（国际贸易学专业论文）政府行为对民营企业国际化发展的影响研究.pdf

浙江工业大学硕士学位论文政府行为对民营企业国际化发展的影响研究 政府行为对民营企业国际化发展的影响研究 摘要 改革开放三十年以来，我国的民营企业迅猛发展，成为推动我国 经济增长的重要力量。我国加入w t o 之后，更为开放的市场从根本上 改变了我国民营企业进行国际化经营的环境，使越来越多的企业走上 了国际化经营的道路。这其中有些民营企业顺利地完成了这一过程， 在国际市场上取得了辉煌的经营业绩，而有些民营企业却失败了。究 竟民营企业在走向国际化的过程中面临着什么样的问题? 政府在其 中又扮演着怎样的角色? 政府行为对于企业国际化发展的影响到底 有多大? 政府怎样做才能服务好企业国际化发展? 本文通过选取政府行为评价指标，实证分析各项政府行为对不同 国家的企业国际化发展影响程度。结果表明电子政务、融资环境、知 谀产权保护和政策透明度四项政府行为是影响企业国际化程度的重 要因素，而腐败控制对于提升企业国际化程度的影响效果不明显。本 文借鉴发达国家政府服务民营企业国际化发展的经验和做法，归纳总 结我国民营企业国际化发展历程以及现阶段面临的主要问题和障碍， 最后对于我国政府服务民营企业国际化发展提出相应的对策建议。 关键词：企业国际化，政府行为，影响因素，政府服务，民营企业 浙江工业大学硕士学位论文 政府行为对民营企业国际化发展的影响研究 i m p a c to fg o v e r n m e n t a la c t i o n o nt h ei n t e r na i t i o n a l i z a t i o no f p r i v a t ee n t e r p r i s e s a b s t r a c t t h r e ed e c a d e ss i n c er e f o r ma n do p e n i n gu p ，c h i n a sr a p i dd e v e l o p m e n to f p r i v a t ee n t e r p r i s e s ，t op r o m o t eo u rc o u n t r yt o b e c o m ea ni m p o r t a n tf o r c ef o r e c o n o m i cg r o w t h c h i n a sa c c e s s i o nt ot h ew t o ，am o r eo p e nm a r k e th a s f u n d a m e n t a l l yc h a n g e do u rc o u n t r yp r i v a t ee n t e r p r i s e st oc a r r yo u ti n t e r n a t i o n a l o p e r a t i o n so f t h ee n v i r o n m e n ti nw h i c hm o r ea n dm o r ea n dm o r ee n t e r p r i s e se m b a r k o nt h ep a t ho fi n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n s t h i si so n eo fs o m ep r i v a t ee n t e r p r i s e s s u c c e s s f u l l yc o m p l e t e dt h i sp r o c e s s ，i nt h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e th a sm a d eab r i l l i a n t p e r f o r m a n c e ，a n ds o m ep r i v a t ee n t e r p r i s eh a sf a i l e d w h a tp r i v a t ee n t e r p r i s e si nt h e i n t e r n a t i o n a l i z a t i o np r o c e s sa r ef a c e dw i t hw h a tk i n do fp r o b l e m ? a to n eo ft h e g o v e r n m e n ta l s op l a y sar o l ei nw h a t ? g o v e r n m e n ta c t i o n sf o rt h ei n t e r n a t i o n a l d e v e l o p m e n te n t e r p r i s ei nt h ee n dh a v el i n l ei m p a c t ? h o w t h eg o v e r n m e n tc a l lm a k e g o o db u s i n e s ss e r v i c ei n t e r n a t i o n a ld e v e l o p m e n t ? i nt h i sp a p e r ，t h e g o v e r n m e n t sa c t i o n st h r o u g ht h ee v a l u a t i o no fs e l e c t e d i n d i c a t o r s ，e m p i r i c a la n a l y s i so fg o v e r n m e n tb e h a v i o ro fe n t e r p r i s e s i nd i f f e r e n t c o u n t r i e st h ei m p a c to fi n t e r n a t i o n a l d e v e l o p m e n t t h e r e s u l t ss h o w e dt h a t e g o v e r n a n c e ，f i n a n c i n ge n v i r o n m e n t ， i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yp r o t e c t i o n a n dt h e t r a n s p a r e n c yo ft h ef o u rp o l i c i e sa r et h eg o v e r n m e n t sa c t i o n sa f f e c tt h ed e g r e eo f i n t e r n a t i o n a l i z a t i o no ft h ei m p o r t a n tf a c t o r s ，a n dc o n t r o lf o rc o r r u p t i o nt oe n h a n c et h e d e g r e eo fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o no ft h ee f f e c t sw a s n o to b v i o u s i nt h i sp a p e r ，d r a w i n go n g o v e r n m e n ts e r v i c e so fp r i v a t ee n t e r p r i s e si nd e v e l o p e dc o u n t r i e st h ed e v e l o p m e n t o f i n t e r n a t i o n a l e x p e r i e n c e sa n dp r a c t i c e s ，s u m m a r i z e d t h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o no f c h i n a sp r i v a t ee n t e r p r i s e s ，a sw e l la st h ed e v e l o p m e n tp r o c e s sa tt h i ss t a g et h em a i n p r o b l e m sa n do b s t a c l e s ，a n df i n a l l yf o ro u rc o u n t r yf o rg o v e r n m e n ts e r v i c e so fp r i v a t e t t 浙江工业大学硕士学位论文政府行为对民营企业国际化发展的影响研究 e n t e r p r i s e st ot h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lc o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e sa n d s u g g e s t i o n s k e yw o r d s ：i n t e m a t i o n a l i z a t i o no fe n t e r p r i s e ；g o v e r n m e n t a la c t i o n ；f a c t o ro f i n f l u e n c e ；g o v e r n m e n t a ls e r v i c e ；p f i v a t ee n t e r p r i s e 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江 工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究做出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的 法律责任。 储躲私嵫日期沙7 年艿月叮日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密囱。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名： 导师签名： e t 期： 一年莎月矿日 日期：年月日 浙江工业大学硕士学位论文政府行为对民营企业国际化发展的影响研究 1 绪论 1 1 研究背景和研究意义 1 1 1 研究背景 改革开放三十年以来，我国的民营企业取得了迅猛发展，成为推动我国经济 增长的重要力量。近年来，民营企业国际化问题受到了越来越多的关注，而这又 与国家的“走出去战略紧密相关。回顾过去，我国政府在“走出去 政策上的 推进和职能方面的转换走过了一条变迁之路。改革开放初期，由于经验的缺乏， 当时的外经贸部是与企业共同探索，该不该出去，怎么出去，在哪些国家设点， 甚至包括部分的谈判政府也要参与。企业经营过程中出现的每个问题都会找政府 商量如何处理。从9 0 年代中后期，我们走出去的情况发生了很大变化，群体也 发生了了很大变化，以市场为导向的海外投资合作逐渐发展壮大，贸工型、制造 型企业、服务业都走出去了。不同类型的企业开始走向国际市场，再后来就是民 营企业走出去。这种逐步开放是与国内经济的发展结构相呼应的。有一个形象的 比喻，最早是政府在遛马，中间有一段是跟着马一起跑，再往后是马在前面跑， 政府在后面拉着缰绳，现在的阶段是把缰绳完全松开，把马放到运动场去，政府 只需要制定比赛规则，利用政策引导，对企业进行风险指导。 我国加入w t o 之后，更为开放的市场从根本上改变了我国民营企业进行国 际化经营的环境，使越来越多的企业走上了国际化经营的道路。这其中有些民营 企业顺利地完成了这一过程，在国际市场上取得了辉煌的经营业绩，而有些民营 企业却失败了。究竟民营企业在走向国际化的过程中面临着什么样的问题? 政府 在其中又扮演着怎样的角色? 政府行为对于企业国际化发展的影响i 到底有多 大? 政府怎样做才能服务好企业国际化发展? 本文试图回答这些问题。 1 1 2 研究意义 近年来，国内外对于企业国际化的研究很多，但值得注意的是，大量研究集 中在企业国际化的动因、条件和路径等论题上，相比较之下，针对企业国际化与 政府行为之间关系的研究很少。而关于企业国际化的论著，在涉及到企业国际化 与政府行为之间关系时大多以定性描述为主，且大多数定性描述缺乏理论支持。 本文以政府行为对企业国际化发展的影响为研究论题，试图从理论和实证两方面 的研究进一步拓展有关企业国际化研究的广度与深度。 浙江工业大学硕士学位论文 政府行为对民营企业国际化发展的影响研究 一方面，本文研究成果有助于丰富和完善企业国际化理论；另一方面，有助 于人们更为全面地认识企业国际化与政府行为之间的关系。希望本文能为中国政 府服务民营企业国际化发展提出具有较大参考价值的对策建议。 1 2 研究对象和研究内容 1 2 1 研究对象 本文的研究论题是企业国际化发展中政府行为的影响，从该研究论题看，本 文涉及两个主要方面：政府行为和企业国际化，而重点是政府行为的影响研究。 首先，有必要对本文所讨论的政府行为和企业国际化的概念加以界定。 政府行为的概念非常宽泛，本文所说的政府行为，主要是指政府的经济行为 与职能，而并不涉及到政府作为一种政治权威所具有的其他行为特征。一般来说， 政府是为公众利益而介入经济生活的，它的行为从整体上看是一个追求社会福利 最大化的过程，政府主要承担保护产权、创新制度、维持经济秩序、规范企业管 理的组织形式、提供公共物品等职能，因为它们大多不具备排他性，而且有较多 的外部正效应，私人无力或不愿供给，因而由政府提供不但获得规模效益，而且 能大大提高社会福利水平。市场机制在宏观经济平衡方面作用迟缓或成本很高， 需要政府全面担当起主导宏观经济调控的重任，而微观经济领域由市场发挥主导 作用，政府只起维持市场秩序，保护企业权益等促进市场机制更好运作的辅助作 用，以降低市场交易成本，带来更多的社会福利。 企业国际化狭义上是指企业在国外市场的投资模式，是企业由国内市场向国 际市场发展的渐进演变过程( j o h a n s o n & v a h l n e ，1 9 7 7 ) 1 ，是企业积极参与国际 分工，由国内企业发展成跨国公司的过程( 鲁桐，2 0 0 0 ) 2 。从广义上说，企业 国际化是一个双向过程，它包括外向国际化和内向国际化两个方面。外向国际化 的形式主要指直接或间接出口、技术转让、国外各种合同安排、国外合资合营、 海外开设子公司和分公司；内向国际化活动主要包括进口、购买技术专利、三来 一补、国内合资合营、成为外国公司的子公司或分公司( 梁能，1 9 9 9 ) 3 。北京 大学周其仁教授指出，企业国际化的定义可以很宽泛，并不是到海外投资才叫国 际化，而是只要企业的产品跟国际公司互相竞争就是国际化了。我们使用国际的 要素，例如利用国际资本市场，这也是国际化。国际化有许多层次，哪怕是中国 人和中国人做生意、中国公司和中国公司做生意，如果用的是国际商业规则，某 1 j o h a n s o n j & v a h l n e j e t h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o np r o c e s so f t h ef i r m s - am o d e lo f k n o w l e d g ed e v e l o p m e n t a n di n c r e a s i n gm a r k e tc o m m i t m e n t s j j o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a lb u s m e s ss t u d i e s ，19 7 7 ，8 ( 2 ) ：2 3 3 2 2 鲁桐w t o 与中国企业国际化【m 】中共中央党校出版社，2 0 0 0 3 梁能国际商务【m 】上海人民出版社，1 9 9 9 2 浙江工业大学硕士学位论文政府行为对民营企业国际化发展的影响研究 种程度上也可以看作是国际化，并不一定要中国人和外国人做生意才叫国际化。 本文所讨论的企业国际化，是指狭义上的企业国际化，是企业对外投资进行跨国 经营活动，是企业的外向国际化过程。 1 2 2 研究内容 本文总体框架和各部分简述如下： 第一章，绪论。介绍论文的研究背景和研究意义、研究对象的概念界定、研 究内容的安排、采用的研究方法及本文可能的创新点。 第二章，理论文献综述。概述政府行为理论、政府经济职能理论、企业国际 化理论，重点关注政府行为对企业国际化发展影响的文献。 第三章，中国民营企业国际化发展概况。通过回顾我国企业，特别是民营企 业国际化发展的历程阶段，梳理我国政府服务民营企业国际化发展的行为举措， 找出现阶段面临的主要问题和障碍。 浙江工业大学硕士学位论文政府行为对民营企业国际化发展的影响研究 第四章，外国政府行为对企业发展的影响经验及启示。归纳总结美国、日本、 欧盟政府服务企业国际化发展的经验和做法，为我国的政策制定作参考。 第五章，政府行为对企业国际化发展影响的实证分析。通过借鉴世界银行的 政府行为评价指标，选取合适指标实证分析各项政府行为对不同国家的企业国际 化发展影响程度。 第六章，结论与对策建议。根据实证分析结果，并结合政府服务民营企业国 际化发展的国内外经验，针对现阶段面临的主要问题和障碍，提出相应的对策建 议。 1 3 研究方法 ( 1 ) 定量和定性结合分析法。根据相关理论定性选取政府行为的评价指标， 利用统计数据定量描述各项政府行为。 ( 2 ) 比较分析法。比较世界上主要国家和地区的政府行为指标，并在实证中 分析特定政府行为指标对不同国家的企业国际化发展影响程度。 ( 3 ) 实证分析法。确定影响企业国际化发展的政府行为指标，通过建模分析 各项政府行为与企业国际化发展程度之间的相关性，并通过回归分析得到特定政 府行为要素的影响程度。 1 4 可能的创新点 ( 1 ) 研究视角的创新。目前国内外探讨企业国际化问题大多集中在研究企业 国际化的动因、条件和路径等论题上，而从政府视角，针对企业国际化与政府行 为之间关系的研究很少。 ( 2 ) 研究方法的创新。目前大多关于企业国际化的论著，在涉及到企业国际 化与政府行为之间关系时大多以定性描述为主，且大多数定性描述缺乏理论支 持。本文以政府行为理论、政府经济职能理论为基础，借鉴世界银行等机构的政 府行为评价方法，选取合适指标建立政府行为对企业国际化发展影响的模型，从 理论和实证两方面拓展企业国际化研究的广度与深度。 4 浙江工业大学硕士学位论文政府行为对民营企业国际化发展的影响研究 2 理论文献综述 2 1 政府行为理论 在经济思想的发展过程中，市场与政府的关系一直是经济学家们关注的热 点。经济学是在经济自由主义和政府干预主义交替兴衰演变的过程中成长起来 的。相应地，经济思想发展中政府行为理论也是在两种主义的争论中发展起来的。 不管是经济自由主义者，还是政府干预主张者，都对政府行为作了各自的论述。 与之相对应地有自由主义的政府行为理论和干预主义的政府行为理论。 2 1 1 自由主义的政府行为理论 自由主义者在论述或论证其自由主义思想的时候，往往伴随着对政府行为的 论述。早期的自由主义者虽然没有系统地论述政府的行为问题，但这一问题往往 零星地散布在其思想体系之中4 。最先注意到的是休漠的看法，他在分析“草地 排水 的例子时，从人性的角度说明在完全自由的情况下，自由人之间的公共领 域将出现“每人都在寻找借1 3 ，要想使自己省却麻烦和开支，而把全部负担加在 他人身上”的现象。进一步，休谟提出“政治社会就容易弥补这些弊病”，因为， 政府是“在某种程度上免去了人类所有这些缺点的一个组织 。斯密在国富论 第五篇讨论了国家政府的作用。斯密认为，本性自由的市场制度需要政府去执行 三个不言而喻的职责和功能，即“保护本国社会的安全”、“保护人民不使社会中 任何人受到他人的欺侮和压迫 、“建立并维持某些公共机关和公共工程 。斯密 认为，“这类机关和工程，对一个大社会当然是有很大利益的，但究其性质来说， 没有个人或少数人办理，那所得利润决不能偿其所费。所以，这些事也不能期望 个人或少数人来办理或维持。 穆勒在论述其自由主义时认为，“个人要比政府更 了解自己的事情和利益，并且更好地照顾自己的事情和利益。这句话对于生活中 的绝大部分事情来说都是正确的。”他同时认为，某些能增进普遍便利的政府干 预是必要的。在穆勒看来，政府的行为应主要表现在保障人民生命、人身和财产 安全，制定规则，铸造货币，建设公共设施，主办教育，保护儿童、青年和没有 劳动能力的人等。穆勒还晟早分析了“灯塔问题”，认为政府应该在这类事业上 发挥积极作用。 被誉为经济自由主义“骑士”的马歇尔在其经济理论分析中已经意识到政府 行为的积极性方面。比如，马歇尔认为，自由竞争下的均衡并不意味着满足了最 4 该部分主要参考斯蒂格利茨政府经济学【m 】春秋出版社，1 9 8 8 浙江工业大学硕士学位论文政府行为对民营企业国际化发展的影响研究 大化。他指出了两种原因：首先，均衡并不会自然地导致收入的均等化，因此， 均衡并不意味着交换各方的满足达到了最大化，因为收入的再分配可以使个人的 福利总和进一步增加。在这里，他虽然没有明显指出政府的作用，但在现实中， 政府作为收入再分配的主体是很明显的；其次，由于边际报酬递增和递减两种情 况的存在，自由竞争条件下的均衡也不一定意味着最大化的满足。他认为，在边 际报酬递增的条件下，通过政府补贴来降低生产成本，将使消费者剩余的增加超 过补贴额：在边际报酬递减的情况下，通过政府税收提高生产成本，将使消费者 剩余的减少小于税收额。这样，马歇尔在其自由主义理论中已经不再把政府行为 看成是洪水猛兽，而是认识到其行为在某些条件下的合理性，尽管他的主体思想 还是自由主义。 经济自由主义的政府理论在凯恩斯革命之后，开始由干预主义代替，但之后 的新自由主义针对当时出现的滞胀，认为，这种现象是由政府干预造成的，于是 又有了自由主义的回归。其中，哈耶克是反对任何形式的政府干预的。而货币学 派的弗里德曼则认为，政府在经济中的作用并不是通过经济政策来干预经济活动 和市场机制，而是为市场经济的正常运行创造一个良好的环境。在弗里德曼那里， 这个良好的环境除了包括法制秩序、基础资源和社会保障以外，还包括稳定的物 价。而供给学派虽然承认国家干预政策，但反对对于企业进行不必要的干预和限 制。他们认为，国家调节和市场调节给经济带来的影响是不同的，应该充分发挥 市场机制的作用，反对大政府、大支出，特别对政府机构臃肿、浪费严重等弊端 作了深刻的批评。 2 1 2 干预主义的政府行为理论 对政府在社会经济活动中的作用最先进行系统研究的，是著名的古典经济学 的创始人亚当斯密。亚当斯密对政府行为的研究首先是以经济自由主义为前 提的，以他为代表的政府“守夜人 理论在西方主要资本主义国家倍受推崇。然 而，“凯恩斯革命 却成为否定政府“守夜人”理论的重要标志。凯恩斯在批判 古典经济学派经济自由主义时，提出了政府干预理论。他认为经济危机爆发的原 因在于市场存在着有效需求不足，因而不能对经济进行自发调节使其达到均衡， 需要政府对国民经济进行干预。在凯恩斯的理论的指引下，许多国家的政府纷纷 加强了对经济生活的干预，用各种财政政策、货币政策调节经济。“凯恩斯革命 标志着西方经济思潮从经济自由主义向现代国家干预主义的重大转变。同时，也 标志着政府行为的重大转变，这就是政府“道德人”的假设。在凯氏理论中暗含 着，“国家是社会的合法代表，政府是民选的结果，因而能够体现人民的意志， 代表全社会的利益；同时，个人效用函数的总和就是社会效用函数，政府的活动 就是向社会提供公共物品，增进社会福利，因而政府官员都是公道正义的道德 6 浙江工业大学硕士学位论文政府行为对民营企业国际化发展的影响研究 人，他们的动机和行为与社会公共利益必然是一致的，政府行为目标就是社会 福利函数的最大化。 德国的弗莱堡学派随后提出了著名的社会市场经济理论。就国家干预而言， 社会市场经济理论认为，为了保证经济的协调运行，国家对经济的适当调节是必 要的。如果没有政府的适当调节，自由市场经济无节制的发展会带来种种不人道 的现象，如贫富悬殊、通货膨胀、失业等。但是政府的干预必须有个限度。政府 的作用不是去干预私人企业家的经营，而是要为之提供一个稳定的经济环境，以 保证自由竞争能正常进行。简言之，国家干预必须遵循三条原则：( 1 ) 国家必须 限制利益集团的权力：( 2 ) 所有的国家干预必须针对经济秩序的政策，而不能针 对经济过程：( 3 ) 经济与社会政治必须是系统的，而不能是特定性的。 现代市场经济是一种以市场机制的“看不见的手 的调节为基础，以政府干 预的“看得见的手 的调节为导向，力求实现资源的优化配置的经济体制。现代 市场经济理论中隐含政府“社会人的假设。首先，现代市场经济虽然不同于古 典经济学中自由放任的市场经济，但是，必然要以市场经济的基本原则为前提， 也就是市场本位论。其次，因为现代市场经济最终目标在于寻求计划和市场二元 机制的最优组合，所以，政府干预必须要适应市场运作规律，政府行为要有合理 边界和限度。 2 2 政府经济职能理论 政府应该如何在经济发展中发挥作用，长期以来就是人们关注的问题。在发 达国家，主要是关于如何纠正“市场失灵 和“政府失灵”的问题；而在发展中 国家，则是政府如何在经济发展中发挥作用的问题。世界银行在发展报告中指出： “没有一个有效的政府，不论是经济的还是社会的可持续发展都是不可能实现 的。”但是，“有效的政府包括哪些内容，这在不同的国家及不同的发展阶段相差 极大。比如说，在荷兰或新西兰有效的做法，在尼泊尔就未必如此。即便处于相 等收入水平的国家，在国家大小、民族构成、文化和政治体制上的差异也使得各 个国家各不相同。6 2 2 1 市场经济条件下的政府职能定位 市场经济条件下政府到底应该承担什么样的职能呢? 对于这个问题，理论界 向来有较大的争议。目前，世界上绝大多数国家都是实行市场经济的，但几乎没 有一个国家的政府的职能与其他国家是完全一致的。由此形成了不同的市场经济 5 该部分主要参考徐向艺政府、企业、个人经济行为研究【m 】中国经济出版杜，1 9 9 3 6 引自世界银行1 9 9 7 年世界发展报告【m 】中国财政经济出版社，1 9 9 7 7 浙江工业大学硕士学位论文 政府行为对民营企业国际化发展的影响研究 模式，主要有三种：一是英美模式，它是一种强调个人作用的自由市场经济模式。 在这种模式下，经济活动完全由企业根据市场的供求状况自由决定，政府的经济 职能主要是为经济的运作制定法律和规则，在发生周期性的经济波动时，政府也 仅仅是通过宏观的财政金融政策进行有限的间接干预；二是德国模式，这是一种 市场的自由原则和社会的均衡原则相结合的市场经济模式，在这种模式下，经济 活动主要由企业根据市场情况决定，但政府的宏观调控程度与能力比英美模式 强，在保护竞争，保证市场机制作用的发挥方面，政府的作用比英美模式大；三 是日本模式，某种意义上代表东亚模式，这种模式下政府干预与市场调节结合得 比较好，政府在宏观调控方面发挥着极大的作用，政府除像其他模式那样采用财 政金融政策对经济进行调节外，还能根据不断变化的国际国内形势，经常制定经 济发展战略、经济计划、强有力的产业政策以及采取各种具体措施指导经济的发 展。 在改革开放前，我国实行的是计划经济体制，政府包揽了一切社会事务，以 直接的行政命令手段干预企业和个人的政治、经济行为。改革开放后，政府逐渐 减少对微观主体的直接行政干预，转而通过市场机制来自发地对经济进行调节。 我国的政治文化背景同西方社会存在较大差异，因而在对我国的政府职能进行定 位时，不能简单地照办西方经济学的理论，需要综合考虑各方面的因素。市场经 济条件下，政府职能的定位有几个主要的原则7 ： ( 1 ) 政府的经济职能应是适度的，也就是对经济的干预应是有限的。这里 的适度取决于两个方面：一是政府职能的范围应该是有限的，凡是市场能做的， 应该放手让市场去做，但要注意的是西方国家与我国是不同的，因而市场能做的 事也是不同的；二是政府运作的质量应该是有效的，市场失灵只构成了政府干预 的必要条件，并不意味着政府干预有了充分的理由。因为市场做不好的事情并不 意味着政府一定能做好，政府只有在需要干预并且能进行有效干预的情形下，才 可以进行干预。 ( 2 ) 政府的职能应与本国国情和特定的经济社会发展阶段相适应。政府的 经济职能随着政治文化背景、市场机制发育、经济发展阶段等的不同而有所改变， 不存在一个放之四海而皆准的政府职能。就我国而言，长期实行的是高度集权的 政治体制，许多企业和个人习惯于政府的指导命令，加之我国经济尚处于转型时 期，因而政府要肩负更多的经济职能，但政府应当注意要以经济发展为己任，有 意识地培育市场机制，而不是替代市场，待市场逐渐成熟，充分竞争后，政府应 果断地退出某些竞争性领域。 ( 3 ) 政府职能的有效实施应以法治为前提和保证。要保证政府对社会事务 进行管理的有效，对经济进行干预的公正合理，必须要建立健全市场经济运行的 7 该部分主要参考斯蒂格利茨政府为什么干预经济：政府在市场经济中的角色o v r l 中国物资出版社， 1 9 9 8 8 浙江工业大学硕士学位论文 政府行为对民营企业国际化发展的影响研究 各项法律法规，政府对经济和社会事务进行管理必须要以法律为准则，做到“有 法可依、有法必依、执法必严、违法必究”，杜绝司法腐败和人治现象，保证司 法的独立和公正性。 2 2 2 经济全球化背景下的政府经济职能 经济全球化是世界经济发展的必然趋势。发达国家凭借自身的实力和优势， 在全球化过程中居于主导地位，获得了全球化带来的种种好处，因此不遗余力地 推动全球化的发展。对于广大的发展中国家而言，经济全球化既带来了难得的机 遇，也带来了严峻的挑战，这也就是反全球化的声音不绝于耳的缘故。客观而论， 如果发展中国家因噎废食，对全球化采取消极逃避的态度，这是不足取的；相反， 发展中国家应该积极投身全球化浪潮中，抓住机遇，趋利避害，在充分享受全球 化的好处的同时，又将其负面影响降到最低，利用后发优势赶超发达国家。这就 需要发展中国家政府肩负起比发达国家政府更为繁重的职责，履行切合发展中国 家社会经济状况的经济职能。 随着世界贸易组织、国际货币基金组织和世界银行作为世界经济三大支柱地 位的确立，各国政府在关注国内市场的同时，也在寻找和开拓国际市场。在国际 市场上，对国际经济事务的参与程度完全能够反映出一个国家在世界经济舞台上 的地位和影响。特别是在市场经济全球化格局中，在迅速发展的高科技革命的推 动下，以跨国公司为载体和产业资本运动为主体的资本国际化已经成为全球经济 的主要基础，各国经济相互依赖程度空前提高，市场机制作用国际化，价值规律 在世界范围内支配全球经济活动。因此，政府不能仅仅从公平、效率和稳定的角 度修正和弥补市场失灵和缺陷，维护国内经济良性发展，还应作为更高层次上的 “经济人有效参与各种有关国际贸易与发展的政府间谈判活动，保护本国的整 体经济利益，以提高本国整体竞争力。因此，政府在面对经济全球化的挑战时， 应在以下两方面切实履行好其国际经济职能8 ： ( 1 ) 参与国际谈判与制定经济规则。发展中国家与发达国家在经济实力和 目前的国际分工体系中处于不对称的格局，使得发达国家在国际事务中处于绝对 优势地位。同时，国际市场上的激烈竞争，难免发生尖锐冲突，这就迫使一些政 府积极参与国际经济事务，争取发言权，积极参加国际经济组织，出面与各国谈 判，寻求某种双赢结果，并通过政府在国际经济组织或国际会议中加强对话，参 与规则制定，调节和协调各方经济利益关系、缓和矛盾，以促进本国在世界贸易 组织内贸易的增长，加速资本集中，提高投资水平，促进本国企业在世界经济体 系中的分工、生产专业化和技术合作的发展与贸易争端的解决。如果政府不积极 8 该部分主要参考斯蒂格利茨公共部门经济学【m 】中国人民大学出版社，2 0 0 5 9 浙江工业大学硕士学位论文政府行为对民营企业国际化发展的影响研究 参与国际经济活动，将使本国经济游离于世界经济体系之外。 ( 2 ) 维护国家经济安全。一些发展中国家的外部环境被发达国家资本所垄 断，内部市场发育和竞争尚不充分，延缓了国内经济结构的调整。同时还应看到， 在经济全球化过程中可能出现的经济渗透、经济间谍战、贸易战、关税战、附有 条件的经济援助等，都会对国家的经济安全带来冲击。因此必须通过政府引导国 民经济发展方向，选择有效的经济发展战略，以达到充分利用世界资源、减少经 济发展过程中的盲目性、维护国家经济安全的目的。应建立国家经济安全预警指 标体系，监测国家经济安全形势，及时提出维护国家经济安全的相应防范措施。 应制定国家安全法规，如现代网络系统安全法等防御性安全法规和国家经济紧急 动员法等应急性法规，完善国家经济安全的法律制度保障。为防止出现关键性经 济资源过分对外依赖的局面，应当根据本国的资源占有和需求状况，建立一定规 模的国家经济资源战略储备和保障体系。 在经济全球化的国际背景下，没有政府经济职能适应国际经济规则要求的深 化和行为的转换，便不可能有政府在国际关系中的地位和协调能力的根本性提 高。政府国际经济调节职能是政府国内经济职能深化和外化的结果。 2 3 企业国际化理论 企业国际化理论是关于企业国际经营发展过程的理解和概括，它主要讨论三 个方面基本问题：企业国际化的动因，企业国际化的模式与过程，企业国际化发 展的影响因素。回顾历史，绝大部分企业都是从国内市场起家的，是什么原因促 使其向国际市场拓展；为什么一些企业成功地实现了国际成长战略，而另一些企 业却不能达到其预想的目标；企业的国际化程度与经营绩效以及竞争力是什么关 系；企业国际化理论试图回答这些问题。鉴于本文的研究论题，有关企业国际化 发展影响因素的文献是本文的关注重点。 2 3 1 企业国际化的动因与路径选择 弗农( v e r n o n , 1 9 6 6 ) 9 将企业国际化的动因同产品生命周期理论联系起来， 认为国际化经营是当产品在国内市场趋于成熟并即将进入衰退期时，企业规避价 格竞争从而保持市场份额和竞争优势的手段。邓宁( d u n n i n g ，1 9 8 8 ) 1 0 对企业跨 国经营动因做了系统调查，将其归纳为四种类型，即：资源寻求型、市场寻求型、 效率寻求型和战略资产寻求型，并提出国际产品生命周期理论来解释企业的国际 9v e r n o n , r i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta n d i n t e r n a t i o n a lt r a d ei nt h ep r o d u c tc y t i e 阴t h eq u a r t e r l yj o u r n a lo f e c o n o m i c s ，19 6 6 ，8 0 ( 2 ) ：19 0 2 0 7 1 0 d u n n i n g j h t h ee c l e c t i cp a r a d i g mo fi n t e r n a t i o n a lp r o d u c t i o n ：ar e s t a t e m e n ta n ds o m ep o s s i b l e e x t e n s i o n s j j o u r n a lo f i n t e m a t i o n a lb u s i n e s ss t u d i e s , 1 9 8 8 ，1 9 ( 1 ) ：1 - 3 1 1 0 浙江工业大学硕士学位论文政府行为对民营企业国际化发展的影响研究 化。巴克莱、卡森( b u k l e y & c a s s o n ，1 9 7 6 ) 1 1 等人根据科斯对交易成本的分析， 提出了内部化理论。内部化理论认为，跨国公司通过对外直接投资和一体化经营， 采用行政管理的方式将外部的国际市场内部化，从而获得多方面的利益。关于企 业国际化的路径选择，以j o h a n s o n ( 1 9 7 5 ) 1 2 为代表的学者提出了企业国际化路 径选择的“渐进论。该理论认为，从大多数企业走向世界的历史来看，从国内 经营到国外经营是一个从被动到主动，从量变到质变的长期演变过程，而这种渐 进性主要体现在两个方面：一是企业市场范围扩大的地理顺序，二是企业跨国经 营方式的演变发展。在渐进论基础上发展起来的跳跃论认为国际化经营呈现跳跃 式发展，可以跨越其中的某一个或多个环节( 林俐，2 0 0 3 ) b 。丹麦学者托宾佩 德森和本特比特森( p e d e r s o n & p e t e r s e n ，1 9 9 8 ) 1 4 提出国际化四要素模型。佩 德森和比特森坚持了“企业的国际成长是一个逐渐发展的过程这样一个基本观 点，但他们提出的国际化四要素模型在以下两点上与其他理论相比有所不同：第 一，他们认为企业国际成长的逐渐发展过程是由企业内部的资源因素和企业外部 的市场因素共同决定的；第二，企业海外市场扩张的速度表现出很大的差异，但 这种速度上的差异可归结为渐进发展的程度问题。 国外学者对于企业国际化理论的研究主要是从跨国公司角度出发的。近年来 国内学者对于中小企业、民营企业的国际化问题也做了广泛的研究。鲁桐和李朝 明( 2 0 0 3 ) 1 5 以调查问卷的方式，以温州1 0 0 多家企业为调查对象，通过研究这 些企业海外经营进程后得出结论：“中国中小制造企业国际化进程依然遵循渐进 的发展模式，从经验上支持了企业国际化渐进式路径学说。除此之外，她还结 合发展中国家的企业国际化理论提出“民营企业国际化追赶模型”，指出温州民 营企业抓住国际生产体系将劳动密集型生产向发展中国家转移的时机，通过对国 外企业先进技术与管理的学习培育了“后发优势 ，进而大大加快了其国际化进 程。钟山( 2 0 0 3 ) 1 6 提出民营企业国际化的“整合优势理论”，指出要素之间的 整合为企业带来战略优势，促使从事跨国投资经营的企业重新思考自己原有的要 素配置方式，在相应产生的组织成本之间寻求平衡，以增强企业核心竞争能力， 从而获得其跨国经营的优势。企业可根据自身所需选择与海外优势相结合，从而 加速企业国际化步伐。赵伟( 2 0 0 4 ，2 0 0 5 ) 7 在基于中国民营企业实证研究的基 础上从对外直接投资规模、国际化进程、以及国际化实践的民营企业状况三个方 “b u c k l e y p j & c a s s o n m t h ef u t u r eo f t h em u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e m m a c m i l l a n , l o n d o n , 1 9 7 6 “j o h a n s o n , j w i e d e r s h e i meet h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o no f t h ef i r mf o u rs w e d i s hc a s e s j j o u r n a lo f m a n a g e m e n ts t u d i e s 。19 7 5 ，l2 f 3 ) ：3 0 5 - 3 2 2 u 林俐国际化经营两大发展模式的研究川国际贸易问题，2 0 0 3 ( 4 ) ：1 2 1 6 ”p e d c r s o n t p e t e r s e n b e x p l a i n i n gg r a d u a l l yi n c r e a s i n gr e s o u r c ec o m m i t m e n tt oaf o r e i g nm a r k e t j i n t e m a t i o n a lb u s i n e s sr e v i e w , 1 9 9 8 ，7 ：4 8 3 - 5 0 1 ”鲁桐，李朝明温州民营企业国际化【j 】世界经济，2 0 0 3 ( 5 ) ：5 5 5 6 1 6 钟山中国式跨国公司成长路径选择与制度安排【m 】浙江大学出版社，2 0 0 3 ”赵伟中国企业“走出去”一政府政策取向与典型案例分析【m 】经济科学出版社，2 0 0 4 赵伟中国区域经济开放：模式与趋势【m 】经济科学出版社，2 0 0 5 浙江工业大学硕士学位论文政府行为对民营企业国际化发展的影响研究 面对民营企业国际化现状做出宏观评价，提出我国民营企业国际化总体上还处于 以直接或间接出口及设立海外营销机构的阶段：林俐( 2 0 0 5 ) 1 8 通过对温州民营 企业国际化演化过程的实证分析总结出温州民营企业进入国际市场的三种切入 方式，即出口、设立海外营销机构、与国际知名企业结盟。 2 3 2 企业国际化的环境影响因素 美国研究跨国公司的两位知名学者雷蒙德弗农和路易斯t 威尔斯 ( v e r n o n & w e l l s ，1 9 7 6 ) w 从企业内部环境、国家环境、国际环境三个方面出发， 研究了国际企业的作用、企业所面临的国际竞争、避免风险的方法、企业的经营 战略、由企业的经营战略和外部环境所决定的企业经营方式和组织结构、企业同 东道国和母国相互依存又相互制约的关系，以及商品、货币、技术、劳务、投资 等一系列影响当代国际企业活动的重大课题。他们认为，跨国公司的共同特征是： 第一，以共同的所有权为纽带而相互联结；第二，依赖于共同的资源组合，如货 币和信用、信息和系统，以及商标和专利；第三，受控于某个共同的战略。弗农 和威尔斯强调海外信息收集网络对企业的国际扩张产生重要影响。 佩德森和比特森( p e d e r s o n & p e t e r s e n ，1 9 9 8 ) 2 0 认为，企业海外经营的渐进