（国际贸易学专业论文）我国农产品出口中的绿色壁垒问题研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：戛如 一日期：塑里：坦! ? 9 ，i 。 关于学位论文使用授权的声明 本人p - - 意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作砉签名：豇l 导师二名：型生f 期：业必 山东大学硕士学位论文 目录 摘要”- ”一”一”1 a b s t r a c t ”。”。”。”“”。”。”。”。”。”。”。”。”3 第一部分引言1 一、文献综述? 3 ( 一) 相关概念的界定4 、 c - - ) 研究综述6 第二部分绿色壁垒对我国农产品出口的影响研究1 l 一、近几年我国农产品的出口现状1 1 二、中国农产品遭遇绿色壁垒现状j 1 2 三、绿色壁垒对我国农产品出口的影响1 3 四、绿色壁垒对我国农产品出口影响的定量分析1 7 第三部分个案分析日本。肯定列表制度一对我国输日农产品的影响0 0 00000 00 2 3 一、日本“肯定列表制度 的介绍2 3 二、日本“肯定列表制度 对我国主要输日农产品的影响2 6 第四部分我国农产品出口遭遇绿色壁垒的原因分析3 1 一、外部原因分析3 1 二、内部原因分析o q o oo oo ? 3 3 第五部分跨越绿色壁垒的对策3 5 一、应以积极的态度应对3 5 二、政府战略措施3 5 三、企业战略措施”：3 8 第六部分结论与展望4 l 参考文献4 3 致谢j ”一”“”4 6 山东大学硕士学位论文 c o n t e n t s a b s t r a c ti nc h i n e s e 1 a b s t r a c t ，：3 p a r t1i n t r o d u c t i o n 1 1 1l i t e r a t u r er e v i e w 3 1 1 1t h ed e f i n i t i o no f s o m er e l e v a n tc o n c e p t s 4 1 1 2r e s e a r c hr e v i e w 6 p a r t2t h ei m p a c to fg r e e nb a r r i e ri no u ra g r i c u l t u r a lp r o d u c t se x p o r t s 11 2 1t h ec u r r e n ts i t u a t i o no f a g r i c u l t u r a lp r o d u c t se x p o r t s 1 1 2 2t h ec u r r e n ts i t u a t i o no f s u f f e r i n gg r e e nb a r r i e r 1 2 2 3t h ei m p a c to f g r e e nb a r r i e ri no u ra g r i c u l t u r a lp r o d u c t se x p o r t s 。1 3 2 4 q u a n t i t a t i v ea n a l y s i so ft h ei m p a c to nt h ec 疵e nb a r r i e ri no u ra g r i c u l t u r a l p r o d u c t s e x p o r t s 1 8 p a r t3c a s es t u d y - - t h ei m p a c to f “j a p a np o s i t i v el i s ts y s t e m o no u ra g r i c u r u r a l p r o d u c t se x p o r t s i ：2 3 3 1t h ei n t r o d u c t i o no f j a p a np o s i t i v el i s ts y s t e m 一2 3 3 2t h ei m p a c to f j a p a np o s i t i v el i s ts y s t e m o no u ra 函a 曲l 瑚1p r o d u c t se x p o r t s 2 6 p a r t4t h ea n a l y s i so fc a u s e sf o rt h eg r e e nb a r r i e ri no u ra g r i c u l t u r a lp r o d u c t s e x p o r t s ，：3 1 4 1t h ea n a l y s i so fe x t e r n a lc a u s e s 3 1 4 2t h ea n a l y s i so fi n t e r n a lc a u s e s ：3 3 p a r t5t h ec o u n t e r m e a s u r e st oo v e r c o m eg r e e nb a r r i e r 3 5 5 1p o s i t i v ea t t i t u d e st o w a r d sg r e e nb a r r i e r 。3 5 5 2g o v e r n m e n ts t r a t e g ym e a s u r e s ! 3 5 5 3e n t e r p r i s es t r a t e g ym e a s u r e s 3 8 p a r t6c o n c l u s i o na n d p r o s p e c t 4 1 b i b l i o g r a p h y 4 3 a c k n o w l e d g e m e n t 4 6 山东大学硕士学位论文 摘要 加入世界贸易组织标志着中国已正式融入经济全球化、贸易自由化进程。入世 后，中国农业的国际环境发生了重大变化：一方面，产品进入国际市场的“名义壁垒 ( 关税、配额制等) 因此而减轻，但另一方面，各种隐藏的以“环境标志一、“环境 管理标志 等形式的“绿色壁垒一会更加坚固，将成为新的、，主要的贸易壁垒。 发达国家利用发展中国家与其保护方面的差距，产品多数为高污染、费资源、不 可回收的产品，从而制定出各种环境标准，以保护人类健康和环境的名义构造出的形 形色色的贸易保护方式。这种绿色贸易壁垒以其名义上的合理性、形式上的合法性、 保护内涵上的广泛性、提法上的巧妙性以及保护方式的隐蔽性给我国对外贸易带来越 来越多的影响。而农产品的生产、使用、消费和处理与环境之间又存在着直接的极为 密切的关系，使我国农产品更难进入国际市场。尤其近几年来，绿色壁垒己经成为我 国农产品出口的最大障碍，对我国农产品出口已构成很大的压力和严峻的挑战。而我 国又是一个农业大国，农产品贸易在我国对外贸易中占有重要地位，因此在面对新一 轮的贸易保护倾向的前提下，有必要对我国农产品出口贸易中绿色壁垒问题进行深入 的研究，从而突破绿色壁垒，扩大我国农产品出口，使出口农产品在国际竞争中赢得 优势。结合当前国际经济形势及绿色壁垒出现的历史背景，本文对绿色壁垒的概念 加以科学的界定。并在此基础上，结合国际贸易基本理论，吸收当前关于国际贸易中 环境保护的思想精华，分析了我国农产品出口中存在的优势与不足。在分析过程中， 坚持理论联系实际，力图使该研究的理论性与实用性达到统一。 本文首先透析绿色壁垒的产生背景、特征及表现形式，据以找出绿色壁垒与农产 品贸易之间的对立统一关系。其次通过深入分析我国农产品受绿色壁垒影响的原因， 发现我国农产品在国际贸易中存在的主要问题。再次通过个案分析日本“肯定列表制 度 对我国输日农产品的影响从而对绿色壁垒有更明确的认识。接着深入分析我国农 产品遭遇绿色壁垒的原因。最后提出我国在农产品贸易中应对绿色壁垒的措施。面对 绿色壁垒，我们应该正视绿色壁垒对我国农产品出口贸易带来的挑战和机遇，适时地 山东大学硕士学位论文 提出可行的和有效的对策措施，这对于积极推动农产品贸易和环境的良性发展，为我 国农产品在国际竞争中赢得优势，促进我国农业的可持续发展，具有重大的理论价值 和现实意义，这也正是本文研究目的之所在。 2 关键词 绿色壁垒；农产品；日本“肯定列表制度；出口贸易；影响；对策 丑匆 讪州臼a l 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t e n t e r i n gw t oi sas y m b o lt h a tc h i n ah a sa l r e a d yf u s e di nt h ec o u r s eo fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o na n dt r a d el i b e r a l i z a t i o n a f t e re n t e r i n gw t o ，i n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n to f c h i n e s ea g r i c u l t u r e h e a v i l y c h a n g e d , o nt h eo n eh a n d ，n o m i n a lb a r r i e r s ( t a r i f f , q u o t a s y s t e m ) l i g h t e n e db e c a u s eo ft h i s ，b u to nt h eo t h e rh a n d ，g r e e nb a r r i e r w i l lb em o l e f i r m l y , a n dw i l la l s ob ean e w , m a i nk i n do ft r a d eb a r r i e r i t i sam o d eo fp r o t e c t i o nt r a d et h a tt h e d e v e l o p e dc o u n t r i e su t i l i z e dg a pi n t h e p r o t e c t i o ne n v i r o n m e n tb e t w e e nt h ed e v e l o p i n go n e sa n dt h e m w h a t sm o r e ，m a n y p r o d u c t s a r eh i g l lp o l l u t i o n , w a s t e d 托s o l 盯c ca n d u n c a l c u l a t i n gi nt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s s o 什g r e e nb a r r i e r 什b r o u g h to u tm o l ea n dm o r ei n f l u e n c e so no u re x p o r tt r a d ei n t h em e t h o d o fl e g i t i m a c yi nf o r m , u n i v e r s a l i t yi nc o n n o t a t i o n , c o n c e a l m e n ti np r o t e c t i o nf a s h i o ne t c h o w e v e r , t h e r ei sd i r e c t , t i g h tr e l a t i o nb e t w e e nm a n u f a c t u r e ，u s a g e ，c o n s u m p t i o n , d i s p o s a l o fo u rf a r mp r o d u c t sa n de n v i r o n m e n t , w h i c hm a d eo u rf a r m p r o d u c t se n t e r i n g i n t e r n a t i o n a lm a r k e td i f f i c u l t l y e s p e c i a l l yi nr e c e n ty e a r s ，g r e e nb a r r i e rh a sb e c o m et h e b i g g e s to b s t a c l et oo u rc o u n t r y sp r o d u c te x p e r t 、析t l lm a s s i v ep r e s s u r ea n ds e r i o u s c h a l l e n g eb r o u g h tb yi t 。o u rc o u n t r yi sab i ga g r i c u l t u r a lc o u n t r ya n dt r a d eo fa g r i c u l t u r e p r o d u c t so c c u p i e sab i gs h a r ei n0 1 1 1 c o u n t r y 。se x p o r t ，t h e r e f o r e ，w i t ht h ep r e m i s e so fa n e wr o u n do ft r a d ep r o t e c t i o nt e n d e n c y ，i ti s i m p e r a t i v et h a tw ed e e p l ys t u d yt h eg r e e n b a r r i e rp r o b l e m se x i s t i n gi no u rc o u n t r y sa g r i c u l t u r ep r o d u c t se x p o r tt ob r e a k t h r o u g ht h e g r e e nb a r r i e r sa n de x p a n dc h i n a se x p o r to fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ，g r a n t i n gc h i n a s a g r i c u l t u r a lp r o d u c t saf a v o r a b l ep o s i t i o ni ni m e m a t i o n a lc o m p e t i t i o n c o m b i n i n gt h ec u r r e n ti n t e r n a t i o n a le c o n o m i cs i t u a t i o na n dt h ea p p e a r i n gb a c k g r o u n d o fg r e e nb a r r i e r , t h ep a p e rg i v e st h es c i e n t i f i cd e f i n i t i o no fi t i ta l s oc o m b i n e sf u n d a m e n t a l t h e o r yo fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dt h ec o r eo fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o no fi n t e r n a t i o n a lt r a d e i ta n a l y s e st h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so ft h ee x p o r t so f a g r i c u l t u r a lp r o d u c t s i nt h e p r o c e s so fa n a l y s i s ，p e r s i s t si ni n t e g r a t i n gt h e o r y 、) l ，i t l lp r a c t i c ea n dm a k et h et h e o r ya n d p r a g m a t i s mr e a c hu n i f i c a t i o n 3 山东大学硕士学位论文 t h ep a p e rf i r s ta n a l y s e st h eb a c k g r o u n d ，c h a r a c t e r i s t i c sa n df o r m so f g r e e nb a r r i e r i t g e t st h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt h eg r e e nb a r r i e ra n da g r i c u l t u r a l p r o d u c t se x p o r t s e c o n d l y , t h r o u g ht h e f u r t h e ra n a l y s i st ot h er e a s o n so fg r e e nb a r r i e ro fa g r i c u l t u r a l p r o d u c t se x p o r t s ，f i n d so u tt h em a i np r o b l e m si nt h ep r o c e s so fi t t h i r d l y , b yt h ec a s e s t u d yo fj a p a np o s i t i v el i s ts y s t e m se f f e c t t o0 1 1 1 a g r i c u l t u r a lp r o d u c t sw h i c ha r e i m p o r t e dt oj a p a n ，w eh a v e 1 0 r ec l e a ru n d e r s t a n d i n go fg r e e nb a r r i e r a n dt h e ng e tt h e r e a s o no fo u rp r o d u c t ss u f f e r i n gg r e e nb a r r i e r a tl a s t , p u t sf o r w a r d ss o m em e a s u r e si n d e a l i n gw i t hg r e e nb a r r i e ri na g r i c u l t u r a lp r o d u c t se x p o r t f a c i n gt h eg r e e nb a r r i e r , w es h o u l df a c ec h a l l e n g ea n do p p o r t u n i t yt h a tt h eg r e e n b a r r i e rb r i n g sa b o u tt oo u rc o u n t r ya g r i c u l t u r a lp r o d u c te x p o r tt r a d es q u a r e l y p u tf o r w a r d f e a s i b l ea n de f f e c t i v ec o u n t e r m e a s u r et i m e l y t h i sw i l lb e n e f i tt h e d e v e l o p m e n to ft h e a g r i c u l t u r a lp r o d u c tt r a d ea n de n v i r o n m e n ta n dw i na d v a n t a g e si n i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o no fo u ra g r i c u l t u r a lp r o d u c ta n dp r o m o t eo u rc o u n t r ya g r i c u l t u r es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t i th a ss i g n i f i c a n tt h e o r ya n dp r a c t i c a lv a l u et om a k ear e s e a r c hi ng r e e n b a r r i e ra n dt h a t st h ep u r p o s eo ft h i sp a p e r ， k e yw o r d s ：g r e e nb a r r i e r ；a g r i c u l t u r a lp r o d u c t ；j a p a np o s i t i v el i s ts y s t e m ；e x p o r t t r a d e ；i n f l u e n c e s ；c o u n t e r m e a s u r e 4 山东大学硕士学位论文 第一部分引言 随着世界经济全球化和贸易自由化进程的不断加速，以及世界贸易组织的运行， 产品进入国际市场的关税壁垒和传统的非关税壁垒作为贸易保护手段的作用正在逐 步被降低。但与此同时，由于人民生活水平的不断提高，环境与可持续发展得到了入 们普遍的关注，以及发达国家为了达到保护自己贸易的目的，各种披着合法外衣的、 渐受瞩目的贸易保护手段己悄然登上国际大舞台，其中以“环境标志、“环境管理 标志等形式出现的绿色壁垒，已成为各国尤其是发展中国家对外贸易过程中主要的 贸易壁垒。 绿色壁垒就是指在国际贸易活动中，一国以保护自然资源、生态环境和人类健康 为名，通过制定一系列复杂苛刻的环保制度和标准，使来自其他国家和地区的产品在 进口时受到一定的限制，从而达到保护本国产品和市场的新型非关税壁垒。这种绿色 贸易壁垒以其名义上的合理性、形式上的合法性、内涵上的广泛性、提法上的巧妙性 以及方式上的隐蔽性给我国出口贸易带来了严重的打击，损失极大。特别是我国的农、 林、畜、渔等农产品对外出口受损尤为严重。我国是一个农业大国，农业是我国国民 经济的基础，农产品及其加工品在我国的对外出口贸易中占有重要地位。日本、欧盟、 美国等发达国家和地区是我国农产品出口的主要市场，这些国家和地区的环保法规也 最严格，对绿色农产品的需求量最旺盛，对进口农产品及其加工品的环保要求也最高。 而我国又是一个发展中国家，环保水平相对来讲比较低，农产品生产和加工的方法和 过程、包装储运、组成成分及性能等诸多方面存在不利于环保的因素。这就使得绿色 壁垒的设置提高了我国农产品出口的市场准入标准，强化了发达国家对我国农产品进 口控制地位，增加了我国农产品生产成本，从而削弱了我国劳动密集型农产品在国际 上的优势，缩小了我国农产品的出口市场空间，减缓了我国农产品的出口增长速度， 降低了农产品的竞争力。可以说，绿色壁垒己经成为我国农产品出口中面临的最棘手、 最隐蔽、最难对付的贸易障碍之一。面对新一轮的贸易保护倾向，我国农产品进入国 际市场，如何突破绿色壁垒的阻碍，是我国政府和企业面临的一大问题，也是w t o 未 来深入谈判的一大课题。但也应看到，绿色壁垒虽然对我国的农产品出口有很大负面 影响，但只要积极应对，努力突破，采取有效的措施，将会对我国农业发展与农产品 山东大学硕士学位论文 其加工品出口有重要的意义。可以为农产品生产提供一个良好的国内环境，促进我 农产品出口结构的进一步调整，并使农产品品质、安全卫生、分级、包装、运输等 步与国际通行做法接轨；逐步实现农业经济、生态环境和社会效益相统一的农业结 合理化、生产技术生态化和农产品无害化；有助于扩大我国农产品出口量和出口范 围，扩大市场份额；实现我国农业的又好又快发展。因此，面对绿色壁垒，应该深入 研究绿色壁垒的基本内容和特点，结合我国农产品出口的现状和遭遇到的绿色壁垒的 特点，来分析绿色壁垒对中国农产品出口贸易的影响，正视绿色壁垒对我国农产品出 口贸易带来的挑战和机遇，适时地提出可行的和有效的对策措施，这对于积极推动农 产品贸易和环境的良性发展，为我国农产品在国际竞争中赢得优势，促进我国农业的 可持续发展，具有重大的理论价值和现实意义。 研究内容 本文结合当前国际经济形势及绿色壁垒出现的历史背景，对绿色壁垒的概念加以 科学的界定。并在此基础上，结合国际贸易基本理论，吸收当前关于国际贸易中环境 保护的思想精华，分析了我国农产品出口中存在的优势与不足。在分析过程中，坚持 理论联系实际，力图使该研究的理论性与实用性达到统一。主要思路如下：首先透析 绿色壁垒的产生背景j 特征及表现形式，据以找出绿色壁垒与农产品贸易之间的对立 统一关系。其次通过深入分析我国农产品受绿色壁垒影响的原因，发现我国农产品在 生产贸易中存在的主要问题。再次通过个案分析日本“肯定列表制度 对我国输日农 产品的影响从而对绿色壁垒有更明确的认识。接着深入分析我国农产品遭遇绿色壁垒 的原因。最后提出我国政府和企业在农产品出口中应对绿色壁垒的措施。 研究方法 本文将基于国内有关绿色壁垒的已有研究，结合实际阐述我国主要农产品进口国 在绿色壁垒体系方面的新变动新要求，结合我国国情和农产品出口实例进行系统地理 论分析和实证分析，详细描述和分析绿色壁垒对我国农产品贸易的影响，探讨我国农 产品频遭国外绿色壁垒的国内原因和国际原因，研究积极应对绿色壁垒的政府对策和 企业对策。 本文所采用的研究方法既包括定性分析方法、定量分析和个案分析法。定性分析 方法是经济理论科学思维的基本方法，也是本文采用的主要方法。本文通过定性分析 方法可以使大家对绿色壁垒的概念、特征、分类有个清楚的掌握，熟悉绿色壁垒的产 2 山东大学硕士学位论文 生背景和原因，理解绿色壁垒的应对对策。通过定量分析方法可以使大家对绿色壁垒 在农产品贸易中产生的等值关税率影响有个了解。通过个案分析可以使大家深刻明白 绿色壁垒对我国农产品出口产生的不利影响。 为了能够清晰地阐明问题得出结论，本文首先阐析了绿色壁垒形成的理论基础、 绿色壁垒的概念及其产生的国际背景，接着分析了我国农产品主要进口国之一日本的 绿色壁垒，然后分析这些绿色壁垒对我国农产品出口的总体影响，同时结合个案分 析当前我国农产品出口面临的最严格的绿色壁垒，最后本文从国内和国际两个角度分 析我国农产品出口为何屡遭绿色壁垒的限制，同时从农产品出口企业和政府两个方面 探索今后应对绿色壁垒的可行性措施。 创新点： ( 一) ：力求描述我国农产品主要进口国之一日本在绿色壁垒方面的新动态； ( 二) 、结合定量分析和个案分析说明绿色壁垒对我国农产品出口产生的影响；、 ( 三) 、本文将宏观分析和微观分析相结合，从政府、企业两个不同层面提出符合 实际的可操作性的新对策，从而为实际工作提供一定的参考。 一、文献综述 当前，环境恶化已经成为制约中国经济发展、影响社会稳定、危害公众健康的一 个重要因素，2 0 世纪7 0 年代以来，随着中国人口的迅速增长和现代工业的飞速发展， 向环境中排放的有害物质大量增加，环境质量逐步恶化。目前，中国近三分之一的国 土被酸雨污染，主要水系的五分之二成为劣五类，3 亿多农村人口喝不到干净的水， 大气污染最严重的世界1 0 大城市中，中国占3 座城市，一亿多城市居民呼吸不到清洁 的空气，1 5 0 0 万人因此得上支气管疾病和呼吸道癌症国。而土壤、水、大气是农产品 生长所需的基本要素，通过一环环的相互作用，使有害物质附集在生物体中，导致农 产品污染，使得农产品质量下降，甚至不合格，这严重影响了中国农产品的出口。在 国家构建资源节约型、环境友好型社会的今天，研究绿色壁垒对中国农产品出口贸易 的影响具有重要意义。而研究的前提是要对绿色壁垒以及绿色壁垒制度的相关概念作 出清晰的界定，并且对中国农产品出口贸易中遭遇的绿色壁垒的研究进展进行回顾和 总结，这就是本章研究的主题。 3 山东大学硕士学位论文 ( 一) 相关概念界定 l 、绿色壁垒 绿色壁垒( g r e e nb a r r i e r ) 在国际文献中又称为环境壁垒( e n v i r o n m e n t a l b a r r i e r ) ，是我国自己创造的一个新名词。目前绿色壁垒正在走向制度化、系统化， 对于各国参与世界贸易都将产生深远影响。在本论文中，对环境措施、环境壁垒、环 境贸易壁垒、绿色壁垒和绿色贸易壁垒以及绿色壁垒制度这些概念不加以区别地等同 使用。绿色壁垒是指以保护资源、环境，人类和动植物健康的有关国际公约、法规、 标准和国别的环境法律、法规、标准为依据，在国际贸易中对不符合国际和国别的相 关法律、法规、标准的商品，实行限制或禁止进口的一种技术性贸易壁垒，且已经成 为技术型贸易壁垒的重要组成部分。 绿色壁垒可以分为三种类型：一、进口商品完全达到进口方的各项要求，进口可 以自由进行，此时并未形成贸易的“壁垒 ，即为环境措施；二、进口方合理合法采 取贸易措施以真正达到保护环境、人类和动植物健康为目的，而进口商品不符合进口 方制定的要求被禁止进口，此时环境措施就演变成贸易的“壁垒 ，即为正当的绿色 壁垒；三、进口方借保护环境、人类和动植物健康之名、达贸易保护之实而设立的苛 刻的环境措施，致使进口商品无法达到产品技术标准的规定而被禁止进口，此为不正 当的绿色壁垒。 2 、绿色壁垒制度 形形色色的绿色贸易措施正在向系统化、制度化和国际化方向演进。欧盟于 2 0 0 6 年1 月1 日实施的新食品法规和日本根据其修订后的食品卫生法制定并于2 0 0 6 年5 月2 9 日实施的“肯定列表制度 ，已经完成了从微观技术向宏观制度的转变，预 示着新一轮贸易壁垒措施将由技术“微调”上升到法规体系的重大调整。以上两项法 规证实了：目前，绿色壁垒正在向制度层面转变，并且有法律依据的保障，这将是今 后不可逆转的趋势。现代绿色壁垒制度尚处于形成中，它的产生和形成，根源于全球 范围内尤其是发达国家消费者对绿色或环境产品大规模的内生需求。在新一轮的贸易 保护主义运动中，发达国家以可持续发展为口号，以保护环境和人类健康为目的或借 口，利用自身的技术优势和资金优势出台了各种环保法规、标准、绿色标志等创新的 制度安排，希望达到抑制国际贸易中的负外部性的输入以及保护国内经济的目的。绿 色壁垒制度主要表现形式有以下几种： 4 山东大学硕士学位论文 ( 1 ) 、绿色关税制度 这种形式是绿色壁垒的初期表现形式。西方发达国家借保护环境之名，对一些污 染环境、影响生态平衡的进口商品课以进口附加税，或者限制、禁止其进口，甚至实 施贸易制裁等。例如美国对原油和某些进口石油化工制品课征的进口附加税的税率比 国内同类产品高出3 5 美分桶2 1 。1 9 9 4 年，美国环保署规定在美国九大城市出售 的汽油中含有的硫、苯等有害物质必须低于一定水平，国内生产商可逐步达到有关标 准，而进口汽油必须在1 9 9 5 年1 月1 日生效起立即达到，否则禁止进口。 ( 2 ) 、市场准入制度 每个国家都可以根据自己的选择制定本国的环保标准。任何一个国家都没有权利 去规定其贸易伙伴的国内环境标准，不可以将本国的环保价值观强加于另一国。但是， 在某些情况下，进口国可以对出口国的生产设备进行检查，从而保证其进口产品能满 足本国的环保标准。 卜 ( 3 ) 、绿色技术标准制度 。 ， 发达国家的科技水平较高，处于技术垄断地位。它们在保护环境的名义下，通过 立法手段，制定严格的强制性的环保技术标准，限制国外产品进口。2 0 世纪9 0 年代以 来，国际标准化组织实施了国际环境监察标准制度，要求企业产品达至l j i s 0 9 0 0 0 、 系列质量标准体系，1 9 9 5 年开始又推行了i s o l 4 0 0 0 环境管理系统i 要求产品从生产前 到制造、销售、使用以及最后的处理都要达到规定的技术标准。而其他的国际性组织 一如i e c 、i t u 等亦在大力推行产品品质方面统一规范，各国在对产品规范进行讨价还价 ， 的过程中，仍会自觉不自觉地阻碍贸易的发展。 ( 4 ) 、绿色环境标志制度 绿色环境标志，也称绿色标志、生态标志。它是贴在商品外包装上的一种图形 标签，用以表明该产品不但质量、功能符合要求，而且在生产、使用、消费和处理全 过程中都符合环保要求，对生态环境和人类健康均无损害，有利于资源的再回收利用。 进口产品取得了环境标志意味着取得了进入实施环境标志制度国家市场的“通行证。 l 环境标志制度作为一种激励机制，有利于环境成本内在化，规范市场秩序，保护本国 市场及环境。但由于环境标志认证程序复杂、手续繁琐、标准严格，增加t s t 国厂商 的生产成本和交易成本，成为其他国家产品进入一国市场的环境壁垒。 ( 5 ) 、绿色包装和标签制度 其本意是指能节约资源，减少废弃物，用后易于回收再用或再生，抑或自然分 山东大学硕士学位论文 解，不污染环境的包装。发达国家纷纷制定了各种法规，以规范包装材料市场，这些 法规已逐渐成为其制造“绿色壁垒”的借口。德国于1 9 9 2 年公布德国包装废弃物处 理法令，日本于1 9 9 1 年、1 9 9 2 年发布并强制推行回收条例、废弃物清除条例 修正案，美国也规定了废弃物处理的各项程序。这些“绿色包装”法规有利于环境 保护，但同时大大增加了出口商的成本，也为这些国家制造“绿色壁垒 提供了借口。 现有规范对商品标签也有细致的规定。例如，美国1 9 9 3 年修订的新标签法规定食 品包装必须标注所含成分及其对照标准的百分含量，美国食品药品管理局( f o r ) 则要 求大部分食品标明至少1 4 种营养成分的含量。这些规定对于在此领域领先的美国制造 商每年要多支出l o 5 亿美元，发展中国家的成本负担就更为严重，对缺乏检验设备的 国家而言，这些规范无疑就成为禁止进口的壁垒。 ( 6 ) 、绿色卫生检疫制度 关贸总协定通过的卫生与动植物卫生措施协议规定各成员国政府有权采取 措施，保护人类与动植物的健康，使入、畜免遭污染物、毒素、添加剂的影响，确保 人类健康免遭进口动植物携带疾病而造成的伤害。为保护国内消费者的利益，满足对 此商品健康、安全等隐性需求，各国海关、商检机构都制定了不同的卫生检疫制度， 对进口商品的品质进行检测和鉴定。大多数发达国家对食品、药品的进口制定了严格 的标准：如食品的安全卫生指标、农药残留、放射性残留、重金属含量、细菌含量等 指标的要求极为苛刻。发展中国家由于受到生产水平和生产条件的限制，许多产品达 不到标准，则其出口发达国家的农产品、食品、药品受到极大的限制。 ( 7 ) 、绿色补贴制度 为了保护环境和资源，有必要将环境和资源费用计算在成本之内，使环境资源成 本内在化。发达国家为了降低环境成本，将严重污染环境的产业转移至发展中国家， 使发展中国家的环境成本因此而提高。更为严重的是，发展中国家的绝大多数企业本 身无力承担环境治理的费用，政府有时只能为此给予一定的补贴，而发达国家又以这 种“补贴 违反了w t o 的规定为由，限制发展中国家产品的进口。 ( 二) 研究综述 1 、国外研究 对于绿色壁垒或环境壁垒的研究( 国外还没有关于绿色壁垒的提法，主要以“环 境贸易壁垒e n v i r o n m e n t a lb a r r i e r st ot r a d e ，e t b s 一词出现) ，在国际上是自2 0 6 山东大学硕士学位论文 世纪8 0 年代后期出现的，9 0 年代开始兴起，以1 9 9 5 年世贸组织专门成立贸易与环境委 员会为标志。到了1 9 9 9 年1 1 月3 0 日，在美国西雅图召开的世贸组织第3 届部长会议上， 各成员国就环境与贸易问题展开了广泛的讨论，这时环保这道绿色的贸易壁垒己成为 世界贸易中不能回避的现实问题。绿色贸易保护主义理论形成的基本标志可以认为是 a n d e r s o n ( 1 9 9 2 ) 出版的世界贸易的绿色化( g r e e n i n go fw o r l dt r a d ei s s u e s ) ， 指出国家贸易应优先考虑保护环境，应减少和消除污染和破坏环境的产品的生产和销 售，为了维护环境和人类身体健康，任何国家都有权采取关税和非关税措施，控制甚 至禁止污染环境的产品进口，任何产品都应将环境和资源费用计入成本，使生态环境 资源化和环境成本内部化，其计算标准应为国际标准。 9 0 年代新贸易保护主义理论的一个突出表现是借保护世界环境之名，限制国外产 品的进口，保护本国衰退的劣势产业。由于近2 0 多年来全球工业化的加速，导致了环 境问题的产生，威胁到了人类自身的生存和发展。在国际机构的大力推动下，人们的 环保意识逐渐增强，思维方式、价值观念以及消费心理和消费行为开始发生变化，兴 起了“绿色消费的热潮，由此出现了由环保产品、环保技术和环保服务构成的潜力 巨大的新兴市场，为国际贸易带来了新的挑战和机遇。由于发达国家与发展中国家相 比具有经济和技术上的显著优势，在发展环保型产品、抢占环保市场的同时，利用国 际贸易组织尚未产生公平合理的能够得到各国普遍接受的国际公约的时机，借保护环 境之名，运用种类繁多的保护措施，筑起绿色壁垒，保护本国日趋衰落的夕阳工业。 ( b h a g w a ti ，1 9 9 3 ) d a n i e lc e s t y a n dd a m i e ng e r a d i n ( 1