（经济法学专业论文）论经济法的平衡协调精神.pdf

硕， 学位论文 摘要 由于自由与秩序之间是对立统一的辩证关系，因而平衡协调是法律的一般理 念。任何法律部门都必须以平衡协调精神协调自身与社会，自由与秩序的关系。 但经济法作为现代的新兴法律部门，它所秉承的平衡协调精神具有与传统法截然 不同的特征：不同于追求形式平衡的民法，经济法追求实质平衡协调。不同于以 形式正义为本位的行政法，经济法以程序、实体并重的方式保障市场自由。不同 于传统法确认和事后补救的调整方式，经济法以积极主动的行为方式为指南。经 济法以整体平衡协调为原则，不同于传统法以具体场合的社会关系的平衡为目 标。 作为政府与市场互动的法治保证，经济法以对政府市场存在“双重缺陷”的 知识为基础，积极限制和规范政府干预经济的行为，以实现政府干预与市场经济 相协调，以政府适当干预的力量解决市场经济的缺陷与市场失灵的问题的根本目 标。 经济法是政府干预与市场经济互动的法。经济法所关注的核心问题是如何在 政府干预、市场存在双重缺陷的条件下平衡协调两者关系的问题。经济法的平衡 协调精神以对现代市场经济与政府的双重缺陷的知识为自身认识的基础。经济法 的平衡协调精神对政府与市场的把握是系统性的，它包括以下几个方面：市场自 发运行的非均衡性是经济法平衡协调的基本对象。经济法实现政府与市场互动的 目标是工具性的，其根本目的是使市场经济的结构回复的相对平衡状态，从而为 市场的持续健康运行提供条件。市场经济关系是竞争性与相互依赖性的统一，每 一个市场主体都在具体经济关系中竞争合作以实现自身利益的最大化，但在宏观 上层面上却相互依赖。因而经济法平衡协调精神以相互依赖性为依归平衡市场中 的竞争关系。 经济法的平衡协调精神是知识与积极行动的统一，因应着以上认识，笔者提 出经济法的平衡协调精神的两个基本向度。首先，经济法应当保持政府干预与市 场自发调整的平衡协调；其次，追求公平与效率的平衡协调，以效率夯实公平的 经济基础，以公平推进效率。 关键词：平衡协调；政府干预；市场缺陷；政府失败 丝丝至鎏墼兰丝丝堡堑堡 a b s t r a c t b e c a u s ei ti st h ed i a l e c t i c a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e n f r e e d o ma n do r d e r ， t h eg e n e r a li d e ao fl a wi st o b a l a n c e a n yl e g a ld e p a r t m e n t sm u s t c o o r d i n a t et h er e l a t i o n s h i pw i t ht h ec o m m u n i t yb yt h e i rb a l a n c i n go f s y s t e m s h o w e v e r ，t h ee c o n o m i cl a we m e r g e sa sam o d e r nl e g a ld e p a r t m e n t s ， i ti st h es y s t e mo fc o o r d i n a t i o na n db a l a n c et h ed i f f e r e n tc h a r a c t e r i s t i c s o ft r a d i t i o n a ll a w ：u n l i k et h ep u r s u i to fab a l a n c e df o r mo fc i v i ll a w ， e c o n o m i cl a wt o p u r s u er e a lb a l a n c e ：u n li k et h ep a p e r b a s e df o r m o f j u s t i c e ，t h ee c o n o m i cl a wp r o c e d u r e ，b o t he n t i t i e st og u a r a n t e et h ef r e e m a r k e t ：u n l i k et r a d i t i o n a ll a wt or e c o g n i z et h er i g h t sa n dt h es u b s e q u e n t a d j u s t m e n to fr e l i e f ，t h ee c o n o m i cl a wp r o a c t i v ea p p r o a c ha sag u i d e e c o n o m i cl a wb a l a n c et ot h eo v e r a l lp r i n c i p l eo ft h el a wi sd i f f e r e n tf r o m t h et r a d i t i o n a lb a l a n c eb e t w e e ns o c i a lo c c a s i o n sf o rs p e c i f i ct a r g e t s a sg o v e r n m e n ta n dt h em a r k e tt oe n s u r et h a tt h er u l eo fl a w ，e c o n o m i c l a we x i s ti nt h em a r k e tt ot h eg o v e r n m e n t ”d o u b l ef l a w e d ”k n o w l e d g e b a s e d ， a c t i v eg o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o ni nt h ee c o n o m y r e s t r i c t i o n sa n dn o r m so f b e h a v i o r ，c o o r d i n a t i o no fg o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o na n dt h em a r k e te c o n o m y ， i no r d e rt og e tt ot h et a r g e tt h a tg o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o ni nt h em a r k e t e c o n o m yi no r d e rt or e s o l v et h ep r o b l e mo fm a r k e tf a i l u r e sa n d s h o r t c o m i n g s e c o n o m i cl a wi n t e r a c t i o nb e t w e e ng o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o na n d t h e m a r k e te c o n o m yl a w ，e c o n o m i cl a wc o n c e r n st h ec o r ei s s u eo fh o wg o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o n d o u b l e d e f e c t se x i s ti nt h em a r k e tu n d e rt h ec o n d i t i o n so f t h ei s s u eo fb a l a n c i n gt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et w op a r t s e c o n o m i c l a wb a l a n c et h es y s t e mo ft h em a s t e ri sas y s t e m i cg o v e r n m e n ta n dt h e m a r k e t ，i ti n c l u d e st h ef o l l o w i n ga s p e c t s ：e c o n o m i cl a wo p e r a t i o no ft h e m a r k e ti m b a l a n c ei st h ef u n d a m e n t a lb a l a n c et a r g e t e c o n o m i ci n t e r a c t i o n w i t ht h em a r k e tt oa c h i e v et h eg o v e r n m e n t sg o a li sat 0 0 1 t h ef u n d a m e n t a l p u r p o s ei st or e s t o r et h es t r u c t u r eo ft h em a r k e te c o n o m yr e l a t i v eb a l a n c e p r o v i d et h ec o n d i t i o n sf o rt h es u s t a i n a b l ea n dh e a l t h yo p e r a t i o no f t h em a r k e t 、a n dt h ec o m p e t i t i v em a r k e te c o n o m yi si n t e r d e p e n d e n tn a t u r e o ft h e e a c ho ft h em a i np l a y e r si nt h em a r k e ti no r d e rt oa c h i e v es p e c i f i c e c o n o m i cl a w c o m p e t i t i o n a n dc o o p e r a t i o nb e t w e e nc h i n aa n d t h e m a x i m i z a t i o no fs e l f - i n t e r e s t b u ti nt h em a c r o e c o n o m i ci n t e r d e p e n d e n c e h a st h eu p p e rs u r f a c e e c o n o m i ci n t e r d e p e n d e n c eo ft h eb a l a n c ei nt h e s y s t e mo fc o m p e t i t i o nb e t w e e nm a r k e tb a l a n c e s e c o n o m i cl a wb a l a n c eo fk n o w l e d g ea n dp o s i t i v ea c t i o ni st h es y s t e m o fu n i t y c o r r e s p o n d i n gt ot h ea b o v eu n d e r s t a n d i n g se c o n o m i cl a wb a l a n c e t h es y s t e mo ft h ea u t h o rp r o p o s e ds o m eb a s i cd i r e c t i o n f i r s t ，e c o n o m i c l a wr e s t r u c t u r i n gs h o u l dm a i n t a i nt h eb a l a n c e b e t w e e ng o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o na n dm a r k e ts p o n t a n e o u sc o o r d i n a t i o n ：s e c o n d ，t h ep u r s u i to f ab a l a n c e b e t w e e nf a i r n e s sa n de f f i c i e n c y ，f a i rt os t r e n g t h e nt h ee c o n o m i c f o u n d a t i o no fe f f i c i e n c y ：f a i ra n de f f i c i e n tp r o t e c t i o n t h el a s t ， e c o n o m i cl a ws e c u r i t ys h o u l db a l a n c et h ei n t e r e s t so ft h ei n d i v i d u a la n d s o c i a li n t e r e s t s e c o n o m i cl a wf u n d a m e n t a li n t e r e s t so fam o d e r ns o c i e t y b a s e do nl a w t op r o t e c tt h ef r e em a r k e tisn o tu n d u l yr e s t r i c t e db yt h e g o v e r n m e n ta n dav i o l a t i o n t or e s t r a i ne x c e s s i v ef r e em a r k e t ，p r o t e c t t h ep u b l i ci n t e r e s t k e y w o r d s ： b a l a n c e - c o o r d i n a t i o n ； g o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o n ； m a r k e t i m p e r f e c t i o n s ；t h eg o v e r n m e n td e f e c t s i i i 学位论文原创性声明与版权使用授权书 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名： 市艮日晤日期：丑卿年歹月2 。日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： 日期：2 卿年 f 日期：尊 吵伊) ， ，月2 0 日 i - 月一日 硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 选题的经济与社会背景 我国的改革开放政策至今已近三十年，市场经济体制已经基本建立起来，并 日渐走向成熟。自9 0 年代后期开始，在生产力已经大幅提高，社会产品空前丰 富的条件下，我国已经基本结束“短缺经济”时代，进入“过剩经济”时代。市 场经济发挥效力的生产力瓶颈已经基本度过。但经济高速发展与市场经济的基本 定型也带来了社会公共政策带来了巨大的挑战。首先，经济高速发展凸显可持续 发展难题：环境污染严重，资源供给成为新的经济瓶颈；其次，一些持续性经济 改革难点( 国有企业改革，行政垄断难以拔除等等) 仍然未能解决，制约经济发 展：再次，政府的宏观调控能力严重不足，对房价的宏观调控收效差。五、政府 的公共产品供给能力不足，教育、医疗、社保都是亟待解决的难题，国民消费因 此继续疲软；第四，房地产价格持续快速上涨可能给经济发展带来不稳定因素， 并引发严重的社会争议。 在社会领域，社会收入结构两极分化的速度加快( 据有关资料，2 0 0 3 年我 国基尼系数已经不低于5 0 ，正在朝全世界贫富差距最大的国家的方向发展了 “) ，出现了经济增长与社会发展出现断裂的趋势，经济的高速增长没有改善普 通人的生活，相反，一般民众的“被剥夺感”有所增强。口1 社会分配不公导致一 系列社会问题，社会阶层开始逐渐分化、成形并严重对立，社会治安状况因此也 严重恶化。 应当说，我国现今的各种发展难题有其客观原因，但市场的法治化程度不高， 政府未能有效行使干预经济的职能也是重要原因。一方面政府行为的企业化、市 场化导致政府公共管理职能的失效。以致在目前在我们的社会中，一些与政府职 能直接有关的领域，几乎是处于衰败之中了。1 另一方面，政府公共职能的缺失 导致经济发展受到重重阻碍与异变。 以上种种问题都和经济法有直接或者间接的联系。作为专门规范政府与市场 互动的法律部门的经济法应当直面问题，寻找解决经济与社会问题的法律之道。 具体到经济法基础理论来讲，理清市场失灵与政府干预的各种具体范畴与关系， 探索在“双重缺陷，双重互动”认识基础上平衡协调政府干预与市场关系应当成 论经济法的平衡协调精神 为一个非常重要的课题。 1 2 文献综述与简评 在目前经济法界对经济法的平衡协调精神尚未有专门的研究，但在一些专著 和学术论文中提及经济法的平衡协调问题。首先将与平衡协调直接相关之经济法 研究成果汇总如下： 刘文华教授认为协调主义乃是经济法的本质，其以经济学上的市场缺陷与政 府失灵的对立统一的经济学说为基础。他认为经济法协调主义应当强调市场调节 和政府调节相结合，强调个体利益和国家利益相结合“1 。本文赞同以经济学的“双 重缺陷”学说作为为经济法平衡协调的基础，同意市场调节与政府调节是经济法 的平衡协调之最重要的范畴的看法。 但是，刘文华教授所强调的“个体利益与国家利益的结合”还是有待商榷的， 虽然刘教授的是在把国家利益作为社会整体利益的代表的意义上来使用“国家利 益”概念的。首先，国家利益的概念界定就很是一个问题国家利益既不完全等同 于社会公共利益，也不能等同于整体。国家利益在实际情况中经常被作为政府滥 用权力损害个人利益甚至社会利益的冠冕理由。正因为如此，所以，作为限制和 规范政府干预经济行为的专门法，如果在经济法的本质中强调国家利益，国家利 益相对于个人利益在各方面的绝对强势地位，经济法在利益上的中立性恐怕难以 保证。 史际春教授认为：经济法的社会性与公私交融性决定了平衡协调是经济法的 一项普遍原则，是不同社会经济制度之经济法所遵循的一项主导性原则。经济法 是要促使私人与私人、私人与国家的合作。并且，史际春教授对经济法的平衡协 调原则做出了明确定义：所谓平衡协调原则，是指经济法的立法和执法要从整个 国民经济的协调发展和社会整体利益出发，来调整具体经济关系，协调经济利益 关系，以促进、引导或强制实现社会整体目标与个体利益目标的统一。指出经济 法的平衡协调原则追求六个统一，即“经济法追求经济自由与经济秩序的统一、 社会效益与经济效益的统一、实质公平与社会效益的统一、经济民主与经济集中 的统一、看得见的手与看不见的手的统一，国家调控与市场资源配置的统一”。 i s 髓】 史际春教授不但明确提出了经济法平衡协调原则的基本定义，而且明确提出 了平衡协调原则所追求的具体范畴的统一。相对刘文华教授的观点来说更进一 2 硕士学位论文 步，有着具体和实证的特点。但笔者认为，其观点也没有全面反映经济法“平 衡协调”精神的来龙去脉。首先，忽视了市场经济的关注。作为政府干预市场经 济在法律领域的反映的经济法其最重要的存在意义就是实现政府干预市场经济 的法治化。经济法的平衡协调最主要的目的也就是使平衡政府与市场形成平衡和 协调互动的良好状态。在史老师的观点中虽然有提及“看不见的手与看得见的手 的统一”，但在对平衡协调原则的论证中却很奇怪地没有提及市场经济的基本要 求这一关键问题；其次，将“平衡协调”概括为经济法的基本原则虽然是不错的， 强调了“平衡协调”对经济法的立法与执法的指导、确认和限制。但概括力却又 嫌稍有不足，且过于具体。经济法虽然追求社会经济生活各个方面的实质平衡协 调。但它的调整方式( 或者说手段) 却并不一定遵循平衡协调的约束。以政府干 预与市场调整的平衡协调的目标为例，经济法所采用的调整手段就不是平衡协 调，而是主要是通过限制和规范政府的干预行为实现的，这主要是因为相对于政 府与而言，市场并非一个拥有强制力的理性组织，它天然的分散性与无组织决定 了它面对政府干预权力的软弱地位。因此，可以说，平衡协调原则确实可以成为 经济法的基本原则之一。但如果要为经济法提供更加一般性的指引范式，法律原 则恐怕是难以担当的。 徐孟洲教授认为：平衡协调不但是经济法的本质属性之一，也是构成经济法 理念基本要素，而且是的标志性要素”1 。徐教授主要是从以人为本的理念出发来 论证平衡协调之价值的。他从“以人为本要求全面发展，以人为本要求协调发展， 以人为本要求可持续发展”三个方面展示了平衡协调原则的价值。徐教授的视角 独特而有说服力，法律实为满足人之需要而生。当我们脱离经济与社会的宏大视 角而转向对“人”的关注，就凸显了经济法的平衡协调之对经济和社会生活最具 体、最真切的影响力。 以上三位老师的观点分别从经济学、法学、以及“人本”理念出发论证了平 衡协调对经济法的重要价值，但三者由于理论起点和方法的不同，对平衡协调在 经济法理论中的地位和价值得出了不同但又相似的结论。笔者认为，准确把握经 济法的“平衡协调”不能囿于单一的理论起点和学科方法。经济法的经济性以及 公私法交融的特点决定了对经济法的研究需要经济学、法学、人文学科等各种学 科的知识与思路的综合。因此，本文把平衡协调定义为经济法的精神的最重要的 组成部分之一。较之比较具体的原则、属性、要素等范畴，精神的概念更具抽象 价值，因而更具有概括意义；并且“经济法的精神”意味着以经济法的价值( 改 3 论经济法的平衡悱调精神 i j e _ j _ e e = = 目日e _ ! e = ! = ! = ! ! = = ! ! ! ! = = = = = = = e e e 日_ _ 自_ e e 目t 目一 造世界的意义) 为中心的经济法的多元知识基础( 认识论) 的融合，对经济法基 础理论的研究具有重要意义。 1 3研究思路与方法 1 3 1 研究思路 本文共分5 章。其中，第一章绪论，主要介绍选题背景，陈述当今中国社会 的主要问题与本文选题的重要意义。本章也对本文的研究思路与基本研究方法做 一个基本的介绍与梳理。第二章是经济法的平衡协调精神的概述，主要分析经济 法的平衡精神与其上位概念法的精神，经济法的精神在内涵和外延方面的基 本关系。除了本体论的内容外，另一个重要内容是比较研究：将经济法的平衡协 调精神与一般法律的平衡理念进行比较，并探索经济法平衡协调精神与其他法律 部门的平衡协调理念之所以存在重大差别的法律结构和价值方面的原因。第三章 是以经济学( 但不限于西方经济学) 的综合方法研究市场经济与政府干预的缺陷 以及两者结合必要性，以及经济法在这一问题上的基本立场及其原因。第四章是 本文重点，阐述了本文的核心观点。在“市场一政府”结构中，经济法应当以市 场为核心平衡协调市场与政府的关系。而在经济法的主要价值目标中，应当以公 平价值为核心平衡协调公平与效率之间的对立统一关系。第五章即转入对具体制 度的剖析。本文选取我国消费者权益保护法为制度个案，从市场经济中消费 者与经营者的市场支配力的不均衡出发引出消费者权益保护法通过对消费者 进行倾斜保护的方式矫正这一不平衡。这是经济法的平衡协调精神的集中体现。 最后是全文结论，对全文的论点进行梳理和总结。 1 3 2 研究方法 ( 一) 多学科研究方法 现代法学方法论本身已经借鉴并融合了许多其他学科的研究方法，或者借用 了许多其他人文甚至是自然科学的研究成果。在这方面经济学方法和成果尤其占 有特别重要的地位。并且，相对于其他传统的法律部门和法律学科，经济法和经 济法学的并不具备典型的法律和法学特征，而是更多的和经济学、社会学等学科 联系在一起。因此，为了比较透彻地整理出政府干预与市场经济之间的极其复杂 的关系，本文拟运用经济学和社会学的多种分析方法和相关成果，以为经济法的 4 硕七学位论文 平衡协调精神创造一个坚实的多学科理论基础。 此外，由于对经济法的平衡协调精神的研究必然涉及到经济法与传统法的各 方面特征的差异。因此，与多学科方法同样重要的是，本文离不开经典法学分析 方法的支持。文章准备运用价值分析法，规范分析法等等对经济法的平衡协调精 神的特殊性质进行全面的法理剖析。 ( 二) 个案分析法 个案分析法是指在分析理论问题时，除了进行抽象的理论分析外，特别针对 一些具体的、特定的现实问题、案例或实例进行研究。个案分析克服了纯粹理论 分析容易出现的空洞，针对实践问题提出解决方案。经济法的平衡协调精神作为 现代经济法基础理论的最重要课题，具有高度的抽象性和思辨性。因此，要从纯 理论层面上准确地把握这一问题是非常困难的，具有高度的挑战性。但如果加入 对个案的分析，将抽象化为具体，思辨化为选择，抽象的理论可以转化为比较具 体的制度和原理来分析，从而变得简明和可控。并且，理论本身也就将通过制度 实例获得更强的说服力。本文拟通过对我国消费者权益保护法的制度分析， 找到经济法的平衡协调精神在实际规范中实现的形式。 论绎济法的甲衡协调精神 第2 章经济法之平衡协调精神概述 2 1 法的精神简析 经济启蒙思想家孟德斯鸠最早详尽阐述了法的精神的概念。在论法的精神 中他认为“法律应该和国家的自然状态有关系，与寒、热、温的气候有关系； 和土地的质量式和面积有关系；和农、猎、牧等人民的各种生活方式有关系。法 律应该和政制所能容忍的自由程度有关系；和居民的宗教癖性、财富、人口、贸 易、风俗、习惯相适应。最后，法律和法律之间也有关系，法律和它们的和立法 的目的，以及和作为建立法律的基础的事物的秩序也有关系研究所有这些关 系。这些关系综合起来就构成所谓“法的精神”。4 1 可见，法的精神的要义乃不 在于法律本身，而在于法律对自然的、经济的、社会的各种要素的映射和适应。 而权威的布莱克法律大辞典对法的精神是这样界定的：“法的精神，指法的 普遍意义或宗旨，与法的字面内容相对立”。就”因此，可以说，法的精神真正关 涉的是法的实质内容而非法的形式圆，是这一实质内容与经济与社会生活的关系 问题。 本文虽然想尽量避免太直接的定义，但在本文的概念起点上，这个问题就已 经无法回避了。为了明确论述，姑且对法的精神做一粗浅的概括：人类以有关人 性、经济、社会，以及对经济社会与法律的联系的各种知识为基础，以法律为工 具 为经济与社会创造出所需的平等、正义、秩序的目标的追求。 2 1经济法的精神 李昌麒老师认为，“经济法的精神是架构于价值与制度之间的一座桥梁，是 连接人们主观世界和社会经济生活的通道。其具体内容包括以下几个方面：、 经济法是限制经济自由之法：二、经济法是维护社会公共利益之法；第三，经 原文为：l e t t e ro ft h el a w r e f e r r i n gt ot h es t r i c tl i t e r a lm e a n i n go ft h el a w ，i so p p o s e d t ot h es p i r i to ft h el a w b g ”e q u i t yw a sb a s e du p o nt h ei d e a ln a t u r a lj u s t i c e ，a so p p o s e dt o t h es t r i c tl e t t e ro ft h el a w 参见b r y a na g r a r n e r ：ad i c t i o n a r yo fm o d e r nl e g a lu s a g e ，o x f o r d u n i v e r s i t yp r e s s 2 d e d 1 9 9 5 ：p 5 2 3 虽然法的精神的内涵自然也包含有法律与法律的关系问题，但法的精神对这一问题的关注是实质而非形 式，是法律文本的实质经济与社会内容的冲突与协调 从价值论出发，法律是带有明显的工具性的因为法律乃是人造之物，其内涵有明确的目的指向自法律 诞生以来，法律的价值和目的直是在随着政治制度的变迁而不断改变着 6 硕士学位论文 济法作为政府干预之法，解决了法律手段和经济政策的矛盾，既可以保证政府以 法律方式干预经济活动，又能保障政府根据市场的变化及时采取灵活的经济政策 调节市场。四、经济法是限制政府干预经济之法。”“” 从李老师的定义可以从以下几个方面理解经济法的精神：首先，经济法的精 神承上启下，是经济法的价值论与认识论的高度统一。“法的价值是标志着法律 对人的意义、作用或效用，和人对这种效用的评价” 1 l j 其反映的是人与社会对 经济法改造社会的功能和使命的期许和要求。经济法是一种规则体系，是一系列 具体制度的有机统一体。通过制度和规则的运行法的价值要求被实现。但是，单 纯提出经济法的价值追求对实现经济法的作用和功能明显是不够的，这就好比任 何人不可能只凭借目的就能实现目的。期望的实现无疑离不开对客观世界的正确 把握的。经济法的精神正是充当了应然世界与实然世界的桥梁，结合了对经济法 调整对象的认识。而将抽象的价值目标具体化，将其转化为一系列制度目标来直 接指导制度实践。第二、经济法精神既具有目的性又具有工具性。法律思维实质 是一种实践理性，实践理性的核心是手段和目的的统一，要求手段适应目的的要 求，手段和目的相称。在经济法的价值与经济法的精神的关系中，可以说前者是 目的而后者是手段；而在经济法的精神与经济法的制度关系中，经济法的精神是 目的而经济法的一系列制度是经济法精神之实现的手段。第三，经济法的精神具 有层次性和系统性。经济法的价值具有系统性，相应地，作为经济法的价值与经 济法具体制度之中介的经济法的精神也具有系统性和层次性。不同于传统法，经 济法追求的不是单一的价值目标，而是一整套价值目标体系；其责任形式也不再 限于单一或者二元法律责任，而是以复合责任为主。因而，经济法的内在法律结 构要远比传统法律部门复杂得多。而由于政府干预在经济社会生活中的广泛介 入，由于法律调整的专业化的必要性，经济法的各个部门法也有着自身相对独特 的精神和理念。而正是依靠着经济法部门法精神和理念的独特多样性，经济法得 以承担政府干预市场的法治化的综合性任务。例如，消费者保护法的理念是 对消费者进行偏重保护，其本位是经营者义务；而产品质量法的核心精神则 是对产品质量进行行政监管；反不正当竞争法的理念是维护公平竞争的市场 经济环境，而要实现市场规制的目的，都离不开各部门法的配合与协调。 2 2 “平衡协调”语义解析 当然，经济法要准确把握其调整对象的基本规律不仅需要充分运用法律思维，还需要充分吸收其他社会 科学的研究方法和成果其中经济学和社会学的成果尤其重要 7 论经济法的甲衡协调精神 “平衡协调”就词性上看来，是形容词性，用以形容事物多个事物或者事物 内部各要素之间的处于均衡的辩证统一状态。平衡意味着事物处于一种对等的、 均衡的状态，而协调则标志着事物处于合作、相互促进和共同发展的和谐状态， 平衡是协调的必要条件。青木昌彦认为，和谐是指“经济主体间各种行为间的调 整，各经济主体为了使决策能够彼此调和从而达到有效地利用稀缺资源的目的， 应如何共享信息和分享利用的问题”。“” 平衡协调在经济法的语境中也可以作为动词使用，即形容词的动化，意思是 “使某些事物以及事物内的各要素之间平衡协调”。由于形容词和动词本身是没 有确定的对象的，而只有在语境中与主词结合起来才能形成实质的表意。事物之 间或者某事物内部各要素之间存在着矛盾和对立是“平衡协调”的动化的前提。 因此，在讨论经济法的平衡协调精神必须明确的是平衡协调的对象和主体。 2 3 平衡协调是法的一般理念 法律是对人的需求的满足，而人的需求具有多样性和非理性的特点。法律 作为最高级的理性形式之一，乃是对人类的需求的理性整合和排序。 任何法律均来自于社会主体的要求，当主体普遍地将自由奉为自身最高价值 时，以人的需求为使命的法律，就不能无视自由。自由对于法具有决定性的意义 “，这意味着：自由是法的进化基础和基本构成因素，是法必须和必然追求的基 本目标。总之，法是对社会主体需求的记载和满足，自由是法的最高价值之一。 “”但法律保障自由的方式并非仅仅是确认自由，而是通过限制某些自由，甚至在 一定情况下通过取消某些自由来保障自由的一般实现。任何法律规范都是限制自 由和保障自由的统一，从来没有缺少秩序的自由，而缺乏自由内容的秩序形式必 然缺乏生命力而很快崩溃。在对自由与秩序价值的权衡取舍之中，任何国家的法 律都应当追求根据两者的辩证关系规律为指导，根据经济、社会以及文化的诸多 状况确定自由与秩序的平衡。 除了自由与秩序作为一对辩证范畴应当平衡协调之外。在现代法之中，秉持 平衡协调的理念的现象也是很普遍的。例如，行政法学领域的平衡论认为：在行 政权与行政相对人之权益之间必须保持平衡。“”而在专利法、商业秘密法等有关 知识产权的法律部门中，信息的流动限制与公众获得信息权利之间也需要平衡协 人类需求的非理性的根源在于人的发展有赖于多样性条件，但个人的理性难以认识和控制各种现实条件 的实现的复杂相关关系。并且，人之贪婪往往在于又要更多的自由又希望生活在稳定的环境之中。 8 硕士学位论文 调。 之所以各种法律都或多或少的存在着平衡协调理念，其根本原因乃在于现代 以市场经济为经济基础的人类社会中的各种价值观念之间普遍存在着极其复杂 的相互依赖关系和冲突，而法律作为特定价值观的守护者，存在偏向性总是在所 难免，但如果过于偏向某种利益或者某一类法律主体往往不但损害其他的法律价 值和社会价值，进而有可能损害其本身所保护的价值和利益。“”因而平衡协调精 神成为法的一般理念是必然的。但在所有这些法律部门之中，最深入地贯彻平衡 协调精神的则非经济法莫属。 2 4经济法的平衡协调精神的特异性 经济法之所以需要平衡协调精神，这既是由经济法本身的性质和结构存在内 在矛盾的特点决定的，也是作为经济法的调整对象的政府干预与市场经济的关系 的矛盾所决定的。经济法既是平衡协调的主体，经济法本身以及政府在干预市场 经济过程中形成的( 以及市场经济本身自发形成的) 各种矛盾和对立关系则是平 衡协调的对象。回 2 4 1平衡协调精神因应了经济法的需要 ( 1 ) 从经济法体系的特点来看，经济法形式结构的多样性和分工需要平衡协 调 法律发展的基本动力源于“便利”。也就是说，法律的每次演化和分化的最 重要的原因是立法者对社会关系进行法律调整的便利和制度效率。只要某一种社 会关系具有了自身独特的性质而不能再被对社会生活进行一般的法律所包容( 比 如民法) ，调整该领域的法规就会专门化而从一般法中独立出来( 例如劳动法从 传统民法中的独立过程就是一个例子) 。法律以必须以相关对象的专门知识为基 础，知识的专门性决定了法律调整的专门性。在现代条件下，分工的高度发达带 来的是知识的高度专门化以及专业领域间的鸿沟，造就了法律部门的高度专业 化。在经济法的体系中，由于以上原因，因而每一部门法之间无论理念、专业背 有关问题参见，冯晓青，商业秘密的平衡机制之探讨 j 北方交通大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 4 ( 3 ) ： 冯晓青。专利法的利益平衡机制之探讨，郑州大学学报( 哲学社会科学版) j ，2 0 0 5 ( 3 ) 此外，理查德波斯纳 也认为，由于新的知识成果往往依赖于对以往知识的利用对以往的产权保护得越严格，新成果的生产成本 越高凼此应当制定比较保护期限以保证知识产权人的利益与知识产权之利用的平衡协调参见， 美 理查 德a 波斯纳，法律的经济分析( 上) m 蒋兆康译北京：中国大百科全书出版社1 9 9 7 ：2 0 5 更具体地说就是经济法本身的制度结构需要平衡协调，而经济法所调整的社会关系也需要平衡协调 9 论经济法的甲衡协调精神 景以及调整方式等等都存在着巨大的差异。 经济法所调整的主要是政府干预市场经济所形成的各种社会关系的一部分。 “73 但自谢尔曼法以来，政府干预经济的权力已经大大扩张。政府力量，无论 是经济力量还是行政力量已经全面深入经济社会生活的几乎所有方面。因此，经 济法相应地形成了众多专门的法律部门而专门调整各个领域内由于国家干预产 生的新的社会关系。由于政府干预的领域跨越度很大，各个领域的专门化特征也 相当明显，经济法体系中相应的部门法之间往往共性较少而个性较强。但“任何 社会科学都不能穷尽社会的终极奥妙”1 ，在社会科学领域，分工意味着各类社 会科学的合作与渗透。这个原理在考察法律体系的分工时候无疑也是有说服力 的。在市场经济分工高度发达的条件下，由于所有的经济的、社会的关系又通过 社会化大生产的市场经济紧密地联结为一体。因而，对任何社会问题的法律解决 都需要选择综合性的法律进路才有可能成功。这就需要各个法律部门以及各部门 法的高度配合与协调。比如当今的民生问题就是如此，除了需要民法、经济法的 协作，更主要的是要求经济法的各个部门( 财政法、消费者保护法、产业法、竞 争法等等) 的紧密协调。 ( 2 ) 经济法多元价值需要平衡协调。 与传统的民法和行政法等等不同。，经济法的价值目标是多元的 ，诸个价值 目标问存在既矛盾又统一的辩证联系。比如，经济法既需要保证效率的优先性， 也需要兼顾公平；既需要限制政府在干预市场经济过程中的滥用经济权力，又需 要确认并保障政府干预权力的合法、有效，以有效满足市场经济对政府的需求。 经济法既是保障市场自由的支柱，同时又要在一定情况下限制市场自由。因此。 经济法多元的价值决定了经济法必须适应经济与社会条件的变化准确地微调对 诸种价值的取舍以及偏重程度。 并且，在经济社会发展的各个阶段，由于社会经济条件的迅速变化，对相互 冲突的价值目标的着重点也有所不同。例如，在我国市场经济改革的早期，在国 家是市场经济改革的主要推动力的条件下，经济法的主要任务是确认并保障政府 这罩并非认为传统的民法或者行政法只追求单一的目标，传统法也可能追求多重价值，但它们一般是趋 向一致的，而纤济法的价值则呈现多元辩证统一的特点 史际春老师认为经济法最基本的价值包括( i ) 实质正义( 2 ) 社会效益( 3 ) 经济自f h 与经济秩序的统 一参见史际春、邓锋经济法的基本价值和原则刍议 j ，法商研究( 中南政法学院学报) 1 9 9 8 ( 0 6 ) ：卜3 在政府干预市场的条件下，这砦对立范畴均存在着辩证统一关系：效率和公平存在着矛盾，偏向于公平的 分配一般不利于效率的推进，但从较长时期来看，公平有助于为效率创造稳定的环境和充分的市场需求，因 此两者又是一致的政府与市场经济的关系同样如此：由于市场缺陷，市场需要政府的干预，但政府干预的效 率往往较低，并且容易导致权力滥用等弊端因此，政府与市场的关系同样也需要经济法来进行平衡协调 1 0 硕士学位论文 干预。但随着我国市场经济的日渐成熟，经济法的应当限制政府的干预权力，限 制政府的经济权力并逐步使其规范化。 2 4 2经济法平衡协调精神的特点与其他法律部门的比较 ( 1 ) 经济法的平衡协调精神追求的是实质平衡协调与传统法的比较 传统法，无论是民法还是行政法，其平衡协调的对象主要是形式权利的平衡 协调，而在所不问纸面上的权利所对应的实质权利能否实现平衡协调。因此，在 现代社会各种法律主体之间的实质的实现权利的能力悬殊的条件下，民法和行政 法追求的形式权利平衡失去了原有的实质结果。而经济法与它们不同，经济法关 注的是通过纸面上的权利分配的有意的不平衡以实现实质权利的平衡与在权利 平等条件下的各方合作。为此，经济法建立了多元的主体制度保障实质平衡。不 同于民法将各类法律主体抽象为无差别的“人”的做法，经济法依据各种经济社 会主体之间经济社会地位以及实质权利能力的强弱不同进行区分，对强者施以较 多的义务，相应地赋予弱者更多的权利。市场乃是强者逾强，弱者恒弱的经济。 ( 2 ) 经济法的平衡协调精神追求的是整体的平衡协调与民法的比较 民法追求的是其规范在普遍意义上的适用性，因而将千变万化的各种社会经 济关系抽象为财产、人身关系等几个基本类型，以意思自治为核心为民事主体之 间的交往设置了框架。但正是由于民法以意思自治为核心精神，因而民法的平衡 协调对象被限定在了合同当事者以及直接相关者之间，既不能及于非合同当事人 的利益相关者，更不可能及于后代。而在市场经济中，任何经济行为都存在横向 的和纵向的外部性，由于外部性具有非契约性和非价格性，因此，民法不能有效 平衡由于外部性的存在产生的利益冲突问题。而经济法通过税收制度、公共财政 制度、反不正当竞争制度、消费者权益保护制度等等，通过外部性的内在化社会 成本收益与市场个体的成本收益一致，从而达到市场行为与社会利益的平衡协 调；通过宏观调控以及增加对落后地区的财政扶助帮助落后地区保持地域发展的 平衡；且，经济法以可持续发展为理念，切实各项制度保障资源环境的可持续发 展要求，切实维护不能言语之后代人的利益。 ( 3 ) 经济法的平衡协调精神是以积极主动的平衡协调与行政法的比较 通过明确行政权限以及行政权力行使的程序限制国家权力滥用，保护行政相 对方的权利是行政法的核心。但现代政府干预经济导致的政府经济职能的膨胀给 行政法带来了巨大挑战。现代行政法加强了对行政权的控制，但由于政府经济职 论经济法的甲衡协调精神 能在政府职能体系中处于主干地位且成为政府的常规职能，价值政府经济职能的 内容和形式已远远突破以上行政行为的外壳，仅靠行政法的转型还不足以实现对 政府经济及行为的全方位规范。“”而经济法除了对政府滥用经济权力的意图予以