（诉讼法学专业论文）小额诉讼比较研究与中国的立法选择.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 为了提高诉讼效率，减轻法院同益加剧的案件压力，当代世界各国在民事 司法改革中确立了专门对人们微小权益进行保护的小额诉讼制度，通过程序简 易化的努力使国民能够得到具体的、有程序保障的司法服务。我国法律界也对 该种制度做出热切的回应，并做出种种该程序的具体设想，期望能够尽快在我 国建立小额诉讼制度，以缓解我国当前法院案件堆积的现状。然而，这种程序 的实际运行效果是受到各国现行司法制度和司法实践以及文化背景等多方面因 素制约的，各国迥然各异。因此，笔者希望通过这篇文章对我国目前急于建立 小额制度，将缓解诉讼压力的途径寄托于小额程序上的做法，提出不同的意见， 希望学界可以根据我国现阶段的法治状况，对“舶来品 小额程序有一个 更清楚的认识，对现阶段建立小额程序能否发挥其实际效果有一个更清醒的认 识。 本文除引言和结语外，共分为三个部分。 第一部分主要是通过对相关国家和地区小额诉讼立法做简要的介绍，在了 解美、英、德、法、日和我国台湾地区立法的基础上，进行比较研究，归纳其 共性，剖析其区别。 第二部分则是在第一部分对各国立法介绍的基础上概括其在上述国家的实 践状况和存在的问题，并结合我国前些年来对小额程序的一些小范围尝试及其 结果，论述现阶段小额诉讼制度存在的弊端。 第三部分则是在前文的分析论证的基础上结合我国的背景，得出我国目前 对于建立小额诉讼制度不应该操之过急，比较妥当的做法是先对我国现行的民 事简易程序进行完善，并将完善我国现行民事简易程序的这段期间作为设立小 额诉讼制度的过渡阶段，待一些改革措施经过论证，法官的整体素质有显著提 高，人们的法律素养也有所提升，相关的配套制度得到完善之后，才可以在我 国设立小额诉讼制度，同时还提出完善我国简易程序的具体制度设计。 关键词：小额诉讼程序；比较研究；程序选择权；立法选择 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t i no r d e rt oi m p r o v et h ee f f i c i e n c yo ft h ep r o c e e d i n g sa n d e a s et h e i n c r e a s i n g l ya g g r a v a t e d s t r e s sb e c a u s eo ft h e i n c r e a s i n g o ft h e l a w s u i t ， c o u n t r i e si nt h ew o r l do f c o n t e m p o r a r ye s t a b l i s ht h es m a l lc l a i m ss y s t e mw h i c hi s d e d i c a t e dt ot h ep r o t e c t i o no ft h er i g h t sa n di n t e r e s t so f s m a l li nt h ec i v i lj u s t i c er e f o r m t h es m a l l c l a i m ss y s t e m s i m p l i f i e si t sp r o c e d u r es ot h a tp e o p l ec a ng e tt h ej u d i c i a l s e r v i c ew h i c hi ss p e c i f i ca n dp r e p r o g r a m m e d t h ec u r r e n tl e g a l p r o f e s s i o no fo u rc o u n t r yr e s p o n s e sw a r m l yt ot h es m a l lc l a i m s s y s t e ma n dm a k e st h ep r o c e d u r eav a r i e t yo fs p e c i f i ci d e a s t om e e tt h en e e d so fo u rc o u n t r yb ea b l et oq u i c k l ys e tu p i nt h es m a l lc l a i m ss y s t e mw i t hav i e wt oa l l e v i a t et h e a c c u m u l a t i o no fc h i n a 7sc u r r e n ts t a t u so ft h ec a s e h o w e v e r ， t h ea c t u a lo p e r a t i o no fs u c hp r o c e d u r e si sr e s t r i c t e db yt h e c o u n t r i e so ft h e e x i s t i n gj u d i c i a ls y s t e m a n d j u d i c i a l p r a c t i c ea sw e l la st h ec u l t u r a lb a c k g r o u n do fv a r i o u sf a c t o r s ， w h i c ha r eu t t e r l yd i f f e r e n t t h e r e f o r e ，1w o u l dl i k et om a k e d i f f e r e n tv i e w so no u rc o u n t r ye a g e rt os e tu ps m a l lc l a i m s s y s t e mt oa l l e v i a t et h es t r e s so fl i t i g a t i o n a n dia l s oh o p e t h a tt h es c h o l a r sc a nh a v eab e t t e ru n d e r s t a n d i n go ft h i s ”i m p o r t ”一s m a l lc l a i m sp r o c e d u r ea n dt h i sp r o c e d u r ea b l et o p e r f o r mi t sp r a c t i c a le f f e c ti na c c o r d a n c ew i t ht h er u l eo f l a wi nt h es i t u a t i o no fourc o u n t r ya tt h i ss t a g e b e s i d e st h ei n t r o d u c t i o na n dt h ec o n c l u s i o n ，t h ep a p e ri s m a d eu po ft h r e ep a r t sm a i n l y i nt h ef i r s tp a r t ，t h es m a l lc l a i m sp r o c e d u r ei nr e l e v a n t c o u n t r i e sa n dd i s t r i c t sa r ei n t r o d u c e db r i e f l y id os o m e c o m p a r a t i v es t u d yt os u m m a r i z et h ec o m m o nc h a r a c t e r i s t i c sa n d a n a l y z e t h ed i f f e r e n c e so nt h eb a s i so f l e a r n i n g t h e l e g i s l a t i o no ft h eu n i t e ds t a t e s ，b r i t a i n ，g e r m a n y ，f r a n c e ， j a p a na n dc h i n a 7st a i w a n r e g i o n 山东大学硕士学位论文 t h es e c o n dp a r ts u m m a r iz e st h e p r a c t i c es i t u a t i o na n d e x i s t i n g p r o b l e m s o nt h eb a s i so ft h ei n t r o d u c t i o no f l e g i s l a t i o no ft h er e l e v a n tc o u n t r i e sa tt h ef i r s tp a r t ，a n d a d d r e s s e st h ed r a w b a c k so ft h es m a l lc l a i m ss y s t e ma tp r e s e n t s t a g ec o m b i n e dw i t ht h er e s u l t so fs m a l l - s c a l ea t t e m p to fa n u m b e ro fo u rc o u n t r yi np r e v i o u sy e a r s t h et h i r dp a r tc o m e st ot h ec o n c l u s i o nt h a ta tp r e s e n t ， i ts h o u l dn o tb et o oh a s t yt os e tu ps m a l lc l a i m ss y s t e m ，b a s e d o nt h ea n a l y s i so ft h ep r e v i o u sa r g u m e n ta n dc o m b i n e dw i t h t h eb a c k g r o u n do fo u rc o u n t r yi ti sa p p r o p r i a t ef o ro u rc o u n t r y t oi m p r o v eoure x i s t i n gc i v i ls i m p l ep r o c e d u r e sf i r s ta n d c o n s i d e rt h i sp e r i o da sat r a n s i t i o n a ls t a g ew h i c hw ec a nuse t oe s t a b l i s ht h es m a l lc l a i m ss y s t e m a f t e ran u m b e ro fr e f o r m m e a s u r e sd e m o n s t r a t e d ，t h eo v e r a l l q u a l i t y o f ju d g e s s i g n i f i c a n t l yi m p r o v e d ，p e o p l e sl e g a ll i t e r a c ye n h a n c e da n d r e l a t e ds u p p o r t i n gs y s t e m si m p r o v e d ，t h es m a l lc l a i m ss y s t e m c a nb es e tu pi no u rc o u n t r y a tt h es a m et i m e ，t h es p e c i f i c d e s i g no ft h ec i v i ls i m p l ep r o c e d u r e si sa l s op u tf o r w a r d k e yw o r d s ： s m a l lc l a i m sp r o c e d u r e ； c o m p a r a t i v es t u d y ；t h e r i g h tt oc h o o s ep r o c e d u r e ；l e g i s l a t i v ec h o i c e i l l 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 一：张蹴眺w r 了 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅：本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 旅糯导嘞；黻帆1 。 山东人学硕l ：学位论文 引言 近年来，伴随着全球经济的迅猛发展，市场主体和经济利益的多元化，各 国民事经济纠纷和诉讼的数量也与日俱增，诉讼案件的激增不可避免地为法院 的工作带来了巨大的压力，案件的日益堆积和司法资源有限性之间的矛盾致使 各国都在探求一种平衡的途径，以求寻找公正与效率之间的平衡点。传统的民 事诉讼程序追求“精密司法的理念，过于慎重和严密而缺乏灵活性和针对性， 由此带来了纠纷处理期间的长期化，纠纷处理过程的高度技术性以及国家司法 资源的浪费和当事人诉讼成本的抬高。怎样才能在保证案件审理质量的同时兼 顾效率，从而在现有的司法资源条件下，保障每一个普通公民都能通过诉讼实 现自己的权利，就成为当前司法改革的一个重要课题。在此背景下，西方国家 的小额诉讼开始受到我国法律界的关注，法院也在积极进行改革尝试，前几年 在我国广州、海口和北京等地区的部分基层法院出现了效仿、借鉴国外小额诉 讼制度的小额债务法庭。 学者们一般认为，严格意义上的小额诉讼程序( s m a l lc l a i m sp r o c e d u r e ) 起 源于二战后的美国，战后随着第三次科技革命的蓬勃兴起及广阔海外市场的开 拓，美国的经济迅速发展，经济纠纷的类型日趋多元化，环境污染公害纠纷， 消费者权益纠纷等新类型纠纷层出不穷，标的额较小的纠纷也大量产生，为了 使有限的司法资源能及时有效地解决纠纷，一些州使用了比普通程序、简易程 序更为简便快捷的诉讼程序来处理小额诉讼纠纷。此种程序对于提高诉讼效率， 节省诉讼资源，迅速解决纠纷具有良好的功效，在美国的大部分州被广泛采用。 此后，这种新型的诉讼程序在世界范围内逐渐得到重视。 对于小额诉讼程序内涵的界定，可谓众说纷纭。在美国，小额诉讼程序被 认为是一种用以允许普通公民提出最低数额金钱请求的诉讼程序【1 】。这是从涉诉 金额的角度界定小额诉讼程序。日本著名法学家小岛武司先生是通过研究小额 诉讼程序的适用机构小额法院来分析阐述小额诉讼程序的内涵，他认为所 谓的小额法院( s m a l lc l a i m s ) 实际上具有两重含义，一种是“事实 层面上的 1 1 1 杰弗逊c 哈德泽：美国民事诉讼法导论，张茂译，中国政法大学出版社1 9 9 8 年版，第1 7 4 页 山东大学硕士学位论文 小额法院，也即就受理小额案件这一意义上而言的小额法院，这在世界各国几 乎普遍存在；另一种则是“价值”层面上的小额法院，是“理想型小额法院”， 这种法院构造本身能够容纳不断变化的法律价值和社会形势，是当代各国司法 改革的产物，也是一种正在发展中的，处于“未完成 状念的事物。然而，在 司法实践中一般很难将这两重含义的小额诉讼程序区分开来【2 1 。在我国民事诉讼 理论和实践中，对这两种意义上的小额法院或小额诉讼程序通常未做区分，实 际上是以宽泛原则的简易程序范畴涵盖了小额诉讼程序的内容，将小额诉讼程 序等同于简易程序或简易程序的再简化。 实际上，小额诉讼程序可分为广义和狭义两种，前者与一般简易程序无严 格区别，在习惯上以诉讼标的额作为划分地方法院和上级法院管辖权标准的大 陆法系国家，二者仅仅是诉讼标的额和简易程度有所不同而已【3 1 。在这个意义上， 各国的地方法院或简易法院及其简易程序都属于小额诉讼程序的范畴。而狭义 的小额诉讼程序则是指基层法院的小额诉讼法庭或专门的小额审理数额较小的 案件时适用的，较简易程序更为简便的一种独立的诉讼程序，其在性质上“绝 不是简易程序的附属程序，也不是简易程序的分程序，而是与简易程序相互联 系，同时并列存在的一种独立的第一审程序”【4 】。 小额诉讼制度毕竟是一种起源于西方国家的“舶来品”，面对我国日常生活 中大量出现的小额案件，面对案件激增与司法资源有限性之间矛盾的加剧，我 国是否有必要引进小额诉讼制度，学术上呈现了“一边倒 的态势，一味的认 为在我国现阶段有必要借鉴国外的小额程序建立小额诉讼制度，似乎只要在我 国建立了小额诉讼制度，现阶段所面临的案件堆积的压力就可以有效缓解，效 率和公正就可以真正得到实现，实践中也出现的一些设立类似小额诉讼法庭的 尝试，但是由于缺乏统一的思路，必要的理论支撑以及实体法依据，结果大多 不如人意。针对此种现状，笔者认为作为“舶来品 的小额诉讼程序的应用受 制于各国的社会历史、司法制度和诉讼模式等因素，一种制度的理想与现实运 作所承载的功能和效果，在特定体制和文化背景下可能会存在较大的差异，因 1 2 讣岛武司：诉讼制度改革的法理与实证，陈刚、郭美松等译，法律出版社2 0 0 1 年版，第1 0 l 页 1 3 1 廖中洪：民事诉讼改革热点问题研究综述，中国检察出版社2 0 0 6 年，第8 7 3 页。 1 4 1 常怡：比较民事诉讼法 ，中国政法人学出版社2 0 0 2 年版，第6 0 9 页 2 山东人学硕i ：学位论文 此不应过于乐观，不考虑国情的“拿来主义”。笔者希望通过该课题的研究能让 学术界对在中国引进小额诉讼制度可以有一个理智、冷静的认识，对于小额诉 讼程序不应一味的“拿来”，当然也不应一味的“排斥 ，而应正面对待，克服 解决其弊端。 3 山东大学硕士学位论文 一、国外小额诉讼的立法引鉴 小额诉讼理论兴起于西方国家，经过几十年来的发展各国都相继建立了一 套较为成熟的体系，因而了解其他国家和地区有关小额诉讼程序的立法，对于 我国现阶段是否引进小额诉讼制度，何时引进该制度，以及具体如何构建小额 诉讼制度具有重要的借鉴意义。以下，笔者就对一些主要国家和地区小额诉讼 程序的立法作一番整理和归纳。 ( 一) 小额诉讼程序的立法例 1 、美国的小额诉讼程序。言及小额诉讼，不可不首推美国，美国的小额诉 讼起步最早，最初由马萨诸塞州在全州范围内率先使用，美国也被公认为是小 额诉讼最发达的国家。其小额诉讼制度无论对于英美法系国家还是对大陆法系 国家都产生了深远的影响，可以说二十世纪末国际民事司法改革中但凡涉及小 额诉讼制度改革的国家都或多或少地对美国进行了借鉴。由于美国有联邦和州 双重法院组织体系，各州的法院组织体制有所不同，自然各州的具体程序也大 相径庭，在不同州的小额诉讼制度也呈现出了多种不同的面貌，要想就每州的 情况作详细的探究不太可能，但是，小额诉讼制度在美国各州所追求的理想目 标却都是相同的，即都是为了追求不需要技巧的简易化。总的来说，可以从中 归纳出一些普遍存在的重要特点： 第一，程序的适用范围。小额诉讼程序的适用范围受到案件类型和标的金 额上限的限制。小额诉讼程序受理的案件类型多为案情简单的民事案件。在加 州小额法院受理的典型案件主要有：交通事故赔偿、财产损害赔偿、不动产业 主与承租人和债务方面的纠纷。关于小额诉讼标的金额的上限，各州根据经济 的具体情况有种种不同的规定，总的来看，大致在1 0 0 0 5 0 0 0 美元之间。 第二，程序的启动。原告提起小额诉讼，在形式方面比较灵活，可以书面 也可以口头起诉，小额诉讼的当事人多为不常涉诉的民众，对于诉讼程序等知 识的掌握有所欠缺，法院设有专门的辅导机构和人员，辅导其如何利用小额诉 讼程序，法律文书如诉状等多采表格的形式，原告提起诉讼只要填写这些固定 4 山东大学硕i j 学位论文 格式的表格即可。对于原告的起诉资格和起诉次数，除华盛顿特区没有对原告 的起诉资格进行限制外，大多数州在立法上都对小额诉讼程序的原告资格或者 起诉次数做出了限制。各州的具体做法是：如纽约州规定企业等法人和团体不 能成为小额诉讼的原告；而俄亥俄州则规定禁止同一原告在一个月内起诉超过 四次。此外，美国几乎所有州的法律都允许原告在小额诉讼程序与通常诉讼程 序之间进行选择。如果被告不同意使用小额诉讼程序的，可以选择正规的诉讼 程序，而在小额诉讼程序启动之前，当事人可以自由选择由正式法官还是临时 代用法官负责审理，对此，当事人必须签署一份同意书，以后也不得再请求改 由正式法官审理。 第三，审理程序。程序的设计及实际运作极力追求简易、迅速、低廉、非 形式性和非技术性。首先小额诉讼的当事人应亲自出庭，不得委托他人代理， 对律师担任小额诉讼案件代理予以限制或排除，原告如经合法传唤不到庭的， 即驳回原告起诉，被告若经合法传唤不到庭的，则为一造辩论判决l5 1 。其次，在 审理时间、地点和人员上，小额诉讼程序也不像通常程序那样严格。许多州的 小额法院把案件审理放在周末或晚上，纽约市的小额法庭被称为黄昏法庭，法 庭基本上将聆讯时间定在下午六点半以后，以方便因工作而无法在白天出席法 庭的当事人。处理小额民事案件的法庭一般设置在广泛分布于基层各地域的第 一审法院内。而负责处理小额案件的法官在许多州可以由不具有法律家资格的 人来担任，如加州小额法庭特别设立临时代用法官( t e m p o r a r yj u d g e ) ，由热心公 共事务并具五年以上实务经验的优秀律师轮流担任。临时法官开庭时无需穿法 衣，法庭气氛较为轻松。再次，审理时限较短，案件从起诉到纠纷解决的时间 般为3 0 日左右，而对案件进行实质性审理的时间更短，克利夫兰小额法院对 案件进行实质审理的时间一般都在2 0 到3 0 分钟之内完成，而整个的诉讼期间 为2 0 日左右【6 1 。 2 、英国的小额索赔审理制。在英格兰，从1 8 4 6 年起就设立了郡法院来处 【5 】一造辩论判决者，乃言词辩论期日当事人之一造不到场，法院依到场当事人之声请或依职权，由到场之 一造辩论而为判决也。按民事诉讼事实审采言词辩论主义，凡审理法院，采为判决基础之资料，均应经 当事人两造于言词审理期同到场辩论后，始得判决，惟如贯彻此原则，在有当事人一造不到场或不为辩 论，诉讼将拖延不决。乃兼采一造辩论而为判决，以济此弊 b g 蟹；p ：1 2 女：璺d 望：! 型曼韭y b 目口曼鱼i 型垂堑：9 5 p ! i l i 三垒垒2 q 鱼! i 避a g ! ：苎1 1 6 【日j 小岛武司：诉讼制度改革的法理与实证，陈h 、郭美松译，法律出版社2 0 0 1 年版，第1 3 0 页 5 山东大学硕士学位论文 理争议金额较低的民事纠纷，但是随着郡法院的民事诉讼程序日趋复杂，需要 支付的诉讼费用也日益增加，日益与大量处理案情单纯且争议金额较低的日常 性纠纷这一社会需要不相适应。到了1 9 7 0 年，消费者委员会发表报告对这样的 情形进行批评，并提议设立专门审理小额案件的特别法院，在此背景下，1 9 7 3 年有关郡法院民事诉讼程序的法律得到了修改，建立了专门的小额诉讼法庭， 以一种低廉、简易的诉讼程序处理3 0 0 0 英镑以下的小型消费争议和人身损害赔 偿案件。【7 】学者们一般把这次修改视为英国民事诉讼制度中引进小额程序的起 点。此后，关于小额程序的立法几经修改，扩展了适用案件的范围，1 9 9 9 年生 效的新民事诉讼规则将小额诉讼程序保留下来，并进行了适当的改造。新 规则第2 7 章对小额索赔审理制作了专章规定，主要内容如下： 第一，适用范围。新规则第2 6 章第6 条规定，小额诉讼程序一般适用 于诉讼请求金额不超过5 0 0 0 英镑的诉讼，这是对于小额案件的一般规定。而对 于人身损害赔偿诉讼和住房租赁损害赔偿诉讼这两类特殊案件，将受制于特殊 规则，适用比5 0 0 0 英镑更低的限额，对于前者，请求人身损害赔偿金额不超过 1 0 0 0 英镑且其他诉讼请求不超过5 0 0 0 英镑的诉讼适用小额诉讼程序，而对于后 者，请求责令对房屋修缮或其他工作费用总计不超过1 0 0 0 英镑且其他损害赔偿 请求金额不超过1 0 0 0 英镑的住房租赁诉讼。此外，对于数额超过最高限额，但 当事人合意同意分配至小额诉讼程序的，可以适用小额程序。i s 】 第二，审前准备。新规则强调法官积极管理案件，由法官对案件进行分 配管理，即根据案件的性质、诉讼标的金额的大小、案情的繁简程度查看案件 是否符合小额程序的要求，而在这过程中当事人的意见是参考性的，但是法官 仅可以将较小金额的案件提高到普通程序进行审理，而没有权利将不在小额诉 讼程序最高限额内的案件纳入到小额程序进行审理。法官对案件做出分配后， 要向当事人发出分配通知书并告知相关理由，如果当事人认为，有不适合适用 小额程序的情况，或者认为法官的分配违反了正当程序，可以申请法院进行再 分配。 9 1 阴齐树洁主编：民事程序法，厦门大学出版社2 0 0 6 年版，第2 1 2 页。 i s 徐听：英国民事诉讼与民事司法改革 ，中国政法大学 i 版社2 0 0 2 年版，第1 6 5 1 6 6 页。 1 9 1 乔欣、郭纪元：外国民事诉讼法 ，人民法院、中国社会科学院出版社2 0 0 2 年版，第2 9 - 3 0 页 6 山东人学硕一l ：学位论文 第三，初期审理。在该阶段主要是对案件的管理做进一步指令并确定最终 审理程序的日期。若案情简单且双方当事人都同意的情况下可以不经审理而径 行判决。 第四，最终审理。在审理过程中，法院可以采取其认为合适的任何程序方 式，只要其遵循公开审理的一般原则即可，在诉讼中不适用严格的证据规则、 法院有权限制交叉询问、法院调取证据也无需宣誓且任何专家证人在未经法庭 允许的情况下不得在审理程序进行时提供任何形式的证据。此外，小额诉讼案 件审理通常可在审判庭或法官办公室举行，也可在法院以外的地点举行。这些 规定大大简化了小额诉讼程序，对涉讼的普通公众更具有亲和力。 第五，审级救济。因为小额诉讼事件的特殊性，新规则第1 7 章第1 3 条 规定只有在判决存在严重程序违法或适用法律不当的情况下，当事人才可以提 起上诉。 第六，诉讼费用。小额索赔审理制鼓励当事人本人诉讼，而不支持律师代 理，以节省诉讼费用。即便当事人委托了律师代理，但由于小额索赔审理制对 诉讼费用采取了固定制，胜诉方虽可以要求对方当事人补偿律师费等相关费用， 但不能超过法律规定的上限，而这一上限金额是非常低的。法院亦可责令当事 人全部或部分承担他方当事人支付的法院诉讼费、他方当事人或证人为出席审 理程序而往返法院产生的合理差旅费用、他方当事人或证人为出席审理程序而 产生的任何收入损失和专家证人的费用。 3 、德国的小额诉讼程序。德国于1 9 9 3 年对现行民事诉讼法进行了重要的 修改，引进了小额诉讼程序，但这种小额诉讼程序并不是完全独立于一审普通 程序的特殊诉讼程序，而是把普通诉讼程序按照所处理案件标的金额的不同对 审理程序进行或多或少的简化省略处理，这种程序实际上不过是普通诉讼程序 的简易形态而已。这一点与英美国家的小额诉讼程序有很大的不同。以下笔者 将对德国的小额诉讼程序做简单的介绍： 第一，受案范围。德意志联邦共和国民事诉讼法第4 9 5 条第1 款规定： “在诉讼价额不超过1 2 0 0 德国马克时，法院可以依自由裁量决定其程序，依申 7 山东大学硕士学位论文 请应行言词辩论”。o o j p a 此可见，当诉讼标的金额在1 2 0 0 马克以下时无须当事 人选择或申请，法院便可以依职权来决定案件是否适用小额诉讼程序。 第二，具体程序。对普通程序的简化主要表现在以下方面：首先，在庭审方 式上，以小额诉讼程序审理的案件可以不开庭而代之以书面审理，但如果当事 人明确要求开庭审理的话，法院须指定口头辩论期同并举行庭审。其次，在证 据收集及审查方式上，即便当事人提出的是听取证人证言或进行鉴定的要求， 法官也仅能够得以要求证人或专家证人书面回答问题，或在当事人不在场的情 况下自己用电话询问证人等灵活的方式来调取并审查证据。最后，根据德意 志联邦共和国民事诉讼法第4 9 5 条第2 款的规定，小额案件的判决书可以只 写明作为结论性判断的主文而无需记载案件事实，关于支持主文结论的理由部 分在诉讼的书面记录有实质性的记载的，在足以视为提供了理由的前提下，判 决书也可以省略不写。【1 1 】 第三，审级救济。由于在诉讼程序的选择上，德国并未像英美法系国家一样， 给予当事人充分的选择权，而是由法官依职权决定案件程序的适用，所以为了 保障小额诉讼当事人的权益，德国允许当事人对小额诉讼案件的判决提起上诉。 4 、法国的小审法酣1 2 】。法国的法院不是单一的法院体系，审理一审民事案 件的第一级法院包括通常法院与特别法院，通常法院只有一种，即大审法院， 而特别法院包括小审法院、商事法院和劳动法院等。小审法院的前身是治安法 官制度，设在都市各区及乡镇，受理各类民事案件。小审法院根据管辖案件范 围的不同，有三种诉讼程序普通程序、支付令程序和消费者破产程序。法 国至今也未单独引进小额诉讼程序，而是把标的金额较低的案件纳入小审法院 的管辖范围，然后在处理不同标的金额案件的程序上再做一些细微的调整。为 了方便论述，笔者选择以小审普通程序为中心阐述小审法院诉讼程序： 第一，小审法院的管辖范围。该法院管辖的案件只能是有关诉讼标的额在 1 0 0 0 0 法郎以下的，除涉及不动产占有权诉讼之外的，民事权利义务争议案件， 对于商事案件、不动产占有权案件和涉讼标的额在1 0 0 0 0 法郎以上的案件没有 l t o 谢怀轼编译：德意志联邦共和国民事诉讼法，中国法制出版社2 0 0 1 年版，第1 1 4 页。 l l i 】乔欣、郭纪元：0 1 , 国民事诉讼法，人民法院、中国社会科学院出版社2 0 0 2 年版，第1 9 6 - 1 9 7 页 1 1 2 ) 张卫平，陈刚编著，法国民事诉讼法导论) ，中国政法大学出版社1 9 9 7 年版，第2 4 2 - 2 5 1 页 8 山东人学硕i ：学位论文 管辖权。 第二，审理程序。法国小审法院诉讼程序适用独议制进行裁判，与大审法 院的强制律师制不同的是，小审法院不适用强制律师制，当事人可以直接进行 辩论。小审程序并未规定当事人有提出准备书的义务，原则上采用口头方式审 理争点，没有事前程序和辩论程序的划分，通常每一案件只要在开庭期r 达到 适合判决程度就立即转入辩论，否则仍继续进行协议，并指定此后的期日。此 外，根据法国民事诉讼法第8 4 0 条规定，小审法院法官应当努力促使当事 人进行和解，但对于大审法院没有做出同样要求。 第三，上诉。法国民事诉讼法规定，诉讼请求数额在3 5 0 0 法郎以下的 民事案件，由小审法院一审终审，而在3 5 0 0 法郎至1 0 0 0 0 法郎的民事案件则可 以提起上诉。 5 、日本的小额诉讼特则【1 3 l 。战后，日本参考了美国的小额诉讼制度建立了 独立的简易法院，适用简易程序，专门审理涉诉金额为9 0 万日元以内的简易案 件，但是简易程序并未发挥大量吸收并处理日常生活中简单小额纠纷的功能， 它实质上只不过在某种程度上对通常的诉讼程序做出了简化。因此，日本1 9 9 6 年的新民事诉讼法修正借鉴了其他国家的小额诉讼制度，尤其是美国小额 诉讼制度，于第3 6 8 3 8 1 条规定了小额诉讼程序。日本小额诉讼的主要内容如下： 第一，程序的适用范围。日本新民事诉讼法第3 6 8 条规定：“对于诉讼 标的额为3 0 万日元以下的支付金钱请求为标的的诉讼，在简易法院可以请求依 据小额诉讼审理及裁判。一同时为了防止一些金融企业将小额诉讼程序当作向一 般市民催讨债务的工具，该条和相关规则对当事人在同一简易法院一年内提起 小额诉讼的次数作了不得超过1 0 次的限定，并规定当事人申报制度，即提起小 额诉讼请求的当事人应当向提起诉讼的简易法院申报在该年内依据小额诉讼请 求审理及裁判过的次数，如果当事人作虚假申报的，法院将裁定处以1 0 万日元 以下罚款，以确保该程序能够被普通市民广为利用。 第二，程序的启动。原告对于符合使用小额诉讼程序要件的纠纷，有权请 求适用小额诉讼程序，也有权利请求按照普通程序进行审理，如果请求依照小 1 1 3 】白绿铉编译：日本新民事诉讼法) ，中国法律出版社2 0 0 0 年版，第1 2 1 1 2 4 页 9 山东大学硕士学位论文 额诉讼程序审理的，必须在提出申请的同时申报该年度依小额诉讼请求审理、 裁判的次数。被告如果不愿意通过小额诉讼程序来解决纠纷，可以在最初口头 辩论日期前申请转入通常程序进行审理。 第三，程序的具体简化。起诉的形式灵活，可以采取口头的形式；小额诉 讼程序原则上于一次开庭同内审理终结，当事人应该在开庭审理日期前或于该 日期，提出全部的攻击或防御的方法( 日本新民事诉讼法第3 7 0 条) ；证据 也仅限于能及时审查的证据( 日本新民事诉讼法第3 7 1 条) ，如契约书、借 用书和照片等；证人只限于当天可以出庭的人，询问证人可以不经过宣誓，也 不需要制作询问事项书以及询问笔录，对于证人及当事人本人的询问可以法官 认为适当的方式进行( 日本新民事诉讼法第3 7 2 条) ，如法院认为适当时， 法院和当事人可通过电话会议系统对证人进行询问；小额诉讼禁止反诉( 日本 新民事诉讼法第3 6 9 条) ；原则上要求在口头辩论终结后，立即宣布判决， 宣布判决可以不基于判决书原本进行，在此情况下，法院可以不制作判决书， 而以口头辩论期日内制作的笔录代替判决书( 日本新民事诉讼法第3 7 4 条) 。 第四，审级救济。根据日本新民事诉讼法第3 7 7 3 8 0 条的规定，依据小 额诉讼程序做出的裁判为终局裁决，不得上诉，如果对判决不服的，当事人只 能在判决书送达之日起两周内，向做出判决的法院提出异议申请，由法院决定 异议是否合法，如异议合法，诉讼将恢复到口头辩论终结前的程度，依照通常 程序进行审理与裁判。 第五，诉讼费用。提出小额诉讼的诉讼费用为：标的额在5 万日元以内的 为5 0 0 日元，以后每增5 万日元加收一定费用。如标的额3 0 万日元就要付3 0 0 0 日元的手续费，并加付给当事人的通知或邮送判决结果时所需用的邮票费用。 1 4 l 6 、台湾地区的小额诉讼程序。我国台湾地区长期学习日本经验，同时与大 陆本土在文化传统、心理习惯上一脉传承，保留着难以割舍的中国文化，形成 了其制度上的特色。台湾地区的小额诉讼程序的确立经过了一个从简易程序的 简化到单独的小额诉讼程序设立的发展过程。1 9 9 0 年台湾参考借鉴了外国的小 t 1 4 1 王宏彬、齐楠：日本的小额诉讼制度弓素论我国小额诉讼程序的构建 ，载法制与社会 2 0 0 7 年第 9 期 山东大学硕j ：学位论文 额诉讼程序对简易程序进行修正后仍难以应对大量的小额案件，又于1 9 9 9 年公 布施行的简易程序修正案中增设了小额程序。其主要内容有以下方面： 第一，适用范围。小额诉讼程序适用于标的额在新台币l o 万元以下的请求 给付金钱或其他替代物或有价证券之诉讼，但如果案情繁杂或因其他情事，法 院认为适用小额程序不适当者，得依职权裁定改为适用简易程序。但在标的额 超过新台币1 0 万元而在5 0 万元以下者，原应适用简易程序的案件，如果当事 人合意适用小额程序的，则可适用小额程序，但为防止纠纷的发生，该合意应 以书面的方式证明。【b 】 第二，程序的启动。在台湾，小额诉讼案件的管辖适用管辖的一般规定， 但小额事件当事人之一方如为法人或商人的，不适用约定债务履行地管辖及合 意管辖的规定，此规定乃基于小额案件的特殊性，保护经济上处于弱势当事人 的利益。在提起诉讼的形式上，可以起诉状的形式提出，也可以言辞提起诉讼， 由法院书记官记明笔录，还可以使用由司法院统一制定的表格化诉状。 第三，审理程序。首先，为了实现小额诉讼的便利性，台湾地区制定了小 额诉讼程序弹性期日规则规定，小额诉讼可在夜间或星期天或其他休息日进 行。其次，为了实现小额诉讼简速化审理的目的，在证据调查方面，规定了“若 经两造同意且法官认为调查证据所需时间、费用与当事人请求显不相当者，可 审酌一切情况依心证认定事实。最后，在小额诉讼程序中严格限制诉之变更、 追加和提起反诉，这实质上是对当事人诉讼权利的限制，防止任意为诉之变更、 追加与提起反诉，致使法律关系复杂化，不利于实现小额诉讼程序迅速、简便 解决纠纷的目的。 第四，判决与执行。为简化诉讼程序，小额诉讼判决除制作成正式判决书、 简易判决书、记入言词笔录、仅记载主文外，还可以使用由司法院核定的仅记 载判决主文的表格化判决，仅在必要时才记载理由要点。为便n d , 额程序之胜 诉当事人早日实现其权利，此修正规定，法院判决被告败诉时，应依职权宣告 假执行。 第五，审级救济。小额诉讼程序原则上实行一审终审，限制当事人上诉， 【1 5 l 潘剑峰、齐华英：试论小额诉讼制度) ，载法学论坛 2 0 0 1 年第l 期。 山东大学硕士学位论文 此次修正规定小额事件之裁判原则上由第一审确定，惟第一审裁判如有违背法 令情事时，才准许当事人上诉或抗告。 ( 二) 小额诉讼程序的共性特征 从相关国家和地区立法的总体情况看，小额诉讼具有以下共同点： 1 、从小额诉讼程序设立的目的来看，各国设立小额诉讼程序的出发点都是 基于对诉讼公正和诉讼效率的权衡，是为了寻求“慎重 裁判之程序保障与“简 速 裁判之程序保障的平衡。 “一个缺乏公正的社会是黑暗的、没有信心的社会，但是一个没有效率的 社会则是一个落后的、没有活力的社会。”【l6 】公正和效率是现代司法理念的最高 价值。日本的小岛武司指出“民事诉讼的普遍理念在于实现妥当公正迅速廉价 的纠纷解决。【 1 在现代民事诉讼领域，本质上是要求将公正作为在当事人之间 合理分配权利和利益的最高价值，但在确保公正的前提条件下，应追求司法资 源的最优化配置，尽量减少案件审理和判决的延误，尽量避免和减少当事人和 法院在诉讼过程中诉讼成本的耗费。具体来说，在法治国家，程序保障兼具有 两方面的内容：一方面，是为了追求达成慎重而正确的裁判之程序保障，这是 公正理念的要求。为此，立法者为当事人提供了较严密的程序，使其有机会受 到较严密而慎重的审理，做出正确的裁判，获取实体利益。另一方面，是为了 追求达成迅速而经济的裁判的程序保障，这是效率理念的要求。司法效率主要 有时间以及成本费用两方面的要求，诉讼成本的高低和诉讼时间的长短与诉讼 程序的繁简程度成正比关系。对于立法机关而言，其应当根据成本效益原则设 计和安排诉讼程序；对于司法机关而言，其应当选择合理诉讼程序，节约司法 资源，及时解决纠纷：对于当事人而言，如果诉讼投入的费用成本和时间成本 过高，纠纷当事人利用司法资源解决纠纷的积极性就会降低。 小额诉讼制度所内含的价值理念明显有别于传统诉讼程序的价值追求，传 统诉讼观念侧重于强调“慎重而正确裁判之程序保障，为了得到慎重而正确 u 6 1 陈旭：公正与效率的法理思考北京 ，人民法院出版社2 0 0 2 年版，第4 0 4 页 1 1 刀贺卫方：具体法治) ，法律出版社2 0 0 2 年版，第1 1 4 页 1 2 山东人学硕- ：学位论文 的裁判，立法者为当事人提供严密的程序，设置了审前准备程序、强调言辞辩 论、实行合议制、采取严格的证明标准及为当事人提供多级审级救济等，使其 有机会通过较严密而慎重的审理，出正确的裁判，从而获取实体利益。但是， 这种程序保障对于小额权利人而言已不再是一种真正的保障，与此相反，它造 成了对小额纠纷当事人财产权或者其他权益的一种侵害，会使当事人在追求公 正的理念中始料不及地落入“讼累 的困境之中。而小额诉讼提供方便民众接 近并可能得到广泛利用的司法服务，通过不拘泥于形式而又灵活机动、简便易 行的程序来尽可能迅速低廉地解决纠纷，在弱化当事人之间对抗的同时又适当 加强法官裁量，这其中所体现的价值理念在很大程度上与现代司法理念所追求 的公正与效率相契合。在公正的基础上更加注重效率的价值取向，是各国小额 诉讼程序设计者设立小额诉讼程序的终极价值追求。 2 、为引导当事人及法院正确地适用小额诉讼程序，实现诉讼资源的合理配 置，各国对适用小额诉讼程序的范围做出了明确规范。 从各国和地区立法上来看，首先，小额诉讼程序基本上局限于财产型纠纷， 不涉及与人身方面相关的纠纷，其次，小额诉讼程序的适用仅限于某一具体诉 讼标的额，只有当争诉标的额不大于法律所规定的最低金额，才可以适用小额 诉讼程序。这点可以从上文各地的立法例中看出。当然基于不同国家和地区的 经济发展水平，同样数量的金钱在不同区域的人们生活中的重要程度是完全不 同的，因此，不仅各国和地区的数额标准有较大的差异，而且这种差异也存在 同一国或地区经济发展水平的不同阶段，并随着经济的发展而不断调整。 3 、各国或地区在小额诉讼程序的具体运作方面存在共同之处。 第一，各国普遍简化诉讼程序的启动方式，起诉可以用口头方式，也可以 采用书面方式，还可以使用法院统一提供的诉状表格，法院经审查符合起诉条 件的，当天即可立案。 第二，小额诉讼的审判组织普遍选择独任制，由一名法官对案件进行审理， 而且为了方便民众，处理小额案件的法庭一般设置在广泛分布于基层各地域的 第一审法院内，案件的审理也可以安排在下班后、休息日或者晚间进行。 第三，庭审方式简便，不遵循严格的诉讼程序，不适用严格的证据规则， 1 3 山东大学硕士学住论文 法官在审理过程中享有很大的自由裁量权，甚至规定如当事人双方同意的，可 以由法官自行判断或当调查证据所需要的时间和费用与当事人请求明显不相符 的时候，允许法官不调查证据而采用自由心证的方式，斟酌一切情事认定事实， 从而做出公平的裁判，这样就可以保证迅速结案。 第四，