（经济法学专业论文）行业协会限制竞争行为的反垄断法规制.pdf

o nt h er e g u l a t i o no fi n d u s t r i a la s s o c i a t i o n s r e s t r i c t i v ep r a c t i c e so n a n t i t r u s tl a w b y d a ir u i b a ( j i n d e z h e nc e r a m i ci n s t i t u t e ) 2 0 0 9 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fl a w l n c o m p e t i t i o nl a w i nt h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a n u n i v e r s i t y s u p e r v i s o r p r o f e s s o rz h e n gp e n g c h e n g m a y ，2 0 11 册9册7m 3 删7 09肼 胛y 。l 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者獬：武 日期：1 年 6 月影日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“、”) 作者签名：瓠 日期歹d ，年6 月孑日 导师签名：聊疙匀。钐 日期：? 9 j 年占月罗日 行业协会限制竞争行为的反垄断法规制 摘要 伴随着市场失灵和政府失灵的同时存在，行业协会作为市场经济的第三类主 体，发挥着越来越重要的作用，其维护市场经济秩序和公共利益的功能得到人们 的重视。但是行业协会作为本行业利益的维护者，当出现行业利益和公共利益相 冲突的时候，大都会为了本行业经营者的利益而置公共利益于不顾，这就出现了 行业协会失灵的现象，因此有必要对其违法行为进行规制。国外相关立法和判例 都对行业协会的违法行为进行了较为完善的规范，在我国规制行业协会限制竞争 行为的法律主要是反垄断法中简单的几个条文，一方面没有考虑行业协会的 特殊性而明确其限制竞争行为的种类和适用原则，另一方面也没有形成相对完善 的法律责任体系。 行业协会作为协会成员集体利益的维护者，对市场竞争有双重影响。一是积 极影响，即弥补正式法律对市场规制之不足；行使市场监管权和违规行为查处权， 加大经营者的违法成本和法律的威慑力；抵制政府的不当干预行为等。二是消极 影响，主要是侵害相同或近似行业企业的利益；间接损害消费者的权益；扰乱公 平、竞争、有序的市场经济秩序。 正因为行业协会的合理性和危害性并存，所以要综合分析多方面因素来决定 适用合理原则或是本身违法原则来对其进行规制，主要是分析违法行为是否造成 了实质性的限制市场竞争的后果。行业协会是以集体的姿态出现在市场经济行为 中，行业协会违法行为法律责任的承担涉及到多重主体，要适用双罚制，建立民 事责任、行政责任、刑事责任相统一的法律责任体系。 关键字：行业协会；限制竞争行为；反垄断法 i i a bs t r a c t w i t ht h ef a i l u r eo f m a r k e ta n dg o v e r n m e n ts i m u l t a n e o u s l y ，i n d u s t r y a s s o c i a t l o n s a sm a r k e te c o n o m yo ft h i r dc l a s so fm a i nb o d y ，p l a y sam o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l e , t h ef u n c t i o n o fm a i n t a i n i n gt h em a r k e te c o n o m i co r d e r a n dp u b l i ci n t e r e s t sg e t s p e o p l e sa t t e n t i o n b u tt h ei n d u s t r ya s s o c i a t i o n sa st h ep r o t e c t o ro f t h ei n d u s t r y ，w n e n t h ei n d u s t r yi n t e r e s t sc o n f l i c t sw i t ht h ep u b l i ci n t e r e s t s ，t h ei n d u s t r ya s s o c i a t l o n sw 1 儿 d a m a g et h ei n d u s t r yi n t e r e s t sf o rt h ep u b l i ci n t e r e s t s ，t h i si s t h ei n d u s t r ya s s o c i a t l o n f a i l u r e s oi ti sn e c e s s a r yt or e g u l a t et h ei n d u s t r ya s s o c i a t i o n s f o r e i g nl e g i s l a t i o na n d c a s et ot h ei n d u s t r ya s s o c i a t i o na r er e l a t i v e l yp e r f e c t ，i no u rc o u n t r y ，r e g u l a t l o no ft h e l i m i t i n gc o m p e t i t i o nb e h a v i o ro fi n d u s t r ya s s o c i a t i o n si s af e ws i m p l ep r o v i s i o no ft h e a n t i m o n o p o l yl a w o nt h eo n eh a n d ，d i dn o tc o n s i d e rt h ep a r t i c u l a r i t yo f t h ei n d u s t r y a s s o c i a t i o n ，i no r d e rt oc l e a rt h es p e c i e sa n da p p l i c a b l ep r i n c i p l e ，o nt h eo t h e rh a n d d i dn o tf o r m a tr e l a t i v e l yp e r f e c tl e g a lr e s p o n s i b i l i t ys y s t e m i n d u s t r va s s o c i a t i o n s ， a st h ed e f e n d e r so ft h ec o l l e c t i v ei n t e r e s t so fm e m b e r so f t h ea s s o c i a t i o n ，h a sd o u b l ei m p a c to nm a r k e tc o m p e t i t i o n t h ep o s i t i v e i m p a c t ： m a k i n gu pf o rt h el a c ko fs t a t u t e l a wt om a r k e tr e g u l a t i o n ；e x e r c l s l n g m a r k e t s u p e r v i s i o nr i g h ta n di n v e s t i g a t er i g h t t ot h ev i o l a t i o n s ，i no r d e rt oi n c r e a s et h ei l l e g a l c o s ta n d l a wd e t e r r e n t ；b o y c o t t i n g t h e i n a p p r o p r i a t e i n t e r v e n t i o na c t0 士t h e g o v e r n m e r i t t h en e g a t i v ei m p a c t ：v i o l a t i n gt h e i n t e r e s t so ft h es a m eo rs l m l l a r e n t e r p r i s e s ：v i o l a t i n gt h ei n t e r e s t so f t h ec o n s u m e r si n d i r e c t l y ；d i s t u r b i n gt h ef a i r n e s s ， c o m p e t i t i v ea n do r d e r l ym a r k e te c o n o m i co r d e r b e c a u s ei n d u s t r i a la s s o c i a t i o n sc o e x i s tw i t hr a t i o n a l i t ya n d h a z a r d n e s s ，s ow e s h o u l dc o m p r e h e n s i v ea n a l y s i so fv a r i o u sf a c t o r st od e c i d ef o ru s i n gr e a s o n a b l er u l e o rp e rs er u l et or e g u l a t ei t ，f o c u s o na n a l y s i so fi l l e g a la c tw h e t h e rr e s u l t e dm s u b s t a n t i a le f f e c t so nr e s t r i c t i n gc o m p e t i t i o ni nt h em a r k e t i n d u s t r i a l a s s o c i a t l o n s a p p e a ra sc o l l e c t i v ep o s t u r ei n t h eb e h a v i o ro ft h em a r k e te c o n o m y ，1 1 a b l l l t y o f i n d u s t r i a la s s o c i a t i o n si l l e g a l a c t si n v o l v em u l t i p l es u b j e c t s ， a p p l y d o u b l e p u n i s h m e n t ，i ti sn e c e s s a r yt ob u i l dal e g a ls y s t e mw h i c ht o g e t h e rw i t hc i v i ll i a b i l i t y ， a d m i n i s t r a t i v el i a b i l i t y ，c r i m i n a ll i a b i l i t yt oa c h i e v e t h eg o a lo fe f f e c t i v em a n a g e m e n t a n dl e g a lr e g u l a t i o n k e vw o r d s ：i n d u s t r i a la s s o c i a t i o n s ；r e s t r i c t i v ep r a c t i c e s ；a n t i t r u s tl a w i i i 行业协会限制竞争行为的反垄断法规制 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要- i i a b s t r a c t i i i 第1 章绪论1 1 1 选题背景及意义1 1 2 文献综述3 1 3 主要研究内容与研究方法5 第2 章行业协会的功能及其对市场竞争的影响一6 2 1 行业协会的功能6 2 2 行业协会对市场竞争的影响8 2 2 1 行业协会对市场竞争的促进8 2 2 2 行业协会对市场竞争的限制1 0 第3 章反垄断法规制行业协会限制竞争行为的实践与评价1 5 3 1 国外反垄断法规制行业协会限制竞争行为的实践与经验：1 5 3 1 1 国外法律规制行业协会限制竞争行为的实践1 5 3 1 2 国外规制行业协会限制竞争的经验1 7 3 2 国内规制行业协会限制竞争行为的实践与不足2 0 3 2 1 国内规制行业协会限制竞争的实践2 0 3 2 2 国内规制行业协会限制竞争的不足2 1 第4 章完善行业协会限制竞争规制制度的建议一2 3 4 1 规制行业协会限制竞争实体制度的完善2 3 4 1 1 进一步厘清行业协会的概念和范围2 3 4 1 2 明确反垄断法规制行业协会限制竞争的原则2 4 4 1 3 构建行业协会限制竞争的法律责任体系2 4 4 1 4 构建行业协会限制竞争行为的私人监督体系2 7 4 2 规制行业协会限制竞争程序制度的完善2 9 4 2 1 建立行业协会竞争规则的申报、登记、公开和质疑程序2 9 4 2 2 完善行业协会限制竞争行为豁免的申报与认定程序3 0 结论3 2 参考文献3 4 致谢3 7 i v 第1 章绪论 1 1 选题背景及意义 在资本主义初期，生产力水平不高，生产社会化程度有限，经营者规模较小， 以中小业主为主，没有人有足够的经济实力可以支配市场排斥竞争，不具备独占 性和排他性，因此新建立的资本主义政权都奉行“不干预主义 。亚当斯密在国 富论中主张市场自由竞争自由发展，被视为早期资本主义经济领域的圣经，主 张排斥国家行政干预，并认为这样的市场经济才是公平公正的，才能为企业创造 最良好的发展环境。但是，第二次世界大战后，伴随着金融危机的爆发，人们逐 渐认识到市场机制的唯利性，投资者所关注的只是眼前的经济利益，对于某些投 资周期长、风险大或者涉及国计民生的行业，却不愿意涉足。但这些行业的发展 确是与国民经济长远发展和总体效益紧密相关的，即使不能盈利或亏损，也必须 进行投资。而且过度的自由竞争会破坏竞争秩序，造成经济混乱，充分和公平的 竞争秩序不再能得到保障，市场经济这只无形的手的被动性、滞后性等缺陷逐渐 凸显。其后果不仅直接造成这些企业的亏损和破产，而且会引发连锁反应，造成 资源的极大浪费，引发经济危机和社会动荡。曾被人们认为是万能的市场调节， 在1 9 世纪末生产社会化和垄断形成以后，不再像以前那样充分有效了，开始“失 灵 了。一系列的经济和社会问题迫使人们开始思考对策，对现行的经济发展 模式进行反思，开始寻求政府的帮助。行政权力这只看得见的手逐渐延伸到经济 领域，国家调控与市场调节并存，社会经济调节机制呈“二元化 ，这标志着市场 经济发展进入一个新的时期。可是，政府在克服市场失灵的同时，也会产生无效 干预，一方面由于国家长期远离经济领域，国家调控行为可能脱离实际进行不当 干预，阻碍经济自由发展，打乱了社会经济结构和运行模式；另一方面，政府官 员由于缺乏足够监督管制，权利滥用寻租行为屡见不鲜，为了自身利益而损害市 场经济健康发展，这即是人们所说的“政府失灵 。自2 0 实际7 0 年代开始，政府 干预理论也逐渐受到人们的质疑和批判。而行业协会作为自治性的社会团体，因 有助于减少因信息不对称而引发的政府失灵、有助于抑制市场失灵而受到人们的 追捧，被视为抑制“市场失灵与政府失灵的第三条道路”。另外，实证研究表明， “像行业协会这种公、私混合的自治性团体确实是解决市场失灵与政府失 灵的有效武器引心1 。 行业协会对市场竞争秩序的维护能发挥许多积极作用。它可以通过制定协会 章程来规范会员的竞争行为，以一种内部约束力来矫正不正当竞争现象；可以作 为政府和企业之间的桥梁，承担部分应由政府履行的维护公平竞争的职能；还可 以在国际市场上帮助企业提高竞争能力等等。但是，如同市场和政府会失灵一样， 行业协会限制竞争行为的反垄断法规制 行业协会由于其自身的性质和存在的状态，也会出现失灵。正如美国学者p e l l m a n 所言：社会团体在先天上具有反托拉斯的“爆发力”。如果协会限制市场准入和固 定价格，长久以来将使该行业因缺乏竞争而导致无效率1 。据波斯纳的实证研究 发现，仅18 9 0 19 6 9 年，美国司法部所处理的行业协会限制竞争案件就有4 31 件h 1 。 日本公正交易委员会统计的1 9 4 7 1 9 9 6 年的行业协会限制竞争案件有4 8 8 件1 。 我国“自唐代以来，为避免自由竞争，行业协会对本行同业在贸易上都有一致的 规定及统制引。行业协会具有合法的行业自治权，因此其限制竞争行为具有一 定的合理性，但是在一定程度上又损害市场竞争秩序，侵害其他竞争主体的合法 权益，因此反垄断法有对其规制的必要。 在我国的反垄断法中，涉及行业协会的条文有第1 1 条：行业协会应当加 强行业自律，引导本行业的经营者依法竞争，维护市场竞争秩序。第1 6 条：行业 协会不得组织本行业的经营者从事本章禁止的垄断行为。这两条的内容明确地揭 示了反垄断法视野中行业协会的独特身份：即市场缺陷的矫正者和限制竞争行为 的实施者。这也是对我国当前行业协会现状的较为准确的反映。近几年来，不同 类型的行业协会的数量逐渐增多。行业协会作为介于政府与市场之间的独立的社 会中间层，其力量不断壮大。既可以与国家调节相配合共同克服市场失灵问题， 又可以在矫正政府失灵方面发挥重大作用。因此可以说，行业协会的兴起源于“市 场失灵 和“政府缺位 ，行业协会的地位和重要性是不可忽视的。尤其是在我国 现行行政体制下，我们的行业协会与国外相比，又有许多新的特点，承担了越来 越多的原应由政府部门履行的行业管理和公共服务职能。行业协会在快速发展的 同时，其弊端也是日益暴露，各种行业协会的限制竞争行为层出不穷。比如2 0 0 3 年的“足球报采访权事件 、2 0 0 5 年的“眼睛直通车事件、2 0 0 7 年的“方便 面事件”、2 0 0 8 年的“篮球凤铝事件”等。早在数年前，就有彩电企业价格同盟 联合限价、上海黄金饰品行业协会和宝玉石协会行业自律价等被媒体广泛关注的 行为。这也是在反垄断法颁布的时候，对行业协会限制竞争行为规制的条款得到 了全票通过的原因，可见对行业协会限制竞争行为的规制人们已经达成共识。而 且，在实践中，行业协会从事的限制竞争行为与一般企业的行为相比，具有更大 的隐蔽性和破坏力，因此，我国反垄断法应将其作为规制的重点对象。行业协会 限制竞争行为规制的完善与否是与我们的日常生活息息相关的。 我国反垄断法对行业协会的规制体现在两个方面：一是认定行业协会有 哪些行为违法；二是针对这些违法行为何类主体应承担何种责任。虽然很多人都 对这个问题做了相关的研究，但是相关资料讨论的大部分都是我国反垄断法和其 他的一些法律法规对于行业协会现存的有哪些规定，存在哪些缺陷和不足。而对 于这些不足应该采取哪些措施去弥补就研究地比较少，即使有也不是很全面，或 者比较粗线条，缺乏一定的可操作性。而且我国反垄断法对行业协会的规定 硕士学位论文 也只有简单的几个法条，规定地较为原则且缺乏针对性。 因此，针对这些问题，在借鉴前人研究成果的基础上，笔者站在反垄断法的 角度，就如何规制反垄断法视野下的行业协会做相关的研究。论文的重点是规制 行业协会一些具体制度的构建，在结合我国国情的基础上借鉴了一些国外的先进 经验，希望能为反垄断法的实施提供一些具有可操作性和实用性的措施方案。 1 2 文献综述 近年来，国内有关价格的问题层出不穷，从2 0 0 0 年9 月在深圳召开的由9 大 彩电巨头参加的“中国彩电企业峰会 ，到2 0 0 7 年7 月世界方便面协会中国分会 组织策划国内方便面厂家联手涨价，引起一片哗然。在这一系列风波中，行业协 会不可避免地隐藏着不正当竞争和垄断的倾向，对社会竞争机制产生消极的作用。 正如亚当斯密在国富论中指出：“同业者往往很少聚集在一起，但他们一旦聚 在一起，其结果就是商讨对付公众的合谋，或者是某种提高价格的计谋。行业协 会以决议的形式串通协调企业统一涨价，由此引起了媒体和大众的普遍关注。 这些年，对行业协会限制竞争行为的研究越来越多。但是，在文献资料收集 的过程中，专门论述这一主题的书籍比较少见，主要是鲁篱教授的行业协会限 制竞争法律规制研究和叶明教授的行业协会限制竞争行为的反垄断法规制， 这两本书分别从不能的角度和结构对行业协会特殊限制竞争行为进行了较为深入 的分析。其他相关著作有：鲁篱教授的行业协会经济自治权研究、曹士兵博士 的反垄断法研究、种明钊教授的竞争法学、郑鹏程教授的反垄断法专题 研究、许光耀教授的欧共体竞争法研究、李俊峰教授的反垄断法的私人实 施等等。这些专著大部分都是在论述反垄断法的时候行业协会进行了附带性研 究，角度比较宏观，缺乏细致深入的探讨和具体制度的构建。 相比著作，在论文方面，作者收集到的资料较多。主要可以分为以下几类： 第一、专门介绍行业协会的论文 这类论文主要是以行业协会为主线，介绍了我国法律法规对行业协会有哪些 规制，以及如何完善行业协会的自治权并且使其更好地发挥作为第三主体的作用， 是否要及时制定一部完备的行业协会法等。如：潘嘉玮的论行业协会的法 律定位、侯怀霞、邴辉的论行业协会的功能一一从市场规制法角度、徐家良 的双重赋权：中国行业协会的基本特征、义海忠，郑艳馨的对我国行业协会 性质错位的思考。特别提一下潘嘉玮的这篇论文，文中首先谈到了行业协会发展 中的角色冲突，其中行业协会的自律性、非行政性与其管理行行为的冲突，行业 协会的行业组织性与其维护市场公平竞争秩序的冲突。这两点正是反垄断法视野 下行业协会的具体体现。接着辨析了行业协会的性质，我国行业协会由于其出现 的背景特殊，一直在发挥着准政府的作用，这就要求我们在规制行业协会的时候 对于不同性质的行为设置不同的权利义务规范。最后谈到了行业协会的职能，强 调其在政府与企业之间的桥梁和纽带作用。但论文的不足之处在与没有结合我国 、许 于行 制的 进的 带来 反托 分类 虑情 分反 有： 抵制 孟雁 双重 功能一一兼评( 反垄断法) 对行业协会限制竞争行为的规制、盛杰民、焦海涛的 论中国反垄断法对行业协会的规制、鲁篱的我国行业协会限制竞争行为法律 规制监督体系的构建与完善和行业协会限制竞争行为的责任制度研究。这类 论文对与本文的主题最为契合，对作者的指导作用也越大。他们总不同角度论述 了我国法律对行业协会限制竞争行为规制的现状，提出了不足之处和改进的措施。 特别是鲁篱教授提出了较为完备的法律规制监督体系，对作者的启发较大。但是 大多数文章对限制竞争行为的分析不够深入，没有涉及 到行业协会实施此类行为的特殊性，因此没有针对行业协会的限制竞争行为 提出比较有针对性的规制方法。而且除了姚希凌的硕士论文行业协会限制竞争 行为规制研究之外，都没有将行业协会限制竞争行为进行分类并设置不同的责 任承担方式，在构建法律责任体系方面有较大欠缺。而且没有重点论述行业协会 的“行政垄断”问题。 第四、一般的反垄断法对限制竞争行为如何规制的论文 这类论文没有把行业协会作为特殊主体来论述，而是笼统地论述对于限制竞 争行为应当如何给予规制，如何适用本身违法原则和合理原则。例如：吴彩云的 我国联合限制竞争行为的法律规制、鲁篱的标准化与反垄断问题研究和集 体抵制与限制竞争的法律分析兼评“谢绝自带水酒”的规定、邱平荣的完 善我国标准化法律制度的若干思考、王玉辉的限制竞争协议法律规制研究等。 其中，鲁篱教授的标准化与反垄断问题研究这篇文章比较透彻地分析了 行业协会限制竞争行为之“标准化 对市场竞争所产生的影响。引入了国 硕十学位论文 外的经典案例来分析标准化被用于限制竞争的具体方式，即因标准化而涉及价格 同盟、因错误认证而带来的限制竞争、通过标准化实行集体抵制、运用标准来限 制质量竞争、标准化被用来限制竞争和缺乏合理性基础的标准化。本文阐述了标 准化具有促进竞争和保护消费者等诸多积极功效，这是标准化赖以制定并实施的 合理性基础所在，因而一旦标准化根本无法实现其积极作用，那么丧失了合理性基 础的标准化便只能是限制竞争的手段和工具，这样的标准化将被美国法院认定违 反谢尔曼法。最后在第四部分阐述了“我国标准化反垄断制度的若干构想 ，为我 国反垄断法的实施提供了很好的借鉴。 由上述关于行业协会研究现状的综述，不难看出，目前的研究主要存在着以 下几个普遍的问题： 1 对行业协会的界定不清晰，没有明确它的内涵和外延。我们国家有些组织 虽然没有冠以“行业协会 之名，却在行“行业协会 之实，对他们的违法行为 给予惩处时就缺乏有效的法律依据了。 2 对于行业协会限制竞争行为的种类分析都比较抽象，而且没有什么创新。 没有考虑到随着社会发展行业协会出现的的限制竞争的行为，有些脱离实际。这 在参考美国反托拉斯法的规定时就可以看出。 3 对于行业协会限制竞争行为的性质没有进行有效区分。以至于在责任承担 方面也没有区别，在操作中缺乏针对性，显得比较盲目。对于具体法律制度的构 建还有所欠缺，缺乏系统性和有效性。 1 3 主要研究内容与研究方法 本文主要的研究内容有： 首先，对行业协会的基本理论问题进行概述，对行业协会的概念，特征、功 能以及对市场竞争的影响进行分析。把握了行业协会的内涵和外延，明确了行业 协会存在的合理性和潜在危害性，重点分析了几类常见的行业协会限制竞争行为。 其次，分析比较了美国、日本、欧盟等国家制行业协会的成文法和相关判例， 在此基础上得出了国外法律规制行业协会限制竞争行为的先进经验。同时，分析 我国规制行业协会的立法，主要是反垄断法对行业协会的具体规定。在此基 础上找出我国法律的不足和差距，为下文提出立法完善的建议奠定基础。 最后，结合我国行业协会的特征和实际，从实体和程序两个方面完善行业协 会限制竞争规制制度。明确界定行业协会及其限制竞争行为的范围，限制竞争行 为的适用原则，构建行业协会限制竞争的法律责任体系和私人监督体系。程序方 面主要构建行业协会章程的申报、登记、公开、质疑程序，以及限制竞争豁免的 申报和认定程序。 根据以上研究内容，结合实际情况，本文将运用以下研究方法： 第一，运用了文献分析研究法和比较研究法对行业协会的基本问题及其限竞 争行为的表现形式进行研究。 的规制进比 对行业协会 会限制竞争 或“职业协 “商工会议 未统一。英 益的非营利 标而自愿组 或类似经济 活动的公司所构成的旨在解决其共同或普遍性问题的组织，或者说行业协会是由 单一行业的竞争者所构成的非营利性组织，其目的在于促进该行业协会中的产品 销售和在雇佣方面提供多边性援助服务”u h 。；德国认为行业协会是企业自由 参加的注册团体，代表各个不同产业的利益；日本经济界认为：行业协会是事业 者以增进共同利益为主要目的而组成的事业者的结合或联合体。 我国学者也有关于行业协会的定义。杨紫煊教授主编的经济法指出：行 业协会是由单一行业的竞争者所构成的非盈利性组织，其目的在于促进提高该行 业中的产品销售和雇佣方面提供多边性援助服务n2 】；鲁篱认为：行业协会是由同 业会员组成，以互益为目的，具有自律性、非政府性、中间性的社团组织瞳1 ； 贾西津认为：“行业协会是一种主要的会员自发成立的会员制的、在市场中开展活 动的、以行业为标识的、非营利的、非政府的、互益性的社会组织【n3 1 ；余晖 认为：“行业协会是具有统一、相似或相近市场地位的特殊部门的经济行为人组织 起来的，界定和促进本部门共同利益的集体性组织。行业协会是一种管制方式， 借助于它，同行企业相互联合，并将权力授予一个中心组织，以增进共同利益， 管制企业行为，并使产业内会员之间的关系有序化n4 1 。【我国在相关法律文件中 也对行业协会进行了界定。深圳经济特区行业协会条例第2 条将行业协会定义 为：“依法由本市同行业的经济组织和个体工商户自愿组成的非营利性的自律性的 具有产业性质的经济类社团法人。 1 9 9 7 年国家经贸委印发的关于选择若干城 市进行行业协会试点的方案中将行业协会定义为：“行业协会是社会中介组织的 自律性行业管理组织，是联系政府和企业的桥梁、纽带，在行业内发挥服务、自 硕十学位论文 律、协调、监督的作用。 现代各国的行业协会都有广泛的职能，大致可以分为对内职能和对外职能。 对内职能主要是：自律职能，这被视为行业协会的首要职能，是行业协会存在和 发展的必备条件。行业协会的自律职能主要是规范协会会员的日常行为，使其符 合法律政策要求，遵循市场经济秩序，引导经营者依法竞争、公平竞争。服务职 能，行业协会代表本行业会员的利益，一方面当会员利益受损是可以代表企业参 与诉讼，维护其合法权益；另一方面可以为企业提供有效的市场信息，避免信息 失灵或偏在。协调职能，主要是为了避免会员之间恶性竞争会造成资源浪费、市 场失灵等不良后果而协调其相互之间关系，营造良性的竞争秩序；同时还可以通 过制定行业标准等方式，协调企业行为，有利于节约成本，提高效率，促进整个 行业的不断进步。对外职能主要有：沟通职能和参政职能，作为政府和企业之间 的桥梁，行业协会一方面通过制定协会章程等方式，将政府的政策和法律内化为 协会自律规则，有利于会员内心认同认真遵守：另一方面，代表企业与政府进行 平等对话，参加政府举办的听证会，为政府决策献计献策，并且为企业发展争取 权利。 从上述对行业协会定义的描述中不难看出，他们的共同点有以下几个方面： 第一，行业协会都是由会员组成的，而且人数都较多，协会会员共同维护行业协 会的发展；第二，行业协会的目的都是为了本行业会员的利益而从事相关活动， 提供服务：第三，行业协会拥有自治权，实行行业自治，进行自我约束、自我管 理，这一特点在国外的行业协会中尤为突出；第四，行业协会具有中介性，它是 连接政府、企业和市场的桥梁。基于此，笔者认为：行业协会是指由相同或近似 的行业经济组织、个体工商户、农业劳动者等市场主体自愿组成的，实行行业自 律和相关市场服务的非营利性组织。从这一定义，可以看出行业协会的特征主要 有：第一、会员同业性。从狭义上讲，行业协会是由同一行业的经营者所组成的 社会组织，其成员之间存在一定的竞争关系。从广义上讲，行业协会不仅包括处 于同一经济阶段的经营者组成的协会( 水平式协会) ，还包括处于不同经济阶段的 经营者组成的协会( 垂直式协会) n 随1 ，只要属于同一行业，其经营者不论处于 哪一个经济阶段，所组成的协会都称为行业协会。 第二、非营利性。行业协会不同于其他企业团体，不以追求利润最大化为目 的，其成立和运作的目的在于为会员提供一些信息和服务，不以营利为目的。但 是这并不意味着行业协会不从事任何经营性行为，行业协会的活动同样可以取得 收入，只是不能将所得进行分配，而是用于维系行业协会的发展，维护协会会员 的利益。 第三、中介性。行业协会作为第三类市场主体，是连接政府、企业、市场的 桥梁。p r o c a s s i n i 指出：“协会的基本角色便是在企业和政府之间达成有效联系n 引。 一方面行业协会代表企业利益介入政府活动，为企业发展争取政府的政策和资金 支持；另一方面可以通过设置行业章程等形式，进一步落实政府法律政策，同时 行业协会限制竞争行为的反垄断法规制 还可以打击市场不正当竞争行为，维护良好的市场经济秩序和协会会员的合法权 益。正如p r o c a s s i n 所指出的那样，“协会的基本角色便是在私部门( 协会与公司) 与公部门( 政府机构) 之间达成有效联系阻6 l 。” 第四、自律性。行业协会自律是行业协会自愿性本质的必然要求，是行业协 会发展的历史延伸n 。行业协会的自律性主要体现在：行业协会通过制定协会章 程或其他机制，约束其成员的行为，使之符合法律规定和协会要求；行业协会通 过自律规则，规范其成员的业务活动，规范经济秩序，提高交易效率；行业协会 对其协会事务和成员间的公共事务，进行自我管理，提高管理效果，促进团体及 成员的发展；行业协会自觉把协会和团体对利益的追求控制在合法合理的范围内， 促进本行业及其成员的发展。 2 2行业协会对市场竞争的影响 2 2 1 行业协会对市场竞争的促进 2 2 1 1 行业协会章程可弥补正式法律对市场规制之不足 在一个行业内部，其涉及的诸多问题或冲突，我们不可能完全仰赖于法律的 建构，在更大程度上尚应依赖自律规则的建构与执行。而行业协会制定相应的自 律规则，并通过其内部组织机构的运行来规范其协会成员行为，有利于解决协会 成员的冲突，实现其团体内部秩序的协调有序，进而实现自律规则与制定法之间 的协调补充，如德国工商会所法第一条对工商会赋予的任务中便有一项是要 求工商会所同时维护诚实商人的规矩和习惯n 8 | 。 行业协会制定的章程，通常有两大类：一类是提倡章程。主要内容是反复强 调反垄断法相关规定，禁止成员实施限制竞争行为。由于竞争法具有较强的政策 性和经济理论性，企业掌握起来比较困难，行业协会通过设置这类表述通俗易懂 的章程为企业掌握竞争法规提供了便利途径，同时可以为企业提供咨询服务。另 一类是细化法律法规的章程。由于成文法具有局限性、滞后性和固定性，导致其 在实施过程中会不适应千变万化的市场经济需要。而行业协会规则的制定较之于 成文法更加简捷和富有效率，因而能填补因法律滞后而带来的管制权力的空白。 此外，由于行业众多，每个行业竞争行为的方式也不尽相同，因此，当成文的竞 争法在规制某些特殊行业的特殊竞争行为时，有时不免会面临力有不逮或者灵活 性不足的问题，作为行业协会的规章在这方面正好有天然的优势，能很好地弥补 正式制定法律因固定性而产生的不足或者缺陷【1 9 】。行业协会的竞争规约既是立法 的重要渊源，又是司法部门在裁判案件时价值重大的司法渊源。 2 2 1 2 行业协会具有市场监管权和对违规行为的查处权 制定标准是行业协会的基本职能之一。在美国，标准主要是由私人性质的行 业团体制定 2 0 1 。在很多国家和地区，行业协会都享有国家赋予的市场准入和标准 认证权。如日本商公会议所法规定日本商公会议所有权从事商品质量、数量 硕j j 学位论文 以及商业内容的检查、鉴定和证明工作。在市场经济活动中，消费者处于弱势地 位，信息不对称的缺陷会使消费者信任和依赖职业者，为达到其目的，必然会实 施一定的许可证制度。同时，如果没有标准认证行为来保证产品或服务的最低水 平和要求，那么公共利益就会受到较大的损害。因此有必要赋予行业协会定的 市场监管权。行业协会的标准认证和市场准入行为，一是可以将不合格的市场经 营者排除在市场竞争之外，从而可以保障消费者的基本健康和需求，维护基本的 社会公共利益：二是能够防止恶性竞争和资源浪费，市场准入标准随着社会的发 展进步会不断提高完善，从而可以进一步提高市场竞争水平，优化市场竞争环境， 增加社会福利；三是可以维护消费者利益。消费者和经营者之间的信息不对称问 题一直是市场自由竞争的缺陷，特别是随着现代科学技术的发展，高科技产品的 隐性功能或缺陷已经不能从外表分辨，这就进一步增加了消费者对产品进行理性 判断和选择的难度，因此让专业性强的行业协会享有标准认证权和产品许可权， 可以为消费者提供更多便利的信息，减少消费者的消费成本和消费的盲目性；四 是行业协会市场监管权的行使，会促使企业竞争焦点发生转变，从打价格战，进 行恶性竞争转变为不断提高产品质量和服务水平以赢得市场份额，这就提高了市 场竞争的水准，使市场机制能够更好地发挥优胜劣汰的功能，优化配置资源。 行业协会对违规行为的查处权是其市场监管权的保障，市场监管权是违规查 处权的前提。当行业协会成员违反竞争规则实施违法行为时，协会可以对其进行 惩罚，增加违法者的违法成本，优化市场竞争环境。 2 2 1 3 行业协会可以抵制政府不当干预经济行为 国家干预经济源于市场失灵所带来的一系列负面效应，随着国家干预政策逐 渐深入到经济社会的各个层面，在一定程度上特别是前期产生了很多积极效应， 但是随着干预程度的加深，政府失灵现象也逐渐显现出来。对企业而言，国家干 预的消极影响主要有：第一是弱化了企业的市场主体地位。国家控制力的加强必 然削弱企业的独立自主性，受制约行政权力的企业得不到自由完全的发展，特别 是计划经济时期，国家控制可以说是达到极致，企业无法自主的通过市场机制来 配置和调控资源，对国家调控有很强的依赖性；第二是国家经济政策的易变性使 企业发展带有很强的不确定性，无法基于信赖利益原则而对市场发展做出有效预 测，对企业的决策带来很大的危害。 所以针对上述国家干预对企业所带来的负面效应，行业协会的作用受到人们 的重视。行业协会将单一的企业组织团结起来，改变了企业力量薄弱无法与政府 对话的局面，在强化地位的同时还可以节约与政府谈判的巨大成本。同时，由于 行业协会特别是覆盖面较广的行业协会代表了社会绝大多数企业的利益和呼声， 因而政府必须重视他们，在制定法律和政策的过程中要充分倾听他们的建议，考 虑他们得要求。例如召开听证会，选派企业代表参加就是重要的体现。再者，行 业协会还可以利用其自身优势，为企业提供瞬息万变的市场信息和政府政策，或 者优化企业获取信息的渠道，从而为企业生存发展提供良好的信息政策基础，以 行业协会限制竞争行为的反垄断法规制 今社会的需要。因此，我们可以说行业协会是弥补市场失灵和政府失灵的 市场经济条件下的第三条道路。 4 行业协会为企业发展提供特殊服务 先，我们都知道，信息是最重要的市场资源，是企业生存发展的必备要素。 搜索过程中需要花费大量的成本，而很多企业搜索的信息都具有相同性或 ，这就会造成信息获取成本的极大浪费。因而行业协会便可为各个企业建 共享信息平台，其费用在各个成员之间分摊，由此便可使单个企业以最低 获最大的收益。欧洲粉末冶金协会在其章程中便明确指出，收集与提供粉 信息是其基本宗旨心。 次，当企业面对共同威胁时，由于缺乏联系，单一个体力量薄弱，企业无 ，或者由于应对成本较大，无法承受。即使某些企业可以应对，也难免会 其他企业的搭便车行为而可能不会采取此项行动。企业面临的困难得不到 决，影响企业的发展。因而，大多数企业自愿联合起来组成行业协会，以 整体的姿态出现在市场经济活动中，在采取集体行动时成功可能行就很大了。如 集体游说政策的偏向，抵制不正当竞争、成本、价格的协调，联合诉讼，技术的 集体研究开发和升级换代等等幢2 | 。 2 2 2 行业协会对市场竞争的限制 2 2 2 1 行业协会限制竞争的种类 对于行业协会限制竞争行为的类型，学界有很多划分方式，尚未统一。如美 国反托拉斯法和有关判例将行业协会限制竞争行为界定为：固定价格行为、划分 市场行为、联合抵制行为、产品标准化行为及限制成员发布广告的行为；欧共体 条约第8 1 条规定：企业间的协议、企业协会的决定和联合行动在以下情况下( 直接或间接地固定购买、销售价格，或其他交易条件；对生产、销售、技术开 发和投资进行限制或控制；划分市场或供应来源；对同等交易的其他贸易伙 伴适用不同的条件，从而使其处于不利的竞争地位；使合同的缔结取决于贸易 伙伴对额外义务的接受，而无论是依其性质或按照商业惯例，该项额外义务均与 合同的标的无关。) 应当被禁止，并自动无效。叶明教授认为行业协会限制竞争行 为主要有：标准化行为、信息交换行为、会员资格管理行为；鲁篱教授认为行业 协会主要通过价格卡特尔、信息交换、标准认证、集体抵制、行业协会的市场壁 垒行为( 许可权) 来限制竞争；侯学梅将限制竞争行为分为对非协会会员正当竞 争的限制和对行业协会会员实施的限制竞争行为。 这些分类主要有两个标准：一、行业协会限制竞争的行为方式；二、行业协 会限制竞争的对象。笔者认为以上分类有其科学性和准确性，但我国的国情和经 济发展方式决定了我国行业协会与国外的不同。我国行业协会是从计划经