（诉讼法学专业论文）书证若干问题探讨.pdf

书证若干问题探讨 诉讼法学专业 研究生：宋强指导教师：龙宗智 书证作为一种诉讼证据，其历史源远流长。早在我国西周时期的周礼地 官小司徒中就有“地讼，以图正之”之记载f 1 1 。在英国，很早就有以文书 为核心的“文书审”的审判模式。英国现代证据法学家特文宁曾说：英国早在 1 6 世纪以前就出现了关于盖有当事人印章文书的证明效力的证据规则【2 i 。在现 代社会中，随着现代科技的迅速发展及商务活动的更加频繁，戏剧性地增加了 诉讼的复杂程度。而书证在这种日益复杂的诉讼中的作用已显得格外突出，正 如英国学者格利斯托弗斯泰尔博士所言：“书面证据越多，避免审判的机会就 越大。即使诉讼发生，书面证据越多，审判就会更为迅速，其结果更可预见， 有关事实的争论也会更加明晰”【”。因而，书证作为一种重要诉讼证据的法律 地位已为大多数国家的立法所确认，而尤以英美法系国家的规定最为细致、全 面。 目前，我国的书证理论呈现如下三个特点：其一、陈旧性。部分理论己难 于适应司法实践发展的需要。特别是现代科技的迅速发展给书证理论提出了新 的课题，如计算机证据中电子文书原件与复制件的划分及证据力的认定。对此， 郑玄注：“地蹬，争疆界者。图，谓邦国本图。”贾公彦琉为：“毒地讼争疆界者，谢民于疆界之 。 横相侵削者也。圈，旧邦国本国者，凡量地以制邑，初封量之时，副有地图在于官府，于后民有蹬者， 则以本圈j 下之。”参见李交发著：中国诉讼法史，中国检察出版社2 0 0 2 年版第1 1 7 贞。 “何家弘主编：新编证据法学，法律出版社2 0 0 0 年版，第6 5 贝。 n 1 t h em o r et h ee v i d e n c ei s i nw r i t t e nf o r m t h eg r e a t e rt h ec h a n c eo fa v o i d i n gat r i a la n d ， i ft h ec a s ei sf o u g hrt h es h o r t e ra n dm o r ep r e d i c t a b l et h et 1 i a lw il1b et h ei s s u e sa st of a c t s a r en a r r o w e ds p ed o c u m e n t a r ye v i d e n c e c h r i s t o p h e rs t y l e1 1 a ，l o n g m a ng i o u pu kl t d1 9 9 3 ，p 3 2 需要重新认识和审视书证理论，然我国的书证理论是一个长期被遗忘的角落， 一直遵循具有时代背景和历史环境特征的学术权威的看法而无多少创新，理论 研究已滞后于长足发展的实践需要。其二、浅表性。学界对书证理论的探讨长 期局限于教科书层面。一方面，探讨书证基础理论的文章可谓廖廖无几。从 1 9 4 9 年到目静为止，关于书证的研究文章不过1 0 余篇，1 9 8 7 年肖胜喜先生在 法学上发表论书证一文是最全面、理论性最强的一篇早期文章，除此， 大多文章都在探讨书证的实际运用问题，且几乎都发表在非法律刊物上或省、 市级刊物上。另一方面，对书证理论的探讨仅仅局限于其作为证据的一般问题 上，如证据能力、证据力、最佳证据规则，对书证理论更深入的探讨较少。其 三、零散性。有关书证的理论被搁置在证据理论的相应部分进行研究，到目前 为止，还未曾见有由国内学者撰写的对书证问题进行系统全面探讨的理论专 著。书证作为一种证据形式，应有自己的一套系统理论。然在我国证据的理论 还处在探讨与争鸣之际，书证要形成自身的系统理论还较困难。 在我国证据法学日益成为一门“显学”的今天，关注证据问题的学者f 1 渐 增多，对证据问题的探讨也较为细致、广泛和深入，这对于我国立法及司法实 践极具现实意义。我国书证立法与实践暴露出的问题已引起理论界的普遍关注， 重新审视和疏理书证理论已显得十分必要。 本论文对书证的探讨分为理论与实践两个部分。 在书证理论部分，重点探讨了书证的涵义、范围、证据能力及证据力。 如何界定书证涵义，实质上反映了一个国家如何认识并揭示书证这一证 据本质的问题。虽然各国立法上对书证涵义的法律表述有所不同，但基于书证 在各国实践中的同等存在及人们具有揭示、认识事物本质的同等能力，各国理 论界对属于法律文化范畴及逻辑思维范畴的书证涵义又有相同的认识，这主要 表现在书证的形成方式、表现形式及对案件事实的证明作用等方面。考察英美 法系国家书证涵义及书证固有内涵，我国传统书证内涵与其他国家书证内涵相 似，具有其科学性与合理性，因而，并无不妥。但以这一内涵来理解和把握书 证，可能出现书证与其他立法证据交叉、混淆与难于认定现象。造成这一现象 的根源在于书证外延过宽，与我国的立法实际不吻合，因为我国立法在确定证 据种类时采用了多重化标准并划分出过多的证据种类，为此，笔者针对立法证 据的特殊性，对书证外延作了必要限制，修正了我国原有书证涵义，认为书证 2 是指其他法定证据以外的以物品记载内容或表达思想来证明案件事实的证据。 虽然各国对书证涵义的理解相似，但在具体把握书证的范圈时有所不同。 就两大法系比较，两大法系国家对传统书证并无异议，不同的是对录音、录像、 照相、计算机等现代科技证据的证据性质有分歧。对于科技证据，英美国家既 没有全部归入某。传统证据如书证，也没有单独确立为一种新的证据种类，而 是根据它们的特征、可适用的证据规则及表现形式，分别划入了书证及人证范 围。大陆法系国家的做法各异，如德国将录音纳入物证，我国将科技证据分为 鉴定结论和视听资料两种证据种类。传统证据与科技汪据之间，既有相同之处， 也有不同之外。对于它们的证据性质，不应搞一刀切而抹杀它们之间的共性与 特殊性，应根据它们与书证相同特征的多少来确定较为合适，由此，笔者将以 “视”为主要理解方式的照相证据、计算机部分证据视为“准书证”而划入书 证范围，将以“听”为主要理解方式的录音证据、录像证据，以及包括鉴定结 论在内的其他科技证据划入视听资料证据并更名为科技证据。 书证的证据能力是书证是否可以作为诉讼证据的法律资格。源于证据具 有真实性、关联性及合法性特征的通说，笔者探讨了书证的证据能力与证据力 之关系、书证的真实性、关联性及违法书证的证据能力四个问题。 凡证据，均应具有证据能力和证据力，书证也是如此。在英美法系国家， 虽没有像大陆法系国家那样将书证分为形式证据力与实质证据力的划分，但其 理论上认为对书证应分步骤进行形式审查与实质审查的观点与大陆法系国家 对书证形式证据力与实质证据力的划分颇为相似：鉴于书证的形式证据力与实 质证据力在实践中存在分离现象，由此划分书证的形式证据力与实质证据力就 具有现实意义。 书证的真实性，可分为形式真实与实质真实。形式真实是书证在形成上或 制作上的真实：实质真实是书证在内容上或意思表示上的真实。由于形式真实 与实质真实可能分离，故书证的真实性应当包括双重真实性。书证的形式真实 包括文书名义人及签名、盖章等证明方式的真实。由于名义人意思表示是否真 实会受到法律规定的影响，故书证的实质真实会因法律规定及诉讼性质不同而 有所不同。在诉讼中，书证是否具有真实性，需要采用一定的方法对其进行审 查鉴别，而书证真实的鉴别方法通常包括核对、辨认、鉴定及推定四种。 以文书内容与案件关联的程度不同，可将书证的关联性分为形式关联性与 3 实质关联性。只要文书内容与案件相关，即具有形式关联性，书证作为证据的 关联性资格即告满足。但具有形式关联性的文书，不一定具有实质关联性即证 明案件事实的能力。因而，书证的关联性资格与证据力应属两回事。 凡违反法律规定的书证均可称之为违法书证，它可分为程序违法型与实体 违法型，书证的实体违法与证据能力无关。制作程序违法的书证及收集程序违 法的书证均可称之为程序违法书证，但书证的制作程序不由诉讼法律规范，故 它与书证是否具有证据能力无关。收集程序违法的书证证据力并不因违法行为 的存在而改变，对违法书证的证据能力，因诉讼性质不同分别处理。 鉴于书证复制件的证据力、公私文书的证据力、瑕疵书证的证据力及矛盾 书证的证据力放在了其他部分探讨，故在书证证据力部分，重点探讨了最佳证 据规则、书证证据力与人证证据力的比较一二个问题。 对于最佳证据规则，目前学界论述较多。本文从最佳证据规则的基本涵 义、适用例外、现代发展、书证复制件的证据力及在我国的具体适用五个方面 进行了分析。认为最佳证据规则的本质精神仍符合现代诉讼的价值需要以及书 证复制件存在自身难以克服的缺陷，其在当今诉讼中仍具有适用性；但由于现 代科技的发展、开示程序的扩大及判例对适用复制件的过多创制，使最佳证据 规则要求原件的初衷受到冲击而又具有不适用性。追求证明案件事实的最佳证 据是所有诉讼的客观要求，因而，虽然最佳证据规则为英美刨设，但同样也可 适用于我国。我国立法层面虽然体现了最佳证据规则的精神，但对何谓原件、 复制件、在什么情况下许可使用复制件等都不清楚，因而，并没有确立严格意 义上的最佳证据规则，应对此进行完善。 从一般意义上看，证据之间的证据力不具有可比性，不应有证据力谁强、 谁弱之划分，因为立法上是以证据来源、表现形式、可适用的证据规则而不是 以证据力大小为标准来对证据进行划分。但在实践中，不同证据与案件事实的 联系程度可能不同，由此导致其证据力的差异，从这一意义上看，证据之间的 证据力也具有可比性。为此，从关联性、真实性方面考察了书证与人证的证据 力并进行了比较。 在书证实践部分，重点探讨了书证在收集、丌示、质证程序中存在的问 题，并对司法实践中常见的公、私文书及难于处理的瑕疵书证和矛盾书证进行 了剖析。 4 当事人在庭审前获取所需书证是向对方开示和向法庭提供的前提，因而， 欲将书证作为证据开示或向法庭提供的当事人必须首先获取书证。基于两大法 系国家对诉讼模式设置的不同，关于书证收集的规定有所不同。英美法系国家 推行当事人主义诉讼模式，一切证据的提出，完全由当事人自己完成，法院不 承担对当事人诉讼证据的收集，如果当事人不能收集到相关的证据，则承担败 诉的法律后果。其关于书证收集的规定，大多体现在证据的庭前开示程序中。 与之相反，大陆法系国家推行职权主义诉讼模式，为保证案件结果的客观公正， 追求实质的真实，法院被赋予一定的调查取证权，当事人因客观原因不能自行 收集的证据或法院认为自己有必要收集的证据，法院均可进行调查收集，由此 而引导出当事人申请法院收集证据的若干程序规定。书证收集的规定，也体现 其中。大陆法系国家的民事立法对不能获取书证的情形、解决办法及拒不提供 书证的后果均有明文规定。考察目前我国的立法及司法解释，尚无此举。为保 障诉讼的公正、效率，对此应予完善。我国在书证收集上与其他大陆法系国家 存在类似问题，且我国仍属于大陆法系，因而，借用其他大陆法系国家在书证 收集上的有益做法来完善我国的立法，更为方便和容易。 英美法系国家虽然没有像大陆法系国家那样设置书证收集程序，但英美 法系国家配置了庭前证据开示制度。考察英美法系国家证据开示制度，其刑事 诉讼并未对书证开示作专门规定，而民事诉讼则有详细规定。鉴于诉讼性质不 同，书证开示的范围及后果应有所不同。基于刑事诉讼后果的严厉性，刑事诉 讼中除法律规定的极少数如涉及侦查秘密的可以不开示外，贯彻全面开示原 则。对于应当开示而未开示的书证，原则上不宜采用禁止向法庭提供的措旋， 并应对未开示的书证设置重新开示等相应的补救程序。基于民事矛盾的缓和性 及判决的可补救性，民事诉讼中贯彻全面开示、例外不开示的原则。对于应当 开示而未开示的书证，可以采用禁止向法庭提供的措施。考察我国的证据开示 制度，我国刑诉法有关于证据开示的规定，但证据开示受到限制，不具有实质 性，因而，尚未形成项制度。最高人民法院关于民事、行政证据的司法解释 虽然己基本确立了证据开示制度，但它是刚从英美国家引进的“舶来品”，还 有待于司法实践检验。书证的开示因证据开示制度的不健全而倍受影响。我国 书证的开示还有待于证据开示制度的全面建立和完善。 对证据的质证权是法律赋予当事人的一项重要诉讼权利，但这一权利应 5 当正确、谨慎行使，不得滥用，因而，对当事人的质证应进行必要的规制。如 何规范当事人对书证的质证，是我国立法需要解决的问题。在书证质证问题上， 当事人故意提起争执、胡搅蛮缠，干扰法庭审理的现象时而有之。如果不对此 类行为予以扼制，将损害诉讼的效率价值。考察其他国家规定，要求当事人对 书证的质证应坚持诚信原则，即不得随意对书证的真实性提出质疑，如果故意 或过失地对书证的真实性提出异议，干扰法庭审理，将面临法庭的制裁。有鉴 于此，我国在书证质证上，还需完善。 在理论上，通常以文书是否依职权制作为标准，将文书分为公文书与私 文书。公文书与私文书无疑是实践中最常见的文书。考察我国的立法与司法解 释，在规则层面上既未明释公、私文书的含义，也未明确其范围。法官拥有对 公、私文书及其证据力审查认定的随意性，由此给实践带来诸多问题。比较其 他国家对公、私文书的规定，基于公文制作主体及制作程序的特殊性，大多数 国家法律赋予公文书具有形式证据力，推定其为真实，并赋予公文书比私文书 具有更强的证据力及减化对公文书的认证程序。而基于私文书制作主体及制作 方式的随意性，各国对私文书都要求当事人提供证据证明其真实性。相比之下， 我国在公、私文书上的立法还较为欠缺，有待于进一步完善。为此，笔者提出 了相应的学理建议。 瑕疵书证及矛盾书证是当事人和法官在诉讼中经常遇到却又较难把握和 处理的书证。对瑕疵书证及矛盾书证的探讨在理论上是一个相对薄弱的环节， 因此，本论文将其纳入关注视线。本部分重点探讨了瑕疵书证与矛盾书证的涵 义、种类、特点，证据能力及证据力等问题。并对其运用提出了一些有益建议。 关键词：书证问题探讨 6 i n v e s t i g a t i n gt h ep r o b l e m sc o n c e r n i n g d o c u m e n t a r ye v i d e n c e p r o c e d u t a ll a wm a j o r d o c t o r a lc a n d i a t e ：s o n gq i a n g t u t o r ：l o n gz o n gz h i t h i sd i s s e r t a t i o ni n v e s t i g a t e st h ep r o b l e m sc o n c e r n i n gd o c u m e n t a r ye v i d e n c ei n t w op a r t s ：p a r to n eo nt h e o r ya n dp a r tt w oo np r a c t i c e p a r to n ef o c u s e si t sa t t e n t i o no nt h e c o n c e p t ，s c o p e ，a d m i s s i b i l i t ya n d e f f e c t i v e n e s so fd o c u m e n t a r ye v i d e n c e i n d e e d ，t h ew a yd o c u m e n t a r ye v i d e n c ei sd e f i n e di nac o u n t r yr e f l e c t sh o wt h i s c o u n t r yu n d e r s t a n d sa n dr e v e a l st h en a t u r eo fe v i d e n c e ，d o c u m e n t a r ye v i d e n c ei s d e f i n e dd i f f e r e n t l yi nt h el e g i s l a t i o n so fd i f f e r e n tc o u n t r i e s ，b u ts i n c ei ti su s e di n l e g a lp r o c e e d i n g si na l lc o u n t r i e sa n dt h ea b i l i t yt ou n d e r s t a n da n dr e v e a lt h en a t u r e o ft h i n g si su n i v e r s a l ，l e g a lt h e o r i s t sf r o md i f f e r e n tc o u n t r i e ss h a r et h es a m e u n d e r s t a n d i n go ft h ec o n c e p to fd o c u m e n t a r ye v i d e n c ei nl e g a lc u l t u r ea n dl o g i c t h ec o n s e n s u si sl a r g e l yo ni t sf o r m a t i o n ，f o r m s ，a n dt e s t i f y i n gp o w e r t h i s c o u n t r y st r a d i t i o n a lc o n c e p to fd o c u m e n t a r ye v i d e n c e ，w h i c hi ss i m i l a rt ot h a to f m a n yo t h e rc o u n t r i e s ，i ss c i e n t i f i ca n dr a t i o n a l h o w e v e r ，t r e a t i n gt h i st r a d i t i o n a l c o n c e p ta sas t a n d a r dm a yr e s u l t i no v e r l a p sa n dc o n f u s i o nw i t ho t h e rf o r m so f e v i d e n c em a k i n gi td i f f i c u l tt oi d e n t i f y t h ef u n d a m e n t a lc a u s eo ft h ep r o b l e ml i e s i nt h ef a c tt h ed e n o t a t i o no fd o c u m e n t a r ye v i d e n c ed o e sn o ta g r e ew i t ho n rl e g a l p r a c t i c e ，f o rn os i n g l ec r i t e r i o ni su s e di no u rl e ：g i s l a t i o n sa n dt o om a n yc a t e g o r i e s a r ee s t a b l i s h e d t h e r e f o r e ，t h ea u t h o r ，w i t ht h es p e c i a lp a r t i c u l a r i t i e so fj u d i c i a l e v i d e n c ei nm i n d ，d e f i n e sd o c u m e n t a r ye v i d e n c ea s ，o t h e rt h a no t h e rf o r m so f 7 j u d i c i a le v i d e n c e ，a n ym a t e r i a lc a r r y i n gi n f o r m a t i o no rc o m m u n i c a t i n gi d e a st h a t c a nb eu s e da sam e a n so fa s c e r t a i n i n gt h et r u t ho fac a s e d e s p i t eac l o s ec o n s e n s u so ft h ed e n o t a t i o no fd o c u m e n t a r ye v i d e n c e ，d i f f e r e n t c o u n t r i e sa r es o m e t i m e sd i v i d e dw h e ni tc o m e st oi t ss c o p e t h et w om a j o rl e g a l s y s t e m s ，f o re x a m p l e ，s h a r et h es a m eu n d e r s t a n d i n go ft h et r a d i t i o n a lc o n c e p to f d o c u m e n t a r ye v i d e n c e ，b u tt h e yd on oa g r e eo v e rt h en a t u r eo fs u c hs o u r c e so f e v i d e n c ea ss o u n dr e c o r d i n g s ，a u d i o t a p e s ，p h o t o g r a p h s ，c o m p u t e rd a t a b a s e sa n d o t h e rs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lm e a n s c o u n t r i e si nt h ea n g l o a m e r i c a nl e g a l s y s t e md on o tg r o u pa l ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lm e a n sw i t ha n ys i n g l ec l a s s i c t y p eo fe v i d e n c el i k ed o c u m e n t a r ye v i d e n c e ，n o rh a v et h e ye s t a b l i s h e dt h e ma sa n e wi n d e p e n d e n tt y p e i n s t e a d ，t h e yc l a s s i f ye a c ho ft h e mi n t oe i t h e rd o c u m e n t a r y e v i d e n c eo re v i d e n c eo fw i t n e s s e sa c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r i s t i c so fe a c hm e a n s ， a p p l i c a b l ee v i d e n c er u l e s ，a n df o r m so fm a n i f e s t a t i o n c o n t i n e n t a le u r o p e a n s y s t e mc o u n t r i e sa r en o tu n i f o r mi n t h e i rp r a c t i c e s o u n dr e c o r d i n g sa r eu s e da s r e a le v i d e n c ea l s ok n o w na so b j e c t i v ee v i d e n c eo rd e m o n s t r a t i v ee v i d e n c e c h i n a g r o u p ss c i e n t i f i c a n dt e c h n o l c l g i c a lm e a n se i t h e rw i t ha u t h e n t i c a t e dm a t e r i a lo r a u d i o v i d e 0m a t e f i a l s t h e r ea r es i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e sb e t w e e nc l a s s i ct y p e so fe v i d e n c ea n d s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lm e a n s a n ya t t e m p tt ot r e a tt h e ma sas i n g l et y p em a y o b s c u r et h e i rs i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e s i n s t e a di tw o u l db em o r ea p p r o p r i a t et o i d e n t i f ye a c ho ft h e ma c c o r d i n gt oh o wm u c hi th a si nc o m m o nw i t hd o c u m e n t a r y e v i d e n c e h e n c et h o s ev i d e of o r m so fe v i d e n c el i k ep h o t o g r a p h sa n dc o m p u t e r d a t a b a s e s ，t h ei n t e r p r e t a t i o no fw h i c hr e l i e sm a i n l yo ns i g h t ，i sr e l e g a t e dt o q u a s i d o c u m e n t a r ye v i d e n c eu n d e rd o c u m e n t a r ye v i d e n c e ，w h i l es o u n dr e c o r d i n g s ， v i d e o t a p e s ，a n do t h e rs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lm e a n si n c l u d i n ga u t h e n t i c a t e d m a t e r i a la r ea s s i g n e dt , oa u d i o - v i d e oe v i d e n c e ，w h i c hi sr e n a m e ds c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a le v i d e n c e t h ea d m i s s i b i l i t yo f d o c u m e n t a r ye v i d e n c e d e t e r m i n e sw h i c hi t e m so f d o c u m e n t a r ye v i d e n c em a yb ep e r m i t t e dt ou s ei nl e g a lp r o c e e d i n g s a si ti s u n i v e r s a l l ya g r e e dt h a te v i d e n c eh a ss u c hc h a r a c t e r i s t i c sa sa u t h e n t i c i t y ，r e l e v a n c e ， 8 a n dl e g a l i t y ，t h i sd i s s e r t a t i o nd i s c u s s e st h e s ef o u ra s p e c t so fd o c u m e n t a r ye v i d e n c e ： a ) t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni t sa d m i s s i b i l i t ya n de f f e c t i v e n e s s ，b ) i t sa u t h e n t i c i t y ，c ) i t sr e l e v a n c e ，a n dd ) t h ea d m i s s i b i l i t yo fi l l e g a ld o c u m e n t a r ye v i d e n c e l i k ea n yo t h e rt y p eo fe v i d e n c e ，d o c u m e n t a r ye v i d e n c em u s tb ea d m i s s i b l ea n d e f f e c t i v e a l t h o u g h ，u n l i k e c o n t i n e n t a l e u r o p e a nl e g a ls y s t e mc o u n t r i e s ， a n g i o a m e r i c a nl e g a ls y s t e mc o u n t r i e sd o n o t c l a s s i f y t h ee f f e c t i v e n e s so f d o c u m e n t a r ye v i d e n c ei n t of o r m a le f f e c t i v e n e s sa n ds u b s t a n t i a le f f e c t i v e n e s s ，t h e i r t h e o r yt h a td o c u m e n t a r ye v i d e n c em u s tb ee x a m i n e di nf o r ma n ds u b s t a n c es t e pb y s t e pr e s e m b l e sc o n t i n e n t a le u r o p e a ns y s t e m sc o n c e p t so ff o r m a le f f e c t i v e n e s sa n d s u b s t a n t i a le f f e c t i v e n e s s c o n s i d e r i n gt h es e p a r a t i o no ff o r m a le f f e c t i v e n e s sa n d s u b s t a n t i a le f f e c t i v e n e s si n p r a c t i c e ，i t i s v e r yi m p o r t a n t t oe s t a b l i s hf o r m a l e f f e c t i v e n e s sa n ds u b s t a n t i a le f f e c t i v e n e s s s i m i l a r l y ，t h ea u t h e n t i c i t yo fd o c u m e n t a r ye v i d e n c em a yb ec l a s s i f i e di n t o f o r m a l a u t h e n t i c i t y a n ds u b s t a n t i a l a u t h e n t i c i t y t h ef o r m e rr e f e r r i n gt o t h e a u t h e n t i c i t yi nt h ef o r m a t i o no rm a k i n go fa ni t e mo fd o c u m e n t a r ye v i d e n c ew h e r e a s t h el a t t e rr e f e r st ot h ea u t h e n t i c i t yo ft h ei n f o r m a t i o nc o n t a i n e do rt h ee x p r e s s i o no f i n f o r m a t i o n a st h ea u t h e n t i c i t yo ff o r m a le v i d e n c ea n ds u b s t a n t i a le v i d e n c ea r e l i k e l yt os e p a r a t e ，w eh a v et oe n s u r et h a tt h ea u t h e n t i c i t yo fd o c u m e n t a r ye v i d e n c e c o n t a i nb o t h t h ef o r m a la u t h e n t i c i t yo fd o c u m e n t a r ye v i d e n c ei n c l u d e st h e a u t h e n t i c i t yo fa n yf o r mo fp r o o fo f ad o c u m e n t sn o m i n a lp r o d u c e ra n dh i s s i g n a t u r eo rs e a l t h ea u t h e n t i c i t yo ft h ei n d i c a t o ro ft h en o m i n a lp r o d u c e ri sl i k e l y t ob ea f f e c t e db yl e g i s l a t i o n ，t h ea u t h e n t i c i t yo fd o c u m e n t a r ye v i d e n c ev a r i e s a c c o r d i n gt ol e g i s l a t i o n sa n dt h en a t u r eo fp r o c e e d i n g s i nl e g a lp r o c e e d i n g s ，a n i t e mo fd o c u m e n t a r ye v i d e n c em u s tb ee x a m i n e dt oe s t a b l i s hi t sa u t h e n t i c i t y f o u r m e t h o d so fa u t h e n t i c a t i o na r eu s u a l l yu s e d ：i n s p e c t i o nb yt h ej u d g e ，i d e n t i f i c a t i o nb y t h ep r o d u c e ro fe v i d e n c e ，t e c h n i c a li d e n t i f i c a t i o n ，a n di n f e r e n c eb yt h ej u d g e l i k e w i s e ，t h er e l e v a n c eo fd o c u m e n t a r ye v i d e n c em a y b ed i v i d e di n t of o r m a l r e l e v a n c ea n ds u b s t a n t i a lr e l e v a n c ea c c o r d i n gt ot h ed e g r e eo fr e l e v a n c eo ft h e c o n t e n to ft h ed o c u m e n tt ot h ec a s e a sl o n ga sad o c u m e n tb e a r sf o r m a lr e l e v a n c e ， i e i t sc o n t e n to ft h ed o c u m e n tr e l e v a n tt ot h ec a s e i t sr e l e v a n c ei se s t a b l i s h e da n di t 9 c a nb ea d m i t t e da se v i d e n c e n e v e r t h e l e s s ，ar e l e v a n td o c u m e n td o e sn o t n e c e s s a r i l yb e a rs u b s t a n t i a lr e l e v a n c e ，i e e f f e c t i v e n e s si np r o v i n gt h et r u t ho fac a s e t h e r e f o r e ，t h er e l e v a n c eo fd o c u m e n t a r ye v i d e n c ea n di t se f f e c t i v e n e s sa r et w o d i f f e r e n tc o n c e p t s a n yt y p eo fd o c u m e n to u t l a w e dc o i ib et e r m e da si l l e g a ld o c u m e n t a r ye v i d e n c e w h i c hi sc l a s s i f i e di n t op r o c e d u r a li l l e g a l i t ya n ds u b s t a n t i a li l l e g a l i t y s u b s t a n t i a l i l l e g a l i t yd o e sn o ta f f e c te f f e c t i v e n e s s a n yi t e mo fd o c u m e n t a r ye v i d e n c ef o r m e d o rc o l l e c t e di na ni l l e g a lp r o c e d u r ei sp r o c e d u r a l l yi l l e g a ld o c u m e n t a r ye v i d e n c e h o w e v e r ，a st h ep r o c e d u r ef o r t h ef o r m a t i o no fd o c u m e n t a r ye v i d e n c ei s n o t g o v e r n e db yl a w ，t h ee f f e c t i v e n e s so fd o c u m e n ti sn o ta f f e c t e d t h ee f f e c t i v e n e s s o fad o c u m e n ta c q u i r e di na ni l l e g a lp r o c e d u r ei sn o ta f f e c t e db yt h ei l l e g a la c t ， e i t h e r t h e r e f o r e ，t h ee f f e c t i v e n e s so fi l l e g a ld o c u m e n t a r ye v i d e n c es h o u l db e d e t e r m i n e da c c o r d i n gt ot h en a t u r eo ft h ep r o c e e d i n g t h es e c t i o no nt h ee f f e c t i v e n e s so fd o c u m e n t a r ye v i d e n c ef o c u s e so nt h eb e s t e v i d e n c er u l ea n dac o m p a r i s o nb e t w e e nt h ee f f e c t i v e n e s so fd o c u m e n t a r ye v i d e n c e a n dt h a to fe v i d e n c eo fw i t n e s s e s t h ee f f e c t i v e n e s so fc o p i e s ，o f f i c i a la n dp e r s o n a l d o c u m e n t s ，d e f e c t i v ed o c u m e n t s ，a n dc o n t r a d i c t o r yd o c u m e n t si sd e a l tw i t h e l s e w h e r e m u c hr e s e a r c hh a sb e e nc a r r i e do nt h eb e s te v i d e n c er u l eb yl e g a lt h e o r i s t s t h i sd i s s e r t a t i o ne x a m i n e si t s c o n c e p t ，e x c e p t i o n s ，r e