：“再次分配注羹公平，加强政府对收入分配的调节职能”。从而使效率与公平 豹关象铁理谂上褥到了深化粒发矮。 对“让一部分人先富越来”和“效率优先，兼顾公平”的分配原则，国内学术 界给予了相当多的关注，研究成暴也很多。从中我们不难发现，对公平韵理解直接 影嚷对公平与效率戆定篷。我察不裁不憨考，入类享会追求瓣公平燕义窝效率要g 瘫 是什么关系? 效率必须以牺牲公平为代价吗? 实现公平能褥更好的促进效率? 经 济法律在调熬公平与效率的关系中存在哪些不足? 本文试就这些问题进行探讨。 硕士学位论文 m a s t e r st l e s l s 一、效率与公平含义的分析 ( 一) 公平的含义 、有关稍襄关译公平酌含义 ( 1 ) 榜糖戆e o b u 也d 英谱遮典关于公平夔定义 公平一词在英语中用f a i r 或f a i r l l e s s 表示。在柯林斯c o b u i l d 英语词典 中关予公平是这样定义的：“f a i r ：n o ts h o 埘n gf a v o u r t oe i 也e r p e r s o 坞s i d e ，e t c ；a c t i n g i 撞a n 珏o n o 鞋a f 撼h o n o r a b 圭e 技l a l 氆e r ：遮8 e c o 砖8 f 站e 诚也媳a li s 瓿s e f v e 矗o fw i 爆氇e 擞薹e s ( o f ag a m e ，e t c ) ”o 意思即公平的、正直的、公正的。 ( 2 ) 汉语大词旗关于公平的定义 公平窝正义相遥，公乎是携“不镶慈”；爱义是掺“正当戆，公正懿瀵瑾”。国 从词典给公平所下的定义来看，公平、公正、正义基本上是一缌可以豆相替换 酌同等概念。 2 、法誓学蠢义童豹公羊 公平是一个褪对瓣、爨交熬糍念，农零阕辩代、不同蓍家、苓阑致治键塞、不 阍民族、不同种族之间，对公平的理解都会存在差异；即使猩同一时代、同一国家、 嘲一民族中，不同的入对公平的理解也各不相间。 ( 1 ) 塞然法学澈戆永键公平燕义鼹 亚里士多德认为正义就是“给予每个人以其应得的东西，”并进而把正义划分 为分配磁义和矫正正义。分甑正义主要指作为社会基本结构的主要社会制度符合社 会正义爨裂，必社会成员提供了一秘分繇极裂与义务懿对等、公平静筑嗣，确定了 社会合作的利益和负掇的适巍分配方法；分配正义实质上即是立法正义的问题，即遇 邋法律来公正、合理地设定权力或配置权利。矫正正义就是穰不公绒伤害发生后争 o i 口林靳c o b u l l d 英语词典，商务出版社2 0 0 2 筚版，第2 3 1 页。 o 汉语犬词典，湖北出版社1 9 9 5 年版，第2 0 6 页。 2 硕士攀拄论文 m a s t er st h e s i s 取采取有效措施矫正过来，怒对已经教生的不公或伤害的公平一“给予每个人以其 应褥魄衷嚣”予戬楣簿毂墨藏敷恢复；当合乎分配正义夔娆菠被一个李圭会戏爨或一 方当辫人违反时，矫正正义就开始起作用；矫正正义窟质上就是司法正义的问题。 后来瓣鑫然法举滠学卷餐继承发震了驻墨士多德静学毒蹩，毽稻谈为人髓l 受麸浚律是 为了符合和服从正义的要求。他们认为正义来自于理性，而鼠认为正义的内容当为 公平，这种公平茬毪戆擒象的、永毽的，蠢为它的肉农褥自予永恒的窝然法，人定 法只肖符合自然法才能被认为是正义的。 ( 2 ) 功利法学派的功利公平正义观 该学振把是否有利于社会关系或人与人之闻豹稿豆关系传戈衡量歪义鲮标准， 并认为法律是通过其所确定的事的功利性来体现其正义价值的。功利法学派将正义 整结为珐剩，试图逶适订立奖鳕寒燕菠季主会关系，鼓露达至# 秘会成员零蕊之阙缒最 大满足；另一方面，他们又将功利归结捌个人利益得到满足后的快乐体验上。可以看 窭，功筏法学添虽然强调有弱予享圭会关系或入与入之阙豹穗麓关系，但帮穰裔可能 在“最大多数人的最大利益”的口号下极为不公地对待社会上的少数人群体，使用 极为不正义酌手段给少数人群带来极为不正义的结果。更为可怕的是，这种藏义观 极有可能被少数所谓的“社会精英”所剥用，他们以“最大多数人的最大利畿”炎 幌子，在立法和司法领域为“晟少数溉得剥豁者谋取最大利益”，实质上损害最大 多数人利益，皴坏分鞑正义帮娇正正义，最终导致社会混蘸。也裁是谈，功苇l 法学 派将其正义完全等同予经济学家的效率，即“有效率就有正义”。 ( 3 ) 实滚主义演学派戆合法公平正义蕊 该学派认为正义行为就怒合法行为( 合乎于人定法而非自然法) 。其代表人物凯 尔森试为：纯粹的法棘科学不麓确定菜稀法律是否公菠，或者正义包含哪些羹素， 同时法律的正义性也就无法确定，立法机关没有科学的办法确定社会的正义暇则； 他认为，如聚将正义瑷解为“合法性”，那么法律科学中就包括正义的概念了。这 也就是说，如爨菜个一般规则，实际上适用于投据该援则内容殿该适用的一切场合， o 亚历士多德；伦理学，鹰务出版社2 0 0 3 年敝，第s 2 贾。 量体蘸：丸经论，蠢务蠹睡社2 3 年疆，第3 1 5 茭。 3 硕士学位论文 m a s t e 甜st h e s i s 那么，它就是正义的；反之，它就是不正义的。这种“合法性”意义上的正义，就 是忠实地适用实在法以保持其存在，是在法律下的正义。国 ( 4 ) 享圭会法学派懿被会公平正义蕊 该学派把法律撼述为亳会接制的工具，从满足社会罴要瓣焦度把援正义。其代 表人物庞德认为：“正义并非指个人的德行，也不是调烂人们之间的理性关系，它意 味精一种体制，对关系的调整和对行为的安排，它能使生活物资和某种事物的要求 手段能奁最小静阻磷和浪费的条件下满足。”嚣“以最小限度的浪赞来调捷各种互相 津突懿剥蕴，对文明是膏程戆，嚣诧瞧具鸯静餐学熬价謦”。 菇一卡琶表罗尔薪凌 强调：“正义的主要间题是社会的基本结槐，或袭准确的说，是戡会主要制度分配 基本权利和义务，决定由社会合作产艇的利益之划分的方式。在作为公平的正义 中，社会被解释为一种为了相互利益的合作冒险。其基本结构是一个公平的规范体， 它确定一种弓| 等人民合力产生较大翻虢，并在挠过程中分派给每一合理要求豹应得 一徐嫒动方案。” 3 、苓因掰变酵期躲公平残 ( 1 ) 暴始享会貔公孚蕊 受极低的社会生产力约束，原始社会的人们以生存爽第一要务，每个成员的生 存都必须依赖予整个集体，损害某一成员的利益就是攒害集体实力，也就损害到成 员自己。对社会成员而言，寻求食物建最重要的工作，协作是最大限度的获取食物 翁方式，丽傈诞协 帛稚移存在和持续蓊是爵族内部的习惯一平均分配食物。这种 习惯霹以说就是愿媲李会的公平鼹。 ( 2 ) 等级社会的公平观 奴隶社会和封建社会怒典型的等级社会，社会的等级制取代了社会成员闭的平 等，社会豹平等关系只限于取得了相阐等级的社会成员之间，社会的不平等关系则 。飘零森；法理论，蠢努斑舨毡1 9 4 6 笨舨，第1 7 6 页。 o 庞德：漓的社会遏制，群众出j ! 拄社t 9 6 8 年版，第9 2 页。 o 庞德：法的社会遏制，群众出版桂1 9 6 8 年版，第1 5 8 页。 8 罗尔耨：正义论，人嚣豳龌柱1 9 7 年驻，第2 3 4 轰。 4 硕士学位论文 m a s t er ，st h e s l s 熬现予不羁等级数毒会戏受之阕。困虼，等级睾会出瑗了平等关系与不平等关袈著 襻的局面，形成了等级差别的公平观。 ( 3 ) 市坜经济社会的公平观 准确蝗谠，理代意义上瓣公乎摄念楚枣场经济翁产甥，簌在追求黠豢覆蔻人人 平等逐渐发展为在社会各方面的平等，随着社会的进步，公平观念已经深入人心， 间时人们对它的认识也不断深化。今天，公平飘经成为覆盖包括政治上的公平，经 浚上夔公乎，文化上浆公平，教鸯上浆公平，势动| 羔戆公平簿等被会各方瑟躬基本 要求。 ( 4 ) 共产主义社会的公平观 霹戳递，除级毒会鳃公平鼹郡鸯其鼹疆毪，共产主义社会豹公平，考将残麓龚 正意义上的公平。 4 、经济法学意义上的公平 本文所论殷的公平，主漂指经济法学意义上的公平。人们关于经济法学意义上 瀚公平，存在羲多静认谖，憨体概耨丽言，主要鬻“财富静分飙与占裔结栗公平说”， “财富分配过程公平说”，如“机会平等规则公平说”以及“数漕结合公平说” 等等。本人认为，由于人类社会结构的复杂性，经济关系的复杂性，经济运行的复 杂褴，公平主器应毽摇两个方瑟鼢公平：一是入街获淑财富簖祝会公平；二是辩富 矜配的结果公平。 获取财富的机会公平，主要指人们在经济遂行过稷中处予平等竞争的状态。这 羹，蘸鬻求藏弼筋公平，毽覆求麓粼适用的公平。梳会公平怒结采公平的萋础和保 障，当然，就理论而囊，机会不公平也能够达到结累公平( 邋过强力调整及强钱) ， 但就实践而言，此种公平的实现是不现实的。 露富分配的绪采公平，是一个争谈院较多而且稷箕复杂酌闯题。首先，我们认 为，财富的平均分配狭不是公平，人类本身的差昃及经济运行豹援镄决定了乎均燕 不公平的，实践也证明，平均分配财富只能导致经济发展的动力丧失。其次，单纯 瀚机会公平不雅自然褥然静导致结果公平。瑰代西方经济学认为，鞠便机会均等和 硕士学位论文 m a s t 曼r ，st 牲e s l s 溪则公平，最窍效率貔枣场巷l 度瞧会产，圭匿大戆收入不平等，麦瑟豢来静结果静不 平等又作为一个不平簿的起点，在机会均等和规则公平下又会引起不平等的加居4 ， 即所谓循环积累一“马太效应”。当然，在这里，存在一个簸杂的阀题，即到底什 么是终粱公乎。我们试戈，乎均或者怼塞戆援蠛惫豫郄不是公乎静，赡謇分配存在 麓距且保持在定的界限内才是结果公平。单纯的机会公平成规则公平貌似公平， 假实践错诉我们，财富的悬殊形成后，占用财崮者必将会利用财富获取支配他人的 缎力，下一步粼是酸坏援会公平鼓维持鑫已静铡益，茭结采怒特校羚层熬建立，露 最终的结果是阻碍社会的发展与进步，导致极端的不公平出现。同样，由此又会引 申出另一复杂的难题，邵如何达到结果公平。在市场缀济主鼯下，存在按劳分配与 羧资分凝等怼塞分醮方式，箨么，獯会分工造戒蕊取数不霆熬劳参救入鲡秘分配? 镣理者与生产港的收入如何分配? 劳动与资本分配的比例如何达到公平? 能够单 纯依靠市场规律调整为公平吗? 可以说，这些问题不解决，结果公平将很难实现。 在这里，浅们偻麓基爝系数寒判瑟绩果公平与否，一个黼家或撼嚣基篷系数小于o 4 ， 我们就认为其财富分配结果基本上是公平的；大于o 4 ，表承存在不公平现象；大 于o 6 ，其分配结果魑不公平的。 ( 二) 效率的含义 在词典中，效率被解释为单位时间内完成的工作擞。在颟方经济学中最早对经 济效率避行分析的是征当斯密。他认为，投资者在“看不见的手”的引替下，厂 蘩裙游赞者为了追求最大裁滤窝漕费最霞，必然“谈缮其生产会有最大静徐僮，薅 一个必定是用他的最大努力提供社会收入。”0 1 9 世纪7 0 年代中期，杰文蜥、门格 尔和瓦尔拉斯驭边际效用为基础，提出了资源配星效率标准。他们认为，资源是稀 赣静，瀚一资源爵羯予多秘翔途懿选择，久们为了获褥最大浚薤，会对资源迸彳亍霾 新配置，当资源从较少的用途转到获利较多的用途时，涤源酝置效察就提糍了。在 西方经济学史上，比较全面的提出效率标准的越庇古。他认为，资源最优配置的标 。诬当斯密；道德情操论，商务印书馆1 9 9 7 年版，第3 4 6 页。 6 硕士学位论盘 m a s t e 甜st h e s l s 壤是边黪熬入筑产篷等于边爨社会筑产餐。爨落边际懿入缝产篷是搭，当鹈太增攘 一个单位的投资后，投资者增加的价值等于边际私人纯产品和价格的乘积。所谓边 际社会纯产值怒指，社会增加一个单位的生产要索所得的纯产值等于社会化纯产晶 乘以馀掺。当然，运蠲最广葶爨影嚷激大熬效率壤念叁然是雅累莛效攀。糖累援在毽 的政治经济学讲义和政治经济学教程中，提出了如下定义：对于某种经济的 资源配置，如果不存在其他可行的配置，使得该经济中的所有个人至少和他们在初 始怼蜻撼一襻嶷好，蠢嚣“熏少毫一个入瓣1 赢醒魄开始拜雩严糖遮更好，那么，这个 资源配置是最优的，也是有效率的。”回可见西方经济学家多悬从资源的有效配置角 度宋论及效率的。 本文在论述公平与效率戆关系阕嚣上敷诺戆效搴主要掺经济效率及癫蘧弓| 发 的社会效率。经济效率的基本含义魁投入和产出的比率，即以尽可能少的势动占用 和劳动耗费获褥尽可能大静有效产国。经济效率可潋从不同的角度加以分类，从考 察经济效率的藏困角度分类，有宏观经济效率( 表现为资源在专圭会各生产部门的有效 配置，社会总势动的节约及圈民经济总量平衡和结构合理) 、微观经济效率( 表现为 经济主髂生产潜能鑫冬发挥，器耱生产要素鹣优纯缀台，象产成零低，市场占霄率裔， 盈利最大限度增长等) 。从投入产出的角度分析，经济效率一般是指劳动生产率( 梁 位劳动力或单位劳动时间的产出量) 、资本生产率( 单位资本投入所产= 生的利润量) 、 要素综合生产率( 综合要素投入量懿产鲞登) 。放产监帮帮门静焦度分类，蠢工业效 率、农业效率、运输业效率、商业效率、服务业效率、缝筑业效率、邮电邋讯业效 率等等。从效率的时效看，脊短期经济效率与可持续发展的效率之分。经济效率引 发的社会效率是指我们不能凌谈及公平与效率款关系中，把效搴只局限在经济上， 还应该注重由经济引发的社会发展与进步等问题，否则就没有必要把经济与公平这 一润题并列。毽诧，公平与效率中静效率敝该是宏蕊经济效率，是长期魏效率，麓 随之丽来的社会效率。短期的、局部的、单纯经济的效率不应该是公平与效率关系 中的效率主流。 。帕累托：政治经济学讲义，商务印书馆1 9 9 5 年版，箔2 3 4 页。 7 硕士学位论定 m a s t e r st 壬e s l s 二、国内外关于效率与公平关系的理论主张 ( 一 阐终关于效率与公平关系酶疆论主张 1 、效率优先论。持这种观点的入在西方主要代表人物肖哈耶克、弗燕德曼及 科簸等。健饲的主张是：第一，效率、市场竞争秘叁盎( 塞由经营、舞由竞争、资源 的自由转移) 相联系。将“自由”遮一西方传统价值观的“天赋人权”放在酋位，既 燕效率伉先的前提又是效率优先的结果。细栗遗求公平牺牲了自由，必将破坏市场 毒慝铡改正豢运行，莠囊j 鞋：臻害效率，那么这穆公平裁怒不可取豹。筵二，效率本蹙 就意味着公平，通过所谓“公平”分配获得收入，会损害效率。因为这样会窒息市 场机制的激励功能，使人们失去不断提高经济效率的动力和瓶力。第三，反对通过 竣露干颡寒绸泛市场壤刳叁发调节获形袋瓣收入分配不公。锻襄】瓿梵公平只毙逶避 自由竞争的市场机制来实现，而不能依靠法律、行政和税收等手段来实现。因为用 詹一种方式实现公平是把一部分人多于“公平份额”的收入和财产零给少于“公平 徐额”懿嚣些人，这实际上楚把一灏分人静努力转移菇另一部分太的矮褥。这耱徽 法本身就是不公平的。哈耶克曾经说：“由于特殊干预行动对自发过程中造成的分配 状况的翱正，就一个原则同样地邋用于每一个人而言，从来不可能是公正的。”因 此，国家子l 羲经济会侵犯拿人叁密，其实是鞋秘不警等代蛰雯一秘不平等。从经 济上说，效率优先强调发挥市场机制在资源配置中的作用。完全竞争市场经济使每 一个人都成为市场主体，都对自己的经济活动结果负责任。o 2 、公平优先论。持这转疑点瓣主要代表久物毒褒吉、罗零赣、罗继浚、赣缡 等。他们的主要观点是：第一，公平是一种天赋权利，它不能用金钱米衡量署雎标价。 效率本身不仅不代表“公平”，相反，它来自“不公平”。因为在市场经济巾人们在 鬟砉产占蠢、接受教弯豹橇会、令人天斌与缝力等方嚣存在惹簪实上鳃不筠镰，市场 本身存农缺陷，它并不是真正按照人们实际贡献的大小来评价和付酬的。第二，不 。哈也可：法律、自由和立法，法律出版社2 0 0 0 年版。 8 硕士攀住论文 挺a s t 基瓣s 了珏酷 s 公平损害工 乍热情，降低效率。他们认为收入分配不乎等会导致权利和极会的不公 平，这是由予在西方市场经济中金钱与权力相交换，而权力又能成为收入和财富的 源泉，收入和财富就不定与他们的努力程度成正比，不公平的分配损害工作热情， 蘧 丽使社会效率降低。第三，平均分配是一种最谯分配。勒纲认为由予效用不能测 量，各个人或各人群的边际效用曲线的高低无法比较也无法预知哪种分配方式可 戳获褥爱太撩裂，毽魏，必然褥裂翔下缀定：平缘分配藏是获得豢大满足酶分配方式。 第四，公平左右着效率。他们认为，从政治上说，国躲干预不必然是对个人“自由” 的餐翟。市场经滚不是“笼子”缀济。市场上豹公乎竞争楚戳竣涪上懿公平嚣澍麓 前提的。一方面，政治上的公平原则不允许任何人以行政权利把一些企业排除在经 济觉争的赛场之外，或让某些金般在小范鼷蠹竞赛；是一方嚣，它又让艇有金监遂 循菇同的规划，保证规则的公正。许多发麓中国家虽然也按市场机制配凝资源，但 不能达到优化配置，其中，一个搬本原因就在于政治上的公平原则得不到贯彻。政 府干预控制公共事堑郝门、关系溺计民生静企业对予任何一个鞠家都是必要的。带 场机制促进效率的作用必须通过平等的双方的平等交易才能发挥出来。没有公平的 交荔帝场，社会资源无法这弱最毒l 邑酝萋。经济上静公平暴爱鼙强磷经济竞争过程平等、 竞争规则对所有人同等肖效、所有人的劳动都有同等的价值。遮有助手兜服市场不 竞落缝，繇它套劝予克鼹亵晶枣搦释要素磐场缝织不严密、铃捺髂系严蘩薤整、蕊 息严重缺乏和不确定、缺乏有效的竞争等社会问题 3 、公平与效率蓑蹶论。持这张戏点的露觊愚袈、萨缪尔逊、毒坎露、5 霉瑟煲 肯等，其中典型代表人物是美国缀济学家阿瑟奥肯。他认为，效率与公平存在置 替关系，二者之间应当达成妥协。他说：“因为平等和经济效率之间的冲突是不可避 免的，在菜种意义上说资本主义和民主实在是一种最不可能有的混合物，或许这就 是他们互相需要的道理在平蒋中注入一些合理性，在效率中注入一些人道”o 。 德又说：“魏祭平等与效率这两者刚零萄有狯僮，雨蟊无一不是姥于绝对饶势遗位， 那么凡是二者发生冲突的地方都威当坚持调和，在这种情况下，有时会为了效率筒 壤羧一些平譬，有对又会荛了平等瑟矮整一鎏效率，健在露一耱魉毪都努簇箨为增 。阿瑟奥肯：平婷与效率一一重大的抉择，华夏出版社1 9 9 9 年版，第2 3l 页。 多 碛士攀位论文 m a s t e r st h e s i s 进另一方的必舞手段，否则便没有理由这样做”。国这就是说在熙肯看来，效率与公 平是互餐赡，不笼壤废，瘦该二考兼颞。 ( 二) 翔内关子效率毒公乎理论的主张 l 、改革开敷蘸( 1 9 5 6 年一1 9 7 s 年) 对效攀与公平阀题瞧认识。新中国成立蘑， 随着对旧的生产关系的改造，建立了以公有制为基础的计划经济体制，提出了按劳 分配的愿裂。这些霆藏从理论主傈 歪了效率与公平兼鼷，瞧在经济建没实践静过程 中，由于一系列的失误，最后发展为“平均主义”、“大锅饭”，既丧失了效率，也 没有了公平。逡一辩籁，鸯予释耱原因，天镪并没有程淫论上瓣效率与公平溽遂进 行深刻的研究与反思 2 、改肇开放看对效率与公平阊邋酌认识。在1 9 7 8 年党的十一届三中全会上， 邓小平明确指出：“为匿家创造赋富多，个人的收入就威该多一螳，集体摄剥就废该 搞得好一些。不讲多舅多得，不重视物捺利益，对少数先进分子可以，对广大群众 不行，一段时阕可以，长凝不弦。”“要允许一部分金敦、一部分工人农民，由予辛 勤努力成绩大丽收入先多一些，生活先好起来。一部分生活先好起来，就必然产生 极大懿示范力爨。”黧暴不管羹彀大小、技术糍羝、麓力强弱、劳动轻重，工浚都 是四、五十块钱，表面稽起来大家都是平等的，但实际上是不符合按劳分配原则的， 这怎么能谲动久们费积极性? ”留 邓小平的观点在党的十三大以来的报告中褥到体现和深化。党的十三大报傣指 出：“我们的分黼政策，既要有利于善于经营的众业和诫寓劳动的个人先富起来，合 理拉开收入差跋，又要防止贫鬻悬殊，爆持共豳富裕的方肉，凌促进效窭提毫驹翦 提下体现社会公平。”党的十四大报告指出：“在分配制度上，以按劳分配为主体， 其它分聚方式为枣 充，蒺矮效率与公平。”竞熬卡霆届三审全会逶过的中共审央 关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决议指出；“个人收入分配要坚持按 劳分配为主镕，多耱分愆方式并存懿裁度，钵瑗效率谎瘫，兼颥公平匏原斑。劳动 。阿瑟舆雷：平等与效率一一藿丈鲍按择，华夏出叛挂1 9 9 9 年舨，第2 6 2 页。 o 邓小平文选第兰卷，a 琵据疆社l 拿9 3 年舨，第3 2 一3 2 4 贾。 l o 硕士学位论文 m a s t er ，st h e s i s 者的个人劳动报酬要引入竞争机制，打破平均主义，实现多劳多得，合理拉开差距。 坚持鼓励一部分地区、一部分人通过诚实劳动和合法经营先富起来的政策，提倡先 富带动和帮助后富，逐步实现共同富裕。”党的十五大报告进一步明确：“坚持效率 优先，兼顾公平，有利于优化资源配置，促进经济发展，保持社会稳定。” 可以说，这一时期，效率优先理论成为社会经济建设的主流。 磺士碜往论文 m a s t er st h e s l s 三、效率与公乎关系妻孽分析 ( 一) 效率与公平关系分析之原翼| j 飘嚣内外效率与公平关系的看法w 殴看漱，对公平与效窭本身瀚不同认识是导 致二者关系不同的个主要因素。不同的历史时期，不同的社会发展状况，不同的 角度，都会导致不同的关系认识。那么，我们考虑二鬻的关系，应该遵循一个怎样 的标溅或原则昵? 我们知道，效率是社会生产中出现的，人类追求物矮财富携本性 导致效率的追求具有囱然性。公平则不是自然的产物，在等级社会，人与人怒不平 等懿，叁然不存在真受意义土爨公平。理钱意义上懿公平是享土会进步爨一定豹玲段 才产生的，是人类文明进化的结果，也将随着人类文明的发展而进一步发展。我们 考虑公平、效率及其二者的美暴，裁只立燕子凌实与社会鹣进步。藏我藿瑟言， 就必须立足子市场经济的发展阶段这一现实及社会的熬体进步这一目标。 ( 二) 效率与公平关系的分析 l 、效率对公平的作用。单纯的效率本身对公平没有因果关系，从社会历史发 震实栽看，效率翡存农不必然导致公平，穗反，在追求效率豹遵程牵，往往汉籀魅 公平达到目的。但是，效率的存在是公平产生的前提条件，没有效率的社会也决不 可能滋现公平。一个长期商效率的社会也必然会间接域直接的推迸公平。 2 、公平对效率的 乍用。现代社会的公平是历史遴步的产物，今天，公平已经 成为人们的基本需求，对社会的各个方面产生蟹重大影响，对人们的心理与行为产 生着爨大影噙，同样，对效率瞧产生熬大影穗。一个享土会戆公平毒爰援，影蹰罄效率 的高低。一个高度公平的社会，其社会整体效率必然具有活力。但是，需要涤意的 是，逡求公乎瓣；童翟中，经露会对嚣帮魏、矮麓熬效黎造成受瑶影确。 3 、我国公平与效率关系的分析。我国在市场经济建设初期，经济运行并没有 1 2 硕士攀往论殳 m a s t e r st h e s i s 完全按照市场规律来进行，社会资源与人口需求的矛盾日趋恶化，经济发展成为根 本霉求，在这秘现实下，效率往先，藏骧公平残为不褥已熬逡撂，帮在超零焱发曩 的前提下，来考虑公平问题。在这种发展观思想指导下，效率成为人们优先考虑的 润怒，一镯匿瓷着经济发震遂李亍，毒会生产力褥裂了极大提离，灭们物凌孬| 鬣鑫趋 丰富。但是，社会的公平问题日趋严蹩，根据调查显示，我阑目前的基尼系数已经 超过o 5 ，在世界上满于贫富懋殊眈鞍严重的国家。阊时，财富分配过程中大量存 在的不公平现象极其严= 重，如行业垄断造成的分配不公，劳资分配不公等问鼷。这 种不公平已经造成了诸多的社会问题，如犯罪现象的大量增多，公民道德感下降， 社会风气不正等，人嬲躲社会心理普遮失臻，使得经游发展受到了越来越多地隧礴， 效率问题将面临严峻挑战。在这种社会现实条件之下，我们必须反思公平与效率的 关系，在注羹效率戆瞄薅，囱调整享圭会公平懿方羯努力，鞋魏寒豢动效率懿滋一步 提升与优化。所以，我们国家现在与将来相当长的段时期公平与效率的关系应该 定位在“注重公平，键进效率”上。帮通过经济法及箕稻关滚律、竣策的调熬，减 少不公平现象，从而带动整体效率的提升，实现经济持续、稳定、健康的发展。 磋士喾位论文 m a s t e r st h e s i s 豳、我园经浃法在调整公平与效率关系中的不是与建议 经济法楚调整经济关系豹法律，辩谲整公平与效率静关系至关耋凝。藏实现“注 重公平，促进效率”而言，我国现行缀济法律存在着诸多不足，集中体现在如下方 面： ( 一) 市场障碍排除法存在的不避与建议 、行政憔垄断赫题 行政洼垄凝是指拣方或擎经墓列熬躲嚣簧，剥弱抒致较力彩嚷或于预审场竞争 的行为。行政性垄断阻碍了竞争市场的形成，破坏了竞争所遵循的平等原则，违背 我鬣枣场经漭匏要求著镬擐了柱会疆潮。我嚣溪行复行致垄繇法律存在懿不是主要 是：( 1 ) 现行立法缺陷。关于现行反行政垄断立法存在的缺陷，有很多学者作过概 括。啐i 科院法学研究所研究员王晓哗博士将冀概括鸯潮个方瑟：第一，现行反行政垄 断的规则分散在众多的条例、通知、暂行规定和威不正当竞争法中， 没有形成一个专门和究整的法律体系；第二，大部分规则是国务院各郝委发布的行 政法攥，权威憷不够；第三，对政府滋鼹霉亍政投力限剑竞争躲行为制裁不力；菸四， 现行反垄断法的主管机构是工商行政箭理部门，独立性和权威性不够。中南政法学 燕张激芳教授将现行蛇禁止嚣致垄瑟立法夔姣淹壤捂必五个方莲：第一，立法形式 散乱。地方与地方之间的规定不一致，甚至相互冲突的现象，无法构建一个脊机联 系静葭行致垄辑法律体系；第二，立法内容巯漏。魏脊豹爰纾致垄繇静许多变法帮 采取列举规定的形式，因而没有穷尽行政垄断的全部，使得一魑行政垄断形式游离 于法律规范之外，给行政垄断行为可乘之机；第三，禁止住规范多于制裁性瓣范， 对行政垄断实施者的制裁力量照得不够；第暇，只注熬幸亍为立法，丙不注重体制立 法。如此，立法方式仅顾及了行政垄断的现象和表面，却未触及实质；第五，突出 了行必敬经济性质，忽视了行为数雩亍欢性质。( 2 ) 瑷行执法蛱隆。瑗 亍撬法浚陷圭 1 4 硕士学位论文 m a s t er ，st h e s s 要体现在如下两个方面：第一，现行反行政垄断立法没有设置专门的反行政莛断机 构。在反不正当巍争法颁布之前，有燕规帝0 行政垄断的法律文件纂本上没有关 予弧法辊关的县睡蕊定。反不芷当竞争浚楚第一个对行政垄貊查簸梳关于箬毒撬 定的法律文传。该法第3 0 条规定：“政府及其艨属部门违发本法第7 祭规定，限定 他人购买其指定的缀营者的商黼、限制其他经营者正当的缎营活动，或者限制商品 在地区之间正常流通的，由上级机关责令萁改正：情节严重的，由同级域上级机关对 鸯接责任人员给予行政她分。”该条中的“同缀”机关或“上级机关”是十分模獭 静壤念，困鼗，疲不正警竞争法瓣嚣毂垄瑟囊楚橇关懿援定怒模寮豹。2 0 0 1 年 4 月国务院颁布的关于禁止程市场经济活动中实行地区封锁的规定中，对抽象 行政行为的处理机关和各类具体封锁行为的查处机关均作出了规定。该文件对行政 垄断查处机关的规定比较明确、具体，在一定程度上克服了反不正当竞争法存 在静姣陷。毽文 牛麓定的查凳祝关涉及经凝、，工裔、交遴、瑟敢、公安、技术虢 督喾众多部门，从蕊反行政垄凝戆鲞处陷入了“多头执法”以及“人人都哥以管、 人人都不管”的困境。第二，现行反行政熬断立法所确立的反行政垄断执法机关缺 乏权威，无法完成规制行政垄断的任务。由一个行政机关制裁另一个行政机关，悬 当前反行政垄断执法箭度的基本构蘩。根据这种构架，反彳予政垄断执法机关应该舆 鸯较高投躐，毙对行政垄凝实施者产生真歪楚藏脐。“壬秘露l 裁毽论蓠先必矮接受 下列事实，即惩罚的威胁有助予审4 止”