（国际政治专业论文）欧洲化及其对欧盟成员国的影响.pdf

摘要 近年来，随着欧洲一体化迸程的深化和扩大，欧盟的力量日益彰显出来。在欧洲内 部。推动欧洲一体化进程的欧盟成员国及与欧盟联系紧密的候选国也受到欧洲政治经济 制度和价值体系的影响，这种现象被称为“欧洲化”欧洲化是欧洲一体化进程发展所 带来的副作用和客观结果，是学者们提出的与传统欧洲体化研究相反的视角。本文从 界定欧洲化的定义入手，分析了欧洲化对成员国的影响的表现、程度、途径与未来发展 趋势。 本文分四部分进行论述。第一部分，欧洲化现象的出现和概念界定。自欧洲一体化 运动之始，欧洲化现象就存在了但是在欧洲一体化运动早期，欧洲层面的力量微弱， 欧盟成员国是推动一体化运动发展的始作俑者和主导力量。欧洲一体化的每步发展都 会使欧盟对成员国产生更进一步的影响，一体化程度越高国家受到影响越大，欧洲化现 象越明显。所以说，欧洲一体化是引起欧洲化的原因，推动其发展的动力，也是欧洲化 的远期目标。西方学者对欧洲化概念的理解和界定是各不相同的，但它们有一个共识， 即欧洲化理论的核心问题是欧盟政治与公共政策对成员国造成的冲击和影响。国内学者 对“欧洲化”的界定更多地偏向于欧洲制度和模式对欧盟成员国以外国家和地区的影响。 笔者认为，欧洲化是一个双向的过程，一方面，欧盟输出、传播和推行其政治经济制度 和价值体系；另一方面，欧盟成员国接受、适应、接近、采纳或抵抗欧盟的政治经济制 度和价值体系。 第二部分，欧洲化影响欧盟成员国的表现。欧洲化过程中最先出现和最明显的部分 是政策的变化。欧洲化还影响到国家制度、国家身份，以及成员国的价值观、认同和观 念。成员国的历史因素、政治制度、原有政策、具体国情都有很大差异，所以成员国不 同，国家变革的程度也不同，概括起来可分为惰性、吸纳、包容、转型和反向回复五种。 第三部分，欧盟成员国欧洲化的途径。欧盟推进成员国政策体系欧洲化的方式是不 断变化的。从早期的“协调化”战略到后来的。相互认可”原则，现在欧盟建立了一 种新型的“标准化”战略来推进成员国在经济与社会领域中的欧洲化。在国家层面上， 本文借用理性选择制度主义和社会学制度主义的理论对民族国家如何发生欧洲化的问 题进行了讨论和分析。理性选择制度主义认为；通过对国家层面的资源重组，使行为者 得到差异性授权，欧洲化由此导致国家变化社会学制度主义认为：欧洲化通过导致规 范内化和新认同发展的社会化和集体学习过程造成国家变迁。 第四部分，欧盟成员国欧洲化的未来。欧洲化影响到欧盟成员国政治的诸多方面， 国家相应地发生着或多或少的变化，这是否会造成民族国家向同一种欧洲模式靠拢，从 而发生趋同的变化? 从理论上讲，欧洲化应该导致趋同的结果，但实际中却是趋异了。 欧洲化并不是成员国国内制度、政策和程序简单靠拢的过程，一体化背景下的趋具反而 成为值得探讨的课题。超国家层面的欧盟不可能取代国家，欧盟和成员国之间的关系会 长期处在寻求利益平衡的状态之下。 u 关键词：欧洲化：欧盟成员国：影响 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，、】i r i t l lt h ed e e p e n i n ga n de n l a r g e m e n to fe u r o p e 姐i n t e g r a t i o np , o u r s e ， e u r o p e a nu n i o n ss t r e n g t hh a sb e e ng r a d i l a i l yc o n s p i c u o u s i nt h ei n s i d eo fe u r o p e ，t h e e u r o p e a nu n i o n sm e m b e rs t a t e sa n dt h ec a n d i d a t ec o u n t r i e sa 1 ci n f l u e n c e db ye u r o p e a n p o l i t i c a l , e , c o r o m i ca n dv a l u es y s t e m , a n dt h i sp t l 豇l o m 崩啪i sc a l l e d ”e u r o p e a n i z a t i o n 。 e u r o p e a n i z a t i o ni st h es i d e - e f f e c ta n dt h eo b j e c t i v er e s u l tc a u s e db yt h ee u r o p e a ni n t e g r a t i o n c o i l r i ti sac o n t r a r yv i s u a la n g l ew i t ht h et r a d i t i o n a le u r o p e a ni n t e g r a t i o ns t u d y t h i s d i s s e r t a t i o ns t a r t sw i t ht h ed e f m i t i o no fe u r o p e a n i z a t i o n , a n dt h e na n a l y s e st h ei n f l u n c e 。 d e g r e e ，m e c h a n i s ma n df u t u r et c n d e n c y t h e p a p e ri n c l u d e sf o u rp a r t s p a r ti 。e u r o p e a n i z a t i o np h e n o m e n o n sa p p e a r a n c ea n dt h e d e f i n i t i o no fe u r o p e a n i z a t i o m s t a r t i n g f r o mt h e e u r o p ei n t e g r a t i o nm o v e m e n t , e u r o p e a n i z a t i o n a lp h e n o m e n o nh a sm o v e dt o w a r d se x i s t e n c e b mi nt h ee a r l yp h a s eo f e u r o p e a ni m e g r a t i o n , e u r o p e a ns t r e n g t hi sw e a k i ti st h ee u r o p e a nu n i o n sm e m b e rs t a t e s w h od r i v ee u r o p e a ni n t e g r a t i o n e a c hs t e po fe u r o p e a ni n t e g r a t i o n sd e v e l o p m e n tc a nc a u s e e u r o p e a nu n i o nt oh a v eaf u r t h e rm o r ei n f l u e n c eo nt h em e m b e rn a t i o n s n 坞h i g h e r i n t e g r a t i o n sd e g r e ei s ，t h em o r eo b v i o u st h ee u r o p e a n i z a t i o np h e n o m e n o ni s t h e r e f o r e ，t h e e u r o p e a ni n t e g r a t i o ni s t h er e a s o na n d d r i v i n g f o r c eo fe u r o p e a n i z a t i o n , i sa l s o e u r o p e a n i z a t i o n s f o r w a r d t a r g e t t h ew e s t e r n s c h o l a r sh a v ev a r i o u s c o n c e p t sa n d u n d e r s t a n d i n ga b o u te u r o p e a n i z a t i o n , b u tt h e yh a v eac o m m o nv i e w ：t h ec o r ep r o b l e mo f e u r o p e a n i z a t i o nt h e o r y i st h a t e u r o p e a nu n i o n sp o l i t i c sa n dc o m m o np o l i c y c a u s e i m p i n g e m e n ta n de f f e c t so nm e m b e rs t a t e s 1 1 1 ed o m e s t i cs c h o l a r sm o l l gl i k et ol i m i tt h e i n f i n c n c 冶o fe u r o p e a n i z a t i o ni nt h ee o g t e me u r o p e a nc o u n t r i e s t h ea u t h o rb e l i e v e st h a t , e u r o p e a n i z a t i o ni sat w o - w a yp m s s ：o no n eh a n d , e u r o p e a nu n i o no u t p u t s ，d i s s e m i n a t e s a n dc a x r i e so u ti t sp o l i t i c a l ，e c o n o m i cs y s t e ma n dt h ev a l u es y s t e m ；o nt h eo t h e rh a n d , t h e e u r o p e a nu n i o nm e m b e rn a t i o n sa c c e p t , a d a p tt o ，a p p r o a c h , a d o p to rr e s i s te u r o p e a n u n i o n s p o l i t i c a l ，e c o n o m i cs y s t e ma n dt h ev a l u es y s t e m p a r t t h ei n f l u n c eo fm e m b e rs t a t e s e u r o p e a n i z a t i o n f i r s tt oa p p e a ra n dt h em o s t o b d o u sp a r to f n a t i o n - s t a t e s e u r o p e n n i z a t i o ni st h ep o l i c yc h a n g e a n de u r o p e a n i z a t i o na l s o a f f e c t st h en a t i o n a ls y s t e m , t h en a t i o n a ls t a t u s ，a sw e l l 鼬m e m b e rn a t i o n s v a l u e s 。a p p r o v a l i a n di d e a t h em e m b e rn a t i o n sh a v ev e r yd i f f e r e n th i s t o r i c a lf a e t o 巧，p o l i t i c a ls y s t e m s ，o r i g i n a l p o l i c y s ，t h ec o n c r e t en a t i o n a lc o n d i t i o n s ，t h e r e f o r ed i f f e r e n tm e m b e rn a t i o n s t r a n s f o r m a t i o n a r ea l s od i f f e r e n t i ns u m , t h e r ea r ef i v e d e g r e e s ：t h ei n e r t i a , i n e r t i a , a e c o m o d a t i o n , t r a n s f o r m a t i o na n dr e t r e n c h m e n t p a r ti i i ，t h ew a y so fe u r o p e a n i z a t i o ni nm e m b e rs t a t e s t h ew a yt h a te u r o p e a nu n i o n p u s h e sf o r w a r de u r o p c a n i z a t i o no fm e m b e rs t a t e s p o l i c ys y s t e mi sa l w a y sc h a n g i n g f r o m e a r l y ”h a r m o n i z a t i o n ”t oa f t e r w a r d s “m u t u a lr e c o g n i t i o n ”p r i n c i p l e ，u pt on o we u r o p e a n u n i o ne s t a b l i s h e dan e w b e n c h m a r k i n g “s t r a t e g yt oa d v a n c et h em e m b e rn a t i o n s e u r o p e a n i z a t i o ni nt h ee c o n o m i ca n ds o c i a ld o m a i ne u r o p e i nt h en a t i o n a lp l a n e ，t h i sa r t i c l e d i s c u s s e sa n d a n a l y s e s e l im e m b e r s t a t e s e u r o p e a n i z a t i o nf r o mt h er a t i o n a l i s t i n s t i t u t i o n a l i s ma n dt h es o c i o l o g i c a li n s t i t u t i o n a l i s m t h el o g i co fr a t i o n a l i s ti n s t i t u t i o n a l i s m s u g g e s t st h a te u r o p e a n i z a t i o nl e a d st od o m e s t i cc h a n g et h r o u g had i f f e r e n t i a le m p o w e r m e n t o fa c t o r sr e s u l t i n gf r o mar e d i s t r i b u t i o no fr e s o u r c e sa tt h ed o m e s t i cl e v e l s o c i o l o g i c a l i n s t i t u t i o n a l i s m s u g g e s t s t h a te u r o p e a n i z a t i o nl e a d st od o m e s t i c c h a n g et h r o u g ha s o c i a l i z a t i o na n dc o l l e c t i v el e a r n i n gp r o c e s sr e s u l t i n gi nn o r mi n t e r n a l i z a t i o na n dt h e d e v e l o p m e n to f n e wi d e n t i t i e s p a r ti v , t h ef u t u r eo fm e m b e rs t a t e s e u r o p e a n i z a t i o n 。e u r o p e a n i z a t i o na f f e c t sm a n y 鹅p e c t so fm e m b e rs t a t e s ，a n dc o u n t r i e sc h a n g em o r eo rl e s s w i l li tr e s u l t si nc o n v e r g e n c eo f m e m b e rs t a t e s ? t h e o r e t i c a l l y , e u r o p e a n i z a t i o ns h o u l dl e a dt oc o n v e r g e n c e ，b u ti nr e a l i t yi ti s d i v e r g e n c e 。e u r o p e a n i z a t i o ni sn o tap r o c e s sw h i c hi n s t i t u t i o n s ，p o l i c i e sa n dp r o c e d u r e sc l o s e u pi n s i d em e m b e rs t a t e ss i m p l e l y o nt h ec o n t r a r y , d i v e r g e n c eb e c o m e saw o r t h yd i s c u s s i n g p r o b l e m i ti si m p o s s i b l ef o re ut or e p l a c e st h em e m b e rs t a t e s t h er e l a t i o nb e t w e e n e u r o p e a nu n i o na n dm e m b e rs t a t e sw i l lb el o n g - t e r mi nt h es t a t eo fs e e k i n gt h eb e n e f i t b a l a n c e s k e y w o r d s ：e u r o p e a n i z a t i o i l e um e m b e rs t a t e s ，i n f l u e n c e 学位论文原创性声明 本人所提交的学位论文欧洲化及其对欧盟成员国的影响，是 在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的原创性成果。除文中已 经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或 撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中标明。 本声明的法律后果由本人承担。 论文作者( 签名) ；菩疬浮 p 刁年厂月诊e l 学位论文原创性确认书 学生壶瞳墨所提交的学位论文欧洲化及其对欧盟成员国的影 响，是在本人的指导下，由其独立进行研究工作所取得的原创性成 果。除文中已经注明引用的内容外，该论文不包含任何其他个人或集 体已经发表或撰写过的研究成果。 指导教师( 签名) ；另巧 妒7 年厂月玎日 引言 二战后欧洲一体化的进程带动了欧洲理论研究的发展。2 0 世纪9 0 年代中期以来， 随着欧盟的建立和不断制度化发展，欧洲整合进入了一个新阶段。通过考察欧盟发展过 程对于其成员国的影响和冲击，不少学者发现既有的整合理论已经不能合理解释各个国 家在欧洲政策和制度的冲击下所呈现的不同反应和变化。欧洲研究的视界，早期思路是 从成员国层面上扬至欧洲共同体，现在则必须认识到欧洲化对成员国内部变迁造成深刻 的回馈性影响。本文通过介绍和分析当前欧洲化理论前沿的基本观点，以期在国内学术 界引入对这一理论的思考和讨论，和欧洲一体化理论共同形成日臻完善的欧洲整合理 论。同时，这一梳理也有助于我们更好的理解欧洲国家在欧洲一体化影响下的政治变迁。 任何理论研究都是以前人的研究成果为基础的，欧洲化研究也不例外。欧洲化现象 自2 0 世纪9 0 年代以来逐渐引起国内外学者关注和研究。 国外对欧洲化的研究起步较早，专著和文章比较多。其中比较有代表性的有：建构 主义的代表人物之一、意大利佛罗伦萨欧洲大学研究所教授瑞斯( r i s s e ) 2 0 0 1 年编著 的转型中的欧渊：欧洲化与国家变迁( t r a n s f o r m i n ge u r o p e ：e u r o p e a n i z a t i o na n d d o m e s t i cc h a n g e ) ，此书代表了欧洲一体化研究的最新理论成果。它针对 单一欧洲文 件以来，尤其是欧盟正式成立以来欧洲一体化的深入发展，提出新的研究视角，即欧 溯化对欧盟成员国政策和制度的冲击和影响以及由此造成的成员国政治社会诸领域的 变迁。范特斯通( k e v i nf e a t h e r s t o n e ) 和拉代利( c l a u d i om r a d a e l l i ) 2 0 0 3 年编著 出版的欧洲化政治( t h e p o l i t i c so f e u r o p e a n i z a t i o n ) 也比较详细的分析了欧洲化理 论。但这两本书都是论文集，所以组织的系统性和机构的严密性不强。奥尔森( o l 湖) 的论文欧洲化的多个面孔( t h em a n yf a c e so f e u r o p e a n i z a t i o n ) ，分析了欧洲化是 什么，怎样欧洲化，为什么要欧洲化。奥尔森指出，问题的关键不是如何定义欧洲化， 而是建立解释欧洲化的理论模型。 由于欧洲化理论是近年来学者们提出的欧洲研究的新视角，所以系统和深入的研究 比较少，学者们大多选择欧洲化理论或进程的某一问题进行分析，大致可分为三个角度， 即政治制度变迁分析、政策变迁分析和国别分析( 其中对东南欧国家的欧洲化分析比较 多) 。例如 欧洲化和国家变迁( w h e ne u r o p eh i t sh o m e ：e u r o p e a n i z a t i o 蚱a n dd o m e s t i c c h a n g e ) 文章给t t s - - 种欧洲化机制制度适应，改变国家机会结构和政策架构。提出 制度不适是国家变迁的前提，制度不适带来的调试压力促使国家变化。欧盟调整政策 对国家的影响：三种欧洲化机制( t h en a t i o n a l i m p a c t o f e u r o p e a nu n i o nr e g u l a t o r y p o l i c y ： t h r e ee u r o p e a n i z a t i o nm e c h a n i s m s ) 从政策角度对欧洲化进行了分析。 巴尔干地区的欧 洲化( t h ee u r o p e a n i z a t i o no f t h eb a l k a n s ) 指出东南欧国家的欧洲化是欧洲化理论不可 缺少的一部分，东南欧的欧洲化是其经济政治社会深层转型和现代化的过程。 在国内，越来越多的文章开始频频提及“欧洲化”。但概念混乱，使用繁杂。专门 论述“欧洲化”的文章更是寥寥无几。究其原因，一方面是因为欧洲化现在不是中国学 者关注和研究的热点和主流问题，另一方面也是因为“欧洲化”本身是欧洲一体化发展 的一种“副作用”l l l ，很多研究问题不好界定，未来发展趋势也不甚明朗。国内对欧洲 化的研究目前还比较欠缺，田德文欧盟社会政策与欧洲一体化一书中“成员国社会 政策的欧洲化趋势”部分分析了欧共体欧盟推进社会政策欧洲化的方式从协调化， 相互认可，到标准化战略的变化过程。此书的第十八章“欧盟社会政策体系与欧湘化进 程”将欧洲化进程分为欧洲认同、欧洲建构和欧洲治理三部分，分别阐述了社会政策体 系的变化。比较而言，中国学者对东南欧欧洲化问题关注较多，其中有代表性的文章有： 谭功荣的欧洲化与东欧国家行政改革，孔田平的欧盟的东南欧战略与东南欧的“欧 洲化”，朱晓中的欧洲一体化与巴尔干欧洲化等。这些文章研究的重点是东南欧国 家的政治转型、民主改革以及回归欧洲等问题，这与西方学者对欧洲化问题的研究重点 是有差异的。 对成员国欧洲化现象的概念、表现、途径及未来发展趋势的初步探讨是本文的中心 任务。本文在前人研究的基础上，对欧洲化的研究注重了理论上的分析，具体的案例分 析穿插在文章中，因为如果不能从理论高度，整体上把握欧洲化问题，那么既不能从众 多的欧洲化现象中概括出它们的共性，更不能抓住欧洲化的实质所在，进而不能分析出 欧洲化在欧洲整合过程中的特殊价值与功能。本文所用到的主要研究方法有：第一，文 献研究方法。欧洲化是一个全新的研究视角，为了更好地研究这一问题，规范其科学概 念，对收集的大量外文资料和数据进行整理、评价、分析和归纳是很重要的。第二，比 较分析法。比较分析法是政治学最常用的研究方法之一它的研究程序包括分类并提取 变量、搜集资料及解释比较分析法也是本文的一种重要研究方法。第三，个案研究法。 个案研究是对个例做缜密的研究，广泛搜集个例资料，彻底了解个例现状及发展历程， 予以研究分析，确定问题症结，进而提出改正的建议，其重点在个案发展的资料分析。 欧洲化的研究是理论的研究更是一种实践的研究，个案的分析和研究必不可少。第四， 变量分析方法。为了使文章更具有说服力。应力求多设计变量，力图排除捧其他干扰项， 使文章更加客观有说服力。第五，历史分析方法。要探求一个现象发生的原因往往离不 2 开对其历史的追溯，这就要用到历史的分析方法。从历史的发展演迸中看待这一现象的 演绎，从动态中把握事物的本质。在整篇文章分析过程中，还着重进行了政治学理论的 运用与梳理，资料覆盖面体现出一定的理论色彩。 本文要讨论的主要问题有：欧洲一体化中以欧盟形式存在的欧溯给其成员国带来了 哪些影响和冲击? 程度怎样? 这些国家是如何面对、回应这个问题的? 欧盟及其成员国 的博弈关系的发展趋势是什么? 限于个人的能力和水平，笔者在整理归纳已有资料的基 础上，仅将自己在学习过程中对“欧洲化”这一问题的认识和思考总结成文，请教于方 家和同仁。 一、欧洲化的概念 ( 一) 欧洲化现象的出现 近年来，随着欧洲一体化进程的深化和扩大，欧盟的力量日益彰显出来。在欧洲内 部，推动欧洲一体化进程的欧盟成员国及与欧盟联系紧密的候选国也受到欧洲政治经济 制度和价值体系的影响，这种现象被称为“欧洲化” 欧洲化现象简单的说就是欧洲一体化带给欧盟成员国的冲击和影响。据此推理，自 欧洲一体化运动之始，欧洲化现象就存在了。但是在欧洲一体化运动早期，欧洲层面的 力量微弱，欧盟成员国是推动一体化运动发展的始作俑者和主导力量。它们通过谈判协 商、让渡国家主权和权力转移，进行欧共体层面的建设，这实际上就是从无到有地建造 起一个“政治欧洲”的过程 经过半个世纪的发展，欧洲一体化已经达到了相当高的程度。经济上以共同的关税 同盟为起点，进而发展为统一的大市场、经济货币联盟；外交上从“用一个声音说话”， 到现在正逐步实施的共同安全防务政策及政治联盟：成员国的数目由欧洲经济共同体六 个创始成员国，经过六次扩大后，已经发展为二十七个，目前向中东欧国家的扩展也正 在有条不紊地进行。欧盟的建立和发展不仅使这一区域成为一个统一的经济体，而且正 在成为一个统一的政治实体和整合程度越来越高的共同体。欧洲一体化和欧盟的发展对 整个世界都产生了巨大的影响。高度一体化的欧盟正在以其强大的经济实力影响着，甚 至在一定程度上左右着世界经济关系；作为一个日益统一的政治实体，欧盟在全球政治 及安全关系中也扮演着越来越重要的角色同时，欧洲一体化还深深影响到欧洲内部的 国家“欧洲”的力量不断地渗入成员国社会生活的各个领域，迫使国家或多或少的发 生改变，成员国层面上。欧渊化”的问题日益突显出来。翻例如，越来越多的个人在跨 国公司工作，从事国际性经济活动：在国外生活、旅游、消费；他们的子女也变成了“国 际”的，即操多种语言，在异国受教育，在电视和互联网的影响下成长；即使在政治认 同感和信仰上，他们也不再遵从本民族的戒律和信条。欧洲社会的内在全球化就这样悄 悄地发生了。欧洲一体化的每一步发展都会使欧盟对成员国产生更进一步的影响，一体 化程度越高受到影响越大，欧洲化现象越明显。欧洲化不是一种依靠自身动力才发生的 政治“元变革”进程，而是欧洲一体化所产生的一种副作用。【3 】所以说，欧洲一体化是 引起欧洲化的原因，推动其发展的动力，也是欧洲化的远期目标。欧洲化与欧洲一体化 这两个过程不仅是同时推进的，而且也是相互促进的，形成了种复杂的互动关系。从 理论上说，欧洲一体化强调的是在共同体层面上进行的整合过程，而整合的结果则是欧 洲范围内所有民族国家的欧洲化。两者所指的是一个过程，只是侧重的层面不同。从欧 洲一体化到欧洲化，从欧洲的民族国家让渡主权和权力给欧盟，到以欧盟形式存在的欧 洲形成自己独特的政治经济制度和价值体系并且反过来影响到欧洲的民族国家，这是一 个客观的过程，是欧洲一体化发展的必然结果。 斯密特( v i v i e na s c h m i d t ) 和拉代利将欧洲整合理论划分为前后两代。第一代包 括政府间主义、新功能主义、自由政府间主义、超国家主义、多层治理理论和网络理论 等理论：第二代理论研究逐步向“成员国欧洲化”的方向发展，学者们从直接研究欧洲 制度转为间接研究国家政治领域，主要关注欧洲一体化引起的国家政治体系的变化。与 强调欧洲政治的国家来源的自由政府间主义等早期理论相比，欧洲化为欧渊一体化研究 提供了相反的视角，弥补了欧洲一体化研究的不足。欧洲化理论提出的问题包括“外部 的压力或问题是否促成了成员国的政策变化”、“欧盟层面的政策与成员国政策传统 ( 1 e g a c y ) 以及政策偏好之间的适应( f i t ) 问题”、“在特定政治制度之行为者解决问 题的能力问题”以及话语( d i s c o u r s e ) 和观念的作用问题等等。【4 1 欧洲化理论认为，一 体化过程中形成的制度内容成为自变量，相关的因变量是各个成员国的政策、规范与制 度，这对变量之间出现的适应、匹配问题导致了各个成员国家内部的相关政策、规范与 制度发生变迁。 ( 二) 国内外学者对欧洲化概念的界定 就笔者所见，西方学者对欧洲化概念的理解和界定是各不相同的。黑斯( h i x ) 和 高兹( g o e t z ) 认为欧洲化就是欧洲一体化带来的国家制度和政策实践的变化过程。波 策尔( b 0 r z e l ) 也有类似的阐述，她认为欧洲化是国家越来越多地受到欧洲政策制定的 影响。嘲但她将欧洲化只限定在政策实践方面。英国学者卡西姆( k a s s i r a ) 和史蒂文斯 4 ( s t e v e n s ) 认为，欧_ i 1 化就是在增加表现外在认同性的同时，欧洲层次的能力及共同体 对成员国影响的发展与扩张。 6 1 拉德里克( l a d r e c h ) 认为欧洲化引起的国家变化更普遍，其中包括公民社会和国 民身份的交化：欧洲化是一个对( 欧洲) 政治方向及其规模进行重新确定的增量过程， 从而欧洲政治经济动力机制成为( 成员) 国家政治和政策决策组织逻辑。伴随着这一“组 织逻辑”的扩展，欧盟框架改变了各国内部机制的外在制度环境，对此成员国必须作出 相应的调整。但是，拉代利对拉德里克的定义提出了批评，认为其在某种程度上混淆了 非政府行为体与政策操作者这两种角色，使得研究客体过于局限在国家政治和政策决策 范围。在拉代利看来，欧洲化是“正式与非正式的规则、程序、政策范式、风格、行为 方式、共享信念与规范等被建构、离散和制度化的过程，它们最初被限定在欧盟决策领 域并得以巩固，然后融入到( 成员) 国内话语、认同、政治结构和公共选择等之逻辑中。” f 】此定义强调了政治体系( 公共政策) 的输出以及国家机构和身份的变化。拉代利认为， 欧洲化对公共政策内容的影响远远超过了对机构与程序的影响。 对于欧洲化过程，英国的佩奇( p a g e ) 和比利时的沃特斯( w o u t e r s ) 认为，布鲁 塞尔应该为各成员国公共行政“最佳实践”的变迁提供某种机制，以使其对各国有关公 共行政的政策施加欧洲化影响i o l 法国学者克莱西( c l a i s s e ) 和迈宁格尔( m e i n i n g e r ) 在详细考察了多个国家的行政结构与风格对欧洲政策压力与需求的适应之后，提出了自 己的观点。他们认为，“很难说存在着欧盟国家行政体制可以达成一致的某种欧洲模式 或理想的公共服务型态。”法国行政学者韦塞尔斯( w e s s e l s ) 和罗梅奇( r o m e t s c h ) 将 欧洲化理解为国家行政与欧盟行政的融合，即主要涉及的是过程，而不是结构。他们还 指出，国家和欧盟官员必然共同参与欧盟决策过程的准备与实旌之中。 9 1 法布里斯拉 哈认为欧洲化实际是指各个国家适用欧盟运行机制的进程。【1 0 l 奥尔森认为“欧洲化”至少包台以下五个方面：欧洲外部边界的变化；欧洲层 面治理机构的发展；国家及次国家治理体制适应欧洲的规范；向欧洲以外地区输出 欧洲的政治结构和治理模式；欧洲化是一项政治工程，其目标是建立一个政治上更为 强大的统一的欧洲。【1 1 1 根据上述种种界定，我们可以看到，关于欧洲化这一概念本身，虽然西方学界尚存 争论，有具体的各种定义，但它们有一个共同之处，即欧洲化理论的核心问题是欧盟政 治与公共政策对成员国造成的冲击和影响。 目前，国内的文章中也开始频频提及“欧洲化”，但多数未对“欧洲化”概念进行 科学和严格地论述，其用法和含义主要有两种：一种“欧洲化”与全球化、美国化一样， s 泛指欧洲以外的国家和地区模仿、学习欧洲的现象。这种界定太过宽泛，属社会学范畴。 另一种“欧洲化”，多指东南欧国家的现代化和民主化，是一种向传统欧洲国家靠拢， 回归欧洲的过程。对于巴尔干国家而言，欧洲化几乎等同于“西方化”过程，它意味着 政治民主、市场经济、法治人权和保护少数民族等原则的实行。东南欧的欧洲化事实上 是以西欧的制度对东南欧国家的制度进行改造的过程，其最终的结果是欧洲的制度在这 些国家扎根。欧洲化的归宿就是实现上述国家与欧盟的制度趋同。谭功荣认为“对东欧 国家而言，加入欧盟将成为其公共行政的最大挑战，必须通过结构调整、体制创新等对 变化中的客观环境做出积极的回应。同时，这些国家也可以籍此机会向民主市场经济转 型，在欧洲化的过程中，增强政镱学习与政策迁移的能力，改革与发展本国的公共行政。” 【i 2 l 可见，国内学者对“欧洲化”的界定更多地偏向于欧洲制度和模式对欧盟成员国以 外国家和地区的影响。这与西方学者将“欧洲化”定义在对成员国的冲击和影响是有差 异的。也有中国学者与西方学者的这种定义是相一致的，如李明明在论欧盟区域认同 的社会建构中称“欧盟的社会化作用往往也被称为欧洲化，即成员国及其相关人 员接受欧盟规则和规范使其和本国观念和实践相合的一个过程。1 3 l ( 三) 欧洲化的概念 欧洲化是和欧洲( 政治) 一体化相伴相生的一个概念。欧洲( 政治) 一体化是一个 政治合作政策协调制定共同政策的过程。在这个过程中，成员国逐步把一些有 关权力转让给区域的权力机构，即欧洲联盟。欧洲一体化的最终目标是创立一个更大的 政治单位。由此可见，欧洲一体化是“从无到有”、“自下而上”( b o a o m - u p ) 地建设 “欧洲”的过程。而欧洲化是欧洲一体化发展到一定阶段之后出现的一种客观现象，是 政治“欧洲”形成之后对成员国产生的“自上而下”( t o p - d o w n ) 的回馈性影响。 尽管围绕这个概念学者们有很多争论。但一般欧渊化是指国家政治体系受到欧洲的 影响。因此，可以将欧洲化简单定义为欧洲一体化引起的国家变化。这些国家既包括传 统意义上的欧洲国家，也包括积极回归欧洲的东南欧国家。国家的组织机构、制度、政 策、政党、利益集团以及认知都受到不同程度的影响。笔者认为，应将“欧洲化”作广 义与狭义之区分。广义的欧洲化是指欧洲一体化引起的欧洲国家( 包括成员国和东南欧 国家) 的变化；狭义欧洲化仅指欧洲一体化引起的欧盟成员国的变化。本文只讨论狭义 的欧溯化，即欧盟成员国的欧洲化。根据笔者之管见，欧洲化至少应包括两层含义：一 方面欧洲化强调了欧洲层面的制度、政策在国家政治中的作用特有的欧洲治理模式 6 出现并成为影响民族国家变化的自变量；另一方面，欧洲化还强调了欧洲民族国家在欧 洲政治经济制度和价值体系的影响下发生的变化和变革。可以说，欧洲化是一个双向的 过程，一方面欧盟输出、传播和推行其政治经济制度和价值体系，另一方面欧盟成员国 接受、适应、接近、采纳或抵抗欧盟的政治经济制度和价值体系。 另外，与欧洲化容易混同的概念有：趋同化、一致化、欧盟化趋同化是欧洲一体 化的结果之一，欧洲化是过程而不是结果。国家政策的一致化常被视为欧洲一体化的一 个重要目标，但事实证明欧洲政策、指令对国家政策的影响是有差别的，并且很多欧洲 政策和指令都为国家的差异性留有很大空间，所以欧洲化不能等同于一致化欧洲化也 不仅仅是欧盟化。“欧洲”本身包含更广泛的组织和制度。目前，在欧洲范围内，除欧 盟外，欧洲还存在着一大批虽然权限不同、但都有权以欧洲或者至少一部分欧洲的名义 说话的组织，其中影响较大的一体化组织至少还有：经济领域的欧洲自由贸易联盟、军 事安全领域的北大西洋公约组织、国际关系领域的安全合作组织、人权方面的欧洲委员 会。只不过这些一体化组织无论是在合作的领域和合作的程度，还是在其国际影响上都 远不及欧盟。而欧盟由于本身的权限以及经济和政治实力，似乎已经超越了其成员国在 某一时刻所赋予它的使命，成了颇具象征性的整个欧洲的代表。但是我们不能因此忽视 其它一体化组织的作用，更不能用欧盟化来代替欧洲化。 奥尔森认为“单纯依靠现有的某个定义都不足以标示欧洲化的特征，不能够描述欧 洲转型这一复杂过程，【1 4 】，所以他建议放弃给予欧洲化一个完美无缺的界定，而是把它 当作一个工作定义应用到对欧洲制度机制的产生、发展及其影响的研究过程当中。 二、欧洲化影响欧盟成员国的表现 ( 一) 欧洲化影响欧盟成员国的领域 1 、欧i f l i 化对国家政策的影响 政策变化是民族国家欧洲化过程中最先出现的部分和最明显的部分。欧盟政策体系 给成员国的政策造成了广泛的影响欧盟每年制定约5 0 0 项政策指令。现在的共同体 条约由5 0 0 0 多条指令和条约组成。并且某些政策领域的欧洲化，像环境政策，农业 政策已达到一定程度，8 0 以上的政策都是由欧盟做出的。执行欧洲政策会导致成员国 政策的变化。这些政策变化进而影响到国家政策类型、制定政策的标准、执行政策的工 具以及问题的解决方法并且政策变化会对司法机构、行政机构和利益协调机制等有更 深远的影响。 7 斯密特认为可以从五个方面来分析欧洲化进程给成员国政策体系带来的影响：首先 要确定需要变化的政策问题；其次分析成员国的政策适应或不适应这种政策方案；第三 在问题或计划的解决方案提出后，决定政策偏好是否变化；第四如果欧洲化进程的创意 有悖于成员国的政策遗产与偏好的话，那么考察成员国行为者通过新的政策创意对问题 做出反应的政治制度性能力；第五是话语的力量：话语通过改变对于问题和政策遗产的 感知、改变具有影响力的偏好来提高欧洲决策能力的作用。【i ，】 目前，欧盟在就业政策，社会保护、反对社会排斥等方面制定了行动的原则和政策 调整的框架，实际上就是提出了成员国需要变化的政策问题。这种变化与成员国原有的 政策体系之间有着复杂的关系，需要进行多种层面的政策协调。因此，不同的成员国在 不同的政策领域中实现欧洲化的程度是有很大差别的。政策的欧洲化程度大致可以依据 三个层次来判断。即看这个政策是由共同体排他地来制定和执行的，还是由共同体和成 员国共同或者成员国单独制定和执行。但总的看来，成员国的政策体系的各个方面都受 到了共同体因素的影响。以成员国社会政策的欧洲化为例，斯瑞福( m o n i e a t h r e l f a l l ) 将其分为“单一政策区域”、“政策协调”、“政策接近”和“政策趋同”等四种形态。( 见 表1 ) 【1 6 1 表l 欧盟成员国社会政策欧洲化进程的类型 类型状态事例 l 单一社会区域( s i n g l e ) ：涵盖 充分一体化的领域；障碍已经劳动力市场：医疗健康服务 所有成员国清除，欧盟已经像一个国家 样 2 协调化领域( h a r m o n i z e d ) ：欧各成员国平行发展；法律已经工作场所的健康与安全 盟规制所涉及的扩大与深化的领协调化了，但仍在成员国内部 域适用，被限制在国境之内 3 接近的领域( a p p r o x i m a t e d ) ： 同上，但是规制更弱或适用范一般意义上的“工作条件”；工 某些法律的接近与最低标准的引围更小；规制的目的是缩小成作时间；就业保护 入员国之间的差异 4 趋同的领域( c o n v e r g i n g ) ：日没有规章，但是采取的政策日最低收入保证：社会容纳与就业 益相似的社会政镱和，或成员国益接近，导致更相似的结果，标准化( b e n c h m a r k s ) 之问的社会制度 可以划分为初步趋同和高度 趋同 8 资料来源：m o n i c at h r e l f a l l ，“e u r o p e a n