（应用经济学专业论文）供应链链间竞争机制及行为绩效研究.pdf

r e s e a r c ho nt h ed i f f e r e n tc o m p e t i t i o nm e c h a n i s m sa n dp e r f o r m a n c e u n d e rc h a i n - - t o c h a i nc o m p e t i t i o n b y x uj i a nz h o n g b e ( h e b e iu n i v e r s i t yo fs c i e n c e t e c h n o l o g y ) 2 0 0 7 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fe c o n o m i c s a p p l i e de c o n o m i c s i n t h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a n u n i v e r s i t y s u p e r v i s o r p r o f e s s o rz h a n g h a n j i a n g s e p t e m b e r , 2 0 0 9 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 储虢。缈恕 嗍带胁月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密讯 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：穆襄地 日期：2 口口夕年肛月 日 导师签名：彩矽p 曰期- 如7 年2 月日 硕? l 学位论文 摘要 在越来越不确定的经济环境和剧烈的市场竞争下，企业必须把传统的竞争模 式从“企业与企业 之间的竞争，转变为“供应链与供应链”之间的竞争。但是 供应链与供应链的链间竞争如何进行，不同供应链结构下企业的竞争绩效更佳， 不同的竞争机制又使企业的竞争行为产生怎样的差异，这些都是企业必须考虑的 问题。 文章以现实经济环境和企业竞争模式的变化为背景，采用新产业组织理论 ( n i o ) 和博弈论的规范方法研究供应链的链间竞争这一典型的产业经济学问题， 不但关注供应链结构、企业竞争行为间的互动关系，而且还通过对不同竞争机制 下链间竞争模型的对比，得到了企业以及产业间均衡绩效存在的差异。文章根据 供应链的组成结构以及竞争双方的决策机制不同，界定了三种不同的供应链链间 竞争机制，包括集中决策型供应链链间竞争机制、分散决策型供应链链间竞争和 集中决策型供应链与分散决策型供应链链间竞争机制。根据供应链进入市场的时 间顺序不同，又将上述竞争机制细分为顺序竞争模型和并行竞争模型进行研究。 根据上述分析，建立了该问题的博弈模型，求出了各种竞争机制的均衡策略，力 图全面分析链间竞争问题。重点分析了市场占有率和产品差异系数对各种均衡的 影响，并且讨论了这些变化所蕴含的经济含义。通过对比模型的均衡解和数值模 拟发现下述主要结论：供应链决策机制和竞争模式不同，供应链上的企业均衡定 价和均衡利润都存在着很大差异；当市场规模不变时，无论采取何种竞争机制， 竞争双方的产品价格和均衡利润均随着市场竞争的加剧而降低；集中决策型供应 链在链间竞争中并不总是能够获得最高的利润，与单链链内竞争模型的一般结论 不同，集中决策型供应链并不总是产业组织的占优策略。 本文的主要创新在于界定并分析了链间并行竞争和顺序竞争，全面探讨了集 中决策型供应链与分散决策型供应链链间竞争的三类竞争机制，从而补充了该领 域的研究内容。与此同时，上述的研究结论也能在供应链竞争战略决策方面为供 应链竞争环境下的企业提供理论参考。 关键词：产业组织；供应链竞争；均衡定价；竞争机制 i l 供应链链问竞争机制及行为绩效研究 a bs t r a c t m o r ea n dm o r eu n c e r t a i ne c o n o m i ce n v i r o n m e n ta n di n t e n s ec o m p e t i t i o ni nt h e m a r k e th a v ec a u s e dg r e a td i f f i c u l t i e sf o re n t e r p r i s e st od e v e l o ps t r a t e g i cd e c i s i o n i n t h i sc a s e ，t h et r a d i t i o n a lm o d eo fc o m p e t i t i o no ft h e ”b u s i n e s st ob u s i n e s s ”m u s tb e c h a n g e di n t ot h em o d eo f ”s u p p l yc h a i nt os u p p l yc h a i n ”h o wt h ec o m p e t i t i o na m o n g c h a i n sh a p p e n s ，w h i c hd e c i s i o nm e c h a n i s ms h o u l db ec h o s e nw h e n e n t e r p r i s e s c o m p e t ew i t ho t h e r s ，h o wa b o u td i f f e r e n c e sa m o n gc o m p e t i t i v em e c h a n i s m sa r e t h e r ea r es om a n yq u e s t i o n ss h o u l db et a k e ni n t oa c c o u n tb ye n t e r p r i s e s b a s e do nt h ec h a n g i n gp a t t e r n so fe n t e r p r i s e sc o m p e t i t i o ni nt h er e a le c o n o m i c e n v i r o n m e n t ，t h ep a p e ra d o p t st h en o r m a t i v em e t h o d so ft h en e wi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o na n dg a m et h e o r yt oi n v e s t i g a t et h ec o m p e t i t i o ni s s u e sb e t w e e nt w o s u p p l yc h a i n s ，w h i c hi saat y p i c a li s s u eo fi n d u s t r i a le c o n o m i c s n o to n l ya r et h e s y n e r g i s t i cr e l a t i o n s h i pb e t w e e ns u p p l yc h a i ns t r u c t u r ea n dc o m p e t i t i v eb e h a v i o r s c o n c e r n e d ，b u ta r et h ec h a i n c h a i nc o m p e t i t i o nm o d e l sc o n t r a s t e du n d e rd i f f e r e n t c o m p e t i t i o nm e c h a n i s m s ，t h e nt h ee q u i l i b r i u mp e r f o r m a n c ed i f f e r e n c e so fe n t e r p r i s e s a n dt h ei n d u s t r ya r ef o u n d a c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n ts u p p l yc h a i ns t r u c t u r e sa n d d e c i s i o n 。m a k i n g m e c h a n i s m sb e t w e e n c o m p e t i t o r s ，t h r e e d i f f e r e n t t y p e s o f c h a i n c h a i n c o m p e t i t i v e m e c h a n i s ma r e d e f i n e d ，i n c l u d i n g t h e c o m p e t i t i v e m e c h a n i s mb e t w e e nt w oi n t e g r a t e d s u p p l yc h a i n s ，t h ec o m p e t i t i v em e c h a n i s m b e t w e e nt w od e c e n t r a l i z e ds u p p l yc h a i n s ，a n dt h ec o m p e t i t i v em e c h a n i s mb e t w e e nt h e t w ot y p e so fs u p p l yc h a i n s t h e c o n c e p to ft h em a r k e te n t r a n c et i m i n ga l s oi s c o n s i d e r e d o nt h i sb a s i s ，t h ec o m p e t i t i o nm e c h a n i s mw a ss u b d i v i d e di n t os e q u e n t i a l a n dp a r a l l e lc o m p e t i t i o nm o d e li nt u r n t h ep a p e rd e v e l o p e dag a m em o d e lt oa n a l y z e t h e s ei s s u e s ，a n do b t a i n e dt h ee q u i l i b r i u ms t r a t e g i e s b a s e do nt h ea b o v e a n a l y s i s ，w e t r i e dt oa n a l y z ec o m p e t i t i o nb e t w e e nd i f f e r e n ts u p p l yc h a i n sr o u n d l y t h e nt h ep a p e r e x a m i n e dt h ei m p a c t so fp r o d u c td i f f e r e n t i a t i o na n dp o t e n t i a lm a r k e ts h a r eo nt h e e q u i l i b r i u mr e s u l t s ，a n dd i s c u s s e dw h a tt h e s ec h a n g e si m p l i e di nt h ee c o n o m i c i m p l i c a t i o n s t h em a i nc o n c l u s i o n so ft h i sa r t i c l ea r ea sf o l l o w s ：f i r s t ，w h e nt h e m a r k e ts i z ei sc o n s t a n t ，n om a t t e rw h i c hm e c h a n i s mw a s a d o p t e d ，c o m p e t i t i o n ，b o t h t h eo p t i m a lp r i c ea n de q u i l i b r i u mp r o f i tw o u l db el o w e ra l o n gw i t ht h ei n c r e a s e d c o m p e t i t i o ni nt h em a r k e t s e c o n d l y , d i f f e r e n tf r o mt h eg e n e r a lc o n c l u s i o no fi n c h a i n 1 i i 硕十学位论文 c o m p e t i t i o nm o d e l ，t h ei n t e g r a t e ds u p p l yc h a i ni sn o ta l w a y sa b l e t oo b t a i nt h e h i g h e s tp r o f i t si nt h ec o m p e t i t i o nw i t ht h eo t h e rs u p p l yc h a i n t h em a j o ri n n o v a t i o n so ft h i sp a p e ri n c l u d et h a tw ed e f i n et h es e q u e n t i a la n d p a r a l l e lc o m p e t i t i o nm o d e l ，a n da n a l y z et h r e et y p e so fc h a i n - c h a i nc o m p e t i t i o n m o d e l s t h u sw ec o m p l e m e n tt h er e s e a r c hc o n t e n ti n t h i sf i e l d b a s e do nt h e s e i n s i g h t s ，m e a n w h i l e ，t h i sp a p e rt r i e st op r o v i d es o m et h e o r e t i c a lc o n s i d e r a t i o nf o r e n t e r p r i s e st oc h o o s es t r a t e g i cd e c i s i o n k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ；s u p p l yc h a i nc o m p e t i t i o n ；e q u i l i b r i u mp r i c i n g ； c o m p e t i t i o nm e c h a n i s m i v 供应链链问竞争机制及行为绩效研究 f b罩 口水 学位论文原创性声明及学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t i i i 插图索引v i i 附表索引i x 第l 章绪论1 1 1 选题背景及意义1 1 1 1 选题背景1 1 1 2 选题意义2 1 2 文献综述3 1 2 1 新产业组织理论演进3 1 2 2 供应链中的水平竞争5 1 2 3 混合渠道选择与定价协调。7 1 2 4 供应链链间竞争研究进展1 0 1 3 文章内容与研究思路1 3 1 4 文章的创新点1 4 第2 章集中决策型供应链的链间竞争16 2 1 问题描述与符号假设1 6 2 2 集中决策型供应链的链间竞争机制1 7 2 3 均衡绩效比较与敏感性分析1 8 2 3 1 均衡定价策略比较1 8 2 3 2 均衡利润比较分析2 0 2 3 3 结果分析2 1 2 4 本章小结21 第3 章分散决策型供应链的链间竞争2 3 3 1 问题描述与假设2 3 3 2 分散决策型供应链链间并行竞争机制2 4 3 3 分散决策型供应链链间顺序竞争机制2 6 3 4 均衡绩效比较与敏感性分析2 7 3 4 1 均衡定价策略比较分析2 8 3 4 2 均衡绩效比较分析3 0 v 硕l ：学位论文 3 4 3 结果分析3 3 3 5 本章小结3 4 第4 章决策机制不同的供应链链间竞争3 5 4 1 问题描述与假设3 5 4 2 分散决策型供应链先行进入市场的竞争机制3 6 4 3 集中决策型供应链先行进入市场的竞争机制3 8 4 4 两条供应链并行进入市场的竞争机制3 9 4 4 1 集中决策者的前端竞争策略3 9 4 4 2 集中决策者的后端竞争策略4 1 4 5 均衡绩效比较与敏感性分析4 3 4 5 1 均衡定价策略比较分析4 3 4 5 2 均衡利润比较分析4 7 4 5 3 结果分析5 4 4 6 本章小结5 4 结论与展望5 6 参考文献5 9 蜀l谢6 3 附录a 攻读硕士学位期间所发表学术论文目录6 4 v l 供应链链间竞争机制及行为绩效研究 图1 1 图1 2 图2 1 图2 2 图2 3 图2 4 图2 5 图3 1 图3 2 图3 3 图3 4 图3 5 图3 6 图3 7 图3 8 图3 9 图3 1 0 图4 1 图4 2 图4 3 图4 4 图4 5 图4 6 图4 7 图4 8 图4 9 图4 1 0 图4 11 图4 12 图4 13 图4 1 4 插图索引 基于新产业组织理论的m s c p 分析范式1 3 文章研究思路1 5 集中决策供应链链问竞争结构1 6 够= 0 4 5 与幺= 0 2 5 时均衡价格变化1 8 7 = 5 ，7 = 1 5 及7 = 2 4 时均衡价格变化1 9 包= 0 4 5 与只= 0 2 5 时供应链均衡利润变化2 0 7 = 5 ，厂= 1 5 及7 = 2 4 时供应链均衡利润变化2 1 分散决策型供应链链间并行竞争结构2 3 分散决策型供应链链间顺序竞争结构2 4 b = 0 4 5 与幺= o 2 5 时均衡批发价格变化2 8 7 = 5 ，7 = 1 5 及7 = 2 4 时产品均衡零售价格变化2 8 幺= 0 4 5 与幺= 0 2 5 时产品均衡零售价格变化2 9 7 = 5 ，7 = 1 5 及7 = 2 4 时产品均衡零售价格变化2 9 0 = 0 4 5 与口= 0 2 5 时的供应链均衡利润对比3 0 7 = 5 ，7 = 1 5 及7 = 2 4 时的供应链均衡利润对比3 1 秒= 0 4 5 与口= 0 2 5 时的产业利润对比3 2 7 = 5 ，7 = 1 5 及y = 2 4 时的产业利润对比3 2 集中决策型供应链先行进入市场竞争结构3 7 集中决策型供应链先行进入市场竞争结构3 8 集中决策型供应链的前端竞争策略4 0 集中决策型供应链的后端竞争策略4 2 谚= o 4 5 与谚= o 2 5 时产品价格变化4 3 够= 0 4 5 与只= o 2 5 时均衡价格变化4 4 只= 0 4 5 与谚= 0 2 5 时企业的均衡定价变化4 4 q = o 4 5 与只= o 2 5 时企业的均衡定价变化4 4 7 = 5 、7 = 1 5 及y = 2 4 时产品价格变化4 5 7 = 5 、7 = 1 5 及7 = 2 4 时产品价格变化4 6 7 = 5 、7 = 1 5 及y = 2 4 时产品价格变化4 6 厂= 5 、7 = 1 5 及y = 2 4 时产品价格变化4 7 只= o 4 5 与包= o 2 5 时均衡利润变化4 8 包= o 4 5 与幺= o 2 5 时均衡利润变化4 8 v i l 硕一f ：学位论文 图4 15 谚= o 4 5 与谚= o 2 5 时均衡利润变化4 9 图4 1 6 谚= 0 4 5 与谚= 0 2 5 时均衡利润变化4 9 图4 17y = 5 、7 = 1 5 及厂= 2 4 时均衡利润变化5 0 图4 187 = 5 、7 = 1 5 及y = 2 4 时均衡利润变化5 l 图4 197 = 5 、7 = 1 5 及y = 2 4 时均衡利润变化5 1 图4 2 0y = 5 、7 = 1 5 及厂= 2 4 时均衡利润变化5 2 图4 2 1 谚= 0 4 5 与谚= 0 2 5 时的产业利润对比5 3 图4 2 2y = 5 、7 = 1 5 及厂= 2 4 时的产业利润对比5 3 v l i i 供应链链问竞争机制及行为绩效研究 附表索引 表1 12 0 0 7 2 0 0 8 年电子商务类应用用户对比2 表4 1各电子商务应用在重点群体中的普及率3 5 i x 硕 ：学位论 i i 选题背景及意义 第1 章绪论 1 1 1 选题背景 在经济全球化的冲击下，市场竞争的外延正在发生着改变。从原来的区域市 场内、区域企业间的竞争逐步转变为全球市场内、全球企业间的竞争。同时科技 的快速进步、信息技术的迅猛发展，极大地加剧了企业之间对“服务、品质、价 格 等领域进行全方位竞争。为了获取竞争优势，企业就必需将战略重点放在如 何围绕客户的需求，整合全球资源( 人、财、物和信息等) ，在向客户让渡更大价 值的前提下，降低经营成本，获取投资收益。 面对激烈的竞争环境，企业必须合理、全面整合一切可以利用的资源，这就 要求在全球范围内，进行供应链上、中、下游企业合作，努力协调运作过程，把 传统的竞争模式从“企业与企业”之间的竞争，转变为围绕核心企业展开的“供 应链与供应链 之间的竞争。但是企业怎样构建适合自己的供应链，选择哪一种 类型的供应链，按照怎样的决策机制制定自己的竞争策略，以便利于应对激烈的 市场竞争，从而获得更丰厚的利润，这些问题都是供应链中每个企业都必须思考 的。构建供应链、选择决策机制是企业的重大战略问题，每个企业的战略目标、 对市场的判断均有所不同，为了与自身的竞争战略相匹配，而选择了不同的供应 链结构和决策机制。当前，许多制造企业选择了传统的分销模式，通过与有实力 的分销商合作，利用其分销网络快速、大量的将产品供应给消费者。分销供应链 对企业快速进入目标市场有着非常重要的作用，例如分销商有着专业化的营销人 员、专业化的营销手段，最重要的是具有成熟的渠道网络，这使得制造商可以专 注与产品的研发与生产，而不必考虑市场销售问题实现专业化，此外产品大规模 生产还有利于产生规模效益，进而降低制造商的生产成本。但是对分销商的过分 依赖使得制造商的话语权逐渐丧失，强大的讨价还价能力为分销商赢得了更多的 利润。许多制造商认识到了这一点，开始改变经营战略，构建直销供应链成了它 们的另一种选择。直销供应链( 集中决策型供应链) 包含两种类型，一类是实体 直销供应链，即通过实施前向一体化战略，控制或拥有自己的分销网络；另一类 是以电子商务技术为依托的虚拟直销供应链。网络技术的快速发展和电子商务的 普及( 见表1 1 ) ，使得许多企业开始开展网络销售，这一销售方式不但为企业节 约了渠道建设的成本，而且还因为不受地域、时间的局限，能够为顾客提供实时 在线服务的特点受到企业的青睐。这种直销方式把本企业提供的产品和服务不经 供府链链问竞争机制及行为绩效研究 任何渠道，直接传递给消费者，从而根据消费者的需求信息迅速调整竞争战略。 表1 12 0 0 7 2 0 0 8 年电子商务类应用用户对比 数据来源：c n n i c 2 0 0 9 年中国互联网络发展状况统计报告 以联想和戴尔为例，两者都是以生产个人电脑为主业的全球化企业，面对的 都是同一个产品市场，不同的是联想通过分销供应链销售产品，戴尔则通过网络 构建了直销供应链分销产品，两者之间进行的是直销供应链与分销供应链间的竞 争。此外我国著名的空调生产厂商格力集团，从2 0 0 7 年开始以股权转让方式，将 核心经销商的利益与格力的利益统一起来，从而实现了强势的渠道控制，以这种 渠道策略与其他选择利用卖场进行销售的竞争对手竞争，并取得了成功。此外， 卓越亚马逊和当当网都是经营图书、音像制品的b 2 c 网站，两者的业务模式( 网 络直销) 、所卖商品都极其类似，它们之间直接竞争也就是不可避免、意料之中的 事，他们也取得不同程度上的成功。电子商务的发展，拓宽了企业构建供应链的 选择范围，拓展了企业参与市场竞争的维度。 企业的成功不再仅仅取决于自身优异的经营绩效，更取决于整个供应链在同 竞争对手竞争中的优势。未来的竞争是全球化的供应链竞争。那么企业应该如何 设计适合自己的供应链参与市场竞争；在进行供应链链间竞争时，企业与供应链 成员和竞争对手之间的关系如何；不同类型供应链链间竞争的决策机制怎样，不 同决策机制下竞争双方的均衡策略有何异同。本文试图通过研究不同决策机制下 的两条供应链链间竞争找到问题的答案。 1 1 2 选题意义 1 本文的选题符合实际情况，具有现实意义。 现实的经济环境中，企业参与着各种维度的竞争，包括来自供应链内部成员 间的垂直或水平竞争和来自供应链外部的垂直或水平竞争。本文运用博弈论和产 业组织理论的研究方法，全面研究了三种不同的供应链链间竞争问题，即集中决 策型供应链的链间竞争、分散决策型供应链的链间竞争以及集中决策型供应链与 2 硕士学位论 分销决策型供应链的链间竞争，重点分析了不同竞争机制下的链问竞争行为差异 及竞争绩效的变化情况。现实生活中，上述三种链间竞争模式普遍存在，但相关 的研究却还并不多见。本文充分考虑了不同的供应链结构和决策机制、市场占有 率和产品差异度等影响竞争均衡的因素，对供应链上制造商和分销商间的竞争行 为与绩效进行研究，力图为企业制定竞争战略提供理论参考。 2 本文的选题符合应用经济学的学科要求，具有理论意义。 本文研究的是不同决策机制下具有不同结构的供应链链间竞争问题，建立了 三类模型，包括集中决策型供应链链间竞争模型、分散决策型供应链链间竞争模 型和决策机制不同的供应链链间竞争模型。目前此类问题是供应链领域研究的前 沿，大量学者还停留在对单条供应链上的竞争问题进行研究。虽然近些年来混合 渠道问题逐渐成为学术热点，并且其中涉及到不同销售渠道间的竞争与选择，但 是本质上这还是供应链内部的竞争定价问题。该选题的对象属于产业经济学的新 产业组织理论( n i o ) ，关注的是供应链组织结构和决策机制对链间竞争行为和绩 效的影响，属于微观经济学的研究领域。本文采用博弈论和产业组织理论的研究 方法，通过构建供应链链间竞争模型，对三类供应链链间竞争问题进行分析，从 而在跟踪最新理论研究成果的基础上，丰富了该研究领域的内容。 1 2 文献综述 本文研究的是不同决策机制下的供应链链间竞争问题。供应链领域的研究最 初是从研究单条供应链上的合作竞争机制问题开始，再到研究单条供应链上的混 合渠道选择与协调问题，最近几位学者开始关注两条供应链的链间合作竞争机制 问题。这是一个由简单到复杂、越来越符合现实情形的发展过程。在参与市场竞 争的过程中，企业的竞争行为、供应链的组成结构以及市场的竞争机制决定着企 业的市场地位和竞争效果，这些内容正是新产业组织理论和博弈论的研究重点。 根据研究内容和侧重点，本文的文献综述将主要围绕新产业组织理论演进、供应 链中的水平竞争、混合渠道选择与定价协调、供应链的链间竞争这四个方面依次 展开。 1 2 1 新产业组织理论演进 产业组织理论是产业经济学的重要组成部分，也是产业经济学的微观基础。 在产业组织理论中，焦点问题是探讨产业间的市场关系以及产业内企业的组织形 态上。一方面产业组织理论研究了包括完全竞争、完全垄断以及两个极端市场形 态之间连续的多种市场形态；另一方面其研究的核心是企业间的竞争和垄断的市 场关系及其演变的过程【l 】。 在众多的学派中，以哈佛学派和芝加哥学派的影响最深远。哈佛学派的研究 供应链链间竞争机制及行为绩效研究 以所谓结构一行为一绩效范式而达到顶峰，在其代表人物贝恩的著作产业组织 中完整的提出了上述的s c p 分析范式，此范式的根本要义在于强调市场结构是企 业行为的决定因素，同时该范式也认识到市场结构和企业行为自身是一系列特定 的产业基本经济技术特性和市场势力的产物【2 】。该学派认为结构、行为和绩效之 间存在着因果关系，以及市场结构决定企业行为，而企业行为决定市场运行的经 济绩效。认为这种关系是单向、静态的，因此需要通过公共政策对不合理的市场 结构进行调整。由于将市场结构作为分析重点，因此该学派也被称为“结构主义 学派 。由于s c p 范式缺乏理论基础，对大型企业的成长和行为也不能够进行合 理的理论解释。更重要的是，在实践中s c p 范式所描述的那种稳定的模型关系并 不正确。因为在这种静态的、单向的分析框架中，要求企业行为是内生的，是市 场结构的结果。这就在行为到绩效的“反馈 关系，以及结构的内生性问题上导 致了矛盾。余东华( 2 0 0 4 ) 指出正是基于此，芝加哥学派对哈佛学派进行了批评， 并认为不是市场结构决定市场行为，市场行为再决定市场绩效，而应该是市场绩 效和市场行为决定市场结构【3 】。 正是两种学派的争论为新产业组织理论的发展提供了营养。所谓新产业组织 是指是指2 0 世纪7 0 年代以后发展起来的以分析企业策略性行为为主要内容的产 业组织理论。由于可竞争市场理论【4 1 、交易成本理论【5 1 、博弈论及合约理论【6 】等新 理论的引入，产业组织理论在研究基础、方法工具及研究方向都产生了突破性的 变化。在研究基础上，新产业组织理论更加注重市场环境与厂商行为的互动关系， 这种互动关系体现了在逻辑上的循环和反馈链。在方法和工具上，则运用了大量 的现代数学的分析工具、特别是多变量的分析工具。在研究方向上，新产业组织 理论更加强调了在不完全市场结构条件下厂商的组织、行为和绩效的研究，特别 是寡占、垄断和垄断竞争的市场，在理论假定上增加了交易成本和信息的维度。 博弈论是新产业组织理论分析企业间竞争行为的重要工具，由于在有限局中人行 为分析的优势( 包括n a s h 价格模型、b e t r a n d 数量模型和s t a c k e l b e r g 领导者模 型) ，通过各种反应函数的分析，厂商的策略性行为对市场绩效和结构的影响的解 释更加逻辑和合理，传统的结构、行为和绩效的单向关联也演绎成复杂的双向或 多重关联机制。 本文所研究的供应链链间竞争问题是典型的产业组织问题，而且也是在现实 经济环境中普遍存在的经济问题。在该问题的研究过程中，将充分参考和借鉴新 产业组织理论的规范研究方法和观点，尤其注重竞争机制对供应链链间竞争均衡 的重要影响，研究关注组织结构、市场行为和均衡绩效的关系，力图将该问题全 面、透彻的分析清楚。 4 硕f j 学位论 1 2 2 供应链中的水平竞争 供应链上的水平竞争是指在供应链中处于相同节点的供应链成员间的竞争， 包括供应链内两个( 多个) 上游或下游厂商间的竞争。传统的竞争性供应链研究 中涉及的水平竞争主要研究上游厂商占主导地位、下游包含多个厂商，他们之间 存在水平竞争；或者下游厂商占据主导地位，而多个上游厂商间进行水平竞争的 情形。c o u m o t ( 18 3 8 ) 和b e r t r a n d ( 18 8 3 ) 最早关注到了供应商间的水平竞争对 于供应链系统利润的影响，并分别从产量竞争和价格竞争的角度给出了详细的解 释【7 培】。这两个模型成为了供应链研究领域的经典模型，后来的学者们在其基础上 对供应链中的水平竞争问题进行了多角度的深入研究，包括一对二型供应链、一 对多型供应链和多对一型供应链中的竞争问题。这几类问题的共同点都是在供应 链上下游同一节点中存在水平竞争，这也是中上下游厂商的竞争行为和均衡绩效 有别于仅存在垂直竞争时的原因。 x i a o 等( 2 0 0 7 ) 在制造商面临需求扰动的情况下，研究了一个制造商和两个 竞争性零售商组成的供应链的两类协调机制，一类是全单位数量折扣，另一类是 递增性的数量折扣，并对分散决策型供应链模型和整合型供应链模型两种不同的 机制进行了对比【9 1 。为了使研究更具有现实意义，x i a o 等( 2 0 0 8 ) 将上述模型扩 展到了成本和需求均发生扰动的情形，同样研究了两种种协调机制下，得到了供 应链协调的条件，讨论了两个存在竞争的零售商成本扰动对协调机制造成的影响。 在两个零售商的成本具有明显区别时，第一类折扣机制并不能够协调供应链。如 果生产成本变化不大，成本扰动将会影响批发价、订货量和零售价，对于供应链 来说保持协调机制不变是最优的策略【l 0 1 。 y a o 等( 2 0 0 8 ) 研究了包含一个制造商和两个竞争型零售商的供应链中，存 在水平竞争的利润共享合同，从而实现供应链协调。在模型中，制造是供应链中 的s t a c k e r b e r g 领导者，向两个面临随机需求的零售商供应报童类产品。在销售季 节到来之前，制造商向它们提供一种利润共享合同，零售商需要确定订货量。研 究发现，采用利润共享合同要比批发价合同获得更多的利润，但是由于需求不确 定性和价格敏感性因素的存在，供应链成员的利润提高幅度确是不同的【l 。 y a o 等( 2 0 0 8 ) 也研究了一条含有一个供应商、两个增值零售商的供应链竞 争模型，其中零售商间存在水平竞争。在零售商之间不存在水平信息共享，零售 商很清楚自己的价值增值成本结构，但是却并不了解其他竞争者的成本结构。在 一定的条件下，文章证明了均衡定价和均值增值的存在，并且得到了两个零售商 愿意与供应商垂直共享各自的私有信息的条件，以及愿意向供应商传递它们的成 本信息的条件，从而使得整条供应链达到一种双赢的局面d 2 。林志炳等( 2 0 0 6 ) 也对两个零售商竞争模型中的增值服务对最优零售价定价和市场需求的影响进行 5 供应链链间竞争机制及行为绩效研究 了研究，并将模型向多个零售商竞争进行了推广【1 3 】。 范小军，陈宏民( 2 0 0 8 ) 针对单个制造商和两个零售商的渠道结构，探讨了 零售商差异对渠道价格决策产生的影响。在供应链中，零售商间存在水平竞争， 而与制造商之间进行的垂直竞争。论文分析了m s 、r s 和v n 三种渠道结构的价 格决策特征，并分析了相应的价格决策结果。结果表明m s 模式下制造商的利润 最高，零售商的利润水平最低；r s 结构下零售商的利润最高，制造商的利润水平 最低。作者认为产生这一结构的原因在于渠道中的领导者指导跟随者的反应函数， 并将这些信息应用与他的策略制定中，而跟随着只能在领导者给定的条件下，实 现他的最优利润【l4 1 。 陆贵斌( 2 0 0 2 ) 在文章中研究了两阶段供应链的扩展问题，即单个供应商和 两个零售商竞争的情况。分析了两个零售商之间的独立市场非合作型、独立市场 合作型和完全竞争市场型三种不同的竞争关系关系中，各个成员新的单位周期期 望费用问题【l 引。n e t e s s i n e 和z h a n g ( 2 0 0 4 ) 研究了价格外生的情况下，当存在水 平竞争时零售商的库存策略问题。研究表明在存在水平竞争的时候，零售商更加 倾向于储备超量的库存；同时也说明了水平竞争能够使得分散型供应链的绩效由 于整合供应链的绩效【l6 1 。k o g a n 等( 2 0 0 8 ) 在两级供应链的垂直竞争中，供应商 具有递减的生产成本，与零售商进行价格和订货量竞争，并侧重探讨改善绩效的 机制安排，结论表明混合两部定价策略是该模型的占优策略【1 7 】。 c a c h o n ( 2 0 0 3 ) 对于与确定性需求下的单供应商、多零售商竞争模型进行了 较为典型的研究，文章将此类模型分为两类：一类模型中零售价是定值且零售商 的需求按照库存的比例进行分配；另一类零售商间相互竞争，零售商需要预测市 场需求，并得到了两类模型的优点和缺陷【l8 】；而b e r n s t e i n 和f e d e r g r u e ( 2 0 0 3 ) 则对此类模型进行了更加一般化的研究【1 9 】。m a h a j a n 等( 2 0 0 7 ) 的研究中供应商 向多个零售商供应两种不同的产品，并关注供应商应该采取何种激励措施以保证 得到最优的分配策略和库存政策【20 1 。在z h a o ( 2 0 0 9 ) 的研究中，则侧重于研究此 种结构的供应链系统中的价格和库存竞争问题【2 1 1 。 p l a m b e c k 等( 2 0 0 2 ) 与w u 等( 2 0 0 5 ) 研究了多个零售商竞争环境下，采用 不同契约合同进行定价协调时对厂商行为的影响及其实现供应链协调的最优策略 2 2 - 2 3 j 。晏妮娜等( 2 0 0 8 ) 在上述文献的基础上研究了需求不确定环境下的多个零 售商竞争的报童模型随机优化问题【2 4 1 。贾俊秀，唐奇良( 2 0 0 8 ) 通过分析制造商 和零售商之间的博弈关系，建立了一个制造商和多个零售商组成的协调机制，目 标是确定所有成员间的协调机制如何制定，才能使系统整体利润增加的同时，每 个成员的期望利润都会得到改善【25 1 。 w a n g 等( 2 0 0 3 ) 和g u r n a n i 等( 2 0 0 7 ) 研究了多对一的竞争性供应链模型， 文章以组装型供应链为背景，在一条供应链中包含有一个装配生产商和多个部件 6 硕十学位论 供应商f 2 6 埘】。b a b i c h (