（经济法学专业论文）我国电信业竞争法律制度研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 市场经济条件下，科技与经济的进步加速了电信业由垄断到相对垄断 的自然过渡。然而，电信业相关立法滞后与电信市场迅速发展的矛盾日渐 突出，具体体现在电信市场各种垄断及不正当竞争现象的日益增多和电信 行业法律规制无力上。价格战、阻碍互联互通、过度重复建设在内的恶性 竞争此起彼伏。我国电信行业的改革已进行多年，但电信竞争方面的专门法 却迟迟不肯出台，虽然在2 0 0 0 年9 月颁布了电信条例，但对于电信行 业的具体监管该条例未有涉及，主要还依据前邮电部颁布的若干暂行规定、 办法，这些规章制度已跟不上电信业的变化，所以仅靠现有的法律规定， 已很难维护电信市场的公平竞争。2 0 0 7 年8 月3 0 日，十届全国人大常委会 第2 9 次会议通过了中华人民共和国反垄断法( 下文简称反垄断法) ，该 法于2 0 0 8 年8 月1 日起正式施行。有着“经济宪法”之称的反垄断法的出 台对于我国未来电信业的整体发展具有十分重大的意义。但要完善电信业 的竞争法律体系，仅靠一部反垄断法是远远不够的，还需要结合并完善现 有的反不正当竞争法，建立健全电信业的相关法律制度。因此，在吸 取英、美两国的经验教训后制定符合我国国情的电信法宜早不宜迟。同时， 建立有效的现代监管体制以协助未来电信法的实施，也为即将到来的新一 轮电信重组埋下伏笔。本文本着探索的原则和精神，采用理论分析，实证 研究和比较研究型结合的方法。通过对电信业的理论分析，揭示了电信业 垄断和不公平竞争的行为，深刻剖析了当前中国电信行业法律规制方面存 在的主要问题，说明中国电信业立法的必要性，提出了完善中国电信业竞 争法律体系的具体思路。 关键词：电信业；垄断；竞争；法律规制 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 a b s t r a c t u n d e rt h em a r k e te c o n o m yc o n d i t i o n ，t e c h n i c a la n dt h ee c o n o m i c a l p r o g r e s sa c c e l e r a t e dt h et e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r yf r o mt om o n o p o l i z et h e r e l a t i v em o n o p o l yt h en a t u r et r a n s i t i o n h o w e v e r ，t h et e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y r e l a t e d l e g i s l a t i o nl a g a n dt h et e l e c o m m u n i c a t i o nm a r k e tr a p i d l y e x p a n d s c o n t r a d i c t i o ni s p r o m i n e n t ，m a n i f e s t s s p e c i f i c a l l y ， i n t e l e c o m m u n i c a t i o nm a r k e te a c hk i n do fm o n o p o l ya n dt h eu n f a i rc o m p e t i t i o n p h e n o m e n o ni n c r e a s ei n c a p a b l ed a yb yd a y w i t ht h et e l e c o m m u n i c a t i o n p r o f e s s i o nl a wr u l e sa n dr e g u l a t i o n so n p r i c ew a r ，h i n d r a n c ei n t e r c o n n e c t i o n i n t e r c o m m u n i c a t i o n ，e x c e s s i v e l yb u i l d i n gr e d u n d a n tp r o j e c t ，b l i n dc o m p e t i t i o n a r eb e i n go n ea f t e rt h eo t h e r o u rc o u n t r yt e l e c o m m u n i c a t i o np r o f e s s i o n s r e f o r mh a sc a r r i e do nm a n yy e a r s ，b u tt h et e l e c o m m u n i c a t i o nc o m p e t i t i o na s p e c t s p e c i a l m e t h o d a c t u a l l ys l o w l y i sn o t w i l l i n g t o a p p e a r ，a l t h o u g h h a s p r o m u l g a t e d ”t e l e c o m m u n i c a t i o nr u l e ”i ns e p t e m b e r ，2 0 0 0 ，b u th a sn o th a d r e g a r d i n g t e l e c o m m u n i c a t i o n p r o f e s s i o n s c o n c r e t e s u p e r v i s i o n t h i sr u l e i n v o l v e s ，m a i n l ya l s or e s t so nc e r t a i nt e m p o r a r yp r o v i s i o n sw h i c h ，t h em e a n s f o r m e rm i n i s t r yo fp o s t sa n dt e l e c o m m t m i c a t i o np r o m u l g a t e s ，t h e s er u l e sa n d r e g u l a t i o n sc o u l dn o tf o l l o wt h et i m et h ec h a n g e ，t h e r e f o r eo n l yd e p e n d so nt h e e x i s t i n gl e g a lr u l e ，v e r yd i f f i c u l tt oh a v em a i n t a i n e dt h et e l e c o m m u n i c a t i o n m a r k e tt h ef a i rc o m p e t i t i o n o na u g u s t3 0 ，2 0 0 7 ，t h et e ns t a n d i n gc o m m i t t e e o ft h en a t i o n a lp e o p l e sc o n g r e s s2 9 t hc o n f e r e n c ea d o p t e d ”t h ep e o p l e s r e p u b l i co fc h i n aa n t i m o n o p o l yl a w ”( a sf o l l o w sa b b r e v i a t i o na n t i m o n o p o l y l a w ) ，t h i s l a wi na u g u s t1 ，2 0 0 8o f f i c i a le x e c u t i o n “t h ee c o n o m i c a l c o n s t i t u t i o n n a m ea n t i m o n o p o l yl a wr e l e a s i n gt h et e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r y i n t e g r a ld e v e l o p m e n tt oh a v et h ev e r ys i g n i f i c a n ts i g n i f i c a n c e i nt h ef u t u r e 哈尔滨工程大学硕十学何论文 r e g a r d i n go u rc o u n t r y b u tm u s tc o n s u m m a t et h et e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r y t h ec o m p e t i t i o nl e g a lf r a m e w o r k ，d e p e n d so na i la n t i m o n o p o l yl a wi so n l yn o t e n o u g h ，b u ta l s on e e d st ou n i f ya n dt oc o n s u m m a t ee x i s t i n g ”c o u n t e r i n gu n f a i r c o m p e t i t i o n ”，e s t a b l i s h e st h ep e r f e c tt e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r yt h er e l a t e d l e g a lr e g i m e t h e r e f o r e ，a f t e rl e a r n i n gu ka n du s se x p e r i e n c ef o r m u l a t e s c o n f o r m st o0 1 1 1 c o u n t r yn a t i o n a lc o n d i t i o nt e l e g r a p h ys h o u l db es e tu pe a r l y a t t h es a m et i m e ，w i l le s t a b l i s ht h ee f f e c t i v em o d e ms u p e r v i s i o ns y s t e mt oa s s i s ti n t h ef u t u r et h e t e l e g r a p h yi m p l e m e n t a t i o n ，a l s o f o rt h en e wr o u n d t e l e c o m m u n i c a t i o nr e o r g a n i z a t i o nw h i c hw i l ls o o na r r i v e 1 a y sd o w nt h e f o r e s h a d o w i n g t h ea r t i c l e i nl i n ew i t ht h ep r i n c i p l ew h i c ha n dt h es p i r i t e x p l o r e s ，u s e st h et h e o r e t i c a la n a l y s i s ，t h ee m p i r i c a ls t u d ya n dt h ec o m p a r i s o n r e s e a r c hu n i o nm e t h o d t h r o u g ht ot h et e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r yt h e o r e t i c a l a n a l y s i s ，h a sp r o m u l g a t e dt h et e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r ym o n o p o l ya n dt h e f a i rc o m p e t i t i o nb e h a v i o r ，a n a l y z e dt h es u b je c tm a t t e rw h i c hp r o f o u n d l yt h e c u r r e n tc h i n e s et e l e c o m m u n i c a t i o np r o f e s s i o nl a wr u l e sa n dr e g u l m i o n sa s p e c t e x i s t s ，e x p l a i n e dt h a tt h ec h i n e s et e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r yl e g i s l a t i o nt h e n e c e s s i t y ，p r o p o s e dc o n s u m m a t e st h ec h i n e s et e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r y c o m p e t i t i o nl e g a lf r a m e w o r k sc o n c r e t em e n t a l i t y k e yw o r d s ：t e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r y ；m o n o p o l y ；c o m p e t i t i o n ；l e g a lr u l e s a n dr e g u l a t i o n s 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中己注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体己经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：疹弘 日期： 2 汐p 留年月日 哈尔滨工程大学硕士学何论文 第1 章绪论 1 1 写作背景及意义 1 1 1 写作背景 长期以来，各国电信市场都是以垄断形式存在，因为人们认为电信产业 和其他的一些基础设施业，如电力、供水等一样，都具有自然垄断性。由一 家企业提供本行业的产品能达到最小平均成本，实行最大生产效率，使社会 福利最大化，这是各国政府对包括电信业在内的基础设施行业实行垄断经营 的一个主要理论依据。然而，随着中国改革进程的加快，长期被“独此一家 所垄断的电信、邮政等国有企业和行业，已经纷纷分拆改组，前所未有地引 入了竞争机制。中国现有的6 家电信企业全部都是国有企业，以中国电信、 网通为代表的电信企业在其各自领域内或多或少的具有垄断行为，长此以往 形成垄断优势地位，这种垄断地位的形成有的是政府滥用行政权力取得的， 有的则是一些电信运营商滥用市场支配地位。显然，这些缺乏将现实经济作 为参考就武断做出的垄断行为必然对中国电信市场及运营商们带来严重的后 果。 中国电信行业在形式上打破垄断之后，除了原先的中国电信以外，又诞 生了许多电信服务企业，如互联网接入服务、互联网信息服务、可视电话会 议服务等增值电信业务。这些电信服务企业的业务范围在某些方面相互交叉 重叠。因此，为了争夺客源，获取宝贵的市场资源，各家电信企业在正常的 竞争手段无法达到其有效目的的情况下，纷纷采取某些不正当的手段，推广 自身的业务，打压其他的竞争对手。不正当竞争行为业已成为中国电信市场 的一个痼疾，严重影响了中国电信行业的整体竞争力。各个运营商在相互损 害竞争对手信誉的同时，也降低了自身的形象，严重损害中国电信行业在国 内消费者以及国外市场的整体形象。 哈尔滨丁程大学硕士学俯论文 1 1 2 写作意义 当前中国电信行业发展非常迅速，伴随着技术进步而出现的电信主体和 电信服务的多元化以及由此而带来的复杂的市场关系和利益格局，远远超出 电信垄断时期人们对电信行业的认知。自电信行业打破垄断，引入竞争以来， 政府与电信运营商的垄断行为和不正当竞争行为屡禁不止，为建立公平有效 的竞争环境蒙上了阴影。国内电信行业的快速发展、深刻转型和急剧变革迫 切要求相关的法律法规加强对行业的引导和规制。如何有效的制止政府、电 信运营商的垄断和不正当竞争行为，为电信行业的持续快速发展营造一个良 好的竞争环境是当前我们面临的迫切任务。 本着探索的原则和精神，本论文采用理论分析，实证研究和比较研究型 结合的方法。通过对电信业的理论分析，揭示了电信业垄断和不公平竞争的 行为，剖析了当前中国电信行业法律规制方面存在的主要问题，说明中国电 信业立法的必要性，提出了完善中国电信业竞争法律体系的具体思路，以期 为国内电信立法及未来电信改革与重组尽绵薄之力。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 1 2 1 1 美国 美国电信市场的法规体系被普遍认为是世界上最完善、最有效率的电信 市场法规体系。在美国电信市场发展过程中，电信法起了极其重要的监管作 用。相对于1 9 3 4 年通信法，1 9 9 6 年电信法与电信市场有关的变动主要体现 在四个方面：促进本地电话市场的竞争、对贝尔公司的特殊规定、关于电信 管制的改革以及电信普遍服务。1 9 9 6 年电信法的立法者故意将放松管制的目 标留给了f c c ( 美国联邦通信委员会) ，反过来授予了f c c 大量广泛且模糊 的权威。按照斯坦福大学的l a w r e n c el e s s i g 教授的分析，美国1 9 9 6 年制定 的通信法“从纵向划分并限制了通讯、广播、有线电视等行业界线的，是一部 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 不符合互联网时代要求的坏法律 。 随着电信技术和电信市场的不断发展演变，f c c 不断调整其电信法律制 度。比如2 0 0 3 年2 月2 0 日发布了关于有义务的本地电话公司网络非绑定业 务的新规则。新规则为运营商在宽带网络设施的投资提供激励，对所有的消 费者带来了竞争性替代的利益，并且使得各州在实施这些规则方面有显著的 权力。【1 】 1 2 1 2 英国 英国是欧盟的成员国，有义务把原欧共体指令转化为其国内法并在其领 土内施行，因此，它的电信立法既受到原欧共体电信指令的制约和影响，又 有自身的特点。 电信法是在英国电信法律体系中具有最高法律效力。在2 0 0 3 年7 月之前， 英国一直是使用1 9 8 4 年电信法。2 0 0 2 年欧盟新的管制指令出台后，英国依 据欧盟的新的指令包括框架指令、普遍服务指令、授权指令、接入指令和数 据和隐私权保护指令出台了2 0 0 3 年英国通信法，该法已于2 0 0 3 年7 月正式 生效。总之，英国的立法形式包括法案( a c t ) 、法规( r e g u l a t i o n ) 、行为守则 ( c o d e ) 、指引( g u i d e l i n e ) 等，各种立法形式的法律地位不同，法案是最 重要的高层级的立法，法规次之，行为守则有自律的性质，而指引，无论是 由o f t e l 局长发布还是由i c s t i s 这样的组织发布，都没有确定的法律约束 力，只具有指导方针的性质。 在2 0 0 3 年通信法出台前，英国电信管制的法律基础主要是1 9 8 4 年的英 国电信法和1 9 9 8 年的竞争法案。根据这两部法律，如果一家电信公司 在某一特定的电信业务市场上具有垄断地位，该公司就被禁止滥用它的垄断 地位。【1 】 1 2 2 国内研究现状 多年以来，中国电信业一直处于邮电部门独家垄断之下，政府行为、独 断专行、无视消费者权益的观念根深蒂固。世界经济和全球电信业的发展迫 3 哈尔滨1 = 程大学硕十学位论文 使中国政府在电信行业引入竞争机制，在短短的2 0 年时间内，我国政府不断 制定法律法规，发布相关国家政策，并对电信行业进行了大刀阔斧的改革， 从形式上完成了国家管理机关与电信企业的政企分离，进而对一些处于垄断 地位的国有大型电信企业进行了进一步的拆分，电信业从一家独占走向六大 并存。电信规制机构和电信运营商也成功实现了分离，电信规制机构的独立 性和电信企业市场主体地位己经确立，电信业市场竞争格局初步形成，但是 电信业并没有完全的告别垄断，一个公平有效的市场竞争环境仍然没有建立 起来，中国电信市场仍然存在着垄断与不正当竞争现象。这不仅使运营商受 到了巨大的经济损失，更使广大用户享受不到良好的服务。 当前，电信业立法的滞后与电信市场的迅速发展这一组矛盾明显，反映 在电信市场各种垄断及不正当竞争现象的增多和电信行业法律规制无力上。 我国电信行业的改革已进行多年，但关于电信竞争方面的专门法却较为滞后， 我国虽然在2 0 0 0 年9 月颁布了电信条例，但对于电信行业的具体监管该 条例未有涉及，主要依然依据前邮电部颁布的若干暂行规定、办法，这些规 章制度在一定的时期对电信市场的调整起到了一定的作用，但随着电信市场 竞争的日益加剧，这些规章的局限性也逐渐暴露出来。所以，仅靠现有的法 律规定，已很难维护电信市场的公平竞争。2 0 0 7 年8 月3 0 日，十届全国人 大常委会第2 9 次会议通过了反垄断法。反垄断法对于我国电信业实现电信资 源优化配置，保障电信市场竞争的公平和有效提升消费者福利，都具有非常 重要的意义。此外，随着电信竞争的加剧，我国电信业正面临新一轮的改革 与重组，相信反垄断法会为电信业进一步打破垄断带来新的希望。 1 3 本文的创新之处 本文的创新之处主要体现在以下几个方面： 1 体现了立法层面的新变化与实践问题的有机结合。本文以新出台的反 垄断法为基础，结合反不正当竞争法，对电信业的垄断与不正当竞争 行为进行法律规制。 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 在深入分析电信业发展变化的基础上，对电信各业务的不同属性进行 了科学的区分。并针对其不同的属性，从法律上进行区别性的规制。 3 提出我国应当制定规范电信业的专门法电信法。通过制定电信专 门法，规范信息产业的竞争秩序，维护电信市场的公平竞争环境。 4 关注本文研究问题的动态发展变化。对电信改革与重组的最新动态及 时进行反映，增强所研究问题的时效性。 5 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章市场经济条件下我国电信业的变化 电信业是中国基础部门中竞争开展最早、改革力度最大的领域。在市场 经济条件下，随着技术发展和市场扩大，我国电信业发生了翻天覆地的变化， 多家运营商参与竞争成为现实，因此，此行业从总体上而言是竞争性行业。 2 1 电信业从垄断到相对垄断的演变 中国成立联通公司以前，中国所有电信业务都由邮电部( 中国电信) 经 营并提供，电信产业仅此一家市场主体。1 9 9 4 年以后，中国政府对电信市场 进行了不断的改革。改革措施包括新的市场准入和结构重组。新的市场准入 包括：1 9 9 4 年组建了中国联通公司和中国吉通公司，1 9 9 9 年组建中国网通公 司，2 0 0 0 年底组建中国铁通公司，同时，增值业务的准入不断放宽。结构重 组包括：1 9 9 9 年分拆中国电信后，组建中国电信公司、中国移动公司、中国 卫星公司和中国寻呼公司( 后并入联通) ，2 0 0 2 年再次分拆中国电信，并重 组中国网通和中国吉通。到目前为止，中国电信市场上共有6 家基础电信业 务运营企业，6 0 0 0 多家电信增值业务运营企业。 电信业务最早只有电报和电话两种，随着通信技术的发展，电信业务的 品种日益繁多，目前中国电信运营企业能够提供的电信业务，和发达国家相 比毫不逊色，与世界各国对电信业务的划分一致，中国将电信业务分为基础 电信业务和增值业务。基础电信业务是指公共网络基础设施、公共数据传送 和基本话音通信服务的业务，增值电信业务是在网络设施的基础上，增加必 要的设备，构成增值网后，能对信息进行加工处理，向用户提供额外信息或 重组信息的业务。一般认为，基础电信业务就是垄断性业务，而增值电信业 务就是竞争性业务，但伴随着电信产业自然垄断性质的巨大变化，基础电信 业务原来相对较强甚至很强的自然垄断性趋于弱化，根据基础电信业务自然 垄断程度的不同，可以将其区分为强自然垄断性业务、弱自然垄断性业务和 竞争性业务等，增值电信业务则属于竞争性业务。让1 6 哈尔滨丁程大学硕十学位论文 依据自然垄断性程度的强弱，可以将目前中国各种电信业务分为三类，不 同性质的电信业务需要分别对待，实行不同的产业政策，对于强自然垄断， 要注意保持规模经济，加强管制；对于弱自然垄断性业务，要增加竞争活力， 放松管制；对竞争性业务，则应该充分发挥市场竞争机制的作用。 表1 1 中国电信产业各类业务性质： 电信业务分类性质 本地电话业务 强自然 ( 一) 垄断业务 固定网国际长途、固定网国际长途、i p 电话、国际通 第 信设施服务等业务 弱 ( 二) 第二、三代数字蜂窝移动通信业务 自然 类 ( 三) 卫星移动通信及卫星国际专线业务 垄断 基 ( 四) 互联网数据传送、国际数据通信、公众电报和用户电报 业务 础 等业务 电 ( 一) 模拟集群通信及数字集群通信等业务 信 ( 二) 无线寻呼业务 立 业 兄 务 ( 三) 卫星转发器出租、出售等业务 争 第 ( 四) 固定网国内数据传送、无线数据传送业务性 ( 五) 网络接入业务 业 类( 六) 国内通信设施服务业务 务 ( 七) 网络托管业务 ( 一) 在线数据处理与交易处理业务 增 第 值 ( 二) 国内多方面通信服务业务 电 类 ( 三) 国内互联网虚拟专用网业务。匕 兄 信 ( 四) 互联网数据中心等业务 争 性 业 第 ( 一) 存储转发类业务 业 务 ( 二) 呼叫中心业务 务 类 类 ( 三) 互联网接入服务业务 ( 四) 信息服务业务 资料来源：电信业务分类目录( 2 0 0 3 ) 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 2 2 现有电信业务属性的分析 现有电信业务发展日新月异，分析基础电信业务和增值电信业务的两种 属性有助于我们采用不同的法律对电信业进行有效的调整。 2 2 1 具有自然垄断性的基础电信业务 随着技术的发展，电信业各种新业务层出不穷，特别是出现了对自然垄 断产品或服务具有密切代替关系的许多新的产品或服务方式，形成各种业务 方式之间的代替性竞争。例如，过去通过有线电话网提供的服务具有自然垄 断性，因为几乎没有在固定电话方面引入竞争的手段。但是可以移动蜂窝式 无线通讯、无线接入网、微波通讯、卫星通讯，甚至有线电视的兴起正在逐 渐改变这一局面，由于这些新技术带来新的业务也能够提供固定电话( 包括 本地电话) 服务，因而可与有线网展开激烈竞争，并对在固定网络上运营的 市话垄断形成冲击。许多专家断言，对于固定网的威胁很大程度上是未来移 动电话，预计在2 0 1 0 年左右，移动用户将超过固定用户，中国则有可能提前 到来。这一预言如今已经成为现实，在中国电信市场上，2 0 0 3 年8 月底移动 电话用户数达到2 4 4 亿，与固定电话用户“平分秋色 ，两者总规模居于世 界第一位，到了2 0 0 3 年1 0 月底，移动电话用户数为2 5 6 亿多，首次超过2 5 5 亿多的固定电话用户。口3 事实上，在现实生活中，电信新运营者其恰恰也是 以移动通信作为自己切入市场的突破口，原因之一是此类新技术较之传统固 定网络技术而言，具有更为有利的初始投资较低、布网灵活等技术经济特点。 这其中一个值得关注的替代技术是数字技术。过去，单一的话音信息以 模拟方式传输，而现在，话音、数据、图像、多媒体等各种信息在传输网上 都以统一的数字方式出现。专家预测，未来电信业务将以互联网形式的数据 包业务( 即i p 业务) 为主，今后1 0 年内世界互联网数据流量将超过话音。 这就使得以后以话音业务服务为主的时代一去不复返。根据国际电信联盟的 统计，北美地区的数据业务在1 9 9 9 年已经占了5 0 的网络带宽，预计到2 0 0 5 年话音业务将仅占全部业务的1 。尽管2 0 0 1 年前后，世界电信业遭受重创， 哈尔滨工程大学硕十学位论文 数据业务发展速度放缓，但数据业务超过甚至替代话音业务的趋势不可逆转， 数字技术的进步将重整世界电信业的现有格局。刚 与此同时，网络融合与产业融合的趋势不容忽视。从2 0 世纪7 0 年代开 始的通讯技术的革新( 光缆、无线通讯、宇宙卫星等的利用普及) 和信息传 输、积累与处理技术革新的迅速开展，以及最近由于通讯技术的进一步革新 ( 数字通讯网的发展) 和个人电脑的普及所带来的互联网的广泛应用，导致 了电信业务的多元化。而且电信业务之间、电信业务与其他业务之间的界限 越来越模糊，从而为各种业务在同一网络平台上运营提供可能性，进而出现 了有线电视、无线通讯、卫星服务、多媒体、计算机等各种技术和业务相互 融合之势。其中又以“三网融合 的趋势最为明显。目前国际上出现了电信 网、计算机网和有线电视网相互渗透、相互融合的大变革，由此形成的“信 息高速公路”成为信息时代的重要趋势，传统的电信网将成为基于i p 技术的 三网合一的高速信息网。为顺应这一趋势，美国、英国等国家已率先打破电 信、信息和有线电视业的界限，在推进通信信息业的融合进程中走在了前列。 在三大网络相互融合的背景下，产业之间的门槛相应降低，促进了产业融合 和相互竞争，以三大业务分割三大市场和行业的时代已告结束，电信产业市 场结构正面临着重新的调整。哺1 科学技术的发展大大减少了具有自然垄断性的基础电信业务的成本，对 其自然垄断性产生了突破，可竞争性业务部分逐渐扩大。这变化使得其他电 信基础运营商也跃跃欲试，想参与到电信行业中来，通过合理有效的竞争获 利。目前，自然垄断性的电信业务尚属于国家的合法垄断，暂不受反垄断法 的调整，但也不绝对。要看电信科技进一步发展的状况，待垄断性业务逐渐 过渡到竞争性业务，仍有可能要纳入到反垄断法的调整范围之内。 2 2 2 具有市场竞争性的增值电信业务 增值业务领域竞争态势良好。截止到2 0 0 3 年底，增值电信企业数达到 6 0 0 0 多家，形成了多种所有制企业、多层次业务的竞争、竞争比较充分。由 9 哈尔滨工程大学硕+ 学位论文 于在网络接入等方面的便利条件，基础运营企业经营部分增值业务，与其他 企业相比，具有一定的竞争优势，如在2 0 0 3 年的4 0 0 万宽带用户中，中国电 信拥有5 0 ，为最大份额，中国网通拥有2 0 ，位居第二，其他份额则被广 电网络和以长城宽带为代表的众多驻地网所瓜分，这样，中国电信在发展宽 带i p 增值业务等上就占据了先机。【6 】此外，由于基础电信企业经营格局和业 务范围还不完善，基础电信企业与增值电信企业的关系还没有理顺。新一轮 电信重组之后，虽然基础电信业务的公司有6 家，但目前全业务有效竞争的 格局还没有形成，几大基础运营企业经营范围单一，竞争不够充分，在服务 下游时存在着与其客户竞争，市场定位不准，产业链还没有完全理顺的问题， 有时还挤压增值电信业务经营者，一定程度上影响了增值业务市场的快速发 展，也影响了中国电信行业综合效益的整体实力的提高，抑制了开拓新业务 的积极性和创造性。 在众多的增值业务中，无线寻呼业务发展历程应引起我们的关注。无线 寻呼业务是中国最早向电信企业开放的电信业务之一，后又比照增值业务管 理。开放初期无线寻呼业务成为引领市场发展的一项非常重要的业务，由于 所需投资少，技术要求低，投资回报快，寻呼领域很快就涌进了大量的经营 者，最旺盛时经营者有1 4 0 0 多家。数量众多的寻呼企业，为了求得生存和获 取更多的利益，纷纷不惜成本大打价格战，价格竞争到了异常残酷的程度， 整个寻呼业陷入了过度竞争之中，而后又受到电信技术和互联网业务及移动 业务快速发展的冲击，多数寻呼公司由于经营不善，出现严重亏损，已经退 出或拟退出寻呼经营。更为不利的是，前几年寻呼业过度竞争所造成的不良 影响持续至今，增值业务市场经营主体推出不规范的问题，比较突出地体现 在无线寻呼业务市场中，有些寻呼台不向发证机关办理退出市场的手续，不 与用户打招呼，不妥善处理好用户事宜，擅自关闭寻呼台，甚至个别打着“终 身服务 的旗号来骗取用户交纳一次性服务费，然后一走了之，造成大量用 户的投诉和很坏的社会影响。【6 】寻呼业的教训，告诫我们虽然当前电信改革 以打破垄断、增加竞争为主，但在电信竞争中同样要注意过度竞争问题，过 1 0 哈尔滨工程大学硕+ 学位论文 度竞争的现象不只发生在国外，在国内也造成了严重的后果。 电信增值业务，从总体上讲，算是竞争性业务。面对众多商家的加入使 得这个领域竞争较为激烈，但也不免除具有优势地位的企业垄断电信市场情 况的发生，有了反垄断法则可预防和制止电信运营商的垄断行为，保护市场 公平竞争。随着行业竞争的加剧，增值电信业务还容易出现类似无线寻呼业 不正当竞争行为的发生，届时可适用反不正当竞争法加以规制。因此，增值 性电信业务同时受反垄断法和反不正当竞争法两部竞争法律的调整。 2 3 本章小结 本章在深入分析电信业发展变化的基础上，对电信各业务的不同属性进 行了科学的区分。并针对其不同的属性，从法律上进行区别性的规制。在市 场经济高速发展的今天，电信业发生由垄断到相对垄断的自然过渡。目前， 自然垄断性的电信业务属于国家的合法垄断，暂不受反垄断法的调整，但也 不绝对，待垄断性业务逐渐过渡到竞争性业务，仍有可能要纳入到反垄断法 的调整范围之内；电信增值业务，从总体上讲。算是竞争性业务，可以同时 受反垄断法和反不正当竞争法两部竞争法律的调整。 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 第3 章我国电信业的现状分析 中国电信产业市场开始打破垄断，虽然形成较有效竞争的格局，但“竞 争 仍然是不充分的。从市场结构看，以前是中国电信和中国联通的不对称 的双寡头垄断格局，而现在由于中国电信和中国网通的南北格局，使得中国 电信从全国性的垄断，变成了和中国网通分区而统的区域性分立垄断。从收 入来看，2 0 0 6 年中移动收入是2 9 5 3 亿元，而中国联通、中国电信和中国网 通分别为9 4 2 9 亿元、1 7 0 1 2 2 亿元和8 7 9 0 1 亿元。从利润来看，中国 移动净利润是6 6 0 亿元，中国联通、中国电信和中国网通分别为3 6 亿元、2 2 1 7 亿元和1 2 9 6 亿元。r 刀所以确切的说，中国电信行业竞争局面只是初步形成， 与发达国家成熟的电信市场相比，中国电信市场仍然缺乏有效竞争，未从根 本上完成改革，打破电信行业的垄断状况需要付出巨大的努力和漫长的时间， 用2 0 多年的时间一步走完电信行业改革的整个过程是不现实的。 3 1 我国电信业的垄断行为分析 3 1 1 我国电信业垄断行为的表现形式 当前，我国正处在向市场经济体制的进一步转变过程中，与这一经济体 制状况相适应，我国目前经济生活中存在两种限制和排斥竞争的垄断形态： 行政性垄断和经济性垄断。我国电信业的垄断是计划经济体制向市场经济体 制过渡的产物，带有明显的体制特征，是计划经济时代用行政手段干预经济 生活方式的延续。在我国，这两种形态的垄断都有所表现，其中行政垄断行 为最广泛，性质最严重，危害性最大。因此，本文以行政性垄断和经济性垄 断作为我国电信业的垄断表现形式进行分析。 3 1 1 1 电信业的行政性垄断 行政性垄断指的是政府及其职能机关滥用行政权力，排斥、限制、妨碍、 消除企业之间合法竞争的行为。隅3 电信垄断企业，无不是在政府的庇护下， 1 2 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 通过非市场的手段获取了垄断性地位。他们凭借其独占性、排他性的市场地 位取得整个市场的收益，获得巨额利润，而这种垄断特征恰好符合行政垄断 的特征。我国目前存在的行政垄断行为主要有以下几种表现形式： 第一，地区垄断。又称为地方贸易壁垒或地方保护，是指地方政府及其 所属部门滥用行政权力限制外地商品进入本地市场，或者本地商品流入外地 市场的行为。 第二，部门垄断。又称为部门贸易壁垒，是指政府部门滥用行政权力，对 自己或与自己存在隶属关系的公司企业实施经营保护，禁止其他经营者经营 本行业的行为。 第三，强制交易。又称为限定交易，是指行政主体滥用行政权力，限定 他人只能将商品出售给自己或自己指定的经营者，或限定他人只能购买其指 定的经营者的商品服务，从而损害其他经营者公平竞争权的行为。 第四，强制联合限制竞争。指中央政府部门、地方政府及其所属部门，滥 用行政权力强制本地区、本部门企业联合以排斥、限制或防碍竞争的行为。 这种有政府介入的强制联合俗称“拉郎配”，该种行为严重损害了企业的经 营自主权，违背了“自愿、公平、等价有偿”的市场原则。1 9 行政性垄断在电信领域主要表现为“滥用行政权力，限制竞争”，如19 9 4 年联通公司成立以后邮电部门的几种垄断行为：( 1 ) 对联通公司的市场进入 进行各种歧视性限制；( 2 ) 在互联互通上对联通公司接入市场网进行限制； ( 3 ) 在网间付费方面，对联通实行垄断定价；( 4 ) 在号码、无线频率等公 共资源的分配上，对联通实行歧视性限制；( 5 ) 通过交叉补贴，低价倾销。 另外，从法律意义上讲，电信公司已不具备执法权。但是互联互通、电路租 用、用户收费渠道、铺设线路的路权造成了主导电信运营商事实上的行政垄 断，正是这些因素而不是资金因素造成了信息服务业与通信运营业的不对等 地位。u 伽 哈尔滨工程大学硕士学位论文 3 1 1 2 电信业的经济性垄断 所谓经济性垄断是指企业或企业集团运用经济力量排斥、限制和妨碍竞 争的行为。哺1 经济性垄断在我国当前电信业中的表现形态主要有两种： 第一，联合限制竞争行为。又称之为垄断协议，是指多个主体通过联合、 协议或共谋而是实质上限制、损害市场竞争的行为。从形式上看，可以将联 合行为分为横向联合限制竞争行为( 横向垄断协议) 和纵向联合限制竞争行为 ( 纵向垄断协议) 。 所谓横向联垄断协议是指同一产业并且彼此存在竞争关系的企业之间， 为了避免或减少竞争风险，相互达成的排除和限制市场竞争的协议。在电信 市场上，只要有多家有竞争关系的电信运营商达成了严重限制市场竞争的电 信垄断协议，就构成了联合限制竞争行为。 所谓纵向垄断协议是指同一产业但处于不同经济阶段且有买卖关系的企 业间所订立的旨在排除和限制其他竞争者的经营活动的协议。如电信设备供 应商与电信服务运营商之间达成的限制电信设备转售价格的协议。n 妇 第二，滥用市场支配地位的垄断行为。电信改革后，中国电信业由于脱 胎于政企不分的体制，长期的发展使得主要运营商积累了巨大的财力、物力 以及先进的网络资源，成为了市场上的“巨无霸”，新兴运营商成立时间相 对不长，面对规模巨大的主要运营商，竞争显得力不从心，因此，我国电信 业存在的垄断行为主要体现在滥用市场支配地位行为上。滥用市场支配地位 的行为是指具有市场支配地位的企业不适当地甚至违法地利用其市场优势， 在一定的领域实质性地限制竞争，损害国家利益或社会公共利益的行为。口妇 有关滥用控制权的现象在我国的电信业大量存在，特别是在电信业进行改革 的早期，目前虽有所好转，但仍在一定范围内存在，其中存在以下几种情形： ( 1 ) 掠夺性定价。即垂直价格挤压是一种可能由主导运营商实施的特定 类型的妨碍竞争行为。如果主导运营商同时在两个或更多的“垂直”市场提供 业务，就可能会发生这种行为。垂直市场有时也被称为“上游 和“下游 市场。当运营商具有控制某些业务的市场权力，并且这些业务构成下游市场 1 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 竞争对手的主要投入，而该运营商或其关联企业在相同的下游市场从事竞争 活动需要使用同样的主要投入的时候，就可能会出现垂直价格挤压的情况。 这样，对具有竞争性的对手来说，具有优势的一方通过这种行为，可以达到 其排除竞争的目的。 ( 2 ) 限定交易。电信网络运营商可能会试图通过签订协议，使得用户很 难或不可能选用其他网络运营商或业务商的做法来达到锁住特定用户的目 的。这样的例子包括长期合同、排他性交易折扣，以及签订要求用户使用某 一特定技术或硬件平台的协议。但并非所有锁住客户的协议都具有妨碍竞争 的性质，如在“普遍服务 原则下所进行的锁住客户活动就不具有妨碍正当 竞争的性质。 ( 3 ) 搭配销售和捆绑销售。搭配销售，是指买方在购买一种产品或业务 的同时必须购买其他产品或业务。【1 2 】捆绑销售，是指将多种业务或产品组合 在一起销售。将某种产品或业务同其他产品或业务捆绑销售可能是出于用户 安全或技术独立性的原因，也可能是为了迎合用户需要或是出于向用户提供 便利的目的。在电信业，捆绑销售已经成为一种普遍使用的营销手段。许多 主导运营商和竞争者都提供捆绑的业务组合。如中国移动和中国联通手机卡 的套餐服务。搭配销售对于消费者或竞争对手具有负面效应时，搭配销售便 具有了市场权力滥用的性质。 ( 4 ) 交叉补贴。交叉补贴是指垄断经营某一电信业务、又同时经营另一 竞争性业务的电信运营商，通过降低该项竞争性业务的价格并提高垄断性业 务的价格来排挤竞争对手。n 鲫在一些重要的电信市场，人们普遍担心主导电 信运营商会通过滥用其市场主导地位并实行妨碍竞争的交叉补贴行为。这样， 该运营商就能将从其占主导地位的市场上获取的超额收入，用于补贴竞争较 为激烈的市场上的低价业务。因此，运营商整个业务经营的成本中有一大块 不成比例的部分可以从其在主导地位的市场上获得补偿。这就会导致不同业 务之间和不同用户群体之间的“交叉补贴 。通常这些运营商可以用竞争较 不激烈的业务来补贴竞争较为激烈的业务。一些交叉补贴行为会严重妨碍竞 哈尔滨工程大学硕士学位论文 争的发展。因为不具有对自己的竞争性业务实行交叉补贴的能力，新的市场 进入者可能无法在竞争市场上像主导运营商一样提供低价业务。这样就会形 成壁垒阻止新的市场进入。同时它也会逼迫新的市场进入者退出市场，或者 阻止他们获取足够的资金从而不能将业务扩展到主导运营商占主导地位的市 场。 ( 5 ) 其他滥用市场控制权的行为。前面己经讨论了滥用电信市场支配地