（民商法学专业论文）有限责任公司僵局问题研究.pdf

学位论文数据集 中图分类号 d 9 1 3 学科分类号 8 2 0 3 0 2 0 论文编号 1 0 0 1 0 2 0 1 1 密级无 学位授予单位代码 1 0 0 l o 学位授予单位名称北京化工大学 作者姓名张磊学号 2 0 0 8 0 0 13 3 7 获学位专业名称民商法学获学位专业代码 0 3 0 1 0 5 课题来源自选研究方向公司法 论文题目程有限责任公司僵局问题研究 关键词公司僵局，司法解散，立法完善，多元化救济 论文答辩日期 2 0 10 - 0 6 - 0 3 论文类型 基础研究 学位论文评阅及答辩委员会情况 姓名职称工作单位学科专长 指导教师 评阅人1 苏号朋教授对外经济贸易大学民商法学 评阅人2李昊副教授北京航空航天大学民商法学 评阅人3 评阅人4 评阅人5 答辩委员会主席龚赛红教授北京化工大学民商法学 答辩委员1龚赛红 教授 北京化工大学民商法学 答辩委员2范晓波副教授北京化工大学民商法学 答辩委员3 何国华副教授 北京化工大学民商法学 答辩委员4李素贞副教授北京化工大学民商法学 答辩委员5王军仁副教授北京化工大学民商法学 注：一论文类型：1 基础研究2 应用研究3 开发研究4 其它 二中图分类号在中国图书资料分类法查询 三学科分类号在中华人民共和国国家标准( g b t1 3 7 4 5 - 9 ) 学科分类与代码中 查询 四论文编号由单位代码和年份及学号的后四位组成 摘要 有限责任公司僵局问题研究 摘要 随着我国公司体制的改革，公司僵局问题不断涌现，成为时下我国公 司法律实务中最具代表性的问题之一。公司僵局主要表现为公司决策瘫 痪、经营停滞、股东之间的人合基础丧失、公司资产流失、损失日渐扩大， 其危害后果涉及到公司、股东、利益相关人乃至整个社会的经济秩序稳定， 可见其波及面之广，危害程度之深。因此，公司僵局问题成为我国经济发 展的又一绊脚石，亟需提高警惕。 2 0 0 5 年我国公司法修订，乃至相关司法解释的出台，都涉及到 公司僵局的救济问题，不难看出，经过多年以来的不懈努力，我国公司僵 局的救济路径已经开始构建。然而，在应对新形势下的多种挑战时，我国 公司僵局救济路径也暴露出一些不足。例如在公司僵局救济制度的设计上 就显得太过笼统，对一些制度缺少具体的操作指南。此外，对公司僵局的 替代性救济措施规定也不到位，仍然存在完善的空间。 本文分为四个部分，本文第一部分对公司僵局的一般理论进行介绍。 科学的理论可以有效地指导实践，只有从概念、特征、成因这些基本问题 出发对公司僵局进行良好的把握，才能有针对性地提出有效的解决办法。 第二部分介绍域外法中公司僵局的化解。从立法与司法实践两个方 面，通过对( 主要是) 英美法系以及大陆法系国家和地区关于公司僵局救济 制度的考察和比较，分析给我国公司僵局救济带来的启示。 第三部分是本文重点之一，阐述我国公司僵局司法救济的立法现状并 t 北京化工大学硕士学位论文 分析其存在问题。首先评析了公司法及其司法解释相关规定，之后提出了 我国公司僵局司法救济制度存在的问题。 第四部分内容是如何完善我国公司僵局的司法救济制度，亦为本文的 重点。本章主要通过前两部分的分析研究，找出我国公司僵局救济制度的 不完善之处，借鉴其他国家的先进立法，提出完善我国公司僵局的司法救 济制度的建议。针对我国司法解散制度存在的问题，首先确立了适用司法 解散制度的审判指导原则，其次从多角度提出完善司法解散制度的若干立 法建议。鉴于域外多元化的公司僵局解决路径，结合本国国情，批判性地 提出完善、建立司法解散的相关替代制度，即充分发挥公司章程的预防功 能、完善强制股权收购制度和建立强制公司分立制度。 关键词：公司僵局，司法解散，立法完善，多元化救济 r e s e a r c ho nl e g a lo nl e g a li s su s e s c o n c e r n i n gc o r p o r a t ed e a d l o c ko fl i t e d c o m 呼a n y a b s t r a c t w i t ht h es t r u c t u r a lr e f o r mo ft h ec o m p a n y , t h ep r o b l e m so fc o n t i n u et o e m e r g e ，n o w a d a y sc o m p a n yd e a d l o c ki so n eo f t h em o s tr e p r e s e n t a t i v ei nt h e c o m p a n yl e g a lp r a c t i c e t h ec o m p a n ym a i n l yf o rp a r a l y s i so fc o r p o r a t e d e c i s i o n - m a k i n g ，s t a g n a t i o ni nb u s i n e s s ，l o s st h eb a s eo fc o o p e r a t i o no f s h a r e h o l d e r s ，e r o s i o no fc o m p a n ya s s e t s ，t h el o s sc o n t i n u e st oe x p a n d ，a n di t s h a r m f u lc o n s e q u e n c e sr e l a t e dt ot h ec o m p a n y , s h a r e h o l d e r s ，a n dt h ew h o l e s o c i a la n de c o n o m i co r d e ra n ds t a b i l i t y t h e r e f o r e , t h ec o m p a n yd e a d l o c k i s s u eh a sb e c o m ea n o t h e ro b s t a c l et oe c o n o m i cd e v e l o p m e n to fc h i n a ，w h i c h w es h a l ln e e dv i g i l a n t i n2 0 0 5 ，a m e n d m e n to f c h i n a c o m p a n yl a w a n de v e nt h ei n t r o d u c t i o n o fr e l e v a n tj u d i c i a li n t e r p r e t a t i o na r ea l lr e l a t e dt ot h ep r o b l e mo fc o r p o r a t e d e a d l o c kr e l i e f i ti s e a s yt os e et h a tm a n yy e a r so fu n r e m i t t i n ge f f o r t sh a s b e e nm a d et os t r u c t u r et h ep a t ho fr e l i e fo fc o m p a n yd e a d l o c k n o w e v e r , f a c i n gav a r i e t yo fc h a l l e n g e su n d e rt h en e ws i t u a t i o n , t h er e l i e fp a t ho f c o m p a n yd e a d l o c ko fc h i n aa l s or e v e a l e ds o m es h o r t c o m i n g so f f o re x a m p l e , 1 1 1 型型型型坚 t h er u l e sf o r t h e c o m p a n yd e a d l o c ka r e a m b i g u o u sa n dn e e d sm o r e 唧l a n a t i o ni nd e t a i li na d d i t i o n , w eh a v en o th a v ea n yr 唧l a t i 0 i l s o f a 1 蚴i v er e m e d i e so ft h ec o m p a n y d e a d l o c k , h e n c et h e r eh a sa 婚r o o m f o ri m p r o v e m e n t t h ed i s s e r t a t i o nc o n s i s t so ff o u rp a r t s b 咖抽gw i t ht h ei n t r o d u c t i o no f t h eb a s i cp r i n c i pl e s ，t h ef i r s t p a r to ft h ed i s s e r t a t i o nd e f m e st h ec o r p o r a t i o n d e a d l o c k , a n da l s o e x p l a i n st h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dc l a s s i f i c a t i o no ft h e c o r p o r a t i o nd e a d l o c k t h es e c o n dp a r t a n a l y z e dt h el a wm a l ( i i l g c o m p a r i s o no fc o 啪腑 d e a d l o c ki nj u d i ch lr e m e d i e sb e t w e e nc o m m o n l a wc o 嘶i e sa n d c i v i ll a w c o u n t r i e s ，a n dt h e ns u m m e du pt h ee n l i g h t e n m e n to u rc o 硼姆c 锄l 船m 舶1 1 1 t h et h i r d p a r ti s o n eo fi m p o r t a n tp a r to ft h i s d i s s e r t a t i o n ，t h i sp a r t i n t r o d u c e dl a w - m a k i n go f c o r p o r a t ed e a d l o c kf o rj u d i c i a lr e m e d 砖a t p r e s e n t a n da n a 妞e di t sp r o b l e m s t h i sp a r tf i r s ta n a l y z e dr e l a t e dr u l e so f c o 啪r a t e l a wa n d j u di c i a le x p l a n a t i o n , a n dt h e np u tf o r w a r dt h e i r p r o b l 翩：l s t h ef o u r t hp a r ti sa l s oac r i t i c a lp a r tf o rt h ep a p e r mc o n t 衄t i sm e p e r f e c t i o no fc o r p o r a t ed e a d l o c kr e m e d i e s f i r s t ，t h ea u 【m o r f 硝so u tm e i 婶e 一谠t i o no fo u rc o r p o r a t ed e a d l o c kr e m e d i e ss y s t e m t h r o u g h tt h ea 1 1 a l y s i s a n dr e s e a r c hd o w ni nt h e p r e v i o u sc h a p t e r s t h e n i i l g 舶mo t h e r c o 吼t 懈e x p 钉j e n c e ，t h ea u t h o rg i v e sl e g i s l a t i v es u g g e s t i o nf o r 岫r o v 堍 。疆c o l p o md e a d l o c kr e m e d i e ss y s t e m ：a tf k s ti te s t a b l i s ht h et r i a lg u i d 缸g p 血c 砸l eo fj u d i c i a ld i s s o l u t i o n , t h e np r o p o s e dt h e l e g i s l a t i o no fj u d i c i a l i v d i s s o l u t i o n 丘o mv a r i o u s p e r s p e c t i v e s ，a tl a s tp u t 旬r w 暑耐s 曲s 缅j t i o no f j u d i c i a ld i s s o l u t i o np e r f e c tf o r c e t ob u ys h a r e sa n de s t a b l i s h e d 龇d a 幻巧 s e p a r a t i o no ft _ h ec o m p a n y k e yw o r d s ：c o m p a n y d e a d l o c k , j u d i ci a l d i s s o l u t i o n , 崦i s1 a t i v e v 目录 目录 引言1 第一章公司僵局的基本原理l 1 1 公司僵局基本概念1 、2 公司僵局桷特征3 1 2 1 股东或者董事之间的长期对抗性。3 1 2 2 公司运作的停滞性4 1 2 3 后果的显著危害性。4 1 3 公司僵局的分类5 1 3 1 董事会僵局和股东会僵局6 1 3 2 对等僵局和非对等僵局。6 1 3 3 经营分歧僵局和其他分歧僵局7 1 4 公司僵局形成的原因7 1 4 1 不合理的股权结构7 1 4 2 不合理的表决制度7 1 4 3 有限责任公司的自身特点。7 第二章域外法中破解公司僵局的经验介绍8 2 1 域外法中关于司法解散公司的经验介绍8 2 1 1 英美法系国家公司僵局司法解散制度。8 2 1 2 大陆法系国家的司法解散制度9 2 2 域外法关于非司法解散措施的经验介绍。1 0 2 2 1 重视公司章程的预先防范作用1 0 2 2 2 强制股权置换1 1 2 2 3 指定公司的监管人1 1 2 2 4 任命临时董事1 2 2 2 5 强制公司分立。1 2 北京化工大学硕士学位论文 2 3 域外法关于公司僵局司法救济给我们的启示1 3 2 3 1 域外法对裁判司法解散公司比较审慎1 3 2 3 2 司法救济制度比较完善，救济方式多种多样1 3 第三章我国公司僵局司法救济的现状分析1 4 3 1 公司僵局立法现状及存在问题1 4 3 1 1 我国司法解散的立法现状1 4 3 1 2 我国目前相关法律规定存在的问题1 6 3 2 我国解决公司僵局的替代性救济制度存在欠缺1 9 3 2 1 公司僵局救济路径略显单一1 9 3 2 2 未发挥公司章程的事先预防作用。：1 9 3 2 3 强制股权收购制度仍需完善2 0 3 2 4 强制公司分立制度尚未建立2 0 第四章我国公司僵局司法救济的完善2 1 4 1 完善我国司法解散制度2 l 4 1 1 明确我国司法解散的指导原则2 1 4 1 2 进一步地完善司法解散制度2 3 4 2 合理选取司法解散制度的替代性措施2 4 4 2 1 充分发挥公司章程在防范公司僵局方面的预防功能2 4 4 2 2 确立强制股权收购2 5 4 2 3 强制公司分立2 6 4 2 4 第三方介入不宜作为我国公司僵局的替代救济措施2 7 结语2 8 致 射3l 导师和作者简介3 2 v c o n t e n t s c o n t e n t s i n t r o d u c t i o n 1 c h a p t e r1t h eb a s i cp r i n c i p l e sf r o m t h el e g a lp e r s p e c t i v e 1 1 1t h ec o n c e p t so f c o m p a n y d e a d l o c k l 1 2t h ef e a t u r e so f c o n a p a n yd e a d l o c k 3 1 2 1 l o n g - t e r mf i g h tb e t w e e ns h a r e h o l d e r sa n dd i r e c t o r s 3 1 2 2t h es t a g n a t i o n o f t h ec o m p a n y so p e r a t i o n s 4 1 2 3s i g n i f i c a n th a r m f u lc o n s e q u e n c e s 4 1 3t h ec a t e g o r i e so f c o m p a n yd e a d l o c k 5 1 3 一b o a r do f d i r e c t o r sd e a d l o c k a n ds h a r e h o l d e r sd e a d l o c k 一6 1 3 2r e c i p r o c a la n dn o n - r e c i p r o c a lc o m p a n yd e a d l o c k 6 1 3 3o p e r a t i n gd i f f e r e n c e sd e a d l o c ka n do t h e rd i f f e r e n c e sd e a d l o c k 7 1 at h er e a s o n sf o rt h ef o r n , m i o n o f c o r p o r a t ed e a d l o c k 7 1 4 1u m e a s o m b l eo w l l e r s h i ps t r u c t u r e 7 1 4 2i r m t i o m lv o t i n gs y s t e m 7 1 4 3t h ec h a r a c t e r i s t i c so f t h el i m i t e dl i a b i l i t yc o m p a n y 7 c h a p t e r2l e a r nf r o mt h ee x p e r i e n c eo fe x t r a t e r r i t o r i a ll e g i s l a t i o na n d t h e o r y 8 2 1t h ee x p e r i e n c ea b o u te x t r a t e r r i t o r i a lh w o n j u d i c i a ld i s s o l u t i o no f t h ec o m p a n y 8 2 1 1 j u d i c i a ld i s s o h t b ns y s t e mo f t h ec o m p a n yd e a d l o c ki nc i v i ll a wc o u n t r i e s 8 2 1 2j u d i c i a l d i s s o h t i o n s y s t e m o f t h ec o m p a n y d e a d l o c ki n c o m m o n l a w c o u n t r i e s 9 2 2i n t r o d u c t i o na b o u tf d r e i g nl e g a lm e a s u r e so nn o n - j u d i c i a ld i s s o l u t i o n 1 0 2 2 1p a ya t t e n t i o nt ot h er o l eo f t h ea r t i c l e so f a s s o c a t i o n 1 0 2 2 2m a n d a t o r ye q u i t ys w a p 1 1 2 2 3d e s i g n a t e dc u s t o d i a no f t h ec o m p a n y 1 1 2 2 aa p p o i n t e di n t e r i md i r e c t o r 1 2 2 2 5c o m p u l s o r ys e p a r a t i o n 1 2 2 3t h ei n s p i r a t i o nf i o m f o r e i g nl a wo n j u d i c i a l r e l i e f o f f i r md e a d l o c k 1 3 2 3 1c a u t i o u s j u d i c i a ld i s s o l u t i o no f t h e 白r e i g nl a wf i r m 。1 3 2 3 2m o r ep e r f e c ts y s t e ma n dv a r i o u sw a y so f j u d i c i a lr e l i e f 1 3 c h a p t e r3j u d i c i a ld i s s o l u t i o ns y s t e mo ft h ec o m p a n yd e a d l o c ki no u r c o u n t r y 1 4 3 1l e g i s l a t i o ns t a t u sa n dp r o b l e m so f c o m p a n yd e a d l o c k 。1 4 北京化工大学硕士学位论文 3 1 1l e g i s l a t i v es t a t u so f j u d i c i a ld i s s o l u t i o ni n0 1 1 1 c o u n 时1 4 3 1 2p m b k ba n dh a z a r d s 1 6 3 2a l t e r n a t i v er e l i e f s y s t e mo f d e a l i n gw i t hc o r p o r a t ed e a d l o c ks t i l lh a sf l a w s 。1 9 3 2 1j u d i c i a lr e l i e f w a y so f c o r p o r a t ed e a d l o c ki ss l i g h t l ys i n g l e 1 9 3 2 2a r t i c l e so f a s s o c i a t i o nd o e sn o tp l a yap r e v e n t i v er o l e 1 9 3 2 3c o m p u l s o r ya c q u i s i t i o ns y s t e ms t i l ln e e d st ob ed e v e l o p e d 2 0 ：i 2 4c o m p u l s o r ys e p a r a t i o ns y s t e mh a sn o ty e tb e e ne s t a b l i s h e d 2 0 c h a p t e r 4e s t a b f i s h e dt h ej u d i c i a ld i s s o l u t i o ns y s t e mi no a r c o u n t r y 21 4 1i m p r o v i n gt h ej u d i c i a ld i s s o l u t i o ns y s t e m 2 1 4 1 1g u i d i n gp r i n e i p l eo f j u d i c i a ld i s s o l u t i o n 2 1 4 1 2f u r t h e ri m p r o v e dt h ej u d i c i a ld i s s o l u t i o no f t h es y s t e m 2 3 4 2s e l e c t e da l t e r m t i v en l e a s u r e st oe o n s l r u c tr e a s o n a b l es y s t e mo f j u d i c i a ld i s s o l u t i o n2 4 4 2 1t h ep r e v e n t i o nf u n c t i o no ft h ec o m p a n ya r t i c l e so f a s s o c i a t i o ni nt h et r e a t m e n to f d e a d l o c k 2 4 4 2 2e s t a b l i s h e dt h em a n d a t o r yt e n d e ro f f e r 2 5 4 2 3c o m p u l s o r yd i v i s i o no f ac o m p a n y 2 6 4 2 4t h i r dp a r t yi n t e r v e n t i o ns h e u l dn o tb eu s e da sa na l t e r n a t i v ew a yo ft h ec o m p a n y r e l i e fm e a s u r e s 2 7 c o n c l u s i o n ：2 8 第一章公司僵局的基本原理 己i言 】- 嗣 作为市场经济主体中最活跃的份子，公司在提高生产力、积累社会财富、增加社 会就业等方面起着不可估量的作用。然而，目前在公司的生产经营过程中也确实出现 了一些不和谐的地方，公司僵局就是最具代表性的问题之一。公司僵局的发生使公司 经营决策难以做出，正常运转难以进行，公司利益难以保障，股东的投资利益丧失殆 尽，最终结果将是整个社会经济秩序的动荡。公司法通过赋予法院强制司法解散 权给予了回应。然而，当前无论是在司法实践中还是在法律规范的系统完善方面都还 存在问题。我国公司法规定了有限责任公司和股份有限公司两种公司形式，在股 份有限公司中，由于其“资合性”较强且股东的人数非常多，每人所持股份的比例也 较小，交易的途径和场所也多，所以一般在股份有限公司中一旦发生矛盾或不协调的 时候，股东可以用“以脚投票”的方式选择离开公司，从而规避公司僵局的产生。可 是有限责任公司不同于前者，由于有限责任公司自身“人合性”成分比重较大，经常 存在所有者与经营者一致、股东和董事身份合一的情形，并且对股权转让作出了种种 限制。公司股东之问或者董事之间常常会因为意见不一致而矛盾迭生，以致为争夺公 司的控制权而进行激烈的对抗。有限责任公司的这些特征导致了公司僵局极易发生， 因此本文拟就有限责任公司僵局及如何打破该僵局作些探讨，并结合国外立法和司法 实践对我国公司法应对有限责任公司僵局的法律规制发表些浅见。 第一章公司僵局的基本原理 近年来，在我国公司的经营和运作实践中，关于公司僵局的法律问题日渐增多。 公司僵局带来的危害后果波及面广，危害程度深，严重影响了我国社会主义市场经济 的繁荣发展。因此如何寻找到更多更好的公司僵局救济路径是时下的当务之急。然而， 欲寻求解决方案，必须弄清其基本理论。只有透过公司僵局的现象认识其本质，才能 科学地制定出破解公司僵局切实可行的措施。 1 1 公司僵局基本概念 美国法哲学家e 博登海默对法律概念是这样描述的：“概念乃是解决法律问题所 必须的和必不可少的工具。没有限定严格的专门概念，我们便不能清楚地和理性地思 考法律问题。没有概念，我们便无法将我们对法律的思考转变为语言，也无法以一种 可以理解的方式把这些思考传达给他人。如果我们试图完全否弃概念，那么整个法律 大厦就将化为灰烬。概念的中心含义也许是清楚和明确的，当我们离开中心时它就趋 北京化工大学硕士学位论文 向模糊不清了，这是一个概念的性质所在。”1 由此可见，法律概念在法学研究中具有 十分重要的意义，法律概念是法律思维的开端。我们在探讨公司僵局问题时，首先应 先明确其法律概念。有人可能会说，“公司僵局是什么”这样最基本的问题早已不言 自明，无需在论文中多加讨论。事实果真如此吗? 当翻看我国 公司法，通览所有 法条却没有发现“公司僵局”这一名词，更无从发现“公司僵局”之定义。我国有学 者认为，公司僵局就是公司法第1 8 3 条之规定：“公司经营管理发生严重困难， 继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东 表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。舢董安生教授对此则持有 不同观点：“公司僵局不限于我国公司法第1 8 3 条的情形，第1 8 3 条的情形只是公司 僵局的一种情况而不是唯一情况。舢蒋大兴教授认为：“公司僵局问题不是第1 8 3 条解 散诉讼的问题，这只是僵局当中的一种法律安排方法关于经营管理出现严重困 难，我不太赞同使用所谓的僵局的概念，”虽然这个概念很形象，但我们在立法 上不是用这个概念。”4 由此我们发现：本论文最基础的概念，一开始便受到质疑。那 么，到底如何理解公司僵局呢? “公司僵局”一词最早来源于英美法系，然而在这些国家的权威法律辞典和立法 中，对公司僵局的定义多属于描述性的，而非法律概念，不能对其内涵和外延进行科 学合理的界定；而且对公司僵局的理解也不尽相同，在界定上的分歧同样存在。布 莱克法律辞典对公司僵局是这样理解的，“公司僵局是在封闭持股公司中出现的由 于公司的控制结构允许一个或者多个不同意公司某些方面决策的股东派别阻止公司 的正常运作所致的僵持状态。在麦尔廉韦伯斯特法律辞典中公司僵局被定 义为，“由于股东投票中，拥有同等权力的一些股东之间或股东派别之间意见相左毫 不妥协而产生的公司董事不能行使职能的停滞状态。”6 在这两个权威法律辞典的定义 中，前者强调否决权对公司僵局的重要影响，后者则更加强调对立各方之间势力相当 易造成僵局。美国律师协会制订的示范公司法修订本对公司僵局的规定是：“指 在股东持股比例相等或相近的状态下，由于股东之间或董事之间的利益冲突形成股东 会或董事会内部的分歧，致使公司无法进行经营或做出任何决策时所形成的公司瘫痪 状态。”7 我国公司法学界对公司僵局的理论虽起步较晚研究，但形成了一套自己的理论观 点。国内学者最早研究公司僵局的学者赵旭东形象的“死机说”：“陷入僵局的公司就 1 【美】e 博琶海默著，邓正来译法理学法律哲学与法律方法北京：中国政法大学出版，1 9 9 9 5 0 2 中国民商法律网打破公司僵局的法律对策“民商法前沿”系列讲座现场实录第3 2 9 【e b o l 。 h t t p - w w w 1 a w i n n o v a t i o n c o m h t r a l z g f x 5 0 r i t 4 0 0 4 8 6 7 5 1 6 s h t m l , 2 0 1 0 4 1 7 3 董安生发言：出处同上 4 蒋夫兴发言：出处同上 5h e n r yc a m p b e l lb l a c k , b l a c k sl a wd i c t i o n m y ( s i x t he d i t i o n ) s w e s tp u b l i s h i n g c o - 1 9 9 0 3 9 8 6m e r r i a m - w e b s t e r sd i c t i o n a f yo f l a w , m e r r i a m - w e b s t e r , 1 9 9 6 , 1 ) 1 2 2 7 柯芳枝公司法论北京：中国政法大学出版社, 2 0 0 4 6 1 2 第一章公司僵局的基本原理 像死机的电脑，公司的一切决策和管理机制都彻底瘫痪，股东大会或董事会因对方的 拒绝参会而无法有效召集，即使能够召开，也会因为任何一方的提议都不被对方接受 和认可，无法通过任何议案。 8 张民安教授的“无法行动说”：“公司僵局是指因公司 的股东会或者董事会无法通过决议，使任何事项都无法付诸实施。 9 这种方法使人们 对公司僵局获得了较为形象的认识，但仪仅是比喻和解释，至于“公司僵局是什么， 的问题仍然没有完全解决。随着对公司僵局研究的不断深入，学者对公司僵局的定义 开始逐步深入，周友苏认为：“公司僵局是指公司在存续运行中由于股东或董事之间 发生分歧或纠纷，且彼此不愿妥协而处于僵持状况，导致公司有关机构不能按照法定 程序做出决策，从而使公司陷入无法正常运转甚至瘫痪的事实状态。川。目前学界一致 的观点认为，导致公司僵局最根本的因素是公司制度层面的问题：对立两派人数相同 或某种形式的否决权，将它作为公司停滞和瘫痪的直接诱因。 根据国内学者的观点及国外权威法律词典和立法的表述，笔者认为，公司僵局应 该具备以下特点：首先，主体方面，公司僵局根源在于公司内部矛盾，主体是公司的 股东或董事；其次，客体方面，公司僵局的客体是公司的日常经营和表决决策机制； 最后，表现形式，因公司股东或董事矛盾持续且无法调和，人合性丧失，导致公司日 常运行无法维持或停滞。 综上，笔者倾向于认为：所谓公司僵局是指股东或董事间由于某些原因产生分歧 并导致出现相持不下或对峙的局面，使得公司股东( 大) 会或董事会无法召开或无法 形成有效决议，最终造成公司整体运营的停滞甚至瘫痪。 1 2 公司僵局的特征 1 2 1 股东或者董事之间的长期对抗性 从字面看来，公司僵局是一种公司整体的法律现象，主体应是公司本身。但这仅 仅是一种表象，然而，公司僵局的是维系公司日常运作和决策的股东或董事关系嬗变 作用的结果。股东或董事问的对峙关系就成为公司僵局的主体性要素。这也是公司僵 局区别于其他公司现象的最重要特征，需要引起我们的特别关注。在公司陷入僵局时， 通常表现为两方力量的对抗。一方提出或意欲提出决策动议召开股东会或董事，而另 一方则通过种种方法使会议无法召开或即使召开也无法通过任何决议。同时，公司章 程中有关议事人数比例的规定为某些事项或少数股东、董事保留否决权的提供了机 会，虽然反对方不具有持股比例或人数上的优势，也可以借助行使否决权而使公司陷 入僵局。即使股东或董事间产生了对抗，如果这种对抗是暂时或短期的，仍不能断言 8 赵旭东公司僵局的司法救济人民法院报，2 0 0 2 ( 3 ) 9 张明安公司法上的利益平衡北京：北京大学出版社，2 0 0 3 ( 1 ) ：2 2 7 1 0 周友苏公司法学理与判例研究北京：法律出版社。2 0 0 8 0 ) 2 5 1 3 北京化工大学硕士学位论文 公司已经陷入了僵局状态。只有在出现对峙局面并在持续较长时间内，才能断定公司 僵局已经形成。至于这里所说的长时间究竟是多长、如何判断，则是立法和司法实践 所要解决的问题。这样一方面可以公司是否陷入僵局，另一方面外力对公司自治的不 当干涉。 此外，股东或董事间的对抗，性质上属于一种事实行为，不具有违法性、违约性， 并且不存在与公司章程规定相冲突的情形，至少形式上是这样的。如果这种长期性的 对抗违反了法律或公司章程，守约、守法一方的股东或董事可以直接通过法律的手段 追究相对方的法律责任，来弥补自己的损失。这样一来，对抗也不可能长期存在。对 于学者和司法工作者来说，若这种对抗行为具备违法性、违约性的话，既有的法律体 系完全可以解决这些问题，对公司僵局问题的研究也就失去了意义。因此，正是由于 长期对抗的各方行为不存在明显的违法或违约，才会导致公司僵局的产生，在理论上 探讨公司僵局才有其必要性。 1 2 2 公司运作的停滞性 虽然股东或董事之间的长期对抗是公司僵局的重要外在特征，但对抗并不意味着 公司陷入僵局。在许多情况下，公司各方虽然长期僵持，但却并没有影响公司的正常 运转，并没有出现僵局。只有股东或董事问的对抗不断地激化，经过量的积累并最终 发生质变，演变为各方在根本立场上不可调和的冲