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(法学专业论文)行政听证的理性检思及制度完善.pdf.pdf 免费下载
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摘要 随着中华人民共和国行政处罚法的颁布、实施,行政听证在我国从理论走 向实践。其后,中华人民共和国价格法、中华人民共和国立法法、中华人民共 和国环境影响评价法、中华人民共和国行政许可法又先后在相关领域确立了听证 制度,行政昕证已经成为我国行政程序的一项核心的重要制度。对行政昕证的理性检 思,对于进一步完善我国的行政昕证制度具有重要意义。 一、行政听证的一般理论 听证缘起于英国的“自然公正原则”,听证权的概念在1 7 3 2 年已经出现。这一制 度在美国得到了极大的发展,并构成美国宪法“正当法律程序”的核心。听证制度的发 展并不限于英美,大陆法系的德、法、西、奥等国也都确立了行政听证制度。就当今 世界而言,听证已经成为现代国家行政民主的主要体现和标志。 行政昕证是指行政主体在作出影响行政相对人权益的行政决定之前,给予行政 相对人发表意见的机会,并就相关事实和法律问题听取相对人意见的法律程序。按不 同标准,行政听证可以分为不同的种类,最具影响的分类是:按履行程序的繁简程度, 分为正式的听证和非正式的听证:按待决事项性质,分为行政立法听证和行政裁决昕 证。不管如何分类,行政昕证的总体发展趋势是适用范围逐步扩大。 行政听证的程序价值决定了在其制度设计和实践操作中必须坚持和贯彻听证 公开原则、相对人参与原则、公正与效率兼顾原则。 二、我国行政昕证的法制现状及评价 行政处罚法首开我国行政昕证制度之先河。行政处罚法在总则和处罚决定程 序中规定了当事人享有陈述、申辩权的非正式听证,又以专节对正式昕证的适用范围、 听证通知、公开原则、听证主持人、代理人、听证笔录、听证费用等进行了专门规定, 同时还将行政机关违反听证义务的法律后果明确为“不能成立”。行政处罚法颁布 后,国务院各部门大多以规章的形式对处罚程序进行细化,其中对昕证通知内容的补 充、第三人听证权的肯定、案卷排他性原则的引入都极具创造性,对于完善行政处罚 听证制度具有积极意义。 如果说行政处罚法首开我国具体行政行为听证之先河的话,那么,1 9 9 8 年5 月1 日开始施行的价格法则首次将昕证制度引入行政决策,将昕证的适用范围由 具体行政行为扩展到抽象行政行为。紧随其后的立法法,对立法程序中的听证作 h 了原则性规定,国务院贯彻立法法修订的行政法规制定程序条例、规章制定 程序条例进一步对行政法规、规章制定程序中的昕证进行了具体规定。这两部法律 的颁布实施,在更广泛、更深刻的层面上引发了人们的关注,对中国行政法制的民主 化产生了积极的影响。 既将于2 0 0 4 年7 月1 日施行的行政许可法,与行政处罚法一样同为规 制具体行政行为的法律,同样确立了昕证制度,但与行政处罚法相比又有新的发 展:1 、将昕证当事人的范围扩大到利害关系人。2 、对听证事项范围作出了富有单性 的规定,并授予行政机关较大的自由裁量权。3 、延长当事人申请听证的时限,要求 行政机关及时组织听证。4 、原则上确立了案卷排他性原则。 确立行政听证制度,具有重要意义。首先,有利于行政主体客观全面掌握信息, 使行政行为合法、公正;其次,有利于维护当事人合法权益;最后,有利于减少行政 争议,提高行政效率,改善政府与人民群众的关系。就行政昕证制度现状而言,尚存 在正式听证适用范围过于狭窄且不合理、昕证程序规则过于原则等缺陷,有待进一步 改进和完善。 三、我国行政听证制度的进一步完善 行政昕证借助价格听证的电视直播,曾一度引起舆论的轰动;但听证的实际效 果不容乐观,听证的制度价值尚未充分发挥。究其原因,认识不足是重要的一个因素。 因此,我们确有必要提高人们特别是行政主体对行政听证是法治行政的必然要求和行 政民主的重要体现并能对政治民主产生巨大的助推作用的认识。 扩大行政听证范围是世界潮流。我国行政昕证范围应本着成本不大于效益原 则,根据现实承受力逐步扩大。扩大行政听证适用范围的理性选择是正式昕证与非正 式听证相结合,以非正式听证为主,以正式听证为辅,且与行政复议、行政诉讼等事 后救济方式相衔接。 我国行政昕证按待决事骚可分为行政决策听证和具体行政行为昕证 行政决策听证分为正式昕证和非正式听证。在行政决策的正式昕证中,由昕证 组织机关的法制工作机构统一组织听证,由决策方案起草者以外的其他人员担任昕证 主持人。昕证代表通过自愿报名、单位推荐、委托有关社会团体选拔等方式产生,应 具有广泛性和代表性。为了实现听证中的信息对称,要建立资讯公开、卷宗阅览制度, 并允许相对人委托代理人。听证笔录、听证报告应当成为最终决策的重要依据,对不 同意见应说明理由。行政决策非正式听证包括公布和征求意见两个程序。 具体行政行为的正式听证应进一步完善,具体包括:1 、允许第三人参加听证, i n 并享有与当事人基本相同的权利。2 、听证通知不仅应包括听证的时间和地点,而且 要包括听证所涉及的事实和法律问题,且应在听证举行前合理时间内送达。3 、除涉 及国家秘密、商业秘密、个人隐私,当事人有权阅览全部卷宗资料。4 、听证主持人 宜由公职律师或其他具有法律专业知识的人担任。5 、听证审理程序应统一规范。6 、 应制作听证报告并成为具体行政行为的重要依据。7 、确立案卷排他性原则具有必要 性和可行性。 行政程序法的起草、审议已经列入十届全国人大常委会的立法规划。对国 外行政昕证制度的研究和借鉴,对我国行政听证制度和实践现状的检讨、审视,使我 们立足现实,面向世界,站在更高的起点上,通过行政程序法典完善行政昕证制度, 使行政听证这一体现现代民主精神的制度文明在我国放射更加灿烂的光华。 关键词:行政行为程序行政听证 i v a b s t r a c t a l o n g w i t ht h e p r o m u l g a t i o n a n d i m p l e m e n t a t i o n o ft h ep r ca d m i n i s t r a t i v e p e n a l t i e sl a w ,t h ea d m i n i s t r a t i v eh e a r i n gw a sp u ti n t oe f f e c tf r o mt h et h e o r yi nc h i n a t h e n ,t h ep r cp r i c el a w ,t h ep r cl e g i s l a t i o nl a w ,t h ep r c e n v i r o n m e n t a li m p a c t a s s e s s m e n tl a wa n dt h ep r ca d m i n i s t r a t i v el i c e n s el a w h a d e a r l y o rl a t ee s t a b l i s h e dt h e h e a r i n gi n s t i t u t i o nw i t hi n t h er e l e v a n tm a i m t h ea d m i n i s t r a t i v eh e a r i n gh a sa l r e a d y b e c o m eac o r ei n s t i t u t i o no ft h ea d m i n i s t r a t i v ep r o c e d u r e i nc h i n a t h er a t i o n a l i n v e s t i g a t i o n a n dd i s c u s s i o no ni tw o u l dh a v eg r e a ts i g n i f i c a n c e f o r p e r f e c t i n g t h e a d m i n i s t r a t i v eh e a r i n gi n s t i t u t i o n at h eg e n e r a lt h e o r yo na d m i n i s t r a t i v eh e a r i n g t h e h e a r i n gd e r i v e sf r o m b r i t i s hn a t u r a lj u s t i c ed o c t r i n e t h ew o r do fh e a r i n gr i g h tc o m ei n t o b e i n g i n1 7 3 2 t h ei n s t i t u t i o nh a dag r e a td e v e l o p m e n ti na m e r i c a ,a n db e c a m e t h ec o r eo f d u ep r o c e s so fl a wi na m e r i c a nc o n s t i t u t i o n n o to n l yt h ea m e r i c aa n dt h eb r i t a i nh a d d e v e l o p e d t h e h e a r i n gi n s t i t u t i o n ,b u t t h ec o n t i n e n t a ll a ws y s t e mc o u n t r i e ss u c ha s g e r m a n y , f r a n c e ,s p a i n ,aa u s t r i a ,e t c a l s oe s t a b l i s h e dt h ea d m i n i s t r a t i v eh e a r i n g i n s t i t u t i o n w i t hr e g a r dt ot h em o d e mw o r l d ,t h eh e a r i n gh a sb e c o m et h ei m p o r t a n t e m b o d i m e n ta n di n d i c a t i o no f t h ea d m i n i s t r a t i v ed e m o c r a c yo ft h em o d e m c o u r t t r y t h ea d m i n i s t r a t i v e h e a r i n g i sd e f i n e d a l e g a lp r o c e s s i n g t h a tt h e s u b j e c t o f a d m i n i s t r a t i o ns h o u l dg i v et h ea d m i n i s t r a t i v ec o u n t e r p a r tac h a n c et oe x p i r e sh i so p i n i o n a n dh e e dt h ev i e w p o i n t so ft h ea d m i n i s t r a t i v ec o u n t e r p a r to nt h er e l a t e df a c t sa n dl a w b e f o r et h es u b j e c to fa d m i n i s t r a t i o nm a d e st h ea d m i n i s t r a t i v ed e c i s i o nt h a tm a yh a v e i n f l u e n c eo nt h er i g h to ft h ea d m i n i s t r a t i v ec o u n t e r p a r t a c c o r d i n gt od i f f e r e n tt y p e s ,i n w h i c ht h em o s ti n f l u e n t i a lt y p e sa r et h a t ,t h eh e a r i n gc a l l h a v ef o r m a la n di n f o r m a l a c c o r d i n g t ot h ec o m p l i c a t i o no fh e a r i n g ;t h eh e a r i n gc a na l s oh a v et h eh e a r i n go f a d m i n i s t r a t i v el e g i s l a t i o na n dt h eh e a r i n go fa d m i n i s t r a t i v ed e t e r m i n a t i o n ,a c c o r d i n gt ot h e n a t u r eo ft h eh e a r di s s u e n om a t t e rh o w t oc l a s s i f y ,t h eg e n e r a lt r e n do fa d m i n i s t r a t i v e h e a r i n g i st h a ti t s s c o p e i s d e v e l o p i n g a n d e n l a r g i n g t h ep r o c e d u r a l v a l u eo f a d m i n i s t r a t i v eh e a r i n gh a sd e t e r m i n e dt h a t t h e p r i n c i p l e s o ft h eo p e nh e a r i n g ,t h e c o u n t e r p a r tp a r t i c i p a t i o n t h a tt h e p r i n c i p l e s o ft h e o p e nh e a r i n g t h e c o u n t e r p a r t p a r t i c i p a t i o ni m p a r t i a l c o n s i d e r a t i o no fj u s t i c ea n de f f i c i e n ts h o u l db es l i c k e d t oa n d v f u l f i l l e di nt h ei n s t i t u t i o nd e s i g na n di np r a c t i c e bt h el e g a ls t a t u sq u oa n dc o m m e n t so nt h ea d m i n i s t r a t i v eh e a r i n gi nc h i n a t h ep r ca d m i n i s t r a t i v ep e n a l t i e sl a wf i r s ti n t e r c e d e dt h ei n s t i t u t i o no fa d m i n i s t r a t i v e h e a r i n gi n c h i n ai nt h eg e n e r a lr u l e sa n di nt h eg e n e r a lr u l e sa n di nt h ed e t e r m i n a t i o n p r o c e d u r eo f a d m i n i s t r a t i v ep e n a l t i e so ft h el a w , t h ei n f o r m a lh e a r i n gi ss t i p u l a t e dt h a tt h e p a r t yr e l a t e dh a st h er i g h t o fs t a t e m e n ta n de x p l a n a t i o n a l s oi nt h el a w , t h ef o r m a l h e a t i n g i ss t i p u l a t e di nas p e c i a ls e c t i o no nt h ea p p l i c a t i o n s c o p e ,t h en o t i c eo fh e a r i n g ,t h e o p e np r i n c i p l e ,t h eh o s to fh e a r i n g , t h ea g e n to ra t t o r n e y , r e c o r do fh e a r i n g ,e x p e n s e so f h e a r i n g , e t c i ti sa l s oc l e a r l ys t i p u l a t e dt h ei tc a nn o t b ev a l i di ft h ea d m i n i s t r a t i v es u b j e c t d i s o b e y h i sd u t i e so nh e a r i n g a f t e rt h e p r o m u l g a t i o n o ft h e l a w , t h em i n i s t r y o r c o m m i s s i o nu n d e rt h es t a t ec o u n c i lm a d ed e t a i l e dr e g u l a t i o n so nt h ep e n a l t i e sp r o c e d u r e , i nw h i c ht h es u p p l e m e n tt ot h eh e a r i n gn o t i c e ,t h ec o n f i r m a t i o no f h e a r i n gr i g h t o ft h et h i r d p a r t y , a n dt h ee x c l u s i v ep r i n c i p l eo fc a s ew e r ec r e a t i v e l yi n t r o d u c e d ,w h i c hh a saa c t i v e s i g n i f i c a n c ef o rp e r f e c t i n g t h eh e a r i n gi n s t i t u t i o no fa d m i n i s t r a t i v e p e n a l t i e s t h e n ,t h ep r c p r i c el a wt h a tw a se x e c u t e do nm a y l s t ,1 9 9 8i n t r o d u c e dt h eh e a r i n g i n t oa d m i n i s t r a t i v ed e t e r m i n a t i o n t h es c o p eo fh e a t i n gw a se x t e n d e df r o mt h es p e c i f i c a d m i n i s t r a t i v ea c t t ot h ea b s t r a c ta d m i n i s t r a t i v ea c t f o l l o w e d i m m e d i a t e l yb y t h e l e g i s l a t i o nl a w , i nw h i c ht h eh e a r i n go fl e g i s l a t i v ep r o c e d u r ew a ss t i p u l a t e di np r i n c i p l e t h es t a t ec o u n c i lm o d i f i e d ,i no r d e rt oe x e c u t et h ep r c l e g i s l a t i o nl a w , t h eo r d i n a n c e s o fp r o c e d u r ef o rf o r m u l a t i n ga d m i n i s t r a t i v er e g u l a t i o n sa n dt h eo r d i n a n c e so fp r o c e d u r e f o rf o r m u l a t i n gr e g u l a t i o n s ,w h e r et h eh e a r i n gf o rf o r m u l a t i n ga d m i n i s t r a t i v er e g u l a t i o n s w a sf u r t h e r s t i p u l a t e d i nd e t a i l s t h ep r o m u l g a t i o na n de x e c u t i o no ft h et w ol a w sh a s d r o w nt h ep u b l i ca t t e n t i o no nt h ed e e p e ra n dw i d e rl e v e la n dh a sa na c t i v ei n f l u e n c eo nt h e d e m o c r a c y o fc h i n a sa d m i n i s t r a t i v el e g a ls y s t e m t h ep r ca d m i n i s t r a t i v el i c e n s el a w ,w h i c hw i l lb ep u ti n t oe f f e c to n j u l y1 “,2 0 0 4 ,i s t h es a m ea st h ep r ca d m i n i s t r a t i v ep e n a l t i e sl a wo f s t i p u l a t i n g t h es p e c i f i ca d m i n i s t r a t i v e a c t ,a n d a l s oe s t a b l i s h e dt h e h e a r i n gi n s t i t u t i o n ,h o w e v e r , c o m p a r i n gw i t ht h e p r c a d m i n i s t r a t i v ep e n a l t i e sl a w , t h el a wh a si t sn e wd e v e l o p m e n t s :a ,t h es c o p eo fp a r t y r e l a t e di nh e a t i n gi n c l u d e st h ep a r t yw h oh a si n t e r e s t s ;b ,af l e x i b l es t i p u l a t i o ni sm a d eo n t h es c o p eo fm a t t e r st ob eh e a r d ,a n de m p o w e rt h ea d m i n i s t r a t i v eb o d yal a r g e rr i g h to f d i s c r e t i o n ;c ,e x t e n d i n g t h et i m el i m i tt h a t p a r t y i n t e r e s t e d a p p l i e s f o rh e a r i n g ,a n d v i r e q u i t i n gt h ea d m i n i s t r a t i v eb o d yt oa r r a n g eh e a r i n gt i m e l y d ,e s t a b l i s h i n gt h ee x c l u s i v e p r i n c i p l e i th a sg r e a ts i g n i f i c a n c ef o r e s t a b l i s h i n gt h ea d m i n i s t r a t i v eh e a r i n gi n s t i t u t i o n f i r s t l y , h e l pt h ea d m i n i s t r a t i v eb o d yk n o w t h eo b j e c t i v ea n dc o m p l e t ei n f o r m a t i o n ,w h i c hm a k e s t h ea d m i n i s t r a t i v ea c tl e g a la n d j u s t i c e ;s e c o n d l y , h e l pt op r o t e c tt h el e g a lr i g h t so fp a r t y ; l a s t l y , h e l pt or e d u c ea d m i n i s t r a t i v ed i s p u t e sa n d t oi m p r o v et h ea d m i n i s t r a t i v ee f f i c i e n c y , s oa st oi m p r o v et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h em o v e m e n ta n dt h em a s s c o n c e r n i n gt h e s t a t u sq u oo ft h ea d m i n i s t r a t i v eh e a r i n gi n s t i t u t i o n ,t h e r ea r es t i l l e x i s t i n gd e f e c t ss u c ha s t h es c o p eo ff o r m a lh e a t i n gb e i n gt o on a r r o wa n du n r e a s o n a b l e ,t h er e g u l a t i o n so f h e a r i n g p r o c e s sb e i n g t o om u c hi np r i n c i p l e ,e t c ,w h i c ha r en e c e s s a r yt ob ef u r t h e ri m p r o v e da n d p e r f e c t e d c f u r t h e rp e r f e c t i o no fp r ca d m i n i s t r a t i v eh e a r i n gi n s t i t u t i o nd u et ot h el i v e b r o a d c a s t i n go fp r i c eh e a r i n g , t h ea d m i n i s t r a t i v eh e a r i n gh a se v e rc a u s e das e n s a t i o ni n c h i n a ,b u tt h er e a l e f f e c to fh e a r i n gw a sn o tv e r ys a t i s f i e da n dt h ev a l u eo fh e a r i n g i n s 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t eo fc a s ef i l e ;4 i ti sb e t t e rt h a tt h es t a t e a t t o r n e yo rp e r s o nh a v i n gt h el e g a lk n o w l e d g e b et h eh o s to fh e a r i n g ;5 t h ep r o c e s s i n go f h e a r i n g s h o u l db eu n i f i e d ;6 t h eh e a t i n gr e p o r ts h o u l db em a d ea n db et h ei m p o r t a n tb a s i s f o rt h es p e c i f i ca d m i n i s t r a t i v ea c t ;7 i ti sn e c e s s a r yt oe s t a b l i s ht h ee x c l u s i v ep r i n c i p l eo f c a s ef i l e t h ed r a f ta n dr e v i e wo ft h ea d m i n i s t r a t i v ep r o c e d u r el a wh a sd r e a r yb e e nl i s t e di n t h el e g i s l a t i o np l a nb yt h e1 0 t hp e o p l e sc o n g r e s so fp r c t h e s t u d y a n dr e f e r e n c eo ft h e f o r g i n g a d m i n i s t r a t i v e b e a r i n gi n s t i t u t i o n ,a n d t h e i n v e s t i g a t i o na n d r e v i e wo ft h ei n s t i t u t i o na n dt h ep r a c t i c a ls t a t u sq u oo fo u ra d m i n i s t r a t i v e h e a r 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