（马克思主义基本原理专业论文）论健全我国的水权交易制度.pdf

我国传统的配置水资源的方式是以行政手段为主，而随着我国社会主义市场经济的 迅速发展和人民生活水平的提高，对水资源的数量、质量都提出了更高的要求。因此， 传统的配置水资源方式已不能适应这一变化了的要求，不能达到高效合理利用水资源的 目的。怎样尽可能的保障当代人对水资源的利用，如何在满足当代人需求的同时为后代 人留下充分优质的水资源，怎么保证既合理利用水资源又不污染我们生存的大环境，这 些问题使我们不得不认真思考我国当前对水资源的利用存在什么问题，如何避免这一系 列的问题，应建立怎样的制度来达到更高规制水资源利用的目的。要想高效合理利用水 资源就必须使水资源的配置达到最优化，这就要求改变传统的水资源配置方式，真正建 立起以市场为基础的水权交易制度。综观世界其他国家的水资源管理和改革实验，建立 真正意义上的水权交易制度乃是我们的必然选择。基于这一目的，本文就如何在我国现 实国情的基础上构建起适合我国特色的水权交易制度展开理论研究。首先，对水权与水 权交易制度作出科学的鉴定，只有在正确认识这一概念的基础上才能更准确地进行接下 来的理论分析。其次，分析我国水权交易的现状及存在的问题，从而在认识到现状的基 础上构思新的制度。第三，对世界其他国家的水权交易制度进行简要的理解。任何制度 都有其合理性存在的土壤，进行这一分析的目的就是为了借鉴其有益部分为我所用。最 后，在上述分析的基础上，提出我国水资源配置方式改革的基本思路即急需构建的新制 度。本文的重点在最后一章，具体论述我国水权交易制度的构建，通过基本制度的建立 为水权交易的市场化运作提供基本思路。 关键词：水权水权交易水权交易制度 o n l yw eg e tac o r r e c tk n o w l e d g eo ft h ed e f i n i t i o n ，w ec a nd ot h en e x tt h e o r ya n a l y s i s a c c u r a t e l y s e c o n d l y , a n a l y s i st h ea c t u a l i t ya n dt h ep r o b l e m so ft h et r a n s a c t i o no fo u rc o u n t r y w a t e rr i g h t ，t h e nc o n c e i v en e ws y s t e mo nt h eb a s i co fr e a l i z i n go ft h ea c t u a l i t y t h i r d l y , a s e x i s t i n gm e a n sr e a s o n a b l e ，w es h o u l dg e tab r i e fu n d e r s t a n d i n go fo t h e rc o u n t r y ss y s t e mo f t r a n s a c t i o no fw a t e rr i g h t ，t h ep u r p o s eo fw h i c hi st ol e a r nt h eu s e f u lp a r t sf o ro u ru s i n g a t l a s t ，o nt h eb a s i co fa b o v ea n a l y s i s ，t h i st h e s i sw i t hs u g g e s t i o n sf o rs u p e r v i s i n gw a t e rr e s o u r c e p r i c ea n dt r a n s a c t i o nm a r k e ta n do p t i m i z et r a n s a c t i o nm a r k e ts y s t e mo fo u rc o u n t r y t h el a s t p a r to ft h i st h e s i si st h em o s ti m p o r t a n tp a r t ，w h i c hd i s c u s se n o u g ho ft h ee s t a b l i s h m e n to ft h e s y s t e mo ft r a n s a c t i o no fw a t e rr i g h t ，a l s ot h i sp a r tp u taf u n d a m e n t a li d e ao ft h em a r k e tw a yo f t h et r a n s a c t i o no fw a t e rr i g h to nt h ee s t a b l i s h m e n to ft h ef u n d a m e n t a ls y s t e m k e y w o r d s ：w a t e rr i g h t st r a n s a c to fw a t e rr i g h t ss y s t e mo ft r a n s a c t i o nw a t e rr i g h t s h 目录 目录 摘要i a b s t r a c t i 】 第一章绪论1 1 1 选题的国内外研究现状述评1 1 1 1 国内研究现状述评j l 1 1 1 1 水权及水权交易概念研究的现状1 1 1 1 2 水权交易价格的研究现状2 1 1 1 3 水权交易市场的研究现状3 1 1 2 国外研究现状述评4 1 1 2 1 水权与水权交易的研究发展4 1 1 2 2 水权交易价格的研究发展6 1 1 2 3 水权交易市场的研究发展7 1 2 选题的理论意义和现实意义8 1 2 1 选题的理论意义9 1 2 2 选题的现实意义9 1 3 选题的基本内容9 1 3 1 主要思想9 1 3 2 重点和难点1 0 1 4 选题的研究思路和方法1 1 1 4 1 研究思路1 1 1 4 2 研究方法1 1 第二章水权与水权交易制度基本理论问题1 2 2 1 水权的基本理论1 2 2 1 1 水权的定义1 2 2 1 2 水权的性质1 3 2 2 水权交易制度的基本理论1 4 2 2 1 水权交易的概念、类型1 4 2 2 2 水权交易制度的产生及概述1 5 2 2 3 水权交易市场水权交易制度建立的基础1 6 2 2 4 建立水权交易制度的价值基础1 7 2 2 5 健全水权交易制度的必要性分析1 9 第三章我国水权交易制度的现状及不足2 2 目录 2 2 ：2 3 开题之作2 3 用水权交易2 3 成2 4 ：1 4 ：4 ：4 2 6 2 7 转变2 8 2 9 及借鉴3 0 3 q 3 0 3 0 3 l 4 2 境外考察对我国的借鉴作用3 1 第五章我国水权交易制度之健全3 3 5 1 健全水权交易市场3 3 5 1 1 水权市场的模式类型3 3 5 1 1 1 公共( 政府) 配置模式3 3 5 1 1 2 水资源市场配置模式3 3 5 1 2 水权市场的模式选择一3 4 5 1 3 水权交易市场的构建3 5 5 1 3 1 水权交易市场的布设3 5 5 1 3 2 水权交易中的优先权原则3 6 5 1 3 3 水权交易市场的供求结构3 6 5 1 3 4 水权交易合约的设定3 6 5 2 完善水价制度3 7 5 2 1 制定水价的基本原则3 7 5 2 1 1 可持续性原则3 7 5 2 1 2 效率性原则3 7 5 2 1 3 公平性原则3 8 5 2 2 水价的构成要素3 8 u 5 2 2 1 资源价格 5 2 2 2 外部性补偿 5 2 2 3 水资源管理成本 5 2 3 影响水价的因素 5 2 3 1 供求因素 5 2 3 2 社会经济因素 5 2 3 3 工程因素 5 3 健全用水制度 5 3 1 完善农业用水制度 5 3 2 完善工业用水制度 5 3 3 完善城市用水制度 5 4 建立水务企业制度4 2 5 4 1 实现政企分开4 3 5 4 2 实行投资主体多元化4 3 5 4 3 施行公司治理结构“4 3 5 5 改善水权交易监管制度4 3 5 5 1 水权交易监管的原则4 4 5 5 2 完善水权交易监管制度4 5 5 5 2 1 理顺水权宏观管理体制4 5 5 5 2 2 合理划分水管理部门责权利4 5 5 5 2 3 建全水权宏观管理法律体系4 5 结论4 7 致谢4 8 参考文献4 9 附录：作者在攻读硕士学位期间发表的论文5 2 i l l 第一章绪论 第一章绪论 1 1 选题的国内外研究现状述评 1 1 1 国内研究现状述评 1 1 1 1 水权及水权交易概念研究的现状 1 9 9 6 年开始，我国学者丌始关注水权制度这一理论问题。但由于水权制度是一新 的理论问题，当时对这一问题进行仔细研究的学者还为数不多，也并未形成百家争鸣 的学术讨论局面，直到2 0 0 0 年这一现象才改变。这一点可以从当时发表的论文看出。 据维普网检索的结果显示，与水权制度相关的中文期刊文献1 9 9 6 年l 篇，1 9 9 7 年2 篇，1 9 9 8 年2 篇，1 9 9 9 年2 篇，2 0 0 0 年1 0 篇。1 2 0 0 1 年始，开始对这一问题关注的 学者逐渐增多，也逐渐引起了学术界的热议，对水权、水权制度的研究内容逐步丰富， 范围也逐步扩大。刚开始的探讨重点在于对基本理论的分析，例如水权的科学涵义， 其具体内容是什么，性质是怎样的以及是如何发展的等等。除此之外，还有部分学者 对此问题进行了综合系统的专门研究。在此基础上，产生了不少有代表性的有较大影 响的论文。在一大批优秀论文成果的基础上，也产生了一些有关水权制度方面的专著， 如由常云昆教授编写的黄河断流与黄河水权制度研究。总的来说，我国在水权研 究方面已取得了一些成绩，但不得不承认的是目前的研究还有不尽如人意之处，如关 于水权的概念，随着实践的迅速推进对水权概念的研究呈现出与现实不相符的一面。 在实践的巨大推力下，水权交易的实例先于制度而先行在社会生活中首先诞生了，如 东阳一义乌的水权交易，张掖市节水型试点的灌溉用水权交易，山西、河北、河南三 省跨省购水合同的达成等。由于研究的逐步深入和实践的迅速发展，学者的研究也从 刚开始时的仅关注水权问题中解放出来，而是丌始涉及到有关水权交易方面的一系列 问题。首先，有关水权交易的性质层面上，学者们达成了一致的共识，即要想建立水 权交易制度就必须首先弄明白水权的性质究竟是什么。这其中，最有利于建立水权交 易法律制度的观点是裴丽萍和崔建远等提出来的，即水权就是水资源的非所有人依照 法律的规定或合同的约定所享有的对水资源的使用权或收益权，2 水权并不包括所有 权，这一观点揭示出了水权交易的实质，将水资源的所有权和水权加以区别。其次， 在有关水资源的价值层面上，大多数的学者在这一点上也形成共识，即切实认清水资 源的价值问题是构建水权交易制度的自订提。有学者认为“即使未经劳动的自然资源也 是有价值的，其价值是由自然力创造的，并由其有用性和缺稀性决定。 3 除此之外， 还有学者基于水资源功能性这一点对水资源的价值进行了划分，具体分为水资源的经 济价值和水资源的生态价值。这一观点为构建水权交易制度提供了重要的理论基础。 水资源是有重大经济、社会、政治价值的，只有在充分认识到这点的基础上，才能做 沈满洪陈峰我冈水权删论m 究述计【j 】浙江f i 会 ： 学2 0 0 2 ( $ ) 2 袋冲水资源i 吻眦褂i 上i l l d 题训，c 一个以水资源利用为中心的水权制度构想【m 】见：环境资源法论从( 笫一 卷) 法律；版l l ：，2 0 0 1 3 杨厶彦人u 、资源环境经济学【m 】中冈经济版利：，2 0 0 2 ( 5 7 ) 加强监督管理原则等。 1 1 1 2 水权交易价格的研究现状 除对上述水权和水权交易制度的理论研究外，我国理论者还对水价给予了关注， 如水价的基本构成要素，制定水价的原则及影响水价制定的因素等。例如汪恕诚教授 就认为应当有偿使用水资源。水价的制定应当针对不同情况，具体从供水量、水需求 量和水资源总量几方面进行考量。水价受供水量、蓄水量、水资源总量几个因素的影 响，必须适时的进行改变。赵璧、刘军认为水权和水权的转让是水务市场化的制度前 提。水权交易制度能否保持良性运转是由多种因素决定的，例如：水权的科学涵义、 水价是否合理、水交易市场及监管是否健全及科学等。水权转让通过水权价格的调节 才能实现，水权价格源于初始水权分配的非市场制度。2 2 0 0 5 年杨琴教授提出水价可 以从资源价格、工程价格、服务价格和环境价格这四个方面加以考量。3 李肃清教授明 确界定了资源水价、商品水价与水权水价的内涵，并在此基础上探讨了水权转换价格 构成。1 虽然很多学者己在水价相关领域进行了大量的研究，但在具体方面，如水价的 构成因素、影响因素及水价的有效监管等都显不足。再加之，当运用到实践中时，有 ：刘斌，杨国华浅议水权的转让殷交易f j 水利绎济2 0 0 3 ( 5 ) ：8 。赵嚯。刘军缺水条件下银川市水市场构矬j 水价彤成机制 j 经济 l ：会体制比较2 0 0 4 ( 5 ) ：1 2 6 1 2 7 3 杨琴对水权交易的几点思考【j 】人文杂忠，2 0 0 5 ( 1 ) ：8 0 - 8 2 4 李肃清对水权转换价格构成的探讨【j 】内蒙古水利，2 0 0 4 ( 2 ) ：1 6 1 7 2 些理论的欠操作性也凸显 1 1 1 3 水权交易市场的 水权交易市场是进行 到资源的优化配置，水权 以通过市场调节水价，由 另一方面也能通过市场达到充分合理利用水资源的目的。水权市场的这些重要作用已 得到了我国学者的一致认可，但对建立水权交易市场的具体细节还并未进行系统深入 的研究。对于水权市场究竟是纯市场还是准市场，较为主流的看法是将其当作“准市 场 看。胡鞍钢1 等学者指出，我国要建立的水权市场只能是在我国经济发展现状的基 础上，结合我国现实国情，充分考虑各方面利益的前提下实现水资源的部分市场化配 置，如应当兼顾河流防洪、航运、发电、生态的需求以及各地区的基本用水需求等， 而实现市场化配置水资源要通过“政治民主协商制度 和“利益补偿机制 的方式。 石玉波2 也同意将水权交易市场定性为“准市场”的观点。 在建立水权交易市场的条件方面也有大量学者进行了相关研究，如：初始水权的 明确，水价的合理制定，水权交易的具体程序，合同化水权交易和水权交易的监管等。 这其中，初始水权的明确是我国建立水权交易市场，构建水权交易具体制度的首要问 题，主要包括水资源所有者的确定、水权分配模型及水权分配原则等。关于初始水权 分配的原则，学者们的侧重点各不相同。如石玉波教授认为水权配置应遵守以下8 项 原则：地域优先、时间优先、合理利用、承认现状、优先考虑水资源基本需求和生态 环境需求、保障社会稳定和粮食安全、公平与效率兼顾公平优先以及留有余量原则。 胡继连3 等认为黄河初始水权分配应遵循4 项原则，即时间优先、地域优先、粮食安全 优先和公平优先原则。崔传华4 也提出了不同的初始水权分配原则，即效益型原则、地 域原则、平衡原则、生存性原则、转移性原则、先用所有原则、以供定需原则和民主 协商原则。除此之外，还有有效性、公平性和可持续性等原则5 ，尊重历史、维持现状和 微观协商调整等原则6 。制定初始水权分配原则的目的是为了确保水权交易的有序开 展，为水权交易的进行提供抽象依据，指导水权交易具体细节的运作，确保水权交易 目的和宗旨的实现。上述原则不可谓不细致，但却脱离了原则本应有的宏观指导的作 用。有些原则表述繁冗，有些则同意不同语，有些观点则互相冲突。 在对水权交易市场的性质和水权市场建立的条件考量基础上，我国学者对建立水 权交易市场的其它细节和制度也给予了必要的关注，如水价的合理制定，水权市场构 建的基本思路，有关水市场法律法规的完善及水市场的有效监管等。但这仍是比较原 胡鞍钢，i ：弧华转型期水资源配置的公共政策：准市场和政治民主协商 j 中国水利。2 0 0 1 ( 1 1 ) ：l o - 1 3 石瓜波关于水权j 水市场的几点认识 j 中国水利，2 0 0 1 ( 2 ) ：3 1 - 3 2 胡继连。葛颜祥黄河水资源的分配模式i 协训机制：兼论黄自f j 水权市场的矬潋o j 管理 j 管理世 界2 0 0 4 ( 8 ) ：4 3 5 2 年h 传。挣水十义毛u 始分配方法训探i j ：淘_ ；i l j 水利 q x i 5 ( i ) ：5 - 6 3 装源生拿厶玲。于祸亮黄 i i 簧换水量的水l 义分配方沾探i j 资源科学，2 0 0 3 ( 3 ) ：3 2 3 7 。刘斌浅泌初始水权的界定 j 水利发展研究，2 0 0 3 ( 2 ) ：2 6 - 2 7 3 社会经济发展现状和传统文化等因素进行了有区别的研究。另外，他们在研究中注意 将水权制度的理论和本国水资源使用实际状况相结合，从而形成了各有特色的与众不 同的水权理论。这些理论主要包括：滨岸权制度理论、占用优先权制度理论、公共水 权制度理论、混合水权制度理论、可交易水权制度理论、比例水权制度理论和惯例水 权制度理论等。滨岸权制度又名“河岸权 ，它多适用于水资源丰富的地区，是随着 沿岸土地所有权的产生而产生的。占用优先权制度的核心思想是“时间优先，权利优 先”，即“优先权 ，谁先占有由谁享有权利。它弥补了滨岸权制度的不足，在水量不 足的季节，先占水权优先于后占水权，这样有其优越的地方，但对权利的行使也有不 公平之嫌。可交易水权制度是以市场为基础，充分发挥市场配置资源的作用建立的一 种水权交易制度。由于其符合市场经济发展的要求，又能促使人们节约水资源，减少 对环境的破坏，现在逐渐得到推广使用。公共水权制度理论正是我国目前采用的水权 制度，水资源所有权属于国家，个人和组织仅享有水资源的使用权。这一制度的产生 有其深刻的社会根源，由于社会经济的迅速发展和人民生活水平的提高，对水资源的 需求量也迅猛增长而水资源是有限的，为了更好的保护水资源，平衡各用水主体的利 益，水资源所有权逐步收归国有。水权制度理论都与其适用的具体国情密不可分，这 些理论是对社会实践的总结，因此国外直接与水权制度有关的资料并不多见。通过对 国外水权制度的资料分析可以看出，较为成熟经典的可以普遍适j + j 的案例较为罕见， 对水权制度的研究无论是在国内还是在国外都还是薄弱环节。上述水权制度为水权交 4 第一章绪论 易制度的构建提供了基础，也对各国的水资源管理做出了巨大的贡献，自然有其存在 合理性。但社会是不断发展的，经济也同益进步，而水资源保有量却是不断变化的， 这些变化的因素共同决定了水权制度也必须要变化，以之为基础的水权交易制度也必 会随之更新。 水权交易是需水方与供水方之间按照政府指导价或自行协商水价，在自愿基础上 进行的水权转让。水权交易与行政调配水资源存在本质的差异，前者是以市场为基础 的，充分反映水资源的供求状况进行合理交易，而后者则是政府一方说了算，是单纯 的行政干预。水权交易中的水价不仅仅是对水资源供水成本和水量减少的补偿，而是 更为精确地反映出水资源的市场价值，反映出水资源的稀缺程度。这样一方面可以促 使卖方进行水资源转让，另一方面也可以刺激买水方提高节水效率，达到水资源的最 大化利用。要实现水权交易先要确定水资源权属。综观世界其他国家的规定，对此基 本上有两种模式。一种是水资源所有权与土地所有权挂钩，是水资源私有制。如瑞士 民法典第7 0 4 条第1 款规定：“泉为土地组成部分，并与其发源地相结合，始得为所 有物”：第3 款规定：“地下水与泉有相同的地位”2 。除瑞士外，法国民法典、德国民 法典、日本民法典都没有将水资源所有权作为独立的权利加以规定，而是将其包含于 土地所有权中加以规制3 。普通法则强调，对水的使用权不可分割，也不可独立于土地 所有权或占有权而为转让4 。英美法系也认为：“土地所有人的权利上至天空，下达地 心”，且“土地包括属于其区域内的湖泊与河流”5 。另一种，即是赋予水资源独立的 所有权，将其与土地相分离。例如，1 9 6 3 年的英国水资源法、日本的河川法 和1 9 6 4 年的法国水法等等。之所以会这样，是因为“在任何制度下，保持一定 比例的国有经济都是必要的 8 。各国水权交易法律规定体现在以下方面。 南澳大利亚于1 9 8 3 年开始推行水权交易实验，刚丌始时仅仅允许在墨累河沿岸 的私人用水者转让水权，后于1 9 8 4 年扩大水权转让范围，将旅游、工业和环境也纳 入其中。澳大利亚水权交易的迅猛发展大致在2 0 世纪9 0 年代，这不仅给澳大利亚带 来了巨大的经济效益，也促使了水资源的优化配置。河岸权法是澳大利亚运用的主要 水法，用水者想要用水必须先向政府申请，然而可利用的水资源同益紧缺，时至今日 已基本不会批准新的用水申请。这样，为了满足新用水户的用水需求，也刺激原有用 水户努力节约水资源，政府规定，旧有用水户可以把自己努力节省下来的水资源通过 有偿转让方式转让给新用水户。对于拥有水权证的人，不仅要缴纳水权证费，还需缴 纳取水的水权费。州内临时交易、州内永久交易、州际临时交易和州际永久交易是澳 大利亚水权交易的主要方式。为了约束水权交易市场，澳大利亚采用了国家政策宏观 调控和严格规定销售合同的方式予以限制。除此之外，各个州的法律也对水权交易合 同和相关程序做出了细致的规定。水权交易必须遵循必要的原则，如对生态环境的影 1 装婀拌水资源市场配置法律制度研究 c 见：韩德培环境资源法论从北京：法律版 t ，2 0 0 1 ：1 4 1 2 殷生根，i ：燕译瑞i j 民法典 m 北京：中困政法人学版朴1 9 9 9 ：7 9 8 1 3 罗结珍i 千i 上周民泣媳：北寐：i f i 闻法制版 i ：1 9 9 9 ：4 5 4 8 4 澳阿肌克斯。加德纳水资溉吲以”，( 1 。地：韩德j f 列：境资源 左论从北京：法律版4 1 ：2 0 0 1 ：1 5 6 1 7 0 5 英f h 劳森，b 拉蟹施天涛等i 千财产泫 m 北京：中国人丌科伞书版礼，1 9 9 8 ：2 0 6l 盹德步产权i j i l lk ：论法律制度的效率 m 北京：中闲人民人学版礼，1 9 9 9 ：8 7 5 基本用水和达到用水基本控 的使用权看做私有财产，可 有序运转。 智利管理水资源是通过市场的手段，通过这一方式的运用缺水地区已从中获取了 较大的利益。智利的水权交易体现了更多的市场色彩，除了一些例外规定，卖水方可 以任何理由向任何需水方以约定的价格转让水权。在该国，水权与土地使用权和所有 权是相分离的，从而赋予了水权独立的地位。此外，还可以采用租赁的方式使用水资 源。该国的中介组织用水户协会在水资源重新配置中也发挥着重要作用。他负责管理、 分配和监督不同渠道的水权，并且享有水利基础设施的操作权，另外还可根据市场情 况确定水价。智利水法( w a t e rc o d e ) 规定，水资源使用权分为消耗性的和非消耗性两 种。非消耗性用水指在用水户用水的同时要保证按照规定的水质恢复用水量。水权所 有者享有使用水资源、处置水资源和从中获利的权利，同时水权还可以被抵押和被留 簧。 1 1 2 2 水权交易价格的研究发展 国外学者关于水价的研究有不同的观点。y o u n gr 指出即使是同质的水权( 指具 有相同的优先权、制度要求、供水位置、供给可靠性和市场条件) ，其价格也会随着 不同时期的变化而变化。s t a n l e y 提出，水资源定价是为了充分保护水资源，提高用水 效率，公平分配水资源及为供水企业提供稳定的收入。w o l m a n 分析认为应当将水价 6 第一章绪论 纳入商品价格的范畴，增强节水意识。m u r d o c k 指出人口统计和社会经济变量( 种族、 住户年龄、城乡差别、家庭成员的组成等) 对用水量有很大影响，在研究水价合理定 价时，要合理考虑这些因素的影响。 1 1 2 3 水权交易市场的研究发展 国外水权市场的种类繁多，依据不同的标准有不同的分类方法。以水权交易的客 体为标准，可分为水资源市场和水产品市场。以有无严格规制和市场形成方式为标准， 可分为j 下规水市场( 主要在北美和南美) 与非正规水市场( 主要在南亚，通过用水户 协会分配水权) 。以水资源的不同为标准，可以分为地表水市场和地下水市场。以交 易的持续性为标准，可分为应急市场和永久性市场。除此之外，还有现货水交易市场 和水权租赁市场等多种不同的类型。 对引入水权交易市场的做法，国外学者大都持支持肯定的态度。在有关水权交易 市场论述的文章中，学者对水权交易市场的积极作用、建立水权市场的环境及水权交 易市场的政策等分别作了不同的阐述。b r a j e ra n dw m a r t i n 指出了交易成本、水资源 的不确定性、水的非经济价值和水的社区价值等对水权市场的影响。2 m r o s e g r a n ta n d h b i n s w a n g e r 提出了水权市场发展的制度创新的方法：除了提高水价，有关水资源再 分配的制度也应建立。3 c h a n g 和r g r i f f i n 回顾了r i og r a n d e 关于山谷下游的水制度， 估算了将水资源从农业向城市转移的收益。4 a m a a s s 和r a n d e r s o n 评估了西班牙等 国的水权交易市场，得出市场体系比在邻近社区的轮灌体系能够对地区收入产生更大 净收益的结论。5 c h a r l e sw h o w e 等以美国的科罗拉多州为例运用经济手段深入分析了 跨州和州内水市场的潜力，从而揭示出水市场的优点和不足。除了市场对水资源的基 础性配置作用外，g e o f f r e yj s y m e 、b l a i re n a n 啪o w 指出，公平性、伦理道德和对 水资源规划的态势都与水资源配置的优先权有着密不可分的联系，这些都对水资源配 置的效率有着非常重要的影响。6 美国的水权作为一种私有财产，其转让类似于不动产的转让，一般有着较为严格 的程序，包括公告和州水机构或法院的批准等。2 0 世纪8 0 年代在美国西部各州形成 水权市场，诞生了水银行制度等，时至今同水权交易已在互联网上广泛展开。 从1 9 8 3 年丌始澳大利亚推行水权交易，水权市场已基本形成，水权交易频繁开 展，交易金额也逐步增大，相关的交易监管体制也日趋完善。最早实行的水权交易制 度是滨岸权制度，后来为了使水资源能够更好的交易，通过立法赋予了水资源独立的 财产地位，明确水资源作为公共资源为州政府所有，通过州政府的中介作用重新分配 1 徐晓鹏，武眷友水资源价格理论研究综述【j 1 i 肃 i ：会科学，2 0 0 5 ( 3 ) ：2 1 9 。b r a j e r v a n dm a r t i n w a i l o c a t i n gas c a r c er e s o u r c e ：w a t e ri nt h ew e s t a m e r i c a nj o u r n a lo fe c o n o m i c sa n d s o c i o l o g y , 1 9 8 9 ( 4 8 ) ：2 5 9 2 7 1 。r o s e g r a n t ma n db i n s w a n g e r m a r k e t si nt r a d a b l ew a t e rr i g h t s ：p o t e n t i a lf o re f f i c i e n c yg a i n si nd e v e l o p i n g - c o u n t r y w a t e rr e s o u r c ea i l o c a t i o n w o r l dd e v e l o p m e n t 1 9 9 4 ( 1 1 ) ：1 6 1 3 - 1 6 2 5 。c h a n g 。c a n dg r i f f i n 。r w a t e rm a r k e t i n ga s ar e a l l o c a t i v ei n s t i t u t i o ni n r e x a s w h t c rr e s o u r c e s r e s e a r c h ，1 9 9 2 ( 2 8 ) ：8 7 9 8 9 0 m a a s sa a n da n d e r s o nr t h ed e s e r ts h a l ir c i o i c e ：c o n 订i c tg r o w t ha n dj u s t i c ei na r i de n v i r o n m e n t s m i t p r e s s c a m b r i d g e m a s s 1 9 7 8 ：4 0 4 9 。g e o f f r e yj s y m e b l a i re n a n c a r r o wa n db r a d l e ys j o r g e n s e n n el i m i t so fe n v i r o n m e n t a lr e s p o n s i b i l i t y ：as t o r mw a t e r c a s es t u d ye n v i r o n m e n ta n db e h a v i o r , 2 0 0 2 ( 3 4 ) ：8 3 6 8 4 7 7 1 2 选题的理论意义和现实意义 水资源作为一种稀缺而极其珍贵的资源，对任何一个国家的发展都有着不可忽视 的重要作用。我国也是水资源严重缺乏的国家之一。综观世界各国水资源管理的经验 并结合我国实际表明，建立水权交易制度是解决水资源危机，提高水资源利用效率的 必然选择。而任何制度的建立都需要法律的强有力保障，因此，必须对水权交易的开 展进行相关方面的立法。只有这样才能保证水权交易健康有序的开展。而水权交易制 度的建立对水权交易的健康进行有着举足轻重的作用，所以对水权交易制度有必要进 行一番深入细致的分析。 对我国水权交易制度法律问题的研究，是为水权交易立法的前提和重要基础。只 有对我国水权交易制度的相关问题进行深入研究，才能更好的修改我国水法，在立法 中完善对水权交易的相关规定。当前，对这一领域的研究已有一些成果，但尚需深入 和细致。本文在深刻领会原有成果的基础上，提出了自己对构建我国水权交易制度的 些建议。论文的意义主要表现在以下方面： 8 第一章绪论 1 2 1 选题的理论意义 第一，水资源的合理丌发和利用需要有法律强有力的保护， 度体系为水资源的法律规制提供有力的理论支持。 第二，建立以市场为基础的结合现实国情的水价定价机制， 化运作提供制度前提。 本文通过构建基本的制 为水权交易的真正市场 第三，为水权交易的市场化运转构建基本的用水制度和水务企业制度，探究在我国 进行水权交易的制度理性。 第四，进一步完善我国的水权交易监管制度，在细致考量水权交易制度的基础上细 致勾勒监管的有效性、可操作性和科学性。 1 2 2 选题的现实意义 第一，在充分认识水资源危机的前提下，本文通过对水权交易制度的分析，探究实 现水资源高效利用的现实路径和可操作模式。 第二，在动态层面分析水权交易，为水权的市场化运转和水价协商制度提供实践的 基点。 1 3 选题的基本内容 1 3 1 主要思想 本文将对我国水权交易制度构建中相关法律问题进行探讨。这些研究主要包括：从 法律层面对水权、水权交易和水权交易制度进行科学的界定，国外其他国家水权交易制 度的简介与分析，我国现有水资源配置模式的问题及弊端和完善我国水权交易若干制度 的分析等。主要内容包括： 第一，水权与水权交易制度基本理论问题 明了概念的科学内涵是任何分析的前提，因此本文首先就水权、水权交易和水权交 易制度等概念进行了科学的阐释。在对水权发展历史的研究中得出水权的科学内涵，进 而对水权的性质和内容体系等做到更为准确地把握。在认清水权概念的基础上对水权交 易和水权交易制度予以研究，从而明确在我国建立水权交易制度的价值基础和重要作 用。 第二，我国现有水资源配置模式的现状及不足 在澄清基本概念后，通过较为典型的东阳义乌水权交易、甘肃张掖节水型试点和山 西、河北、河南三省跨省购水合同等案例的分析对我国水资源现状、水资源分配模式的 现状及存在的诸多问题予以阐述，从而认清我国现行制度的不足，如：水资源价格机制 不合理，用水制度不完善，水务企业存在制度性缺陷，水权监管制度不规范，政府在水 权交易中的角色尚未转变，水权交易的地位尚未正式确立，水权交易相关法律还不健全 丝 寸0 第三，主要发达国家水权交易制度简介及借鉴 9 而国 权交 基础 分旨 权交 构建 价市 的界 水权 同行 交易 交易 要管 力主 宏观 第一，建立市场化的公正科学合理的水价定价模式是水权交易得以进行的前提，也 是构建水权交易制度不得不面对的问题。目前我国的水价仍主要由政府行政制定，我国 对水价制定的一系列相关问题都没有明确的规定。这一方面导致老百姓对水价的不断上 涨难以理解，而另一方面用水效率不高，浪费水资源现象仍大量存在。因此，在现实的 迫切需要和制度的缺乏下寻找一个合适的结合点，从而构建一套科学合理的，具有可操 作性的，能为多方利益主体接受的定价方案就至关重要。 第二，对水权、水权交易和水权交易制度基本概念的大量定性分析后，借鉴国外其 他国家的水权交易制度实例为我所用是本文的目的。而这其中，切实认清我国具体国情， 分析我国水资源现状，社会主义市场经济条件下水权市场构建的具体问题成为重中之 重。这就要求运用博弈论等相关理论认真分析不同主体之间的利益甄别和行为方式的选 择，建立适合我国现实的均衡的水权交易制度理论框架。 第三，水权交易的实质是利用市场机制配置公共资源，但任何过程都有可能存在为了 利益而违背制度法律规定的情况，因此这一过程必然也离不丌政府的引导和监督。因此 需要对政府的监管进行必要的理论研究，分析政府如何在有效引导、重点监督等方面发挥 作用，以及如何进行相关的制度设计来保障水权交易的顺利运转。 第四，为进一步促进我国水市场的完善，推进我国水市场的可持续发展，必须全面 探讨完善我国水权交易制度的策略。 1 0 第一章绪论 1 4 选题的研究思路和方法 1 4 1 研究思路 本文的基本思路是：发现问题、探寻原因、寻求对策。要发现问题就有必要首先弄 清相关概念，于是第一部分先对水权、水权交易及水权交易制度等基本概念进行澄清， 对水权的定义、法律性质做一些基础探讨，并对健全水权交易制度的必要性做出说明。 第二部分则是发现问题，找到我国水资源利用管理过程中及水权交易制度建设中的不 足，通过实例分析更有针对性地明了我国水资源配置模式的现状和弊端。第三部分在发 现不足的基础上通过对境外国家水权交易及水权交易制度的考察从而为我国的水权交 易制度建设提供借鉴。最后则是系统地为健全我国水权交易制度提出构想和制度建设框 架，重新界定政府在我国水权交易监管构建中的地位。 1 4 2 研究方法 法解释学方法：从概念着手，采取文意分析的法律解释方法，对水权、水权交易 和水权交易法律制度等相关概念的内涵和外延进行诠释。 历史研究方法：通过对水权交易制度进行历史的分析与对其未来的希冀，搞清水 权交易制度的来龙去脉，了解水权交易制度的发展动向。水权交易制度虽然会随着一 个国家社会政治制度、水资源保有量和社会经济发展状况的改变而改变，但该制度又 必然会有其明显的继承性。因此，分析历史上不同国家对同一问题的规定，有助于把 握解决该问题的精髓。水权交易制度的制定离不开特定的历史背景，通过对背景的分 析利于充分理解当时水权交易制度的立法精神，也为新的水权交易制度的构建提供了 可供参考的立法精神。 比较研究方法：比较研究分为横向比较和纵向比较，包括对同一时期不同国家水 权交易制度的研究和同一国家不同时期水权交易制度的研究。通过该研究，归纳出具 有普适性的合理的制度为我所用。不同国家的水权交易制度尽管在具体内容和性质的 规定上存在差异，但许多具体制度却有其类似的地方，对这些类似的地方进行比较甄 别，找到可供使用的具体制度，对完善我国的水权交易制度将会产生巨大的作用。 实证研究方法：主要是通过经验事实的观察和分析来建立和检验各种理论命题。 。从马克主义法学理论中得出，法的具体内容是由具体的社会物质生活条件决定的，因 此我们必须在充分考量我国水资源现状、社会主义市场经济的发展现状、对水资源的 使用状况等因素基础上，合理构建适合我国特色的水权交易制度。这些对现实因素的 仔细考虑决定了我们所构建的水权交易制度是否合理，是否具有可操作性和它的生命 力究竟怎么样。从另一方面说，任何制度的生命在于实施，构建的水权交易制度是否 科学合理必须放到实践中接受检验。也只有基于对实践基础上的制度的甄别，我们才 能更为准确的判断制度的优劣。因此，基于实证分析基础上的水权交易制度构建是非 常必要的。 张文址泫理学 m 法律i i l 版圣l ：1 9 9 7 ( 2 3 ) 第3 9 条规定，“所有权人对自己的不动产或者动产，依法享有占有、使用、收益和处 分的权利 ，由此可知，水资源的所有权也应具有所有权应具备的四项基本权能，即 占有、使用、收益和处分。除此之外，我们不能忽视的一点是，水资源不仅具有一般 商品所具有的经济属性，它作为维持人类生存的必不可少的基本物质保障还具有公共 属性。正是基于水资源公共属性这一点的考虑，我国在宪法、水法、物权法 中明确具体规定了我国水资源的所有权属于国家。 笔者认为，水权应是个人、组织和国家代表对水资源所享有的用益物权和取水权。 具体来说，水的用益物权就是个人、组织和国家代表基于对水资源的使用和收益而享 有的权利，是一种新型的用益物权。取水权是用水主体享有依法、依程序直接从特定 流域或特定区域中获得水资源的权利。绝不能把水权理解为水资源的所有权。如果将 水权理解为水资源的所有权，那么在我国实践先行的几个水权交易的试点都违反了我 国相关法律的规定，如“国家所有的矿藏、水流，国家所有的林地、山岭、草原、荒 地、滩涂不得买卖、出租、抵押或者以其他形式转让”等。由此，本文的水权定义是 在狭义意义上使用的