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中国农村剩余劳动力转移的经济分析 摘要 农村剩余劳动力转移是经济和社会发展的必然规律，是我国实现工业 化和现代化的必然趋势。农村劳动力的有序转移是关系到全面建设小康社 会和国民经济现代化能否实现的关键问题，是关乎农民增收，关乎我国经 济、社会稳定和可持续发展的重大问题。 改革开放以来，我国农村劳动力转移工作虽取得了一定的成就，但还 远远不够。目前我国城乡二元的社会经济现状和农村劳动力转移的阶段性 特点，决定了我国农村劳动力的转移工作仍十分艰巨，存在不少问题和障 碍，影响着我国经济社会的和谐发展。 本文首先在总结国内外相关理论文献的基础上，分析了我国农村劳动 力转移的动因及对经济社会的影响。然后对现阶段我国农村劳动力转移的 现状特点及形成原因进行分析，并从成本和收益的角度分析得出影响农村 劳动力转移的制约因素：城乡经济发展水平的差异，宏观经济环境的影响， 城乡二元结构下的制度制约，劳动力市场不完善，劳动力转移组织性较弱， 以及迁移者自身文化素质差异等。最后，从加快城乡经济协调发展、深化 体制改革、完善城乡统一的劳动力市场、强化转移的组织化管理和抓好农 民工职业技能培训方面提出相应的对策建议。希望能对促进我国农村劳动 力的有效有序转移提供有用参考。 关键词：农村剩余劳动力转移成本收益影响因素 e c o n o m i ca n a l y s i s0 nt h er u r a ls u r p l u sl a b o r t r a n s f e ri nc h i n a a b s t r a c t t h er u r a ls u r p l u sl a b o rt r a n s f e ri sa ni n e v i t a b l el a wo ft h ed e v e l o p m e n to f e c o n o m ya n ds o c i e t y , a n da ni n e v i t a b l et r e n do fr e a l i z i n gi n d u s t r i a l i z a t i o na n d m o d e r n i z a t i o ni no u rc o u n t r y t h er u r a ll a b o rt r a n s f e ri sak e yi s s u e ，w h i c hw i l l m a k em u c hd i f f e r e n c ew h e t h e rf l a i lc o n s t r u c t i o no faw e l l - o fs o c i e t ya n d m o d e r n i z a t i o nc a nr e a l i z e ，w h e t h e rf a r m e r sc a ni n c r e a s et h e i re a r n i n g ，w h e t h e r t h ee c o n o m ya n ds o c i e t yo fo u rc o u n t r yc a nd e v e l o ps t e a d i l y c h i n e s eg o v e r n m e n th a st a k e nt h er e f o r ma n do p e np o l i c yf o rt h e s ey e a r s ， t h er u r a ll a b o rt r a n s f e ri nc h i n ah a st a k e nal o to fa c h i e v e m e n t sd u r i n gt h e s e y e a r s ，b u tt h e s ea c h i e v e m e n t sa r en o te n o u g h a tp r e s e n t ，t h ee c o n o m i c a la n d s o c i a ls i t u a t i o nw h i c hi s c u r r e n t l yr u r a l - u r b a ns e p a r a t e d ，a n dt h ep h a s e c h a r a c t e r i s t i c so ft h er u r a ll a b o rt r a n s f e ri no u rc o u n t r yd e c i d et h a ti tm a yn o tb e e a s yt os o l v et h ep r o b l e mo fr u r a ls u r p l u sl a b o r t h e r ea r em a n yp r o b l e m sa n d o b s t r u c t i o n s ，w h i c h w i l li n f l u e n c eo u rs o c i e t ya n de c o n o m yd e v e l o p i n g h a r m o n i o u s l y a tf i r s t ，t h ea r t i c l ea n a l y s e st h er e a s o na n dt h ei n f l u e n c eo fr u r a ll a b o r t r a n s f e ri nc h i n ao nt h eb a s eo fs u m m a r i z i n gc o r r e l a t i o nt h e o r ya n dl i t e r a t u r eo f c o u n t r y i n s i d ea n do u t s i d e s e c o n d l y , a n a l y s e st h es i t u a t i o na n dp h a s e i i c h a r a c t e r i s t i c so fc h i n e s er u r a ll a b o rt r a n s f e r , a n dt h er e a s o no ft h e s es i t u a t i o n a n dp h a s ec h a r a c t e r i s t i c s a n dt h e nd r a w st h ef a c t o r sw h i c ha f f e c tr u r a ls u r p l u s l a b o rt r a n s f e rb ya n a l y z i n gr u r a ll a b o rt r a n s f e ri nc h i n ab yt h em e t h o do f c o s t - p r o f i ta n a l y s i s t h e s ef a c t o r s a r et h ed i f f e r e n c eo ft h ed e v e l o p m e n to f r u r a l u r b a ns e p a r a t e de c o n o m y , t h ei n f l u e n c eo fm a c r oe c o n o m ye n v i r o n m e n t ， t h el i m i t a t i o no fr u r a l - u r b a ns e p a r a t e ds y s t e m ，t h ef a u l t i n e s so fl a b o rm a r k e t ，t h e i n e f f i c i e n to r g a n i z a t i o no fl a b o rt r a n s f e r , a n dt h ed i f f e r e n c eo fs e l fe d u c a t i o n a t l a s t ，t h ea r t i c l eg i v e ss o m ea d v i c e st oa c c e l e r a t er u r a ls u r p l u sl a b o rt r a n s f e r a v a i l a b l yi nl i n ei nt h ea s p e c to fh a r m o n i z i n gt h ee c o n o m yd e v e l o p m e n to f r u r a l u r b a n ，r e f o r m i n gs y s t e m ，m a k i n gt h er u r a l u r b a ns e p a r a t e dl a b o rm a r k e t u n i f o r m ，m a n a g i n go r g a n i z a t i o n o fl a b o rt r a n s f e r b e t t e r , t r a i n i n g t h e f a r m e r - w o r k e r s k e yw o r d s ：r u r a ls u r p l u sl a b o r ；t r a n s f e r ；c o s t p r o f i t ；t h ei n f l u e n c i n gf a c t o r s i i i 广西大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得 的成果和相关知识产权属广西大学所有，本人保证不以其它单位为第一署名 单位发表或使用本论文的研究内容。除已注明部分外，论文中不包含其他人 已经发表过的研究成果，也不包含本人为获得其它学位而使用过的内容。对 本文的研究工作提供过重要帮助的个人和集体，均已在论文中明确说明并致 谢。 论文作者签名： 学位论文使用授权说明 年月日 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本： 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 口即时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 论文作者签名： 翩躲啡砷年否月嘶 广西大学硕：卜学位论文中国农村剩余劳动力转移的经济分析 1 1 研究背景与意义 第一章导论 我国是人口大国、农业大国，随着人口的不断增长和农业新技术的推广，我国人多 地少的矛盾更加突出，大量的农村剩余劳动力滞留在农村，造成农村人力资源的巨大浪 费和农业资源的过渡开发，给农业可持续发展带来隐患。工业化和城镇化进程的加快， 也需要农村提供强大的劳动力后备军。农村劳动力转移是经济和社会发展的必然规律， 是我国实现工业化和现代化的必然趋势。农村劳动力有效有序的转移，是关系到全面建 设小康社会和国民经济现代化能否实现，关乎我国经济、社会稳定和可持续发展的重大 问题。 改革开放和市场经济的逐步确立，激活了农民的意识，许多农村劳动力开始由农业 向非农业和城镇转移，形成了9 0 年代蔚为壮观的“民工潮”现象。进入2 0 0 4 年，农民 工的供给开始出现短缺，农民工普遍素质不高、缺乏技能培训，大批农民工在寻找就业 岗位的同时，大量技术性工作无人胜任，“民工荒”现象凸显。而如今，由于国际金融 危机和全球经济萧条的波及，许多中小企业不景气，纷纷裁员或倒闭，全国1 4 亿外出 务工农民工中，有2 0 0 0 万失岗返乡，出现“失业农民工返乡潮 现象。从原来的“民 工潮”，到前几年的“民工荒”，再到如今出现的“失业农民工返乡潮 ，农村劳动力转 移有其阶段性的不同特点，但无论任何阶段，都是我们关注的焦点，并影响着我国社会 经济的和谐发展。 农村劳动力转移已成为经济发展理论的一个核心问题，是中国当前急需大力推进的 一个重大课题。虽说农村劳动力转移是各国经济发展过程中所共有的现象，但我国具有 着一些与其他国家不同的条件，这就决定了我们必须积极探索符合我国国情的农村劳动 力转移道路。从实践上看，我国农村劳动力转移还具有其独特的阶段性特点，这就要求 从我国现阶段农村劳动力转移的现状出发，分析现阶段影响农村劳动力转移的障碍，对 症下药，以促进我国农村劳动力有效有序的转移。因此，如何能够促进农村劳动力有效 有序的转移，是个迫切需要在理论和实践过程中得到解决的问题。 本文在这样的背景下，在分析我国目前农村劳动力转移的现状特点的基础上，从成 本和收益的角度对农村劳动力转移的影响因素进行分析，并提出相应对策建议来解决转 广西大学硕上学位论文 中国农村剩余劳动力转移的经济分析 移中的种种障碍，促进农村劳动力有效有序的转移，这不仅具有重要的理论意义，也具 有重要的实践意义。 1 2 基本概念的界定 1 2 1 农民、农村劳动力与农民工 农民是指农村人口中以从事农业生产劳动为主的全部劳动者。 农村劳动力是指大部分时间居住在农村，1 6 岁以上、6 0 岁以下，从事农业( 指大 农业，包括农林牧渔业) 为主的劳动力，虽然他们最基础的特征是从事农林牧渔业的生 产，但也具有从事非农生产的权利。 农民工是指在城镇从事第二、三产业的劳动力，以此来获得主要收入，但户口在农 村，户籍身份是农民的劳动力。 1 2 2 农村剩余劳动力与农村转移的劳动力 农村剩余劳动力的实质是大量农民处于失业或半失业状态，它是指超过农村产业需 求的那部分劳动力，将他们从农村转移出去，并不会减少农业的现有产量，即其边际生 产率为零甚至为负。具体表述为：在一定时期、一定农业生产技术条件下，特定区域内 从事农业生产的劳动者所能提供的劳动数量( 潜在劳动供给能力) 与农业生产实际需要 的最低劳动投入之间的差额。回 本文中农村转移的劳动力是指具有相当生产能力并期待将会有更高收入的劳动力， 是自愿性转移的劳动力，区别于非自愿性转移的农村劳动力。在市场经济条件下，无论 边际生产率是否大于零、等于零或者为负，农业是否有剩余，对于理性的农村劳动力而 言，只要从成本收益角度考虑转移是有利益可循的，就会在比较利益的趋势下从农村流 向城市。事实上，现实生活中根据比较利益，转移的农村劳动力并非都是剩余劳动力。 国 1 2 3 农村劳动力转移与农村劳动力流动 农村劳动力流动是指农村劳动力为了谋求和从事非农业工作独自或携带家庭其他 张广宇：成本视角下的中国劳动力乡城流动问题研究第8 页，西南财经大学博士论文。 o 郭熙保：农业剩余劳动力及其转移问题：理论思考与中国的经验，载世界经济2 0 0 2 年第2 期。 2 广西大学硕士学位论文中国农村剩余劳动力转移的经济分析 成员离开家乡迁往异地，其中包括农村劳动力人口改变户籍登记迁往异地的情况，即“永 久性迁移”，也包括不改变户籍登记迁往异地的情况，也就是“临时性迁移”。由于我 国目前农村劳动力人口的流动绝大多数属于后者，所以本文中的流动是指农村劳动力为 了获得某种非农就业机会所进行的临时性迁移。 与农村劳动力流动是强调地域间的迁移所不同，农村劳动力转移则是强调农村劳动 力所从事的主要职业的转换，即劳动力由主要从事农业活动转变为主要从事非农业活 动。因为目前我国农村劳动力转移趋势与规模扩大以异地迁移为主，所以本文农村劳动 力转移主要是研究城乡间的转移。另外，本文中的转移与迁移同义。 1 3 研究思路与方法 1 3 1 研究思路 本文共分为五部分。 第一部分，导论。就本文的研究背景意义、相关概念，以及研究思路方法进行介绍。 第二部分，劳动力转移的理论文献综述。总结了国外对劳动力转移的经典模型和理 论，并概括了国内学者对农村劳动力转移的原因与动力机制、经济效应与影响因素方面 的文献研究。 第三部分，中国农村劳动力转移的动因及对经济社会的影响。首先从农业的推力和 城乡的拉力两方面来分析劳动力转移的动因，指出人多地少，农业生产效率低下，城乡 收入差距，以及劳动力需求的增长对农村劳动力转移的推拉作用。然后分析了农村劳动 力的转移对经济社会的积极作用和消极影响。 第四部分，中国农村劳动力转移的经济分析。首先分析现阶段中国农村劳动力转移 的现状，归纳出农村劳动力转移的特点，并分析形成原因。然后对影响中国农村劳动力 转移的各因素从成本和收益的角度分别进行经济分析。 第五部分，促进中国农村劳动力转移的对策建议。针对影响我国农村劳动力转移的 各种障碍因素，从加快城乡经济协调发展、深化体制改革、完善城乡统一的劳动力市场、 强化转移的组织化管理和抓好职业技能培训方面，提出相应对策建议，从而促进我农村 劳动力的有效有序转移。 。王萍：中国农村剩余劳动力乡城转移问题研究第9 页，东北财经大学出版社，2 0 0 8 。 3 广西大学硕十学位论文中国农村剩余劳动力转移的经济分析 1 3 2 研究方法 本文主要运用成本收益这一基本的经济学分析方法，对农村劳动力转移的现状特 点、形成原因以及影响因素进行分析。本文以定性分析为主，运用实证分析和规范分析 相结合的方法，在对农村劳动力转移的现状进行实证分析的基础上，采用规范分析的方 法，对促进农村劳动力转移的对策进行研究建议。 1 4 可能的创新与不足 目前用成本收益的分析方法对劳动力转移的相关研究，大多仅从微观层面来考察劳 动力转移就业的决策，即迁移者的个人成本、个人收益方面进行的比较分析，而本文不 仅从迁移者的个人成本和收益方面进行分析，还从社会成本和社会收益的角度来分析了 影响农村劳动力转移的因素，能够更全面的了解农村劳动力转移过程中的面临的问题和 障碍，以便提出相应的对策建议，促进劳动力的有序转移。此处可能是本文的创新点。 本文有不少不足之处。比如，本文仅用了定性分析的方法，缺少相应的定量分析； 在分析劳动力转移决策的影响因素时，是将迁移个体作为劳动力转移的决策主体，没有 把家庭作为劳动力转移的决策主体，缺少了家庭因素方面影响转移决策的相应分析。另 外，本文在分析的农村劳动力转移问题时，并没涉及政府公共管理政策、财税政策等方 面的对策研究。对于这些，本人会继续学习，更好的完善知识框架。 4 广西大学硕上学位论文中国农村剩余劳动力转移的经济分析 第二章农村劳动力转移的理论文献综述 我国有关劳动力转移的研究虽然目前仍处于发育阶段，但在国外有关劳动力转移研 究的理论基础上，我国结合宏大的转移就业实践，也逐渐积累了大量的文献，并对理论 研究不断进行深化和拓展。本章首先回顾了国外劳动力转移的经典理论，然后总结了我 国农村劳动力转移不同方面的研究进展。 2 1 国外对劳动力转移的理论研究 2 1 1 从发展经济学角度考虑的劳动力转移理论 1 、刘易斯( w a l e w i s ) 两部门结构发展模型 美国的经济学家刘易斯( 1 9 5 4 ) 提出了发展中国家劳动力转移的二元经济模型。他 认为，发展中国家经济存在两个部门：一个是人口众多、普遍存在劳动力过剩的传统农 业部门，另个是具有较高劳动生产率的现代工业部门。劳动力从传统农业部门转移到 现代工业部门，不仅不会减少总产量，反而会提高人均产出水平。经济增长就是现代工 业部门以不变的工资率吸收农村边际生产率为零的无限供给状态下劳动力的过程，现代 工业部门把积累全部转化为投资的动力，投资越多，吸收劳动力就业就越多，直到把农 村剩余劳动力全部吸收完为止，这时二元经济就转化为一元经济。 刘易斯模型第一次从宏观层面上向我们展示了劳动力转移的动力和过程，并把经济 增长过程和劳动力转移过程有机的结合在一起，对分析工农业结构变动及城乡差别可能 消除的内在机制，以及分析发展中国家劳动力转移问题和经济增长产生了重大影响。但 该模型忽视了农业自身的发展，也没有考虑到城市中实际存在的失业问题、现代工业部 门在技术传输过程中存在的资本密集倾向和一些发展中国家所存在的资本外逃现象。 2 、费景汉( j f e i ) 和拉尼斯( g r a n i s ) 模型 费景汉( 1 9 6 1 ) 和拉尼斯( 1 9 6 4 ) 对刘易斯模型进行了修正和发展。他们指出，只 有提高农业劳动力生产率，才能有部分农产品剩余出来以此提供给转移出来的劳动力 消费，另外，他们还强调了农业的发展，由此提出了以分析农业剩余劳动力转移为核心、 重视技术变化的“费一拉模型”。在该模型中，他们把农村劳动力向城镇的转移和工农 业的发展联系起来，提出了劳动力转移的三个阶段。三阶段中，传统的农业部门从大量 的显性失业到只存在隐形失业，再到从事工农业的劳动力的平等竞争，工业部门的工资 5 广西大学硕士学位论文 中国农村剩余劳动力转移的经济分析 率也相应的由固定不变到被迫缓慢上涨，再到相应的大幅上涨来弥补农业劳动力转移的 损失。 费景汉和拉尼斯对刘易斯模型的修正特别重视经济转变过程中两个部门的平衡发展 问题，指出农业剩余劳动力向工业转移的先决条件是农业劳动生产率的提高和剩余产品 总量的增长，农业剩余劳动力转移的速度取决于人口增长率、农业的技术进步率和工业 部门资本存量的增长。但这个模型仍然没有完全克服刘易斯模型的弱点，如城市失业和 粘性工资变动等。 3 、乔根森模型 在乔根森模型中，农业剩余是劳动力从农业部门转移到工业部门的充分必要条件， 乔根森认为经济的增长必然会超过人口的增长，所以农业剩余的出现是必然的。他不承 认农业劳动力中真实存在的隐蔽失业，认为农业部门不存在边际生产率等于零和低于零 的剩余劳动，这是此模型的局限性。他认为农业劳动力向非农业部门转移的根本原因在 于消费结构的变化，人们对农产品的需求是有限度的，而对工业品的需求可以说是无止 境的。当农产品生产已能满足人口需求时，农业的发展就会失去需求拉动，农村劳动力 和人口就转向需求旺盛的工业部门。 以上三个理论都是用来解决劳动剩余经济下如何加速资本积累和资本化的。与刘易 斯一拉尼斯一费景汉模型相比，乔根森模型从人口内生和消费结构的角度解释了劳动力 转移的动因，强调了农业发展和技术进步的作用，更看重市场机制对劳动力转移过程的 影响。但也存在着与刘易斯模型、拉尼斯一费景汉模型所共有的缺陷，即坚持市场可以 出清的假设，不承认产品市场和生产能力的过剩，认为在二元经济向一元经济转变的过 程中，经济面临的问题是短缺，因此不会出现过剩问题，城市对劳动力也具有无限吸纳 力，但是目前我国城市化发展水平滞后，城市对劳动力的吸纳不具有无限性，因而这些 理论在研究我国农村劳动力转移问题时具有一定的局限性。 4 、托达罗模型 托达罗模型与上述三个模型所不同的是建立在发展中国家普遍存在失业的事实基础 上的，其旨在讨论如何放慢劳动力从农村流入城市的速度，通过加快农业本身的发展来 消除二元经济。托达罗指出，农民是否迁往城市不仅取决于城乡实际收入差异，而且取 决于他们在城市中找到工作的概率。他认为，发展中国家单纯依靠城市现代工业部门的 扩张，并不是消除二元经济的良策。因为这种扩张不仅使城乡实际收入差距拉大，而且 使就业概率增大，从而诱使越来越多的农村人口流入城市，其结果必然是大大加重城市 6 广西大学硕士学位论文 中国农村剩余劳动力转移的经济分析 的失业率，不利于二元经济的消除。为此，托达罗指出，重视发展农业和农业经济，通 过缩小城乡经济差别，减缓城乡人口流动，缓解城市失业问题。这一点比较适合发展中 国家的国情，为发展中国家指明了方向。 托达罗模型对传统人口流动模型不能解释的人口流动与城市失业并存的矛盾现象作 出了合理的解释，所提倡的关于发展农村经济的主张也日益引起发展中国家的普遍重 视，对发展中国家的现实指导具有积极的现实意义。目前在我国农村劳动力转移研究中， 大多是以托达罗模型作为主流理论，将转移者个体作为农村劳动力转移的决策主体，将 城乡间预期收入的差异作为导致农村劳动力城乡转移的主要原因，该模型为我国农村劳 动力转移的研究提供了方向。但是，托达罗模型假设农村不存在剩余劳动，与许多发展 中国家实际情况并不一致。 2 1 2 从人口迁移影响因素方面考虑的劳动力转移理论 l 、推拉理论 推拉理论最初是由赫伯拉( h e r b e r l a ) ( 1 9 3 8 ) 、米切尔( m i t c h e l l ) ( 1 9 4 6 ) 分别正式提出 的。他们指出，原住地的就业不足、耕地不足、学校医院等基本生活设施的缺乏、关系 的疏远及紧张、自然灾害等构成了原住地的推力；同时，迁移目的地所具有的更好的就 业机会、更高的工资、更好的教育和卫生设施等构成了目的地的拉力。迁移就是原住地 推力与目的地拉力相互作用的结果。而系统的人口转移“推一拉”理论则是唐纳德博 格( d j b o g u e ) 于2 0 世纪5 0 年代末明确提出的。他指出，从原住地看，强烈推力所刺激 的迁移，会比强烈拉力所刺激的迁移具有较小的选择性；当只有强烈推力而无强烈拉力 时，迁移选择性最小。 显然，以上对推拉理论的研究主要强调了外部因素在迁移中的作用，忽视了个人因 素在其中的作用。为此，李( e s l e e ) ( 1 9 6 6 ) 把位于迁出地和迁入地两地间的障碍因素及 个人因素引入解释框架内，认为影响迁移的因素包括迁出地的因素、迁入地的因素、两 地间障碍因素和个人因素，并指出迁出地和迁入地各自都有推和拉两种因素，人口迁移 的发生就在于迁出地推力总和大于拉力总和，而迁入地拉力总和大于推力总和。李的贡 献在于完善了迁移的解释框架，对推力和拉力有了更进一步的认识，开创了人口迁移研 究的一个新时代，也为研究我国农村和城镇对农村劳动力的推拉动力提供了理论基础。 7 广西大学硕上学位论文中国农村剩余劳动力转移的经济分析 2 、人力资本迁移理论 斯加思塔的人力资本迁移理论认为，劳动力迁移过程是一个自然选择的过程，受过 良好教育、具有较高素质或有特殊专长的年轻劳动力总是最先迁移的。 根据人力资本迁移理论，持续的劳动力迁移将导致农村或迁出地人力资本的流失， 加强了城市或迁入地人力资本积累，从而使得前者经济增长放慢，后者经济增长加快， 两者经济发展水平的差距和收入差距进一步增大，结果会进一步强化迁移的条件和动 力。这正好与我国目前城乡经济发展水平、收入和消费水平之间差距的逐步扩大伴随着 农村劳动力转移规模增大的现状相一致，也为更好的解释中国农村劳动力转移的现状及 原因提供了理论依据。 3 、新经济迁移理论 与传统理论将迁移者个体作为迁移决策主体所不同，新经济迁移理论将迁移者所在 的家庭作为迁移的主体，强调了家庭在迁移中的重要性。根据家庭预期收入最大化和风 险最小化的原则，由家庭来决定其成员的外出或迁移，这更符合发展中国家劳动力迁移 的具体情况，也是劳动力迁移研究中的一个新的动向。尤其对于中国来说，我国的农村 地区具有很强的很传统的家庭观念，而且农村家庭联产承包责任制又强化了农民家庭作 为农村基本经济主体的地位，因此，该迁移理论对于分析我国的农村劳动力转移问题具 有较高的解释力和说服力。 在迁移动机的解释上，经济因素被普遍认为是导致农村劳动力城乡转移实际发生的 最主要的因素。在托达罗之前，转移的最直接原因被认为是城乡间实际工资收入的差异； 托达罗之后，农村劳动力城乡转移的主要原因则被认为是城乡间预期收入的差异。但新 经济迁移理论的出现后，“收入+ 风险+ 相对贫困 三位一体的迁移动机解释令人耳目一 新，为研究发展中国劳动力迁移问题提供了一条崭新的思路。 4 、成本收益理论 舒尔茨从微观的角度，对于人口转移的原因进行了研究。在人力资本投资中， 他将“个人和家庭适应于变化就业机会的迁移 是为人力资本投资的五种途径之一，提 出了成本收益理论，认为“农民在处理成本、收益和风险时是工于计算的经济主体 。 个人迁移行为决策，取决于其迁移成本和收益的比较结果，取决于迁入地与迁出地的收 入差是否大于迁移成本。舒尔茨还提出，劳动力流动是一种人力资本投资，流迁成本则 是打工者为实现流动所做的投资，即流迁投资，它是为了实现劳动力和生产资料更有效 。【英】迈耶主编，谭崇台、马颖、梁晓滨译：发展经济学的先驱理论，云南人民出版社，1 9 9 5 。 8 广西大学硕士学位论文中国农村剩余劳动力转移的经济分析 地配置而在空间上移动的投资。舒尔茨的成本收益理论，包涵在了人力资本理论中，充 分肯定了农民优化资源配置的能力，并突出了人力资本投资的重要性以及教育和知识的 作用。这为研究目前条件下中国农民转移就业的动力及影响因素问题提供了条件。 2 2 国内对农村劳动力转移的文献研究 同国外相比，国内对农村劳动力转移问题的研究起步较晚，不过我国“三农”问题 的严峻性，使得近年来对农村劳动力转移的研究越发重视，学者们纷纷表现出持久的热 情和兴趣。下面就国内的一些研究观点进行回顾和归纳。 2 2 1 对农村劳动力转移的原因与动力机制的研究 许多学者利用刘易斯关于发展中国家劳动力转移的二元经济模型和托达罗的人口 迁移模型来解释中国农村劳动力流动的原因( 孔祥成等，2 0 0 2 ) 。他们基本上认同城市 居民较高的工资率或预期收入或不断扩大的城市收入差距是吸引农民进城的根本动力。 一些学者在应用西方人口迁移理论时，注意到了中国特殊的历史背景、宏观体制、文化 观念及决策理念的不同，并根据研究目的的不同，对经典模型进行了修正。如张彩红等 ( 2 0 0 4 ) 建立了劳动力状态静态模型和劳动力流动的动态方程，得出了“剩余劳动 是 剩余劳动力转移的原因的结论。高国力( 1 9 9 5 ) 在托达罗预期收入模型的基础上，把预 期收入具体化为区域经济收入差距，认为区域经济发展的不平衡是农村劳动力转移的重 要因素之一，经济发展水平越高，劳动力转移越活跃。蔡畴( 1 9 9 6 ) 从具有较低的务农 收入的农民最有可能作出转移决策这一角度出发，得出相对收入差距是影响农村劳动力 转移决策的重要因素的结论。杜鹰( 1 9 9 7 ) 、李实( 1 9 9 7 ) 、张平( 1 9 9 7 ) 、都阳( 2 0 0 1 ) 等人从农村收入和资源禀赋的角度对农村劳动力转移的原因进行了研究，认为我国农业 资源禀赋的缺乏和农业收入低下是我国农村劳动力转移的主要原因。朱农( 2 0 0 5 ) 则建 立了多个l o g i t 计量模型，分析了城镇g d p 等宏观经济因素对劳动力转移的影响，结果 发现：城镇人均g d p 越高，吸引劳动力的拉力越大；农村人均g d p 越低，劳动力转 移的意愿越强。危丽、杨先斌( 2 0 0 5 ) 运用静态博弈的研究方法，根据我国农村劳动力 转移的实际情况，从低素质农村劳动者和高素质农村劳动者两个角度对我国农村劳动力 转移的动因和障碍进行了分析。而白云涛、甘小文( 2 0 0 5 ) 则建立了动态博弈模型，利 用进化博弈的方法，发现农村劳动力转移的第一动因是经济收入因素。庾德昌的调查与 9 广西大学硕士学位论文中国农村剩余劳动力转移的经济分析 分析表明，农村人口流动的动因主要包括：农村就业不充分、农业比较利益低、地区收 入差异悬殊、农户负担过重、农民追求现代生存方式、农民追求城市生活、观光旅游、 其他非经济因素等，其中经济因素是最根本的动因。回 在农村劳动力转移的动力机制方面的研究，王询认为农村劳动力转移既有个体层次 的动因，即由不同产业、不同地域及不同工作单位间利益势差所推动，也由宏观层次的 动因，即由农业与非农业各自供给和需求两方面发展变化的趋势所决定。景普秋和陈 甬军等认为农村剩余劳动力转移力包括农村的排斥力，工业化与城市化的推动力和转移 过程中的摩擦力。 2 2 2 对农村劳动力转移的经济效应的研究 1 、农村劳动力转移对经济增长的贡献 学者们的研究都一致表明，农村劳动力转移所引起的资源再配置效应是改革开放以 来我国经济持续增长的重要原因之一。k a l i r a j i a n 和w a n g ( 1 9 9 3 ) 认为是市场化制度变 革引起的部门之间大规模的资源重新配置导致了农村工业乃至全国经济的持续增长。林 毅夫( 1 9 9 6 ) 认为劳动密集和资本密集产业之间的置换促进了全国经济的增长。胡永泰 ( 1 9 9 8 ) 的分析表明：1 9 7 8 年以来我国劳动力的重新配置对全要素生产率的贡献率为 3 7 5 4 ，从而对中国经济增长有支持性贡献，并认为1 9 8 5 1 9 9 3 年间9 7 的经济增 长率中，可以分解为1 2 的劳动力再配置。潘文卿( 2 0 0 0 ) 的实证分析表明，1 9 7 9 - 1 9 9 9 年间劳动力结构变化对经济增长的贡献是1 3 8 。世界银行1 9 9 7 年估计，结构变革的 进程为中国过去1 8 年的经济增长提供了额外的推动力。 经济增长有1 6 2 0 的份额 是来源于劳动力流动和劳动力重新配置所导致的生产率的提高。 另外，关于农村劳动 力与中国经济增长的问题，严飞、侯远潮( 2 0 0 6 ) 运用c _ d 函数考察了农村非农就业 对国民经济的影响，结果表明：农村劳动力的非农就业对国民经济的增长具有显著弹性， 农村劳动力的非农就业对国民经济增长具有显著贡献。 2 、农村劳动力转移对农户收入水平的影响 赵耀辉( 1 9 9 7 ) 禾u 用农业部农业研究中心与统计局于1 9 9 6 年初在四川省的调查数据， 庾德昌：农民贫富探员：农户经济行为分析，中国财政经济出版社，1 9 9 6 。 圆王询：工业化进城中的劳动力转移，东北财经大学出版社，1 9 9 4 。 景普秋，陈甬军：中国工业化与城市化进程中农村劳动力转移机制研究，载东南学术，2 0 0 4 年第4 期。 陈曦：农业劳动力非农化与经济增长第1 0 1 页，黑龙江人民出版社，2 0 0 5 。 固农业部农村经济研究中心，农村劳动力转移的新阶段，载中国农村研究报告2 0 0 7 ) ) ，中国财政经济出版社，2 0 0 8 。 严飞，侯远潮：中国农村劳动力非农就业对经济增长的贡献第9 l 到9 2 页，载统计决策2 0 0 9 年1 7 期。 1 0 广西大学硕士学位论文中国农村剩余劳动力转移的经济分析 使用一个家庭收入模型，估计不同类型的劳动力对家庭收入贡献的大小。其结果显示， 每增加一个外出劳动力可以使家庭纯劳动收入增加5 5 ，每增加一个在本地非农产业就 业的劳动力可以使家庭纯劳动收入增加1 9 ，而每增加一个本地农业劳动力只能使家庭 纯劳动收入增加5 ，黄平和克莱尔( 1 9 9 8 ) 的研究支持该结果。李实( 1 9 9 9 ) 借助中国社会 科学院经济研究所1 9 9 5 年居民收入抽样调查农户数据，采用收入函数的估计方法，分 别对外出劳动力户和非外出劳动力户的收入函数进行了估计。研究结果显示，外出劳动 力不仅能够获得更高的劳动报酬率，而且他们的转移还会对家庭中其他劳动力劳动报酬 率的提高产生积极的影响。 3 、农村劳动力转移与农村、城市发展的关系 对农村劳动力转移与农村、城市发展关系的研究是目前研究的重要方向。关于农村 剩余劳动力转移与农村发展关系的研究，大部分学者认为劳动力转移对农村经济发展有 正向作用( 李实，1 9 9 7 ；高迎斌，2 0 0 0 ；刘继兵，2 0 0 5 等) ，也有部分学者持反对态度 ( 宁光杰，1 9 9 5 ；李俊锋等，2 0 0 5 ) 。例如：李实( 1 9 9 7 ) 认为农村劳动力转移能够提 高农业生产率、转换农业结构，实现农业规模经营；高迎斌( 2 0 0 0 ) 认为农村劳动力转 移有利于生产要素的优化配置；张呈琮( 2 0 0 5 ) 认为农村剩余劳动力转移使劳动者价值 观念、思维习惯、生活方式等都发生变化，劳动者素质得到提高。而宁光杰( 1 9 9 5 ) 和 李俊锋等( 2 0 0 5 ) 则认为农村劳动力转移使农地荒芜或农民耕种土地的积极性下降，不 利于农业的可持续发展。对于农村剩余劳动力转移与城市发展关系的研究，大部分学者 ( 邓一鸣，1 9 8 9 ；龚玉泉等，2 0 0 2 ；陈朔等，2 0 0 5 ) 认为：这种转移不仅为城市发展提 供丰富的劳动力，替代资金、技术的不足，而且农村非农化将直接导致城市发展的加速。 也有一些学者认为( 刘社建，2 0 0 5 ；刘继兵，2 0 0 5 ) 农村劳动力向城镇转移，引起城市 交通拥挤、城市就业压力增大等“城市病 ，强调劳动力转移应与经济社会发展协调进 行。 2 2 3 对农村劳动力转移的影响因素的研究 1 、个体因素 农村劳动力的迁移动力受个体因素的影响，主要包括人力资本、社会资本、性别、 年龄、婚姻等。由于劳动力转移到陌生的地方，需要克服能力上、心理上的一系列障碍， 因此受教育程度越高，越具备克服这些障碍的能力。然而，赵耀辉( 1 9 9 9 ) 发现，并非 广西大学硕士学位论文 中国农村剩余劳动力转移的经济分析 具有最高人力资本禀赋的农村劳动力最有可能迁移到异地，而是选择优先转移到农村的 非农产业。他认为，正规教育对劳动力转移决策的影响很小，但对劳动力从农业转移到 非农产业有显著的影响。朱农( 2 0 0 2 ) 研究表明教育仅仅对于男性的转移决策具有正的 影响，对女性则没有，并发现婚姻状况对转移概率有显著的负影响。赵耀辉( 1 9 9 7 ) 发 现女性的转移概率比男性低7 ，而且年龄对转移决策有正的影响。史清华、卓建伟、 郑龙真( 2 0 0 5 ) 认为“在面对市场经济风险中，男性敢于挑战风险的能力和勇气显著高于 女性。 2 、家庭因素 多因素的家庭决策，是研究农村劳动力流动的另一影响方面。根据新经济迁移理论， 家庭才是劳动力流动迁移决策的基本单位。家庭变量对劳动力流动迁移产生决定性的影 响( r o z e l l e ，1 9 9 9 ) 。杜鹰等( 1 9 9 7 ) 认为，西方的人口迁移决策是个人寻求利益最大 化及成本最小化的个体决策，而中国农村劳动力流动决策则受传统文化理念的影响，与 家庭利益最大化联系在一起，以获得最大化的经济收入为最直接目的。与新经济迁移理 论相类似，蔡叻利用国际上相对经济地位变化假说，分析了家庭相对收入变化对农民外 出打工决策的影响，研究表明，在居住地感受到相对经济地位下降的程度越高，他迁移 n # i - 地就业的动机越弱，尽管其绝对收入在提高。因此，农民迁移具有双重动因，即绝 对收入差距与相对剥夺( 蔡叻、都阳、王美艳，2 0 0 3 ) 。盛来运( 2 0 0 8 ) 在分析流动与 家庭决策中得出影响劳动力流动的家庭变量是户主文化程度、家庭劳动力数、人均耕地 面积、家庭相对收入和家庭市场流动性。 3 、制度性因素 朱农( 1 9 9 9 ) 指出，由于某些制度性的因素，城市劳动力市场具有分割性，农村向 城市转移人口只能在非正规部门从事一些城市人所不愿意干的险活、脏活、累活，而进 入正规部门就业的可能性微乎其微。他还指出，除了城乡居民有悬殊的收入差距外，更 重要的差距还在于社会福利，如住房、子女教育、医疗保险和社会保障等。蔡畴( 2 0 0 8 ) 发现，如果把城市居民享受的其他福利折合成收入，城乡收入差距还会大幅度扩大，表 明制度性因素对城乡劳动力的分割在收入和社会福利方面对农村劳动力的转移决策产 生影响。蔡防( 2 0 0 1 ) 在研究了制度对农村劳动力转移决策的影响时，把农村劳动力转 移过程分成两个阶段来考虑，即第一个阶段是农村劳动力迁出农村的过程，第二个阶段 是转移者在城市定居的过程。研究结论表明，传统的发展战略以及户籍制度限制了潜在 国盛来运：流动还是迁移中国农村劳动力流动过程的经济学分析第5 8 至6 2 页，上海远东出版社，2 0 0 8 。 1 2 广西大学硕上学位论文中国农村剩余劳动力转移的经济分析 的转移行为，而制度政策的改革放松了对劳动力转移的控制。因此，预期收入或人力资 本禀赋对转移动力的解释都是不充分的。他指出，歧视政策的存在、社会网络的可获得 性对转移造成的影响更为关键，强调了制度改革在促进劳动力转移方面的重要性。 纵观国内外对农村劳动力转移过程中有关制度方面的研究，可以发现对制度因素在 农村劳动力转移中的地位和作用的研究没有进行系统的分析和研究，更没有突出强调在 发展中国家中的重要作用。在发展中国家，制度缺陷广泛存在，表现在某些制度的落后 性、某些先进制度安排的不成熟性、以及不同制度安排之间的不协调性。这些制度缺陷 对包括劳动力转移在内的整个经济发展进程都有着负面影响。 广西大学硕士学位论文中国农村剩余劳动力转移的经济分析 第三章中国农村劳动力转移的动因及对经济社会的影响 3 1 农村劳动力转移的动因 3 1 1 农业的推力 我国是人多地少的国家，大量人口聚居在农村，农业劳动力数量的过剩和剩余劳动 力的持续增长、土地资源约束、农业生产效率低下和农业收入菲薄是促成农村劳动力转 移的推力。 1 、人多地少，农村劳动力大量剩余 人多地少表现在两个方面：一是人均耕地亩数少，并且还在不断减少。二是现代耕 作技术的广泛使用，机械化水平的提高，导致人均农田劳动时间减少，劳动力进一步过 剩。特定的经济社会体制背景所形成的我国独特的以户籍管理为核心的城乡二元隔离体 制，迫使农村劳动力就地“自然就业”，以致于农村劳动力大量富余并逐年积压下来， 形成一个庞大的农村劳动力剩余队伍。1 9 7 8 年改革初期，全国劳动力总量中，农村劳动 力占8 2 ，尽管过去3 0 年实行的改革开放政策极大地促进了农村劳动力向二三产业转 移，到2 0 0 7 年，农村劳动力占社会总劳动力的比重仍然高达5 5 。 另外，土地资源的不可再生性，加上耕地面积减少不可逆转的现实，决定了农村人 口的快速增长与有限耕地资源减少之间的矛盾日益突出。我国人均耕地面积从1 9 5 7 年 人均2 6 亩，降到2 0 0 7 年不足1 4 亩。 我国的人均土地面积仅为世界的四分之一，有 三分之一的省份人均耕地面积已经降到了不足1 亩。进入2 1 世纪以来，随着退耕还林、 退耕还草工程的全面实施，加上工矿、建设占用耕地的不断加剧，人均耕地面积更是日 趋减少。人口仍在继续增加，人地矛盾更趋紧张，大量的农业劳动力从土地、从农业中 剩余出来，必然要在非农产业寻求新的就业出路。 2 、农业生产效率低下，农民种地收入菲薄 农业生产效率低下，农民种地收入菲薄，促使农民外出打工。我国实行的是家庭联