（产业经济学专业论文）经济全球化背景下我国政府的职能转变研究.pdf

? 砥彳 一j 摘要 经济全球化是当今世界经济发展的主要潮流，不管愿意与否，几乎所有的国 家都被卷入到这场潮流之中。对于我国这样的发展中国家来说，经济全球化是一 把“双刃剑”，既带来了巨大的机遇，也带来了严峻的挑战。政府作为一国利益 的代表，必须在经济全球化中发挥重要作用，并顺应经济全球化的要求及时转变 职能。 本文就是试图研究经济全球化背景下我国政府的职能转变的。文章共分五部 分，首先，简单介绍了经济全球化的基本内容，其中包括对经济全球化的理论研 究：其次分析了经济全球化对我国经济发展正反两方面的影响；然后指出，政府 在经济全球化中起着关键作用，我国参与经济全球化应该转变政府职能，使其顺 应经济市场化和全球化的双重要求：第四章则从政府与企业、政府与市场、政府 与社会的关系的角度，着重分析了我国政府职能权限的转变；在文章最后重点论 述了我国政府职能内容和职能履行方式的转变。 关键词：经济全球化，政府，政府职能，转变 倾士论文经济全球化背景下我国政府的职能转变研究 a b s t r a c t e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o ni st h em a i nt r e n do ft h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t a c f o s st h ew o r l d a l m o s ta l lc o u n t r i e sa r eb r o u g h ti n t ot h i st i d e ，w h e t h e r t h e yr e a l l yw a n tt o o rn o t f o rt h e d e v e l o p i n g c o u n t r i e si i k ec h i n a ， e c o n o m i cg l o b a li z a t i o ni sat w o e d g e ds w o r d i tb r i n g sa l o n gn o to n l yg r e a t o p p o r t u n i t i e s 。b u tt o u g hc h a l l e n g e sa sw e l l a st h er e p r e s e n t a t i v eo ft h e s t a t ei n t e r e s t s ，t h eg o v e r n m e n ts h o u l dp l a ya na c t i v ep a r ta n dt r a n s f o r m it sf u n c t i o na s r e q u e s t e d t h i s p a p e r i si n t e n d e dt o s t u d yt r a n s f o r m a t i o no fo u rg o v e r n m e n t f u n c t i o n su n d e re c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n i ti sd i t i d e di n t of i v ep a r t s ， f i r s t t h ea u t h o r i n t r o d u c e st h eb a t i cc o n t e n ta b o u te c o n o m i c g l o b a l j z a t i o n ，i n c l u d i n gr e l a t e dt h e o r i e s s e c o n d ，1 h ei n f l u e n c eo nc h i n a i sa n a l y z e d t h i r d ，t h ea u t h o rp o i n t so u tt h a tt h eg o v e r n m e n ts h o u l dp l a y ar i g h t f u lr o l eine c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n o u rg o v e r n m e n ts h o u l dt r a n s f o r m it sf u n c t i o nt om e e tt h en e e d s f o u r t h ，e f f o r t sa r ef o c u s e do nt h r e e f a c t o r sw h i c hd e f i n et h e s c o p eo fg o v e r n m e n t a lf u n c t i o n s i nt h el a s t c h a p t e r t h ea u t h o rp l a c e se m p h ；i i sl 1t h et r a n s f o r m a t i o no ft h ec o n t e n t s a n dm e t h o d so fo u rg o v e r n m e n t a lf u n c t i o n s k e yw o r d s ：e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，g o v e r n m e n t ，g o v e r n m e n t a lf u n c t i o n ， t r a n s f o r m a t i o n - i i 堡主堡壅丝堑全堡些笪墨! 塞垦堕宣盟婴! i 壁銮型塑 引言 当今，全球化已成为社会各界广泛关注的热门话题之一，政界、经济界、媒 体、学术界等都在讨论着全球化。全球化的形式也涉及政治、经济、文化、科技、 环境等。不同的人从不同的角度发表自己对于全球化的不同看法。但经济全球化 无疑是各种形式全球化的基础，是全球化的决定力量，也是本文要探讨的全球化 形式。关于全球化的影响，比较乐观的看法是全球化是人类社会发展的必然结果， 是各国经济一体化的重要表现。而悲观主义者，如马丁和舒曼在1 9 9 7 年指出，经 济全球化使世界进入“全球陷阱”，使世界各国发展的不平衡加大，急剧扩大了各 国的发展水平和收入差距，以及政府处理社会问题的困难。 对于全球化无论有多么不同的看法，大家都不得不同意这样一个观点，即经 济全球化是不可回避的客观存在，是世界经济发展的必然结果和主要潮流。当今， 任何一个国家都不能在完全封闭的条件下发展本国经济。 中国的现代化建设，必将在经济全球化的大背景下实现。2 0 0 1 年1 1 月在卡塔 尔多哈部长会议上加入世界贸易组织，对我国经济和社会发展是具有深远影响的 大事。我们对经济全球化始终抱积极的态度，实行改革开放政策就是我国主动融 入经济全球化的重要措旌，而积极申请到最终成功地加入w t o 更是我国参与经济 全球化的一个重大历史跨越。 但中国是一个正在进行市场经济体制改革和发展开放型经济的发展中国家， 面对全球范围内的激烈竞争，我们并不是很轻松的。经济全球化一方面给中国经 济发展带来了很大的机遇，我们会十分珍视这种机遇；另一方面也带来了严峻的 挑战，面临很大的冲击，甚至会经历一个艰难的过程。这就需要我国做好各种准 备工作，而转变政府职能便是重要的准备工作之一。在经济全球化条件下，作为 国家利益的代表，政府肩负着趋利避害、促进国家现代化建设的艰巨任务。 经济全球化会带来利益和繁荣，但不会自动实现，这就是需要充分发挥政府 在经济全球化中不可替代作用的原因。我们不能因为日本和韩国的危机与政府有 关而因噎废食，从而主动放弃政府对纾济和社会的干预。历史上，政府在各国经 济发展中一直起着关键的作用，在当前的经济全球化中也同样如此。赫尔德曾说： “没有一个国家过去或现在在没有政府对弱小工业大规模保护或采取避免外部强 大力量支配的方法的情况下，能实现经济持续腾飞和从落后向现代的转变。”【9 】 俄罗斯及多数东欧国家的失败使我们明自，那些没有附加条件的论述经济全球化 堡兰鲨塞丝叠全蔓些望墨e 篓堕堕堕盟婴壁整銮塑茎一 的好处和繁荣的看法都不过是一种不切实际的幻想。 经济全球化绝不意味着政府的职能和责任的减少，恰恰相反，我国政府应顺 应经济全球化的要求，转变政府职能，改进发挥作用的方式。经过2 0 多年的改革 开放，中国在发展市场经济的过程中，政府管理经济的职能已发生了很多重要的 变化。 应当说，在经济转轨的复杂环境中，中国政府的职能转变和机构改革能够取 得进展是很不容易的。改革中存在的种种问题和矛盾，在一定程度上和一定时间 内是难以避免的，只能通过改革的进一步深化求得解决。但中国加入w t o 后，经 济全球化对政府的作用又提出了一系列新的要求和挑战。在市场化改革尚未完成 之际，面对经济全球化和经济市场化双重要求的特殊情况，无疑大大增强了我国 政府改革的紧迫性。 据此，笔者认为，很有必要对经济全球化条件下政府职能的转变问题立题研 究。本文试图研究以下几个问题： ( 1 ) 经济全球化条件下为什么要转变政府职能，我国政府职能转变需要满足什 么样的目标要求： ( 2 ) 经济全球化条件下，在政府与企业、政府与市场、政府与社会的关系方面， 我国政府的职能权限应该如何界定； ( 3 ) 我国政府职能的主要内容和履行方式如何转变。 由于加入w t o 融入经济全球化对我们的影响是方方面面的，因此，目前国内 对经济全球化和我国加入世界贸易组织的研究还是较多的。但其中多数侧重于对 某些行业、某一方面的影响以及对企业的影响等，只是在讨论了机遇与挑战后， 提出对策时顺便提及政府的作用，如张汉林( 2 0 0 1 ) 对经济全球化对中国发展战 略的影响及政策选择的研究，赵桂芝( 2 0 0 2 ) 研究了经济全球化对我国经济安全 的影响： 也有直接讨论经济全球化与发展中国家政府职能，并提出我国政府职能情况 的，如王健( 2 0 0 1 ) 、汪永成( 2 0 0 2 ) ，但由于讨论的是发展中国家的共性问题， 对我国而言较缺乏针对性： 还有以w t 0 规则的要求为准，论述我国政府职能的转变应符合w t 0 规则和入 世的具体承诺，如薛荣久( 2 0 0 1 ) ，陈绍冲( 2 0 0 2 ) 等，其中薛荣久教授提出了加 入w t 0 后，我国政府的职能不是弱化也不是强化，而是转化的重要观点： 另外，在朱总理的提议下，“中国发展高层论坛2 0 0 1 ”以“经济全球化与政府 作用”为主题，就与政府职能转变有直接或间接关系的财政金融问题、经济结构 调整问题、垄断行业的改革与重组、环境保护与生态建设、政府对经济的规制等 塑主丝苎 丝堕全蔓垡笪墨工塞鱼堕堕盟里墼整窒堑壅 问题进行了讨论。 综合考虑以上各专家学者的研究方向和研究成果，在经济全球化的大背景下， 笔者决定直接对我国政府的职能转变问题进行研究，并运用规范与实证相结合的 方法解决上述问题。 3 硕士论文经济全球化背景下我国政府的职能转变研究 1 经济全球化概述 1 。1 经济全球化的定义和主要表现形式 全球化这个概念最早是由t 莱维于1 9 8 5 年在其题为市场全球化一文中 提出。他用这个词来形容此前2 0 年间国际经济的巨大变化，即商品、服务、资本 和技术在世界性生产、消费和投资领域的扩散。1 9 9 0 年，o e c d 首席经济学家s 奥 斯特雷采用这一个概念指生产要素以空前的速度和规模在全球范围内流动以寻求 适当的位置进行最佳配置。后来。又有很多学者提出了各种不同的全球化概念， 但至今也没有一个为国际组织、学者和政府官员普遍接受的定义。 综合别人的研究结果。本文把经济全球化( g l o b a l i z a t i o n ) 定义为这样一种现象， 即商品、服务、生产要素与信息跨国界流动的规模与形式不断增加，通过国际分 工在世晃市场范围内提赢资源配置效率，从而使各国经济相互依赖程度日益加深 的趋势。经济全球化的形成与发展是一个历史过程，是一个渐进的社会经济发展的 结果，是其他形式的全球化的基础和核心组成部分。当今，经济全球化的内容主要 表现在以下几个方面： 1 i 。1 贸易自由化的深度和广度不断拓展 由于关税及贸易总协定和其后的世界贸易组织的努力，贸易自由化不仅在区 域上覆盖了世界上大部分国家和地区，而且贸易的内容也从传统的商品贸易扩大 到服务贸易领域。1 9 9 4 年关贸总协定乌拉圭回合除进一步削减工业产品的关税和 非关税壁垒之外，还将长期游离于关贸总协定框架之外的农产品贸易、纺织品与 服装贸易纳入其管辖之下，并将贸易自由化的范围拓展至知识产权保护、服务贸 易、与贸易有关的投资措施等领域。1 9 9 7 年，在世贸组织的主持下，有关国家和 地区相继达成了基础电信协议、信息技术协议和金融服务协议，进一步 推动了信息、银行、保险和证券等领域的自由化进程。贸易自由化在深度和广度 方面的拓展极大地促进了全球贸易的发展。 据统计，2 0 0 0 年全球商品贸易总额达6 2 万亿美元，服务贸易达1 4 万亿美元， 合计7 6 万亿美元。另据w t o 预测，两者总额在2 0 1 0 年预计可增至1 6 6 万亿美 元。以1 9 9 0 年为基期，表1 1 列明了1 9 9 3 年到1 9 9 9 年之间，发达的市场经济体、 发展中市场经济体以及世界进出口贸易的指数变化情况，从中可以明显看出世界 贸易的增长情况。 硕士论文 经济全球化背景下我国政府的职能转变研究 表1 1】9 9 3 - - 1 9 9 9 年间世界进出口贸易指数( 指市场经济国家和地区) ( 1 9 9 0 年为1 0 0 ) 1 9 9 31 9 9 41 9 9 5】9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 9 进出进出进出进出 进 出进出进出 口口口口口 口口口口口口口口口 世界1 1 51 1 61 2 7】2 51 3 71 3 5】4 71 4 21 5 8】6 01 6 61 6 91 7 61 7 7 发达的 1 0 61 1 l1 1 81 1 91 2 8 1 2 71 3 l1 3 41 4 81 4 91 5 9】5 51 7 l1 6 2 市场经 济体 发展中 1 4 31 3 31 5 81 4 21 6 71 5 9 1 9 71 6 81 9 0】9 31 8 82 1 01 9 32 2 3 市场经 济体 资料来源：由世界经济年鉴2 0 0 1 年，2 0 0 0 年，1 9 9 8 年整理而得。 1 1 2 金融全球化的进程正明显加快 随着放松管制的金融自由化浪潮席卷全球和信息技术在金融领域的广泛应 用，金融机构和金融交易日益超越国界及货币差异，全球的金融市场联为一体的 速度大大加快，发达国家和新兴工业化国家的银行业和证券市场纷纷走向国际化， 各国和地区的金融中心和金融市场形成了有机的整体。 资本在全球范围内大规模流动，制度障碍、货币障碍和政策障碍越来越小， 一国的资金余缺能在世界范围内得到调配，一国经济发展不再受国内储蓄和资金 积累的限制。金融衍生工具的发展所产生的投资方式的创新，进一步扩大了国家 资本流动的规模。当前，金融服务贸易总协定的达成，无疑为消除在该领域的国 家障碍，加速金融自由化的进程提供了制度条件。 1 1 3 投资自由化、跨国公司的发展和生产一体化 不仅发达国家，而且越来越多的发展中国家积极采取投资自由化的措施。各 国不但大量引进外资，而且还积极对外投资，目前全球直接投资的资本流量迅速 增长，投资总额也越来越大。投资自由化成为国际投资发展的主流，全球性投资 规范框架和规则也开始形成。联合国贸发会议2 0 0 0 年世界投资报告表明，2 0 世纪9 0 年代以来，全球投资政策自由化已是大势所趋，不可阻挡。表1 2 列出了 各年度外国直接投资政策发生变化的国家的情况咀及变化次数。我们看到，2 0 世 硕士论文经济全球化背景下我国政府的职能转变研究 纪9 0 年代以来，越来越多的国家对外国直接投资的政策进行了越来越频繁的调整 而其中明显的趋势是更趋自由化的政策变革。 表1 21 9 9 l 1 9 9 9 年外国直接投资政策变化( 个数) 项目 1 9 9 i1 9 9 21 9 9 31 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 9 投资政策发生变 3 54 35 74 96 46 57 66 07 5 化的国家 变化次数8 2 7 81 0 21 1 01 1 21 1 41 5 11 4 51 7 1 其中更趋自由化8 07 81 0 11 0 81 0 61 0 61 3 51 3 6 】5 2 更趋紧缩控制2ol 268 1 691 9 资料来源：联合国贸发会议( 2 0 0 0 年世界投资报告 在国际直接投资的总额方面，由表1 ，3 可见1 9 9 0 年外国直接投资流出额约 2 ，4 0 3 亿美元，1 9 9 6 年约达3 ，3 4 0 亿美元，1 9 9 9 年达8 ，0 0 0 亿美元。据联合国贸发 会议1 9 9 9 年发表的公告，同年全球国际投资的总存量己达近4 6 万亿美元。与此 同时，作为国际直接投资载体的跨国公司有了很大的发展。 表1 31 9 9 0 - - 2 0 0 0 年的国际直接投资额( 由流出额表示) 单位：百万美元 年份国际直接投资流出额国际直接投资流出累计额 1 9 9 0 2 4 0 ，2 5 31 ，6 9 0 ，0 8 2 1 9 9 22 0 1 4 6 5 1 ，7 9 3 ，5 4 2 1 9 9 3 2 3 9 。0 9 0 2 ，1 3 4 ，6 1 9 1 9 9 42 5 1 。1 1 7 2 , 4 1 2 ，2 1 9 1 9 9 5 3 5 2 ，5 1 42 ，7 9 3 ，5 4 2 1 9 9 6 3 3 3 ，6 2 93 ，11 5 ，8 7 0 1 9 9 74 7 1 ，9 0 6 3 ，5 4 1 ，3 8 4 1 9 9 86 8 7 1 1 1 4 ，0 6 5 ，7 9 8 1 9 9 9 7 9 9 9 2 84 ，5 7 9 ，3 3 3 资料来源：由世界经济年鉴12 0 q 1 年，1 9 9 9 年，1 9 9 7 年整理而得 跨国公司发展的实质是全球生产的一体化，它瓦解了传统的国与国之间的分 工结构，形成了新型的公司内部的生产到销售的一体化形式。随着跨国公司的规 模和投资范围的扩大，生产一体化也越来越走向更高的水平。尤其是随着当前跨 硕士论文经济全球化背景下我国政府的职能转变研究 国购并的大发展，跨国公司在全球扩展的速度迅速扩大，生产一体化必将得到进 一步的推进。 贸易自由化、金融全球化和生产一体化是世界经济全球化趋势的三个有机组 成部分。经济运行过程包括生产要素的组合、实际产品的加工以及产品的交换过 程，它是生产与流通的全过程，国民经济的运行包括这三个过程，世界经济全球 化从本质意义上讲也是这些过程在全球范围跨越国界进行的具体表现：金融全球 化从要素配置阶段体现国际经济联系；跨国生产从生产阶段体现国际经济联系； 而贸易则从产品交换阶段体现国际经济联系。三者构成的完整过程，表现了世界 经济全球化在现阶段发展的全面性。 同时，金融全球化和生产一体化都属于资本流动：前者是间接资本流动，后 者是直接资本流动。资本流动一般落后于商品市场体化的进程，但全球化性资 本在为商品贸易服务的同时，形成了自己独立的运动，而且其运动的速度更快， 覆盖面更广，对世界经济的影响程度更深。因此，资本流动是经济全球化更深刻 的表现形式和更重要的载体。 1 2 当代经济全球化的加速发展的原因 虽然世界经济的全球化可以回溯到1 6 世纪初西方资本主义国家的殖民扩张， 但引起广泛关注并形成世界潮流的具有现代意义的经济全球化则是近2 0 年来才出 现的。从2 0 世纪8 0 年代中期开始，经济全球化进程显著加快。当代经济全球化 的加速发展是有深刻原因的： 一是科学技术的进步为经济全球化创造物质技术条件。远洋运输技术、航空 货运技术和信息技术的进步，大大降低了国际货物运输与信息交流的成本，有力 地推动了经济全球化的进程。据世界贸易组织估算，1 9 9 0 一1 9 9 7 年问，世界出口 商品的运输成本仅占其价值的2 ：按1 9 9 6 年美元计算，1 9 3 0 年从纽约到伦敦的 3 分钟电话，话费为3 3 0 美元，现在只需1 美元，预计到2 0 1 0 年将降为3 美分。 二是市场经济体制的全球化，真正全球性的世界市场的形成。经济全球化是 以市场经济和全球市场为基础的。9 0 年代初，由于苏联解体和东欧巨变的发生， 这些国家先后走上了向市场经济过渡的轨道，随后越来越多的发展中国家也开始 向市场化的经济运行机制转变。这种席卷全球的市场化潮流，使得社会制度和经 济发展水平不同的国家的经济管理体制日益趋同，使当今的世界市场几乎囊括了 全球所有的国家和地区的市场。这种以市场经济为基础的真正意义上的全球大市 场的形成为经济全球化提供了体制基础。 堕监文丝鲨球化背景下我国政府的职能转变研究 三是不断强化的国际经济规则为经济全球化提供了制度保障。世界银行、国 际货币基金组织以及关贸总协定奠定了_ 战后国际经济秩序的基本规则。发达国 家凭借其占优势的经济实力，在国际双边与多边经济关系谈判中不遗余力地推行 贸易与投资自由化。一些实行外向型发展战略的国家与地区经济发展上的成功， 也对更多的发展中国家实行贸易、投资与金融自由化也产生了强烈的示范作用。 1 3 与经济全球化有关的主要理论 1 3 1 马列主义关于全球化的论述 第一，经济全球化是市场经济的客观需要和必然结果 马克思、恩格斯在共产党宣言中指出：“受不断扩大的产品的销路的驱使， 资产阶级奔走于全球各地。它必须到处落户，到处开发，到处建立联系。” “资产阶级由于开拓了世界市场，使一切的国家的生产和消费都具有世界性 的了。不管反动派怎样惋惜，资产阶级还是挖掉了工业脚下的民族基础。古老的 民族工业被消灭了，并且每天都还在被消灭自给自足和闭关自守状态被各 民族各方面的互相来往和各方面的互相依赖所代替了。物质的生产如此，精神的 生产也是如此。”【l 】 从这些分析和论述中，可看出在经济全球化时代，各国和各民族创造的一切 物质的精神的成果已经成为共同享受的东西。发展中国家必须正视这一现实，利 用它为本国经济发展和社会进步服务。 第二，一国必须顺应经济全球化的发展趋势 各国经济都必然会融入经济全球化之中。列宁曾说：“世界经济生活中的 每一个步骤都把最偏僻的地方卷入了交换。日常看到的亿万种现象证明，这种交 换经济、商品生产和资本主义正毫无例外地在世界各个角落和一切国家增长着。” 随着社会化大生产在各国的不断发展，个人、集体和国家都必须以不同形式融入 到世界市场的交换和竞争中。 经济全球化趋势下任何国家都不可能闭关锁国。资本主义生产方式不仅仅对 资本主义国家本身产生影响，它也对参与世界市场的任何国家和地区施加其影响。 一个国家只有适应变化，顺应潮流，才能发展自己、壮大自己，否则只能落后挨 打。 马克思在不列颠在印度统治的未来结果一文中高瞻远嘱地指出，一国必 须在资本主义生产方式不断发展过程中利用人类文明的各种成果，提高自身竞争 力。获取全球化利益。 硕士论文 经济全球化背景下我国政府的职能转变研究 第三，经济全球化中各国的竞争地位不是一成不变的 一国应该认清自己所处的竞争环境和经济发展变化的客观规律，认清经济全 球化的本质以及变化规律，并根据生产力发展的需要做出积极的改革。只要变革 后的生产关系适应生产力发展的需要，就会促进和加快生产力的发展。因此，一 国应该把握技术进步、经济竞争、贸易格局变化的机会，创造良好的竞争环境， 使自己发展为世界经济贸易中心。 第四，贸易自由化是一国融入经济全球化的必由之路 马克思认为过度的关税保护不利于生产力的发展，而自由贸易会促进生产力 的发展。从历史发展的实践看，一国不可能实行绝对意义的自由贸易，也不可能 实行过度的保护主义，特别是在经济全球化背景下保护贸易的成本是相当昂贵的， 它会削弱国内相关产业的竞争力，扭曲国内投资和资源配置。因而，一国在积极 融入经济全球化的过程中。加快对外开放和贸易自由化改革是非常必要的。 1 3 2 邓小平关于一国参与经济全球化的主要思想 邓小平在领导我国对外开放的践。，逐渐形成了一套完整的对外开放理论。 对外开放理论，作为一国参与经济全球化的理论指导，极大地丰富和完善了马克 思主义关于全球化的思想。具体地说，邓小平关于我国对外开放的思想主要集中 在以下方面： 首先，对外开放是实现经济现代化的必然要求 邓小平指出：“现在的世界是开放的世界”，“中国的发展离不开世界”，这高 度概括了我国对外开放的必要性。当今的世界是一个开放的世界，更是一个经济 全球化的时代，它要求每个国家不管被动还是主动都必须成为经济全球化体系的 一个组成部分，都必须开放：任何国家都不能依靠自己满足经济活动所需要的一 切资源。中国经济发展的历史事实也充分表明，对外开放的时期也是中国经济发 展比较快的时期。 实现我国的经济现代化必须进行对外开放，“要实现四个现代化，就要善于学 习。大量取得国际上的帮助。要引进国际上的先进技术、先进装备，作为我们发 展的起点。”“对外开放具有重要意义，任何一个国家要发展，孤立起来，闭关自 守是不可能的，不加强国际交往，不引进发达国家的先进经验、先进科学技术和 资金，是不可能的。”i z j 其次。对外开放是参与经济全球化的有效途径 “我们总的是要开放。我们的开放政策肯定要继续下去，现在开放得还不够。” 吲他认为我国的对外开放应该是全方位的，是向世界上所有国家的开放。对外开放， 硕士论文经济全球化背景下我国政府的职能转变研究 既要引进国外资金、资源、技术和管理经验，更要扩大出口，开拓国际市场，发 展全球化经营。对外开放，就是与不同性质的国家开展经济贸易、文化科技等方 面交流的过程，也是我国融入经济全球化的过程。 然后，对外开放并不会导致资本主义 开放并不会导致资本主义。对外开放只要坚持社会主义的根本制度，并进行 有效的监管，“开放就伤害不了我们”。兵实，邓小平同志早就指出：“实行对外开 放，会有一部分资本主义的东西进入。但是，社会主义的力量更大，而且会取得 更大的发展。社会主义的比重将始终占优势。”【2 l 我国的对外开放也并不是全盘西 化，搞资本主义。作为一个发展中的社会主义大国，“我们要有计划、有选择地引 进资本主义国家的先进技术和其他有益的东西，但是我们决不学习和引进资本主 义制度，决不引进各种丑恶颓废的东西。”【2 j “别人的经验可以参考，但是不能 照搬。”我们向各国学习发展市场经济的经验，引进某些法规和管理方法，参与国 际竞争等，都是为了发展社会主义生产力和完善社会主义制度，绝不是“走西方 资本主义道路”。 最后，对外开放并没有丧失国家经济主权 邓小平指出：“独立自主，自力更生，无论过去、现在和将来，都是我们的立 足点。”1 2 自力更生也是对外开放立足点。对外开放并不排斥自力更生，更不能代 替自力更生，它仅仅是手段，是发展经济的途径，是以增强我国综合国力为目的的。 对外开放不可能为我国带来发展所需的全部技术、资金以及市场，因为各国不可能 毫无保留地向我国提供技术、资金和市场，我国只能把发展经济的立足点放在自力 更生的基础上。 1 3 3 西方关于经济全球化的主要争论 现有的西方全球化理论，可大概分为三个比较宽泛的学派：极端全球主义者、 怀疑论者以及变革论者。他们在看待全球化的概念、动力、对国家权力和治理的 影响等方面，都存在着明显的区别。 极端全球主义者中，以新自由主义的观点为主流。极端全球主义者认为，全 球化标志着人类历史上新的时代，在这，1 。时代中，“传统的民族国家已经成了全球 经济中不和谐的、甚至不可能继续存在的活动单位”口】。他们眼中的全球化主要是 经济全球化，把单一的全球市场的出现以及全球竞争规则的形成赞美为人类进步 的标志。他们认为，经济全球化通过建立生产、贸易以及金融的跨过网络实现经 济的“解国家化”( d e n a t i o n a l i z a t i o n ) 【3 】。在这种“无国界”经济中，国家政府不过 是全球资本的传动带，或者完全沦落为夹在不断强大的本土、地区以及全球治理 堡士论文丝势全球化背景下我国政府的职能转变研究 机制之间的中介制度。【3 】在他们的解释中，全球经济的崛起、全球治理机构的出现 以及文化在全球的扩散和交融都被视为一个全新的世界秩序的证明，这种秩序标 志着民族国家的消亡。因而，民族国家的合法性就受到了挑战。极端全球主义者 代表了西方政府和跨国资本的根本利益。 相比之下，怀疑论者认为，全球化在本质上是一个神话，它掩盖了国际经济 不断分裂为三个主要地区集团以及国家政府依然强大的现实。之所以这样，是因 为他们把全球化等同于一个完全整合的全球市场，依靠的是一个完全经济主义的 全球化概念，由此认为当代的全球化程度大大被夸大了。他们认为在2 0 世纪初时， 古典金本位时期的经济相互依存度可能更高，世界经济的地理范围可能更大。现 在的全球化实际上是国际化，国家依然是经济的主要范围和承担者。他们认为极 端全球主义者宣扬的国家终结的观点带有强烈的意识形态的偏见，相反提出了国 家政府在管制和积极推动跨边界经济活动中的中心地位不断提高，各国政府实际 上是国际化的构建者而非牺牲者【”。当然，随着经济全球化的快速发展，怀疑论者 的声音越来越弱。 变革主义者的核心论点是，全球化是推动社会政治以及经济快速变革的中心 力量。全球化的当代进程是历史上前所未有的，国际事务与国内事务，外部事务 与内部事务不再有清晰的界限和区分，全球范围的政府和社会必须调整自己来适 应这样一个世界。虽然全球化造成的“大规模的变动更新”( s h a k e o u t ) p j ，但这种 “变动更新”的方向是不确定的，是一个充满矛盾的、本质上偶然的历史进程， 并且深受关键因素的影响。他们相信当代全球化正在重组或者“重新调整”国家 政府的权力、功能以及权威，各国政府要找到合理的战略来参与全球化的世界。 表2 1 总结了全球化争论中的三个主要流派( 见下页) 。 1 4 经济全球化和相关概念的区别与联系 为了更好的理解经济全球化的定义，有必要对与全球化相关的概念进行区别： 1 4 1 经济国际化与经济全球化 “经济国际化”指两个或两个以上的国家与地区间通过促进彼此间潜在互补 领域的贸易、投资、技术转让等，发挥各自的比较优势和增加社会福利水平的过 程。经济国际化现象最初可以追溯到1 5 世纪到1 7 世纪欧洲的重商主义和1 6 世纪 到1 9 世纪间的奴隶贸易。它在一定程度上是与当时货物贸易水平相适应的人员移 动。经济国际化促进了资本主义生产方式的形成与发展，也促进了1 9 世纪资本主 义生产方式与生产关系的确立，标志着世界市场与国际贸易的形成和第一次贸易 硕士论文经济全球化背景f 我, n n 府的职能转变研究 全球化时代的来临。只不过说，1 9 世纪中后期以来“经济国际化”进入了国家和 垄断资本主义为主导的高级阶段经济全球化时代的出现。因此，经济国际化 现象在国家与地区间经常出现，而经济全球化则是经济国际化发展到一定阶段， 资本主义生产方式随着生产力和生产关系的不断发展，跨越民族国家政治疆界不 断延伸的结果。 表2 1三个流派对全球化的界定 极端全球主义者怀疑论者变革主义者 主要代表人大前研义( o h m a e ) 赫斯特( h i r s t ) 、汤普吉登斯( g i d d e n s ) 等 森( t h o m p s o n ) 等 全球化新在何全球时代贸易集团化，地缘治全球相互联系的程 处?理比过去更弱度是历史前所未有 国家政府的权力衰落或者削弱加强或者提高重组、重构 全球化的动力资本主义和技术国家和市场现代性各种力量共 同作用的结果 全球化的定义人类活动框架的重组国际化和区域化区域间关系的重组 和相距遥远的行动 的相互影响 总的观点民族国家的终结国际化依靠国家政全球化改变着国家 府的默许和支持权力和世界政治 1 4 2 经济自由化与经济国际化、全球化的关系 经济自由化是一个国家或地区对外及对内放松政府对经济的管制与干预，让 市场经济或市场机制在经济活动中起基础或决定作用的过程。经济自由化涉及对 外经济活动中的自由化和对国内经济活动的自由化两个不可分割的组成部分，即 现在所说的建立开放型经济的具体内涵。其中，对外经济活动的自由化，主要包括 对本国及外国的货物、服务、要素等移动的限制的放松和取消的过程，也是本国 市场融入世界市场的历史进程。而国内经济活动的自由化则主要涉及国内统一的 货物、服务、要素市场的形成，以及市场机制起决定或基础作用的过程。 随着一国经济国际化不断扩大与扩展，客观上要求实施经济的自由化改革， 经济自由化的改革又促进了经济国际化的深入发展。由于经济自由化扩大了贸易、 投资及各种生产要素移动的规模，促进了经济国际化水平的提高，也必然会加快经 亟造文燮全球化背景下我国政府的职能转变研究 济全球化的步伐。因此，经济自由化与经济国际化、全球化之，问形成了相互促进、 相互制约的关系。 1 4 3 经济一体化与经济国际化、全球化的关系 经济一体化又称地区经济一体化、区域经济贸易集团化，是指两个或两个以 上的国家或地区间不断消除或降低彼此问经济政策与体制的差异，相互依存、共 同发展经济的过程，是各国或地区间为实现某一阶段的具体目标进行经济政策协 调而暂时形成的某一种状态。经济一体化内部成员之间要实现不同程度的经济自 由化改革，其“化”的是各国或地区间的经济政策差异，形成协调一致的、共同 确认的政策与体制。从经济一体化的形成来看，它是社会生产力达到一定水平后 资本主义生产方式跨越国界发展的结果，也是经济国际化发展的结果，两者构成 了相互促进、相互制约的辩证关系，因此，经济一体化与全球化的发展并不是对 立的，既促进又制约，共同发展。经济一体化不能取代经济全球化，而经济全球 化的发展又加快了经济一体化的步伐。 综上所述，经济国际化是社会生产力发展到一定阶段，各国家或地区之间通 过专业化分工促进潜在互补领域的贸易、投资以及要素移动，发挥彼此间的比较 优势并促进经济发展的过程。它使各民族国家不断融入到世界经济体系之中，促 进了世界市场的形成，是资本主义生产方式的基础和产物。经济国际化促进经济 自由化改革，而经济自由化又加快了经济国际化的步伐。经济一体化的重要内容 则是国家或地区间不同层次的经济自由化改革与政策的国际协调。经济国际化是 经济自由化、一体化的基础，经济自由化、一体化促进经济的国际化，而经济全 球化则是经济国际化的高级阶段，它是经济自由化、一体化发展的必然结果，四 者间相互促进、相互制约，共同发展。 砸士论文堡叠全球化背景下我国政府的职能转变研究 2 经济全球化对我国经济发展的双重影响 2 1 我国正在逐步融入经济全球化 2 1 1 我日融入经济全球化的现状 过去2 0 多年间，中国实行对外开放政策，经济从封闭走向开放，并逐步扩大 开放的广度和深度，积极融入国际分工体系，成为经济全球化进程的主动参与者。 世界银行认为中国是经济全球化进程中少数几个最大的赢家之一。中国的国 际贸易在世界的排名从1 9 8 0 年的第2 6 位上升到2 0 0 1 年的第6 位( 表2 1中国 的对夕 贸易情况) ，年均利用外商直接投资从8 0 年代初的不到2 0 亿美元，上升到 2 0 0 1 年的近4 7 0 亿美元( 表2 2 中国利用外资的发展情况) 。中国经济的国际化 程度也随之大大提高，这可以用我国的钋贸依存度表示，如表2 3 所示。中国通过 积极参与国际分工与合作，吸收外国投资与扩大国际贸易，有力地促进了国内产 业结构的升级，创造了大量新的就业机会，推动了国内经济体制改革，提高了国 民经济运行效率，增强了综合国力，使中国在国际经济与政治事务中能够发挥更 大作用。此外，我国在国际经济合作方面也取得了很大的进展。 表2 ，l 中国的对外贸易额及其在世界上钓比重与位次 单位：亿美元， 中国出口投占世界 年份进出口额出口额位次 总出口额的比重 1 9 8 03 8 1 41 8 1 2 0 。92 6 1 9 8 56 9 6 02 7 35 1 41 7 1 9 9 01 1 5 4 46 2 0 91 81 5 1 9 9 52 ，8 0 8 61 4 8 7 83 0 1 l 1 9 9 6 2 ，8 9 8 8 1 5 1 0 52 9 1 1 1 9 9 73 2 5 1 61 8 2 7 93 31 0 1 9 9 8 3 ，2 3 9 51 ，8 3 7 1 3 49 1 9 9 93 ，6 0 6 3 1 ，9 4 9 3 3 69 2 0 0 0 4 ，7 4 3 12 ，4 9 2 1 3 97 2 0 0 1 5 ，0 9 7 72 6 6 】5 4 36 资料来源：中国对外经济贸易年鉴2 0 0 2 年 硕士论文经济全球化背景下我国政府的职能转变研究 表2 2中国利用外商直接投资情况单位：亿美元，个 年份项目个数合同外资金额实际使用外资金额 1 9 7 9 1 9 8 2 平均 9 2 04 9 5 81 7 6 9 1 9 8 53 。0 7 36 3 3 31 9 5 6 1 9 9 07 2 7 36 5 9 63 4 8 7 1 9 9 53 7 ，0 0 19 1 28 23 7 5 2 l 1 9 9 7 2 1 ，0 0 1 5 1 00 34 5 25 7 1 9 9 8 1 9 ，7 9 9 5 2 1 0 24 5 4 6 3 1 9 9 9 1 6 ，9 1 8 4 1 2 2 34 0 3 1 9 2 0 0 0 2 2 ，3 4 7 6 2 3 8 04 0 7 1 5 2 0 0 l2 6 1 4 06 9 l9 54 6 8 7 8 资料来源：中国对外经济贸易年鉴2 0 0 2 年 表2 3中国的外贸依存度单位 年份贸易依存度出口依存度 1 9 8 01 2 66 0 1 9 8 52 3 19 0 1 9 9 03 0 o1 6 1 1 9 9 l3 3 41 7 7 1 9 9 23 4 21 7 6 1 9 9 33 2 51 5 _ 3 1 9 9 44 3 62 2 3 1 9 9 54 002 1 3 r 1 9 9 63 5 61 8 5 1 9 9 73 6 22 0 4 1 9 9 83 4 31 9 4 1 9 9 93 2 8】9 7 2 0 0 04 3 92 3 1 资料来源：王梦奎：经济全球化与政府的作用2 0 0 1 2 1 2 加入w t o 是我国融入经济全球化的重大历史跨越 我国逐步对外开放的过程，也就是我国融入经济全球化的过程。从发展进程 15 硕士论文经垫全球化背最下我国政府的职能转变研究 看，我国的对外开放先后有四个大的阶段：一是十一届三中全会后以兴办经济特 区为开端的“探索试验性阶段”；二是从9 0 年代起以浦东开发开放为标志的“区 域推进型阶段”；三是现在以加入w t o 为标志的“全面和双向开放阶段”；四是若 干年后以人民币完全可兑换、资本市场全方位开放为标志的“高度开放阶段”。 因为w t o 的形成与发展过程直接集中体现着经济全球化的历史进程，所以加 入w t o 是我国融入经济全球化的一个历史的跨越。一方面表明我国经过艰苦的 努力终于符合了经济全球化对一个竞争参与者的资格要求，另一方面也表明我国 开始了通向全球化竞争的新的发展道路。加入w r o 正是中国经济全面、深入融入 经济全球化的一次具有里程碑性质的重大步骤。 目前开始的全面和双向开放阶段有三个基本特点；第一，外贸政策从主要激 励出口向同时放开进口转变：第二，外资政策从吸引外资流入为主向同时注重对 外投资转交：第三，国家产业政策扶出口导向战略向葡时实行产业罾涿伲政镶转 变，企业经营从国内生产、国外销售向生产经营国际化转变。总起来也可以说， 我国的发展战略从立足子国内实行对外开放向立足于整个世界、参与经济全球化 进程转变。 加入w t o 使中国市场和世界市场更龆紧密地联系在了起，促进了中国和其 他国家的双向投资，从而加速我国参与世界生产一体化和国际分工的步伐。而且， 也意味着中国将接受w t o 所制定的一系列关于国际经济关系的基本原则和规则。 使国内经济运行与国际规则接轨。 2 2 经济全球化对我国经济发展的积极影响 2 2 i 前人的研究，和用外部资潭旺健进奉阻经薪的发展 利用外部资源和发展本国经济之间的关系，一直是西方发展经济学关注的焦 点问题。美国发展经济学家罗格纳纳格斯在1 9 5 3 年出版的不发达国家的经济 资本形成书中，首先分析了发展中国家在依靠国内资源发展经济时所面i | 缶的 困境。 方面，经济增长停滞不前、人均收入低下是发展中国家贫困的原因，而经 济增长停滞不前、人均收入低下韵根源在于缺乏资本和投资，资本形成不是馒生 产规模难以扩大，生产率难以提高，低生产率又导致低产出和低收入水平。因此， 资本形成不足是发展中国家经济发展的主要障碍和约束条件。雨攉税贫霭，安现 经济发展，就必须大量积累资本，大幅度提高投资率，促进资本形成。钱纳里等 人也认为发展中国家要实现均衡的经济增长就必须进行足够的投资，侵投资率 硕士论文墅鳖球化簧量= f 我垦雾! 堕的壁壁整变研究 达到经济发展计划目标所要求的水平。另一方面，发展中国家经济不发达，人均 收入过低。收入低意味着储蓄水平和储蓄能力低，从而又导致资本稀缺、资本形 成不足；同时低收入也意昧着低消费和低购买力，这又导致引致投资不足和资本 形成不足。 钱纳里等人还从另一个角度分析了发展中国家经济发展所面临的资源约束： 储蓄约束和外汇约束，这两种约束阻碍了发展中国家经济的发展。后来，赫尔希 曼认为，发展中国家还存在第三种约束，即技术、管理和企业家才能方面的缺口， 这才是发展中国家经济发展最主要的约束。从发展中国家的现实来看，国内资源 尚无力填补第三个缺口。因此，发展中国家在经济发展和国内资源形成之间形成 了“贫困恶性循环( v i c i o u s c i r c l eo f p o v e r t y ) ”。 发展中国家在储蓄、外汇、技术、管理和企