（马克思主义基本原理专业论文）我国社会转型期学术失范问题的道德与法律思考.pdf

我国社会转型期学术失范问题的道德与法律思考 摘要 当前正处于社会转型期的我国，学术气氛活跃，学术成果丰硕，一个百花 齐放、百家争鸣、新人辈出、学术繁荣的良好局面正在形成。然而在认识到我 国学术进步性的同时，我们更应该清醒地看到学术失范现象呈现蔓延的趋势， 学术论文造假、剽窃和泡沫化现象比较严重，这严重损害了学术建设的发展以 及学术界的声誉，阻挠了学术创新的健康发展，对社会发展产生了消极影响。 根据资料和官方数据显示，学术失范现象表现在当今社会有数量逐渐增多，涉 及的学者等级呈现越来越高的趋势。 法律与道德历来是解决各种社会问题的主要手段，同样也是解决学术失范 问题的主要手段，研究表明法律是道德的最低标准，面对学术失范问题的广泛 性以及严重性，我们正在使用的方法大多是单纯法律或者道德手段，事实证明 这样的方式并没有很好的解决学术失范问题的蔓延，这就要求我们在充分了解 学术失范问题严重性的基础上更好地利用道德与法律手段解决问题。在学术失 范愈加严重的今天，学术失范行为发生之时当事人内心其实已经很清楚他们行 为可能造成的严重后果，但是他们为了名与利，为学术失范行为，可以看出他 们的道德已经出现很严重的问题，单纯的道德谴责是不能让他们认识到自身行 为的严重性，所以在单纯的道德谴责无法解决问题的时候，我们应该加强强制 性手段解决这样的学术失范问题。也就是说，我们先要以法律的手段解决问题， 让他们感受到自己行为的严重性，从而让他们不敢再去实行失范行为，但是这 并不能根治学术失范问题，为了更有效地解决学术失范问题我们应该从学术失 范问题的根源上来解决问题。所以说法律与道德手段的有效结合，可以成为有 ， 效制止学术失范问题蔓延的有效手段。 本文的创新点在于，以前对学术失范问题的研究一般仅从制度、法律或道 德单方面去研究问题的解决机制。而本文将道德与法律手段的有机结合可以更 全方位的分析学术失范问题。本文的研究分为理论研究与个案研究，通过这两 个研究方法的有机结合，在充分认识与分析学术失范问题的基础之上，开展系 t 统的研究，使自己的研究理论体系更加的完整。在各方面研究的基础之上，找 到解决问题的最终途径，同时，理论结合实际使自己的解决问题机制更加切实 可行。经研究分析发现，由法律到道德途径是解决学术失范问题的有效方式， 法律手段解决学术失范问题是可以在最短的时间里收到效果的最佳方式，但是 法律作为上层建筑的滞后性，致使再完善的法律也不能涵盖社会发展过程中出 现的所有问题。道德是社会发展过程中形成的，被人民大众广泛接受的行为准 则，法律只是道德发展到一定阶段的产物，道德没有边界的限定，可以充分解 决问题的根本，所以由法律到道德途径便是我们有效解决学术失范问题的必然 选择。 关键词：社会转型期；学术规范；学术失范；道德；法律 i i t h e t h i n l 【i n go ft h em o r a l 、a n dl e g a la b o u t t h ei s s u e o fa c a d e m i ca n o m i ei n0 u rt r a n s i t i o ns o c i e a b s t r a c t c h i n ai sn o wi nm es o c i a l 仃锄s i t i o n ，m ea c a d 锄i ca 缸n o s p h e r ei s a c t i v ea n da c a d 锄i c a c h i e v e m e i l ti s 舶i t f h l t h en o u r i s h i n g ，c o n t e n d i n g ，c r e a t i v e 孤df l u o r e s c e l l ts i t l l a t i o ni s t a _ k i i l g s h a p e h o w e v e r ，：i l lr e c o 鲥t i o no ft l l ea c a d e m i cp r o 铲e s so fo u rc o u n 仃y ，w es h o u l dc l e a l l ys e e m a tt l l ep h e i l o m e n o no f 锄o m i ea c a d e m i c 仃e n d s ，a c a d 锄i c 仔a u d ，p l a g i a r i s ma n db u b b l ei s s p r e a d i i l gq u i t es 商o u s l y ，w r h i c hs 耐o u s l yd a n l a g e dm eb u i l 血go f m ed e v e l o p m e n to fa c a d 饥1 i c a n da c a d 锄i cr e p u t 撕o n ，o b s 仃u c t e dt h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to fa c a 妇l i ci i l l l o v a t i o n ，a tt l l e s 锄et i m eh a dan e g a t i v ei i l l p a c tf o rs o c i a ld e v e l o p m e n t a c c o r d i n gt om ei n f o 肌a t i o na n d o 伍c i a ld a t a ，a c a d e m i ca 1 1 0 m i ep 1 1 e n o m e i l o na n dm en u n l b e ro fs c h 0 1 a r si n v o l v e di n “s p h e n o m e n o ni i lt o d a y t ss o c i e t yh a s 铲a d u a l l y i n c r e 嬲e d l a wa n dm o r a l 时h a sa l w a y sb e e nt os o l v em ep d m a 巧m e a n so fs o c i a lp r o b l 锄s ，a n db e e n a l s ot h ep r i m a r ym e a l l st os o l v en l ea c a i l 锄i ca n o i i l i ep r o b l e m s t u d i e sh a v es h o w nt h a tm el a w i st h em i n i m u ms t a j l d a r do ft h em o r a l w h e nw ef a c e dm es e 、，e r i 哆a n db r e a d t hi s s u e so f a c a d 唧i ca i l o m i e ，t h es i m p l e s tm e a ni s1 e g a lo rm o r a l c u r r e n ts i t l l a t i o nh a sp r o v e dt h a ti sn o ta g o o ds o l u t i o nt os a v et l l es p r e a do fa c a d 锄i ca n o m i ew i m s u c hw a y s t h i sr e q u i r e su st o 如l l y u n d e r s t a n dt 1 1 es e r i o u s n e s so ft l l ep r o b l e mo fa c a d e m i ca n o m i ea n du s et h eb a s i so fm o r a la n d l e g a lm e a n st os o l v et h ep m b l 锄e v e nm o r es e r i o u si i lt o d a y s a c a d e m i ca n o m i e ，a c a d e m i c m i s c o n d u c t so c c u rw h e nt h ep a n i e st h e ya r ea c t u a l l ya w a r eo fn l e i rb e h a v i o rm a yh a v ev e r y s e r i o u sc o n s e q u e n c e s b u tt l l e ys t i l li m p l e m e n tt h ea c a d 锄i ca n o m i eb e h a v i o rf o rf a m ea n d f o n u n e t h e yc a nb e s e e nt l l e r eh a v e b e e nv e 叮s e r i o u sm o r a lp r o b l e m s s i m p l e m o r a l c o n d e m n a t i o ni sn o tt om a k et h e mu n d e r s t a n dt h es e r i o u s n e s so fm e i rb e h a v i o r t h e r e f o r e ，a s i m p l em o r a lc o n d e m n a t i o nc a nn o ts 0 1 v e t h ep r o b l e m w es h o u l ds t r e n g m e nt h ec o e r c i v em e a n s t or e s o l v et l l ea c a d e m i ca n o m i ei s s u e t h a ti st os a y ，w en e e dt os 0 1 v et h ep r o b l e n lb y1 e g a l i i i m e a n s ，l e tm 锄f e e lt l l es e r i o u s n e s so fm e i ra c t i o n ss om a tm e yc a nn o ti i n p l e m e n ta n o m i e b e h a v i o r s b u tm i sd o e sn o tc u r em ep r o b l e mo fa c a d 锄i ca i l o m i e i i lo r d e rt oa d d r e s sm e a c a 妇1 i c 锄o m i ep r o b l 锄m o r ee 任e c t i v e l yw es h o u l df i n dm em o to fm ep r o b l 锄s oh a v et l l e 1 e g a la i l dm o r a lm e a i l sc o m b i n e de 虢c t i v e l y ；w h i c hc a i lb ea ne f f e c t i v em e a l l st os t 叩s p r e a d i n g o fa c a d e m i ca n o m i e h m o v a t i o no fm i sp 印e ri sp r e v i o u sa c a d e m i cs t l l d yo ft h eg e n e r a lp r o b l 锄o fa n o m i eo n l y 丘o mi i l s t i t i l t i o n a l ，l e g a lo rm o r a l t os t i l d ya n ds o l v et l l ep 1 o b l e mu n i l a t e r a l l y t h em o r a la n dl e g a l m e a i l so fc 伽而i n a t i o nc 孤b em o r ec o m p r i e h e n s i v ea n a l y s i st os o l v em ei s s u eo fa c a d 锄i c a l l o m i e 1 1 1 i ss t u d yi sd m d e di l l t ot l l e o r e t i c a lr e s e a r c ha 1 1 dc a s es t i l d i e s t l l r o u 曲“s c o m b i n a t i o no ft w or e s e a r c hm e t l l o d s ；i nt l l e 允l lu n d e r s t a n d i n ga n da n a l y s i so ft h ea c a d 锄i c a l l o m i ep r o b l e mo nm eb 嬲i s c a r 巧o u ts y s t e m a t i ca n a l y s i s ，t oi m p m v em es y s t 咖o ft h e a r g i 】m e n t a tm es 锄e 缸e ，i l la l lr e s p e c t so nm e b a s i so fr e s e a r c ht of i n ds 0 1 u t i o n s ；i n t e g r a t i n g t l l e o r y 谢t l lp r a c t i c es om a tt l l e ya r em o r ep r a c t i c a lp r o b l e l n - s o l v i n gm e c h a n i s m s f r o m t l l el e g a l t om ee t l l i c a lw a yi sa i le f 毙c t i v ew a yt os o l v ea c a i 锄i ca n o m i e l e g a lm e a l l st or e s o l v et h ei s s u e o fa c a d e i i l i ca n o r n i ec o u l db ei i lm es h o n e s tp o s s i b l et i i i l e ，a n dt l l eb e s tw a yt or e c e i v er e s u l t s ， b u tm el a wa sm es u p e r s 仇i c t i l r eo fm el a g ，w h i c hc a i ln o tc o v e ra nt l l ei s s u e s 撕s i n gj nt h es o c i a l d e 、，e l o p m e i l tc o l l r s e t h em o r a li sf o 加e di 1 1t h ep r o c e s so fs o c i a ld e v e l o p m e n t ，h i c hh a s b e e n 、访d e l ya c c 印t e db yt l l em a s s e so fc o n d u c t ，m el a wo n l yi sac 瞰a i ns t a g eo fm o r a ld e v e l o p m e n t ? n o tl i m i t e dt om em o r a lb o u n d a r i e s ，w ec a n 如1 l ya d d r e s st h eu n d e r l 如n g ，s ot h ew a yf - r o m1 a wt o m o r a l i sa l lt 1 1 ei i l e 、，i t a b l ec h o i c et os o l v et l l ep m b l e mo fa c a d e m i ca n o m i e n ap e n g ( b a s i cp r i n c i p l e so fm a i s m ) s u p e r v i s e db y k e yw o r d s ：s o c i 哪i nt r a n s i t i o n ；a c a d 锄i cs t a n d 盯d s ；a c a d e m i ca n o m i e ；m o r a l ；l a w 绪论 当前正处于社会转型期的我国，是社会经济、政治、文化结构分化重组，快 速跃进的历史时期，是整个社会由僵滞走向变革，由封闭走向开放，由落后走 向文明的现代化过程，社会的各个方面都取得了较快的发展。在这样的社会背 景下，中国的学术领域同样也得到了快速的发展，当前我国学术气氛活跃，学 术成果丰硕，在学术及科研领域都取得了飞速的发展。在看到我国学术发展的 同时，我们更应该清醒地认识到随之而来的学术失范问题。 目前，国外的学术失范问题研究有着较为完整的体系，从学术规范到学术 失范，再到学术失范问题的解决都有长期的研究和系统的实践经验。研究学术 失范，首先要从失范的概念开始。“失范”最早是由法国哲学家盖奥( m a r i c g u y a u ) 提出来。高校和学术界对学术失范问题谈论的较多，对于学术失范也有 不同的概念表述，如“学术道德失范”、“学术不端”、“学术腐败”、“科研越轨” 等；也有人将研究生的学术失范称为“学术失信”、“学业欺骗”等。同时在国 外对学术失范问题的解决方式的研究也较为全面，例如“在美国2 0 世纪8 0 年 代以来，随着学术失范问题的出现，美国逐步建立了遏制学术失范行为的法律 体系”，“白宫科技政策办公室还出台了联邦政府层次研究学术失范行为的总体 指导原则。”1 与国外较为全面的研究体系相反，我国对学术失范问题的研究体系还不健 全，尤其在当前社会转型期，虽然很多学术失范问题引起了全社会的广泛关注， 但是学术失范问题在不成熟、不成系统的理论体系之下没有得到很好的解决。 在我国“学术规范问题的提出、讨论与建设，主要是基于当今中国社会转型期 教育界和学术界存在的严重问题，特别是侵犯知识产权、违背学术道德等学术 失范问题、学术不端行为和学术腐败现象”。2 最早可以追溯到2 0 世纪9 0 年代 初，如：“1 9 9 1 年! 学人丛刊创办伊始，北京大学中文系教授、学人主编 陈平原的学术史研究随想、中国社会科学院文学研究所研究员蒋寅的学术 史研究与学术规范化这两篇文章即己明确提到了学术规范的问题，这一讨论 卜李晓敏从学术道德失范论中圈学术伦理的构建武汉科技人学坝 ：论文2 0 0 9 5 8 1 杨币圣学术规范与学术批评( 河南大学出版社，2 0 0 5 年6 月第1 版第3 4 页) 1 的视角是与学术史研究的提倡相联系的”。n 可见对学术失范问题的出现之前就 没有正确的学术规范作为指导。当学术失范问题出现的时候，很多人的第一个 问题就是学术失范的失范标准是什么，现阶段我国学术界对学术规范问题的研 究在学术界尚没有统一的界定，有人将其称之为“学术伦理”、“学术准则 等。 在参考国内、国外学者关于学术失范问题的研究基础之上，发现我国现阶段还 没有解决学术失范问题的完整的具有较高学术权威的理论体系，更没有全国性 的处理学术失范的基本制度、原则。很多学术失范问题没有得到及时的遏制， 成为制约我国整个学术界发展的瓶颈，更为严重的是将影响我国整个学术界形 成一个良好的发展机制。 中国社会主义改革开放和现代化建设的总设计师邓小平曾说过“科学技术 是第一生产力”，科学技术的先进与否最主要的因素是一个国家科研水平的高 低，而科研水平的高低最主要的因素是科研工作者的学术素养，可见良好的学 术氛围对整个社会主义改革开放和现代化建设的重要性。当前处于社会转型期 的我国，学术发展整体上是向着好的方向发展，但是我们要看到其中各种各样 学术失范问题层出不穷，为了学术失范问题的更好解决需要在彻底分析学术失 范问题的基础之上，探究遏制学术失范问题的机制。本文主要是通过理论分析 为主，结合各个实际案例，对法律与道德解决机制做系统的辩证分析，最终寻 求有效遏制学术失范问题的机制。 学人第1 辑( 1 9 9 1 年1 1 月) 2 第1 章学术失范问题的现状及研究意义 现阶段l 拇我国，正在发生着由传统社会到现代社会，由农业社会到工业社 会，由计划经济到市场经济的转变，人与人之间的关系相对淡化，价值取向倾 向于功利。市场经济的发展需要法的制约，于是要求规范的契约形式得以出现。 伟大的无产阶级革命家，马克思、恩格斯不仅仅是无产阶级革命思想的创始人， 共产党宣言、资本论等原创型著作，更是遵守学术规范的典范；在马克 思主义中国化进程中，以毛泽东、邓小平为主要代表的中国共产党人，运用马 克思主义的立场、观点和方法，把中国长期革命和建设实践中的一系列独创性 经验作了理论概括而形成的适合中国情况的科学的指导思想，即毛泽东思想、 邓小平理论，从学术研究的角度看，这些理论也是遵守学术规范的典范。但是， 现阶段随着现代科技的广泛发展，一方面，为学术研究者了解与借鉴学术成果 提供了途径，可以说很多人都是持正常的学习态度来使用已有的学术成果；另 一方面，我们更应该看到有一些不良的学术动机，“学术道德失范”、“学术不端”、 “学术腐败”、“科研越轨”等各种学术失范问题正充斥在我们的学术界中。学 术失范问题不仅严重影响了我国强劲学术科研活动的动力和质量，还严重破坏 了我国学术科研活动的研究体系，严重阻碍了学术活动的健康发展。网络技术 的广泛应用，使越来越多的学术失范问题被披露出来，引起了整个社会的关注， 为了给整个学术界营造个良好的环境，以促进整个社会的发展进步，在充分 探究学术失范问题的基础之上，研究建立一套完整的解决学术失范问题理论体 系有着非常重要的意义。 1 1 学术失范与相关概念的区别与联系 1 1 1 学术失范问题的理论研究 研究学术失范问题，首先要从“失范”的规范性概念开始。“失范”最早是 由法国哲学家盖奥( m a r icg u y a u ) 提出来。鉴于1 9 世纪欧洲社会实证主义与 工业个性兴起和传统宗教伦理价值所面临的危机，盖奥认为，社会出现了一种 在他看来并非反常的“道德失范”和宗教失范现象。( 1 而对失范问题做系统研 究的是社会学家涂尔干( e m i l ed u r k h e i m ) 。他认为失范，就是指一种处于一种 精神错乱即不道德和癫狂的痛楚状态，它具有心理学、生理学和社会学特征。 在心理学意义上，表现为人处于压力之中的一种焦躁、疲态、悲哀、消沉或过 激等心理状态；在生理学意义上，则是指身体处于高度不适的困顿状态；在社 会学意义上，它是一种集体性表征，意指社会处于道德滑坡和功能紊乱的一种 境况。( 2 ) 从以上的两种定义可以看出，涂尔干的有关于失范在社会学意义上观 点更接近于学术失范中的“失范”一词，但是却没能将这种失范的根本原因， 即失范是由于道德的失效还是功能的紊乱引起的定义清楚。而学者默顿( r o b e r t k m e r t o n ) 将这两者结合了起来，他认为唯有社会性失范才是真正意义上的“失 范”，它是指规范在一定程度上失去其有效性的一种社会境况，在这种境况中， 控制人行为的社会准则陷入崩溃的边缘，人们对社会秩序不在报以信任，社会 系统之中不再存在一个什么可以做什么不可以做的共识，人与人之间的社会关 系具有不确定性和不安全性，进而导致越轨行为频繁发生。概言之，所谓失范 就是在社会系统中合法性规范弱化甚至丧失的一种社会无序窘态。从以上对 失范问题的研究中可以看出，学者莫顿对失范概念的定义最符合学术失范中的 “失范”定义，本人认为可以将学术失范概括为，所谓学术失范就是在学术系 统中合理、合规性的规范弱化，甚至于丧失的一种学术机制无序的窘态。美国 国家科学院、国家工程院和国立卫生研究院把学术失范定义为：在申请课题、 实施研究或报告结果中出现的编造数据、伪造数据和剽窃行为。 反观我国对学术失范的问题研究，9 0 年代初，北京大学陈平原、中国社 会科学院蒋寅既已明确提到学术规范问题。随着学术失范问题的增多，国内对 学术规范问题的研究越来越多，学术成果也越来越丰富，广大有识之士为了能 更好的解决学术失范问题，开展了各种各样的对学术规范问题的研究，从理论 ( 1 jm a r c o ，o m l ( 1 9 8 3 ) t h ee h t i c so f a n o m i e ：j e a nm a r i eg u v a ua n de 1 1 1 i l ed u r k h e i m t h eb r i ( i s hj o u r n a lo f s o c i o l o g y ，3 4 ( 4 ) t z ) m e s t m v i c ，s t j e p a ng ( 19 8 7 ) d u r k h e i m sc o n c 印to f a n o m i ec o n s j d e r e da sa t b t a rs o c i a lf a c t t h eb r i t j s h j o u m a lo fs o c i o l o g y ，3 8 ( 4 ) j r o s e ，g o r d o n ( 19 6 6 ) a n o m i ea n dd e v i a t i o n ：ac o n c e p t u a if r a l l l e w o r kf o re m p i r i c a ls t u d i e s t h eb r i t i s l l j o u m a lo fs o c i o l o g v ，l7 ( 1 ) 4 云鹏，学术失范及成因分析基于大学生学术管理制度的观角河南职业技术0 巾范学院学报( 职 业教育版) ( 2 0 0 8 年第6 期) 上为学术失范问题的解决提供依据。但是鉴于学术失范问题的出现之后，我国 学术界至今没有从国家的层面上对学术规范问题还没有统一的定论，学术失范 问题没有统一的定论就属于正常的现象。在通观我国学术界对学术失范问题没 有统一定论的基础之上，本文从学术失范问题与各个相近似而又为广大学者广 泛使用的概念对比出发，厘清学术失范与各个概念的关系，从而更好的理解学 术失范问题。 1 1 2 学术失范与相关概念的区别与联系 在当前社会转型期的我国，对学术失范这个概念的研究尚没有统一的界 定，由于我国学术规范问题的研究是在学术失范问题的大量出现以后才开始的， 导致对学术失范，以及学术失范的解决机制研究没有坚实的理论基础。目前大 多数的学者对学术失范问题的研究仍然停留在对学术道德，或者仅仅是学术失 范问题概念界定的层面上，各种各样与学术失范有联系，但也有区别的概念也 一直混淆使用，为了更好的肃清学术失范这个不良的氛围，有必要厘清学术失 范与各个概念之间的相互关系。 ( 1 ) 学术失范与学术腐败 当前与学术失范问题最相近、使用最多的定义是学术腐败。学术腐败是指 发生在学术活动领域中的败坏堕落现象，其实质是学术工作者为追求个人或小 集团的利益，滥用学术工作职权、违反学术规范从而败坏学术道德的行为和现 象。( 1 从学术腐败的定义中可以看出，学术腐败的定义与我们平常所理解的“腐 败”词有着联系，“腐败”一词最本质的意思是利用公共权力谋取私利，与学 术腐败中的腐败相对应的就是滥用学术工作职权，谋取私利。在社会转型期的 我国，一方面，社会各方面飞速发展，对学术研究的量有着非常迫切的需要， 我国整个学术研究领域都加快了前进的步伐，另一方面，国家投入大量资金用 于开发和奖励学术研究，因此，一些人为了能在这样的特殊时期获得更多的利 益，很多学术腐败问题便随之产生。 学术腐败仅仪是学术失范问题发展到蜓严重阶段的一个产物，并不是学术 失范问题的全部，i 矧为在学术领域中，很多甚至是更多的学术失范问题并不是 鞠德峰：关于当前学术鹏l 政”问题的道德思考4 j 油人学学报( 社会科学版) ( 2 ( ) 0 2 年1 0 月第 八卷第五期) 5 发生在拥有学术工作职权的学者身上，而是发生在刚开始步入学术研究殿堂的 大学生们身上。从行为目的上来说，学术腐败问题的最主要目的即是为了“腐 败 ，即获得各方面的利益，而学术失范问题从行为结果上来说不一定能表现为 直接的利益，可以说学术腐败与学术失范问题的主观动机便是不同的。现在经 披露出来学术失范问题的很多是有一定影响力的学者，而更多的学术失范问题 发生在一些在校大学生身上，他们的课堂论文、学期论文、毕业论文等等，存 在严重的学术失范问题，他们的这些行为可以说还算不上是学术腐败，但是这 样的状况已经很严重，作为学术界的后起之秀的这种学术失范问题，对整个学 术界的影响将是更加深远的，在对学术失范问题进行整治的时候不仅仅应该将 这部分人考虑进来，更重要的是要将他们作为重点，才能真正的肃清学术失范 问题的根源。 ( 2 ) 学术失范与学术剽窃 学术剽窃指抄袭或窃取( 别人的著作) ，即将别人的学术成果直接拿过来 当自己的学术成果，如果只用学术剽窃概括学术失范就会导致以偏概全，使学 术失范问题的研究以及解决方式都会有很大的偏差。学术剽窃与学术失范问题 的主体都是学术研究者，而客体却并不完全相同，学术剽窃的客体是他人的学 术成果的其中的部分的直接盗用，学术失范问题的客体却不仅仅局限于此，如 原晋阳学刊高增德曾指出，“学术界出现抄袭剽窃现象，只不过是学术失范 中最突出的例子”。学术的发展都是建立在前人的基础之上，对他人的学术成 果进行适当借鉴可以有效的减少学术资源的浪费，缩短整个学术研究的周期， 但是不能仅仅将别人的学术成果拿来简单的重复使用，将别人的学术成果当成 自己的，不仅不能促进整个学术界的发展，更是对学术创新的严重打击。所以 说学术剽窃也仅仅是学术失范问题的一个方面，要彻底的解决学术失范问题首 先必须要正确的设定学术失范问题的范围，使之包括学术失范问题的整个方面， 这样才能为解决学术失范问题寻找正确的解决机制。 ( 3 ) 学术失范与学术造假 学术造假，顾名思义，就是捏造一些没有的成果，使整个学术界陷入捏造 的学术成果之中，给其他学者以错误的导向作用。学术失范与学术造假的主体 都是学术研究者，彳i 同的是学术造假的客体是虚构的没有科学依据的学术成果， 杨玉圣学术) ，! j ! 范j j 学术批评( 河南大学出版社，2 0 0 5 年6 月第l 版第7 页) 6 而学术失范问题不仅仅包括学术造假行为，学术造假仅仅是学术失范问题的一 个组成部分。其典型的学术造假的案例就是韩国克隆之父黄禹锡学术造假，他 的造假成果使他成为了韩国的民族英雄的，不仅仅在整个学术界引起了轰动， 也受到了世界人民的尊崇，而就是这样的一位科学家的大多数学术成果都是造 假的，使整个学术界受到了多方面的质疑。由于学术造假的学术成果都是一些 无稽之谈，如果整个学术乔的研究建立在此基础之上，不言而喻之后的研究成 果不仅是不正确的，还将使整个学术界的发展很难回归到正确的起点上。同时， 我们也应该知道，这样的完全没有根据的学术造假成果是很难检测的，在检测 中也会导致学术研究资源的浪费。可见，学术造假行为也是学术失范现象中的 一个组成部分，不能单纯的将学术造假与学术失范划等号。 通过对学术失范问题与其他相关概念的内涵、特点、行为模式的研究，有 利于对学术失范问题的正确界定，从而为找到学术失范问题的解决机制打下良 好的基础。 1 2 社会转型期学术失范问题的特点、危害、原因及研究现状 1 2 1 我国社会转型期学术失范问题的特点 ( 1 ) 社会的发展促进了学术研究的发展 随着社会主义市场经济的发展，我国的综合实力得到的全面的提升以及我国 社会的持续发展，对学术科研创新有着重要的要求。为了促进学术研究的发展， 我国在制度、资金各方面给予了学术研究者大量的支持，一方面促进了学术研 究的发展，学术研究的质与量都得到了极大地提高；另一方面，在现代浮躁的 社会氛围中，学术研究者存在很多急功近利的心理，为了应对学术研究考核， 通过失范的方式缩短了科研的正常周期，破坏了学术研究的良好氛围，从而导 致学术失范行为的发生。 ( 2 ) 学术研究群体的扩大 由于国家社会转型期发展的需要，国家大力扶持了学术研究的发展，增加了 学术研究群体的数量。定的量变就会转变为质变，量变的积极进行会推进质 变的发生。但是，学术失范研究群体的量变过程中，使学术研究群体中各个个 体的质发生了变化，学术研究的大群体中，不乏滥竽充数者，就这样的变化导 7 致我国学术研究群体的整体质量下降，学术研究成果的质量下降，更严重的是 导致了严重学术失范行为的发生。 1 2 2 学术失范问题的危害 ( 1 ) 学术失范严重影响了我国学术晃的整体发展 正如人的自由是相对于一定社会规范之内一样，学术的发展也必然是在一 定的学术规范之中，没有规矩不成方圆，想要学术研究得到稳定健康的发展， 遵守学术规范是一个必要的前提。学术失范问题的频繁发生严重影响了我国学 术研究的整体发展，使整个学术界陷入没有秩序的状态，这种影响并不是一时 的，而是将危害我国学术发展的基础。一个国家的整个学术研究体系陷入失范 的状态，其中的学者没有正确的规范作为学术研究的依据，搞学术时单凭自己 的个人愿望肆意发挥，在利欲熏心的情况下，整个学术研究的发展都将处于恶 性循环当中，对学术的发展产生深远的影响。 ( 2 ) 学术失范败坏整个社会的风气 学术研究人员相对来说都是社会的精英，更是青少年人学习的榜样，学术 研究人员如果在学术研究中失范，将使整个社会对他们的科研水平以及个人的 道德素养产生质疑。“如果学术失范的现象不能遏制，甚至是导致所谓学术腐败， 它就会从上层建筑向社会基础传播渗透，毒化整个社会空气、侵蚀我们据以屹 立于世界之林的民族精神，造成整个社会的诚信危机。”( 1 ) 可见，学术失范问题 的影响不仅仅是学术研究者的学术成果，也会引发整个学术界的诚信危机。从 长远上来看，会导致愿意从事学术研究人的原来越来越少，学术成果也会越来 越少，影响整个民族的发展。 ( 3 ) 学术失范使高校老师的师德受到质疑 现在被披露出来的很多学术失范问题都是出自高校，甚至是高校的老师们， 高校本来应该是一个与各种不公正现象抗争的系统，如果高校老师在学术研究 中失范，将使高校的学生们对整个学术研究体系产生质疑，导致学生中的学术 失范问题的频繁发生。学高为师，德高为范，师德和学术道德沦丧，何以培养 和教化后生。 学术失范问题的广泛出现，对我国学术的整体发展必将产生严重的影响， ( 1 张宝生从学术失范到学术规范长江日报( 2 0 0 5 年1 1 月2 4 日第叭2 版) 8 以上的分析只是学术失范问题危害性的非常重要的一些方面。随着社会经济的 进一步发展，学术在社会发展中的地位必将进一步提高，学术失范问题对社会 的危害也会随之增加。在充分认识学术失范问题的严重危害的基础上，为解决 学术失范寻找合适的机制。 1 2 3 学术失范问题的原因 1 、学术失范问题的历史原因 ( 1 ) 没有学术规范的制约机制 我国对学术规范问题的讨论是在学术失范问题严重出现之后才开始的，在 此之前学术活动没有规范的制约作用，导致学术研究者从一开始在思想中就没 有形成正规的指导思想来为学术活动。从时间上来说，原本应该是先有学术规 范，在学术规范的指导下学术研究者进行学术研究，也可以更好地判断一个行 为是否是失范行为，而中国本末倒置的学术失范行为与学术规范制度是导致学 术失范问题的历史制度原因。 ( 2 ) 科研制度的不健全 由于中国学术科研发展较西方晚，很多制度体系都是舶来品，没有适应自 己学术科研发展的具体需要。中国的发展有其自身的特殊性，在学术科研发展 中有着外国没有的特性，如：学术创新意识不高，很多学术科研项目是在外国 研究的基础上才开始，自身没有坚实的理论根基，在使用国外已有的学术成果 之时没有把握其中的界限，不仅仅侵犯了他国的知识产权，也为我国学术失范 问题埋下了隐患。 2 、社会转型期学术失范问题的原因 虽然学术失范问题不是社会转型期才出现的问题，但是学术失范问题在社 会转型期的今天有其自身的原因，只有认清学术失范问题的时代背景原因才能 更好的解决学术失范问题。 ( 1 ) 过分的注重学术成果的量 学术研究的发展有其自身的规律，这个规律是一个循序渐进的过程，不切 实际的追求学术成果的量，必然导致学术成果的质的下降。在我国现有的学术 评价体系中，更多的是一些硬性的指标，规定某个职称或者攻读某个学位的学 生在一段时间里必须完成的学术成果的量，很多规定忽视了质的作用，这就导 9 致我国学术领域的整体量是提升了，但是更重要的质却丢失了。“最近中国论文 抄袭率被一种名为c r o s s c h e c k 的反剽窃软件算了出来，答案是3 1 。目前， 中国制造的论文约占全球出版物论文发表总量的8 ，预计到2 0 1 3 年，中 国将成为世界第一大论文产出国。然而，中国科技论文的单篇引用率仅排名全 球第4 2 位，7 8 的论文为零引用”。“可见，单纯的量并不能提升我国学术的水 平，为了达到各种目的的学者，短期只能通过抄袭、剽窃等学术失范手段增加 自己学术成果的产量，助长了很多学术失范问题的发生。 ( 2 ) 学术成果与职称奖励挂钩 如果学者的学术成果对整个学术界的发展的贡献大，对之给予适当的奖励本 来是无可厚非的问题，但是很多学者在名与利的吸引下，忘记了一个学者作学 术应有的标尺，为了达到一己之利而放纵自己学术失范行为的发生。在中国的 高校中，一个墨守的成规就是职称与学术成果，学术成果与职称有着必然的联 系，并且达到一定的职称的学者对发表学术成果有一定量的要求，平常忙于各 种教学工作的学者不能按时完成所要求的学术成果，又为了保住现有的职称， 学术失范行为的发生就成为维护职称的办法。 ( 3 ) 学术中的“马太效应” 学术中的“马太效应”是指在学术奖励、荣誉分配、职称晋升过程中的不 公正现象，主要表现为：奖励往往偏向给与那些名气大、声誉高或职务高、权 力大的人，而较少分配给那些不知名、职权较小、职称低的人。他正常的学术 规范体系应该是公平的，使每个学者充分施展自己的才能，创造出有价值的学 术成果，而学术领域的“马太效应”将各个不同阶段的学者划分了层次。在这 样的层次之下，下层的学者很难突破这个固有的层级，想要在短时间里取得举 世公认的成绩就不得不走一些简单的途径，就是通过学术失范。而已经处于学 术层级上层的学者，为了保住自己已有的层级或者能在最短的时间里提升自己 的层级，最便捷的途径也是学术失范行为。可以看出学术中的“马太效应”助 长了各种学术失范问题的发展。 ( 4 ) 学者与监管系统属于利益共同体 在中国每个学者都不是孤立的个体，学者们都是在国家科研体系的资助下进 任荃，“论文抄袭率3 1 ”震荡波文汇报( 2 0 1 0 年9 月1 6 日第2 2 9 7 l 号第一版) ! 朱家德，学术失范的制度经济学分析上饶师范学院学报( 2 0 0 8 年8 月第2 8 卷第4 期) 1 0 行学术研究，有着自己的科研团队，受体系中职位高者的领导，同时领导也是 学术研究的利益共享者和监督者。由于这样互相牵制的关系，上级领导希望自 己下属产出优秀学术成果，同时一定也不希望学术失范问题的发生。当学术失 范问题发生之时，监管体系为了整体利益也会包庇学术失范行为。个人的学术 失范行为无疑会使整个学术体系蒙羞，影响其在学术界的荣誉和地位，进而影 响这个科研体系的长远发展，因此学术单位一般不会揭发和惩处本单位的学术 失范行为，与此同时各个学术单位也不会揭发他单位的学术失范行为，大家集 体为学术问题护短，使学术失范者有敢去失范的意图，从而导致学术失范问题 的猖獗。 ( 5 ) 学术失范监管体系不严，惩罚措施不具体 由于我国在学术失范问题发生之前没有系统的学术规范，导致学术失范的解 决没有具体的理论依据。面对日益增多的学术失范现象，很多的有识之士开始 了学术失范问题的研究，但是从目前的情况看，我国学术失范问题仍没有很好 的解决机制。在现实中我们往往会听到这样的消息，某某大学某某教授论文抄 袭，而之后的处理情况很少有跟进的报道，或者是有关于处罚结果跟进的报道， 一般都是取消某某资格等，这样的处罚是被报道出来的学术失范问题，而更多 的没有被报道出来的，或者不了了之，或者重新写一篇就可以了，可见我国学 术失范问题处罚体系的不健全，处罚的力度也是很轻的，这样的处罚制度很难 杜绝学术失范问题的发生，因为学术失范被揭发、被处罚的代价太低了。也可 以说学术失范的处理没有确定的后果，它受到舆论环境和当时发生的其他客观 环境的影响，可能不了了之，可能身败名裂，没有后果的预测性，当然就没有 处理学术失范问题的权威性。 1 2 4 学术失范问题的研究现状落后于学术科研发展 国内的大多数的学者的研究还都仅仅停留在对学术规范、学术失范的定义 当中，尚未形成系统的理论。面对学术失范问题已经成为一个社会性的问题， 很多学者的研究还停留在对个案的研究上，所做的研究成果有一定的片面性。 更为重要的是，学术失范问题研究大多数是对学术失范问题的本身的研究，没 有找到学术失范问题的根源，对学术失范问题解决机制的研究就更少了。而中 国对学术失范问题的研究起步较晚，没有系统的理论体系，经查找以及对已有 的学术失范研究成果的研读，发现很少有对学术规范、学术失范概念有具体的 界定，使对整个学术失范问题的研究缺少理论支撑。我国对学术失范问题研究 机制不够健全的主要原因有：首先，从思想上还不够重视学术失范问题，没有 把学术失范问题与振兴学术发展的问题联系起来；其次，没有专门的研究机构， 现有的成果只是个别人员凭借自己的兴趣、爱好的研究，研究的问题仅仅停留 在学术失范问题的表面现象上，没有涉及问题的实质；最后，我国学术研究缺 乏对学术失范问题研究的整体规划，缺少对国外学术失范问题成果的研究。导 致我国社会转型期学术失范问题的广泛出现。