（国际贸易学专业论文）我国承接国际服务外包的就业及收入分配效应研究.pdf

硕i 二学位论文 摘要 随着信息技术的飞速发展和国际分工的不断深化，国际服务外包已经成为全 球经济发展的大势所趋。继上个世纪制造业全球大转移之后，服务外包，特别是 国际服务外包如今已成为不可逆转的新一轮全球产业革命和产业转移的重点，正 在成为跨国企业降低成本、提升核心竞争力以及全球布局的重要手段。目前学术 界对国际服务外包的研究甚多，但总体来看存在两大不足：一是从承接国特别是 我国的角度进行的研究较少；二是我国对国际服务外包经济效应的深入研究及实 证检验的文献比较匮乏。 本文则针对上述两个不足，对我国承接国际服务外包的就业及收入分配效应 作出了较为深入的分析，并利用我国的数据进行了实证检验。本文首先从梳理国 内外相关研究成果出发，总结了国内外研究现状及不足之处；然后对我国承接国 际服务外包的现状和经济效应作出一般分析，进而建立了一个单一要素模型的国 际服务外包模型和一个三要素国际外包模型对承接国际服务外包的就业及收入分 配效应作出了更为深入的分析；接着利用我国服务业的相关数据对模型分析的结 果作出了实证检验；最后根据本文的结论及我国国际服务外包的发展现状提出了 促进我国承接国际服务外包业务的政策建议。 本文研究结果表明：承接国际服务外包对我国服务业的就业及收入分配有着 深远的影响。承接国际服务外包有助于促进我国服务业绝对及相对就业，提高我 国服务业绝对和相对工资水平。而在长期，教育和培训可以减小甚至消除我国由 承接国际服务外包带来的收入差距。因此，我国应当加大对服务外包人才的教育 和培训力度以及其他相关措施，积极承接国际服务外包。 关键词：国际服务外包；就业；收入分配；经济效应 l l a b s t r a c t a l o n gw i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to f i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n dt h ec o n t l n u o u s d e e p e n i n go fi n t e r n a t i o n a l d i v i s i o no fl a b o r ，t h ei n t e r n a t i o n a l s e r v i c eo u t s o u r c l n g a l r e a d vb e c a m em et r e n do fg l o b a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t a f t e r t h eg l o b a ls h i f to f m a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y l a s tc e n t u r y , t h e s e r v i c eo u t s o u r c i n g ，e s p e c i a l l y t n e i n t e m a t i o n a ls e r v i c eo u t s o u r c i n gn o wh a sb e c o m e t h ei r r e v e r s i b l en e wr o u n do f g l o b a li n d u s t r i a lr e v o l u t i o na n dt h ek e yp o i n t o fi n d u s t r i a ls h i f t i ta l s oi sb e c o m l n g i m p o r t a n tm e a n so ft h et r a n s n a t i o n a le n t e r p r i s e t or e d u c et h ec o s t , t op r o m o t ec o r e c o m p e t i t i v e n e s sa sw e l la st h eg l o b a ll a y o u t a tp r e s e n t t h e r ea r el o t so fr e s e a r c h e so n i n t e m a t i o n a ls e r v i c eo u t s o u r c i n g i na c a d e m i a ，b u tt h e r ee x i s t st w oi n s u 肌1 e n c l e s l n g e n e r a l ：o n ei st h a tt h er e s e a r c ho nr e c i p i e n tc o u n t r i e s ，e s p e c i a l l y i ti sl a c ko nc h i n a ； t h eo t h e ro n ei s t h a tt h ed e e pr e s e a r c h o nt h ee f f e c to fi n t e m a t i o n a l s e m c e o u t s o u r c i n ga n dt h el i t e r a t u r eo fe m p i r i c a la n a l y s e s i sd e f i c i e n t t h i st h e s i sa i m sa ta b o v et w oi n s u f f i c i e n c i e s ，m a d e am o r et h o r o u g ha n a l y s i so n t h ee f f e c to ft h ee m p l o y m e n ta n dt h ei n c o m e d i s t r i b u t i o no fc h i n a su n d e r t a k i n g i n t e m a t i o n a ls e r v i c eo u t s o u r c i n g w h a t sm o r e ，ih a v ec a r r i e d o ne m p l n c a la n a l y s e s o nt h ei s s u ew i t hu s i n gt h er e a l d a t ao fc h i n a t h i sa r t i c l e e m b a r k e dt r o mt l l e d o m e s t i ca n df o r e i g nr e l a t e dr e s e a r c h r e s u l t ，s u m m a r i z e dt h ec u r r e n t s i t u a t i o no t d o m e s t i ca n d 胁e i g nr e s e a r c ha n dt h ed e f i c i e n c y ；a n dt h e n m a d eag e n e r a la n a l y s l so n t h ep r e s e n ts i t u a t i o na n dt h ee c o n o m i ce f f e c t s o fi n t e r n a t i o n a ls e f v i c eo u t s o u r c l n g t o o u rc o u n t r y a n dt h en e x tie s t a b l i s h e d as o l ee s s e n t i a lf a c t o rm o d e l i n t e m a t l o n a l s e r v i c eo u t s o u r c i n gm o d e la n da t h r e ee s s e n t i a lf a c t o ri n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c l n g m o d e i t om a k eam o r et h o r o u g ha n a l y s i so nt h e e f f e c to ft h ee m p l o y m e n ta n dt h e1 n c o m e d i s t 舶u t i o no fc h i n a ，su n d e r t a k i n gi n t e r n a t i o n a l s e r v i c eo u t s o u r c i n g t oc h e c kt h e r e s u l to ft h em o d e l ，ih a v ec a r r i e d o ne m p i r i c a la n a l y s e so nt h ei s s u ew i t hu s l n gt h e i n t e r r e l a t e dd a t ao fc h i n a f i n a l l ya c c o r d i n gt ot h e c o n c l u s i o no ft h i sa r t i c l ea n dt h e c u r r e n ts i t u a t i o no fo u rc o u n t r y si n t e r n a t i o n a ls e r v i c eo u t s o u r c i n g sd e v e l o p m e n t ，l p r o p o s e ds o m ep o l i c ys u g g e s t i o n st op r o m o t eu n d e r t a k i n g t h ei n t e m a t i o n a is e r v l c e o u t s o u r c i n gs e r v i c eo f o u rc o u n t r y t h ef i n a lr e s e a r c hr e s u i to f t h i st h e s i si n d i c a t e dt h a tu n d e r t a k i n g t h ei n t e m a t l o n a l s e n r i c eo u t s o u r c i n gh a sp r o f o u n d i n f l u e n c et o o u rc o u n t r y s e r v i c ei n d u s t r y e i i l p l o y m e n ta n di n c o m ed i s t r i b u t i o n i t i sh e l p f u li np r o m o t i n gt h e a b s o l u t ea n d i i i 硕1 ：学位论文 墨暑暑詈毫詈皇皇皇詈皇皇皇詈鲁皇詈皇詈= 詈鲁= mmm m ：- - l- - 鼍暑皇皇皇皇昌= 詈詈詈皇暑篁詈皇皇皇暑皇詈皇皇昌宣 r e l a t i v ee m p l o y m e n to ft h es e r v i c ei n d u s t r yo fo u rc o u n t r ya n de n h a n c i n gt h ea b s o l u t e a n dr e l a t i v ew a g el e v e lo ft h es e r v i c ei n d u s t r yo fo u rc o u n t r y b u ti nl o n g t e r m ，t h e e d u c a t i o na n dt r a i n i n gm a yr e d u c ee v e ne l i m i n a t et h ei n c o m ed i f f e r e n t i a lw h i c h b r i n g sb yu n d e r t a k i n gi n t e r n a t i o n a ls e r v i c eo u t s o u r c i n g a sar e s u l t ，w em u s te n l a r g e t h ee d u c a t i o na n dt r a i n i n gt ot a l e n t e dp e r s o no fs e r v i c eo u t s o u r c i n gi n d u s t r ya sw e l l a ss o m eo t h e rr e l a t e dm e a s u r e st ou n d e r t a k ei n t e r n a t i o n a ls e r v i c eo u t s o u r c i n g p o s i t i v e l y k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a ls e r v i c eo u t s o u r e i n g ；e m p l o y m e n t ；i n c o m ed i s t r i b u t i o n ； e c o n o m i ce 骶c t s i v 我国承接国际服务外包的就业及收入分配效应研究 插图索引 图2 1 外包类型分析1 1 图2 2 基于服务外包的“微笑曲线”1 2 图2 3服务外包各个层次l3 图2 42 0 0 4 2 0 0 9 年全球服务外包产业的市场规模预测1 4 图2 5国际服务外包市场规模1 4 图2 62 0 0 6 年国际服务外包发包市场份额1 5 图2 72 0 0 3 2 0 0 8 年中国普通高校本科生、专科生以及研究生毕业人数推进图一1 8 图2 82 0 0 8 年我国服务外包企业通过资质认证的情况1 9 图2 9中国服务外包市场现状及预测2 0 图2 1 02 0 0 5 2 0 11 年国际市场对中国离岸软件外包市场的贡献情况2 2 图3 1外包均衡及国际分工的决定2 7 图3 2 服务外包均衡变化对就业及工资的影响2 9 图3 3承包国绝对工资的变化3 0 图3 4 外包均衡及国际分工的决定3 3 图3 5资本流动对外包均衡的影响3 6 图3 6 技术进步对外包均衡的影响3 6 图3 7 外包均衡变化对劳动报酬的影响3 8 图3 8教育对国际外包中就业和收入分配的影响4 0 v i l 硕j ：学位论文 表2 1 表2 2 表2 3 表2 4 表2 5 表2 6 表2 7 表2 8 表3 1 表3 2 表4 1 表4 2 表4 3 表4 4 表4 5 表4 6 表4 7 表4 8 附表索引 l t o 、b p o 和k p o 的内容1l b p o 外包接包市场发展一览表1 6 吸引服务外包的影响因素1 6 2 0 0 7 年全球服务外包地点吸引力指数( 前1 0 名) 一1 7 我国基础设施建设1 7 国家部委关于鼓励服务外包发展的政策汇总表1 9 中国软件离岸外包市场规模及同比增长2 l 中国国际业务流程外包服务市场现状及预测2 l 美国被转移到海外的工作岗位数2 4 印度服务外包产业的就业情况2 4 a d f 检验结果1 4 4 变量的v a r 模型检验l 一4 5 变量间的j o h a n s e n 协整检验结果l 4 5 o s 、d l 和d w 的因果关系检验结果4 7 a d f 检验结果2 4 8 变量的v a r 模型检验2 4 9 变量间的j o h a n s e n 协整检验结果2 4 9 o s 、r h 和i w 的因果关系检验结果5 l v i i i 硕上学位论文 1 1 研究背景和意义 第1 章绪论 随着信息技术和通信技术的高速发展，经济全球化得到了不断的深入发展， 而全球化和竞争带来的压力使得许多组织都开始关注于他们的核心竞争力，寻求 外部资源将非核心商务流程外包。而信息通信技术的迅猛发展使得这种非核心业 务外包的发展奠定了良好的基础，于是企业可以在世界范围内重新布局他们的业 务流程，专注于本企业的核心竞争力，而将非核心业务交由其它国家专业的外部 资源来完成，企业的竞争力相应得到提高。在过去的2 0 年里，外包业务随着全球 产业转移的发展而迅速发展起来，现在已经成为当前政府、企业以及学术界关心 的一个热点。 而在近十几年来，国际产业转移主要表现为现代服务业的跨国转移，国际服 务外包随之蓬勃发展起来。国际服务外包虽然起步时间不长，但成长十分迅速。 根据i d c 数据显示，2 0 0 8 年全球服务外包产业规模为1 0 7 0 5 亿美元，其中i t 服 务外包占5 4 左右，业务流程占4 6 左右。据商务部副部长马秀红介绍，未来几 年，全球服务外包市场将以7 左右的年均复合增长率增长，预计到2 0 1 0 年将达 1 2 0 5 6 亿美元左右。同时，在金融危机冲击下，越来越多的跨国公司和金融机构 为降低成本，将把更多的业务外包给低成本国家和地区，为中国积极承接国际服 务外包业务提供了难得的机遇。 在全球服务外包蓬勃发展的同时，我国政府和企业也敏锐的抓住了这个机遇， 大力发展服务外包。近年来我国服务外包发展势头强劲，从规模和领域上表现出 不断扩大和逐步拓宽的良好趋势，业务范围主要涉及软件产业、生产性服务业以 及文化创意产业，承接的外包业务主要来自日本、韩国、欧洲、美国、印度等。 根据中国服务外包简报数据显示，截止2 0 0 8 年底，我国承接国际服务外包业 务的企业达至1 j 3 3 0 0 家，从业人员5 2 7 万人，合同执行金额4 6 9 亿美元。而最新发 布的数据显示，2 0 0 9 年一季度承接国际服务外包合同执行金额达到1 5 8 亿元，同 比增长9 8 6 。目前，我国政府和企业都做好了承接国际服务外包，实现我国从 “世界工厂到“世界办公室 转变的充分准备。中国服务外包工作委员会高级 顾问、北京服务外包企业协会理事长曲玲年认为，中国具有庞大的人才规模，低 廉的成本，较为完善的基础设施以及政府的大力支持等优势，中国具有成为“世 界办公室的巨大的潜力。 受金融危机的影响，2 0 0 8 年我国的城镇登记失业率达到4 2 ，同时大学生 我国承接国两：服务外包的就业及收入分配效廊研究 的就业形势也十分严峻。而正如商务部部长助理王超所表示，大力发展服务外包， 有利于我国改善贸易结构，转变经济发展方式，促进区域协调发展，拓宽大学生 就业渠道。据麦肯锡预计，到2 0 1 0 年，中国的服务外包直接就业机会将达到1 0 0 万人，间接和相关就业机会达3 1 0 万人；预计2 0 1 5 年中国服务外包直接就业机会 2 7 0 万人，间接就业机会8 4 0 万人。 因此，无论是对于企业还是政府，国际服务外包对就业和收入分配的影响成 为了一个重要的议题。特别是从我国作为承接国的角度出发，国际服务外包发生 后新的国际分工是如何影响我国就业和收入分配的，同时由于服务行业的平均工 资相对制造行业较高，积极承接国际服务外包对我国是否会产生诸如发包国国内 的收入差距扩大的问题。针对这些情况，我国应采取怎样的政策措施更好的促进 承接国际服务外包对我国就业和收入分配带来的积极作用，减少甚至避免消极作 用。对这些问题的研究都是具有重要的现实意义的。 1 2 文献综述 1 2 1 从发包国角度进行的研究 2 0 世纪8 0 年代以来，美国等发达国家熟练劳动力与非熟练劳动力之间的收 入差距明显扩大，非熟练劳动力的实际工资也有所下降，同时这些发达国家出现 了劳动力需求转移的现象，这些问题引起了学术界与政策制定者的普遍重视。由 于当时国际外包在美国正在迅速发展，而这种资源组织形式与传统内部化理论是 截然相反的，许多学者无法接受这种生产方式，他们纷纷把矛头指向了国际外包。 一些学者认为发达国家将一些非熟练劳动力密集型的生产阶段移到发展中国家， 会降低国内对非熟练劳动力的需求和工资，而提高熟练劳动力的需求和相对工资 【l 】。所以国际外包是导致发达国家上述问题的罪魁祸首。但是更多的学者反对这 一说法，认为国际外包并不是导致发达国家就业减少，收入差距扩大的主要原因。 一时间，国际外包就业和收入分配效应受到了广泛关注，成为国际经济学界研究 的热点问题之一。学者们对这一问题主要持三种不同的观点：一种观点认为国际 外包是影响就业和工资差异化的重要因素；另一种观点认为国际外包只是影响就 业和收入差异化的弱因素；还有学者认为国际外包对就业和工资差异化的影响是 不确定的。以下本文将通过这三种不同的观点对这一问题进行整理和总结。 1 2 1 1 国际外包是影响就业和工资差异化的重要因素 国外学者对国际外包的就业和收入分配效应进行了大量的理论和实证的研 究，部分学者认为国际外包对发包国的就业和收入分配有重要影响。在相关的文 献中，f e e n s t r a 与h a n s o n ( 1 9 9 5 ) 1 2 】提出了强烈相关论。他们从理论到实证都证实 了国际外包对就业和工资差异化的重要影响。他们首先在产业链理论模型的基础 2 硕士学位论文 上针对制造业外包提出了连续中间投入品贸易模型，连续中间投入品贸易模型是 指将产业链的所有中间投入品按照所用熟练劳动力非熟练劳动力密集程度排序 来纳入模型中分析。经过对该模型的构建与分析，他们认为发达国家将生产环节 转移到发展中国的国际外包行为会产生生产效应，导致两国熟练劳动力的相对需 求和相对工资均得到增加。他们通过实证确认了这种熟练劳动力工资的上升确实 与外包有关，如美国制造业在1 9 7 9 1 9 8 5 年期间非生产工人的变动趋势有1 5 一3 3 就是由于国际外包导致的【3 1 。他们在1 9 9 9 年【4 】的文献中，迸一步把经修正的美国 n b e r 贸易数据库中新增进1 2 数据和来自制造业普查上投入品采购数据相结合， 拓展了他们的早期研究，并通过构建一个针对1 9 7 2 1 9 9 0 年外包得分产业测算体 系，重新检验了外包对熟练劳动力相对需求增长的影响程度，结果发现有31 5 1 的熟练劳动力的相对工资增长可以由国际外包来解释。而i n g og e i s h e c k e r ( 2 0 0 2 ) p j 通过对德国制造业的研究发现国际外包能够解释2 0 世纪9 0 年代德国制造业非熟练 劳动力1 9 2 4 的需求下降。当相对工资趋于稳定时，对非熟练工人的需求减少 将主要导致非熟练工人就业的相对减少。他进一步研究了这种需求转移的发展趋 势，认为在全球市场的整合中( 如欧盟的东扩) ，国际外包可能将导致进一步的需 求转移。e g g e r e ta 1 ( 2 0 0 3 ) 6 】通过对企业外包的短期分析，确认了这种外包和就业 的负相关关系。他指出”转换工作是中期甚至是长期现象，而外包冲击导致了企业 层次的短期就业损失”，也就是说非熟练劳动力在短期内无法通过转换工作来获得 新的就业机会。h s i e h - 与w o o ( 2 0 0 5 ) 7 】分析了香港1 9 7 6 1 9 9 6 一- - 十年间熟练劳动力相 对工资变动与外包的关系。经验分析的结果表明，香港制造业熟练劳动力工资占 比增长的4 5 6 0 可由对中国大陆的外包来解释。m a r t i nf a l k ，y v o n n ew o l f m a y r ( 2 0 0 8 ) s l 禾u 用欧盟15 国1 9 9 5 2 0 0 0 年的投入产出表数据就他们将制造业和服务业 外包给发展中国家对本国就业的影响作出了分析。分析结果表明，19 9 5 2 0 0 0 年间， 欧盟1 5 国的服务外包使得他们每年的就业率降低了0 2 个百分点。i n g og e i s h e c k e r ( 2 0 0 8 ) 【9 】对美国1 9 9 1 2 0 0 0 年的面板数据作出实证，他认为美国的国际服务外包 显著地影响了劳动者个人的就业保障，而这种影响的程度与劳动力的技能水平无 关，即无论熟练劳动力还是非熟练劳动力，国际服务外包都会显著地降低他们的 就业保障。 1 2 1 2 国际外包是影响就业和收入差异化的弱因素 与上述结论相反，一些学者通过理论和实证的研究提出以下几点原因证明国 际外包只是影响就业和收入差异化的弱因素。 1 发达国际外包相对于其国内经济而言，其规模有限，不足以引起产业内相 对要素的需求转移。m a t t h e wj s l a u g h t e r ( 1 9 9 5 ) 1 0 】认为虽然理论上外包能引起产 业内相对要素需求的转移，进而改变相对要素价格，但他在对美国跨国公司外包 3 我国承接国际服务外包的就业及收入分配效应研究 活动进行了全面的实证分析后发现，跨国公司2 0 世纪8 0 年代的外包规模尚小，不 足以成为引起这种需求转移的主要因素。他还认为“美国跨国公司并不是主要由 国际要素价格差异驱动的，本国和外国生产劳动至多呈弱价格替代性( 而且事实上 可能呈价格互补性) ，因此外包对不断扩大的收入差距只起了一个非常小的作用。 实际上美国2 0 世纪8 0 年代工资差距的扩大是因为产业内劳动需求的变动，即美国 制造业的主要劳动需求倾向于技术工人。m a r ya m i t i 和s h a n gj i nw e i ( 2 0 0 5 ) 1 l 】在 对服务外包的分析中发现在美国和其他一些发达国家，内包远多于外包，一个部 门内的就业增长并不和服务外包呈负相关关系。 2 国际外包不会导致发包国的总体工作损失。因为在短期外包虽然会影响就 业情况，但是长期来看由于外包带来的就业创造能缓和就业压力。a r n d t ( 1 9 9 8 ) 1 2 】 认为外包企业通过使用国外廉价劳动力提升了其国际竞争力，这将促使其扩大国 内生产。扩大生产带来的正的就业效应要超过外国劳动对本国劳动的替代效应。 这引出了一个出人意料的结论：外包是有利于所有本国劳动力的( 甚至是非熟练劳 动力) 。b h a g w a t i ，p a n a g a r i y a 和s r i n i v a s a n ( 2 0 0 4 ) 3 】提出了国际服务外包的三种 古典模型，在模型中他们指出，外包并不必然对美国工人的就业与工资产生负面 影响。他们认为，在一种商品两种要素的模型里，外包会有益于美国社会，同时 会伴随着资本回报的上升与工人工资的下跌：在两种商品三种要素的模型里，当 熟练劳动力为两部门生产所需的共同要素，熟练劳动力外包会使美国社会总福利 增加，熟练劳动力工资下降，非熟练劳动力工资上升；在三种商品两种要素的模 型里，外包通过美国工人就业迁移会让所有美国境内工人都提高工资水平。同时 他们认为虽然外包可能在短期内降低失业的美国劳动者的工资，但从长期来看， 其它高价值的工作将会被创造。b r a i n a r d 和l i t a n ( 2 0 0 4 ) 【1 4 】的研究证明，美国自从 1 9 8 5 年增加了3 0 0 0 万个工作岗位，中等家庭的收入在1 9 8 5 2 0 0 4 年之间增加了五 分之一。某些损失了的工作在美国国内又得到了重新配置，某些部门或行业的工 作损失会由于其它部门或行业就业机会的增加所抵消。美国劳动力市场将向要求 教育和培训的高工资、高熟练工作转换。即使外包导致了某些劳动力的波动，提 高效率却可以引起生产扩张及其它部门就业的增加。s h u l t z e ( 2 0 0 4 ) i s 】分析了服 务业外包造成就业岗位流失的间接材料，发现这种负面效应非常微弱。m a r ya m i t i 和s h a n gj i nw e i ( 2 0 0 6 ) 1 6 】也认为由外包导致的就业损失很可能被本部门新创造 的就业所弥补，从而大大减弱外包对就业和收人差异化的影响 。他们研究了 1 9 9 2 2 0 0 0 年之间服务外包对美国就业和劳动生产率的影响，发现服务外包使制造 业的生产率提高了1 1 ，而对制造业失业率有不到o 5 的负效应。而倘若从9 6 个 行业总体考察，这一效应则消失了。 3 与技术进步带来的需求变化相比，国际外包对就业及工资差距的影响是次 要的。f e e n s t r a 与h a n s o n ( 1 9 9 9 ) 1 7 】利用零利润条件估计法对美国的数据作出实证 4 硕1 ：学位论文 分析，得出的估计结果是：国际外包对工资收入差距贡献了15 ，和电脑使用相 关的技术进步贡献了3 5 。这表明技术进步是造成工资收入差异的主要原因，国 际外包则是次要的原因。h a s k e l 与s l a u g h t e r ( 2 0 0 1 ) 1 1 8 1 用同样的方法对英国制造业 1 9 6 0 1 9 9 0 的数据进行实证分析发现，对工资收入差距贡献最大的是产业技术进 步，国际外包的影响相对较小。h i j z e n ( 2 0 0 7 ) t 1 9 】研究了1 9 9 3 1 9 9 8 年问国际外包和 技能偏向型技术进步对英国工人相对工资水平的影响。他使用了两种指数，一种 广义的，一种狭义的，结果表明尽管国际外包对相对工资的影响是重要的，但是 技术进步才是导致相对工资变化的主要原因。 1 2 1 3 国际外包对就业和工资差异化的影响是不确定的 还有一些学者认为国际外包对就业和工资差异化的影响是不确定的，这个观 点有理论和实证两个方面的支持。 从理论方面看，j o n e s 与k i e r z k o w s k i ( 2 0 0 1 ) 2 0 和j o n e s ( 2 0 0 5 ) 2 1 1 认为国际外包 对于非熟练劳动力的影响是不确定的，它取决于一国的要素禀赋、产出模式与具 体的垂直分工之间复杂的相互影响。k u a n g c h u n gh s u ( 2 0 0 6 ) 2 2 】拓展了j o n e s 与 k i e r z k o w s k i ( 2 0 0 1 ) 和j o n e s ( 2 0 0 5 ) 的理论模型，着重研究了一国不同的要素禀赋、 国际外包行业的要素密集度对于熟练劳动力与非熟练劳动力工资差距的影响。与 f e e n s t r a 与h a n s o n ( 19 9 5 ) 的观点不同，k u a n g c h u n gh s u 认为国际外包并不一定 会提高熟练劳动力的相对工资。一国外包行业的要素密集度及熟练劳动力与非熟 练劳动力的禀赋状况的改变会对工资收入差距产生不同的影响。具体来说，当外 包行业是相对熟练劳动力密集型时，国际外包将会提高熟练劳动力相对工资，当 外包行业是相对非熟练劳动力密集型时，国际外包将会提高非熟练劳动力相对工 资。另外，当一国熟练劳动力与非熟练劳动力禀赋比例很低时，即使外包行业是 相对非熟练劳动力密集型，国际外包也可能会对熟练劳动力有利。以上模型的建 立均存在一个假设前提：国际外包的发生不存在成本，两国分别生产的中间投入 品可以自由的在任意国家无成本的组装成最终产品。实际上，国际外包的成本是 存在的，并且是影响国际外包发展的重要因素。信息技术与交通运输业的迅猛发 展使得国际外包成本大幅下降，进而促进国际外包特别是2 0 世纪9 0 年代以来国际 服务外包的蓬勃发展。g r o s s m a n 与h a n s b e r g ( 2 0 0 6 ) 2 3 】就提出了一个简单的国际外 包模型来研究国际外包成本下降对要素收入差距的影响。模型将生产过程划分为 高技术任务与低技术劳动任务，然后用它来研究国际外包成本下降对要素收入差 距的影响。无论是高技术任务还是低技术任务，国际外包成本下降带来的生产率 效应，相对价格效应和劳动力供给效应将会对熟练劳动力和非熟练劳动力工资带 来不同的影响，影响的大小要综合三种效应的对比。 从实证方面看，h e g g e r 和p e g g e r ( 2 0 0 1 ) 1 2 4 】在对奥地利1 9 9 0 1 9 9 8 年的制造业 5 我国承接国际服务外包的就业及收入分配效应研究 外包进行实证研究后证实外包对相对工资的影响难以确定。因为，传统的模型大 多假设国际外包发生在技术密集型产业，得出国际外包导致低技术工人工资下降 而高技术工人工资上涨的结论。而这一假设对奥地利并不使用，因为奥地利制造 业领域的国际外包主要发生在低技术产业。 1 2 2 从承接国角度进行的研究 在现有的文献中，大多数文献的研究视角是以作为发包国的发达国家为主， 所力图解决的问题也是发达国家由于国际外包带来的问题。从承接国角度进行的 研究相对较少。 国外学者对作为国际外包的承接国，发展中国家是否获益的问题进行了研究， 得到了不同的结论。有的学者通过研究表明承接国际外包对发展中国家是有利的。 如f e e n s t r a 与h a n s o n ( 1 9 9 7 ) t 2 5 】以美国和墨西哥为研究对象国，实证分析了美国对墨 西哥的外包对两国各自的要素收入差距的影响。他们发现在1 9 7 5 1 9 8 8 年期间墨西 哥的f d i 与对熟练劳动力的需求呈正相关关系，高技能劳动力在总工资份额中的 增长超过5 0 可以由边境地区f d i 的增长来解释，而外国在墨西哥的生产活动正是 美国的跨国公司进行外包活动的结果。这就意味着，墨西哥与美国边境地区熟练 劳动力超过5 0 的相对工资增长可由美国对墨西哥的外包来解释。d o s s a n i ( 2 0 0 5 ) 【2 6 】则以印度为例，研究了印度承接离岸服务外包带来的经济增长和价值增值。他 认为，发达国家服务离岸的初期影响表现在为承接国带来高增长的就业量。另一 方面，部分学者对此提出了异议。其中比较有代表性的有d e a r d o r f f ( 2 0 0 1 ) 2 7 】， 他用两国模型考察国际外包状态下国际价格的决定因素后，却得出了相反的结论， 即这一分工基础上的中间品贸易并非必然导致要素价格均等化，因此承接离岸外 包的国家不一定是获益者。s e l i ns a y e k 和f u a ts e n e r ( 2 0 0 1 ) 【2 8 】贝0 构建了一个统一的 “北方南方分析框架，他们发现识别激励f d i 的因素对解释工资变化至关重要， 尤其是技术驱动的f d i 和政策引致的f d i 对熟练和非熟练劳动力的工资差异有不 同影响。经过对影响f d i 的各种参数模拟演算，他们发现技术冲击减少了南方( 承 接国) 的技能收益，而对北方的技能收益产生了不确定的影响。他们同时指出， 如果增加的f d i 是由诸如税收和补贴这样的政策变量而引致的话，那么相对收入 差距在发包国和承接国都将会有明显扩大。 国内文献中对于这个问题的观点基本是一致的，他们都认为承接国际外包会 提高发展中国家的就业和工资水平。t 岩( 2 0 0 4 ) 2 9 】认为国际服务外包产业的发展 需要大量高素质的白领从业者，因此会提升承接国的就业率，促进承接国劳动力 要素的投入。刘庆林，陈景华( 2 0 0 6 ) 【3 0 】则利用一个简单的服务外包模型同时以 美国为服务外包的发包国代表、以印度为服务外包的承接国代表，对服务外包的 福利效应进行了理论分析和实证分析，证明服务外包可以同时为发包国和承接国 6 硕士学位论文 创造更多就业机会，提高各自的就业水平。周均( 2 0 0 6 ) 3 1 】梳理了现有的关于外 包与就业和收入分配关系研究的文献，并在此基础上，通过对中印软件产业外包 的比较研究和对我国外包困境的分析，从承接国的角度分析了国际外包与就业和 收入分配的关系。他认为国际外包对承接国的就业和收入分配有显著影响，同时 劳动力结构和低技能劳动力的收入状况对国际外包的发展亦有重要影响。任志成， 张二震( 2 0 0 8 ) t 3 2 1 贝l l 认为跨国公司进行服务外包的基础动因是劳动力套利，而就 业利益正是承接国通过承接服务外包参与国际分工而获得的最基础的分工利益。 服务外包对承接国的就业效应主要表现在两方面，一是促进就业扩张和劳动者报 酬的提高，二是促进劳动力技能升级。任志成，武晓霞( 2 0 0 9 ) 【3 3 】承接服务外包 会对承接国产生积极的就业效应，其主要表现在四个方面，即就业扩展效应、技 能溢出效应、教育培训效应以及工资提高效应。他们还以江苏省为例进行了实证 研究，实证结果表明承接服务外包会提高承接国就业水平，同时会促进就业人员 的劳动技能的提升。 1 2 3 对研究现状的评价 纵观上述有关国际外包与就业和收入分配的理论与实证文献，目前对于服务 外包的相关研究仍存在一些不足，主要表现在以下两个方面： 1 有关国际外包的文献研究视角基本是发达国家，所力图解决的问题也是发 达国家由于国际外包带来的问题。从承接国角度进行的研究相对较少。 2 近年来，服务外包发展迅速，但是对于服务外包的文献相对较少。现有的 文献对服务外包的研究大多只限于现象层面的描述及一般分析，缺乏深入的理论 探讨以及实证的检验。而国内学者大多只是从中国承接服务外包的现状以及与印 度等外包强国的比较分析出发，提出一些促进中国承接服务外包的对策而已。对 于服务外包的实证研究更是寥寥无几。 1 3 研究内容及方法 本文一共分为五章。第一章主要是介绍了本人选择这个论题的背景和意义， 对相关的文献做出了回顾和总结，最后介绍了本文的研究内容、研究方法、可能 的创新点及不足之处。第二章对国际服务外包的概念，我国承接国际服务外包的 现状、趋势以及产生的经济效应作出了分析。接下来第三章本文建立了一个单一 要素国际服务外包模型和一个三要素国际外包一般模型以分析国际服务外包对承 接国和发包国就业和收入分配的影响。第四章则是就我国的数据对承接服务外包 额和绝对就业与工资以及熟练劳动力非熟练劳动力相对就业和工资关系的实证 研究。最后第五章则总结了本文的主要结论，同时就上述的分析、结论结合了我 国现状提出政府应当大力支持服务外包的发展的相关政策建议。 7 我国承接国际服务外包的就业及收入分配效应研究 本文主要采用了定性分析和定量分析相结合的方法对我国承接国际服务外包 就业和收入分配效应这一问题进行了研究，不仅从定性的角度分析了具体的效应， 而且根据中国承接服务外包的相关数据，对这一问题进行了定量分析。同时本文 采用了理论研究和实证研究相结合的方法，首先在第三章中构建了两个关于国际 服务外包的模型对外包中的就业和收入分配效应作出了理论分析，然后利用我国 的相关数据对理论分析的结果作出了实证检验。通过理论研究与实证研究相结合 的方法，全面的分析了承接国际服务外包对我国就业和收入分配带来的影响。 1 4 创新点及不足之处 本文创新点有以下两点：一是本文是从我国作为接包国的角度展开分析的。 在此前的文献中，大多学者只是就制造业外包对接包国就业及收入分配效应做出 了分析，而对服务外包对就业及收入分配影响的分析大多是基于发包国的角度。 二是对承接服务外包对我国就业及收入分配效应影响进行了探索性的实证分析， 目前的文献中，从承接国特别是我国的角度对服务外包领域的实证研究是寥寥无 几的。 本文的不足之处在于服务外包尚属新生事物，我国缺少对服务外包正式的统 计数据。本文关于现状部分的数据资源主要是通过新闻报道、相关研究机构和咨 询公司的报告以及图书馆文献资源等收集的。在实证部分的数据主要是从中国统 计年鉴以及中国劳动统计年鉴等得到的相关替代数据，由于缺乏可靠的数据，实 证结果可能出现一定的偏差。 8 硕士学位论文 第2 章我国承接国际服务外包的现状分析 弗里德曼曾在他的畅销书世界是平的中将全球化分为了三个阶段【34 1 ，其 中全球化的第三个阶段是被他称为“全球化3 o 的阶段，其主要特征表现为服务 外包，同时服务外包也是使世界变平的主要推动力。随着信息技术的飞速发展和 国际分工的不断深化，国际服务外包这种资源组织形式已经成为全球经济发展的 必然趋势。继上个世纪制造业全球大转移之后，现代服务业的跨国转移成为了不 可逆转的产业转移重点，而服务外包，特别是国际服务外包正是现代服务业跨国 转移的重要表现形式。对企业而言，国际服务外包正逐渐成为跨国公司进行全球 重新布局、降低成本、提升核心竞争力的重要手段。目前，全球财富1 0 0 0 强中9 5 的企业已经制定了公司外包战略，平均每周有5 到1 0 家企业在可能的外包目的地进 行实地考察【3 卯。国际服务外包在经济全球化发展中正起着日益重要的作用。 2 1 基本概念界定 2 1 1 服务外包的概念 2 1 1 1 外包的概念 要解释服务外包的概念，首先