（诉讼法学专业论文）论我国刑事缺席审判制度的构建.pdf

摘要 缺席审判制度作为对席审判的例外，在我国民事诉讼法和 行政诉讼法中都已作了规定，只有刑事诉讼法对这一制度采 取了否定态度，这主要是基于对刑事诉讼特殊性的考虑：刑事诉讼是 对人的自由和生命的限制或剥夺，必须十分谨慎，稍有疏忽，就会影 响裁判的公正，损害当事人的利益。但随着刑事诉讼理论与实践的发 展，各国对刑事缺席审判制度的绝对禁止开始动摇。人们逐渐认识到， 对诉讼公正的要求中，同时也包含着对效率的追求，而且适用缺席审 判制度也并非必然对被告人不利。从某种意义上说，它对无罪被告人 其实是一种保护。目前，从各国刑事诉讼法的规定来看，将缺席审判 制度作为例外情形，予以认可，已成为普遍作法。2 0 0 5 年1 2 月1 4 日联合国反腐败公约在我国正式生效，再次引起了我们对刑事缺 席审判制度的高度关注。 本文分四大部分，共四万余字。 第一部分，刑事缺席审判制度概述。本部分首先从刑事缺席审 判制度的概念和特征入手，对这一制度进行了较为全面的阐释。其次， 在对我国现行刑事诉讼法和相关司法解释进行了系统地考察后，总结 出当前我国刑事诉讼法对当事人缺席的情形，采取的是中止或终止等 不审判的方式来处理，这不仅不利于案件纠纷的及时解决，还影响了 社会稳定，降低了司法权威。最后，分析了构建我国刑事缺席审判制 度的迫切性和可行性。 第二部分，刑事缺席审判制度的正当化根据。文章这部分从刑 事缺席审判制度的哲学基础，法理学基础以及社会伦理学基础三个方 面论证了这一制度的正当性，为其在我国的构建提供了理论支持。 第三部分，国外及我国港澳台地区刑事缺席审判制度比较。该 部分对国外及我国港澳台地区刑事缺席审判制度的相关规定进行了 考察，通过详细的分析和比较，从适用范围和救济措旅两方面，提练 出可供我国借鉴的结论性启示。 第四部分，构建我国刑事缺席审判制度的具体设想。本部分从 具体程序和相应的救济措施两方面对缺席审判制度作了基本的架构。 在具体程序方面按一审和二审两个阶段进行分别构建，对救济措施， 也从五个方面进行了大胆的设想。 总而言之，本文通过对刑事缺席审判制度的全面分析，力求选 择合理的模式来构建适合我国自己的刑事缺席审判制度，并希望能借 此推进我国的法制进程。 关键词：刑事缺席审判；诉讼公正；诉讼效率；保障人权 a b s t r a c t t h es y s t e mo ft h ec r i m i n a lt r i a lb yd e f a u l ti st h ee x c e p t i o no ft h e c r i m i n a lt r i a l i th a sb e e np r o v i d e db yt h ec i v i lp r o c e d u r el a wa n d t h ea d m i n i s t r a t i v ep r o c e d u r el a wi nc h i n ae x c e p tt h ec r i m i n a l p r o c e d u r el a w t h em a i nr e a s o no ft h i si st h a tt h ep e o p l e sf r e e d o m a n dl i f ew i l lb el i m i t e do rd e p r i v e di nt h ec r i m i n a ll a w s u i t s ow e s h o u l du s ei tc a u t i o u s l yi no r d e rt op r o t e c tt h el i t i g a n t sr i g h t s a l o n g w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h et h e o r ya n dp r a c t i c e ，t h ec r i m i n a lt r i a lb y d e f a u l ti sn o tp r o h i b i t e da b s o l u t e l y a sp e o p l ek n o w s ，t h ep u r s u i tf o r l a w s u i te f f i c i e n c yi s n ti nc o n f l i c tw i t ht h ej u s t i c e t h i ss y s t e mc a d p r o t e c tt h ei n n o c e n td e f e n d a n tt o o a tp r e s e n t , m o s tc o u n t r i e si nt h e w o r l dh a v ed r a w nu pt h ec r i m i n a lt r i a lb yd e f a u l ti nt h e i rc r i m i n a l l a w u n i t e dn a t i o n sc o n v e n t i o na g a i n s tc o r r u p t i o nh a sc o m ei n t o f o r c ei nc h i n ai nd e c e m b e r , 1 4 ，2 0 0 5 i tm a k e su sp o n d e ro ut h e s y s t e mo fc r i m i n a lt r i a lb y d e f a u l ts e r i o u s l ya g a i n t h em a i nb o d yo ft h i sp a p e ri sa l l o t t e dt o g e t h e rf o rf o u r p a r t s ： p a r to n ei st h a tt h eo u t l i n eo ft h es y s t e mo fc r i m i n a lt r i a lb y d e f a u l t f i r s t l y , w eh a v ed e s c r i b e dt h i ss y s t e mi na l lf i e l d sa n dg o tt h e c o n c e p t i o na n dt h ec h a r a c t e r i s t i co fi t s e c o n d l y , t h r o u g ht h es t u d yo f ourc r i m i n a ll a w sa n dr e g u l a t i o n s ，w ek n o wt h a tt h e r ei s n tt h e s y s t e mo fc r i m i n a lt r i a lb yd e f a u l ti no u rc o u n t r y i tm a y c a u s em a n y p r o b l e m s ，s a y , t h ec r i m i n a lc a s ec a n tb ee n d e de f f i c i e n t l ya n dt h e j u d i c i a la u t h o r i t yw i l lb ed e s t r o y e df u r t h e r t h i r d l y ，t h en e c e s s i t ya n d t h ef e a s i b i l i t yo f t h ec o n s t r u c t i o no ft h i ss y s t e mh a v eb e e ns e tf o r t h p a r tt w oi st h a tt h eb a s i so ft h er a t i o n a l i z a t i o no ft h es y s t e mo f c r i m i n a lt r i a lb yd e f a u l t 。t h ed e s c r i p t i o no ut h i si s s u ei sf r o mt h e f o l l o w i n gt h r e ea s p e c t s ：p h i l o s o p h yb a s i s ，j u r i s p r u d e n c eb a s i sa n d s o c i o l o g yb a s i s p a r tt h r e ei st h a tc o m p a r i s o no ft h es y s t e mo fc r i m i n a lt r i a lb y d e f a u l ti nf o r e i g nc o u n t r i e sa n do t h e rr e g i o n s i nt h i ss e c t i o n ，w eh a v e s t u d i e dt h er e l e v a n tr e g u l a t i o ni no t h e rc o u n t r i e s ，a n dg o tt h eh e l p f u l e x p e r i e n c et h a tc a nb eu s e df o ro u rr e f e r e n c e p a r tf o u ri st h a tt h ep r o p o s a lo nt h ec o n s t r u c t i o no ft h es y s t e mo f c r i m i n a lt r i a lb yd e f a u l ti nc h i n a t h es p e c i f i cp r o c e e d i n ga n d c o r r e s p o n d i n gr e m e d i a lm e a s u r e sh a v eb e e ns e tf o r t hi nt h i ss e c t i o n w eh a v ep u tf o r w a r dt h ee f f i c i e n tr e m e d i a lm e a s u r e sr e g a r dt of i v e d i f f e r e n t s i t u a t i o nt h a tm a ya r o s e di nt h et r i a lb yd e f a u l t i no u ew o r d ，is t r u g g l et os t u d yt h es y s t e mo fc r i m i n a lt r i a lb y d e f a u l ta l lr o u n di n t h i sa r t i c l e ，i no r d e rt od e s i g nt h ea p p r o p r i a t e s y s t e mo fc r i m i n a lt r i a lb yd e f a u l ti no u rc o u u t r y a n dp u s ht h e c o u r s eo fi e g a l i t ya h e a d k e y w o r d s ：c r i m i n a lt r i a lb yd e f a u l t ；j u s t i c e ；l a w s u i te f f i c i e n c y ；t h e p r o t e c t i o no fp e o p l e sr i g h t s 承诺书7 代话吊 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独 立完成的，学位论文的知识产权属于山西大学。如果今后以 其他单位名义发表与在读期间学位论文相关的内容，将承担 法律责任。除文中已经注明引用的文献资料外，本学位论文 不包括其他任何个人或集体已经发表或撰写过的成果。 学位论文作者( 签章) ：杨荡 2 - 。7 年3r 惑e t 引占 引言 在现代民主社会中，参与原则是诉讼领域的一项基础性原则，但司法实践中， 不论在侦查、起诉、审判的任何阶段，都有可能出现犯罪嫌疑人、被告人述跑、死 亡、丧失诉讼行为能力等情形。审判的一个重要功能就是定纷止争，使社会关系保 持一种稳定。为了迅速终结诉讼，提高诉讼效益，各国均规定了缺席审判制度作为 参与原则的例外。缺席审判作为法院审理案件的一种重要结案方式已经被我国民事 诉讼和行政诉讼立法所规定，实践中也产生了大量的司法判倒。然而我国刑事诉讼 法却尚未规定缺席审判制度，这可以说是我国刑事诉讼体系的一大疏漏。其后果是， 使得因犯罪嫌疑人、被告人选跑、死亡、丧失诉讼行为能力等情形的诉讼处于中止 或终止状态，导致案件中赃款、赃物的处理、被害人的赔偿请求、被告人财产刑的 判决都无法实现。尤其不利于打击跨国犯罪、单位犯罪以及惩处潜逃境外的经济犯 罪分子。被害人的权益也得不到维护。法律的权威受到破坏，社会的不稳定因素增 加，公众的利益无从保护等。在诉讼效益日益得到重视的今天，一味否定缺席审判 制度是非常不明智的虽然并非每个刑事案件都会适用到缺席审判制度，但它作为 对席审判的例外情形，却是刑事诉讼程序中不可缺少的一部分，少了它就会破坏整 个刑事审判体系的完整性。更重要的是，适用刑事缺席审判制度并非必然对被告人 不利，尤其对于无罪的被告人来说，其实是一种保护。假如缺席的被告人确实无罪， 本应通过审判对其作出无罪判决，由于没有缺席审判制度，会使被告人长期处于被 怀疑的不确定状态，其名誉权也得不到应有的保护。同时，由于不能作出缺席判决， 诉讼长期拖延，被扣押的财产得不到返还，有关财产权益甚至也可能受到侵害，这 将使其遭受了财产和精神的双重损失。因此，刑事缺席审判制度的价值并不仅仅是 打击犯罪，同样也体现着对人权的保障。此外，确立缺席审判制度的最终目的仍在 于鼓励当事人积极参与诉讼，尽量减少缺席情形的发生。尽可能维护控辩双方的平 等地位，实现诉讼结果的公正。因此，我国应当在借鉴国外立法经验的基础上，结 合本国的司法实际和具体国情，构建科学合理的刑事缺席审判制度，以缓解当前我 国刑事诉讼中所面临的窘境。 一、刑事缺席审判制度概述 缺席审判制度是项重要的诉讼制度，早在古罗马时期就已经有了雏形。现代 刑事缺席审判制度和行政缺席审判制度都是在民事缺席审判制度的基础上形成的。 实际上，缺席审判制度的形成和确立，始终是在程序的公正与效率、当事人权利保 i 论我国刑事缺席审判制度的构建 护与判决的稳定性之间寻找平衡点。 ( 一) 刑事缺席审判制度的概念和特征 1 刑事缺席审判制度的概念界定 ( 1 ) 刑事缺席审判制度的概念 理解刑事缺席审判，首先应明确“缺席”的涵义。缺席”一词有广义和狭义 之分，狭义的缺席仅指控辩双方有一方在开庭之日不到庭出席审判；广义的缺席还 包括控辩双方有一方在开庭之日到庭但却不为陈述、辩论。1 1 i 不同国家或地区的刑 事诉讼法对“缺席”有不同的理解。从广义上理解“缺席”的，如我国台湾地区。 我国台湾地区的刑事诉讼法将被告人到庭但拒绝陈述，法院仅凭检察官、自诉人一 方之辩论而为判决，应视为缺席审判的一种情形。从狭义上理解“缺席”的，如意 大利。意大利刑事诉讼第4 8 7 条规定，如果被告人未出席庭审，并且不具备法定 条件，法官在听取当事人的意见后宣布被告人缺席。我国民事诉讼法和行政 诉讼法规定，缺席审判是指在法庭审理期间，一方当事入未到庭的情况下，人民 法院所进行的审判。1 2 1 据此，可知我国立法是从狭义上理解。缺席”的。但是，诉 讼主体对诉讼的参与应该是积极主动且富有意义的，不仅要求参与者在裁判制作过 程中始终到场，还要求其积极发表本方的意见、观点和主张，提出据以支持其主张 的证据和论据，从而对裁判结果的形成发挥有效的作用。如果参与者在庭审中不作 任何称述，始终保持沉默，那么这种“参与”是没有任何意义的，因为他们没有通 过积极的行为对法官的裁判发挥任何影响，其在本质上与不到庭是一样的。i 3j 因此 笔者认为，对“缺席”一词应从广义上理解。 据此，刑事缺席审判制度的概念可以表述为：法院开庭审理之日，控辩双方诉 讼主体有一方未到庭出席审判或到庭但不为陈述、辩论的情况下，法院根据一方的 陈述、辩论对案件进行审理并做出判决的诉讼制度。 ( 2 ) 与相关概念的厘清 刑事缺席审判与刑事缺席追诉 对于在一方当事人缺席的情况下，法院对案件作出裁判所适用的制度或程序， 学者们有不同称谓，其中有采。刑事缺席追诉”1 4 1 制度这一概念的，但笔者认为实 则不妥。刑事缺席追诉制度是指在刑事诉讼的整个过程中，因出现了某些特殊情形， 犯罪嫌疑人或被告人没有到案，但刑事追诉活动仍继续进行的一项诉讼制度。刑事 缺席追诉制度主要包括缺席侦查、缺席起诉和缺席审判三部分。缺席侦查，指侦查 2 一、刑事缺席审判 i ；4 度概述 机关在立案后，采取了各种措施，却仍未将犯罪嫌疑人追拿归案，但经侦查后，确 认犯罪嫌疑人的行为己经构成了犯罪，事实清楚，证据确实充分，依法应当追究刑 事责任，而终结侦查将案件移送检察机关审查起诉的诉讼行为。缺席起诉，是指检 察机关对侦查机关缺席侦查移送起诉的案件，经审查后认为犯罪事实清楚、证据确 实充分，依法应当追究刑事责任，尽管犯罪嫌疑人未到案，但仍将案件移送审判机 关予以审理的诉讼行为。缺席审判，指审判机关对于缺席起诉的案件，经过法定的 通知与送达程序被告人仍未到寨或不能到案，此时法庭经过审查、辩论，认为案件 事实清楚、证据确实充分，被告人明确且确因该案件而缺席审理的情况下，对其作 出判决的诉讼活动。1 4 1 这三个程序虽然是一脉相承的，但却彼此独立。可见，从内 涵上讲缺席追诉制度是包括缺席审判制度在内的三个程序的总称。 刑事缺席审判与刑事缺席判决 目前，诉讼法学界也有学者将刑事缺席审判制度称为。刑事缺席判决制度”。1 5 1 其实缺席审判与缺席判决也是两个不同的概念。众所周知，刑事案件的开庭依次分 为五个阶段：开庭、法庭调查、法庭辩论，被告人最后陈述、评议和宣判。缺席审 判所指的当事人缺席的情形包括上述几个阶段，特别是法庭辩论阶段。而缺席判决 所指的当事人缺席的情形则仅指宣判阶段，即法官就已经调查核实的实体问题作出 判决，在法庭上宣布时，一方当事人不到庭的情形。所以缺席审判应包括缺席审理 和缺席判决。但是缺席判决并非一定以缺席审理为前提和基础，因为如果当事人在 审理阶段并未缺席，只是在宣判阶段缺席，就不能适用缺席审判，而只能进行缺席 判决。这样看来，刑事缺席判决制度和缺席审判制度之间并不完全等同。 2 刑事缺席审判制度的特征 各国所采用的刑事审判制度在某种程度上都反映了该国刑事诉讼的价值取向和 诉讼模式。为保证国家刑罚权的实现，维护司法权威，简化和便利诉讼，许多国家 的刑事诉讼法都确立了缺席审判制度。纵观各国现有的法律规定，这一制度具有如 下特征： ( 1 ) 适用刑事缺席审判制度的诉讼程序仍然是言词审理程序 适用刑事缺席审判制度的诉讼程序仍然是言词审理程序，即审判的作出仍要根 据控方和被告人的辩护人的辩论，这是其最基本的特征。言词审理原则是现代弼事 审判的重要原则之一，是指法庭审判活动须以言词陈述的方式进行。其含义有二： 其一参加审判的各方应以言词陈述的方式从事审理、攻击、防御等各种诉讼行为， 所有没有在法庭审判过程中以言词或口头的方式进行的诉讼行为无效；其二，在法 论我国刑事缺席审判制度的构建 庭上提出任何证据材料均应以言词陈述的方式进行，任何未经在法庭上以言词方式 提出和调查的证据均不得作为法庭审判的根据。言词审理原则是与书面审理原则相 对应的，所谓书面审理是指法院只就控辩双方的上诉状，答辩状及其它书面材料进 行审理，不需要诉讼参加人出席法庭，而直接做出裁决的审理方式。在现代刑事诉 讼中，仍有一些程序实行书面审理原则。 在适用缺席审判的诉讼程序中，虽然因控辩双方中的一方缺席而无法有效进行 双方之间的攻击与防御，但是在场一方仍要以言词的方式陈述、辩论并发表意见， 法院仍要将一方在法庭上通过言词方式提出和调查的证据作为定案的依据。未经言 词陈述的方式提出的诉讼资料不具有程序上的效力，不能作为裁判的依据。虽然书 面审理时也存在诉讼主体缺席的情形，但它是在控辩双方均不出席法庭的前提下， 法院根据书面材料进行的审理，而缺席审判是在控辩双方一方缺席下进行的审判程 序，若双方缺席，法院根本无法审理，只能中止诉讼。因此，适用刑事缺席审判制 度的诉讼程序仍然是言词审理程序。 ( 2 ) 刑事缺席审判制度并非惩罚和制裁程序 在古罗马时期。审判权成为国家的专有权力，出庭被看作当事人的诉讼义务， 不出庭即导致对其不利的法律后果，因此，在缺席审判制度产生以后的很长时间里， 它一直被看作是对缺席方的一种惩罚。直到近代，随着三权分立理念的兴起和确立， 国家权力越来越多地受到公民权利的制约。在这种背景下，出庭被视为是一项当事 人可以自由处分的诉讼权利，而不是必须履行的强制性义务，当事人不出庭也只是 放弃自己的权利而已。顺应这一时代潮流，十九世纪末二十世纪初的西方各国先后 在传统缺席审判制度的基础上增加了异议申请程序，形成了缺席审判主义。缺席审 判丰义虽然更多地体现了对缺席当事人诉讼权利的尊重，但这种制度模式也有其固 有的弊端和缺陷。按照败诉人异议制度，被告一旦提出异议，不管有无理由，诉讼 都要当然恢复到缺席前的状态。这给某些当事人滥用异议权，拖延诉讼提供了可乘 之机，从而也严重损害了对方当事人的诉讼权利。为此，一些国家对缺席审判问题 采取了另外一种处理办法，即在一方当事人于言词辩论期日不能到庭或到庭不为陈 述、辩论时，由另一方当事人进行单方辩论，辩论结束后，法院根据经辩论确认的 事实、己调查的证据以及缺席方提供的诉讼资料做出判决。该种缺席审判制度模式， 通常被称为一方辩论主义。1 6 i 因此，在一方辩论主义基础之上，形成了现代刑事缺 席审判制度，即在一方当事人于开庭之日不到庭或到庭不为陈述、辩论时，法官仍 须听取到庭的另一方的陈述、辩论，对其提供的证据进行审查判断，然后才能在查 4 一，刑事缺脒审判制度概述 明事实真相的基础上做出判决。因此，该判决是对事实真相的查明，而非必然对缺 席一方不利，即当事人缺席和不利诉讼结果之间并不存在必然的因果关系。缺席审 判制度仍然是以查明案件事实，实现实体真实为目的。而非惩罚和制裁程序。 ( 3 ) 适用刑事缺席审判制度的程序其诉讼结构不完整 刑事诉讼程序的进行有赖于刑事诉讼主体的参与。刑事程序功能的实现有赖于 刑事程亭中控、辩、审三方诉讼职能的充分发挥。因此，刑事诉讼结构的要素为控 诉权主体、辩护权主体以及审判权主体。现代刑事诉讼中，控诉权主体在公诉案件 中一般是警察及检察官，自诉案件中则是自诉人。而辩护权主体是犯罪嫌疑人、被 告人，裁判权的主体是法官。科学的程序一般要求控诉与辩护双方享有平等的诉讼 权利，并保持对等的对抗格局，而法官作为居间裁判者，应当保持中立。冷静地观 察，客观地分析，依据证据和法律对争议事项作出裁判。刑事缺席审判程序是控辩 双方诉讼主体有一方于开庭之日不到庭或到庭不为陈述、辩论，法院根据到庭一方 诉讼差体的陈述、辩论进行审理并作出判决的程序。因此，从形式上看，刑事诉讼 结构司能由于控辩双方一方的缺席而遭到破环。在这种情况下，其诉讼结构不具有 完整性，是一种不完整的诉讼活动。为了弥补缺席审判程序的这一缺陷，增强控辩 双方的对抗性，减少对公正的损害，各国在适用缺席审判制度时都辅之以完善的律 师辩护制度和其它配套措施，来尽量平衡控辩双方的力量，尽可能的维护缺席一方 的诉讼权利 ( 二) 我国刑事缺席审判制度缺失 虽然许多国家都确立了刑事缺席审判制度，但是我国大陆地区刑事诉讼法是不 承认缺席审判的，对实践中出现的因犯罪嫌疑人、被告人死亡、丧失诉讼行为能力 等情形，是采取缺席不审判的方式处理，而非缺席审判 1 目前的立法现状 当事人缺席的情形不仅仅可能出现在审判阶段。在立案、侦查、审查起诉等审 前阶段中都有可能出现。因此，本部分在具体阐述审判阶段的规定之前先对此做简 要叙述。首先，在侦查阶段，根据我国刑事诉讼法第十五条规定，犯罪嫌疑人 死l 的，不究刑事责任，己经追究的，应当撤销案件。公安部在公安机关办理刑 事案件程序规定第1 6 8 条也做出了同样的规定：。经过侦查，犯罪嫌疑人死亡的应 撤销案件。”对于犯罪嫌疑人潜逃或丧失诉讼能力的，最高人民检察院在人民检察 笔嚣认为缺席审判仅存在于法庭审判这一个阶段，和讧案、侦矗、审查起诉等审前阶段，对当事人缺席情形 的处岸，并非缺j 肛审判的内容，而在文币此处列举仅用以辅助说明。 论我国刑事缺席审判制度的构建 机关刑事诉讼规则 第2 4 1 条中规定：“在侦查过程中，犯罪嫌疑人长期潜选，采取 有效措施仍不能缉拿归案的，或者犯罪嫌疑人患有精神疾病及其它严重疾病不能接 受讯问，丧失诉讼行为能力的，经检察长决定中止侦查。中止侦查的理由和条件消 失后，经检察长决定，应当恢复侦查。”其次，审查起诉阶段，根据我国刑事诉讼 法第十五条规定，起诉阶段犯罪嫌疑人死亡的应作不起诉决定。对犯罪嫌疑人潜 逃或丧失诉讼能力的，根据人民检察机关刑事诉讼规则第2 4 6 条第3 款规定： “对于犯罪嫌疑人在逃的，应当要求公安机关在采取必要措施保证犯罪嫌疑人到案 后移送审查起诉。”这也就是说，如果不能保证犯罪嫌疑人到案，则不能够移送审查 起诉，因而也就更谈不上缺席审判了。 审判阶段，犯罪嫌疑人、被告人不能参加法庭审理的情形主要有： ( 1 ) 一审程序中的现有规定。根据我国刑事诉讼法第1 5 条规定：。在审判 阶段被告人死亡的，应做出终止审理的裁定或宣告无罪的判决。”刑事诉讼法 第 1 6 1 条第l 款：。在法庭审判过程中，如果诉讼参与人或者旁听人员违反法庭秩序， 审判长应当警告制止，对不听制止的，可以强行带出法庭；情节严重的，处以一千 元以下的罚款或者十五日以下的拘留。”最高人民法院关于执行 若干问题的解释第1 7 6 条第9 项规定：。被告人死亡的，应当裁定终 止审理；对于根据己查明的案件事实和认定的证据材料，能够确认被告人无罪的， 应当判决宣告被告人无罪。”该解释第2 9 4 条第2 款还规定：“对人民检察院、公安 机关因犯罪嫌疑人死亡，申请人民法院裁定通知冻结犯罪嫌疑人的存款、汇款等金 融机构，将该犯罪嫌疑人的存款、汇款等上缴国库或者返还被害人的案件，人民法 院应当通过阅卷、审查有关证据材料后作出裁定。”与人民检察院刑事诉讼规则 2 7 7 条。相对应，并明确规定了不开庭的书面审理方式。而对于被告人逃跑和丧失诉 讼行为能力的情形，该解释也做出了相应的规定，即第1 1 7 条第1 项：“对于不属于 本院管辖或者被告人不在案的，应当决定退回人民检察院。”第1 8 1 条第1 款：。在 审判过程中，自诉人或者被告人患精神病或者其他严重疾病，以及案件起诉到人民 法院后被告人脱选，致使案件在较长时间内无法继续审理的，人民法院应当裁定中 根据刷事诉讼法第8 2 条第4 项的朔! 定：“诉讼参i 人足指当事人、法定代理人、诉讼代理人、证人、 嚷定人和翻详人员”；该条第2 项规定：当事人是指被害人、自诉人、犯罪嫌疑人、被告人、附带民争诉讼 的舣者人耵l 硅；等人”。 2 人k 伶察院刑事诉蹬规贝第2 7 7 条规定：“在审矗起诉中犯罪嫌疑人死产对犯罪嫌疑人的存款、汇款应 与依法 二以世收或肯返处设害人的，町以申请人民法院裁定通知冻结犯锥嫩疑人存款、汇款的金融机构l ：缴国库 喊冉返吐被害人。人民检察院中请人民法院裁定处理犯罪嫌疑人存款、t l 款的应当向人民法院移送有关案件材 科。” 6 一、刑事缺席审判制度概述 止审理。”第2 0 4 条规定：。在自诉案件审理过程中，被告人下落不明的，应当中止 审珲。被告人归案后，应当恢复审理。必要时应当对被告人依法采取强制措旌。”此 外，刑事诉讼法第1 7 5 条还规定“适用简易程序审理公诉案件，人民检察院可以 不派员出席法庭。” ( 2 ) 二审程序中的现有规定对于被告人上诉后死亡，或在二审期间死亡的情 况，最高法院司法解释第2 4 8 条只规定了共同犯罪案件上诉的被告人死亡后人民法 院的处理程序，即。共同犯罪案件，如果提出上诉的被告人死亡，其他被告人没有 提出上诉，第二审人民法院仍应当对全案进行审查。死亡的被告人不构成犯罪的， 应当宣告无罪；审查后认为构成犯罪的，应当宣布终止审理。对其他同案被告人仍 应当作出判决或者裁定。”而对于共同犯罪案件的其他情况以及非共同犯罪案件中被 告人、上诉人不出庭等情况则无任何规定。 2 刑事缺席审判制度缺失带来的危害 从以上对现有规定的分析中，我们不难看出，由于我国不承认刑事缺席审判制 度，当事入缺席的只能中止或终止诉讼，致使案件的相关问题得不到及时解决，损 害了当事人乃至国家的利益。具体表现在以下四个方面； ( 1 ) 不利于保护被害人的权利 我国刑事附带民事诉讼遵循的是。先刑后民”的审判原则，对被告人的定罪及 刑事责任的追究是被害人获得附带民事诉讼损害赔偿的前提和依据。但由于刑事诉 讼法没有确立缺席审判制度，使得民事损害赔偿因刑事部分得不到判决而最终无法 实现，损害了被害人的合法权益。对于被告人的缺席，不考虑其主观因素，无论其 是否恶意逃脱或是故意造成诉讼能力的丧失。一律将诉讼推入等待状态，很容易使 被告人逃避审判、规避法律，使得被害人获得物质赔偿与补救的机会无限期地推后， 进而带来了更大的精神创伤。因为审判的拖延，被害人不能及时看到对加害人定罪 量刑，必然会加剧其精神上的痛苦，甚至改变被害人的人生观价值观，丧失对社会、 对法律的信任。因此，缺席审判制度的缺失，将给被害人带来物质上及精神上的双 重打击。加之，一直以来我国刑事诉讼法对被害人的权利保护并没有给予应有的重 视，有关被害人权利保护的措掩极不完善，司法机关在诉讼过程中经常漠视被害人 的权利，赔偿和社会保障制度的建立又受诸多因素的影响和制约。在这种情况下， 不论被告人死亡、潜逃或丧失诉讼能力，而味地否定缺席审判制度，无疑将加剧 被告人与被害人在权利保障、诉讼地位等方面的失衡，显然不利于被害人权利的保 护与实现。 7 论我国刑事缺臃审判制度的构建 ( 2 ) 损害了被告人的诉讼利益 一般说来，在公诉案件中检察院作为原告方不出庭的情况极少，但自诉案件中 自诉人无故不到庭的情形却时有发生。在我国，自诉人经合法传唤无正当理由仍不 出庭的按撤诉处理。这一规定符合自诉案件的不告不理的原则。但是，如果被告人 为了积极应诉，已经投入了大量的时间和精力，此时，原告不出席法庭审理，法院 按撤诉处理，那么被告人所作的一切都将失去意义。因此，如果被告人坚持要求法 院做出是否有罪的实体裁判，而法庭却不能进行缺席审判，那么，这显然有违当事 人诉讼地位平等的原则。而且，撤诉处理这一裁定并不能够遏制传闻，消除社会舆 论对被告人的负面评价。未经人民法院审判不能确定被告人有罪，但是法院不对被 告人做出无罪判决，在一定范围内，很可能使不明真相的人误解，无罪被告人的名 誉因此会受到损害，同时被告人的亲属也将因此承受众多来自外界的舆论压力。 ( 3 ) 不利于实现惩罚犯罪这一诉讼目的 我国刑事诉讼法的任务之一，就是要从程序上保证准确、及时地查明犯罪事实， 惩罚犯罪分子，保障无罪的人不受追究。如果刑事诉讼法不设缺席审判制度，在犯 罪分子作案后负案外逃或故意造成自己无诉讼行为能力而使得其在法庭审理时不能 到庭的情况下，根据现有法律即使案件事实清楚，证据确实充分也不能对嫌疑人或 被告人作出有罪判决。此外，现行刑诉法对此类案件并无办案期限的规定，极易导 致办案入员思想上的放松，在调查犯罪事实收集证据时不及时、不仔细，或期望在 捕获案犯后再作深入调查取证，结果延误时机，影响对犯罪分子的惩处，使惩罚犯 罪这一诉讼目的无法实现。 ( 4 ) 不利于实现定纷止争这一诉讼功能 诉讼的终极目标在于定纷止争，而诉讼主体缺席并不影响纠纷的存在。在场原 则要求控辩双方不仅应当亲自出庭，而且在精神上和体力上均要有参与审判活动的 能力，即要有诉讼能力，特别是被告人应当有受审的能力无受审的能力的就应停 止审理。但是，被告人故意或过失将自己置于无受审能力的状况下，理应承担相应 的后果与责任。而我国刑事诉讼法仍未确立缺席审判制度，此时诉讼只能中止或终 止，使得争端一直持续下去，无法得到切实有效的平息与解决，造成实体问题拖延， 无法实现刑事诉讼惩罚犯罪与保障人权的目的，难以维护司法公正、社会秩序和国 家稳定。纠纷得不到及时处置，冲突就不会消失，刑事诉讼制度好比形同虚设。正 如学者迈克尔d 贝勒斯所说：。倘若人们求助法律程序来解决争执，那么争执必须 在某一阶段上最终解决，否则求助法律程序就毫无意义。”1 7 1 s 、刑事缺席审判制度概述 ( 三) 构建刑事缺席审判制度的必要性和可行性 1 构建刑事缺席审判制度的必要性 ( 1 ) 打击外逃贪官和追回腐败所得资产的需要 近年来，腐败案件和贪官外逃的现象越来越受到人们的关注。据新闻媒体公布， 2 0 0 4 年8 月法制晚报记者在专访商务部研究院副研究员梅新育博士时了解到， 中国自改革开放以来大约有4 0 0 0 名腐败官员逃往国外，带走了大约5 0 0 多亿美元 的资金，中国自1 9 8 5 年以来的资本外逃占外债增长比例超过如，己成为世界上 仅次于委内瑞拉、墨西哥与阿根廷的第四大资本外逃国。 腐败行为损害巨大：最直 接损害的是社会公共财产，大量贪宫中饱私囊、携款外选，导致了国有资产大量流 失、经济秩序被严重扰乱，给国家、社会利益造成了巨大损失：其次，。腐败在削减 国家税收能力的同时降低了国有企业或私营企业经济交易的透明度，因此，腐败往 往与财力不支联系在起，而这又反过来迫使国家向越来越少的纳税者征收高于以 往税率的税收，从而降低政府为最基本公众利益提供服务的能力9 。弘i 然丽，腐败的 影响，不仅仅在经济方面，还在于它对社会成员信心的打击。贪官外逃消减了人们 对社会公平的期待，损害了人们对政府公正性的信任，由于对腐败犯罪打击不力、 难以追回外逃资金，法律和司法的权威性也正在受到公众的普遍怀疑。 伴随着经济全球化的发展，国际社会相互联系、相互依赖更加紧密，贪污贿赂 等腐败犯罪也日益突破区域特征而呈现国际化态势一腐败资金转移，腐败分子外 逃等插动十分活跃，从而使原本属于国内社会问题的腐败犯罪，成为了众多国家乃 至整个国际社会所共同关注的全球公害。面对严峻的形势，联合国成立了“反腐败 谈判工作特设委员会”，负责起草联合国反腐败公约) ，经过两年多的努力，该公 约于2 0 0 3 年1 0 月经第五十八届联合国大会审议通过，我国攻府也于当年1 2 月1 0 日签署。 这一公约的通过和签署。使我国在打击腐败犯罪方面获得了一件有力的武器。 然而在欣喜之余我们应当看到的是公约仅仅为我们打击外逃贪官、追回资产提 供了个条件，要想充分利用这个条件还需要完善国内相关刑事司法割度与之相配 套才能取得成效。在过去的许多案件中，我国多次请求有关国家转交、返还贪官携 款外述对所携带的巨额资金，但大多数国家都以要求提交生效判决书为由拒绝配合。 由于我国没有缺席审判制度，无法满足这个要求，以至于追回腐败所得资产显得十 ! j ! 争非披菇资金外选内巷4t 贪官卷走5 白亿荛元源十：北方州新闻刷刊；法制晚报2 0 0 4 年8 仃1 6 也虬i 逝说，据商务部首次披筇的数。一娃永：我国同前尚有4 0 0 0 多名贪官外逃，共卷走资舍岛达5 0 0 亿荛元。 9 论我国刑事缺席审判制艘的构建 分困难。针对这种情况，许多学者提出，为了有效打击跨过腐败犯罪行为，有必要 以签署和批准公约) 为契机，构建我国的刑事缺席审判制度。从而更好地利用公 约追回腐败资产，制裁犯罪分子。 ( 2 ) 与相关国际条约接轨并满足司法实践的需求 现有法律规定与相关国际条约脱节 联合国反腐败公约已于2 0 0 5 年1 2 月1 4 日在我国正式生效。但是，目前我 国刑事诉讼法的规定同国际条约还不接轨，在一定程度上影响了对潜逃境外的经济 犯罪分子的制裁。实践中当事国主要是利用公约第5 4 条。规定的间接资产追回 制度，根据这种机制，资产流出国在其资产因腐败被转移到国外时，可以向资产流 入国发出令状，要求资产流入国没收、冻结或扣押腐败犯罪所转移的财产并最终返 还给资产流出国。也就是说对于公约所涵盖的腐败犯罪所得的财产，被请求国 在对相关财产没收后，应基于请求国法院作出的生效判决，才能将所没收的资产返 还请求围。当然被请求国也可以放弃对生效判决的要求。从该规定可以看出，法院 作出的没收财产的生效判决( 即流出国所发令状) 是追回资产的关键。也就是说， 对于像我国大陆地区这样没有缺席审判制度的国家，如果向缔约国申请资产返还， 被请求缔约国可以决定返还其资产，也完全有理由决定不返还其资产。因此，没有 缺席审判制度，可能成为我国根据公约要求返还被转移到其他国家的腐败资产的最 大障碍。我们必须尽快确立刑事缺席审判制度，完善现有法律，以期与公约的 要求相协调和统一。 现有法律规定无法满足司法实践的需求 我国刑事诉讼法只规定了在法庭审判过程中，如果被告人违反法庭秩序， 审判长应当警告制止，不听制止的，可以强行带出法庭。对于司法实践中出现的其 他情况，则不置可否。比如，如果需要对被告人的状况及治疗的成效进行叙述，而 此叙述可能对被告人的健康造成重大影响，法庭应当如何处理，如果在这种情况下 仍坚持被告人必须出庭，那么就有可能损害被告人的健康，是对被告人最大的不人 道。再比如，如果共同被告或者证人可能因为被告在场，而不愿陈述真实情况，怎 么办? 不让证人出庭直接宣读证人证言，这不利于人民法院查明案件真实情况。虽 刘根菊、拿秀娟构建我国对外述贪官缺席审判制度的研讨【j 】；严奉道、刘加良 1 i 我国刑 事微告人敞悼审判制度的改进【j 】；郭小燕论刑事诉讼中的缺埘审判制度一以 资产返上机制 为桃加i j 】；跫高庆携款外逃案资产追p l 机制探析一以 为研究税角【j 1 ；l ：旱扬从 联合国反 鹏败公约，疗让扛我国的刷事缺席追诉制度【j 】；f f ；白陈光中土编 。j 我困刑事诉讼法f 耳修 改中共人民公安人学h 版社2 0 0 6 年版，第1 4 6 ，1 6 6 1 7 5 。1 8 2 1 9 2 贞 见公约5 4 条 一、刑事缺席审判制度概述 然，我国证人不出庭的问题非常严重，目前很少会遇到假定的这种情况，即使遇到 一般也会采取证人不出庭，直接宣读证入证言的方式解决。以上这些问题，在司法 实践中十分普追，但我国现行法律都没有作出规定立法与实践存在诸多矛盾，亟 待完善。 当然也不是说，只要设置了刑事缺席审判制度，上述的所有问题就都能迎刃而 解。相反，如果一味地强调刑事缺席审判的作用，放宽刑事缺席审判的适用范围， 公正与效率的诉讼价值一样会遭到践踏。因为，如果过宽的适用刑事缺席审判制度， 就必然会对被告人造成不公正的危险，二审、再审的几率就会提高，诉讼公正与效 率的要求受到挑战。因此，对刑事缺席审判必须持谨慎的态度。 基于以上，笔者认为，在我国刑事诉讼法律体系中建立缺席审判制度，是必要 的，但必须是在维护刑事诉讼基本价值( 尤其是充分保障被告人的诉讼权利) 的前 提下，充分考虑我国的司法实际和现实需要予以规定，防止从一个极端走向另一个 极端。设置刑事缺席审判制度的目的，并不仅仅是出于诉讼效率的考虑，更重要的 是通过设置一个合理的诉讼程序( 包括对适用案件的范围、救济程序等的全面设计) ， 解决因被告人不出庭造成的诉讼公正与效率冲突这一现实的阀题，平衡各方利益， 保障当事人权利，使整个刑事诉讼程序更加科学和完善。 ( 3 ) 保障当事人权利的需要 保障人权是当今世界所公认的国际准则。而诉讼权利是人权的一个重要方面， 它通过规定和执行一系列诉讼原则、诉讼程序来实现法律对人权的保护，反映人类 文明的进步程度。在刑事诉讼中，可能会直接体现国家对个人权利的限制和干预， 对个人隐私的侵犯，对个人自由和财产的剥夺。因此，刑事诉讼中的人权保障尤其 应当受到重视。 在刑事诉讼中，通过法庭审理、作出判决并执行判决来实现保障实体真实和保 护人权的双重作用。在现实生活中，由于种种原因可能会出现犯罪嫌疑人、被告人 在法院审判时不到庭的情形，这时固然失去了对其执行判决的可能，但对其罪行作 出法律评价并决定其应否承担法律责任并不因此而失去可能。如果诉讼过分迟延， 对各方当事人的权利保护都不利。 首先，从被害人权利保护的角度来看。被害人是犯罪行为直接侵害的对象，他 最希望行为人能尽快受到应有的法律制裁，如果因为被告人缺席就使案件悬而不决， 势必使被害人的怨恨难以平复、耪神再次受到伤害。此外，被害人的民事权益一般 此处假定的前摊是严格贯彻苦词审理坂则不允许证人不h ；庭，而直接宣读其证占 i j 论我国刑事缺席市判制度的构建 只能通过刑事附带民事诉讼来解决，附带民事诉讼是由刑事诉讼所派生的，遵循“先 刑后民”的审判原则，对被告人作出刑事判决是进行附带民事诉讼追究被告人损害 赔偿责任的前提与基础。在司法实践中，若身份明确的被告人所犯案件侦破后，被 告人潜逃或丧失诉讼能力的，由于没有缺席审判制度，不能进入审查起诉和审判阶 段，因而导致因刑事部分得不到解决，附带民事部分的原告人的合法权益也得不到 维护。这不仅破坏法律的权威和公信力，而且令其对社会产生强烈的不公正感。 其次，就无罪被告人及其亲属而言。假如缺席的被告人确实无罪，本应通过审 判对其作出无罪判决，由于没有缺席审判制度，会使被告人长期处于被怀疑的不确 定状态，其名誉权也得不到应有的保护。而且，由于不能作出缺席判决，诉讼长期 拖延，被扣押的财产得不到返还，有关财产权益甚至可能受到侵害，这对于与其共 同牛活的亲属而言，无疑是一笔巨大的损失。此外，自诉案件中自诉人无故不到庭 的情形更为常见，根据我国现行法律规定，自诉人经合法传唤无正当理由不到庭的 按撤诉处理。但这时如果被告人为了积极应诉，已经投入了大量的时问和精力，只 因原告不出席法庭审理，这一切都将失去意义。因此，如果被告人坚持要求法院做 出是否有罪的实体裁判，而法庭却不能进行缺席审判，那么，这显然有违当事人诉 讼地位平等的原则。而且，撤诉处理这一裁定