（马克思主义基本原理专业论文）新时期我国国有企业劳动关系问题研究.pdf

浙江理工大学硕士学位论文 摘要 劳动关系是最基本最重要的经济关系和生产关系，劳动关系的和谐是社会和 谐的基础和前提。建立和谐劳动关系不仅是建设和谐社会的题中之义，而且是加 强社会管理、提高社会管理科学性的必然要求。公有制为主体，国有经济为主导， 是社会主义初级阶段基本经济制度的重要内容，与此相适应，国有企业劳动关系 在社会经济关系和生产关系中应发挥主导作用和示范作用。随着我国计划经济体 制向市场经济体制的转型，国企劳动关系也就随之从计划经济体制下的单一行政 隶属关系逐渐过渡到市场主导的劳动关系。这种变革使得国企劳动关系具有了既 不同于计划经济时期的劳动关系，也不同于我国私企劳资关系和资本主义国家劳 资关系的特殊性。 改革开放3 0 多年来，理论界对私企、外企劳资关系和劳资矛盾予以了高度 重视和关注，但对国企劳动关系的研究却明显滞后和薄弱。国企劳动关系并非没 有问题，如一般职工与管理层收入悬殊、职工雇佣思想漫延、管理层“老板 意 识强化、工会作用弱化等问题和矛盾逐步显露。国企劳动关系是否和谐直接影响 到整个社会劳动关系的和谐与稳定。正确处理和化解国企劳动关系中的矛盾和问 题，构建和谐国企劳动关系，对于贯彻落实科学发展观关于以人为本为的要求， 建设和谐社会无不具有重要的理论意义和现实意义。 关键词：新时期；国有企业；劳动关系；特殊性；对策 浙江理工大学硕士学位论文 t h er e s e a r c ho nt h ep r o b l e m so f t h ec h i n e s es t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s l a b o u rr e l a t i o ni nt h e n e w p e r i o d a b s t r a c t l a b o u rr e l a t i o ni st h em o s ti m p o r t a n ta n db a s i cr e l a t i o n s h i p i nt h es o c i a l r e l a t i o n s h i p s b u i l d i n gah a r m o n i o u sl a b o u rr e l a t i o ni st h eb a s i sa n dp r e r e q u i s i t ef o r b u i l d i n gah a r m o n i o u ss o c i e t y i na d d i t i o nah a r m o n i o u sl a b o u rr e l a t i o ni sa l s o a n e c e s s a r yr e q u i r e m e n tt oe n h a n c et h es o c i a lm a n a g e m e n tl e v e l t h ep u b l i co w n e r s h i pa n ds t a t eo w n e de c o n o m yr e m a i n i n gd o m i n a n t ，t h el a b o u r r e l a t i o n s h i po f s t a t eo w n e de n t e r p r i s e ss h o u l dp l a ya ne x e m p l a r yr o l eb e t w e e ns o c i a l e c o n o m i ca n dp r o d u c t i o nr e l a t i o n s i nt h et r a n s f o r m a t i o np r o c e s sf r o mp l a n n e d e c o n o m yt o m a r k e te c o n o m y , t h el a b o u rr e l a t i o no fs t a t e - o w n e de n t e r p r i s eh a s t r a n s f o r r n e df i o mt h eg o v e r n m e n td o m a i ni n t o t h em a r k e td o m a i n i nt h i s t r a n s f o r m a t i o nh a st h el a b o u rr e l a t i o no fs t a t 争o w n e de n t e r p r i s ep o s s e s s e d p a r t i c u l a r i t i e s ，w h i c ha r ed i f f e r e n tf r o mt h e t i m eo fp l a n n e de c o n o m y , t h el a b o u r r e l a t i o no fp r i v a t ec o m p a n ya n do fc a p i t a l i s tc o u n t r i e s s i n c ep e r s e v e r i n gi nr e f o r ma n dt h eo p e np o l i c yf o ro v e r3 0y e a r s ，i no u rt h e o r i e s f i e l dt h el a b o u rr e l a t i o na n dc o n f l i c to fp r i v a t ea n df o r e i g nc o m p a n ya r eh i g h l y r e s p e c t e d b u tt h er e s e a r c ho ft h el a b o u rr e l a t i o n s h i pi n s t a t e - o w n e de n t e r p r i s eh a s d r o p p e db e h i n d t h el a b o u rr e l a t i o n s h i p i ns t a t e o w n e de n t e r p r i s ei sn o tw i t h o u t p r o b l e m i th a sp r o b l e m sa st h ee x c e s s i v ed i s p a r i t yi ni n c o m e b e t w e e nw o r k e r sa n d m a n a g e r s ；s p r e a d i n go f w o r k e rh i r e dt h o u g h t ；s t r e n g t h e n i n go f ”t h eb o s s ”t h o u g h ti n m a n a g e rc l a s s ；w e a k e n i n go ft r a d eu n i o n sr o l ee t c s t a t e o w n e de n t e r p r i s e s l a b o u r r e l a t i o n sa r eh a r m o n i o u so rn o td i r e c t l ya f f e c tt h eh a r m o n ya n ds t a b i l i t yo ft h ew h o l e s o c i a ll a b o u rr e l a t i o n t o d i s s o l v et h ec o n f l i c t sa n dp r o b l e m si nt h es t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e s l a b o u r r e l a t i o n s c o r r e c t l yh a si m p o r t a n tt h e o r e t i c a l a n d p r a c t i c a l s i g n i f i c a n c e s f o r i m p l e m e n t i n g t h es c i e n t i f i cc o n c e p to fd e v e l o p m e n to n p e o p l e - o r i e n t e df o rr e q u i r e m e n t sa n d f o rb u i l d i n go fah a r m o n i o u ss o c i e t y k e yw o r d s ：n e wp e r i o d ；s t a t e - o w n e de n t e r p r i s e ；l a b o u rr e l a t i o n s ；p a r t i c u l a r i t i e s ； h 浙江理工大学硕士学位论文 新时期我国国有企业劳动关系问题研究 1 绪论 1 1 研究的背景和意义 劳动关系，也称劳资关系，它是劳动者和生产资料相结合并具体运行的形式 和表现，是劳动者和劳动力使用者之间经济利益关系的体现，在市场经济中，资 本所有者与劳动者作为最基本的产权主体通过资本和劳动要素发生利益联系。早 在一百多年前，马克思恩格斯就从英国的典型资本主义市场经济出发，系统研究 了私有制条件下资本主义市场经济中的劳资关系，深刻地揭示了私有资本与雇佣 劳动之间的利益冲突与根本对抗关系。 自马克思恩格斯以后，人类社会经济关系发生了很大变化，不仅资本主义市 场经济关系有了新的调整，而且社会主义经济也进行了市场经济取向的体制改 革，相对应地，劳动关系也发生了许多新变化。改革开放以来，我国实现了以公 有制为基础的多种经济成分共同发展的具有中国特色的社会主义市场经济，劳动 关系仍然是社会和经济关系中最本质的关系，不仅存在公有制企业的劳动关系形 式，还存在私营企业和股份制企业的劳动关系形式。其中，国企劳动关系发生了 深刻变革，劳动者和经营者之间的非对抗性矛盾凸显出来。 我国的经济体制改革使公有产权结构由原来单一化结构向多元化结构转变， 为此，国有企业经营模式及实现形式发生了实质性的转变，实现了由计划时期单 一的政府主导向市场化、多元化的转变，劳动关系也随之发生了深刻变革，最本 质的变化就是劳动关系逐步开始实现市场化。国有企业的经营管理者作为国有资 本的代理人，在以资本利益为导向的产权变革中，凭借其不断增强的权利，逐渐 在劳动关系利益格局中占据主导地位，而劳动者在企业中的民主权利却有减弱的 趋势，利益诉求得不到正常渠道去表达，这极大地加剧了劳动者和经营管理者在 利益上的分化和冲突。 劳动关系的和谐是社会和谐的基石，它的变革是社会经济变革中最根本、最 本质的变革。在国企改制过程中，能否协调并构建和谐的劳动关系，不仅关系到 国企改制的成败，还关系到整个社会主义和谐社会的构建。国有企业作为公有制 浙江理工大学硕士学位论文 经济的代表，其劳动关系在实现市场化的同时，如何做到不偏离社会主义方向和 性质，在实现经济效益的同时，如何做到充分维护劳动者的主人翁地位和权益， 是新时期构建新型和谐国企劳动关系的关键。本研究以期在对新时期我国国企劳 动关系特殊性以及存在问题分析的基础上，探求构建符合我国国情的和谐型国企 劳动关系的可行性对策。研究不仅对于进一步创新和丰富我国国有企业劳动关系 理论，为和谐劳动关系的构建及政府、工会组织制定相关劳动关系政策提供理论 依据，而且对探索社会主义市场经济条件下国企劳动关系矛盾处理机制具有一定 的应用价值。 1 2 研究综述 1 2 1 马克思主义劳资关系理论 马克思主义的劳资关系理论是建立在历史唯物主义世界观和阶级分析方法 基础之上的科学理论。马克思以历史事实为依据，全面系统地对资本主义生产关 系进行了解剖，揭示了1 9 世纪中叶资本主义劳资关系的内涵和实质，马克思的 劳资关系理论在资本论中得到了最充分地体现。马克思主义劳资关系的主要 内容有： 第一，劳资关系本质上是阶级关系，资本与劳动之间的对抗源于资本主义社 会中无产阶级与资产阶级之间阶级冲突的本质。马克思在资本论中通过研究 资本原始积累的历史，详细考察了最初的资本家和雇佣工人产生的过程，阐述了 资本主义社会两大阶级产生的过程。“在资本主义生产的进展中，工人阶级日益 发展，他们由于教育、传统、习惯而承认这种生产方式的要求是理所当然的自然 规律。发达的资本主义生产过程的组织粉碎了一切反抗；相对过剩人口的不断产 生，按照劳动的供求规律，从而把工资限制在与资本增值需要相适应的轨道以内； 经济关系的无声的强制保证资本家对工人的统治。 1 第二，劳资关系是一种剥削与被剥削的关系。马克思通过对剩余价值产生和 分配的系统科学研究，揭示了资本主义社会劳动力市场平等交换所掩盖的资本家 和工人之间权利的不平等，科学论证了拥有大量资本的资本家无偿占有雇佣劳动 者剩余劳动的事实。资本家无偿占有并追逐剩余价值的过程就形成了剥削。资本 的不断积累要求对雇工更多的剥削，这一过程越来越加深了雇工对资本的隶属关 1 资本论第1 卷【m 】人民出版社，1 9 7 5 ：8 0 5 - 8 0 6 2 浙江理工大学硕士学位论文 系，在资产阶级财富迅速膨胀的同时，使得无产阶级越来越贫困。 马克思主义劳资关系理论通过揭示资本剥削和压迫劳动的经济实质，使工人 阶级找到了在经济上受剥削、政治上受压迫的真正原因，为1 9 世纪4 0 6 0 年代 世界各国的工人运动提供了科学的理论指导。时至今日，马克思的劳资关系理论 对解释当代的劳资关系问题仍具有重要的理论价值和现实意义。就我国而言，社 会主义经济正处在体制转型期，新旧体制的矛盾冲突不断显现，马克思主义的劳 资关系理论仍然是我们分析社会主义市场经济条件下劳动关系的理论指导。 1 2 2 国外劳资关系理论研究 西方资本主义国家整个社会的生产关系趋于单一的劳资关系。这种单一性质 的劳资关系几乎覆盖了整个社会经济领域，不仅存在于农业中，而且存在于工业 和社会服务领域及各类公共部门中，其中包括国有企业和政府机构。因此，国外 不存在专门针对国企劳动关系的研究，主要是对劳资关系的研究。西方学者是在 资本主义既有的生产关系下，主要采用实证分析的方法对劳资关系进行了量的分 析，此外，还从不同的研究视角对工会、集体谈判、劳资冲突等领域进行了系统 的研究，行成了具有代表性的五个研究流派：新古典学派、激进学派、正统多元 论学派、管理主义学派和自由改革主义学派。 新古典学派是当代西方劳动经济学的一支重要的学术流派，该流派的代表人 物和著作主要有：米尔顿弗里德曼资本主义与自由( 1 9 6 2 ) 、约翰穆斯英 美背景( 1 9 8 1 ) 等。该学派继承了古典学派的市场自发调节作用的思想，对劳 资关系进行了深入研究。他们认为工会的作用是消极的，实际上工会形成了垄断 制度，对本来可以自由流动的劳动力市场关系构成了阻碍，破坏了平衡的市场力 量，干扰了管理方与雇员个人之间的直接联系，使管理方处于劣势地位。因此该 学派主张要减少政府和工会对市场的干预。 激进学派主要由西方马克思主义者组成，其代表人物和著作主要有：霍华 德谢尔曼激进政治经济学( 1 9 7 2 ) 、杰弗霍奇森资本主义、价值和剥削 ( 1 9 8 2 ) 等。该学派秉承马克思的资本主义理论，主要研究劳资关系的冲突与控 制，关注于如何减少劳资关系中各方力量的不平衡，他们认为工人的劳动利益与 企业所有者的资本利益是对立的。因此，他们倡导工人要想得到真正合理、公正 的利益，就必须提高对自身的劳动权和报酬索取权的认识，勇于向资本主导权挑 3 浙江理工大学硕士学位论文 战，努力实现一种目标：使工人既能成为生产资料的所有者，又能参与到企业有 关决策和利润分成中去。 正统多元论学派又称新制度学派，该学派的观点是在韦伯夫妇的产业民主思 想和康芒斯的集体行动理论的基础上发展起来的，它由传统上采用制度主义方法 的经济学家和劳动关系学家组成。其代表人物和著作主要有：约翰r 康芒斯 制度经济学( 1 9 3 4 ) 、邓普洛劳资关系系统( 1 9 5 8 ) 等。该学派是西方劳 资关系理论的主流学派，该学派的思想也因此成为西方发达国家劳动法律体系存 在的理论基础。该学派的主要研究内容是劳动法律、工会、集体谈判制度，他们 关注于实现一种平衡，即平衡经济体系中效率的需求与雇佣关系中公平的需求。 管理主义学派主要由人力资源管理专家和组织行为学学者组成，其代表人物 和著作主要有：彼得德鲁克有效的管理者( 1 9 7 4 ) 、赫伯特a 西蒙管 理决策的新科学( 1 9 7 7 ) 等。该学派的理论基础是工业主义和组织行为理论。 从人力资本管理的角度出发来研究劳资关系问题是该学派的特点，他们假设在劳 资关系双方都希望自己的企业兴旺发达的前提条件下，尽管雇员与雇主偶尔有利 益上的局部冲突，但本质上不存在固有矛盾。 自由改革主义学派主要是由凯恩斯主义经济学家组成，其代表人物和著作主 要有：保罗a 萨缪尔森经济分析的基础( 1 9 4 7 ) 、阿瑟奥肯平等与效 率( 1 9 7 5 ) 等。该学派主要关注社会公正、公平以及员工的社会问题，基本的 政策主张是加强对劳动力市场的政府干预，推动劳动法改革，主张强势工会。 1 2 3 国内关于国企劳动关系的研究 改革开放以后，随着劳动者与管理者双方主体地位的逐步确立以及诸多劳动 关系问题在实践中的不断凸现，国内理论界开始兴起对劳动关系的研究。学者们 分别从不同学科的角度对劳动关系问题进行了探讨，关于劳动关系问题的研究涉 及经济学、管理学、社会学、法学等诸多学科。但是由于理论研究的时间相对较 短，又由于我国劳动关系问题在实际操作中的复杂性，尽管国内学术界现有的研 究已经涉及到劳动关系多个方面的内容，但这些研究大都还只停留在表面，有待 进一步深化，在这些研究中针对国企劳动关系的很有深度的成果也不是太多。关 于国企劳动关系的研究主要集中在其基本特征、变化发展与调控等三个方面。 4 浙江理工大学硕士学位论文 1 2 3 1 关于国有企业劳动关系基本特征研究 我国国有企业改革引发了劳动关系的巨大变化，总的来说这种变化是向着市 场化、契约化和法制化方面发展。国内学术界对于当前我国国企劳动关系的基本 特征也进行了一定的研究。 李琪认为，市场经济体制下虽然企业取代了政府在劳动关系中的主体地位， 实际上在劳动关系中，政府仍居于主导地位。它不仅扮演监督者的角色，同时还 以国有资产所有者代表的身份对劳动关系施加影响。此外，在国有企业劳动关系 中，雇佣主体与被雇佣主体实际上并不明确，即工人和经营者之间在身份方面没 有明确的界定。在国有企业中，工会也有自己特殊的地位和职能。对于企业经营 者来说，工会是其下属的一个部门：而对于职工来说，工会则是他们社会网络中 的一个组织。2 刘元文、高红霞通过对国有大型企业的实际走访和调查，对国企劳动关系的 基本特征进行了归纳和研究。他们从国企产权改革所引发的劳动关系变化的角度 提出，企业生产经营模式随着国有企业的产权改革发生了变化，企业劳动关系也 随之走向市场化、契约化和规范化。但是，伴随着企业管理机制、劳动关系的变 化，企业与劳动者双方的地位存在着明显差异，工会代表和维护职工群众利益的 独立性还不能充分有效地发挥出来。3 1 2 3 2 关于国有企业改革及其劳动关系的变化发展研究 尽管从1 9 8 6 年已经开始在城市国有企业中试行劳动合同制度，但国有企业 劳动关系本质上并没有发生很大的变化。国有企业劳动关系的实质性变化是随着 现代企业制度的逐步建立以及以市场为导向的企业经营机制的转换逐渐实现的。 国内学术界对于这种变化的研究基本集中在这样一些方面： 劳动关系的基本特征逐渐向市场化方向发展，国企劳动关系正在由国家调控 向市场调控转变。信卫平认为，在当前我国国有企业改革的关键时期，其劳动关 系的变革问题变得更为突出。在摆脱了计划经济体制的传统束缚后，企业和劳动 者作为劳动力要素的需求者和所有者可以自由进入市场，使劳动力资源在市场机 制作用下实现合理流动和配置，与传统计划经济体制下的劳动关系相比，实现了 2 李琪改革与修复一当代中国国有企业的劳动关系研究【m 】第l 版北京：中国劳动社会保障出版 社，2 0 0 3 ：2 7 5 2 8 0 3 刘元文，高红霞产权改革后国有企业劳动关系基本状况【刃工会理论与实践，2 0 0 2 ，6 ：3 - 7 5 浙江理工大学硕士学位论文 市场化取向的劳动关系将呈现一种新的特征。4 在劳动关系的主体上，郭庆松等认为在国企劳动关系中，各方的主体身份逐 渐明晰，政府、企业经营管理者和劳动者的角色和地位逐渐清晰。经营管理者一 方的主体身份伴随国有企业改革逐步得到确认，我国国企劳动关系已经初步具备 市场经济条件下的基本特征。与此相适应，劳动关系确立的契约化程度、处理的 法制化进程也不断提高，国企劳动关系管理的契约化和法制化手段逐步得到贯 彻。劳动争议的处理由过去主要依据国家政策和上级决定，过渡到现在主要依据 劳动法律法规。5 工会的职能定位也在痛苦的两难选择中发生着深刻变化。中国工运学院工会 学系集体编著的向市场经济过渡中的工会工作中提到，工会的基本职能在于 代表工人的利益，维护工人的权益。但是，当前我国企业工会要成为一种纯粹的 维权组织有相当大的难度。在向市场经济过渡的过程中，我国工会经历着由行政 化工会向群众化工会的历史性转变。这种转变要求工会必须将劳动者作为自己的 立足点和出发点，把协调劳动关系作为工作的重点，将始终维护劳动者权益作为 自己的基本职责。6 1 2 3 3 关于国有企业劳动关系调控的研究 我国国企劳动关系的现实状况和存在问题，使如何调控国企劳动关系逐渐成 为理论和现实研究中关注的焦点。对此，学术界主要就调控手段和三方协商机制 展开了一定的探讨和研究。 关于国有企业劳动关系调控的手段，徐川、张在旭认为，继续深化劳动工资 制度改革是调节现代企业制度下的国有企业劳动关系的必要条件，应当进一步深 化劳动制度改革，建立和完善相应配套措施。在改革的同时建立起与市场经济条 件下的劳动关系相适应的劳动用工制度，使劳动者和企业成为劳动力市场的供需 主体。除此之外，还应尽快完善适应现代企业制度要求的，能有效协调劳动关系 的法律法规体系。在贯彻实施现有劳动法律法规的基础上，借鉴国际上调整劳动 关系的成功范例和通行作法，结合我国实际制订与劳动关系调整各个方面有关的 4 信卫平国有企业改革进程中劳动关系市场化对劳动者的影响 j 】工会理论与实践，2 0 0 1 ：2 ：4 3 - 4 8 5 郭庆松，刘建洲，李婷玉新形势下国有企业劳动关系研究【m 】第l 版北京：中国社会科学出版社，2 0 0 7 ：3 3 6 中国工运学院工会学系集体编著向市场经济过渡中的工会工作【m 】第l 版北京：中国大百科全书出版 社，1 9 9 3 ：1 5 9 - 1 6 3 6 浙江理工大学硕士学位论文 劳动法律法规。7 搞好企业工会和职工代表大会建设。 三方协商机制是西方市场经济国家调控劳动关系普遍推行的做法。我国国内 学术界对于劳动关系调控的三方协商机制问题也进行了一定研究。赵小仕认为， 三方协调通常指政府、职工和企业主，就制定和实施经济与社会政策而进行的所 有交往。目前我国在建立三方协商机制上虽然取得了一定成效，但也存在观念相 对滞后、主体组织培育有待加强、职责不完全明晰、运作机制效率尚待提高等一 系列问题。陈维义则深入探讨了三方协商机制的组织结构和职能，他认为成立由 中央到企业的各级劳动委员会不失为一种可行性选择，各级劳动委员会的构成、 职能和议事程序可有所不同，以此组织作为综合协商处理劳动关系矛盾冲突和实 施三方协商机制的专门机构。8 1 3 研究的重点难点和创新点 1 3 1 重点难点 1 3 1 1 对新时期国企劳动关系特殊性的全面认识和准确把握 我国经济体制的改革，使国有企业的劳动关系逐渐实现了市场化的转变，作 为公有制经济的代表，国有企业的劳动关系在社会主义市场经济条件下，本质上 是社会主义性质的，形式上又要适应市场经济的发展要求，具有特殊性。本文通 过对比研究的方法，从新时期国企劳动关系不同于资本主义国家的劳资关系、不 同于计划经济时期的劳动关系和我国私有经济中的劳资关系，三个方面入手，对 新时期我国国企劳动关系的特殊性进行了全面认识和准确把握，深入分析了国有 企业劳动关系与社会主义市场经济的本质联系。 1 3 1 2 对构建和谐国企劳动关系的可行性对策作多角度的探索 目前学术界在如何构建和谐国企劳动关系的对策研究较侧重于工会和政府 转型方面的阐述，未能对当前国企劳动关系中存在的现实问题提出有针对性的对 策，在分配制度、职工民主管理、集体协调机制和完善法律体系等方面还缺乏统 一的认识。本文力求在准确把握新时期国企劳动关系特殊性的基础上，从加强职 工民主管理制度建设、加强对经营管理者的监管、完善劳动者权益保护机制等不 同角度探求构建和谐国企劳动关系的可行性对策。这也是本研究的归属点和落脚 点。 7 郭庆松当代中国国有企业劳动关系研究述评【j 】上海行政学院学报，2 0 0 7 ，9 ：9 2 1 0 2 8 陈维义论社会主义市场经济条件下的劳动关系协调机制【j 】工会论坛，2 0 0 3 ，6 ：l 3 浙江理工大学硕士学位论文 1 3 2 创新点 本研究的创新点主要在于拓宽了劳资关系的研究领域和视角。目前关于企业 劳动关系的研究绝大部分停留在对非公有制企业的研究之中，对国有企业劳动关 系的研究还不够深入，特别对国企劳动关系特殊性涉及较少。本研究将突破现有 研究领域的局限，将社会主义市场经济条件下的国有企业劳动关系特殊性作为研 究对象，拓展了我国企业劳动关系研究的新领域，对国企劳动关系的特征性质提 出了一些新的看法，并对如何构建和谐国企劳动关系提出了对策与建议。 浙江理工大学硕士学位论文 2 我国国企劳动关系概述 劳动关系是人类社会最基本的生产关系和社会关系，是生产力发展水平和社 会进步的主要表现形式。马克思主义认为，劳动是人类最基本的实践活动。在劳 动过程中，人们不仅同自然界发生关系，而且彼此之间也要发生一定关系。这种 建立在人与物关系基础上的、人与人之间在社会劳动过程中结成的社会生产关系 就是劳动关系。在生产资料所有制既定的条件下，劳动关系表现出从属性、整体 性、活跃性的特点、是生产关系中最直接、最具体、最生动的内容体现。9 我国 的劳动关系随着社会经济制度的转型，由过去计划经济体制下的僵化的以政治依 附为主要特征的劳动关系向市场化的灵活多样的劳动关系转化，从单一公有制的 劳动关系转变为多种所有制条件下的劳动关系。国有企业作为我国经济体制改革 的重中之重，其劳动关系的变化始终贯穿国企改革的每一个阶段，与劳动制度改 革、分配制度改革以及社会保障制度的改革紧密相关。 2 1 劳动关系的含义和特征 “劳动关系”一词由英文“l a b o u rr e l a t i o n s 翻译而来，指的是劳动者与用人 单位( 包括各类企事业单位和个体工商户等) 在实现劳动的过程中建立起来的社 会经济关系。广义的劳动关系是指，生活在城市和农村的任何劳动者与任何性质 的用人单位之间因从事劳动而结成的社会关系。狭义的劳动关系也即现实经济生 活中的劳动关系，指的是依照国家劳动法律法规规范的劳动法律关系，双方当事 人是被一定的劳动法律规范所规定的权利和义务联系在一起的。1 0 劳动关系的主 体除了包括劳动者、用人单位以及双方各自的组织( 工会、雇主组织、行业协会) ， 广义上还包括政府这一主体。劳动关系可以分为个别和集体劳动关系。个别劳动 关系是指劳动者个人与用人单位之间形成的社会经济关系。集体劳动关系则是指 劳动者集体即工会与用人单位或雇主组织之间形成的社会经济关系。在具体实践 中，由于国家和体制的不同，根据对特定劳动关系性质和特点的不同表述，劳动 关系又被称为劳资关系、劳使关系、产业关系、雇佣关系等。 劳资关系这一称谓是广泛应用于市场经济条件下体现资本与劳动之间关系 的传统称谓，其特点是主体明确、关系清晰，劳方和资方的界限分明，且含有对 9 吴宏洛转型期的和谐劳动关系 m 】第l 版北京：社会科学文献出版社，2 0 0 7 ：i 1 0 什么是劳动关系? 【e b 0 l 】中国政府门户网站：h 却：，、v w g o v 饥b 锄s l i 沈0 0 5 0 6 0 1 c o n t e n t _ 3 0 2 9 h t m , 2 0 1 1 0 5 1 2 9 浙江理工大学硕士学位论文 立意味，所展开的关系中包含了一致性与冲突性。在劳资关系中资本的所有者以 生产资料所有者的身份，支配、控制劳动过程；劳动者则作为被雇佣者挣得相当 于自己劳动力价值的工资。劳资关系不仅包括员工与雇主之间的个人劳动关系， 还包括工会与雇主或雇主组织之间的集体劳动关系。 劳使关系这一称谓源于日本，是现代社会最重要的集团关系之一，它的形成 和存在以资本所有权和经营权的分离为基础，它体现的是一种劳动者与劳动力使 用者之间的既对立又统一的关系，力图排除其价值判断，强调其技术性意义，与 劳资关系这一称谓带有的对抗意味相比，显得中性、温和。 产业关系源自美国，又称工业关系，在欧美国家使用比较广泛，原意为区别 于前资本主义劳动关系的以社会化大生产为基本特征的工业生产过程中的劳动 关系。产业关系强调劳资双方及其组织之间在工作场所和在整个社会的相互作用 关系，并将这种关系看成是一个系统。 雇佣关系是一种以雇佣法律为基础的劳动关系，它主要从法律层面强调被雇 佣者与雇主之间的权利义务结构。在这一关系中，主要注重个别劳动关系，并不 注重集体劳动关系，强调的是受雇佣的劳动者个体和雇主的关系。 相对于以上称谓，劳动关系这一概念具有更为宽泛的适用性，不仅避免了所 有制不同引起的概念差异，也避免了从不同政治立场或经济利益出发所引起的概 念差异。在我国，劳动法中明确使用“劳动关系这一表述，指出目前我国 劳动关系的具体含义是劳动者在运用劳动能力、实现劳动过程中与用人单位之间 产生的经济社会关系。1 1 2 2 我国国有企业劳动关系的界定 企业劳动关系，也即企业中的劳动关系，是指在企业中劳动力的所有者与使 用者在劳动实践的过程中结成的一种社会经济关系。企业管理经营者作为劳动力 的需求主体、用工主体，在劳动关中处于支配者的地位，构成企业劳动关系的一 方。劳动者在让渡自己劳动力的过程中，作为劳动力的供给主体，在劳动过程中 处于被支配者的地位，构成企业劳动关系的另一方。只有在企业经营管理者和劳 动者两方主体同时存在的条件下，企业劳动关系才能成立，两方缺一不可。1 2 市 场经济条件下，企业劳动关系通常还涉及第三方主体政府。政府在劳动关系 赵瑞红劳动关系【m 】第l 版北京：科学出版社，2 0 0 7 ：3 1 2 郭庆松企业劳动关系管理【m 】第1 版天津：南开大学出版社，2 0 0 1 ：4 1 0 浙江理工大学硕士学位论文 中的职能一方面是代表国家运用法律法规和政策手段对企业劳动关系进行宏观 的调控、协调和监督，另一方面则是运用经济手段对劳动力市场进行调节，引导 劳动力资源的供需平衡，规范和健全劳动力市场秩序，为协调企业劳动关系创造 一个良好的市场环境。 我国国有企业的改革引发了国有企业劳动关系的巨大变化。随着计划经济体 制向市场经济体制的转变，国有企业通过改革逐步向建立“产权明晰、权责明确、 政企分开、管理科学 的现代企业制度迈进，确立了市场化的法人主体地位，其 劳动关系也向着市场化、契约化和法制化的方向发展。社会主义市场经济条件下， 国有企业劳动关系最本质的变化是摆脱了劳动者对国家的政治性依附，按照市场 经济原则，建立起了以企业和劳动者自愿签订劳动合同为纽带，并以此规定双方 权利和义务的经济利益关系，也即由同志式的合作劳动关系转变为合同式的雇佣 劳动关系。这种劳动关系不仅具有经济利益的性质，同时也体现了企业和劳动者 之间支配与被支配的人身让渡性质，以及劳动关系双方关系对等的性质。因此， 社会主义市场经济条件下的国有企业劳动关系既是一种人身关系，又是一种经济 利益关系；既有纵向的隶属关系，又有横向的平等合作性质。” 2 3 我国国有企业劳动关系的变迁 我国国有企业劳动关系的变迁与国有企业改革息息相关。我国传统的国有企 业是新中国成立后通过没收官僚资本、改造民族资本主义私人资本，在苏联支援 下投资建立起来的。这时的国有企业被称为国营企业，在政府高度集权的计划经 济体制下，国企只是无权、无利、无责的政府“附庸品”。1 4 这一时期的劳动关 系表现为单一公有制企业的劳动关系。劳动关系的建立受到社会制度和经济体制 的严格约束，劳动力资源统一由国家计划管理和调配，国有企业的劳动关系本质 上是劳动者对国家的人身依附关系。这种劳动关系在计划经济初期体现了其合理 性，充分体现了工人阶级的主人翁地位，但僵化的劳动用工制度，平均主义的分 配制度，以及长期的低工资水平使劳动者的劳动积极性下降，企业失去活力，越 来越阻碍经济的发展。1 9 7 8 年，十一届三中全会揭开了中国改革的序幕，以计 划手段为主的经济体制开始向国家宏观调控下的市场经济体制转变。国有企业作 为改革的重点，经历了扩权让利( 1 9 7 8 1 9 8 3 ) 、实行两权分离( 1 9 8 4 1 9 9 1 ) 和 1 3 龚击云转型期中国劳动关系【d 】南京：南京师范大学，2 0 0 4 1 4 张卓元，郑海航主编中国国有企业改革3 0 年回顾与展望【m 】第1 版j t 京：人民出版社，2 0 0 8 ：2 1 浙江理工大学硕士学位论文 建立现代企业制度( 1 9 9 2 至今) 三个阶段的改革。政府逐渐下放公有资本的所 有权和经营权，企业逐渐获得更多的经营管理自主权。与此同时，国企劳动关系 也发生了重大变化，由相互依赖、相对静止的劳动关系逐步向主体清晰、利益明 确的市场化劳动关系转化。 扩权让利阶段( 1 9 7 8 1 9 8 3 ) 。扩权让利改革是国有企业制度变革之初，政府 以实行企业利润留成为重点，有限地扩大企业在生产计划、劳动管理、内部分配 等方面的经营管理自主权改革。这一阶段的改革目标是通过扩大企业自主权，改 变高度集中的计划经济管理体制对企业的束缚，不断增强企业活力。但由于这段 时期的改革仍然是在计划经济体制框架内有局限性的、尝试性的改革，所以仍旧 没有动摇计划经济体制下单一的劳动关系模式，与劳动者有关的一切事务，如劳 动就业、工资分配、劳动保护、社会保险以及各项福利待遇等都由国家“统包统 配”，企业经营管理者和劳动者个人在用工制度、劳动就业、工资分配等方面均 缺少自主权。由于还没有摆脱计划经济体制的影响，这一时期的国企劳动关系仍 然没有改变劳动者对国家全面依附关系的本质。 两权分离阶段( 1 9 8 4 - - 1 9 9 1 ) 。两权分离指的是企业所有权和经营权的分离。 这一阶段改革的目标主要是在实现“两权分离”的前提条件下，进一步明确国有 企业的法人地位。在实际操作中，小型国有企业普遍实行租赁经营制，大多数国 有企业实行承包经营责任制。承包制的实行改变了政府和企业的关系，促进了政 企分离，调动了经营主体的经营热情，促进国有企业逐步成为自主经营、自负盈 亏的社会主义商品生产者和经营者。与此相适应，国企劳动用工制度也进行了改 革，国务院于1 9 8 7 年颁布了国营企业实行劳动合同制度暂行规定等四个规 定，固定用工制度从此发生动摇。劳动合同制的实行，规范了企业和职工的劳动 关系以及权利和义务；使国家用工逐渐转变成企业用工，企业拥有了用工自主权， 职工拥有了择业就业的自主权，改变了过去绝对服从的从属地位。劳动者与企业 分别作为劳动力资源供给者和需求者成为平等的市场主体。国企劳动关系开始逐 渐从国家“统包统配”过渡到具有市场化特征的劳动关系。 建立和完善现代企业制度阶段( 1 9 9 2 至今) 。1 9 9 3 年1 1 月，在党的十四届 三中全会上，通过了关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定，该决 定正式提出了国有企业改革的方向是建立适应社会主义市场经济要求的、“产权 1 2 浙江理工大学硕士学位论文 清晰、权责明确、政企分开、管理科学 的现代企业制度，目标就是把传统的社 会主义工厂改造成真正意义上的企业法人，即能够独立面向市场的法人实体和竞 争主体。1 5 企业与政府间的产权关系逐渐明确，政府逐步退出企业。与此同时， 国企劳动关系也正式由计划经济模式向社会主义市场经济模式转变：企业与职工 在劳动关系中的主体地位逐渐明确，国家退出历史舞台；劳动关系在运行机制上， 由国家调控向市场调控转变；劳动关系的确立由行政手段转变为契约手段，逐步 实现了全员劳动合同制；劳动关系的管理正在纳入法制化轨道，法律手段成为处 理企业劳动关系冲突或企业劳动争议等问题的有效方式，除了劳动法中有关 劳动争议处理的规定外，国务院还于1 9 9 3 年制定了企业劳动争议处理条例、 企业劳动争议调解委员会组织及工作规则和劳动争议仲裁委员会办案规则 等；1 6 职工利益的实现也不再取决于国家分配而是取决于企业内部分配。经济利 益取代意识形态成为劳动关系的核心问题，成为劳动关系形成和调节的杠杆。 我国确立社会主义市场经济体制以来，国企劳动关系基本实现了企业化、市 场化、契约化和法制化，具有了市场经济条件下劳动关系的一般特征，其中市场 化是国企劳动关系最本质的变化，是发展社会主义市场经济的必然趋势。然而， 对于国企劳动关系的现状和变化的认识，头脑要清醒，既不能估计不足，也不能 估计过头。我国的国企劳动关系在社会主义市场经济条件下，既要适应市场经济 的发展要求，又要坚持社会主义的发展方向，具有不同于西方资本主义劳资关系、 不同于传统计划经济体制下的国企劳动关系、也不同于同样是社会主义市场经济 条件下的我国私企劳动关系的特殊性。 1 5 刘建洲新时期国有企业劳动关系研究：一个劳动者视角的分析【j 】学术探索，2 0 0 7 ，4 ：4 1 - 4 9 6 龚击云转型期中国劳动关系【d 】南京：南京师范大学, 2 0 0 4 1 3 浙江理工大学硕士学位论文 3 新时期我国国有企业劳动关系的特殊性 新中国成立以来，我国的国企劳动关系经历了曲折的历史变迁过程，在社会 主义市场经济新时期实现了由计划配置向市场转化的转变，但是与滋生于西方自 由经济的资本主义劳资关系不同，我国的国企劳动关系虽然具有了市场经济条件 下劳动关系的一般特征，却是扎根于公有制经济土壤，本质上具有社会主义性质。 因此，新时期我国国有企业劳动关系具有既不同于资本主义国家劳资关系，也不 同于计划经济体制下的劳动关系和我国私营企业的劳资关系。 3 1 国企劳动关系不同于资本主义国家劳资关系的特殊性 资本主义劳资关系是随着资本主义生产方式的产生而产生的，它的历史可以 追溯到工业革命时期，在经历了数百年的发展之后，资本主义国家的劳资问题已 经发生了很大变化。从早期工业化时代的工人对资本家的激烈的对抗，到工人组 织谈判制度的出现以及政府参与干预调节，再到当代成熟的劳资关系的逐渐形 成，发达资本主义国家已经形成了在政府立法、服务体系的干预下，管理方与员 工双方通过集体协商、谈判的形式解决劳资冲突的三方协调机制等相当完善的制 度化、法律化手段。目前我国国企劳动关系虽然己具备市场经济的一般特征，但 与发达市场经济国家的劳资关系在雇佣关系性质上，企业、政府与工人三方利益 关系上以及企业工会的性质和作用上存在本质上的不同。 3 1 1 企业与劳动者之间的雇佣关系性质不同 现阶段我国国有企业劳动关系虽然也采用了雇佣形式，但同资本主义国家通 行的劳动雇佣关系却有本质区别。在资本主义国家所通行的雇佣劳动关系中，资 本家占有生产资料，劳动者是靠出卖劳动力谋生的无产者，与资方在经济、政治、 法律上的地位是不平等的，它表现为劳资双方在经济利益与政治地位上的对立， 而实质所体现的则是统治阶级压迫、剥削劳动阶级的关系。当代西方发达国家的 劳资关系的发展虽然已经向缓和、合作的方向发展，雇佣工人也拥有了更加广泛 的民主参与权，但仍是资产阶级剥削压迫无产阶级的对抗性的阶级利益关系。 我国国企产权改革后，劳动关系虽然也采用了签订劳动合同的雇佣劳动方 式，但这种雇佣劳动关系不是阶级压迫和阶级剥削关系，而是一种平等关系。从 公有资本与劳动力所有者的关系看，我国的社会主义市场经济是以公有制为主体 的市场经济，公有制经济中的劳资关系表现为以公有资本为主体的公司制企业的 1 4 浙江理工大学硕士学位论文 劳资关系。1 7 公有资本的所有者是全体劳动者，它代表劳动者的整体利益与劳动 力所有者签订劳动合约，形成公有资本雇佣个别劳动者的劳资关系。这种劳资关 系虽然同样是一种资本对劳动的管理关系，但却不是阶级压迫和剥削的关系。因 此，我国国有企业中的劳资关系就体现为劳动者整体利益对个人利益的制约。 从国有企业劳动关系冲突的性质看，我国国企的劳动关系由生产资料的公有 制决定，劳动者与经营管理者都是企业上的主人，因而企业经营者与劳动者在生 产过程中除工作、分工及岗位职责不同外，二者对企业生产资料的的支配、占有、 运营和受益等方面，在法律上享有平等的地位并共同承担相应的责任。埔因此， 国有企业的经营者与劳动者不同于资本主义产权私有化企业中的经济利益截然 对立的雇主与雇员阶级。企业在劳动关系运行过程中虽然自身存在着各种经济利 益的矛盾与磨擦，但是这些矛盾、冲突不具有资本主义市场经济国家劳资关系的 对立性质。 与资本主义私有制下资本家阶级剥削工人阶级占有剩余价值不同，公有资本 同样追求由劳动者创造、并为资本所有者拥有的剩余价值，但剩余价值的占有关 系不再体现为阶级剥削关系，而是表现为劳动者个人为社会无偿提供剩余劳动的 关系。在国有企业中，工人创造的剩余价值，由企业作为利润、税金、股息上缴 给国家，它被国家、社会占有，又返回来服务于人民。归根结底，工人劳动所创 造的剩余价值最终还是回到了作为公有生产资料所有者的职工群众和广大人民 自己手中。1 9 因此，我国国有企业采取的雇佣劳动关系是一种平等、合作、互利 的新型劳动