（西方经济学专业论文）中国无就业增长的经济增长现象研究.pdfVIP

内容摘要 改革开放以来，中国经济一直保持中高速增长。其中，改革的前一阶段的经 济增长基本上与劳动力就业的增长同向变动，即经济的快速增长同时带动了就业 的快速增长。然而，进入1 9 9 0 年代，尤其是亚洲金融危机爆发过后，尽管中国 经济仍就保持着世界第一的增长速度，但是就业的增长却出现萎缩，理论界称之 为“无就业增长的经济增长”或“无就业增长( j o b l e s sg r o w t h ) ”。无独有偶， 美国也出现了这种现象。是巧合还是必然? 如果是经济发展的必然，那么对于两 个截然不同的国家无论是社会、经济制度还是经济发展阶段其背后蕴含 的经济发展规律又是什么呢? 如果是巧合，那么两国在经济发展过程中这种相同 的现象又意味着什么呢? 美国等发达国家发生“无就业增长的经济增长”现象的原因主要在于技术刨 新使得资本、技术对劳动力有效替代，而替代的原因是：一方面，工资刚性或工 资粘性使得劳动市场上的工资水平不能反映劳动力要素的真实价格，造成劳动力 要素稀缺的“假象”；另一方面，发达国家长期的人力资本投资也使得劳动力价 格上升。尽管如此，它却反映了美国资本、技术以及劳动力等要素禀赋的特征。 中国属于发展中国家，劳动力丰富，而资本稀缺，在这种情况下发生无就业 增长的经济增长现象既明我国的经济增长与技术进步没有正确反映我国的要素 禀赋特征。因此，尽管几乎中美两国同时出现经济增长伴随就业下降的现象，但 两国经济背后的含义却存在明显差异。考察我国经济增长的路径选择，做出合理 的解释，同时研究经济增长路径对就业的影响构成了本文的重点，也是本文的 个创新点。通过实证分析，我国的农业、工业以及乡镇企业的发展都呈现两阶段 特征，而第二阶段又呈现资本化与重工业化的趋势，尽管这种趋势没有反映我国 的要素禀赋特征，但在目前的经济状况下却带有某种“理性”。之所以是理性的 就是因为在技术不可得、需求结构升级而且存在相关的制度障碍等的情况下，市 场机制的作用结果必然是促使微观经济主体选择资本化、重工业化，两不是充分 发挥劳动力要素丰富的优势。 中国经济的高速增长，只能让少部分人分享增长的成果，这显然是不公平的。 要使绝大部分分享经济增长的成果，增加就业、提高居民收入无疑是最根本的途 径。转移农村规模巨大的剩余劳动力，解决城镇大量的下岗失业，是我们面临的 主要问题如果到2 0 3 0 年使农业部门就业量占全国总就业的比例下降到1 0 左右，我们需要每年创造1 2 0 0 - - 1 8 0 0 万的就业机会1 。这看似是不可能，但我们 曾经却做得更好，仅乡镇企业在1 9 8 4 到1 9 9 8 年就所创造的就业岗位就超过了 1 3 0 0 0 万个，如果继续采取同样的发展模式无疑可以顺利完成向一元经济的过 渡。因此，选取适合我国要素禀赋特征的经济增长路径是我们所面临的最主要问 题，要解决这一问题就必须由政府出面对相关技术进行投资。在技术可得的情况 下，解决我国的无就业增长的经济增长问题将是非常简单的。 关键词：增长路径无就业增长禀赋特征二元经济 1 d 盖尔约翰逊：经济发展中的农业、农村、农民问题，第8 0 页，林毅夫、赵耀辉译商务印书馆2 0 0 4 年版。 a b s t r a c t t h ec h i n e s ee c o n o m yh a sk e p tar a p i dg r o w t ht r e n df r o mt h er e f o r ma n do p e n s t h ed o o r nt h ef i r s tp e r i o de c o n o m i cg r o w i n gw i t ht h ee m p l o y m e n tr i s e ，t h a ti st h e e c o n o m i cr a p i dg r o w t hb r i n g i n go nt h ej o b si n c r e a s i n g i n1 9 9 0 s ，e s p e c i a l l ya f t e rt h e a s i a nf i n a n c ec r i s i s ，a l t h o u g ho u rg r o w t hr a t ei st h er a p i d e s to n ei nt h ew o r l d ，t h e e m p l o y m e n tr a t eh a ss h r u n ka l r e a d y t h a ti s c a l l e de c o n o m i cg r o w t hw i t h o u t e m p l o y m e n t sg r o w t ho rj o b l e s sg r o w t hb ys c h 0 0 1 b u tw ea r en o ta l o n e ，t h i sb u s i n e s s a l s oh a p p e n st oa m e r i c a i ti sa c c i d e n t a lo ri n e v i t a b l e ? i fi ti si n e v i t a b l e ，w h a ti st h e r u l e i nt h ee c o n o m i cd e v e l o p i n gp e r i o db e h i n dt h et w od i f f e r e n tc o u n t r y ，c h i n aa n d a m e r i c a ，e n t i r e l y ，w h e t h e rt h es o c i e t y ，t h ee c o n o m i cs y s t e mo rt h ee c o n o m y d e v e l o p i n gp e r i o d ? i f i ti sa c c i d e n t a l ，w h a ti st h em e a n i n go ft h es a m ep h e n o m e n ai n t h et w oc o u n t r i e sd e v e l o p i n g ? t h er e a s o no fj o b l e s s g r o w t h i n d e v e l o p e dc o u n t r i e s a sa m e r i c ai st h e t e c h n o i o g yc h a n g e sw h i c hm a d et h ec a p i t a l a n dt e c h n o l o g ys u b s t i t u t et h el a b o r r e s o u r c es u c c e s s f u l l y o n er e a s o n so ft h es u b s t i t u t i o ni n c l u d et h ew a g er i g i d i t yo r s t i c k y ，w h i c hm a d et h ew a g ec a n n o tr e f l e c tt h er e a lp r i c eo ft h el a b o r ，a si ft h el a b o r w e r es c a r c e ，a n dt h eo t h e ri st h eh u m a nc a p i t a lw h i c hw a sa c c u m u l a t e di nd e v e l o p e d c o u n t r i e sa l s ol e a dt h ep r i c eo fl a b o rr i s i n g t h ep h e n o m e n o no fj o b l e s sg r o w t hi n a m e r i c ar e f l e c t si t sc h a r a c t e ro fe l e m e n t si n c l u d i n gl a b o r ，c a p i t a la n dt e c h n o l o g y c h i n aw a st h eb i g g e s td e v e l o p i n gc o u n t r y ，l a c ko fc a p i t a la n dr i c hi nh u m a n r e s o u r c e s w i t ht h i sc h a r a c t e r ，t h ej o b l e s sg r o w t hm e a n st h a to u re c o n o m y g r o w t ha n d t e c h n o l o g yp r o g r e s sd on o tr e f l e c to u re l e m e n tc h a r a c t e r a l t h o u g ht h ej o b l e s sg r o w t h w a sh a p p e n e dt oc h n aa n da m e r i c a , t h el a wb e h i n di ti sd i f f e r e n t s e a r c ht h ep a t ho f o u re c o n o m y ，e x p l a i nw h ya n dd i s c u s se f f e c to ft h ee c o n o m yg r o w t ht oe m p l o y m e n t i st h ee m p h a s e so ft h i sp a p e r , a n di ti sa l s ot h ei n n o v a t i o no ft h ep a p e r f r o mt h e d e m o n s t r a t i o na n a l y s i s ，w ec a ns e et h a to u ra g r i c u l t u r e ，i n d u s t r ya n dt o w n s h i p v i l l a g e e n t e r p r i s e s ( t w s ) a l ls h o wt h ec h a r a c t e ro ft w op e r i o d s d u r i n gt h es e c o n dp e r i o d t h et r e n do ft h eh e a v yi n d u s t r i a l i z a t i o na n dc a p i t a l i z a t i o ni sv e r yo b v i o u s l y t h i st r e n d d o s en o tr e f l e c t so u re l e m e n tc h a r a c t e r s ，b u ti ti sac e r t a i n “r a t i o n a lc h o i c e ”u n d e ft h e a c t u a lc o n d i t i o no fo u re c o n o m y t h er e a s o nw h yi t i sr a t i o n a li st h ef a c t o r so ft h e u n a c q u i r a b l et e c h n o l o g y ，t h eu p g r a d eo fc o n s u m p t i o ns t r u c t u r ea n dt h eo b s t a c l e sf r o m s o m es y s t e m s w i t ht h i sc o n d i t i o n ，t h ee f f e c to fm a r k e tm e c h a n i s mi s t h a tt h e m i c r o 。e c o n o m i cb o d yw i l lc h o o s eh e a v yi n d u s t r i a l i z a t i o na n dc a p i t a l i z a t i o n ，b u tn o t t oe x e r tt h ep r e d o m i n a n c eo fl a b o r i ti su n f a i rt h a to n l yal i t t l e p a r to fu ss h a r ei nt h ea c h i e v e m e n to fe c o n o m y g r o w t h t om a k et h em a j o r i t ys h a r i n gt h ea c h i e v e m e n t ，t h ee s s e n t i a lw a yi s t o i n c r e a s ej o b sa n di m p r o v et h ei n c o m eo fo r d i n a r yr e s i d e n t t h es u r p l u sf a r m e r s t r a n s f e ra n dt h eu n e m p l o y m e n t sr e e m p l o y m e n ta r et h em a i nt r o u b l e t om a k et h e r a t eo ft h ee m p l o y m e n ti na g r i c u l t u r ed e c l i n et 0 1 0 ，w en e e d1 2 1 5m i l l i o nj o b s t h a tl o o kl i k e i m p o s s i b l e ，b u tw eh a v ed o n ei tb e t t e r ，j u s tt h et o w n s h i p v i l l a g e e n t e r p r i s e sh a v ec r e a t e d1 3 0m i l l i o nj o b s 2 f r o my e a r1 9 8 4t oy e a r1 9 9 8 a n di fw e c o n t i n u et h es a m ed e v e l o p m e n tm o d e ，w ec a nt r a n s i td u a l e c o n o m yt o o n e s u c c e s s f u l l y 。t h e r e f o r e ，t oc h o o s eap a t hw h i c hi sf i t t e do u re l e m e n tc h a r a c t e ri st h e m o s ti m p o t e n tp r o b l e m a n dt h eg o v e r n m e n ti n v e s t m e n to nt e c h n o l o g yp r o g r e s si s n e c e s s a r yt or e s o l v et h i sp r o b l e m i ft h et e c h n o l o g i e sa r ea c q u i r a b l e ，t h ej o b l e s s g r o w t hw i l lb ed e a l tw i t he a s i l y k e y w o r d s ：t h ep a t ho fg r o w t h ；j o b l e s sg r o w t h ；g i f tc h a r a c t e r ；d u a l e c o n o m y 2d 盖尔约翰逊；经济发展中的农业、农村、农民问题，第8 0 页，林毅夫、赵耀辉译，商务印书馆2 0 0 4 年版。 南开大学学位论文电子版授权使用协议 论文中国无就业增长的经济增长现象研究系本人在南开大学工作和学习 期间完成的作品，并通过论文答辩。 本人系本作品的唯一作者( 第一作者) ，即著作权人。现本人同意将本作品 收录于“南开大学博硕士学位论文全文数据库”。本人承诺：己提交的学位论文 电子版与印刷版论文的内容一致，如因不同而引起学术声誉上的损失由本人自 负。 本人完全了解g 塑五态堂图翌焦苤王堡查：焦旦堂焦迨塞鳆笪堡壶鎏。同 意南开大学图书馆在下述规范内免费使用本人作品的电子版： 本作品呈交当年，在校园网上提供论文目录检索、文摘浏览以及论文全文部 分浏览服务( 论文前1 6 页) 。公开级学位论文全文电子版于提交1 年后，在校 园网上允许读者浏览并下载全文。 注：本协议书对于“非公开学位论文”在保密期限过后同样适用。 院系所名称：南开经济研究所 詈轹m 0 2 捻11 9 彩够学号： l 7 日期：2 0 0 5 年0 4 月2 6 日 图表索弓 表2 1 、1 9 9 4 2 0 0 3 年我国经济增长与城镇登记失业率6 表2 2 、1 9 9 8 2 0 0 2 年下岗职工数量变动情况7 表2 3 、按失业原因划分的年龄结构9 表2 4 、上海市失业人员平均年龄结构变化情况9 表2 一j 、2 0 0 1 年失业人员的教育背景1 0 表2 - 6 、1 9 7 8 1 9 9 9 年技术进步对我国就业的综合影响1 2 表2 - 7 、中国农村的隐性失业1 5 表2 8 、1 9 8 5 1 9 9 4 年真实就业弹性系数变动1 5 表3 一l 、三次产业就业弹性系数2 5 表3 2 、轻、重工业总产值年均增长速度机结构变化：1 9 7 9 1 9 8 4 3 5 表3 3 、乡及乡以上独立核算工业企业轻、重工业比较- - 3 5 表3 - 4 、轻、重工业比重变化比较3 5 表3 5 、中国工业按要素密度划分的部门比重变化3 7 表3 - 6 、1 9 9 9 2 0 0 1 年调查企业的结构变化和增长率3 7 表3 7 、1 9 9 9 - 2 0 0 1 年调查企业每百万元资本就业人数一3 9 表4 一【、改革开放以来我国外汇储备情况4 8 表5 一l 、三次产业的就业弹性系数5 3 表5 2 、不同国家三次产业就业结构变动情况5 4 表5 - 3 、1 9 9 4 2 0 0 4 年我国外汇储备情况5 5 图2 一l 、失业青年占总失业人口的比重8 图2 2 、改革开放以来城镇失业率与青年失业率变动图8 图2 - 3 、刘易斯模型1 7 图2 - 4 、拉尼斯费景汉模型1 9 图3 l 、改革开放以来我国就业人数变动情况2 3 图3 2 、适龄人口就业率2 4 图3 - 3 、改革开放以来粮食总产量变动图2 6 图3 - 4 、1 9 7 8 2 0 0 1 年乡镇企业从业人员数2 9 图3 5 、1 9 7 8 2 0 0 i 年乡镇企业实际固定资产原值变动图3 0 图3 6 、乡镇企业就业人数占农村总劳动力的比重3 0 图3 7 、乡镇企业实际总产值变动图3 1 图4 - 1 、人口自然增长率变动情况4 6 图4 2 、要素价格与技术选择4 7 图5 一l 、就业弹性系数变动图5 6 第一章绪言 第一节研究背景和研究意义 中国的就业问题十分严峻，它是未来几十年最为突出、最急需解决的社会经 济难题之一，关系着社会的稳定与我国经济进一步发展。十六大报告根据经济社 会的变化，全面更新了原有的宏观经济调控目标，将增加就业的重要性提到了空 前的高度，引人注目，这也反映了当前巨大的就业压力已经摆在各级政府的面前， 就业是民生之本，扩大就业是我国当前和今后长期重大而艰巨的任务。 改革开放以来，我国经济已经经历了二十多年高速增长，其中1 9 7 8 1 9 9 0 年，经济平均增长速度超过1 0 ，1 9 9 6 年以后经济增长速度出现震荡，但在世界 范围内仍然保持着最快速度的增长。新世纪伊始，中国重新回到了快速发展的轨 道，然而尽管经济继续保持快速增展，但吸纳就业的能力却在不断下降。无独有 偶，进入新世纪以后美国也出现无就业增长的经济增长的现象。处在两种发展阶 段的国家在经济发展的过程中出现同样的现象，是巧合，还是经济发展的规律? 是什么原因造成了两国的无就业增长的经济增长，这一现象的背后隐藏着什么? 同样的理论能否用来解释处于不同发展阶段的两个国家的现象呢? 一般认为发达国家与发展中国家的要素禀赋特征不同，发达国家资本丰富， 丽劳动力资源稀缺，因此长期以来，西方发达国家的发展是依靠资本密集或技术 密集型技术来实现经济发展的，这种发展路径必然导致资本或技术对劳动力要素 的替代，所以发达国家出现无就业增长的经济增长现象并非偶然。发展中国家是 阻劳动力要素丰富，而资本、技术缺乏为特征的，我国尤其如此。我国是世界上 劳动力资源最丰富的国家拥有1 3 亿人口。从理论上讲应该发展劳动密集型技 术来促进经济增长，以便发挥我国的人力资源丰富的优势。如果，我国经济的发 展路径依照劳动密集技术发展，就不会出现目前的现象。那么究竟是什么原因使 我国的发展路径偏离了我国的要素禀赋特征昵? 本文的一个基本观点是，技术进步具有要素偏向，而不是中性的。许多学者 都意识到了无就业增长的经济增长现象，但大多数学者都集中讨论就业弹性的变 动。考察就业弹性的变动及其原因，并不能从根本上解决问题。关键的是要考察 一国经济发展的路径，尤其是经济发展中所采用的技术的要素偏向。只有了解了 经济增长的路径，才能选择适当的政策解决经济发展过程中存在的问题。发展中 国家在发展的过程中有两种选择，或者自主研发适合本国要素禀赋特征的技术， 或者直接借鉴发达国家已经发展成熟的技术，选择哪种技术适合发展中国家的发 展呢? 发展中国家所面临的首先是“发展”问题，因此在经济起飞的初期直接引 进国外的先进技术无疑会加速发展的进程，快速缩短与发达国家的差距。关键在 于在经济发展以后应该有一个向本国要素禀赋特征回归的发展路径，如果没有这 个过程，经济就失去继续增长的动力。所以，造成我国现阶段无就业增长的经济 增长现象是我国经济发展路径当中不可或缺的一环，但我们应该清醒的认识到目 前的发展路径是与我国的资源禀赋特征相悖的，因此就要在适当的时候改变我们 的发展路径，解决发展路径问题是解决我国就业问题的关键，提供劳动力要素密 集的技术是政府义不容辞的责任。 第二节论文的写作结构 本文共分五章，第一章绪言，主要介绍本文的研究背景和研究意义、写作结 构、研究方法、创新与不足。 第二章是无就业增长的经济增长问题的由来，第一节介绍美国的情况以及对 美国现象的理论解释；第二节描述近年来我国发展的现象；第三节是对相关解释 的一个综述，并最终提出本文的观点。 第三章是对我国经济发展路径的实证考察，首先是对经济总体发展路径的考 察与探讨，接下来分别对第一产业、乡镇企业和第二产业的发展路径进行了实证 检验，由于缺乏第三产业的详细数据因此对第三产业未做实证分析，但从前人的 研究结果可以得到相关的内容。在做实证研究的过程中，我们可以发现第一产业、 乡镇企业以及第二产业的发展具有明显的两阶段特征。在第阶段的发展过程中 呈现出劳动力的吸纳过程与经济增长同向，而第二阶段却出现了不同的结果，这 说明我国的经济增长路径在短短二十几年里发生了较大的偏移。 第四章试图从理论上对第三章的实证研究结果给予解释。主流经济学是以发 达国家的经济背景为研究对象的，因此不适合发展中国家的具体情况。发展中国 家具有明显的二元经济特征，因此向二元经济理论寻求解释就成了本文必然之选。 在诸多的二元经济理论当中，以乔根森的二元经济理论更加符合发展中国家的情 况，因此本文详细介绍了乔根森模型。但乔根森模型并不是完美的，本文试图通 过对乔根森模型进行发展，以便在解释中国的现实时更加具有说服力。 第五章根据第三章的实证分析与第四章的理论解释对我国的无就业增长的经 济增长现象提出具有针对性的政策建议。由于一国的发展路径问题具有长期性， 因此从长期来看，扭转我国经济发展路径、调整产业结构是解决就业与经济增长 问题的根本途径。就短期政策来讲，加大政府在就业方面的作用无疑具有现实可 行性，另外促进第三产业的发展、鼓励灵活就业等政策也同样具有明显的效果。 一、研究方法 第三节研究方法、创新与不足 ( 一) 规范研究与实证研究相结合，以实证为主。本文在研究过程中尽可能 的运用实证的方法，在第三、四两章主要运用实证的分析方法。但由于本文属于 问题研究的范畴，因此进行规范分析是不能避免的，如在分析政府发展经济的路 径选择与最后政策建议的提出都运用了规范分析的方法。 ( 二) 对比分析的方法。对比分析是本文的又一个主要研究方法，在对中美 无就业增长的经济增长的理论解释以及三次产业的发展路径与吸纳劳动力的能力 都运用了这一方法。 ( 三) 推理与演绎相结合。在第四章的理论解释中大量运用了推理与演绎相 结合的方法。 二、创新与不足 本文的创新之处在于在讨论就业与经济增长的关系时，不简单拘泥于二者的 关系，而是更深入的将就业作为经济增长的一个要素投入来考虑二者的关系，进 而探讨经济增长的路径问题。其次，本文试图对乔根森二元经济模型进行发展以 便更加适合解释已经初步发展了的发展中经济。当然本文还存在很多不足，如在 第三章的路径考察中，所用的数据还比较粗糙，数据的样本容量比较小，所做计 量分析也比较简单等。第四章的理论分析，尤其是对乔根森模型的补充还不够严 谨，框架比较简单。迸一步的分析只能留待以后的学习和研究了。 第二章国内外相关研究综述与我国的现实 第一节世界背景美国新世纪又出现了无就业增长现象 如果说2 0 世纪7 0 年代的“滞胀”宣告了凯恩斯经济学的破产，那么，目前 世界范围内的“无就业增长”( j o b l e s sg r o w t h ) 将使新古典经济学面临严峻挑战。 据美国商业周刊2 0 0 4 年3 月的专题报道，尽管美国经济出现了明显的复苏迹 象，但失业率仍居高不下，达5 6 。如果把失去信心的工人( d i s c o u r a g e dw o r k e r s ) 退出劳工市场的因素考虑在内，失业率则高达7 4 。与此同时，美国经济出现 了较为强劲的增长势头。2 0 0 3 年下半年增长率为6 ；2 0 0 4 年第一季度经济增长率 达4 2 。这种无就业增长或无就业复苏现象深深地困扰着美国经济，使得众多的 经济学家和政策制定者束手无策。2 实际上，这种无就业增长的经济增长并不是新 世纪的新现象，1 9 9 0 年代初3 ( 1 9 9 1 1 9 9 3 年) 美国就已经出现了无就业增长的经济 增长现象，而且已经有学者在总结探讨，由于后来新经济的出现使得美国出现近 1 0 年的中速增长，经济增长的效应淡化了人们对失业的关注。 宋小川从劳动力的家庭供给的角度分析了美国等西方发达国家出现无就业增 长的经济增长现象的原因，其主要表述如下： 家庭在决策劳动供给时以效用最大化作为依据，其效用函数可表达如下： m a x u ( c ，l 一工) ( 2 1 1 ) 约束条件为：s j 卫c + 犯一l ) e w l + z ( 2 1 2 ) 企业在决定劳动最优雇佣量时主要依据利润最大化原则， 即：m a x , 一只c 一耽( 2 1 3 ) 在服从柯布道格拉斯生产函数的假设下，( 2 1 3 ) 式的企业最优化问题 可以重新表示为： m a x a l n c , + ( 1 - a ) i n ( l 一厶) 】 ( 0 a ( 1 )( 2 1 4 ) s j ec fs 彬厶+ 珥 根据上述模型可以求得实际就业水平与工资率。在劳动生产率高且劳动力过 剩情况下，就会出现失业与高劳动生产率并存的结果，即群t e ， 彬+ 。= 只( a c 4 ) ( 2 1 5 ) 其中彰为劳动需求，e s 为劳动供给。当掣t e ，群= 时，工资可以表示为： 1 n u s s b a u m ，b ：w h e r ea r et h ej o b ? ，b u s i n e s sw e e k , m a r c h2 2 ，2 0 0 4 2 宋小川：无就业增长与非均衡劳工市场动态学， 经济研究2 0 0 4 年第7 期。 3r o b e r tj g o r d o n t h e j o b l e s sr e c o v e r y d o e si ts i g n a la 脂f e r ao f p r o d u c t i v i t y l e dg r o w t h ? n b e r w o r k i n gp a p e r ，1 9 9 3 呢咆( 吲刚广1 刊 ( 等井t = 彬( 2 1 6 ) 其中口和彬= 1 为失业存在时的实际就业水平和工资率。 这就是凯恩斯主义所说的工资刚性存在失业的情况下，工资率却居高不 下。显然，工资刚性直接产生于企业的适应性优化行为劳动的边际产品值等 于滞后的边际成本，公式( 2 1 5 ) 。这种工资刚性和高劳动生产率并存正是造成目 前发达国家无就业复苏和无就业增长的原因。一般认为这种无就业增长的现象主 要是由科技革命、全球化等因素造成的。一方面科技革命使资本相对于劳动越来 越便宜，另方面，全球化、新崛起经济国家廉价劳动力优势对企业降低成本的 压力越来越大。由于发达国家劳动成本占生产和销售成本的2 3 ，利润最大化目标 必然驱使企业降低劳动成本同时提高劳动生产率。由于劳工市场的非均衡性质， 企业的适应性优化行为以及各种制度因素的存在使工资呈刚性，那么，提高劳动 生产率、降低劳动成本的展有效手段自然是技术代替人劳动生产率成了就业 的真正杀手。于是，科技革命带来的劳动生产率的提高在促使经济增长的同时， 与工资刚性一起产生了负的宏观经济外部性无就业增长。增长不能创造就业， 却能创造财富。虽然失业率居高不下，利润却日益丰厚。自1 9 9 5 年以来，美国的 净财富增加了7 5 。巨额的财富日益聚敛在少数人手中，中产阶层经济状况日下， 贫困线以下人们的生活日益恶化。据美国商务部最新统计，美国公司利润占国民 收入的份额目前已达到1 9 9 7 年以来的最高点，而劳动收入的份额则降到了3 7 年 以来的最低点( 参见商业周刊2 0 0 4 年4 月1 2 日) 。4 第二节中国的现象 无就业增长的经济增长不仅在发达国家，而且在发展中国家，特别是正在进 行市场经济改革的国家也很普遍。我国在被指责抢了发达国家工作机会的同时， 自身的就业压力也越来越大。 一、中国无就业增长的经济增长现象 根据奥肯定律，在通常的情况下，经济的增长会因扩大经济规模而提供更多 的就业机会，增加就业，减少失业。然而我国近年来的宏观经济运行状况却显示 出与此相反的情况在经济高速增长的同时伴随着失业率的节节上升。 t 束小川：无就业增氏与非均衡劳工市场动态学， 经济研究2 0 0 4 年第7 期。 表2 - 1 ：1 9 9 4 2 0 0 3 年我国经济增长率与城镇登记失业率( ) 年份经济增率城镇登记失业率年份经济增跃率城镇登记失业率 1 9 9 41 2 52 91 9 9 97 13 1 1 9 9 5l o 52 92 0 0 08 o3 1 i 9 9 69 6 3 02 0 0 17 53 6 1 9 9 78 83 1 2 0 0 28 04 0 1 9 9 87 83 ，l 2 0 0 39 14 3 资料来源：中国统计年鉴( 2 0 0 4 ) 。 表2 一l 显示，从上个世纪末以来我国经济持续增长，在经历了亚洲金融危机 和国内通货偏紧的情况下，仍然保持了强劲的增长的势头。然而随着经济的增长 失业率不但没有下降，相反却在逐年上升，尤其是1 9 9 9 年以后，这种趋势更加明 显。虽然城镇登记失业率这一指标因存在许多问题而不能反映我国目前失业状况 的全貌，但只要统计口径是一贯的，就可以反映出真实情况的变化情况，那么， 从城镇失业率增长的趋势来看，我国失业率状况整体上是上升的。实际上，还可 以利用微观调查的数据来计算失业率，以便印证宏观的数字。“根据中国社会科 学院人口与劳动经济研究所在福州、上海、沈阳、西安和武汉五城市所作的调查， 1 9 9 6 年9 月以来，五城市1 6 6 0 岁之间的劳动年龄人口的失业率一直在8 以上， 而且在持续升高。从2 0 0 2 年2 月开始，失业率甚至超过了1 4 ，远远高于公布的 城镇登记失业率。由此来看，不管是宏观的全国普查数据，还是微观调查数据， 得到的城镇失业率都远远高于城镇登记失业率。”5 这说明，中国实际的失业状况 与承受的失业压力比城镇登记失业率所反映的程度要严峻一些，但总体趋势是一 致的。 二、我国失业人口的类型与特征 除了传统的失业类型以外，我国进入新世纪以来又出现了一些新特征。 ( 一) 国有企业的职工下岗问题严重，构成了失业人群的主要组成部分，但 经过高峰以后已经开始回落。从目前的统计数据看，我国的下岗职工主要是国有 企业的下岗职工。见表2 - 2 ，不管是总数还是国有企业的数据在经历1 9 9 9 和2 0 0 0 年的峰值以后，都进入了数量的下降期，这说明国有企业减员增效已经进入了稳 定期。 表2 2 、1 9 9 8 2 0 0 2 年下岗职工数量变动情况单位：万人 年份国企下岗职工数 下岗职工总数国企下岗职工比重 1 9 9 85 9 4 88 7 6 90 ，6 7 8 2 9 9 1 9 9 96 5 2 59 3 7 20 6 9 6 2 2 3 2 0 0 06 5 7 29 1 l ，30 7 2 1 1 6 8 2 0 0 i5 1 5 47 4 1 70 6 9 4 8 9 2 0 0 24 0 9 96 1 7 70 6 6 3 5 9 1 资料来源：中国劳动与社会保障年箍( 2 0 0 3 ) 。 5 贾男：高失业与高增长并存原因分析，h t t p ：w w w , j j x j i ：o f f l ，c n n e w s _ d e t a i l j s p ? k e y n o = 2 0 0 1 。 ( 二) 失业人群的贫困化、边缘化问题十分严重，形成了城镇新弱势群体。 城镇弱势群体主要包括：下岗职工、失业人员、停产或半停产企业职工、提前退 休或被拖欠退休金人员、因疾病、孤寡年老伤残等领取最低生活保障线的人员等。 全国城镇贫困人口估计约有三千万人，贫困面为7 左右。估算的依据是：至2 0 0 0 年底止，国企下岗职工未就业者有6 9 0 万人，2 0 0 1 年6 月底登记失业人数5 1 9 万 人，二者共有1 3 0 9 万人；此外2 0 0 0 年底退休人员被拖欠退休金的约有3 8 8 万人， 被拖欠职工工资的职工有1 3 9 3 万人，共计1 7 8 0 万人，其中约有三分之一致贫为 5 8 7 万人，总计为1 8 9 6 万人，平均每户低收入家庭负担人口为2 人，考虑到有部 分为双职工，故按l _ 5 人计算，贫困人口为2 8 5 0 万人，再加上民政系统救济的城 镇孤老残幼约2 0 6 万人，城镇贫困人口共计为3 0 5 6 万人，占城镇人口4 5 8 亿人 的6 7 。 另- - n 算根据是国家统计局城调队2 0 0 0 年对4 2 万住户抽样调查，1 0 的低 收入户人均月收入为2 2 1 元，其中5 的贫困户的人均月收入1 9 4 元，低于贫困线 的收入水平，以上为城市口径，如包括小城镇的住户，月收入水平还要低得多， 因此城镇贫困面7 左右是比较符合实际的。 ( 三) 失业人群的年龄较小，但有逐步上升的趋势。截止到1 9 9 6 年的统计资 料显示在失业人群中失业青年6 一直是主要的组成部分，如图2 一l 所示，呈现出一 种先升后降的趋势，最高的1 9 8 7 年达到失业总数的8 4 9 9 6 ，到1 9 9 5 年仍占到 5 9 6 6 。不仅如此，青年的失业率也随着整体失业率的上升而上升，随着整体失 业率的下降而下降，如图2 - 2 所示。 二二i 蔗蕊三王 年份 1 9 7 81 9 8 01 9 8 2 1 9 8 4 1 9 8 61 9 8 81 9 9 01 9 9 219 9 41 9 9 6 囹2 1 失业青年占总失业人口的比重 茛科束钾：中巨统计年鉴2 0 0 3 6 这里的青年主要指年龄在3 0 岁 ；上下。 失业率c ) 茎耋蕊妊耷器量i _ 年份 1 9 7 81 9 b o1 9 8 21 4 1 9 8 61 9 册1 9 9 01 9 9 21 9 9 4 】9 9 51 9 9 82 0 0 82 8 0 2 图2 - 2 改革开放以来城镇失业率与青年失业率变动图 资料采诹：中巨缋计年整 2 0 0 0 表2 3 、按失业原因划分的年龄构成 年龄总计下岗失去工作毕业后未工作其它 合计1 0 01 0 01 0 01 0 01 0 0 1 6 一1 96 6oi 42 7 95 3 2 0 - 2 41 3 61 79 14 4 81 2 2 2 5 - 2 91 3 39 71 5 41 6 31 7 4 3 0 - 3 41 7 21 8 52 工57 22 2 3 3 5 - 3 91 6 72 12 0 32 ，71 7 5 4 0 - 4 41 3 31 8 91 4 60 81 0 4 4 5 - 4 91 21 9 11 1 30 27 3 5 0 5 45 28 14 90 14 2 5 5 - 5 91 72 91 201 3 6 0 - 6 4 0 20 10 201 7 6 5 以上 0 2 资料来源：中犀统计年鉴( 2 0 0 3 ) 。 但是进入9 0 年代中后期，由于城市下岗人员占失业总数比重不断增加，到2 0 0 2 年根据失业原因划分，其中下岗占4 2 7 ，失去工作占2 9 6 ，毕业后来工作2 1 ， 其他原因占6 7 。因此，失业人员中青年比重下降迅速，下降到3 3 5 ，4 0 岁以 上人员占到3 2 4 ，具体数据参见表2 - 3 。尽管如此，青年失业仍占据最大的份额。 1 9 9 8 年，我国失业者中有5 5 的人年龄超过2 6 岁。7 失业者的平均年龄还有上升的 趋势，从上海市的情况来看，自二十世纪九十年代以来，失业者的平均年龄一直 在上升，近十年间上升了3 7 岁( 参见表2 - 4 ) 。 7 数据来源：中国劳动和社会保障部网站h t t p ：w w w m o l s s g o v c n 8 5 s 5 4 5 3 5 2 5 l 5 0 5 4 3 2 i 吼 表2 - 4 、上海市失业人员平均年龄变化情况 年份| 1 9 9 11 9 9 21 9 9 31 9 9 4 1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 8 1 9 9 9 平均年龄j2 5 52 6 12 6 ，32 7 22 752 8 5 2 882 9 12 9 2 资料来源：上海市劳动和社会保障局。 ( 四) 学历构成呈现出高层次化的趋势。2 0 0 1 年的数据( 表2 - 5 ) 显示受过 初中及初中以下教育的占到总失业人数的5 7 ，4 6 ，高中程度的人员占到3 6 4 4 ， 而受过大专及以上教育的失业人员仅占总数的6 0 6 。不管是什么原因导致的失 业，绝大多数的失业人群的教育程度都在高中及以下的人群中发生。而且由于特 殊的历史背景，我国的受教育水平较低和技能较低的人群并不是年轻人，而是年 龄偏大者，特别是在改革开放以前接受教育的劳动者，这就使得我国的失业者的 年龄结构呈现出与西方国家不同的特点，即年龄偏大的占到了相当多的比例。还 有一个值得注意的问题就是近年来的大学生就业问题，一些大学生刚刚走出校门 就进入了失业大军之中，因此有失业人群高学历化的趋势知识型失业。 表2 - 5 、2 0 0 1 年失业人员的教育背景 受教育合计下岗离毕业后未原单位辞职、被辞退其它 程度开单位找到工作破产或台同期满 总计 1 0 01 0 01 0 0。1 0 01 0 01 0 0 不识字域 识字很少 0 4 30 2 20 0 50 5 60 2 81 7 6 小学 7 0 66 4 03 2 7l o 1 643 21 4 8 2 初中 4 9 9 75 2 4 74 4 1 65 1 ，2 94 3 7 05 5 1 9 高中3 6 4 43 6 8 34 1 5 0