（国际贸易学专业论文）本土市场效应对中国制造业出口增长的影响及其实证研究.pdf

果 写 与 研究生签名：珥日期： o 沙i | 、) 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图二传馆有权保留本人所送交学位论文的复 印件利电子文档，可以采川影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人i 乜子文档的内容和纸 质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包 括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权尔南人学研究生院办理。 研究蜷名：砰聊雠： l l 廷全i 兰组日 期：竺b 本土市场效应对中国制造业出口增长 的影响及其实证研究 摘要 本文以本土市场效应理论为基础，着重研究了本土市场效应对中 国制造业出口增长的影响及其特征与途径。本文首先从本土市场效应 理论的提出、本土市场效应理论与实证研究和本土市场效应对制造业 出口的影响三个方面对国内外文献进行了梳理，形成本文的研究基 础。其次对本土市场与制造业出口的特征事实进行描述，特别区分一 般贸易出口和加工贸易出口观察本土市场规模与出口的关系；并结合 行业出口特征，从规模经济、产品差异化和生产率三方面从学理上分 析了本土市场效应促进制造业出口增长的机理。随后通过建立面板数 据模型，利用中国制造业细分行业相关数据，对我国制造业本土市场 效应的存在性、本土市场效应的加强途径以及本土市场效应在不同科 技和劳动力水平行业间的表现进行实证分析；研究发现本土市场效应 显著地促进了一般贸易出口的增长，但对加工贸易出口基本没有影 响；同时，行业开放度、贸易结构和空间集聚程度对本土市场效应的 发挥有显著地影响；进一步研究发现不同科研与劳动力素质水平的行 业间本土市场效应对出口增长的影响有所不同。最后，本文根据理论、 特征事实与实证研究的结果提出了相应的政策建议。 关键字：本土市场效应制造业一般贸易出口加工贸易出口 a n dt h ei m p a c to fh o m em a r k e te f f e c t so nm a n u f a c t u r i n ge x p o r t s ，t of o r m t h eb a s i so ft h i s r e s e a r c h s e c o n d l 5 t h i s p a p e r d e s c r i b e dt h e c h a r a c t e r i s t i c so ft h es t y l i z e df a c t so nl o c a lm a r k e ta n de x p o r t so ft h e m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y i np a r t i c u l a r , t h er e s e a r c hd i s t i n c tg e n e r a lt r a d e a n dp r o c e s s i n gt r a d ee x p o r tt oo b s e r v et h er e l a t i o n sb e t w e e ns i z eo ft h e d o m e s t i cm a r k e ta n de x p o r t s t h e nw i t hc o m b i n a t i o nt h ee x p o r tf e a t u r e o fi n d u s t r i e s ，t h i sp a p e ra n a l y s i st h em e c h a n i s mo fh o m em a r k e te f f e c t st o e x p o r tg r o w t ho fm a n u f a c t u r i n go n t h ev i e wo fe c o n o m i e so fs c a l e ， p r o d u c td i f f e r e n t i a t i o na n dp r o d u c t i v i t y u s i n gt h ep a n e ld a t ao fc h i n e s e m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , t h er e s e a r c hf o u n dt h a tt h eh o m em a r k e te f f e c t s d e e de x i s ti nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y b r e a k d o w no ft r a d ep a t t e r na n a l y s i s s h o w e dt h a th o m e - m a r k e te f f e c t se x i s t e di ng e n e r a lt r a d ew h i l ei tw a sn o t i np r o c e s s i n gt r a d e m e a n w h i l e ，h o m e m a r k e te f f e c t sw e r es i g n i f i c a n t l y i m p a c t e db yt h ed e g r e eo fo p e n n e s s ，t r a d es t r u c t u r ea n ds p a t i a le x t e n to f a g g l o m e r a t i o no fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y f u r t h e rr e s u l t ss h o w e dt h a ti n n o r d i n a r ye x p o r t sp r o c e s s i n ge x p o r t s i 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第一章导言1 1 1 问题的提出1 1 2 研究的意义2 1 3 研究方法和技术路线3 1 4 可能的创新与不足4 1 5 本文结构4 第二章文献综述6 2 1 本土市场效应理论的提出6 2 2 本土市场效应理论进展与实证检验相关研究综述7 2 3 本土市场效应对制造业出口影响的相关研究综述9 第三章本土市场效应与制造业出口的典型事实1 1 3 1 中困制造业出口现状1 1 3 2 本上市场规模与一般贸易出l j 1 5 3 3 本土市场规模与加工贸易出口1 7 第四章本土市场效应促进制造业出口增长机理分析2 0 4 1 行业内贸易特征与本土市场效应2 0 4 2 规模经济与本土市场效应2 2 4 3 产品差异化与本土市场效应2 3 4 4 生产率与本土市场效应2 3 第五章本土市场效应对制造业出口增长影响的实证分析2 5 5 1 模型构建2 5 s 2 变量选取与数据说明2 6 5 3 实证结果分析2 7 5 3 。1 本上市场效心存在性检验2 9 5 3 2 本土市场效应的作用途径研究3 1 s 3 3 本土市场效应在不同劳动力与科技水平行业间差异的分析3 2 第六章结论与政策建议3 6 6 1 基本结论3 6 6 2 相关政策建议3 7 致谢4 0 参考文献4 1 附录4 4 v 第一章导苦 第一章导言 改革开放以来，中国制造业出口获得了极大地增长，当前“中国制造”已闻名全球。但 在制造业出口快速发展的同时，也产生了很多问题，如出1 3 结构不合理、存在着“路径依赖” 和加上贸易企业被“俘获”和“锁定”在全球价值链低端等。这使得在外部经济环境变化的 情况f ，特别是在外部需求减弱的情况下，我国制造业出1 3 往往会受到极大的影响。本土市 场效应( h o m em a r k e te f f e c t s ) 理论认为，一国内需市场的稳定和扩大能带来的规模生产和 生产率改进的效应从而促进出口，这有别丁传统比较优势所认为的国内消费市场规模较大的 国家将成为净进口国的观点，形成了一个崭新的国际经济学研究视角。结合中国制造业出口 现状，人们自然会想到一个问题，即本土市场效应在中国制造业中是否存在? 此外，本土市 场需求扩大能否给出口带来稳定增长? 扩大内需对出口的影响又如何? 近年来，越来越多的 学者关注本土市场效应存在性的检验及其相关影响的研究。本文正是在这样的背景下选择 “本土市场效应对中国制造业出1 3 增长的影响”作为研究话题。本章共分五节，包括问题的 提出、研究的意义、研究的方法和技术路线、可能的创新与不足以及全文的结构。 1 1 问题的提出 出口是中国经济平稳健康发展的支柱之一，根据姚枝仲( 2 0 0 8 ) 的测算，出口增长率下 降1 个百分点，会引起投资增长率下降0 6 ，消费增长率下降0 5 ，进口增长率下降0 8 ， g d p 增长率卜降0 6 。改革开放以来，我国对外贸易连年增长取得了巨人的成绩，但近期 也遇到了出口量减少、出e l 结构不合理和贸易摩擦加剧等一系列问题，特别是金融危机所带 米的外需减弱对我国出口形成了巨人的挑战，这种一日外需减弱就导致外贸出口人幅波动的 困境急需找到出路。中国外贸的主体行业是制造业，在劳动力成本上升禾| 夕 部竞争加剧的舣 重压力下，制造业出口如何保持持续的竞争力已成为研究的焦点。 学术界解释贸易的理论主要有两种，即以比较优势为代表的传统贸易理论和以规模经济 为代表的新贸易理论。传统贸易理论在完全竞争市场、规模报酬不变等假设前提下，提出了 比较优势理论、相互需求理论和要素禀赋理论米解释贸易的产生，对丁中国的外贸出口，已 有的研究较多运用比较优势理论进行解释，认为中国的比较优势来源丁廉价劳动力，廉价劳 动力产生的竞争优势促进了出口的增k 和劳动密集型产业的发展。但如采比较优势是中国在 世界贸易中发生作用的唯一原因，在外部竞争加剧和内部劳动力成本上升的双重压力f ，中 国将逐步丧失在世界制造业生产和贸易中的地位，就像一些制造业小国已经或即将发生的那 样。部分学者认为9 0 年代中期以前，中国出口快速增长的最人动冈是劳动密集型产业的发 展，得益于比较优势的发挥( 刘志忠等，2 0 0 7 ) 。9 0 年代中期以米，虽然劳动密集型等低技 术含量商品仍是中国土要的出口商品，但其相对地位在不断下降，对出口增长边际贡献相当 有限( 杨汝岱，2 0 0 8 ) 。而事实上，最近1 0 多年中国出口增长有着更为强劲的势头，这表明 比较优势之外还有其它因素决定着中国外贸的发展。 有别于传统贸易理论，新贸易理论在假设蒂断竞争、规模报酬递增、产晶异质化和存在 运输成本的基础上，提出产业内贸易是各国在要素禀赋相似的情况下进行国际贸易的前提， 规模经济决定各国参与国际分t 的角色。新贸易理论的主要创始人k r u g m a n ( 1 9 8 0 ) 在规 模经济、产品差异及贸易模式一文中构建模型证明：在规模报酬递增和贸易成本存在的条 件下，对某一特定产品而言，拥有较大规模内部需求市场的国家将成为该产品的净出口国， 东南人学硕十学位论文 他将这样的促进作用称为“本土市场效应”( h o m em a r k e te f f e c t s ) 。这一理论的提出形成了 一个崭新的国际经济学研究视角，成为新贸易理论的代表之一。 “本土市场效应”对出口的影响，己在国内外学术界受到了越米越多的关注。近年来， 研究如何检验和衡量本土市场效应对一个国家制造业出口影响的文献大量出现并取得了丰 富的研究成果。中国拥有巨大的国内市场，如果本土市场效应是存在的，国内市场将对中国 的外贸发展提供持续稳定的支持；探索促进本十市场效应形成和发挥的路径和渠道，也将在 微观层面为制造业企业出口竞争力的提升提供有效的建议。在这样的背景f ，本文以本土市 场效应理论为基础，通过典型事实的现状观察和统计描述，以及本土市场效应对制造业企业 出口促进的机制分析，对中国制造业本土市场效应的影响形成一个初步的判断，最后利用细 分制造业行业面板数据实证分析本土市场效应对中国制造业出口增长的影响。 1 2 研究的意义 制造业是中国外贸出口的主要产业，也是中国经济的支柱之一，制造业外贸的健康发展 对国内经济的平稳快速增长至关重要。已有的研究主要从制造业的比较优势，行业特征以及 外部市场环境和竞争程度来考察制造业的出口决定因素( 江小涓，2 0 0 7 等) 。本土市场效应 ( h o m em a r k e te f f e c t ) 理论认为，在规模经济和运输成本存在的情况下，一国内需市场的 稳定和扩大将会带来出口的增长，这有别于传统比较优势所认为的国内消费市场规模较大的 国家将成为净进口国的观点，形成了新的贸易研究视角。在当前国际金融危机不断深化和外 部需求加剧萎缩的情况下，我国大而不强的出口贸易遇到严峻挑战，急需找到破解难题的思 路与对策。充分利用本十市场效应，结合扩人内需市场以提高外贸竞争力和促进出口平稳增 长是我国外贸发展的必由之路，也是我国如何在下一阶段搞好对外贸易的焦点问题之一。研 究如何从本士市场效应出发促进山口持续和稳定增长具有重人理论和现实意义。在这样的背 景下，以本十市场效麻理论为基础，实证研究本士市场效应对中国制造业出口增长的影响具 有重人的理论和现实意义。 理论意义：经典的“本七市场效麻”模型建立在诸多假设之上，从静态的视角证明两国 间拥有一种产品较人国内市场的国家将成为该产品的净出v i 国。从理论提出至今，少有经验 研究能严格对应模型进行检验，在多部门、多国的框架卜进行实证分析则更加困难( h e a da n d m a y e r ，2 0 0 4 ) 。中国制造业出口和本十市场需求都处在不断发展变化的动态环境中，在亟 需找剑外贸可持续发展路径的背景下，本文以我国制造业各行业为研究对象，检验和分析本 十市场规模扩大是否对行业山口产生促进作用。冈此，在参考和综合已有的研究定义的基础 上，本研究将本土市场效应定义为：在规模递增和运输成本存在的情况下，行业本土市场规 模对该行业出口产生显并的止向影响。这样的定义为此后的研究提供了实证基础。同时，本 土市场效应把内需与外需有机联系，把宏观出口效果与企业微观实现机制统一在同一个分析 框架内，为此类问题的解决提供了崭新的视角和分析方法。 现实意义：第一，我国当前出口增长必须尽快摆脱单纯依赖外部市场需求扩大的不利局 面，通过培育和刺激本十市场需求，对同时达到稳定国内经济和促进出口增长具有双重意义； 第二，当前国际贸易保护主义抬头和贸易摩擦频仍，对我国出口企业形成巨大压力，稳定内 需市场是减少出e 1 企业生存压力和一旦外部市场向好后扩人出口的重要基础；第三，本十市 场效应所带来的规模经济收益为技术创新和生产率提高等“新型比较优势”的构建奠定基础， 为出口企业形成持续竞争优势创造了积极条件，为政府制定鼓励做人做强出口企业等相关经 济政策提供了良好的理论依据。 2 1 3 研究方法和技术路线 本研究在新贸易理论、产业组织理论、区域经济理论等相关理论的指导下，深入分析本 土市场效应对制造业出口影响的内在机理和全面梳理有关本七市场效应理论的提出、理论发 展及实证研究和本七市场效应对制造业出口影响的国内外相关研究文献，研究本土市场效应 在中国的存在性及其对制造业出口的可能影响，形成本文的研究预期。此后，通过现状观察 和统计分析，研究本土市场对出口增长的影响，特别观察本土市场规模较大的行业是否出口 较多，以此初步判断制造业出口现状中是否存在着本土市场效应的影响。在现状观察和机理 分析的基础上，通过合理的模型构建和变量选取，区分一般贸易和加工贸易对制造业出口中 本土市场效应十分存在进行判断；并结合行业特征进一步分析本十市场效应的作用途径，探 寻本土市场效应加强的影响冈素；最后通过研究不同资源禀赋行业本士市场效应的表现分析 本十市场效应在各制造业细分行业间的差异。研究的具体技术路线请见图1 1 。 问题的提出 相关文献回顾 本土市场效应 的提出 本土市场效应 的理论发展与 实证研究 本十市场效应 与中国制造业 出口相关研究 中国制造业出口现状 本士市场与制造业出口 本土市场效应对制造业出口的影 响机理分析 本十市场效应对 规模经济的影响 机理 本十市场效应对 产品筹异化的影 响机理 本土市场效应对 企业竞争力提高 的影响机理 本土市场效应对制造业出口增 长影响的实证研究 ( 区分一般贸易与加工贸易) 结论与政策建议 图1 1 技术路线图 3 东南人学硕十学位论文 1 4 可能的创新与不足 当前对中国外贸出口增长的解释主要基于传统比较优势理论，但劳动力比较优势的不可 持续性和中国加工贸易被“锁定”( 1 0 c ki n ) 在低端的事实表明，我国要想形成持续出口优 势必须找到新的来源。本文从制造业细分行业层面检验本土市场规模与行业出口之间的关 系，考察行业间本土市场效应的作用途径并进一步分析其在不同资源禀赋行业问的差异，同 已有研究相比，研究试图从以下四个方面进行拓展和创新：( 1 ) 已有的众多研究从在开放条 件下提升我国产品国际竞争力的视角进行分析，却较少有学者从本土市场需求的角度系统研 究其对出口的促进作用。从本- 十市场角度出发分析内需对外贸的促进作用，在研究视角上是 一个较大的创新；( 2 ) 本文全面梳理本士市场效应理论发展与实证研究的国内外代表性文献， 建立一个动态的分析框架，并从企业微观视角分析本七市场效应对制造业出口增长的影响机 理；( 5 ) 研究以制造业各行业为研究对象，同时考虑到一般贸易与加工贸易在政策上和发展 历史上的不同，区分一般贸易和加工贸易出e l 进行研究，力求为扩大内需促进外贸政策的制 定提供理论基础；( 4 ) 本文考虑到制造业行业的贸易、地域、政策冈素等特征，构建乘积项 检验贸易模式、行业开放程度和行业集聚程度与本土市场效应对于出口的交互影响，分析本 土市场效应的作片j 途径；( 5 ) 研究在控制其它市场相关影响因素的基础上，分析和比较本土 市场效应、资源禀赋与外商投资对于出口的影响，并探求本土市场效应的影响是否因为行业 间劳动力成本、科研水平的差异而存在不同。 由于数据的不可获得性和模型设定的局限性等原冈，本研究也存在着不足，主要体现在 以下三个方面：( 1 ) 由于数据不可获得性，因此本文只选取2 0 0 1 2 0 0 8 年的制造业细分行业 数据进行实证研究，这在一定程度上削弱了对较长时间段内我国本土市场效应对制造业出口 增长影响变化的观察和验证。( 1 ) 由于无法获得制造业细分行业外资企业的一般贸易与加工 贸易出口的相关数据，本研究的研究对象只能选取所有性质的制造业企业，从而没有能够分 析和检验本士市场效廊在内资和外资企业问的差异；( 3 ) 本文利j 【 j 制造业细分行业2 0 0 1 - 2 0 0 8 年面板数据进行实证分析，没有能够将制造业的地理分布特征包含在模型中，比如省市间制 造业的不同表现，出口的空间地理冈素等等，这既是研究的不足，也是将米研究的一个方面。 1 5 本文结构 本论文在新贸易理论的分析框架下，以本十市场效应理论为基础，在借鉴国内外已有的 本十市场效应对出口影响相关研究成果的基础上，利用中国制造业细分行业相关数据，构建 相关模型，并结合广义最小二乘法、交互变量法等同! j = 1 方法，对我国制造业本十市场效应的 存在性、本十市场效应的加强途径以及本十市场效应在不同资源禀赋与科技水平制造业行业 间的差异进行实证分析，并在相关研究结论的基础上结合我国对外贸易政策提出相关政策建 议。本论文共分为入章，文章结构具体安排如下： 第一章为导言。第一节首先交待研究的背景，并提出本土市场效应与中国制造业出口增 长这一命题：第二节从理论和实际两个方面提出研究该命题的意义；第三节给出了基本的研 究方法和研究思路，并给出了本研究的技术路线；第四节主要从五个方面说明了本研究可能 的创新，同时主要从数据方面说明本研究的不足之处；第五节给山全文结构。 第二章为文献综述。第一节回顾了本土市场效应理论的提出；第二节同顾了本十市场效 应理论发展和实证研究的相关国内外文献，对本土市场效应在不同阶段、不同假设前提和不 同国家或地区的表现进行梳理；第三节对本土市场效应对制造业出口的影响进行回顾。 第三章为制造业出口现状以及本土市场与制造业行业出口的特征事实。第一节首先同顾 4 第一章导言 和总结了制造业出口的特征和现状；第二节对本土市场规模的扩大与制造业出口增长的特征 事实进行总结，特别观察制造业本土市场规模较大的行业是否有较多的山口。 第四章分析了本土市场效应促进制造业出口增艮的机理。第一节首先从新贸易理论出 发，结合产业贸易特征，构建本土市场效应对制造业出口增长影响的解释框架；第- - 一1 l 。j 阐述 本土市场效应对规模经济的促进作用；第三节分析本土市场效应对产品差异化的促进作用； 第四节分析本土市场效应对制造业企业生产率提高的路径与渠道。 第五章是本土市场效应对中国制造业出口增长影响的实证研究，共分为三节。第一节对 计量模型进行设定；第二节为相关变量解释和样本数据的来源与说明：第三节利用基础方程 分三个层次进行回归并解释实证分析结果。 第六章是结论和政策建议，共分为二节。第一节结合机理分析和实证结果，形成本文研 究的主要结论；第二节根据基本结论和中国对外贸易政策提出了相关的政策建议。 5 1 。_ _ _ _ 。- _ - 。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - 。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - 。一 第_ 二章文献综述 第二章文献综述 对于一国出口增长原因的讨论一直是经济学界主流研究话题之一，随着产业内、产品内 贸易的产生和增长，人们越来越清晰地认识到规模经济、生产率和产品差异化等冈素对于出 口增长所起到的巨大推进作用。传统的比较优势理论在解释新贸易现缘时产生了困难，学者 们越来越多的在新贸易理论框架下研究出口问题。本章在本七市场效应理论提出的基础上， 对于本士市场效应理论进展与实证检验的相关文献进行全面的梳理，并在最后对于本土市场 效应对制造业出口增长影响的相关研究进行综述和评价。 2 1 本土市场效应理论的提出 1 9 8 0 年k r u g m a n 在规模经济、产品差异及贸易模式一文中提出“本十市场效应”， 他通过模型推导证明在规模报酬递增的基础上，当两个国家进行不同质产晶贸易时，每个国 家都将成为国内市场需求比较人的产品的净出口国。学者们普遍将这种出口模式由本土市场 决定，国家出口在本国市场上占有较大份额产品的现象称作“本土市场效应”。本土市场效 应理论的提出突破了新古典理论解释复杂贸易实践的理论局限，成为新贸易理论的代表性观 点之一。 k m g m a n ( 1 9 8 0 ) 经典的“本_ 十市场效应”模型建立在诸多假设之上，假设包括生产中 存在着规模经济，企业不需要增加成本就能使其产品差异化，同时假定两个国家只能在一个 成本上进行贸易，运输成本被视为一座“冰山”，也即任何所运输的产品只有一部分到达， 其余部分像冰山融化一样在运输途中损耗了，模型的均衡采川张伯伦的雄断竞争模式。模型 构建的假定条件还包括1 、假定存在着人量的满在产品，所有潜在产品都与需求对称；2 、 假定只有劳动力一个生产要素，所有产品都以相同的生产成本生产；3 、假定生产要素充分 使用，所有劳动力正好被生产中所使川的劳动全部吸纳；4 、假定企业使其利润最火化，市 场可以自由进入，均衡利润为零。 k r u g m a n 在研究中推导出如下公式说明产品口本十市场效应的产生： 吃= 等o n + ，z f1 、 其中d n 表示本国产品口的贸易平衡情况( 出口减去进1 ：3 ) ，l 和r 分别代表本土市场 规模和国外市场规模，o r 表示每单位进口口产品的需求量与每单位本国口产品需求量的比 率，w 为本国1 ：资，l 为外国就业人口。式中每个国家既进口也出口产品，k r u g m a n 根据 此模型说明如果一个国家对产品口的生产者来说具有较大的国内市场，那么这个国家将成 为这种产品的净出口国。从( 1 ) 式中可以看出，当疗 胆时，本国的口产品将会有净出口， 即本国较大的本土市场规模将会引致口的净出口。 本研究注意到( 1 ) 式中不论门和r 大小关系如何，本土市场规模n 始终和出口存在着 正相关关系。姑合( 1 ) 式以动态的视角看中国制造业出口时，本土市场效应将会有两种含 6 东南人学硕十学位论文 义，即行业较大的本土市场规模将会引致较多的出口，而行业本土市场规模的扩大也会对出 口产生正向作片j 。因此，行业本十市场规模对该行业出口产生显著的正向影响也同样是本土 市场效应存在的体现。 在k r u g m a n 提出本土市场效应理论后，众多学者围绕这一话题进行能深入的研究，如 如h e l p m a n ，v e n a b l c s ，f e e n s t r a ，d a v i s ，w e i n s t e i n 等等。但经典的“本土市场效应”模型 建立在诸多假设之上，从理论提出至今，少有经验研究能严格对应模型进行检验，在多部门、 多国的框架下进行实证分析则更加困难( h e a da n dm a y e r ，2 0 0 4 ) 。本文将在下- - - b 详细叙 述本土市场效应理论进展与实证检验的相关研究。 2 2 本土市场效应理论进展与实证检验相关研究综述 k r u g m a n ( 1 9 8 0 ) 关于本土市场效应存在的证明是建立在严格的理论假设基础上的，之 后很多学者分别将异质性企业、企业策略性行为、贸易成本、跨国公司、多国框架与相应的 福利效应等因素纳入到理论框架中，但得出的结果并不一致。如h e a d ，m a y e ra n dr i e s ( 2 0 0 2 ) ，l a r c h ( 2 0 0 7 ) ，z e n ga n dk i k u c h i ( 2 0 0 6 ) 等研究证明了本土市场效应的存在；b a l d w i n a n do k u b o ( 2 0 0 4 ) ，o k u b oa n dr e l ) e y r o l ( 2 0 0 6 ) 在引入规制成本后发现了逆向本土市场效应 ( r e v e r s e d h m e ) 和反向本土市场效应( a n t i h m e ) ；而d a v i s ( 1 9 9 8 ) 则得出了当异质和 同质的商品有相同的运输成本时，本土市场效应就消失了的结论。本文将分理论和实证两方 面梳理相关研究。 自1 9 8 0 年本土市场效应理论( h o m em a r k e te f f e c t ) 提出以来，k r u g m a n 等学者围绕这 一概念进行了大量的深入研究。h d p m a n 与k r u g m a n ( 1 9 8 5 ) 扩展了相关理论模型，把本土 市场效应这个理论应用到了解释欧盟向南扩张的动囚中：一个较大的市场会吸引更多生产差 异化产品的企业，而与之进行贸易的小市场只能选择生产同质化的产品。此外，本十市场效 应还会对消费者的福利产生重大影响。h e l p m a n 与k r u g m a n ( 1 9 8 5 ) ，以v e n a b l e s ( 1 9 8 7 ) 在研究中指出本士市场效应会导致较大市场的有著异的产品的价格指数下降，而在较小规模 的市场，正好相反。 此后，k r u g m a n ( 1 9 9 5 ) 进一步扩展本十市场效应理论模型，并川以解释国际产业分j ： 这一现象。在文中他假定了两个国家：s 国和n 国。两个国家都生产两种产品：农产品( 边 际报酬不变) 和工业品( 边际报酬递增) 。其中，制造品义分为面向消费者的最终产品和州 为生产投入的中间品。此外，两个国家的要素相同丰裕，且初始的运输成本1 卜常高。两个国 家都生产有差异的产品，并进行双边贸易。由于初始的边际成本1 卜常之高，所以两个国家并 没有进行完全的产业分工。假设n 国的制造部门大于s 国，那么由于本十市场效应的作用， n 国的中间晶市场显然会比s 国犬，从而n 国会吸引更多的生产中间品的企业。由于后向 联系作 j ，n 国的最终产品的成本会随之下降，从而制造部l j 会向n 国移动。而当运输成 本下降剑某个点，世界经济会分成两块，工业化地区和非：业化地区。毫无疑问，这种情况 下，n 国会成为纯粹的：t ：业化国家，而s 国则沦为纯粹的农业国家。并且当n 国的制造部 门足够火，两国之间会产生t 资差异。对劳动力需求上升的一i ：业化国家n 的实际1 ：资会上 升，世界经济发展出现不平衡。而当运输成本进一步。卜降，对靠近市场和中间品供应商的重 要性下降。而且由于s 国的劳动力成本比较低，制造部门会重新返回s 国。n 国和s 国的 实际工资也会趋于一致。 关于本十市场效应理论本身，也有学者提出了不同的意见。d a v i s ( 1 9 9 8 ) 认为，当有 一个差异化产品行业( 有止的固定成本) 和同质化产品行业( 同定成本为0 ) 的运输成本完 全相同时，本土市场效应就会消失。文章通过证明有差异化的产品和同质化产品的不同的运 输成本可能，否定了市场规模对经济结构的影响。相应的，k r u g m a n 与v e n a b l e s ( 1 9 9 9 ) 进 7 第_ 二章文献综述 行了回应，他们构建模型证明如果一些同质化产品存在较低的运输成本，或一些有差异的产 品的固定成本为零，那么本土市场效应还是存在的。 关于本土市场效应理论在实证方面的研究主要包括模犁推理和经验检验。在模型推理方 面最主要是基于d i x i t s t i 西i t z 垄断性竞争模型进行分析。d s 垄断竞争模型假设有两个行业， 一个是生产同质化产品的行业j ( 同定成本和运输成本均为零) ，另一个是生产差异化的产品 的行业( 有正的i 司定成本和运输成本) 。按照本土市场效应理论，生产有差异化的产品的产 业会向具有较大市场的地区聚集，并且成为这种产品的净出口国。这是由于存住固定成本， 生产差异化产品的企业会选择在单个国家生产，而运输成本的存在使得拥有较人国内市场的 国家成为首选生产地，相应的同质化产品则会由拥有较小市场国家生产。 由于关于本十市场效应理论的模型推理一般建立在两部门模型基础上，在一系列严格的 标准和假定下，得出相应的结果。因此，到目前为止本土市场效应在实证检验中还没有一个 统一的结论。差异化产品一般出现在制造业，制造业也是大多数贸易火国出口的主要产业， 冈此，大多数关于本土市场效麻的研究对象集中在了制造业上。具有代表性的有f e e n s t r a 等 ( 1 9 9 8 ) 以制造业部分为研究对象进行过考察，d a v i s 和w e i n s t e i n ( 2 0 0 3 ) 以制造业为对象 进行相关研究。但制造业是一个由很多生产有差异化产晶的产业组成的集合体，由于国家间 竞争的存在和制造业行业间的差异，以及不同的运输成本和产品差异化程度，也有可能导致 本土市场效应对出口产生不同的影响。 有关本土市场效应的经验研究起步较晚，以证明本_ 七市场效应在产业中是否存在为主。 具有代表性的是d a v i s 和w e i n s t e i n ( 2 0 0 3 ) 将本士市场分析纳入新经济地理学中，综合了 h o 模型和k r u g m a n ( 1 9 8 0 ) 的核心模型，利用o e c d 国家数据实证找寻本土市场效应在 制造业中是否存在，研究发现本土市场效应对于大多数o e c d 国家制造业部门十分重要； s c h u m a c h e r ( 2 0 0 3 ) 在计算运输成本和传统比较优势影响的基础上，提供了一种新的方法计 算“本十市场”对多个产业的影响，实证结果显示不论是资本密集型产业还是劳动密集型产 业，本土市场效应都是显著的；h a n s o n 和x i a n g ( 2 0 0 4 ) 通过建立一个包含多个产业间贸易 的葶断性竞争模魁，来检验本土市场效应是否随着行业特性变化而变化的。在对进口关税， 进口国的距离，国内需求的偏好，还有入国倾向于山口所有产品的趋势等变量进行有效控制 的基础上，研究发现运输成本较高、差异度较人的行业，相对于那些产品运输成本较低、蒡 异度小的产业米说，更倾向于在大国聚集；b e h r e n se ta 1 ( 2 0 0 4 ) 扩展了k r u g m a n ( 1 9 8 0 ) 的模型，将国家生产决定于相对的本士市场规模( 吸引) 和其相对接近的外部市场( 可进入 性) 这一因素纳入模型中，通过模型推导和经验研究证明了本士市场效应的存在。d o m e q u e ， f i l l a t 和s a n z ( 2 0 0 5 ) 基t1 9 6 5 到1 9 9 5 年两班牙1 7 个自治区与和9 个部r j 的数据实证研 究发现样本期内本十市场效应确实存在。c r o z e t 和t r i o n f e t t i ( 2 0 0 7 ) 利川2 5 个国家，2 5 个 产业7 年的数据实证证明本土市场效应的存在和其具有1 卜线性的特点，即本土市场效应对于 市场规模特别人和特别小的国家比对丁中等市场规模的国家而言更加显并。 关于本十市场效应的理论与实证研究大部分集中于发达国家，以中国出口产业为样本 的研究较少，当前代表性的研究包括：钱学锋、梁琦( 2 0 0 7 ) 从理论上对目前国际经济学界有 关本土市场效应的研究进行了全面系统的总结；张帆和潘佐红( 2 0 0 6 ) 、钱学锋和陈人傅( 2 0 0 7 ) 对中美双边贸易进行估计并发现本土市场效应已经成为中国对美国山口最重要的比较优势 之一；张帆、潘佐红( 2 0 0 6 ) 将中国各省市的内部市场看作本士市场，考察其对省间贸易的 影响，通过经验检验证实我国1 9 个产业中有7 个存在着本十市场效应；周怀峰( 2 0 0 7 ) 在 本土市场效应理论的基础上探讨了国内贸易需求提升产品国际竞争力的内在机理，从规模经 济、专业化生产等方面寻求通过国内市场提升我国产品国际竞争力的理论支持。另外一类文 献是以本土市场效应作为解释变量之一，研究中国出口的决定因素，如江小娟( 2 0 0 7 ) 在研 究我国出口商品结构的决定因素和变化趋势时，发现了本土市场需求的扩张对出口有促进作 8 东南大学硕士学位论文 用；杨汝岱( 2 0 0 8 ) 通过经验研究证明本士市场效应是中国工业制成品出口增长的重要推动 因素之一。 2 3 本土市场效应对制造业出口影响的相关研究综述 由于制造业在大国贸易出口中的地位，不少学者也重点研究了本土市场效应对制造业出 口影响，得出了本土市场效应对制造业出口有显著关系等结论。d a v i s 和w e i n s t e i n ( 2 0 0 3 ) 综合了h o 模型和k r u g m a n ( 1 9 8 0 ) 的核心模型，利用o e c d 国家数据实证找寻这一本士 市场效应在制造业中是否存在。证据显示本土市场效应对于广大的o e c d 国家制造业部门 十分重要。w e d e r ( 2 0 0 3 ) 在文中推导和检验了一国拥有相对较人的本土市场，例如本土市 场的相对优势，会导致相对多的商品出口的现象。研究利用美国和英国2 5 个制造业行业 1 9 7 0 1 9 8 7 年的数据发现本土市场效应对制造业出口存在着促进作用。进一步的研究结果表 明了当产业有高的l 古i 定成本时，本- 十市场规模和出口结构的关系将变得更加强烈显著。 d o m e q u e ，f i l l a t 和s a n z ( 2 0 0 5 ) 通过实证检验验证本土市场效应在西班牙制造业行业中是 否存在。我们尝试分析了这些影响对两班牙生产区位分布的重要性和现状。研究以k r u g m a n 本土市场效应理论和d a v i s 和w e i n s t e i n 的系列研究为基础，通过对1 9 6 5 到1 9 9 5 年1 7 个自 治区与和9 个部门表现的实证研究发现本十市场效应确实存在。研究还发现本士市场效应在 食品、饮料和烟草，纸张与绘图，各种工业产品，非金属类产品和金属类产品等5 个部门更 加明显。 国内学者在这方面也进行了不少有价值的研究。如江小娟( 2 0 0 7 ) 在以行业销售收入 作为行业本土市场的衡量，以制造业产品出口为例进行了研究，发现了本_ 十市场需求的扩张 对出口有显著地促进作用；杨汝岱( 2 0 0 8 ) 以我国上业制造品出口为研究对象，崩各行业固 定资产净值 总体资产净值的比例作为行业本十市场规模的衡越，通过经验研究让明本十市 场效应是中国：r 业制成品出口增长的重要推动因素之一。值得注意的是以上研究中衡量本十 市场效应的变量都没有排除出口的影响，只是本士市场效应的粗略估计。该指标在本文研究 中得到了改进，可以更精确的衡量各制造业行业的本土市场规模，具体指标设计将在后文进 行说明。 从学理上分析，相较于其它一些行业，比如农业或第三产业米说，制造业显然更容易受 到本十市场效应影响，因为制造业中规模经济的实现更加容易，比如装备制造业、汽车制造 业等产业。本土市场效应对出口的影响住制造业各行业间可能也存在着一定的差异，参考黄 先海( 2 0 0 6 ) 对制造业产业的分类方法人致可以将制造业行业分为四人类：资源密集型、劳 动密集型、资本密集型和技术密集型。1 、资源密集型产业。表示在生产要素的投入中需要 使用较多的自然资源才能进行生产的产业，比如黑色金属冶炼及压延加i ：业、有色金属冶炼 及压延加t 业等等。2 、劳动密集璎产业。指在生产要素的配合比例中，劳动力投入比重较 高的产业。比如服装及其他纤维制品制造业，皮革、毛皮、羽绒及其制造业等。3 、资本密 集型产业在生产要素的配合比例中，资本投入比重较高的产业。比如印刷业纪录媒介的复制， 石油加工及炼焦业等。4 、技术密集型产业义称知识密集型产业。指在生产要素的投入中需 要使用复杂先进而又尖端的科学技术才能进行生产的产业，或者在作为生产要素的劳动中知 识密集程度高的产业。如专用设备制造业，交通运输设备制造业等。相对资源而言，劳动、 资本和技术更容易集聚；而相对资本和技术密集型产业而言，劳动密集型产业的出口受比较 优势可能相对较大，这表明制造业中具有不同特征的行业，本士市场效应对出口的影响也可 能是不同的。 总体看来，已有的研究成果对国家和行业是否存在本土市场效应做了不少有价值的论 证。但是，相关的研究主要集中在对出口贸易的总体研究上，事实上，中国的出口贸易主要 9 第二章文献综述 由一般贸易和加工贸易构成。由于历史和政策原因，加工贸易在我国发展迅速，近年来己占 据山口的j 仁壁江山；同时，加t 贸易出口主要面向外部市场，几乎不受本土市场影响。在这 样的情况下，本文认为应当从区分一股贸易与加工贸易的角度出发，分别进行实证检验。此 外，影响出口的因素很多，严谨的研究需要在考虑资源禀赋和外商投资等影响冈素的情况下 检验本土市场效应是否存在。同时，目前存在的问题如：中国制造业的本土市场效应在不同 劳动力成本、科研水平的行业间是否有不同表现，本十市场效应产生和加强影响的途径有哪 些等都有待解答，也正是本文所要尝试去加以研究和找出答案的。 1 0 第三章本土市场效应与制造业 l ；u 的典型事实 第三章本土市场效应与制造业出口的典型事实 不论是从总体规模还是贸易结构来分析，我国已经成为了名副其实的世界工业贸易大 国。这一成绩来源于中国的制造业近年来取得巨大的发展，可以这么说，“中国制造”已成 为了全世界制造业重要的标志之一。对于国内而言，“中国制造”不仅是国内的支柱产业之 一，也是我国出口的主体部分。对于事物的认识过程