（民商法学专业论文）植物新品种权保护研究.pdf

硕士学位论文 m a s t er s t h e s i s 中文摘要 植物新品种权是知识产权的一种，是由植物新品种保护审批机关依照法律、法 规的规定，赋予植物新品种权人在一定期间内，对其植物新品种所享有的一种具有 独占性质的所有权。我国作为农业和人口大国，加强植物新品种的知识产权保护对 于我国有着重要的战略意义。本文从介绍植物新品种入手，推导出植物新品种权的 概念，明确植物新品种权的知识产权法律特征，结合国际植物新品种权保护现状， 对我国植物新品种权的内容、相关法规条例的执行情况、授权保护要件和权利人限 制、完善权利保护途径等方面进行阐述，来探讨我国植物新品种权保护存在的问题 今后的立法方向。 本文从五部分论述植物新品种权的保护： 第一部分主要介绍了植物新品种权保护的基础理论。首先从基本的方面入手， 介绍了植物新品种保护制度的起源、发展，来明确植物新品种的定义和国际上对植 物新品种进行保护的现状及发展趋势；然后通过阐述植物新品种知识产权保护的必 要性与保护模式，来推导出植物新品种权的概念及法律特征，并与一般知识产权进 行了对比，来分析植物新品种权是一种独立的知识产权。 第二部分主要介绍了美国，英国和日本的植物新品种权保护制度基本内容和相 关法律法规，明确国际上植物新品种权保护的现状。从国际植物新品种权保护制度 的建立和发展的大方向入手，介绍植物新品种权保护的立法设置。其后具体到各国 植物新品种权的法律要件和基本权利构成情况。 第三部分阐述了我国植物新品种保护的基本内容。包括植物新品种权人享有那 些权利，受到什么限制，我国保护植物新品种权的途径等。 第四部分主要分析了目前我国在行政和司法方面，对于植物新品品种权的保护 措施。知识产权制度的核心是保护权利人能够依法行使自己的权利，制裁侵权行为， 植物新品种权的保护也不例外。本部分也具体分析了行政和司法制度的利弊，为找 出解决方法打下伏笔。 第五部分阐述了如何来完善我国植物新品种权保护制度。首先从人们的知识产 权保护意识入手，强调法律宣传力度，提高法律意识。另外，在立法的层面上，考 虑将条例提高到法律层面。加强执法力度，也重视吸收国外经验，耿长补短，对我 国目前的植物新品种保护条例进行完善，包括对其进行修订和补充，使其与相 关法律、法规协调统一，实现从条例升格为法律的完善。 关键词：知识产权；植物新品种权；国际；比较 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t t h en e wp l a n tv a r i e t yr i g h ti so n ek i n do fe x c l u s i v eo w n e r s h i p g r a n t e dt on e w # a n t v a r i e t yo w n e rb yt h en e w p l a n tv a r i e t yp r o t e c t i o n , e x a m i n a t i o na n d a p p r o v a la u t h o r i t y a c c o r d i n g t ot h es t i p u l a t i o no fl a wa n dr e g u l a t i o n s i n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t yi n c r e a s i n g l y c o n c 2 l n st h en e wp l a n tv a r i e t yr i g h t ，an e wk i n do fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t i ti s i m p o r t a n tf o rc h i n a ，ab i gc o u n t r ym a j o r i n gi na g r i c u l t u r ea n dh a v i n gah u g ep o p u l a t i o n ， t os t r e n g t h e nt h ep r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf i g h to fn e w p l a n tv a r i e t i e s s t a r t i n g f r o mt h ei n t r o d u c t i o no fn e w p l a n tv a r i e t i e s ，t h i sa r t i c l ed i s c u s st h ec o n c e p t i o no fn e w p l a n tv a r i e t yr i g h ta n db a s i n go ut h i s ，m a p so u tt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl e g a lf e a t u r e so f t h en e wp l a n tv a r i e t yf i g h t i nc o m b i n a t i o nw i t ht h ei n t e r n a t i o n a lp r o t e c t i o ns t a t eo f n e wp l a n tv a r i e t i e s ，t h i sa r t i c l ed e s c r i b e st h el e g i s l a t i v ec o n d i t i o nt h ef o r m a t i o no f b a s i c r i g h ta n dt h em e t h o d so fp r o t e c t i o n ，t oe x p l o r et h ee x i s t i n gp r o b l e m so fn e wp l a n t v a r i e t yp r o t e c t i o na n dt h ep e r f e c t i o nd i r e c t i o n t h em a i na r t i c l ei sd i v i d e di n t of i v ep a r t s ： p a r to n e ：t h eb a s i ct h e o r yo nn e wp l a n tv a r i e t i e sp r o t e c t i o n o no n eh a n d ，b y d e s c r i b i n gt h en e c e s s i t i e so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo fn e wp l a n tv a r i e t i e s ，t h i ss e c t i o n d i s c u s st h ec o n c e p t i o na n dt h el e g a lf e a t u r e so fn e wp l a n tv a r i e t i e sa n db yc o m p a r i s o n w i t he o m n a o ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf i g h t ，i ta l s oa n a l y s e st h a tt h en e wp l a n tv a r i e t yr i g h t i san e wa n di n d e p e n d e n ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t o nt h eo t h e rh a n d ，t h r o u g ht h e e x p l a n a t i o no ft h eo r i g i n ，d e v e l o p m e n ta n dp r e s e n ts t a t eo ft h en e wp l a n tv a r i e t yr i g h t p r o t e c t i o ns y s t e m ，i tc l a r i f i e st h ep r e s e n ts t a t eo fi n t e r n a t i o n a ln e wp l a n tv ar i e t yr i g h t p r o t e c t i o ns y s t e ma n di t sd e v e l o p m e n tt r e n d p a r tt w om a i n l yi n t r o d u c e st h eb a s i cc o n t e n t so f n e wp l a n tv a r i e t yr i g h t p r o t e c t i o ns y s t e mi na m e r i c u ，b r i t a i na n dj a p a n c l a r i f y i n gt h ep r e s e n tp r o t e c t i o ns t a t eo f n e wp l a n tv a r i e t yr i g h ta l lo v e rt h ew o r l d b e g i n n i n gw i t ht h em a i nt r e n do ft h e e s t a b l i s h m e n ta n dd e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a ln e wp l a n t v a r i e t yp r o t e c t i o ns y s t e m ，t h i s s e c t i o ni n t r o d u c e st h el e g i s l a t i v es e t u po fn e wp l a n tv a r i e t yr i g h tp r o t e c t i o n t h e ni t d e t a i l si nt h eo b t a i n i n ge s s e n t i a l sa n dt h eb a s i cr i g h tf o r m a t i o no fn e wp l a n tv a r i e t y r i g h t f i r s ti nd i f f e r e n tc o u n t r i e s p a r tt h r e ed e s c r i b e st h en e wp l a n tv a r i e t yr i g h ti no u r c o u n t r y w h a tk i n do ff i g h t d o e st h ep e o p l eh a v e ，a n dw h a tk i n do fl i m i t yd oe x i s t s b e s i d e s ，o u rw a yt op r o t e c tt h e n e wp l a n tv a r i e t yr i g h t p a r tf o u rd e s c r i b e sh o wt op e r f e c to u rn e wp l a n tv a r i e t yr i g h tp r o t e c t i o ns y s t e m l l 硕士学位论文 m a s t er t st h e s i s t h r o u g hl e g a la u t h o r i t y t h em a i np a r to fi n t e r r e l l t a lp r o p e r t yr i g h ti sh o w t oa s s u r e p e o p l et ou s et h e r er i g h t s ，a n dp u n i s ht h ei l l e g a lb e h a v i e s ，t h e r ei sn oe x c e p t i o ni nt h e n e wp l a n tv a r i e t ys y s t e m s ot h i sp a r ti sab a s i ct of r e do u tw a y st od e a lw i t ht h e p r o b l e m p a r tf i v ed i s c u s sw a y st oi m p r o v eo u rn e wf l a n tv a r i e t ys y s t e m f i r s ts t a r t e df r o m p e o p l e sc o n c c r na b o u tl e g a ls y s t e m b e s i d e s ，c o n s i d e rt or i s et h en e wp l a n tv a r i e t y s y s t e mi nt ol e g a ls y s t e m m a k eu s eo ft h o s eg o o de x p e r i e n c e sf r o ma b r o a d ，i no r d e rt o p r o v eo u rn e w p l a n tv a r i e t ys y s t e r n k e y w o r d s ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n ；n e wp l a n tv a r i e t y ；i n t e r n a t i o n a l ；c o m p a r e 1 1 1 硕士学位论文 m a s t er s t h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 芬办 日期：砷年月侈日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权 中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通 过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名：泰毛 日期：协7 年多月店日 7 导师签名：矽 日期：砷年多月，；日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中的 规定享受相关权益。圃耋途皇量奎奄溢蜃! 旦圭生；旦二生；旦三生蕉生! 作者签名：夕秦丢 日期砷年# 月侈日 导师签名 日期：7 , - 7 年z 月，；日 硕士学位论文 m a s t e r ，s t h e s i s 序言 我国自古以来都以农业为主要产业，几千年的农业社会使得生物多样性资源丰 富，农业与十几亿人口的“民生”问题息息相关，其在国民经济中的基础地位，决定 了我们必须与重视工业产权一样，来加强植物新品种的法律保护。如果在农业领域 不去倡导植物新品种权的保护，就无法激励农业技术创新和实现农业科技资源的有 效配罨，也就不能规范农村市场经济秩序，势必会影响我国参与国际市场竞争。 近年来生物技术的发展，对植物新品种的培育产生了重大的影响，通过法律的 形式确认植物育种者享有的知识产权已经不容置疑。作为知识产权有机组成部分的 植物品种权的法律保护水平，同样也能反映国家的法律保护水准。许多国家制定了 相应的法律、法规对植物新品种加以保护，国际公约、条约也对加入国的植物新品 种保护提出了要求。我国于1 9 9 7 年3 月2 0 日正式颁布了植物新品种保护条例， 1 9 9 9 年4 月2 3 日正式加入了国际植物新品种保护公约( u p 0 v 公约1 9 7 8 年文 本) ，成为国际植物新品种保护联盟第3 9 个成员国，从而使我国的植物新品种权保 护走上了法制轨道。目前，我国已建立起了比较完备的植物新品种保护法律制度， 但随着和国际间越来越密切的接触，合作，以及近年来外来物种的流入，现代社会 对提高农业和林业产品的数量要求和质量要求越来越迫切，这就促使了植物新品种 的不断出现。我国的保护制度仍需要适应时代，不断发展和完善。由于培育植物新 品种需要大量资金和技术支持和相当长的周期，如何跟上时代，持续有效地保护育 种者的品种权益，就成为立法和司法的一项不可或缺的内容。 知识产权制度的核心是保护权利人能够依法行使自己的权利，制裁侵权行为， 植物新品种权的保护也不例外。由于植物新品种的技术信息的物质载体为其繁殖材 料，植物新品种在田间、野外繁殖的特点导致繁殖材料的培育技术极容易被他人掌 握。植物新品种的技术信息一旦被窃取，侵权者能够大量的繁殖生产，植物新品种 权利入的付出将无法得到应有的回报。因此完善植物新品种的知识产权保护，有效 制止侵权行为，对植物新品种权人尤为重要。更重要的是，由于前几年中国加入世 贸和2 0 0 8 年即将举行的奥运会，让中国更紧密地融入国际社会，相对而言，品种 权人的利益也会越来越广泛地延伸到国际领域，而国内的立法保护也应该作出适应 这种发展的改善。因此再度全面分析我国植物新品种权保护的现状和存在的问题， 对于我国植物新品种权保护制度国际化将有着重要的积极意义。本文从植物新品种 保护的基础理论入手，通过研究植物新品种保护制度的起源和发展，来分析植物新 品种知识产权保护的必要性和其法律特征，综合运用比较分析的方法，对照我国植 硕士学位论文 m a s l 飞r s t h e s i s 物新品种权保护的现状，来发现其中的问题，并且结合品种权保护制度建立多年来 的成功经验，及目前新环境下耍解决的问题，进一步来探讨如何完善我国的植物新 品种权保护制度，从而期望能对植物新品种权国际保护统一执法标准，并在此基础 上构建我国植物新品种权保护制度的更科学框架，改善植物新品种权保护现状有所 裨益。 2 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 一、植物额品种权保护的理论基础分析 ( 一) 植物新品种权保护的历史发展 1 植物新品种权的定义 植物新品种权的定义归纳起来，目前国际上可分为广义和狭义两类，国际植 物新品种保护公约( u p o v 公约1 9 9 1 年文本) 将植物新品种定义为：“植物新品 种系指己知植物最低分类单元中单一的植物群体，不论授予育种者的权利的条件是 否充分满足，该植物群可以是以某一特定基因型或基因组和产生的特性表达来确 定；至少表现出一种特性以区别于任何其他植物群；并作为一个分类单元，其适用 性经过繁殖不发生变化。”根据该定义，植物新品种实际上就是已知植物最低分类 单元中单一的植物群体，它有区别于任何其他植物群的确定的基因特性，并有经过 繁殖不发生变化的适用性。从国际上看，荷兰对植物新品种的定义，完全符合u p o v 公约1 9 9 1 年文本的要求。但u p o v 公约的规定毕竟不能完全适合每一个国家的情 况，所以多数成员国除了遵守其一般规定外，同样根据本国的实际情况制定了本国 的法律和规则。而我国采用的是狭义的定义，1 9 9 7 年3 月颁布的植物新品种保护 条例( 简称保护条例) 第二条将植物新品种定义为：“植物新品种，是经过人 工培育的或者对发现的野生植物加以开发，具有新颖住、特异性、一致性和稳定性 并有适当命名的植物品种。”该定义特指通过生物学或非生物学的方法人工培育的 植物品种和从自然发现经过开发的野生植物。这些植物品种形态特征和生物学特征 相对致，遗传性状比较稳定，这样就把不具备一致性和稳定性的一些品系，以及 没有加入人工劳动的野生植物品种排除在外。 2 植物新品种权保护的起源 1 8 3 3 年，罗马教皇发布了在技术和农业领域给予所有权的宣言，该宣言中称应 该对涉及农业进步，及农业相关更加可靠的技术和更加高效的方法成果授予专利 权，该法令虽没有真正付诸实施，但仍被普遍认为是植物新品种保护制度的起源。 在1 9 世纪，由于孟德尔遗传定律的发现和应用，人们普遍意识到植物育种工作对 社会所带来的潜在利益，同时种子贸易的迅速兴起使得植物新品种保护的重要性日 显突出，人们开始试图寻找一种能对植物新品种进行有效保护的制度。是美国首刨 了植物新品种在知识产权方面的实际保护。1 9 3 0 年5 月，美国的植物专利法的 出台，将无性繁殖的植物品种( 块根、块茎植物除外) 纳入了专利保护范畴，并于 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 1 9 3 1 年3 月为一种攀缘玫瑰授予了第一个植物专利。在美国之后，德国与荷兰也分 别制定了种子材料法及植物育种者法令。正是这些国家在植物品种权保护 领域开创了先河。 3 植物品种权保护的发展趋势 2 0 世纪5 0 年代，是植物新品种保护制度在西方发达国家形成雏形的时期。法 国在1 9 5 7 年，组织召开了第一次植物新品种保护外交大会，达成了会议决议，并 开始拟订国际植物新品种保护公约，并于1 9 6 1 年在巴黎讨论通过了公约。1 9 6 8 年8 月1 0 日公约正式生效，也标志着国际保护植物新品种联盟( u p 0 v ) 这个政府 间国际组织的正式成立。我国于1 9 9 9 年加入了公约文本，成为其成员国之一。建 立对植物新品种的法律保护，目的是要保护育种者的权益，保护相关法律法规的核 心内容是授予育种者排他的独占权及许可权。育种者的这项权利，与专利权、著作 权商标权等知识产权具有一些共同特性，都属于知识产权的范畴。 随着世界经济的发展，1 9 7 2 年、1 9 7 8 年公约又分别作了两次小的修改，1 9 9 1 年对公约进行了较大的修改。截止到2 0 0 2 年9 月底，u p o v 共有5 1 个成员国。根 据u p o v 规定，自1 9 9 9 年4 月起，所有新加入u p o v 的国家都必须按照1 9 9 1 年 公约文本的要求制定或修订本国法律。公约使用较多的1 9 7 8 年文本和1 9 9 1 年文本 在具体的各方面规定上都有不同。新的1 9 9 1 文本扩大了保护范围，增加了保护强 度，也延长了保护期限，保护的水平较高，对于参加国的条件限制也较为严格。o 为 促进世界范围内知识产权保护和合法贸易的发展，1 9 9 4 年的与贸易有关的知识产 权协议( t p r i s 协议) 规定，“成员应以专利制度或有效的专门制度或以任何组织 制度，给植物新品种以保护。对本项规定应在建立世界贸易组织协定生效的4 年之 后进行检查。”这一规定对植物新品种实施知识产权保护的态度明确，对世界各国 的植物新品种保护立法产生了巨大影响。 ( 二) 植物新品种权的性质及法律特征 1 植物新品种权的法律性质 植物新品种权( 简称品种权) ，国外又称为植物育种者权利，是育种人对其所 做出的与植物新品种有关的创造性智力成果依法享有的一种民事权利。它同专利 权、商标权、著作权一样，同属知识产权的一种形式，是由植物新品种保护审批机 关依照法律、法规的规定，赋予品种权人在一定期问内对其新品种所享有的一种具 。段直红：植物新品种的法律保护，知识产权审判指导与参考，法律出版社2 0 0 1 年第9 期，第1 1 0 页。 4 硕士学位论文 m a s t e r 8t h e s i s 有独占性质的所有权。育种者的这项权利，虽然有别于一般的知识产权内容，但也 有共同的特性，因而属于知识产权法律规范的保护范围。o 植物新品种应受到知识产权的保护，那么通过法律所赋予育种者对其培育的植 物新品种所享有的权利就是植物新品种权，而植物新品种就成为植物新品种权所保 护的权利载体。植物新品种权应该包括以下四项基本内容：( 1 ) 禁止权，任何单 位或者个人未经品种权所有人( 品种权人) 的许可，不得为商业目的生产或者销售 该授权品种的繁殖材料；不得为商业目的将该授权品种的繁殖材料重复使用于生产 另一品种的繁殖材料；但植物新品种保护条例另有规定的除外。( 2 ) 生产、 销售权，即品种权人具有为商业目的生产、销售授权品种的繁殖材料的权利。 ( 3 ) 许可使用权，是品种权人可以为商业目的，许可他人将该授权品种的繁殖材料重复 使用于生产另一品种的繁殖材料的权利。( 4 ) 转让权，指品种权人具有依法转让 植物新品种权的申请权，以及生产或者销售该授权品种的繁殖材料的权利。我国的 单位或者个人，就其在国内培育的植物新品种向外国人转让申请权或者植物新品种 权的，应当经审批机关批准；国有单位在国内转让申请权或者植物新品种权的，应 当按照国家有关规定，报经有关行政主管部门批准；转让申请权或者植物新品种权 的，当事人应当订立书面合同，并向审批机关登记，由审批机关予以公告。 2 植物新品种权的法律特征 品种权属于知识产权的一种，知识产权就是回应一种技术创新，o 品种权也不 例外。它既有知识产权的一般法律特征，也有其专有性特征，体现了新时期的创新 保护意识。首先，客体的无形性是知识产权的重要属性。智力对象是知识产权所保 护的主体，而智力成果是一种没有形体的信息，因此，无形性决定了知识产权可以 方便地由多个主体占有和使用。同时，各种智力成果一般都需要通过具体的物质将 其特性显示出来，也有人称之为可复制性。知识产权客体的无形性和载体的有形性， 成为知识产权与民事权利中所有权的最大区别。品种权所保护的智力成果也是无形 的信息，国际公约还有一些国家的法律立法规定品种权可以许可转让，这意味着品 种权可以由多个主体占有和使用，因此，品种权具有知识产权无形性的属性。同时， 植物新品种的智力成果都集中体现在新品种的繁殖材料上，而繁殖材料作为物质载 体，也会将植物新品种的全部信息固定复制出来。其次，知识产权的重要特征还有 专有性、地域性和时间性。品种权的专有性体现在保护条例中，具体见第六条 和第八条的规定，条例规定：“完成育种的单位或者个人对其授权品种，享有排他 ”沈尚珍：植物珊品种囝际保护的法律问题，天津市政法管删十部学院学报2 0 0 5 年第3 期。 。董嵘：植物新品种保护法律思考，黑尼江省政法管理十部学院学报2 0 0 4 年第1 期。 5 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 的独占权。任何单位或者个人未经品种权所有人许可，不得为商业目的生产或者销 售该授权品种的繁殖材料，不得为商业目的将该授权品种的繁殖材料重复使用于生 产另一品种的繁殖材料”、“一个植物新品种只能授予一项品种权。两个以上的申请 人分别就同一个植物新品种申请品种权的，品种权授予最先申请的人；同时申请的， 品种权授予最先完成该植物新品种育种的人。”知识产权有一定的有效期限，期满 以后，该项知识产权进入公有领域，就成为任何人都可以利用的属于公众的财产。 比如在保护条例中的第三十四条有规定：“品种权的保护期限，自授权之日起， 藤本植物、林木、果树和观赏树木为二十年，其他植物为十五年。，这就是品种权 时间特征的体现。另外，保护条例第二十条规定：“外国人、外国企业或者外国 其他组织在中国申请品种权的，应当按其所属国和中华人民共和国签订的协议或者 共同参加的国际条约办理，或者根据互惠原则，依照本条例办理”。也就是说我国 有关部门授予的品种权，仅仅在我国范围内有效，外国人、外国企业或者外国其他 组织要在我国境内取得品种权的保护，必须依据国际公约和双边协定向我国提出申 请一这是植物新品种权的地域性体现。 植物薪品种权的专有属性首先体现在其新颖健。我国规定，申请品种权的植物 新品种在申请日前，该品种繁殖材料未被销售，或者经育种者许可，在中国境内销 售该品种繁殖材料未超过一年；在中国境外销售藤本植物、林木、果树和观赏树木 品种繁殖材料未超过六年，销售其他植物品种繁殖材料未超过四年的，具备新颖性。 另外，体现品种权的特异性。条例规定，申请品种权的植物新品种，应当明显区别 于在递交申请以前已知的植物品种。也就是要求申请品种权的植物新品种在外观形 态( 如植株高矮、颜色、株型等) 上明显区别于已知品种，或者在品质、抗性上与 己知品种存在显著差异。还体现在品种权的稳定性，根据规定，申请品种权的植物 新品种经过反复繁殖后，或者在特定繁殖周期结束时，与之相关的特征或者特性保 持不变。最后是品种权的一致性，也就是规定申请品种权的植物新品种经过繁殖， 除可以预见的变异外，其相关的特征或者特性一致。此外，在知识产权体系内，品 种权与专利权最为接近，但在保护对象、授予条件、权利限制等方面还是有差异， 因而应该特别注意两者的实际区分。 ( 三) 植物新品种权保护的必要性 近几年来，无论是国际还是国内，植物新品种保护的申请率越来越高，也给我 国植物新品种保护提出了更高的要求。在品种权保护得到国际关注的大前提下，国 内仍然有保护意识薄弱的人，伴随出现了一些品种权侵害或被侵害的案例。毕竟一 6 硕士学位论文 m a s t er ，st h e s i s 项法律法规的完善要经过时间的磨砺，我国在植物新品种保护方面随着时代的发展 还存在很多问题，要适应这一发展趋势，不仅要从意识上有所提高，更重要的是从 法律法规以及制度措施上加以规范和约束。曾有一个由日本政府出资组建的日本育 种商代表团，对我国颏品种保护工作进行历对三年的详细调查和分析研究，目的是 为本国育种商提供最真实可靠的信息以及应对策略。我国有关部门是否也能尽快建 立起相应的机构，对国外市场、新品种保护，以及在花卉品种侵权等方面的法律法 规进行调查研究，为我国育种者提供信息和政策咨询。现在如果品种权持有人的利 益受到侵害，主要的执法部门是法院，国家林业局的主要工作是帮助品种权人收集 证据。按照国家林业局有关规定，省级和省级以上林业部门具有打击植物品种侵权 和盗版的行政执法权利，但还没有明确各林业部门的执法部门，行政执法体系还不 健全，因此，在新时期提出植物新品种权保护是很有必要的。 获得植物品种权或植物专利，从法律上来说，就是获得了法律赋予的独占权。 品种权人人可以利用独占权繁殖或出售植物新品种，除非得到所有权人许可，其他 任何单位和个人都不得以商业目的生产或者销售该品种。植物品种权或植物专利受 司法及行政双重保护，任何侵害品种权的行为，都将受到法律制裁。另外，从市场 经济获利方面分析，植物新品种权或植物专利的权利人可直接参与到市场销售中， 独家经销植物新品种；同时，如果在市场上间接销售该品种，就可以依法收取使用 费；如此看来，将两者有机结合，品种权人可以通过参与市场而获得该植物品种巨 大商业利益。植物新品种获得品种权或植物专利后，任何人、任何组织要利用该植 物从事商业活动，都必须获得植物权利人同意，并向植物权利人交纳数额可观的特 许权使用费。植物新品种权或植物专利是有价值的无形资产，也就是一种财富，可 以通过市场交易来转让换取有形财富。申请植物新品种权藏者植物专利，就可以获 得国家与业界的重视，吸引各方面资金支持。如果能够通过合法途径进一步获得国 外植物专利或植物新品种权，在国际上成为法律确证的权威品种，就能大幅度提高 国内品种的影响力，在迸一步科研及推广上获得各方面的大力支持，并且赢得国际 声誉。 总而言之，作为一种知识产权，植物新品种权植物专利切实保护着权利人的合 法权益，给权利人带来百倍于申请投入的回报。品种权作为链接育种创新和产业发 展的纽带，已成为科研单位、种子企业提升核心竞争力的重要标志。在市场全球化 的今天，它已成为植物科研单位及种子企业的首要权益。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 二、植物新品种权保护的国际比较 ( 一) 国际保护品种权公约 为了促进各国植物新品种保护制度的建立，协调各国之间在植物新品种保护方 面的法律和政策，推动世界植物新品种保护的协调发展，1 9 6 8 年8 月1 0 日国际 植物新品种保护公约正式生效，并成立了国际植物新品种保护联盟( u p o v ) 。 u p o v 公约目的在于，确认和保护植物新品种育种者的权利，并由公约缔约国组成 植物新品种权保护联盟，从而形成当代国际植物新品种权保护体系的基础，为国际 间开展优良品种的研究，开发，技术转让，合作交流及新产品贸易提供了法律框架。 o 公约的制定是适应了时代的趋势。随着育种技术以及生物技术的迅猛发展， 具有高产、高品质及其他优良遗传特性的植物新品种不断被培育出来，这些新品种 已成为现代农业提高产量、提高品质的重要原因，也是衡量一国农业科技实力的重 要标志之一。根据联合国粮农组织统计，近二十几年来，世界粮食产量翻了不止一 番，其中约7 5 来自单产的提高。而在单产的提高中，品种的因素占3 0 3 5 。 然而众所周知，植物新品种的培育，需要投入大量的人力、物力、财力和时间，许 多植物新品种的培育一般需要十几年；而植物新品种很容易被他人繁殖应用，使育 种者的投入难以回收并获得应得的利益。因此，保护育种者的基本权利，鼓励人们 不断培育新品种，促进农业的发展，植物新品种就被作为知识产权的一项重要内容， 得到世界各国的普遍认可和重视，并建立法律制度保护新品种育种者权利。公约 从诞生发展到现在，进行了三次修改，现行的两个文本，即1 9 7 8 年和1 9 9 1 年文本， 在许多方面都存有差异。o 公约1 9 9 1 年文本扩大了育种者权利保护的范围，提高了保护的层次，主要 表现在以下几方面：首先，1 9 7 8 年文本规定，品种权人的品种权，只能排斥他人 未经许可并以商业销售为目的的生产，而非商业销售目的的生产，品种权人无权干 涉。生产的种子如果是为了再播种，而不是为了出售种子，这种生产就是合法的。 1 9 9 1 年文本则作了相反的规定，即不再区分是否以商业销售还是自由播种为目的， 凡是未经品种权人许可的生产都是违法的。1 9 9 1 年文本体现了为保护育种者的权利 和保护农民的利益，生产权应当扩大到“非商业目的的生产”，“农民的特权”应当作 为例外规定对生产权进行限制的精神。其次，按照1 9 7 8 年文本的规定，品种权保 。段t 红：植物新品种的法律保护，知识产权审判指导j 参考，法律f 版社2 0 0 1 年第9 期第1 0 8 页。 o 段瑞青：我国植物新品种保护立法发国际化过程，( - - i - 技0 法律1 9 9 9 年第2 期，第5 9 页 8 硕士学位论文 m a s t er s t h e s i s 护的客体包括有性或无性繁殖材料，繁殖材料是指可繁殖植物的种子和植物体的其 他部分。至于是否保护繁殖材料的收获物以及最终产品，并没有明确，只是原则性 的规定成员国可以给予育种者大于公约规定的品种权。1 9 9 1 年文本规定，由未经授 权使用受保护品种的繁殖材料而获得的收获材料，应得到育种者授权，但育种者对 繁殖材料已有合理机会行使其权利的情况例外；另外，由未经授权使用受保护品种 的收获材料直接制作产品时，应得到育种者授权，但育种者对该收获材料已有合理 机会行使其权利的情况例外。品种权保护客体的扩大，有效地制止了剽窃行为。品 种权人都可以通过对收获材料或最终产品行使权利而制止剽窃行为，从而更有效地 保护自己的权利。再次，1 9 7 8 年文本排斥他人的销售行为。1 9 9 1 年文本将排斥的 商业活动拓宽了，除法律对品种权的限制及品种权用尽外，未经品种权人的授权， 他人也不得从事与繁殖材料有关的生产或繁殖、销售、进出口，以及为其生产繁殖、 销售、进出口的存储等活动。第四，1 9 9 1 年文本延长了品种权保护的最低期限，一 般品种权的保护期限从不少于十五年增加到不少于二十年；藤本植物( 林木、果树 和观赏树木) 保护期限从不少于十八年增加到不少于二十五年。保护期限的延长， 使品种权人通过更长时间的垄断收回投资获得更多的利益，进而激励育种家培育更 多的新品种。第五，按照1 9 7 8 年文本的规定，为培育新品种而利用受保护品种作 为变异来源产生的其他品种，或这些品种的销售，不必征得育种者同意，但是为另 一品种的商业生产重复使用该品种时，必须征得育种者的同意。1 9 7 8 年文本禁止了 受保护品种的重复使用，但育种者为培育新品种使用受保护品种可以得到豁免。在 1 9 9 1 年文本中，保留了1 9 7 8 年文本的规定，而且将保护的品种扩大到“依赖性派生 品种”，其中关于“依赖性派生品种”是有两种情况：( 1 ) 从原始品种依赖性派生或 从本身就是该原始品种的依赖性派生品种产生的依赖性派生的品种，同时又保留表 达由原始品种基因型或基因型组合产生的基本特征；( 2 ) 与原始品种有明显区别， 并且除派生引起的性状有所差异外，在表达由原始品种基因型或基因型组合产生的 基本特征、特性方面与原始品种相同。 ( 二) 植物新品种权保护的国别比较 1 美国品种权保护制度 美国1 9 8 3 年加入国际植物新品种保护联盟( u p o v ) ，1 9 9 4 年国会通过植物 新品种保护法修订案，并于1 9 9 9 年2 月2 2 日加入u p o v 公约1 9 9 1 年文本。 目前美国植物新品种保护制度有两种方式，一种是通过植物专利保护无性繁殖 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 的新品种，但不包括块根、块茎植物；另一种是通过植物新品种保护法保护有性繁 殖和其他植物新品种。两者审批机关不同，前者在美国专利与商标局，后者在农业 部植物新品种保护办公室。美国保护品种权的法律法规包括：植物品种保护法、 植物专利法及实用专利法。 美国在1 9 3 0 年制订了植物专利法， 其中第二章第十五节规定，植物专利 为任何人发明或发现，和利用无性繁殖培植出任何独特而新颖的植物品种，包括培 植出的芽体、突变、杂交及新发现的种苗者，可以按照规定的条件和要求取得对该 植物的专利权。而农民自留的受保护的品种种子，是不允许在市场上出售的。o 由 于当时无性繁殖被认为是育种者能够确保其繁殖的植物在各个方面与其亲本一致 的唯一方式，因此由植物专利法来保护无性繁殖的植物新品种。美国专利法对 于申请的植物品种有二十年的保护期限，而且申请的专利品种必须具备与现有品种 有区别的特征，只有一项申请专利范围，申请品种必须是以无性繁殖所得，若是由 某人“发现”，则发现地必须为人工栽培场所。1 9 8 0 年，美国联邦最高法院首度在 d i a m o n dv c h a k r a b a r t y ( 4 7 7u s 3 0 3 ) 判例中承认微生物专利，支持生物可拥有 专利；1 9 8 5 年美国专利商标局上诉及冲突委员会在e xp a r t ch i b b e r d ( 2 2 7u s p q4 4 3 ) 案例中，认为包括植物在内，任何人为创造物都可受到实用专 利的保护。美国实用专利法的保障期限也为二十年，而且技术中立，植物的组 织细胞培养物、新品种的育成方法、植物种子、由该种子长出的植物、该植物的花 粉、含有由该组织培养出的植物、该植物与其它植物杂交所产生的植物等都可申请 实用专利。 美国植物新品种保护制度的特点在于其对特异性、一致性和稳定性的审查，是 所有u p o v 成员国中惟一通过书面材料进行实质审查的国家。植物新品种权保护证 书，是向马里兰州贝尔兹维尔的美国植物新品种保护办公室申请而获得。植物新品 种保护办公室自己没有建立d u s 测试中心，一般不组织d u s 测试，也不进行田问 实地考察，审查员主要依据申请人提交的新品种描述信息和试验数据，做出是否符 合授权条件的判断。在审查过程中，审查员可以要求申请人确认或补充数据，这将 要求申请人进行额外试验。办公室认为有三种防止提供假数据办法 ：首先，申请 人必须在申请书上签字，这样做就等于申请人签定了法律文本，如果日后发现申请 人提供的信息不实，审批机关可以宣告其品种权无效。其次，如果客户发现新品种 。李存华：国际植物新品种保护方式的比较研究，法学杂志2 0 0 4 年总第z 5 朗，第8 1 页。 o 参见炎国最商法院判恻：a s o r o w s e e d c o m p a n y ，p e t i t i o n e rv d e n n y w i n t e r b o r e a n d b e c k y w i n t e r b o r e d b a d e e b e e s ，n o 9 2 2 0 3 8 。 4 槿野韩、陈如i 删、李一健；戈固植物新品种保护审盘制度世界农业2 0 0 1 年第9 期。 l o 硕士学位论文 m a s t e r ，s t h e s i s 名不符实，他可以对品种权人提起诉讼，并停止购买该品种，品种权人将失去市场 份额。再次，许多大学对一些主要作物进行独立田间试验，并公布这些品种性状。 办公室随时收集并将这些性状录入到审查数据库中，如果独立试验数据与申请人提 供的不一致，办公室在审查时可以向申请人提出质疑。通过以上办法，办公室认为 可以成功地采用申请人的数据用于授权条件的判定。 2 英国品种权保护制度 英国对植物新品种的保护体现了英国的知识产权保护的完整性。植物新品种在 英国主要指农作物、蔬菜、果树、观赏植物等。英国育种者培育的品种若要得到保 护，必须首先对品种进行测试，通过测试达到新品种所具备条件的，再履行有关 的法律程序，如命名、提供新颖性的证明等，被确认为新品种，获得植物新品种 权利并受到保护，才能进入市场。采取测试的目的是为了确认品种的特异性、一致 性和稳定性，特别是