（系统工程专业论文）基于智力资源共享的企业学习系统研究.pdf

北京交通人学博士学位论文中文摘要 中文 两要 近半个世纪来，智力资源成为世界经济增长和社会发展的决定性因素。在未 来的竞争中，智力资源将继续保持重要地位，成为提高国家生产力发展和竞争力 的决定因素。作为国民经济的细胞，企业应当如何在知识经济中成为主角，就是 一个至关重要的问题。对于企业来说，要在日益激烈、残酷的竞争中存活并且发 展，根本出路就在于学习。企业拥有了学习的条件、氛围与能力，才能有效应对 市场环境的急剧变化。因此，如何促进智力资源共享进而优化企业学习系统，就 成为企业保持持续竞争优势的关键。 本文的主要研究及创新工作如下： 首先，构建了基于智力资源共享的企业学习系统框架。在企业学习系统中， 智力资源以个体与团队两种形式存在；系统的外部环境包括企业与社会的基本关 系、企业与竞争对手的关系、企业的直接社会环境三部分；在分析企业学习系统 学习运行模式的基础上，研究了企业内部学习策略和企业对外学习策略，并运用 博弈模型剖析了企业对外学习策略。 其次，通过智力资源共享的组织结构、组织过程、组织学习和组织文化管理 四个方面来研究智力资源共享的组织机制。组织机制的研究，是利用组织设计、 工作设计和组织氛围营造等具体手段，实现跨时空的智力资源相互的交流与激发。 围绕研究环境和基础环境对企业学习系统智力资源的组织环境进行了研究。 第三，对企业智力资源激励与约束的内涵、流程、模型进行了研究，提出了 在智力资源共享过程中实施激励与约束机制的原则和措施。由于企业学习系统中 智力资源是多层次的，因而激励与约束机制也是多层次、多类型的。 第四，基于智力资源共享的企业学习系统是一个涉及到各类因素相互作用的 复杂系统，在分析影响企业学习因素的基础上，探讨了在企业学习主体相互作用、 企业学习主体与环境相互作用的过程当中企业智力涌现的过程和机理，在此基础 上研究了企业学习系统的进化机理，构建了企业学习系统的进化模型。 最后，借用霍尔三维结构方法论模型构建了包括指标体系、方法体系和流程 体系的企业学习系统三维柔性评估框架体系，可以为不同类型的企业提供具有借 鉴性的评估方案，实现有针对性的柔性评估。 关键词：企业学习系统，智力资源共享，智力资源组织，激励与约束机制， 运行机理，柔性评估 分类号：c 9 3 1 2 北京交通人学博l 学位论文 a b s t r a c t a b s t r a c t f o rt h ep a s th a l fc e n t u r y , t h ei n t e l l i g e n tr e s o u r c eh a sb e c o m et h ed e c i s i v ef a c t o rf o r t h ew o r l d se c o n o m yi n c r e a s ea n dt h es o c i a ld e v e l o p m e n t , a n di tw i l lm a i n t a i ni t s c u r r e n ts t a t u si nt h ef u r t h e rc o m p e t i t i o n b e c o m i n gt h ed o m i n a n tf a c t o ri ni m p r o v i n gt h e d e v e l o p m e n to fn a t i o n a lp r o d u c t i o na n dc o m p e t i t i o n a st h ec e l lo ft h en a t i o n a l e c o n o m y , h o ws h o u l dt h ee n t e r p r i s et a k et h el e a d i n gr o l ei nt h ek n o w l e d g eo ft h e e c o n o m ya p p e a rt ob ec r u c i a lq u e s t i o n a sf a ra sa l le n t e r p r i s ei sc o n c e r n e d ，t h ek e y i st o l e a r n s ot h a ti tc a ns u r v i v ea n dd e v e l o pi nt h ei n t e n s ea n dc lu e lc o m p e t i t i o n o n l yw h e n t h ee n t e r p r i s ep o s s e s s e st h ec o n d i t i o n ，t h ea t m o s p h e r ea n dt h ea b i l i t yt ol e a r n ，c a ni t d e a lw i t ht h er a p i d l yc h a n g i n gm a r k e te n v i r o n m e n te f f e c t i v e l y t h e r e f o r e ，h o wt o i m p r o v et h es h a r i n go ft h ei n t e l l i g e n tr e s o u r c et oo p t i m i z et h ee n t e r p r i s el e a r n i n g s y s t e mi st h ek e yt ot h em a i n t e n a n c eo ft h es u s t a i n e dc o m p e t i t i o na d v a n t a g e t h em a i nr e s e a r c ha n di n n o v a t i o na r ea sf o l l o w s ： f i r s to fa 1 1 i th a sb u i l taf r a m e w o r ko ft h ee n t e r p r i s el e a r n i n gs y s t e mb a s e do nt h e s h a r e di n t e l l i g e n c er e s o u r c e w i t h i nt h es y s t e m ，t h ei n t e l l i g e n c er e s o u r c eh a st w o f o r m s - - - - t h ei n d i v i d u a li n t e l l i g e n c er e s o u r c ea n dt h eg r o u pi n t e l l i g e n c er e s o u r c e ；t h e e x t e r n a le n v i r o n m e n ti n c l u d e st h eb a s i cr e l a t i o n s h i po ft h es o c i e t ya n dt h ee n t e r p r i s e , t h er e l a t i o n s h i po ft h ee n t e r p r i s ea n di t sc o m p e t i t o r s ，a n dt h ed i r e c ts o c i a le n v i r o n m e n t o ft h ee n t e r p r i s e i th a sa n a l y z e dt h eo p e r a t i o nm o d e lo ft h ee n t e r p r i s el e a r n i n gs y s t e m a n do nt h i sb a s i s ，s t u d i e dt h ei n t e r n a la n de x t e r n a ll e a r n i n gs t r a t e g i e so ft h ee n t e r p r i s e ， w i t ht h ee x t e r n a lo n e st h r o u g ht h em o d e lo ft h eg a m et h e o r y s e c o n d l y , t h i sp a p e r h a sr e s e a r c h e dt h eo r g a n i z a t i o nm e c h a n i s mo ft h ei n t e l l i g e n c e r e s o u r c es h a r i n gt h r o u g hf o u ra s p e c t s t h eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e o r g a n i z a t i o n p r o c e s s e s ，o r g a n i z a t i o nl e a r n i n ga n do r g a n i z a t i o nc u l t u r em a n a g e m e n t r e s e a r c ho f o r g a n i z a t i o nm e c h a n i s mi st ou s es o m es p e c i f i cm e a n sa so r g a n i z a t i o nd e s i g n i n g , w o r k d e s i g n i n g a n do r g a n i z a t i o n a l a t m o s p h e r ec r e a t i n g t oa c h i e v ec r o s s - t i m em u t u a l e x c h a n g ea n dm o t i v a t i o no ft h e i n t e l l e c t u a lr e s o u r c e s b a s e do ne n v i r o n m e n ta n d e n v i r o n m e n t b a s e dr e s e a r c h ，i th a ss t u d i e dt h eo r g a n i z a t i o ne n v i r o n m e n to ft h e e n t e r p r i s ei n t e l l i g e n c er e s o u r c e t h i r d l y , i th a ss t u d i e dt h ec o n t e n t ，t h ep r o c e s sa n dt h em o d e lo ft h ei n c e n t i v ea n d d i s c i p l i n a r ym e c h a n i s mo ft h ee n t e r p r i s ei n t e l l i g e n c er e s o u r c ea n dp u tf o r w a r dt h e p r i n c i p l e sa n dm e a s u r e sw h i c hp u tt h ei n c e n t i v ea n dd i s c i p l i n a r ym e c h a n i s m i n t oe f f e c t i nt h ee n t e r p r i s ei n t e l l i g e n c er e s o u r c es h a r i n gp r o c e s s a st h ei n t e l l i g e n c er e s o u r c ei n t h ee n t e r p r i s el e a r n i n gs y s t e mi sm u l t i l e v e l t h ei n c e n t i v ea n dr e s t r i c t i v em e c h a n i s mi s a l s om u l t i 1 e v e la n dm u l t i - t y p e f o u r t h l y , t h ee n t e r p r i s el e a r n i n gs y s t e mb a s e do ni n t e l l i g e n c er e s o u r c es h a r i n gi sa c o m p l e xs y s t e mi n v o l v i n gt h ei n t e r a c t i o no fv a r i o u sf a c t o r s b a s e do nt h ea n a l y s e so f t h ei n f l u e n c ef a c t o r sa b o u te n t e r p r i s el e a r n i n g , i th a ss t u d i e dt h ei n t e r a c t i o na m o n gt h e e n t e r p r i s el e a r n i n gs u b j e c t s ，t h ep r o c e s s a n dm e c h a n i s mo ft h ei n t e r a c t i o no ft h e e n t e r p r i s ei e a r n i n gs u b j e c t sa n di t se n v i r o n m e n t t h e ni t h a ss t u d i e dt h ee v o l u t i o n m e c h a n i s ma n db u i l d st h em o d e lo ft h ee n t e r p r i s el e a r n i n gs y s t e m a t1 a s t i th a sb u i l tat h r e e d i m e n s i o n a lf l e x i b l ea s s e s s m e n tf r a m e w o r ko ft h e e n t e r p r i s el e a r n i n gs y s t e mw i t hh a l lt h r e e - d i m e n s i o n a ls t r u c t u r em o d e l ，p r o v i d i n g 北京交通大学博士学位论文a b s t r a c t r e f e r e n c ea s s e s s m e n tp l a nf o ra l lk i n d so fe n t e r p r i s ea n da c h i e v i n gt h ed i r e c t i o nf l e x i b l e a s s e s s m e n t k e y w o r d s ：e n t e r p r i s el e a r n i n gs y s t e m ；i n t e l l i g e n c er e s o u r c es h a r i n g ；i n t e l l i g e n c e r e s o u r c eo r g a n i z a t i o n ；i n c e n t i v ea n dd i s c i p l i n a r ym e c h a n i s m ；o p e r a t i o nm e c h a n i s m ； f l e x i b l ea s s e s s m e n t c l a s s n o ：c 9 31 2 v 北京交通大学博士学位论文 绪论 图表目录 图1 1论文研究内容框架。1 4 图2 1 知识螺旋1 7 图2 2 知识转化模型18 图3 1 基丁智力资源共享的企业学习系统框架幽4 0 图4 1智力资源选取的示意图6 l 图5 1 激励与约束机制的流程8 0 图6 1间隔距离与沟通次数的关系9 8 图6 2 人际交往中的知识传播模式1 0 0 图6 3 主体与交流域之间的自循环1 0 3 图6 - 4 企业学习系统智力涌现的概念模型1 1l 图每5 企业学习系统智力涌现层次1 1 4 图7 1基于智力资源共享的企业学习系统评估指标框架1 2 0 图7 2 企业学习系统智力资源评估指标体系1 2 3 图7 3 企业学习系统运行过程评估指标体系1 2 6 图7 4 企业学习系统运行绩效评估指标体系12 8 图7 5 模糊综合评价过程示意图13 2 图7 6 主成分分析过程示意图1 3 3 图7 7 企业学习系统基本评估流程13 5 图7 8 企业学习系统柔性评估三维坐标1 3 6 表5 1基础模型盈利矩阵( 模型一) 8 3 表5 23 份食物激励盈利矩阵( 模型二) 8 4 表5 33 5 份食物激励盈利矩阵( 模型三) 8 4 表5 46 份食物激励盈利矩阵( 模型四) 一8 4 表5 5 激励盈利矩阵汇总表8 5 表6 1n = 3 ，k - - 0 时各组元的适廊度值1 1 6 表6 2n = 3 ，k = 2 时各组元的适应度值1 1 6 i v 北京交通大学博士学位论文独创性声明 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究j 二作和取得的研究成果，除 了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也 不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的 同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：最屈 签字日期 妒夕年易月眵日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通人学有关保留、使心学位论文的规定。特授权北京交 通人学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编以供夯阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印 什利磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适h j 本授权说明) 学位论文作者签名： 袭届 签字日j j ：v 内，年6 月f 孑口 f 导师签名： 签字目汐1 年石扩 f 妒 、 f 彳 多沙孝 致谢 当我的博士论文完成之际，回想攻读博士学位的几年求学生涯感慨颇多。在 工作与求学的双重压力下，有艰辛，有茫然，有快乐，更有收获。 首先衷心感谢我的导师张仲义教授，张教授无论在学业还是在工作方面都是 我最为尊敬的良师益友，对我的教导和关心是无法用语言来表达的。张教授不但 学识渊博治学严谨，而且对科学前沿有着敏锐的洞察力和锲而不舍的探索精神， 这使他总能高屋建瓴地给我指明研究的方向和前进的道路。他平易近人、循循善 诱，鼓励不同的学术思想，支持跨学科的研究讨论。本文从选题、研究到最终定 稿，都离不丌张教授的精心指导和细心的帮助。张教授的豁达乐观、积极向上的 生活念度给了我许多积极的影响，这将使我终身受益。谨以今后的更加努力工作 向我的导师表示最诚挚的谢意。 我还要特别感谢那些关心我的老师、领导和朋友们。对于高自友教授、刘凯 教授、关伟教授、贾元华教授、王喜富教授、吕永波教授、蒋明青高工多年来在 学习和研究中给予我的帮助表示衷心的感谢。我的同学王仰东、胡燕祝等给予本 人诚挚的关怀和各方面的帮助，在此一并表示衷心的感谢! 我也要感谢我的家人。在我艰苦的学习期问，父母的关心、爱人的支持及女 儿的期盼成为我坚持下去的力量和勇气，亲情使我的生活快乐和充实，我愿家人 永远幸福、健康。 借此机会，向在百忙之中抽出时间评审本文的专家表示最衷心的感谢! 向本 文所有引文及参考文献的作者致以最真诚的谢意! 黄辰 2 0 0 8 - 1 0 一l o 于北京 北京交通大学博士学位论文绪论 1 绪论 近半个世纪来，智力资源成为世界经济增长和社会发展的决定性因素。在未 来的竞争中，智力资源将继续保持重要地位，成为提高国家生产力发展和竞争力 的决定因素。作为国民经济的细胞，企业应当如何在知识经济中成为主角，就是 一个至关重要的问题。如何促进智力资源共享进而优化企业学习系统，就成为企 业核心竞争能力的来源和获取持续竞争优势的关键。 1 1 选题背景 下面将从智力资源共享和企业学习系统两个方面指出基于智力资源共享的 企业学习系统研究的必要性和重要意义。 1 1 1 智力资源共享研究的必要性 随着知识经济社会的到来，人类争夺和共享的对象已经转向了智力资源，这 是因为在人类社会的不同发展阶段，推动社会经济增长的主要动力是不同的，关 键的要素总是人们争夺的核心。智力资源共享已成为时代发展的必然要求。 ( 1 ) 全球化的挑战 2 1 世纪各个国家都面临着全球化的挑战，各国为了为本国的发展争取更大 的空间和保障，国际问的政治合作不断加强；为了取得最大的经济利益，国际问 的贸易、经济往来更加频繁，欧盟、东盟等经济联盟的形成已实现了部分区域经 济一体化；航空、环境、生物等各领域的科技难题促进了国际问的科技合作；但 由于不同地区的文化、历史、思维习惯等等方面千差万别，为各领域精英的合作 和交流带来了困难，进而影响了更深层次的合作。为了能更好地利用国际智力资 源，必须开发智力资源共享系统。事实证明，当经济主体从一个低级平台向一个 高级平台整合时，生产力要素的组合趋好，专业化分工趋强，发展成本趋低，发 展红利的获取将呈非线性增长。人类长期以来一直追求经济全球化的格局，其最 高理想就是为了获取最大的发展红利，这种内在驱动力使智力资源共享成为社 会发展的必然。 ( 2 ) 国际竞争的要求 2 0 世纪8 0 年代中期以来，随着世界性市场经济的不断发展和信息技术的飞 速进步，经济、科技全球化进程不断加快。智力资源共享日益受到重视，许多国 北京交通大学博士学位论文绪论 家开始借助其国家智力资源在激烈的全球竞争中保持自己的竞争力，通过合作参 与竞争正成为国际经济关系的新特尉2 1 。 为了解决不同地理位置、不同研究领域的人们协同工作的问题，互联网技术、 计算机协同工作( c o m p u t e rs u p p o r t e dc o o p e r a t i v ew o r k ，c s c w ) 技术、智能协作 信息系统( i n t e l l i g e n t a n dc o o p e r a t i v ei n f o r m a t i o ns y s t e m ，i c i s ) 技术取得了飞速 发展，但目前实现的共享主要是已成文的数据、信息、研究成果的共享，而由于 语言、环境、地理位置、研究领域等等条件的限制，隐藏在人们头脑中的智慧还 缺少有效的手段来实现共享。被尊为“创新思维之父 的爱德华德波诺( e d w a r d d eb o n o ) 博士说：“思考将是人类最根本的资源”【”。在当今的知识经济时代， 一切经济价值、经济增长和战略实力，实际上均来自于创新即智力资本的扩 张。面对越来越多、越来越复杂的全球性问题和大自然的严峻挑战，全球人类智 慧的充分共享已成为全球一体化的必然要求，也是人类社会不断进步的大势所 趋。 ( 3 ) 国内发展的需求 改革开放使外资引进不断增多，国际科研机构的建设有了显著发展。从2 0 世纪9 0 年代初期以来外商逐渐在华设立研发机构，到1 9 9 6 年已有1 0 多个国家 的外商在华设立了3 4 个研发中心。自1 9 9 7 年出台设立中外合作合资研发中心 办法后，外商来华设研发中心明显增多，目前设立的研发中心已经超过了4 0 0 家。跨国公司在中国设立研发中心早期多采用合作方式，并选择电子、医药、化 工等行业，研发主要针对中国市场，近年来则多转向合资或独资，并针对世界市 场进行研究开发。 在智力资源共享方面我国与国外还存在差距。只有通过跨领域学习和知识交 流，进行合作创新，才能更快提高经济建设的步伐；只有建立跨学科合作研究的 环境、打破生产和研究系统的界限，才能实现智慧集成；只有转变工作方式，建 立知识共享的学习型组织和体现创造型团队的文化，才能提高各类组织的效率； 只有把人力资源与智能系统结合起来，才能充实智力资源的内容。在我国现阶段， 进行智力资源共享的研究已迫在眉睫。 ( 4 ) 智力资源的内在要求 全球一体化的趋势要求各国、各领域的精英实现充分、自由的合作，但由于 智力资源自身动态性、无形性、不确定性、分布不均匀性等特定的特点，使智力 资源在现有的交流方式中不能实现充分共享，因此不能产出最优秀的成果。哈佛 大学教授爱德华o 威尔森( e d w a r d0 w i l s o n ) 指出，由于新的知识都是用 自己的专用术语来表达，人类不同知识领域内的新发现越来越难以交流和共享， 传统的对话、书信、电子邮件等方式已不能满足人们交流的需要。 2 北京交通大学博：l ：学位论文绪论 因此，无论是为了应对全球化的挑战，提高国际竞争力，还是促进国内企业 及智力资源的发展，都更有必要建立智力资源共享机制来促进和实现不同领域的 知识、智力共享，从而为企业学习系统的建立和完善提供智力资源共享的基础。 1 1 2 企业学习系统研究的必要性 在全球一体化的趋势愈演愈烈的今天，加强企业学习系统的建设和完善，已 经成为企业生存和发展的必经之路和客观要求。 ( 1 ) 企业应把学习作为一项基本职能。 随着世界经济一体化进程的加快和科技的迅猛发展，企业面i 临的环境发生了 翻天覆地的变化。企业为了生存和发展，必须顺应形势，不断对自身进行调整。 不仅要对产品、过程和结构等一系列外在要素进行调整，还要对影响企业运行的 各种内在因素，如价值观、思维模式等进行改造，即企业要不断进行学习。在未 来社会里，如果没有持续学习，企业将不可能生存，也可理解为企业的主要工作 之一是学习。 许多情况也表明，以知识为代表的无形资源已经成为决定企业生死存亡的最 有价值的资产和最锋利的竞争武器【4 】。企业越来越注重通过学习和创新途径来获 得、积蓄和整合企业赖以营造持久竞争优势的关键知识，从而为企业竞争成功和 持续成长奠定坚实的基础。与企业知识密切相关的认知能力决定了企业的知识积 累，并决定了企业的生存与成长。因此，企业成长理论的核心概念应是知识。 ( 2 ) 企业的学习应贯穿企业的生存周期。 企业作为一个组织系统，具有类似生命体的性质，其中一个主要的特点是存 在生命周期，这是一种从仿生学角度对企业进化和成长进行的描述。生命周期也 称为寿命周期，这一概念在管理企业中的应用首先由哈佛大学教授维农于1 9 6 6 年提出，并广泛应用于营销领域。在2 0 世纪9 0 年代国际上开始流行企业生命周 期这一理论。对于企业寿命的直观理解为：一个企业的生命周期有多长? 从法律 的意义上讲，企业寿命是从企业注册成立之同起至企业宣告解散为止的时间。 最早提出企业生命周期概念的是马森海尔瑞。2 0 世纪5 0 年代他提出用生 物学中的“生命周期”观点来看待企业，认为企业的发展也符合生物系中成长曲 线，并指出在企业的发展过程中会出现停滞和消亡等现象。1 9 5 6 年一些学者丌 始研究组织生命力问题，其中在哥德纳( jwg a r d n e r ) 如何防止组织的停滞和衰 老一文中认为一个组织在经历了停滞后完全可以持续不断地实现自我更新，恢 复生机，企业生命周期与生物学中的生命周期相比具有其特殊性：第一，企业发 展具有不可预见性；第二，企业发展过程中可能会出现一个既不明显上升也不明 3 北京交通大学博上学位论文绪论 显下降的停滞阶段；第三，企业的消亡可以通过企业的变革得以再生，从而开始 个新的生命周期。 学习贯穿企业生命周期的始终，是企业获得生存和发展的基本条件。企业的 每一项进步都是与学习分不开的。如新产品的开发、新技术的引进、新方法的应 用、新制度的推广等等都是一个学习过程。事实证明，真正有生命力的企业是那 些善于学习的企业。 ( 3 ) 企业要依靠学习应对全球经济一体化带来的竞争和挑战。 企业作为一个系统，其周围环境正经历着前所未有的变化。当前的趋势是从 过去的一国经济走向世界经济，各国合作已成为新的模式，相互依赖的格局已形 成，关起门来发展经济或一个国家左右世界经济已成历史。今天的企业不仅要在 本土上与本国企业竞争，还要走向世界参与国际竞争，这对企业竞争力提出了更 高要求。全球经济一体化步伐加快，企业竞争日趋激烈，技术进步一日千里，社 会变化日新月异。随着企业经营范围的扩大，协调控制工作的难度空前复杂，加 之不同文化的交叉，企业不可能简单地将经营管理模式推广到全球，必须重新考 虑企业的战略、方针、政策及其管理制度、组织结构等相关要素，这就要求企业 具有良好的柔性和超强的学习能力。正如圣吉所说，当世界更息息相关、复杂多 变时，学习能力也要加强以适应变局，未来真正出色的企业，将是能够设法使各 阶层人员全心投入，并有能力不断学习的企业。 企业只有通过知识共享来充分利用知识、高效创新知识，不断推动员工个人 的知识上升为企业的知识，促进企业知识资源的整合与积累。美国生产力和质量 中心通过调查3 3 家公司成长过程，说明当一个公司的职员能共享最好的实践经验 时，知识管理就会产生回报。据统计，知识共享可以为企业带来每年5 一1 0 的增长【5 】。因此，实现知识共享，对于企业的稳定和发展具有重要的意义。 2 l 世纪是强调构建学习型社会的世纪，学习型社会的大厦的构建，必须有许 多学习型组织为基石，学习型企业作为其中一个重要的基石，发挥着关键的作用。 新时期新形势下，创建学习型企业是时代的要求。因此，企业应把学习作为一项 基本职能，企业的学习应贯穿企业生命周期的各个阶段，企业要依靠学习应对全 球经济一体化带来的竞争和挑战，加深对企业学习系统的认识和研究，对企业的 可持续发展具有重要的理论价值和现实意义。 1 2 研究现状 1 2 1 智力资源共享的研究现状 4 北京交通大学博：上学位论文绪论 1 2 1 1 理论研究现状 早在社会生产和经济增长还取决于物质资源多寡的十九世纪，马克思关于 “科学技术也是生产力，“复杂劳动是倍加的或自乘的简单劳动”以及通过社会 劳动生产率提高而榨取相对剩余价值的诸多论述，使我们对“智力资源 的重要 性有了初步的认识。现代科学技术为我们带来的物质文化生活水平的提高使我们 对科学技术成果带来的实际效用有了切身的感受，同时也激发了我们探求其内部 机理的好奇心。 2 0 世纪5 0 年代以来，以库兹涅茨、索洛、丹尼森、舒尔茨、罗默、卢卡斯 等为代表的经济学家提出的西方经济增长理论，从不同角度对技术进步和人力资 本作用的论述使我们对“智力资源 发挥作用的原理认识不断提升。他们把技术 进步看作是影响经济增长的主要因素，把人力资本看作现代经济增长的关键。尽 管他们对技术进步和人力资本的定量分析和测量还没有令人信服的结果，但在定 性地说明技术进步和人力资本对经济增长的显著贡献方面理论已比较成熟。罗默 指出：好的想法和技术发明是经济发展的推动力量，知识的传播以及它的变化租。 提炼是经济增长的关键【6 】。 2 0 世纪9 0 年代，体现在人力资本和技术中的知识已开始被视为一；冲资本。 加尔布雷斯首次提出了知识资本的概念，他认为知识资本是一种知识性活动，是 一种动态资本而不是固定的资本形式。随后，斯图尔特在知识资本：如何成为 美国最有价值的资产的论文中进一步揭示了知识资本的内涵及重要性，他把员 工的技能和知识、顾客忠诚度以及公司的组织文化、制度和运作中包含的集体知。 识( c o l l e c t i v ek n o w l e d g e ) 都看作知识资本。他指出，知识资本已经成为美国最 重要的资产，是一个企业、组织和一个国家最有价值的资产。斯维比等一些研究 者则将知识资本视为“以一种相对无限的知识为基础的无形资产，是企业的核心 竞争能力 。虽然它们将研究的对象称为知识资本，但就其研究的对象来说已经 属于智力资源的范畴，我们将在下文详述。爱德华德波出版了六顶思考帽 一书，用六顶思考帽代表了六种思维角色，几乎涵盖了思维的整个过程，既可以 有效地支持个人的行为，也可以支持团体讨论中的互相激发。它通过形象化的手 段轻松驾驭复杂的思维，使智力资本得到了充分扩张1 6 】。 关于智力资源的概念是2 0 世纪木期j 出现的。第五代管理一书的作者查 尔斯m 萨维奇在该书第二版的序言中提出两个问题：第一，难道我们学会了 如何在地下采矿，却不知道如何开发人类的思想；第二，我们已精心设计了一种 复杂语言来描述原材料如何被转化为最终产品，但我们却几乎不知道如何表述一 个原始的想法是如何被转化为最终产品或服务的【7 j ，这说明这时期的学者已经开 始了开发智力资源的探讨。1 9 9 2 年，知识资产研究领域的代表斯堪迪亚公司推 北京交通大学博十学位论文绪论 出了如下的计算公式：智力资本( i c ) = 市场价值( m v ) 账面价值( b v ) ；智 力资本= 人力资本+ 结构资本，并对智力资本的构成进行了较详细的介绍。1 9 9 6 年，美国学者安妮布鲁金在其所著的第三资源：智力资本及其管理一书中 指出，智力资本是对使公司得以运行的所有无形资产的总称，它包括市场资产、 知识产权资产、人才资产和基础结构资产【8 j ，并对企业内部智力资本的管理过程 进行了较详细的论述。以上著作中提到的都是“智力资本 ，而不是“智力资源， 原因是这些著作都以企业为研究背景，在企业中，无论知识还是智力都是被当作 资本来处理的。 智力资源共享的概念在国内公开的出版物上还比较少，但在已发表的众多的 关于“知识管理 的文献中关于知识共享的研究其实已经是在进行智力资源共享 的研究了。美国米歇根大学的j a e h ol e e 和e d m u n dh d u r f e e 在1 9 9 5 年发表的 文献中用微观经济学的方法研究了在多主体系统中智能主体如何做出资源共享 决策【9 】。美国德尔集团创始人之一卡尔弗拉保罗认为：知识管理就是运用集体 的智慧提高应变和创新的能力【_ 7 1 。比尔盖茨在未来时速中写道：知识管理 甚至不是从技术开始的，它始于商务目标、过程和对共享信息的需要和认识。知 识管理的目的就是提高机构的智力或公司智商。公司智商是一个衡量标准，看公 司能多大程度地广泛共享信息，以及公司成员能多大程度地相互利用对方的思 想。对公司智商的贡献来源于个人的学问和不同人员思想的交流。知识连线公司 首席执行官荣杨指出，“显性知识是冰山的尖端，隐性知识则是水面以下的 大部分。”它们是社会财富的主要源泉。知识管理的主要目的就是挖掘和利用隐 性知识。美国华盛顿大学南希m 狄克逊教授通过丰富的案例对企业知识的转 移进行了深入研究，并提炼出了相关理论。在欧洲成立了欧洲信息共享论坛 e u f i s ( e u r o p e a nf o r u mf o ri n f o r m a t i o ns h a r i n g ) ，这是一个非营利机构，建立的 目的就是通过会议、论坛、培训等活动使思想和经验在全球尽可能广阔的范围内 得到充分的交流，从而促进共同的进步。 “中国知识管理网”的创始人王德禄1 9 9 9 年、2 0 0 3 年分别出版了知识管 理：竞争力之源、知识管理的i t 实现两本著作，对知识管理的理论基础和 实现技术进行了较详细的论述。2 0 0 3 年，夏敬华，金听在文献知识管理中 详细论述了知识管理的理念与方法、实现技术、实施方案，其中也包含了智力资 源管理的内容。2 0 0 3 年罗志勇在文献知识共享机制研究中对知谚 共享的组 织机制、构建机制、激励机制进行了系统化地研究【l0 1 。智力资源的概念在近期 国内一些公开发表的文章中已被提及，清华吴季松教授提出由自然科学、技术和 社会科学支配的经济一智力经济”的概念以促进世界高技术产业化的发展【1 1 1 。 1 9 9 9 年杨争光在文献知识经济与智力资源中指出知识经济的第一资源是智 6 北京交通人学博士学位论文绪论 力资源。1 9 9 9 年江若尘在文献“知识经济的中心资源一智力资源的特征研究及启 迪 中对智力资源的存在、形成、使用等特征进行了研究【l2 1 。蔡来兴在文献推 进智力资源资本化中论述了智力资源资本化的意义和途径【l3 1 。中国工程院院 士谢友柏在智力资源应用的另一种模式知识服务中指出在水平资源结构 环境下智力资源才能发挥更大的效用，并从企业进行产品生产的角度出发，基于 互联网设计了资源单元间合作的方式【1 4 1 。北京交通大学的吕永波、张仲义在文 献智力资源共享的特征与过程研究中提出基于因特网的智力资源共享的概念， 对智力资源与智力产品的特征进行了分析与描述，深刻分析和归纳了智力资源共 享的基本特征，给出了智力活动的结构模型和概念模型【1 5 1 。操云甫则从较全面 的角度论述了基于i n t e m e t i n t r a n e t 的资源共享系统框架，建立了资源共享的组 织、过程、服务和数据模型，提出了资源信息模型的概念和体系结构，模型驱动 的主动资源共享概念、原理及体系结构【1 6 1 。 1 2 1 2 技术研究现状 已有的信息共享、知识共享、知识管理等方面的技术是智力资源共享实现的 基础。为了实现信息资源的共享，人们开发了产品数据管理( p r o d u c td a t a m a n a g e m e n t ，p d m ) 、决策支持系统( d s s ) 、管理信息系统( m a n a g e m e n t i n f o r m a t i o ns y s t e m ) ；为了实现企业内部资源的充分利用，开发了制造资源计划 ( m a n u f a c t u r i n gr e s o u r c ep l a n n i n g ，m r pi i ) 、企业资源计划( e n t e r p r i s er e s o u r c e p l a n n i n g ，e r p ) 等系统化的方法对企业资源进行管理；而供应链管理( s u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t ， s c m ) 将企业资源管理的范畴从单个企业扩大到了整个社 会。s c m 将企业各个环节的信息化孤岛连接在一起，使得各种业务和信息能够 实现集成和共享。产品生命周期管理( p r o d u c tl i f ec y c l em a n a g e m e n t ，p l m ) 是对 企业( 子群式) 的信息系统( 如c a d 、m r p i i 、e r p 等) 环境应用的又次深 化。通过集成贯穿生命周期的产品信息和支持各阶段的业务功能，改进了企业的 业务能力，提高了竞争力。e d s 公司提供的产品生命周期管理解决方案已经对 客户的产品开发过程产生了非常积极的影响。应用p l m 的成功案例有美国希捷 公司、福特( f o r d ) 公司、波音公司( b o e i n g ) 等。 虚拟企业的建设是智力资源共享的一个具体的体现形式，虚拟企j 叱建没的本 质实际上是智力资源的共享。2 0 世纪9 0 年代初期就开始出现了关于虚拟企业的 研究文章【1 7 1 ，1 9 9 2 年威廉戴维陶( w i l l i a mh d a v i d o w ) 和迈克尔马隆( m i c h a e l s m a l o n e ) 发表了虚拟企业：2 1 世纪企业的构建和新生的专著；1 9 9 3 年约 翰拜恩( j o h n a b y r n e ) 在美国商业周刊发表了“虚拟企业 的封面文章。 1 9 9 4 年史蒂文戈德曼( s t e v e nl g o l d m a n ) 、罗杰内格尔( r o g e r n n a g e l ) 7 北京交通大学博士学位论文绪论 和尼斯普瑞斯( k e n n e t hp r e i s s ) 发表了灵捷竞争者和虚拟组织的专著，指 出计算机网络和远程通信技术的结合，使许多企业有可能将地理位置上和组织上 分散的能力结合在一个“虚拟企业 中，并在该过程中获得强有力的竞争优势。 这一概念的提出标志着虚拟企业概念的正式形成，同时也指明了虚拟企业结合的 本质是能力的集成和提高，因此，智力资源的共享必然是虚拟企业的核心。现阶 段，虚拟企业在实际中已经得到了广泛的应用，尤其是在具有世界影响力的公司， 例如i n t e l 与s h a r p 、n m b 组成虚拟企业共同开发快速闪存芯片：i b m 、a p p l e 和m o t o r o a l 合作开发新一代微处理器；波音公司与合作伙伴共同开发波音7 7 7 飞机；沃尔玛特的信息系统与w e s tb o n