（经济法学专业论文）我国出口产品反倾销应诉机制研究.pdf

内容摘要 自1 9 7 9 年欧共体首开对华反倾销的纪录以来，截至2 0 0 1 年底， 已有3 0 多个国家和地区发起了4 6 1 起涉及我国出口商品的反倾销调 查，涉案商品达4 0 0 0 多种，影响了我国1 6 0 亿美元的出口额。加入 世贸组织后，中国遭受国外反倾销立案调查的案件数量呈上升趋势， 并已连续9 年成为全球遭受反倾销调查数量最多的国家。2 0 0 2 年全 年，国外共对我国发起反倾销案5 8 起；2 0 0 3 年全年，世贸其他成员 经济体对中国发起了4 7 项反倾销调查；而2 0 0 4 年1 月到1 2 月3 号， 我国已公告的反倾销案件就达5 0 起。从近几年的情况来看，针对中 国产品的反倾销越来越多，规模也越来越大，国外对华反倾销已成为 我国出口贸易发展的主要障碍，并对我国经济产生了一系列的不良影 响。 面对中国企业在出口反倾销问题上的困境，学界和业界多把它归 结为“对游戏规则陌生”、自我保护意识淡薄、贸易保护主义、对华 歧视性贸易政策等因素的结果，并在此基础上提出了一系列应对策 略。不可否认，这些策略和措施对我们应对国外反倾销有一定的启发 和帮助。但是，值得检讨的是在类似观点在业界、学界达成共识已近 1 0 年后的今天，国际上的对华反倾销并未得到有效遏制，反而呈现 出一浪高过一浪的态势，这似乎说明我们以往对对华反倾销问题的研 究存在某种缺陷，有必要重新加以审视。在此情况下，要想尽快扭转 我国企业在国际反倾销问题上所处的不利局面，我们极不情愿却又不 得不回到原点，重新寻找解决问题的切入点。于是笔者查阅了大量的 资料，对对华反倾销问题所涉及的诸多环节及因素进行了缜密的梳 理，并发现：正是我国企业在出口反倾销案件中的应诉不力直接导致 了我方损失扩大，并由此引发了系列连锁反应，使我国出口产品从 整体上陷入被诉、败诉、再被诉、再败诉、再被诉的恶性循环。 与此同时，笔者注意到，国际f ：其他一些处于或曾经处于反倾销重灾 区的国家和地区，却非常重视通过规范、有序的应诉来消除反倾销对 其的不利影响，这在很大程度上印证了笔者对应诉在反倾销博弈中作 用的判断。于是，笔者把注意力转向了如何帮助国内企业有力应诉国 外反倾销这一河题上，并试图从中找到有助子破解国内企业深陷出口 反倾销困局的办法。 此项研究的意义在于：首先，从现实的角度来看，通过对应诉机 制的研究，一方面，有助于提高国内企业对国外反倾销的预防能力和 应诉能力，进而有助于提高国内企业的胜诉率；另一方面，在一定程 度上可遏制国外对华反倾销的发起。其次，从长远来看，一旦我国获 得完全市场经济地位的承认，其他国家既可以对中国提起反倾销控 诉，也可以提起反补贴控诉，而从已有的反补贴案件来看，中国产品 要想在反补贴调查中获胜，比反倾销更难。那么，在诸如此类贸易争 端不可避免的前提下，我们该如何强化自身的应对能力，以有效保护 自己的合法权益呢? 显然，对反倾销应诉机制的研究对类似问题的解 决将有重要的参考价值。 全文的主要内容分为五章。第一章首先简单介绍了倾销与反倾销 的定义，并从对反倾销滥用这一现象的考察中，揭示了在现行w t o 框 架下，反倾销已沦为世界各国，特别是发达国家用来消除发展中国家 竞争优势的合法武器的实质性倾向。其目的是为全篇的讨论定下基 调，即文章的讨论是以反倾销滥用的现实为前提，而不是建立在w t o 或某一国反倾销法律规定的基础之上。以此为基点，文章提出了第一 个问题：作为世界上最大的发展中国家，中国在国外反倾销中受到了 什么样的影响，又该采取什么样的应对方法呢? 针对第一章中提出的问题，第二章首先从出口贸易、国内市场、 投资环境及经济结构调整和产业升级这四个方面揭示了国外对华反 倾销对我国经济所造成的恶劣影响。接着，文章以生动的案例和翔实 的数据，从个案中的裁决结果以及应诉不力所产生的连锁反应两个角 度，证明了正是应诉不力导致了国内企业在出口反倾销困局中损失的 不断扩大。然后，针对以往学界在如何应对国外对华反倾销问题上的 代表性策略，文尊左结合国内外环境深入分析的基础：，旗帜鲜明地 指出：。市场经济地位”并不能成为我国在出口反倾销问题上的救命 稻草；而出于避免引发大规模贸易战的考虑，以报复性反倾销作为抗 衡国外反倾销的作用也十分有限：在国外反规避立法日益完善的背景 下，缺乏核心技术的中国企业将面临劳动力成本和反翘避雷区的双重 挤压，规避成本太高。随后，通过法理学和世界反倾销应诉实践两个 层面的分析，得出结论：有力应诉才是中国企业应对国外反倾销的根 本方法。在此基础上，文章提出了第二个问题：我国企业在应诉实践 中该如何实现有力应诉这一目标? 紧接文章所提出的第二个问题，第三章展开了对我国出口反倾销 戍诉机制的探讨。首先，文章对什么是反倾销应诉机制，进行了简要 的介绍，结合有关专家的见解，本文把反倾销应诉机制定义为：出口 产品反倾销应诉所涉及的企业、行业组织和政府在应诉国外反倾销调 查过程中就信息收集和预警、组织协调、成本分担等环节所进行的分 工与合作。随后，文章从我国应诉机制产生的背景谈起，站在时间纬 度上揭示了我国反倾销应诉机制由“事后被动反应”到“案前、案件 初期主动应对”的演化进程。鉴于我国出口反倾销应诉实践是以部门 规章来进行规范的事实，文章在这一部允基本上是以我国的相关立法 为依据进行展开。接下来，文章以( 前) 外经贸部2 0 0 1 年颁布的出 口产品反倾销应诉规定为蓝本，对我国出口产品反倾销应诉的现行 机制从主体结构和具体操作两个层面进行了解析，在此基础上得出了 我国现行反倾销应诉机制从本质上讲是政府主管部门主导下的以涉 案企业为法律应诉主体以进出口商会、外商投资企业协会为连接的临 时应诉联盟的结论，并通过实证分析指出了现行机制在实践中存在的 主要问题。 面对我国出口反倾销应诉现行机制的诸多问题，文章并没有在第 蹬章给予直接的圆应，而是把目光投向了同样处于或曾经处于反倾销 重灾区的地区和国家，以求从域外反倾销应诉的实践中寻觅解决这些 问题的智慧之光。这当中，文章以香港和日本为例对域外反倾销应诉 机制进行了简单的梳理，并从中提炼出统二协调和行业组织主导的制 度设计7 f 后所蕴藏的深层次原闪。 第五章，是我国出口反倾销应诉机制的完善。首先，文章从商务 部出口反倾销应诉规定0 4 年6 月讨论稿入手，以现行机制存在 的问题为参照，分析了讨论稿对我国出口反倾销应诉机制的具体改进 之处，并进一步指出涉案企业间的利益协调已成为困扰我国出口反倾 销应诉的首要问题。在此基础上，文章通过对域外应诉经验的可适性 探讨，提出了我国应该建立以生产领域行业协会为主导的出口反倾销 应诉机制的前瞻性构想，并在对其可行性与合理性进行充分论证的基 础上，对实现这一构想的现实途径进行了建设性的探讨。 文章的主要贡献： l 、研究角度的创新。在如何应对国外对华反倾销的问题上，学 界长期受到“以法治法”思路的影响，因而国内已有的成果几乎都 限于对国外反倾销立法的研究以及如何完善我国的反倾销法上。但事 实证明，对国外规则的掌握以及国内反倾销立法的加强，并不当然带 来我国出口反倾销形势的好转。本文以有力应诉作为破解我国出口反 倾销困局的突破口，为如何应对国外对华反倾销的研究提供了一种全 新的视角。 2 、研究内容的创新。文章理清了我国出口反倾销应诉机制的演 变轨迹并揭示了制度变迁背后的深层次原因，而在此之前仅有零星观 点散见于各文章和专著中，对这一问题学界尚无较之更系统和深入的 论述。 关键词：出口反倾销立法应诉机制 a b s t r a c t b vt h ee n do fo c t o b e r ，2 0 0 1 ，a b o u t3 0c o u n t r i e sa n dr e g i o n sh a d l a u n c h e d4 6 1c a s e so fa n t i d u m p i n gi n v e s t i g a t i o na g a i n s t o u re x p o r t p r o d u c t si n v o l v i n gm o r et h a n4 0 0 0t y p e so fc o m m o d i t i e s ，w h i c hc h e c k e d o u re x p o r tt r a d ea m o u n t i n ga sh i g ha s1 6b i l l i o nu s da n dc a u s e dc h i n at o b ep r i m ev i c t i mo fg l o b a la n t i d u m p i n g w i t hc h i n a se n t r yi n t ow t o ， f o r e i g na n t i d u m p i n gi n v e s t i g a t i o n i s b e c o m i n gt h em a i nb a r r i e rt o o u r e x p o r tt r a d ea n db r i n g sal a r g ea m o u n to fn e g a t i v ee f f e c to nt h ee c o n o m y d e v e l o p m e n t m o s to fs c h o l a r s a s c r i b e dt h ef a i l u r e t ot h eu n f a m i l i a r i t y w i t ht h ei n t e r n a t i o n a lr u l e s ，b a s e do nt h i sp r e s u m p t i o n ，t h e yt r i e dt h e i rb e s t t o p u tf o r w a r dd i f f e r e n ts u g g e s t i o n s ，w h i l ew h i c hd i dn o tw o r k a sw e l la s t h e ye x p e c t e da si t i sp r o v e di np r a c t i c e a n y h o v p , s o m ed e f e c t s i nt h e a n a l y z i n gm e t h o d sg e te x p o s e d a w a r e o fi t ，t h ea u t h o rp a y sm o r e a t t e n t i o nt oh o wt o h e l p t h ed o m e s t i c c o m p a n i e sr e s p o n d t ot h e i n v e s t i g a t i o nq u i c k l ya n de f f e c t i v e l yw i t ht h ea i m t ow i nt h el a w s u i t t h et h e s i sc o n s i s t so ff i v ec h a p t e r s t h ea u t h o rr e s o r t st ot h em e a n s o fe x p e r i m e n t a la n a l y s i s ，s t a n d a r d i z e da n a l y s i sa n dc o m p a r a t i v ea n a l y s i s i nc h a p t e ro n et h ea u t h o ri n t r o d u c e st h ed e f i n i t i o n o fd u m p i n ga n d a n t i d u m p i n g ( a d ) b r i e f l ya n da n a l y s e s t h ej u s t i f i c a t i o no fa df r o m w h i c hf i n d so u tt h a tt os o m ee x t e n ta di sb e c o m i n gt h el e g a lw e a p o no f t r a d ep r o t e c t i o n i s mi nm o s tc o u n t r i e s ，e s p e c i a l l ys o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e s u s e di tf r e q u e n t l yt or e d u c eo re v e ne l i m i n a t et h ec o m p e t i t i o nf r o mt h e d e v e l o p i n gc o u n t r i e s t h e r e f o r e ，t h ew h o l et h e s i si sp r e m i s e d o nt h ea b u s e o fa dr a t h e rt h a nw t oo rs o m ed o m e s t i ca n t i d u m p i n gr e g u l a t i o n s t h e a u t h o rt h e np u t sf o r w a r dt h ef i r s tq u e s t i o n ：a st h el a r g e s td e v e l o p i n g c o u n t r y , h o wm u c hd o e sc h i n as u f f e rf r o mf o r e i g na di n v e s t i g a t i o n sa n d h o wt or e s p o n dt oi te f f e c t i v e l y ? i nc h a p t e rt w o ，t h ea u t h o rt r i e st of i n dt h en e g a t i v ei n f l u e n c e so nt h e e c o n o m yo fc h i n ac a u s e db yf o r e i g na n t i d u m p i n gi n v e s t i g a t i o nf r o mt h e f o l l o w i n gd i f f e r e n tt a n g l e s ：f i r s t ，f o r e i g na n t i d u m p i n gi sb e c o m i n gt h e m a i nb a r r i e rt oc h i n a se x p o r tt r a d e ；s e c o n d l y , i td i s o r d e r st h ed o m e s t i c m a r k e t ；t h i r d l y , i tw o r s e n sc h i n a sf o r e i g ni n v e s t i n gs u r r o u n d i n g s ；f o u r t h l y , i tp r o h i b i t sc h i n a se c o n o m i cs t r u c t u r ef r o mb e i n gu p d a t e d w i t ht h eh e l p o fm a n yc a s e sa n ds t a t i s t i c s ，i tg e t sp r o v e dt h a tt h ei n e f f e c t i v er e s p o n s et o t h es u i ti st h em a i nr e a s o nf o r t h e i n c r e a s i n g l y l o s s e so fd o m e s t i c c o m p a n i e si nt h ec a s e so fa n t i d u m p i n gi n v e s t i g a t i o n t h e r e f o r e ，e f f e c t i v e r e s p o n s es h o u l db et h em o s tn e e d e dr e s p o n s et of o r e i g na di n v e s t i g a t i o n t h a tt h ed o m e s t i cc o m p a n i e ss h o u l dh o l d b u th o wc a nc h i n e s ec o m p a n i e s r e a l i z et h ea i mo fe f f e c t i v er e s p o n s ei np r a c t i c e ? t h es e c o n dq u e s t i o ni s r a i s e d t r y i n gt of i n dt h ea n s w e rt ot h ef o r m e rq u e s t i o n ，t h ea u t h o rd i s c u s s e s l e g a lr e s p o n s em e c h a n i s mi nc h a p t e rt h r e e t ob e g i nw i t h ，t h ea u t h o r i n t r o d u c e ss o m eb a s i ck n o w l e d g ea b o u tr e s p o n s es y s t e m ，t h e nd e f i n e si ta s t h ed i v i s i o no ft a s ka n dc o o p e r a t i o ni nt h ep r o c e s so fr e s p o n s et of o r e i g n a di n v e s t i g a t i o na m o n gt h ei n v o l v e dc o m p a n i e s ，t r a d ea s s o c i a t i o na n dt h e g o v e r n m e n t ，i nd e t a i l ，w h oa n dh o wt oc o l l e c ti n f o r m a t i o n ，r i n gt h e a l a r m i n gb e l l ，o r g a n i z ea n dn e g o t i a t ea n db e a rt h ec o s t s ，a n ds oo n b y l o o k i n gb a c kt ot h eh i s t o r y ，t h ea u t h o rp r e s e n t st h eh i s t o r yo fh o wt h e s y s t e md e v e l o p e df r o mp a s s i v et op o s i t i v er e s p o n s eb a s e do nt h er e l a t i v e r e g u l a t i o n s t h r o u g ha n a l y z i n gt h ep r e s e n tm e c h a n i s mi nt w oa s p e c t s ：t h e s t r u c t u r eo fr e s p o n s eb o d ya n dt h ep r a c t i c a lm e a s u r e sa c c o r d i n gt ot h e p r e s e n tr e g u l a t i o n i s s u e d b y f o r m e rf o r e i g n e c o n o m ya n d t r a d e d e p a r t m e n ti n2 0 0 1 ，a nc o n c l u s i o ni sr e a c h e dt h a tt h ep r e s e n tm e c h a n i s m i se s s e n t i a l l yat e m p o r a r yl e a g u e i nw h i c h h eg o v e r n m e n tp l a y sf h em a i n r o l e ，t h ei n v o l v e dc o m p a n i e sa r et h el e g a ls u b j e c t sw h i l ee x p o r tt r a d e a s s o c i a t i o na n dt h ef o r e i g ni n v e s tu n i o nw o r kb e t w e e nt h e m f u r t h e r m o r e ， t h ea u t h o ri n d i c a t e st h e r ea r eal o to fp r o b l e m si n p r a c t i c eb ym e a n so f e x p e r i m e n t a la n a l y s i s c o n f r o n t e dw i t hs om a n yp r o b l e m s ，r a t h e rt h a ng i v et h ea n s w e r d i r e c t l y , t h ea u t h o rc a s t st h ee y e st o t h ef o r e i g nc o u n t r i e sa n dr e g i o n s ， w h i c ha l s os u f f e r e dt h es a m ee n o r m o u ss h o c ka sc h i n ai ne c o n o m yf r o m f o r e i g n a di n v e s t i g a t i o ni nt h e p a s t ，a n d t r i e st of i n dt h e u s e f u l i n f o r m a t i o ni nt h el i g h to ft h e i ra d v a n c e de x p e r i e n c e s t h e r e f o r e ，t h e a u t h o rt a k e sj a p a na n dh o n gk o n ga se x a m p l e sa n dh o m e su pw i t ht h e v a l u eo r i e n t a t i o no ft h e i rs y s t e m si nw h i c ht h et r a d eu n i o np l a y st h ek e y r o l ea n dc o o p e r a t i o ni sv i t a l l yi m p o r t a n t i nc h a p t e rf i v e ，s o m es u g g e s t i o n sa r er a i s e do nh o wt oc o m p l e t eo u r m e c h a n i s m t h ef i r s ts t e pi st oi m p e r f e c tt h el e g i s l a t i o n b ya n a l y z i n gt h e d r a f ti s s u e db ye c o n o m ya n dt r a d ed e p a r t m e n ti nj u n ei n2 0 0 4 ，t h e a u t h o ri n d i c a t e st h a ti th a sm a d es o m ec o n t r i b u t i o n sb u ts t i l ll e f ts o m e p r o b l e m s ，a m o n gw h i c hh o w t oh a r m o n i z et h ei n t e r e s t so fd i f f e r e n t s u b j e c t s i st h em o s t 。d i f f i c u l ta n de m e r g e n tq u e s t i o nw h i c hs h o u l db e r e s o l v e da sq u i c k l ya sp o s s i b l e i nt h ee n d ，t h ea u t h o rp r o p o s e st h a tt h e t r a d eu n i o ns h o u l dp l a yt h ed o m i n a n ta n dl e a d i n gr o l ei nt h es y s t e m f u r t h e r m o r e ，t h ea u t h o rd i s c u s s e sa tl e n g t ht h ep o s s i b i l i t ya n dv i t a l i t yo f s u c hk i n do fs y s t e ma n dg i v e ss o m ec o n s t r u c t i v es u g g e s t i o n s k e yw o r d s ：e x p o r t a n t i d u m p i n gl e g i s l a t i o n l e g a lr e s p o n s em e c h a n i s m 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本 学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名：郑涛 2 0 0 5 年4 月2 0 日 月l j吾 近年来我们欣喜的看到以海尔为代表的一部分中国企业已在国 际市场上占有了自己的一席之地，但更多的时候，我们的企业却只能 在看似宽阔却不乏坎坷的“国际化大道”上一次又一次地跌倒。撇开 企业自身的问题暂且不说，单是蜂拥而至的针对中国企业和产品的反 倾销调查已足以让人头疼。亟对中国企业在国外反倾销问题上的困 境，学界和业界多把它归结为“对游戏规则陌生”，自我保护意识淡 薄，贸易保护主义，对华歧视性贸易政策等因素造成的结果，并在此 基础上提出了一系列应对策略。不可否认，这些策略和措施对应对对 华反倾销有一定的启发和帮助。但是，值得我们检讨的是在类似观点 在业界、学界达成共识已近1 0 年后的今天，国际上的对华反倾销并 未得到有效遏制，反而呈现出一浪高过一浪的态势，这似乎说明我们 以往对对华反倾销问题的研究存在某种缺陷，有必要重新加以审视。 在此情况下j 要想尽快扭转我国企业在国际反倾销问题上所处的不利 局面，我们极不情愿却又不得不，回到原点重新寻找解决问题的切入 点。于是笔者查阅了大量的资料，对对华反倾销问题所涉及的诸多环 节及因素进行了缜密的梳理，在这过程当中，笔者发现：正是我国企 业在出口反倾销案件中的应诉不力直接导致了我方损失的扩大，并由 此引发了一系列连锁反应，使我国出口产品从整体上陷入了被诉、败 诉、再被诉、再败诉、再被诉的恶性循环。与此同时，笔者注意 到，国际上其他一些处于或曾经处于反倾销重灾区的国家和地区，却 非常重视通过规范、有序的应诉来消除国外反倾销对其的不利影响， 这在很大程度上印证了笔者对应诉在反倾销博弈中作用的判断。于 是，笔者把注意力转向了如何帮助国内企业有力应诉国外反倾销这一 问题上，并试图从这一方向找到有助于破解国内企业深陷国外反倾销 困局的办法。为此，笔者先后多次到四川省商务厅就相关问题进行调 研，在导师和有关专家的指点下，笔者最终把文章的立足点放在了我 国出口反倾销应诉机制上。 此项研究的意义在于：首先，从现实角度看，通过对应诉机制的 研究，一方面，有助于提高国内企业对国外反倾销的预防能力和应诉 能力；另一方面，在一定程度上可遏制国外滥用对华反倾销。其次， 从长远来看，一旦我国获得完全市场经济地位的承认，其他国家既可 以对中国提起反倾销控诉，也可以提起反补贴控诉，而从国外已有的 反补贴案件来看，中国产品要想在反补贴调查中获胜，比反倾销更难。 那么，在各种身披i t o 合法外衣的贸易保护措施不可回避的前提之 下，我们该如何从容应对，以有效保护自己的合法权益呢? 显然，对 反倾销应诉机制的研究对类似问题的解决将有重要的参考价值。 反倾销应诉是一个技术性很强的课题，文章从法经济学的角度， 采取实证分析和规范分析相结合，并借助经济学上的一些原理和方 法，力求对我国反倾销应诉机制进行系统的分析，并借鉴域外反倾销 应诉的成功经验对我国出口反倾销应诉机制的完善提出建设性的意 见和建议，希望能对我国的应诉立法和实践有所裨益。 本文从对反倾销滥用的审视入手，揭露了w t o 框架下，当前各国 反倾销所具有的贸易保护主义手段的实质。在此基础上，文章从如何 有效遏制国外反倾销的基点出发，结合我国所处的国内外环境，对学 界提出的应对国外对华反倾销的策略进行了分析比较，进而得出了有 力应诉的必要性结论。尔后，文章从如何帮助国内企业有力应诉国外 反倾销的角度出发，在简单介绍我国反倾销应诉机制的由来、演进、 构成要素的基础上，从主体结构和实际操作两个层面对我国现行的出 口反倾销应诉机制进行了深入的剖析，并结合国内的应诉实践揭示了 现行应诉机制所存在的主要问题。带着对这些问题的思考，文章以香 港和日本为例对域外反倾销应诉机制作了简单的梳理，并从中吸取了 统一协调，以及行业组织主导的营养。最后，站在国内最新应诉立法 及域外应诉经验的基础上，笔者提出了以生产领域行业协会主导模式 完善我国出口反倾销应诉机制的前瞻性构想，并就其可行性与合理性 以及实现这一构想的条件构造进行了建设性的探讨。 由于笔者自身水平以及对资料的掌握程度的限制，文中疏漏差错 之处在所难免，还望各方有识之士谅解并不吝赐教。 第一晕：倾销与反倾销概述 一、倾销 l 、倾销的法律定义： “倾销”( d u n m p i n g ) - - 词，源于北欧国家的语言，如挪威语d u m p a 和丹麦语d u m p e ，原意指抛弃废物。根据牛津英语词典解释，倾 销意为将大宗货物或其他东西翻倒、倾卸及抛弃。布莱克法律辞典 ( b l a c k sl a wd i c t i o n a r y ) 是这样定义倾销的：倾销是以低于国内 市场的价格在海外市场大量销售商品的行为。现在国际上公认的概念 是g a t t 第六条规定的：“将一国产品以低于正常价值的方法进入另一 国市场，如因此对某缔约国领土内已建立的某项工业造成实质性损 害或产生实质性损害威胁，或者对某一国内产业的兴建产生实质性阻 碍，这种倾销应当受到谴责。”关于执行1 9 9 4 年关贸总协定第6 条的 协议对该条文作了进一步阐释：如果在正常的贸易过程中，一项产品 从国出口到另一国，该产品的出口价格低子在箕本国内消费的相同 产品的可比价格，也即以低于其正常的价值进人另一国的商业渠道， 则该产品将被认为是倾销。 2 、倾销的经济学定义： 倾销在经济学领域，最初是与政府对出口的奖励制度相联系的。 亚当斯密在国富论中，详细讨论了当时各国允许对出口贸易实 行官方奖励的习惯做法，并称之为倾销。到2 0 世纪初，倾销一词开始 在国际贸易领域内广泛使用，其含义是指出口商在海外市场廉价抛售 产品的行为。保罗克鲁格曼与茅瑞斯奥博斯法尔刚认为：倾销是 指厂商对其出口的产品指定一个比国内市场要低的价格行为，并将这 种针对不同的消费者而制定不同的价格的行为称为价格歧视2 ，而反倾 销权威学者美国经济学家雅格布瓦恩纳将其定义为：“同一产品在不 求和l 卜、施空俊编善：反悯饷；，降：j j i j 恒她论 中国怆察m 峨孔2 0 0 3 年3 门第2 版，第4 砸 ! f 荧】 苌砂- 觅鲁悄璺：冈断鲐衙中t ，f ，：t 九& 凝砘第列版辩1 3 2 砍 4 同的国家市场上的价格歧视。”3 二、反倾销 正如有矛，就必会产生盾一样，倾销的存在必定会导致反倾销措施 的产生。反倾销措施反复使用，便成了反倾销惯例；将反倾销措施和 反倾销惯例成文化，便成了反倾销法。2 0 世纪初，英国、德国等老牌 资本主义国家，诸如托拉斯、卡特尔、康采恩等垄断组织相继形成， 并以惊人的速度发展。它们为了占领国外市场，大肆将自己廉价产品 对外进行掠夺性倾销。在这种背景下，1 9 0 2 年加拿大财政部长w s 菲 尔汀在向国会提交的报告中，提出加拿大应该制定反倾销法律的建议。 他在提案中明确指出，一些托拉斯、康采恩等垄断组织为了操纵和控 制国外市场，冲垮加拿大工业，将其国内剩余产品低价向加拿大大量 倾销，这种行为应该采用立法方式加以制止。他还主张，对付外国倾 销行为最适宜的办法是对倾销产品征收特别税，即反倾销税。加拿大 国会在讨论了w s 菲尔汀有关反倾销立法的报告后，终于于1 9 0 4 年通 过了海关法，其中第6 节是反倾销法的内容。至此，世界上产生了 第一部以国内法形式建立起来的一套系统的反倾销法律4 。接着，美国、 英国、澳大利亚、新西兰等国相继效仿，制定了各自的反倾销法律。 但是，在1 9 4 8 年之前，反倾销法_ 直仅限于国内法的范畴，直到1 9 4 8 年1 月1 日生效的关税与贸易总协定才对倾销与反倾销制定了一 项国际规则。后来经过肯尼迪回合东京回合和乌拉圭回合，形成了 关于履行1 9 9 4 年关税与贸易总协定第6 条的协议。该协议为w t o 现行的反倾销法。这一协议使得旧的国际反倾销约束机制更趋完善， 并由于按一揽子签署而获得了广泛的约束力。 三、反倾销的滥用 在现行国际贸易体制下，越来越多的国家和地区制定了反倾销法， 并经常在实践中采用反倾销措施对付那些外国进口产品的倾销行为以 保护国内产业。可以说，反倾销法律( 包括反倾销国际法和反倾销国 r 一 o 惭诮阳：钌易中的个问题( 置j 恤葛布比伊纳并沈瑶详，商务印* 馆2 0 ) 3 年。第5 “ 。 f 箍并：厦倾销法律1o 酥蹬f 坦# ；? 、冲m j 毁f l2 ) 0 tf fi j 第1 版，第6 贝 5 内法) 已经被国际社会自觉或不自觉地接受，但是在国际贸易法学界， 学者们对反倾销法是否合理、是否应继续存在这一问题争论不休，莫 衷一是。尤其是二十世纪7 0 年代以来，主要西方发达国家为了摆脱经 济滞涨和贸易失衡的困境，一方面积极对本国经济政策、外贸政策和 产业结构进行大规模调整；另一方面极力推行贸易保护主义。主要表 现为对外大量推销本国市场过剩的农产品和工业制成品，严重损害了 发展中国家的利益：对内则采用各种关税壁垒限制进口，保护本国市 场免受外来产品的竞争，一时出现了滥用反倾销法的现象( 比如2 0 0 0 年全球共发生了2 5 1 起反倾销案件，2 0 0 1 年发生了2 4 8 起，2 0 0 2 年则 上升到了2 8 5 起。) 。因而这种学术争论更趋激烈。对此，笔者认为， 长期以来，西方国家的经济学家( 法学家) 一直试图从经济学理论上 来分析倾销的利与弊，以确定应不应该反对倾销，反对哪种类别的倾 销，但却未能达成一定的共识，而实际上，只要我们回顾一下过去几 年中发生的几百个案例( 从钢铁到录影带再到电视机和轴承) ，就 会发现，反倾销措施在很大程度上是被作为贸易保护的手段在使用。 正如西方一些法律专家指出的，反倾销与经济学理论联系不大，反倾 销不过是贸易政策的一个工具，是g a i t ( w t o ) 所允许使用的“保障 行为”的一种形式。而这一观点在美国学者诺尔莫德那里得到了更进 一步的确认，他认为在w t o 协议下现有的反倾销条约机制实际上已经 被证明是发达国家用来消除来自发展中国家竞争的合法武器。6 那么，作为世界上最大的发展中国家，国外反倾销究竟对中国造 成了什么样的危害? 我们又应采取什么样的措施来有效应对国外对华 反倾销呢? 为此，我们有必要到实践中进行检索，并寻求答案。 刘进伸i 舌：2 0 0 2 年伞球髓易侏护崔件分析m k 、由撤2 0 0 3 ，咔8j j2 8 | | ；f j6 版 “l ：0 i ：o o l ，i n h d1h pe c o l t o a i i c i m p s u h2 8 1 9 0 9 6 第二章：国内企业有力应诉的必要性 第一节：频繁对华反倾销严重影响我国经济的健康发展 一、我国出口贸易的重大障碍 一种商品一旦被进口国提起反倾销调查，就会迅速影响到该进口 国对该商品的正常进口。在调查期间，进口商因心存疑虑而不敢大量 订货；初裁构成倾销以后，大多数国家都要开征临时反倾销税，或是 要求进口商提取货物时向海关预交一笔数额相当于倾销幅度的保证 金；如果最终裁决构成倾销和实质性损害，进口商还得缴纳反倾销税。 所有这些将会导致进口商经营成本增加和利润减少，所以，为避免经 营风险，进口商自立案调查开始就会压缩订货规模，甚至可能转移贸 易对象。一种商品被认定为倾销还可能影响到以该商品为材料或零件 而生产或组装的一系列商品。这样，国外对我国商品的反倾销措施就 限制了我国有关商品的正常发展，使得我国企业减少甚至丧失在有关 国家市场上的占有率，对我国企业极为不利。此外，反倾销诉讼不同 于一般的合同诉讼，它往往不是针对一个企业，而是针对进口自某国 的所有该种商品。一旦反倾销成立，它将对所有正在或将要向该国出 口该商品的企业产生影响。而且，反倾销税或价格承诺的等待期都较 长。因此，中国商品在遭遇反倾销措施后其市场份额往往迅速畏缩甚 至完全退出该市场。 截至2 0 0 1 年底，已有3 0 多个国家和地区发起了4 8 5 起涉及我国 出口商品的反倾销和保障措施调查，其中反倾销调查4 6 1 起，保障措 施调查2 4 起，涉及4 0 0 0 多种商品，影响了我国1 6 0 亿美元的出口贸 易。加入世贸组织后，中国遭受国外反倾销、反补贴、保障措施以及 特保立案调查的数量不断上升，涉案金额也呈上升趋势，中国已连续 9 年成为全球遭受反倾销调查数量最多的国家。2 0 0 2 年全年，国外共 对我国发起58 起反倾销案：2 0 0 3 年全年，世贸其他成员经济体对中 国发起了4 7 项反倾销调查；而2 0 0 4 年1 月到1 2 月3 号，我国已经公 告的反倾销案件就有5 0 起7 。从近几年的情况来看，国外对华反倾销 的国家( 或地区 越来越多，规模越来越大，国外反倾销业已成为我 出口贸易发展的重大障碍。 二、冲击国内市场 我国出口商品在国外被征收反倾销税后，在短时间内难以转移目 标市场或是因反倾销的连锁反应而转移目标市场无望的情况下，只能 返回国内市场，而国内市场的规模毕竟有限，这就势必对国内市场造 成强烈的冲击，造成国内市场的供求失衡以及物价的剧烈波动。8 0 年 代末的“出口转内销”就是深刻的教训。 三、恶化中国的外商投资环境 在我国的三资企业主要是外向型生产企业，企业商品的国际销售 状况将直接关系到企业的兴衰存亡。近年来，由于很多三资企业也连 带受到反倾销调查和制裁，致使其在国外市场占有率及经济效益等方 面蒙受了不同程度的损失，部分三资企业甚至被迫减产、停产或转产， 直接影响了外商在华投资的信心，对我国投资环境的改善以及扩大利 用外资均产生了一定的副作用。 四、阻碍中国的经济结构调整和产业升级 通过招商引资，引进发达国家的先进技术、设备以推动国内经济 结构调整和产业升级是我国对外开放的主要目的之。为此，我国政 府长期致力于为外商投资企业创造良好的投资环境，为发达国家向中 国转让技术赢得了较为宽松的环境。但是，对华反倾销调查的频繁发 生，客观上影响了一部分外商在华投资的信心，使得国外企业把生产、 技术向中国转移的进度大为减缓，从而阻碍了我国的经济结构调整和 产业升级。 第二节：应诉不力导致我方损失的不断扩大 一、征税裁定的比例高、税率高 面对接踵而至的对华反倾销，在很长一段时间内，大多数中国企 业都采取置之不理的态度。据统计，在2 0 0 0 年以前大约有三分之一的 反倾销诉讼，国内无人应诉。造成这种局面的原因是多方面的，但国 外对华反倾销调查的进行却不会因中国企业的消极避让而止步。首先， 根据世贸组织b i a 8 原则，如果被诉企业放弃应诉或对调查不予配合， 调查当局可直接按照最佳可得信息作出相应的裁决。而调查当局在最 佳可得信息的选取上具有很大的随意性，实践中往往是采用申诉方所 提供的资料，很显然，据此来判断倾销或损害的成立以及倾销的幅度 对被诉的中国企业而言是非常不利的。其次，由于w t o 规则对反倾销 认定的规定是原则性的，因而各国的反倾销法在倾销、损害、倾销幅 度的认定上本身就具有很大的随意性。按照欧美国家的逻辑，不应诉 就是虚心的表现，因而中国企业不应诉、不配合的做法，往往给发起 国的调查当局留下不好的印象，其产品被裁定征收反倾销税的可能性 也就更大，而且幅度也往往更高。其结果是，被诉产品往往不得不完 全退出该市场，企业为此而蒙受巨大的经济损失。在1 9 9 4 年的大蒜反 倾销案件中中国大蒜被课以3 7 6 的重税，就是典型的例