（森林经理学专业论文）社区参与森林管理的政策研究.pdf

摘要：为了进一步促进社区参与森林管理，本文通过查阅二手资料等方式对社区参与 森林管理的主要林业政策进行回顾与分析的基础上，选择云南景谷、澜沧和金平县民 族、区域和社区参与程度不同的四个树进行了社区参与森林管理的政策调查，比较了 四个村的政策实施效果差异，结合社区农户普遍关心的问题，从政策角度分析了目前 社区参与森林管理存在的问题，并提出了社区参与森林管理的政策建议。 本论文采取查阅二手资料、典型社区调查及相关人物专访结合的方法收集资料。 在典型社区调查中，主要应用参与式农村评估( p r a ) 方法及其技术，根据事先拟定 的调查提纲对四个村社展开详细调查。主要内容包括： 1 、社区参与森林管理的主要政策及实施效果； 2 、这些政策实施之后的监督和完善等情况； 3 、这些政策对社区农户参与及其程度的影响等： 4 、社区村民参与森林管理的情况等； 5 、社区农户关心的与政策相关的问题及其原因等。 根据调查研究，笔者发现，一方面，现有的林业政策对推进社区参与森林管理成 效显著。特别是自实施林业“三定”政策以来，国家从集体山林中划出部分自留山归 农户经营管理，实现了林地所有权与使用权的分离，农户获得一些权利，在一定程度 上促进了社区参与森林管理。在另一方面，由于受各种因素的影响，目前已有的林业 政策仍不能满足现阶段社区参与森林管理的需要，主要表现为： 1 、社区参与森林管理仍缺乏系统的政策支持； 2 、现有的政策支持也不够具体深入； 3 、社区权利仍然较少且未得到有效保障； 4 、林业政策过程从政策的制定、执行、监督和评估等方面存在一些问题。 针对这些问题，通过借鉴国内外研究现状与发展趋势，从政策方面探讨提出以下 改进措施与建议： l 、进一步改革和完善林业政策过程。制定政策时，多方听取意见与建议，并注 意政策之间的衔接和补充；加强政策宣传和政策的“地方化”，充分做好各种准备工 作 建立健全政策监督评估枫割以及政策修订和完善机制。 2 、赋予社区更多的权利参与森林管理。让社区有权参与森林管理全过程；有如 何培育、管理和利用森林等决定权；在一定条件下能自主地行使采伐和销售术材或者 转让森林资源等处置权以及从森林管理中获得更多的收益。 3 、继续深化山林权属改革。明确界定不同权属内容及其相关的责任和权利，确 保权属主体责、权、利相统一；充分发挥市场在资源配置中的基础性作用，同时保证 社区能利用足够的林地资源满足社区生计需要；大胆探索新的形式以满足社区参与森 林管理的新需要。 4 、继续推进林业税费改革。降低林业税费，避免重复征税：减少税费种类，简 化征收手续，规范税费征收；有效使用育林基金以及严格禁止各种林业乱收费行为。 关键词：森林管理，社区，参与性，林业政策 u a b s t r a c t ：i no r d e rt oi m p r o v ec o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o ni nf o r e s tm a n a g e m e n t ，t h ew r i t e r r e v i e w e da n da n a l y z e dm o s to f f o r e s t r yp o l i c yo np a r t i c i p a t o r yf o r e s tm a n a g e m e n tb yw a y o fs e c o n d h a n dm a t e r i a lc o l l e c t i o n ，t h e nc h o s e4v i l l a g e si nj i n g g u ，l a n c a n ga n dj i n p i n g c o u n t i e so fy u n n a np r o v i n c e ，w h i c hw e r ed i f f e r e n ti nn a t i o n a l i t i e s ，r e g i o na n dc o m m u n i t y p a r t i c i p a t i o n , t or e s e a r c hp o l i c i e so fc o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o ni n f o r e s tm a n a g e m e n t ， c o m p a r ew i t hd i f f e r e n te f f e c t so fp u t t i n gp o l i c i e si np r a c t i c e ，a n a l y z ep r e s e n tp r o b l e m s a b o u tp o l i c i e s ，a n d 嘶n gf o r w a r ds u g g e s t i o no fc o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o ni nf o r e s t m a n a g e m e n t t h es t u d yu s e ds o m em e t h o d ，s u c ha ss e c o n dd a t ac o l l e c t i o n ，t y p i c a lc o m m u n i t y s u r v e ya n di n t e r v i e w st ok e yi n f o r m a t i o np e o p l e ，t oc o l l e c td a t a i nt h et y p i c a lc o m m u n i t y s u r v e y , t h ep a r t i c i p a t o r yr u r a la p p r a i s a l ( p r a ) a n di t ss u p p l e m e n t a r yt o o l sw e r ea p p l i e d t oi n v e s t i g a t et h ef o l l o w i n gc o n t e n to f t h e s e4v i l l a g e s ： a ) m a i np o l i c i e so f c o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o ni nf o r e s tm a n a g e m e n ta n dt h e i re f f e c t s ； b ) m o n i t o r i n ga n di m p r o v i n go f t h e s ep o l i c i e s ； c ) p o l i c yi n f l u e n c eo nf a r m e r s p a r t i c i p a t i o na n di t si n f l u e n c i n gd e g r e e ； d ) t h es i t u a t i o no f c o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o ni nf o r e s tm a n a g e m e n t ； a n de 1p o l i c yp r o b l e m st h a tv i l l a g e r sc o n c e r n e da b o u ta n dt h ec 3 a b s e so ft h e s e e m e r g i n gp o l i c i e s 。 n l es t u d ys h o w e dt h a tt h ep r e s e n tf o r e s t r yp o l i c i e si m p r o v ep a r t i c i p a t o r yf o r e s t m a n a g e m e n t e s p e c i a l l ys i n et h ei m p l e m e n t a t i o no f t h ef o r e s t r y “t h r e es t a b i l i t y p o l i c y , t h e c o u n t r yh a ss e ta s i d es o m ec o l l e c t i v ef o r e s tf o rv i l l a g e r st om a n a g ea sp r i v a t ef o r e s t t h i s m a n a g e m e n tp a r e ms e p a r a t e su s u f r u c tf r o mf o r e s tp r o p e r t yf i g h t ，s ov i l l a g e sg a i ns o m e r i g h ta n dp a r t i c i p a t o r yf o r e s tm a n a g e m e n t i sf a c i l i t a t e dt oc e r t a i ne x t e n t h o w e v e r , w i t ht h e u n e x p e c t e dd i s r u p t i o no fm a n yf a c t o r s ，t h ee x i s t i n gf o r e s t r yp o l i c i e sm a y s t i l ln o tm e e tt h e n e e d so f c o m m t m i t yp a r t i c i p a t i o ni nf o r e s tm a n a g e m e n t t h ep r o b l e m sm a i n l yi n c l u d e ： a ) t h es h o r t a g eo ft h es y s t e m i cf o r e s t r yp o l i c i e so nc o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o ni nf o r e s t m a n a g e m e n t ； t h ee x i s t i n gp o l i c i e sa r en o tf u i l yd e t a i l e dy e t ； c 11 1 1 er i g h ta n dp o w e ro f c o m m u n i t i e si ss t i l lt i n ya n ds h o r to f e n o u g hs a f e g u a r d ； a n dd ) t h ep r o c e s so ff o r e s t r yp o l i c ye n a c t m e n t ，e n f o r c e m e n t ，s u p e r v i s i o na n d a p p r a i s a lh a sd e f a u l t si nc e r t a i nr e s p e c t s i l i t h e r e f o r e ，i nv i e wo ft h ee x i s t i n gp r o b l e m sa n df u t u r ew e n d so fp a r t i c i p a t o r yf o r e s t m a n a g e m e n ta th o m ea n da b r o a d ，t h ew r i t e rb r i n g sf o r w a r dt h ef o l l o w i n gs u g g e s t i o n sa n d r e s o l u t i o n sf o rt h e s ep r o b l e m s ： a ) r e f o r mo ff o r e s t r yp o l i c ye n a c t i n gp r o c e s s a c c e p ts u g g e s t i o n sf r o mv a r i o u s s t a k e h o l d e r s ，a n dt h i n ka b o u tc o n s i s t e n c yb e t w e e np o l i c i e s ；s t r e n g t h e np o l i c yp u b l i c i z i n g a n dp o l i c y l o c a l i z i n g ”，b r i n ga b o u tf a c i l i t a t i n gm e t h o d s ；a n de s t a b l i s hc o m p l e t ep o l i c y m o n i t o r i n g ；a n da p p r a i s a lm e c h a n i s ma n dp o l i c yr e v i s i n gm e c h a n i s m b ) g i v ec o m m u n i t i e sm o l tp o w e rt op a r t i c i p a t ef o r e s tm a n a g e m e n t g i v ec o m m u n i t y p o w e rt op a r t i c i p a t et h ew h o l ep r o c e s s e so ff o r e s tm a n a g e m e n t ；g i v ec o m m l l n i t yp o w e rt o m a k i n gd e c i s i o n ，w h i c hc a nl e tv i l l a g e r sd e c i d eh o wt oc u l t i v a t e ，m a n a g ea n du s ef o r e s t r e s o u r c e s ；g i v ec o m m u n i t yd i s p o s i t i o np o w e rw h i c ha l l o w sv i l l a g e r st od e f o r e s ta n ds e l l f o r e s tp r o d u c t so rt r a n s f e rf o r e s tr e s 0 1 1 r c o so ns o m ec i r c u m s t a n c e s ；a n dg i v ec o m m u n i t y p r o f i tp o w e rw h i c hp r o m o t e sv i l l a g e r sg a i nm o b e n e f i t sf r o mf o r e s tm a n a g e m e n t c ) f a c i l i t a t ef o r e s t r yp r o p e r t yr i g h ts y s t e mr e f o r m i n g d e f i n i t e l yi d e n t i 母c o n t e n t so f p r o p e r t yr i g h t , i n t e r r e l a t e dr e s p o n s i b i l i t i e sa n db e n e f i t s a n de n s u r et h ec o n s i s t e n c ya m o n g r e s p o n s i b i l i t i e s ，p o w e ra n db e n e f i t so fp r o p e r t yb o d i e s ；a d e q u a t e l yb r i n gf o u n d a t i o n a l e f f e c t so fm a r k e ti nd i s t r i b u t i n gl l $ o u l c e si n t op l a y , a tt h es a m et i m e ，t oe n c o r e c o m m u n i t i e s 幻u s ee n o u g hf o r e s tl a n dt om e e tt h en e e d so fc o m m u n i t yl i v e l i h o o d ；a n d d a r i n g l ys e e ka f t e rn e w f o r mo fp r o p e r t yt om e e tn e wn e e d so fc o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o n 访 f o r e s tm a n a g e m e n t a n dm f o r e s t r yt a x e sa n df e e sr e f o r m i n g r e d u c ef o r e s t r yt a x e sa n df e e sa n da v o i d i m p o s i n gt a x e sr e p e a t e d l y ；d e c r e a s et h ea m o u n ta n dc a t e g o r i e so ff o r e s t r yt a x e sa n df e e s ， s i m p l i f yt h eh p o s i n gp r o c e d u r ea n ds t a n d a r d i z et h et a x e sa n df e e sm a n a g e m e n t ； e f f e c t i v e l yu s es i l v i c u l t u r a lf u n d s ；a n ds t r i c t l yf o r b i di l l e g a la c t i o n so fi m p o s i n gf e e s k e yw o r d ：f o r e s tm a n a g e m e n t ，c o m m u n i t y , p a r t i c i p a t i o n ，f o r e s t r yp o l i c y i v 声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致 骞i 的地方外，论文中不包舍他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得西南林学院或其它教育机构的学位或证书而使 用过的材料，与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示了谢意。 签名：缢日期：竺：叠塑= ! 关于论文使用授权的说明 本人同意：西南林学院有权保留论文的复印件，可以采用影印、缩印或其他复制 手段保存论文；提交论文一年后，允许论文被查阅和借阅，学校可以公布论文的全部 或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 躲丝翩繇砖胁竺孥坐4 l 引言 1 引言 1 1 研究背景 森林是地球上最重要的自然资源之一，它不仅在维护生态平衡、改造自然、保护 和美化环境等方面至关重要，而且它还可以为人类提供木材及其非木材林产品以满足 人类生产生活之所需，对农村社区食物安全和经济发展等方面也具有重要作用。在许 多发展中国家。丰富的森林食物可以增添日常饮食的品种，提供各种维生素和氨基酸 等必要物质，也可成为粮食短缺季节的替代性食物；同时，木材及非木材林产品也可 成为农户的经济收入来源。 但是，长期以来，森林管理模式一直以国家行政管理为主，忽略了居住在森林内 或周边社区居民的利益及其他们韵参与。而实际上，如前所述，这些居民的生产生活、 经济来源对森林依赖较大。随着人口的增加，他们从森林里采集的森林产品越多，对 森林的破坏也越大，这样就使居民生存发展与森林保护之间的矛盾冲突越突出。商业 性采伐、毁林开荒、饲料和薪柴采集是森林迅速消失的重要原因。因此，在森林保护 与利用中如何平衡国家、集体和个人三者之间的利益成为了森林有效与可持续管理的 焦点问题之一i jj 。 现在，越来越多的人已经认识到，林业包含了社会、政治、经济、文化、民埃、 管理等方方面面的问题，因此，要解决林业问题不能仅局限于林业行业内部，只从技 术角度去考虑，而应该跳出“就林论林”和“就木材论林”的狭隘思想，将林业科学 与社会科学有机地结合起来，根据林业如何服务于人类和林业可持续发展原则，从人 们的需求和可持续角度，制定出符合当地实际的林业发展对策。但是，在过去很长一 段时间里，林业活动一直被看成纯自然学科，林业活动的主体人的社会行为，一 直没有得到足够的重视【2 】。 国内外众多的研究和实例证明，单靠政府林业部门的力量不可能管理好森林，要 真正使森林资源得到有效管理，必须依靠林区内及周围的社区村民，社区村民真诈才 是林业发展和森林管理的主体。因此，社区参与森林管理，作为种促进森林有效管 理的途径就孕育而生了。在社区参与森林管理中，村民通过参与植树造林、森林保护， 享有收获产品、获取经济利益的权益，使森林资源的保护管理和开发利用与当地村民 社区参与森林管理的政策研究 的利益紧密结合在一起，村民保护森林所获得的利益成为了推动森林可持续经营的不 竭动力。正如印度国家计划委员会主任s a x e n a n c 所言，社区参与森林管理对发展 中国家在发展资源与群众脱贫方面具有重要意义。社区参与森林管理有利于在社区内 达成共识，对保护与恢复衰退荒废的森林和林地起着关键性作用；也有利于提高政府 工作的透明度，促进贫困缓解与环境稳定性【3 1 。社区参与森林管理有助于恢复森林植 被和改进森林质量，满足社区生产生活基本需求，尽可能地为村民提供创收和就业机 会，也有助于实现资源的有效利用以及改善政府与当地社区之间的关系1 2 1 。 在中国，社区参与森林管理也有类似的经验。2 0 世纪8 0 年代以来，中国政府制 定了保护森林、发展林业的系列政策，社区参与森林管理进入了一个新的发展时期。 由于把部分山林权利下放给了当地社区和村民，在一定程度上调动了农户经营山林的 积极性并出现了多种社区参与森林管理的形式。 但是，目前仍然很多因素影响了社区参与森林管理的发展，主要包括社区村民 对森林资源的需求及其拥有的权利、基层林业机构与综合能力、山林权属制度、森林 经营管理和利益分配政策等方面【o “刀。这些因素都可归结为政策方面。 林业政策对社区对森林、林地和林术的占有、使用、收益和处景等方式有重大影 响。纵观国内社区参与森林管理的历史，不难发现林业政策稳定，社区得益多，就会 调动社区参与的积极性，森林管理的效果就较好。因此，林业政策在杜区参与森林管 理中是尤为重要的。 通过查阅二手资源可知，目前，国内开展社区参与森林管理还存在一些问题，例 如对社区权利重要性和必要性的认识不足，贫困农户、妇女及其他弱势群体的参与不 够以及利益分配不够公平性等方面。这些问题的根源都可归结为社区参与森林管理的 政策环境，包括政策的制定、执行、监督与完善以及政策阊的协调等。这在很大程度 上影响了社区参与森林管理的进一步发展。 基于上述种种问题，国内学者也做了大量的调查研究工作，特别是在山林权属、 森林经营管理和木材采伐等方面，提出了许多建设性的建议和措施。但是，从熬个政 笫环境的方面，就如何促进社区参与森林管理，将发展林业与人们的需求特别是村民 生计与发展等有机地结合起来，迄今为止很少有学者研究。因此，笔者认为有必要对 社区参与森林管理的政策问题进行分析研究，找出现行政策与社区参与森林管理实际 需要之间的差距，提出解决问题的政策建议，促进社区参与森林管理的进一步发展。 1 引言 1 2 研究的目的和意义 本研究的目的是针对扫前社区参与森林管理发展过程中，不相适应的政策环境制 约着社区参与森林管理的现状，根据林业跨越式发展的战略目标，在回顾对社区参与 森林管理有重大影响的林业政策基础上，通过选择有代表性的社区进行调查，分析社 区参与森林管理存在的政策问题在此基础上探讨并提出保障社区参与森林管理的相 关政策机制，并从社区参与和森林持续管理角度有针对性地提出一系列的改进措施与 建议。 本研究具有理论和现实两方面的意义。目前，国内学者研究社区参与森林管理的 政策基本上都是针对具体的政策来展开的报少从整个政策环境进行研究。本研究的 理论意义就是通过对影响社区参与森林管理的政策进行系统梳理和研究，在此基础 上，深入反思存在的主要问题，提出系列措施和建议。从现实意义上说，从政策科学 的角度审视社区参与森林管理的政策环境，能够引起人们从深层次反思国家制定林业 政策的政策过程及其内容，从而找到改善政策环境的切入点。另外，本研究提出的具 体建议和主要措施可供各级政府和林业主管部门在政策的制定、执行、监督与完善时 借鉴。 1 3 研究的主要内容 本研究通过查阅二手资料等方式对我国不同时期杜区参与森林管理的林业政策 历史进行回顾分析的基础上。选择几个典型地区重点对林业“三定”以后社区参与森 林管理的政策实施效果进行调查研究，并就这些政策实施对调查村的社会、经济和文 化影响以及森林管理状况做出评价。同时，结合调查村的调查发现，对社区参与森林 管理的政策问题进行探讨，从整个政策环境角度，将发展林业与人们的需求特别是社 区生计与发展等有机地结合起来，就如何促进社区参与森林管理提出相关措施和建 议。另外本研究同时也关注为什么要强调政策中社区及其农户的参与，以及在政策 参与中，应该用什么标准与指标来衡量政策是否考虑了杜区及其农户的参与。主要内 参与中，应该用什么标准与指标来衡量政策是否考虑了杜区及其农户的参与。主要内 容包括： 杜区参与森林管理的政策研究 1 3 1 社区参与森林管理的政策回顾 通过查阅二手资料和人物专访等方式，对不同时期林业政策及执行情况进行回顾 与分析，从权属、资源管理和利益分配等角度探讨社区参与森林管理相关的政策及其 影响程度。具体包括：( 1 ) 社区参与森林管理的主要政策；( 2 ) 对这些政策的简要分 析。 1 3 2 社区参与森林管理的政策实施效果评价 在政策回顾与分析的基础上，选择几个有代表性的典型地区进行深入调查研究， 结合典型地区的调查发现，对社区参与森林管理的政策实施效果进行评价。具体包括： ( 1 ) 政策实施效果评价标准：( 2 ) 根据评价标准，这些政镱在典型地区的实施效果。 1 3 3 社区参与森林管理的政策分析 在政策实施效果评价的基础上，调查研究典型地区农户普遍关心的政策问题，并 对这些问题进行打分排序1 2 上及详细地分析与讨论。具体包括：( 1 ) 社区村民参与森林 管理的情况等；( 2 ) 社区农户关心的与政策相关的问题及其原因：( 3 ) 这些问题的优 先顺序；( 4 ) 可能解决的办法或途径。 1 3 4 促进社区参与森林管理的政策建议 通过政策分析和社区调查，借鉴国外研究现状与发展趋势，为实现森林可持续经 营管理，从推进社区参与森林管理角度，从政策方面探讨提出系列的改进措施与建议。 1 4 国内外研究概述 1 4 1 国外研究概述 尼泊尔、印度尼西亚、印度等国家就对社区参与森林管理的政策环境给予了大量 关注，并在森林管理授权、森林与社区生计等方面进行了很多研究工作，取得了一定 的进展 鄹。这些研究成果表明：政策环境是实施社区参与森林管理最重要的因素之一。 为实现当地森林资源的可持续经营和农村社会的可持续发展，我们必须重新强调当地 4 1 引言 人、利益群体、林业工作者及其专家的权力，重新认识他们在森林管理与利用方面的 决定性作用【9 j 。从研究发展趋势来看，国外林业界研究的重点和热点问题是考虑村民 生计、发展等对森林的需求，给村民一定的管理、利用和处置权，并从政策法规上提 供保障，使社区村民真正参与林业和积极管护森林。 尼泊尔被认为是开展杜区参与森林管理最富有成效的国家之一。该国把森林经营 权交给资源利用者，以促进当地社区在可持续经营和利用森林资源方面的权益 10 1 。印 度尼西亚试图赋权给当地社区，把森林管理权转交给当地人，以解决村民与其他相关 利益群体之间的争端，从而改善社区生活水平和当地森林状况1 1 “。印度的联合森林管 理被认为是社区参与森林管理最有希望的形式。该国目前正致力于在各参与者之间建 立公平机制，以确保社区参与森林管理的可持续性；并在乡村层面上赋予当地人更多 的权力，使其在长期的森林经营管理过程中担负起更多的责任1 1 2 j 。据f a o 统计，目 前约有2 0 个非洲国家制定了有关社区管理森林的国家法律。这些新的法律法规的共 同点就是更加强调当地社区贫民和妇女等弱势群体参与社区林业活动和他们的利益。 例如，冈比亚政府为了执行社区林业，正逐渐把国有土地的所有权移交给当地社区【i ”。 坦桑尼亚的森林法则为保障普通村民能够全面参与森林管理提供了框架，明确指出社 区可以自主经营甚至拥有森林资源。社区参与森林管理不仅将当地社区视为政府森林 经营的合作实施者，还将其视为可以减轻政府负担的独立经营割“】。 1 4 2 国内研究概述 中国政府作了一些尝试并出台了系列政策，以解决社区村民对森林产品的需求， 鼓励社会各界参与林业和投入林业的积极性。中国目前在社区参与森林管理方面存在 的一个关键性问题是政策环境问题，要使社区参与森林管理获得成功，必须赋予社区 以及参与森林管理机构或部门一定的权益。 近十年来，西南林学院和云南省社会科学院等单位在西南地区以社区参与森林管 理为主题，从政策角度，在森林分权管理、森林资源冲突管理、传统习俗如何与现行 政策相结合促进森林管理等方面进行了积极探索，取得了许多有用的研究成果。 许多研究成果表明：社区群众是是资源管理管理最直接受益者，使村民同资源间 建立起一定的经济依赖关系，解决好当地群众的生计和发展问题，把解决当地群众生 产生活问题的提高群众收入作为资源保护的重要组成部分，从而通过经济利益的激励 来充分考虑调动社区群众基础管理资源的积极性和主动性【”11 6 1 森林分权管理将中 社区参与森林管理的政策研究 央的某些权利和职责转交给了地方政府和社区，使得决策更加贴近普通民众，有效地 激发了广大农户参与森林管理的积极性【l7 1 。林地林木权属对社区农户来说是最强的激 励因素，因为权属下放意味着农户被赋予自主权，使农户能积极主动地参与森林管理 【l8 1 。虽然所有的林业政策都是为了促进森林经营管理，但在实践中，政策往往是一把 双刃剑。一些政策能够为解决资源冲突提供重要手段，另一些政策又可能会成为冲突 的根源或舞刨1 9 1 。村规民约对社区村民具有较强的约束力，其中与森林管理密切相关 的内容在社区森林的管理、利用和保护方面具有重要作用。因此，在政策宣传和执行 不到位的地区，村规民约可作为林业法律、法规和政策的有益补充 2 0 l 。 6 2 调查研究点选择及调查方法 2 调查研究点选择及调查方法 2 1 调查研究点选择 选择过程经历了三个阶段。第一阶段确定选点原则。根据研究目的和主要内容， 在与相关人员广泛交流意见的基础上，确定了典型社区调查的选点原则：( 1 ) 民族不 同原粥；( 2 社区参与森林管理参与程度不词原剃；( 3 ) 地域不同原则。各调查点根 据以上3 个原则进行选择。 第二阶段调查研究点的选择与踏查。根据选点原则，在广泛查阅和熟悉社区参与 森林管理政策的历史现状之后，从3 个县中选择了四个村作为本研究的调查村，它们 分别是景谷县的团山村，澜沧县的戈的村和小坝村以及金平县的马拐塘村。4 个调查 村的选择理由概述如下： ( 1 ) 团山村。该村隶属于思茅市( 原思茅地区) 景谷县景谷乡。选为调查点的 理由：第一，景谷县是云南省林业政策试点县，很多政策在团山村都有实施：第二， 团山村以汉族为主，是个典型的汉族聚集区；第三，该村森林资源较好，社区参与森 林管理积极性较高。 ( 2 ) 戈的村。该村隶属于思茅市( 原思茅地区) 澜沧县糯福乡。第一，该村是 少数民族拉祜族聚集区，但民族传统文化在逐渐消失；第二，该村是澜沧县重要的商 品材生产区，政策对当地有较大影响：第三，该村对森林依赖程度大，社区参与森林 管理积极性高。 ( 3 ) 小坝村。该村隶属于斓沧县富东乡。第一，小坝村以汉族为主，从森林管 理中获益较少：第二，该村森林资源丰富，对森林依赖程度较高；第三，该村参与森 林管理积极性不商。 ( 4 ) 马拐塘村。该村隶属于红河州金平县马鞍底乡。第一，马拐塘村作为少数 民族哈尼族聚集区，具有浓厚的民族传统文化；第二该村位于云南金平分水岭国家 级自然保护区周边地区，保护区管理政策对社区生计影响较大；第三，该村参与森林 管理积极性高。 在确定调查村之后，先在村级层厦收集二手资料、找关键信息人访谈，然后再初 选出能代表调查村政策实施情况和参与森林管理状况的2 3 个村民小组进行关键信息 社区参与森林管理的政策研究 人访谈和典型农户调查，它们分别是团山村的马道孜、麻利林和新村，戈的村的戈的、 娜阿玛和邦美，小坝村的老赵村、大梁子和杨公寨以及马拐塘村的马苦寨。由于马苦 寨村民小组是西南林学院社区林业研究中心“社区森林管理与综合能力建设项目”示 范点，笔者曾多次随导师到该小组进行项目调研，知道它能代表马拐塘村参与森林管 理状况，故没有再对其它村民小组进行踏查。 第三阶段确定调查点。根据第二阶段调查结果和研究内容的需要，经过仔细权衡， 最后从这些村民小组中精选出四个村民小组进行详细调查，它们分别是新村、娜阿玛、 老赵村和马苦寨。 2 2 调查研究方法 本研究采取查阅二手资料、典型社区调查及相关人物专访结合的方法收集资料。 在查阅二手资料时，从省、县、乡和村层面进行查阅。主要内容包括国内外社区参与 森林管理的政策研究现状及发展趋势，对社区参与森林管理有重要影响的林业政策及 实施情况，典型地区及调查研究点自然资源概况、社会经济情况以及林业政策实施情 况等方面的内容。在典型社区调查中，应用了目前社区调查较为流行的农村快速评估 法( m m ) 和参与式农村评估法( p r a ) 等调查评估方法。具体详述如下： ( 1 ) 关键信息人访谈 从在各层面上，分多次完成。听取相关人员对论文调查点选择和调查内容等方面 的看法、意见和建议，他们关心的政策问题以及对农户关心问题的想法等。针对调查 研究点正副组长、村民代表、妇女主任、老人和民族头人等关键信息人，分不同主题 收集调查研究地区的社区信息，主要内容包括对社区参与森林管理有重大影响的林业 政策在调查研究点的实施情况回顾、社区普遍关心的政策问题等。 ( 2 ) 农户调查 对4 个调查村的1 0 个村民小组随机进行了农户调查。在最后确定的4 调查研究 点，根据农户家庭经济情况、参与森林管理的积极性、对森林的依赖程度等不同情况， 平均每个点调查了2 0 户农户，主要内容包括社区农户基本信息、对政策实施效果的 评价、他们关心的问题及想法等。 ( 3 ) 参与式山林考察 为了解社区森林状况，如森林树种构成、林木生长、森林管理与利用等情况，在 当地人的陪同下，考察当地集体林、国有林以及自然保护区的森林状况。 8 2 调查研究点选择及调查方法 ( 4 ) 小组访谈 本论文野外调查研究，主要以小组访谈的方式进行。在关键信息人访谈、农户调 查和参与式山林考察等基础上，根据收集到的相关资料和信息，组织调查研究点内不 同人员进行小组访谈，主要内容包括对社区参与森林管理的政策实施效果评价，森林 产品收益，社区普遍关心的政策问题原因分析及其解决途径或措施等。 在资料验证和提高资料可信度方面，主要通过两种方法来实现：第一，应用三角 核对法和问题深究技术来检验调查资料的可靠程度；第二，采用二手资料与调查资料 相结合的方法来核查相关资料和数据。对于一些与森林资源相关的资料和数据，根据 调查点的调查结果，除走访乡镇林业及统计部门得到验证外，还到县林业部门进行核 查。 在资料的整理和分析方面，主要采用了以下方法：在调查结束准备离开村社之前， 认真检查核对，找知识丰富的当地村民，与他们进行信息的交流和反馈，若发现资料 不全时，请他们及时给予补充。 2 3 调查研究路线 本研究分为4 个路线： ( 1 ) 收集相关二手资料，对其加以整理分析。从社区参与森林管理的角度，找 出有重要影响的系列政策，并进行分析； ( 2 ) 根据上述分析结果，结合云南省政策实施情况，选择典型地区的数个调查 点就社区参与森林管理的政策实施情况进行专题调查： ( 3 ) 在全面深入调查的基础上，分析总结存在问题，并结合调查研究点的实际 情况，从政策角度，提出促进社区参与森林管理的系列改进措施与建议： ( 4 ) 在此基础上，完成“社区参与森林管理的政策研究”论文撰写工作。 9 社区参与森林管理的政策研究 3 调查研究地区概况 3 1 景谷县概况 景谷县傣族彝族自治隶属思茅市( 原恩茅地区) ，地处滇西南无量山西南侧，属 横断山系切割地峡谷区，横断山南段中山峡谷亚区。全县最低海拔6 0 0 m ，最高海拔 2 9 2 0 m ，形成东北高、中部和北部较为平缓，西南低的倾斜地形。 全县土地总面积7 5 2 4 万h m 2 ，占云南省总土地面积的2 。境内有1 个威远江 省级自然保护区，面积为o 7 7 万h m 2 ，有林地覆盖率高达9 9 1 8 ，保护对象主要是 思茅松原生林。据1 9 9 6 年全县二类森林资源调查统计，全县林业用地面积5 8 3 3 力 h m 2 ，占全县土地总面积的7 7 5 3 ，其中国有3 7 1 1 万h m x ，占林业用地的6 3 6 2 ， 集体2 1 2 2 h m 2 ，占3 6 3 8 。全县有林缝覆盖率6 8 4 6 ，森林覆盖率7 4 7 1 。据1 9 9 9 年景谷县森林分类区划报告，全县分类区划林业用地面积5 b 1 8 万h m 2 ，其中公益 林1 2 1 9 万h m 2 ，占全县林业用地的2 0 9 5 ；商品林4 5 9 9 万h m 2 ，占金县林业用地 的7 9 0 5 。 全县共辖1 2 个乡( 镇) 、1 3 2 个行政村( 办事处) 。据2 0 0 0 年来统计数字，全县 总人口2 8 7 0 万人，其中农业人口2 5 7 9 万人，占全县人口总数的8 9 8 5 ；境内居住 有汉、傣、彝、拉祜、哈尼、布朗等2 4 个民族，少数民族人口占全县总人口数的4 6 3 。 境内交通方便，1 3 2 个行政村( 办事处) 都通公路，绝大多数自然村也有公路相 连1 2 1 1 。 3 2 澜沧县概况 澜沧拉祜族自治县隶属思茅市，地处横断山脉怒山山系南段，地势西北高，东南 低，山区、半山区占全县土地总面积的9 8 。最高海拔为2 5 1 6 m ，最低海拔为5 7 8 m 。 境内山峦重叠，河流纵横。 全县土地总面积8 7 4 万h m 2 。据2 0 0 0 年森林资源调查统计，全县林业用地面积 5 2 3 0 万h m 2 ，占全县土地总面积的5 9 8 4 ，其中：有林地面积3 9 0 3 万h m 2 ，占林 业用地面积的7 4 6 3 。森林覆盖率5 3 9 。按权属划分，国有林面积8 3 9 万h m 2 ， 占林业用地的1 6 0 4 ；集体林面积( 含自留山林) 4 3 9 1 万h m 2 ，占林业用地的8 3 9 6 。 1 n 3 调查研究地区概况 据2 0 0 0 年澜沧县森林分类区划调查统计，全县分类区划林业用地面积5 2 3 0 万h m 2 ， 其中公益林1 6 7 0 万h m 2 ，占林业用地的3 1 9 4 ；商品林3 5 6 0 万h m 2 ，占林业用地 的6 8 。0 6 。2 0 0 4 年全县林业产值达2 6 9 5 4 万元，占全县生产总值的2 7 t 2 2 1 。 全县共辖2 3 个乡( 镇) 、1 5 8 个村委会( 办事处) 、1 9 4 4 个自然村、2 7 1 8 个村民 小组。2 0 0 4 年末全县总人口4 7 1 万人，农业人口4 3 4 万人，拉祜、哈尼、彝和傣族 等少数民族占总人1 ：3 的7 7 ，其中拉祜族占4 2 4 。2 0 0 4 年，农民年人均纯收入8 4 8 元，人均占有口粮3 1 8 埏。 3 3 金平县概况 金平苗族瑶族傣族自治县隶属于红河哈尼族彝族自治州，地处横断山脉与哀牢山 脉南端，地势西北高，东南低，呈扫帚状散开，为深切割中山大地貌。最高海拔3 0 1 2 米，最低海拔2 0 0 米。由于海拔相差较大，境内立体气候突出。 全县草果产量居全国首位，誉称“草果之乡”。森林植被类型多样，生物资源丰 富。境内有分水岭国家级自然保护区，有保存完整的热带山地苔藓常绿阔叶林，是滇 东南面积最大的保护区，总面积4 2 0 万b m 2 。土地总砸积为3 6 0 6 万h r n 2 。其中林业 用地面积2 2 9 万h m 2 ，占全县总土地面积的6 3 5 ：有林地面积为9 4 9 h m 2 ，占林业 用地面积的4 2 4 ；森林覆盖率3 1 5 3 t 2 3 1 。 全县共辖1 4 个乡镇、9 2 个村委会、1 0 0 2 个村民小组。据2 0 0 0 年末统计数字， 全县总人口3 1 6 2 万，其中8 5 5 的人口是少数民族；全县农民年人均纯收入6 5 1 元， 人均占有粮3 1 2 k g 。民族有苗、瑶、傣、哈尼、彝、汉、壮、拉祜8 个民族和至今尚 未确定族别的芒人【2 4 】。 主要经济来源是草果和其它非木材林产品。 3 4 调查研究点概况 3 4 ，1 团山村 团l h , i 隶属于景谷县景谷乡，全村辖1 3 个村民小组，主体民族为汉族。据2 0 0 3 年统计报表，全村有4 9 6 户、2 0 1 3 人，其中劳动力1 2 4 1 个；土地总面积4 4 1 2 h m 2 ， 其中耕地面积1 0 8 h m 2 、林业用地面积3 7 6 9