（西方经济学专业论文）关于知识研究的一个新生产函数.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 内容提要 作者对研究行为的认识与新古典有所不同研究行为的主体只能是人，而资 本作为研究资料成为研究的客体。基于这种认识作者提出了和新古典生产函数不同 的知识研究的生产函数资本和劳动力之间没有替代关系而是从属关系。以此生 产函数出发，并在垄断竞争市场和技术扩散的假设上，我们可以得出劳动力应得的 报酬等于他的贡献，从而保证了社会公平存在的可能。而由于人们对研究资料的创 造性应用，资本的贡献大于它获得的报酬，属于规模报酬递增，从而又有社会进步 的可能。本文将人们的创造性能力称作“智力红利 ，并对其表达式和决定因素进 行了分析。 本文在第一部分梳理了近几十年国内外经济学界对创新过程研究的主要成果； 第二部分以罗默的观点为主阐述了知识的特征；第三部分论述了作者认为的更适合 知识研究的生产函数；第四部分是对其的应用，分别分析了“大学生找工作难 问 题，国际间“产业内贸易”问题和对人才的评价问题；第五部分做了小结。 关键词：研究时间“智力红利人才人才评价 a b s t r a c t n l ea u t h o r su n d e r s t a n d i n go fb e h a v i o rs t u d yi sd i f f e r e n tf r o mt h en e o c l a s s i c a l r e c o g n i t i o n t h ea u t h o rr e g a r d sh u m a nb e i n g sa ss u b j e c t , w h i l et h ec a p i t a li st h eo b j e c t b a s e do nt h i su n d e r s t a n d i n gt h ea u t h o rp r e s e n t san e wp r o d u c t i o nf u n c t i o nt h a ti s d i f f e r e n tf r o mt h en e o - e l a s s i e a l ：t h e r ei sn os u b s t i t u t i o nr e l a t i o n s h i pb e t w e e nc a p i t a la n d l a b o rf o r c e ，b u ts u b o r d i n a t er e l a t i o n s h i pi n s t e a d f r o mt h i sf u n c t i o n , a n db a s e do nt h e h y p o t h e s i so fm o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o ni n t h em a r k e ta n dp r o l i f e r a t i o no ft e c h n o l o g y , w e c a nc o m et oac o n c l u s i o nt h a tp a y m e n tg i v e ni nr e t u r nf o rw o r kd o n ee q u a l st oo n e s c o n t r i b u t i o n , w h i c he n s u r e sp r o b a b l ee q u a l i t yi nt h es o c i e t y d u et oh u m a nb e i n g s c r e a t i v eu s eo fc a p i t a l ，t h ec o n t r i b u t i o no fc a p i t a li sg r e a t e rt h a ni t sp a y m e n t , s oi ti s i n c r e a s i n gi nl a b o rp a y m e n t sa n dm a yp r o p e lt h es o c i e t y i nt h i sp a p e r , h u m a nb e i n g s c r e a t i v i t yi sr e g a r d e da s ”i n t e l l e c t u a lb o n u s ”，a f t e rw h i c h t h ee x p r e s s i o na n dd e t e r m i n i n g f a c t o r so ft h eb o n u sa r ea n a l y z e d t l l i sp a p e ri sd i v i d e di n t of i v ep a r t s t h ef i r s tp a r tf a l l si n t om a j o ra c h i e v e m e n to f i n n o v a t i o ni ne c o n o m i c sb ye c o n o m i s t sb o t hh o m ea n da b r o a di nr e c e n td e c a d e s ；t h e s e c o n dp a r te l a b o r a t e st h ec h a r a c t e r i s t i c so fk n o w l e d g ew i t hr o m e r so p i n i o n ；t h e f o l l o w i n gp a r td i s c u s s e st h ef u n c t i o nt h ea u t h o rh a st o w a r d ss t u d yo fk n o w l e d g e ；t h el a s t s e c o n dp a r ta n a l y z e st h ei s s u e so f ”g r a d u a t e ds t u d e n t s d i f f i c u l t i e st of m dj o b s ”， i n t e m a t i o n a i ”i n t r a - i n d u s t r i a lt r a d e ”a n dt h ee v a l u a t i o no ft a l e n t s ；a tl a s tt h ea u t h o rd r a w s ac o n c l u s i o no ft h i sa r t i c l e k e yw o r d s ：s t u d yo ft i m e i n t e l l e c t u a lb o n u st a l e n t s e v a l u a t i o no ft a l e n t s u 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 冲胬 日期：川年j 月卜日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同意华中 师范大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 名：冲舔 名1 翻纠芦 日期：叫年岁月岁。日 日岂易卯9 军用广d 日 ，： ( 一 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的 学位论文提交“c a l l s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中的 规定享受相关权益。圃童诠塞握窑厦澄后；旦兰生；旦= 笙；旦三生筮查! 作者签名：哮瓿 日期：如9 7 年歹月7 口日拱旷擀 经哆 戤谚 硕士学位论文 m a s t e r st h e $ 1 5 一、引言 ( 一) 选题意义 2 1 世纪将是一个知识型社会。在这样一个社会里，财富的积累、经济的增长、 社会的进步、个人的发展都要以知识为基础。在2 0 世纪，全球g d p 由l 万多亿美 元增长到3 0 万亿美元，知识的贡献已由2 0 世纪初的5 左右上升到6 0 _ - 7 0 9 6 ( 李 京文，1 9 9 9 ) 。 中国改革开放以来3 0 年保持着平均近两位数的增长，但自主研发的技术在经 济中的地位较之西方还很低。究其原因，是西方国家的技术创新只能来自自己的 r & d ，而发展中国家的技术创新可以通过现成技术引进，且资本的回报率、累计率 远高于发达国家( 林毅夫、蔡叻、李周，1 9 9 4 ) 圆。但这个过程终究不能永续，当 我国触到他国同行业的核心技术时，它国的知识就不再易得，如果到那时我国的自 主研发能力依然滞后，将对经济产生很大的阻力。自主研发能力对我国长期发展至 关重要。 人类长期历史发展过程中，真正发生实质变化的是知识的增长、能力的增强、 掌握和支配自然力的能力的提高，但是经济学未能在实现社会经济发展和福利增进 方面做出令人满意的解释 。新古典经济学在知识内生方面做出了很多努力，也有 很多成果，比如卢卡斯的“两部门模型以及在此基础上的一系列由新古典经济学 家创造的“多部门模型”。但是新古典生产函数在创造之初是为了解释一般产品生 产问题，而知识和一般产品有很大的不同，生硬的将新古典生产函数用于解释知识 生产问题必然会脱离现实。我们可以看到，虽然新古典经济学对该问题的解释已经 越来越精细，但还做不到无偏的解释。 作者认为产品市场的资本和劳动力之间无疑存在替代关系，但在知识生产领域 则不一定。生产知识的“资本 和产品市场的资本本身就有很大的不同，在产品市 场资本作为生产资料使用，它必然以独立于工人的形式存在，而生产知识的资本作 为研究资料使用，最常使用的资本反而是“知识”本身，它不独立于工人存在。工 人( 后称研究人员) 是研究行为的主体，而资本是研究行为的客体。它们之间不存 在替代关系。基于此种分析，知识的生产函数和普通商品必然不同。建立一种更符 。李京文，知识经济概论，社会科学文献出版社，1 9 9 9 年版，p l o 林毅夫，蔡坊，李周：中国的奇迹：发展战略与经济改革，1 9 9 4 ，上海三联书店，上海人民出版社 。李建华，知识生产论) ，2 0 0 8 ，中国社会科学出版社，p 2 l 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 合知识特性的生产函数可能有助于解释经济增长、经济周期等一系列经济问题。 ( 二) 文献综述 1 、主要观点 从上世纪六十年代以来，随着内生经济增长理论的发展，对研发过程的研究得 到了经济学家的重视。由于劳动力和资本的作用都是边际递减的，公民个人收入的 持续增长只能依靠生产率的提高，这促使研究经济增长的经济学家考虑这个问题。 正如j m 克拉克( c l a r k ，1 9 2 3 ) 所说的“知识是生产工具中唯一不满足边际递减规 律的要素。 阿罗( a r r o w ，1 9 6 2 ) 认为知识生产的主体是所有的工人，他们在“干 中学 的过程中提高了生产率。宇泽( u z a w a ，1 9 6 4 ) 认为知识生产的主体是专门 从事知识生产的部门，即r d 部门。经过近2 0 年，卢卡斯( l u c a s ，1 9 8 8 ) 在内生 经济增长理论中加入了人力资本的概念，用人力资本溢出解释为什么经济能保持持 续增长。他认为人力资本提高取决于工人用于学习的时间，从这个角度来讲，每个 工人都为知识生产做着贡献。罗默( r o m e r ，1 9 8 6 、1 9 8 7 、1 9 9 0 a 、1 9 9 0 b 、1 9 9 4 ) 发 表了五篇著名的关于经济内生增长的论文，他将阿罗和宇泽的模型结合到了一起， 认为工人为r d 部门提供储蓄，而r & d 部门又提高了工人的生产率从而增加工人收 入继而又增加储蓄。换句话说罗默认为知识生产的主体是r d 部门的科学家，而工 人的数量和储蓄对这些科学家形成约束条件。a g h i o n 和h o w it t ( 1 9 9 2 ) 将罗默的 研究和熊彼特的“创造性破坏 理论结合在一起，从而加深了罗默的研究。 内生经济增长理论将知识要素变成了经济学家讨论的热点，人们不断在为知识 生产寻找新的约束条件和发展路径。b a r r o 和s a r a - i - m a r t i n ( 1 9 9 5 ) 考察了开放经 济条件下技术模仿和赶超的过程。b e c k e r 和m u r p h y ( 1 9 9 2 ) 探讨了知识积累和专 业分工的关系。吴延兵( 2 0 0 8 ) 运用中国制造产业的大样本数据分析了市场结构、 产权结构等因素对创新的影响。李京文( 1 9 9 9 ) 探讨了知识与教育、知识与法制、 知识与企业经营管理、知识与产权制度的关系。总之只要我们能够想到的经济要素 和制度问题，几乎都有人研究它与知识的关系，例如张卫国( 2 0 0 8 ) 研究了语言和 人力资本进步的关系，他认为语言也是知识生产的约束条件。虽然人们研究了关于 知识的方方面面，但经济学家对知识概念还没有达成一致。比如在知识产出的主体 方面，l u c a s ( 1 9 8 8 ) 、b e c k e r 和m u r p h y ( 1 9 9 2 ) 、t a m u r a ( 1 9 9 9 ) 在他们的论文中都 提到了“人力资本溢出”的概念，他们实际认为知识( 起码有一部分) 来自于工人 实践活动，并在生产过程中溢出。r o m e r ( 1 9 9 0 a ) 、g r i l i c h e s ( 1 9 7 9 ) 、a g h i o n 和 h o w i t t ( 1 9 9 2 ) 则更强调r d 部门投入。在知识生产的要素方面，除了已经提到的 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 人力资本和l i d 部门投资外，k r e m e r ( 1 9 9 3 ) 提出人口数量、l e v i n 和s a r a ( 1 9 9 6 ) 提出金融、b a r r o 和s a r a - i - m a r t i n ( 1 9 9 5 ) 提出公共财政等等都是知识生产要素。 正如潘士远、史晋川( 2 0 0 2 ) 所说的那样，内生经济增长理论非常重视知识在经 济中的作用，可是对知识韵研究还远不够深入，知识仍是一个缺乏明晰界定的概念。 为了增强内生经济增长理论对现实的解释力，对知识的深入研究和理解是一项非常 重要的基础性工作。 2 、主要生产函数 无论在此问题上的模型有多复杂，在描述投入要素和知识产出之间关系上，大 多使用了新古典生产函数( 或变形) ： 】，= 】，( 五，五，五) ( 在新古典生产函数的基础上加入了其它要素) 每个要素都服从“稻田条件( i n a d ac o n d i t i o n s ) ： 翌 o ：旦! 0 d i a ：堡 0 所以市场集中度的集中可以在作用于l 的基础上，增加智力红利。 我们可以据此说明厂商数量的发展趋势，即行业趋向集中还是分散。市场越集 中，旧厂商的实力越强，新厂商也就越难以进入，也就越难有新鲜的力量推动技术 进步。从理论上讲，本为假定每个厂商工人数量相对固定，均为，个，新厂商必须 组织起一定数量的研究人员才能进入( 因为研究人员之问存在互补性和合作性) ， 这是理论上新厂商进入行业的困难，同样旧厂商规模越大，新厂商越难进入；但同 时市场越分散，工人学习的成本也越高，将使国减小，伤及技术进步。那么市场集 中度对智力红利占的影响如下图所示( 纵轴是对智力红利的影响而不是智力红利 值) ： 1 5 硕士学位论文 h l a s t e r st h e s i s 市场分敌度 曰马l 占= 岛) ( 垦 墨) l l 曲线可表示市场分散对智力红利占的好处，b b 曲线则反映其坏处；相反b b 曲线可以反映市场集中对智力红利g 的好处，l l 则是其坏处。为了研究方便，我们 将l l 曲线与阴曲线的交点称作“优劣相抵点”。如果市场真实的分散度比交点靠 左，市场集中的好处大于它的坏处。若公民拥有选择权，那么理性的公民应当选择 使市场更集中，因为更集中能使获得更多的好处。同样，若真实的分散度比交点靠 右，理性的公民应当选择使市场更分散。 曲线的移动： 人才的增加，比如大量留学生涌入一个国家，将使企业形成的困难降低，市场 分散的好处下降，l l 下移。 若每交易一次所消耗的交易成本b 增加，市场集中的好处将增加，则b b 曲线 外移。 ( 五) 最终生产函数的表达、问题及解释 综上所述，经过溢出后，最终生产函数可以表达为： y p = v t t p y j = 耽j i r = m i n ( y v ，巧) 乞= t j ( w 。) t p = t p ( c o ，厶) ( 长期02 0 ) 1 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 不难发现，本文内涵知识可度量的假设，知识研发对研究时间函数连续的假设 和知识具有可加性的假设，而可加性本身还可推衍出知识之间的替代性。这都与现 实有一定的差距，现在对它们进行一一解释。 所谓知识的可度量性是指知识可以用统一的量纲进行表达，这事实上是做不到 的，和新古典经济学中的资本概念一样，这是一个很难被解决的问题。而知识在本 文中以资本形式存在，我们可以想像它应当与资本的量纲相同。 所谓知识研发函数的连续性是指，随着研究时间的增加，研究成果的变化平滑。 这与我们的经验也有出入。比如我们学习一门知识，将它弄懂的时间可能最少要几 个月，而少于这几个月的时间可能毫无意义。我对该问题的解释是，虽然个体研究 成果和研究时间之间不具备函数关系，但群体则有可能。比如一个班的学习成绩必 然与学习时间成正比，而决定一个研究机构的研究成果的主要因素也是总研究时 间。本文所说的研究员研究时间的概念是从群体中引申出来的概念，而不能简单的 理解为单个研究人员的研究时间。 知识的可加性和资本量纲问题是同一个问题，既然在新古典经济学中资本是可 加的，那么知识也应当是可加的。由知识的可加性可推衍出知识的替代性来，比如 某研究员用一个月的时间研究了牛顿第一定律和牛顿第二定律，通过这两个定律可 创造出一定的价值，而如果他选择同样用一个月的时间研究牛顿第二定律和牛顿第 三定律，创造的价值是否相同呢? 按照本文的生产函数，它们应当是相同的，这其 实是在表达牛顿第一定律和牛顿第三定律之问有替代性，这当然是不正确的，李建 华( 2 0 0 8 ) 曾指出由于知识的真理想和唯一性，知识之间不存在替代关系。而本 文在“实际研究时间与最大研究时间的关系 部分，也曾经假设在一定时期内知识 产品与其它产品相同都具有斜向下的需求曲线，而产品市场之所以有斜向下的 需求曲线，是因为产品之间可以互相替代，那么作者是在承认，起码在知识产品内 部，产品之间可互相替代，这样才符合张伯伦模型( 知识产品和其它产品的联系是 收入效应产生的联系，不存在替代关系) 。对于这一点，作者的解释是，本文所要 表达的并非知识之间的替代性而是研究员之间的替代性。还是刚才的例子，由一个 研究员改换成一个研究员群体，之所以说他们是一个群体是因为他们之间存在合作 性，这种合作性表现为可以在任意短的时间内覆盖整个知识面。也就是他们可以在 任意短的时间内分配学习牛顿三定律，然后按照群体形式实现价值。这样就不存在 知识之间的替代关系，而是人员之间互相弥补、相互替代的关系。 诚然，无论本人怎样对问题进行解释，该生产函数还是会存在或这样或那样的 李建华，2 0 0 8 ；知识生产论 ，中国社会科学出版社 1 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 问题。正如其它知识的开放性一样，本文也是开放的。对知识生产函数的完善将是 一个长期的任务。 ( 六) 知识增长的自我实现 ， 在本文的体系中，知识既是被生产出来的产品又是投入的资本。如果人们对知 识的有再创造的能力，即将生产出来的知识作为资本进行再生产，那么知识的增长 就可以自我实现。 比如厂商首期对知识进行了投资，投资金额为j l d ，生产出新知识虼，由于工人 对资本的改造能力较强，即智力红利大于l ，那么r o 的价值大于厶的价值。厂商将 价值虼的知识作为资本进行投资，投资额为，即的价值等于r o 的价值，生产出 新知识k ，k 的价值大于虼的价值。再将i 作为资本进行投资，生产出新知识艺， 如此继续，知识的增长便能够自我实现。 将这一过程表达如下： 。 厶乌堡型与巧堡型l 乌匕 而知识增长的速度要由每一期之间的跨度和智力红利的大小而定。知识增长的 必要条件是工人的智力红利大于l 。 那么知识的自我实现过程是否真实存在呢? 如果将人类看作一个整体，那么这 一过程一定存在。人类从刀耕火种，到现在的社会面貌，无疑是自我实现的过程。 而这一过程也无疑将继续下去。人类的这种能力是社会进步的根本动力。 但当我们以族群为单位进行考察时，我们会发现各个国家的技术进步速度不 同。有的国家凭借先进的技术成为富裕国家，而有的国家发展速度很缓慢，人民生 活还很困苦。内生经济增长理论的经验表明，世界范围的入均收入是条件收敛而非 绝对收敛；同样，世界范围内的技术进步也是相对收敛而非绝对收敛。为何某些国 家的技术进步速度快而有些国家则停滞不前，这个问题自亚当斯密时代就成为了 焦点。本文在这个问题上也并不能给出明确的答案。 本文假设人们的智力水平先天决定，通过这个假设对该问题的回答是某些国家 不适合知识进步，这必然不是该问题的答案。虽然本文也指出工人对知识的投资厶， 交易成本b ，市场结构等也会影响智力红利，但这些变量在本文中还属于外生给定 变量，它们是怎样变化的还不属于本文讨论的范畴。对人类智力红利的分析工作和 对知识生产的内生化研究才刚刚开始，依然需要更进一步的研究。 1 8 硕士学位论文 n t a s t e r st h e s i s 四、生产函数的实际应用 ( 一) 。大学生找工作难刀问题的模型解释 毋庸置疑，教育部门是对一国经济长期发展至关重要的部门。中国最近几年出 现了“大学生找工作难 的问题，这事实上反映了我国教育部门出现了问题。一些 所谓的经济学家认为出现这种现象是由于大学生供过于求，是扩招的结果，这种看 法是非常片面的。大学生找工作难可能的确是由于扩招，但绝不是由于供过于求， 因为人才是不存在斜向下的需求曲线的。人才之所以是人才是因为他可以增加社会 的边际生产率或降低厂商成本，比如新技术的使用可能会大幅降低生产成本，人才 和普通劳动力是完全不同。而新技术的开发不可能由一两个人完成，相反，人才( 即 研究人员) 越多技术溢出效果越好，人才之间有相辅相成的作用。无论根据本文的 结论，还是根据现实，人才越多对社会发展越有利。也没有理由认为人才服从边际 递减规律，罗默、卢卡斯等经济学家都曾或直接或间接的表达过人才可能是唯一不 符合边际递减规律的生产要素这一论断。没有边际递减规律从就没有斜向下的需求 曲线。可以说社会对人才的需求是无限的，而供给是有限的，无论什么时候都不存 在供过于求。 而作者认为出现这一现象的根本原因在于学生质量的下降，下面我们会用数据 支持这一观点。学生质量的下降又造成了人才市场的良莠不齐，人才能力水平的差 距过大造成了信息不对称，信息不对称使厂商招工的成本和风险都大幅增加，他们 无法知道特定的学生会对公司带来什么影响，宁可继续使用一些已不适合岗位的工 人或减少生产，也不愿意承担招工的成本与风险。那么又是什么因素造成了学生质 量的下降，又怎么证明学生质量确实下降了呢? 事实上，通过自由选择的学生的智力红利s 必然大于l 。这是因为一名学生如 果有一些资金，他要选择是将这笔资金投资于其它领域还是投资于自身学习，这关 键取决于他自身的学习能力。如果他的学习能力比较强，可以用较少的资金获得较 大回报，那他就应当投资于自身，反之则应当投资于其它领域。而只有在s 大于l 的时候所得到的回报才高于市场确定的利率，否则就将低于利率。所以持续投资于 自身的人可以确定他们的s 大于1 ，他们的学习能力比较强。当然前提必须是自由 选择，如果被其它因素所干扰就不一定。所以我们可以这样假定，自由选择上大学 的学生的智力红利占不会随时代的变化而降低。 1 9 硕士学位论文 t a s t e r st h e s i s 所谓“人不学，不知义 ，既然假设上大学的学生的智力红利g 没有随时代变化 而降低，那么可将他们的智力红利可看作对称的( s y m m e t r i c ) 。所以学生的质量是 上学之后决定的而不是之前，即学习时间决定了学生质量。笔者认为，学生的实际 学习时间f ，将自然等于最大有效学习时间f p ，而不受其它因素的影响。这与研究人 员不同，研究人员的研究工作是为了获得报酬，所以实际研究时间是未来报酬预期 的函数，但学生上学的目的就是学习，没有理由不达到最大研究时间。排除了这一 干扰因素，将有利于我们对模型的计量工作。 理论上，我们将学生单独看作知识的交易主体，也就是学生与学生之间的投资 共享或经验传授。那么对于学生这一特殊群体而言，根据上面的理论部分，学习时 间取决于社会对学校的总投资、学生数量以及交易成本。总投资包括两部分，一部 分是学生缴纳的学费，另一部分是社会的转移支付；而学生数量的增加类似新厂商 的进入，增加交易次数并带来新的投资，从而促进学习时间。可见这二者都促进学 习时间，而交易成本显然对学习时间不利。 由于我们很难确定学生的互相交易的次数，也很难确定对于研究有意义的投资 是多少，这些实际数据的不可得，我们只能用一个表示教育系统规模变化的因子来 代替，因为其规模的变化即交易次数的变化。事实是我们所说的交易没有真正发生 过，只是当学生数量增加时，同一份知识传播次数增加，从而节省了社会投资，我 们把这种作用等同看作一种交易。 我们用这样一个因子代替教育系统规模的变化： d i ：h 【学生数+ 教师数+ 堕雩麦攀】 之所以选它是因为，学生数和教师数的变化当然属于教育系统规模的变化。而 经过对数据的观测我们发现中国高校学生实际付出学费变化并不是很大，基本等于 通货膨胀率的变化，将政府转移支付除以学费，表示由此增加的规模，并保持量纲 与之前一致。对数起平滑作用。这一因子基本可以表示整个高等教育业规模的变化， 而规模的变化可以表示学生可用资本的变化( 假设每个学生都可以充分使用学校资 源) 。这个计量模型并非精确，只是希望带给人们以启示。 出于同样的考虑，我们将交易成本的因子选择为： 皿- - 6 瓣 这是因为知识的传播还是要由教师来完成，教师的职责就是“传道授业”，所 以教师的数量与质量的高低直接影响交易成本的大小。教师数量相对学生增加，交 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i $ 易成本必然会降低，若教师数量相对学生减少，知识传播必然不会通畅。艿首先是 为了保证因子d 与因子d 1 的量纲一致，二者均是在人数上进行了不同的计算，但 量纲不同，将第二个因子乘以一个倍数以保证二者量纲相同；其次万与教师最优教 导学生的数量呈负相关关系，教师质量越高，可以教导的学生就越多，万就越小， 反之则越大。根据询问，大多数学生认为一个教师教导一个学生的质量最优。经过 计量计算( 最d x - - 乘法) ，我们取万= 1 。 这样我们就可以得到最终的计量因子d ： d = q d 2 如果我们可以找到现实中学生的学习时间，而且该时间与d 因子关系密切，我 们认为d 因子的选择可能是有道理的，否则就是没有道理的。 当然对学习时间的取样也是不现实的，很难观察到一个学生的学习时间是多 少，而且样本受到其它因素的干扰的可能性非常大。基于此，我们选择统计局统计 的“普通高校研究与试验发展折合全时人员 这一指标代替学校总学习时间，将 其除以在校生人数代替平均研究时间t 。 、 据散点图可基本看出t 和d 的关系基本为线性，设函数： t - - - 统d + b + “ 其中常数项b 可以看作是固定资本或知识存量产生的收益，u 为扰动项。 将表格( 一) 的数据代入上式中，用最d - - 乘法( 0 l s ) 进行回归，回归结果 如下： 表1 回归结果 样本空问 ba r 2a d j r 2 f 值d w 值 0 0 0 9 4 0 40 0 0 3 9 1 1 1 9 9 6 _ 2 0 0 50 9 8 4 50 9 8 2 55 0 6 7 1 1 2 木1 5 7 3 2 ( 9 2 9 5 1 )( 2 2 5 1 0 3 ) ( ) 中数值为t 统计量，( ：i ：) 代表可以在显著水平l 下通过检验 因子d 与平均研究时间t 的替代量之间有明显的相关性，虽然数值都是替代值， 国指标说明见“附表一”脚注部分 。由于样本空问有限，该计量研究仅作为初步研究。 o 详细数据，以及对数据的详细解释见附表一及j 脚注。 。由十知识存量随着时问的增加斯增加，所以常数项b 会在一定程度上正自相关。中国的经济在近l o 年中增 长势头很好，使学生对学习的收入的预期随时问增加，这也会使平均工作时间与因子d 正自相关 2 1 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 所以计算出来的系数并没有真实的经济意义，它被缩小( 或放大) 了数倍，这个倍 数很难确切被得知。但它依然可以反映出一些趋势来，如学生的平均学习时间替代 指标确实在下降，1 9 9 6 年到2 0 0 5 年间下降约2 8 。学习时间因子和该指标之间关 系密切，说明起码在这两个替代值之间存在内在联系的可能性比较高。高等教育行 业规模膨胀速度很快，虽然这会增加学生的福利，但由于教师数量相对学生数量下 降也很快，势必造成学生学习时间的减少。生师比( 即学生人数比教师人数) 由1 9 9 6 年的7 5 上升到2 0 0 5 年的1 6 8 ，上升一倍有余。这对教学质量的影响是显而易见 的，假如学生一年上十门课，每个教师每年教两门，那么每个班的学生数就要由3 7 5 人上升到8 4 人，教学质量问题可见一斑。 由此我们可以大致分析得出，学生质量确实在下降，而且从已有数据看，这一 趋势还在加剧。而质量下降的主要原因并不在于扩招，而是扩招后教师资源的相对 缺乏。教师资源的缺乏造成了知识传播不畅才是学生质量下降的根本原因。如果扩 招的同时，保证在教师质量不变的前提下，教师资源以相同比例增长，或者对教师 加以培训，可能不会造成“大学生就业难”的局面。 当然这只是一些初步的研究，更细致的结果有待于专门的研究。 ( 二) 对。产业内贸易刀的解释与留知识生产全球化刀 1 、对产业内贸易的解释 传统贸易理论无法解释相同要素密集度产品的贸易，也就是产业内贸易。2 0 世 纪后半叶的国际贸易理论家在此领域做了不懈的努力，也形成了诸多思想，比如兰 卡斯特模型、新赫克歇尔俄林模型、需求相似模型等等。在此方面最优影响力的 经济学家当属克鲁格曼，1 9 7 9 年，年仅2 4 岁的克鲁格曼( k r u g m a n ) 在张伯伦模型 的基础上，以垄断竞争和边际递增为假设证明了：当市场扩大的时候，也就是市场 劳动力增加的时候，对消费者和工人都有利。而市场的开放可以看作几个小市场的 融合，这显然对各个国家都有利。事实上，克鲁格曼由于使用了边际递增的概念， 他模型中的工人和新古典也有差别，而和本文的人才概念更为相似。本文恰恰可以 从另外一个角度论证了产业内贸易的好处。由于市场的融合，市场厂商数量的增加， 使知识溢出倍数增加。这会使各国研发成本大幅降低和智力红利大幅提高，会对各 国该行业的发展有利。 除此之外，国际贸易还会影响一国的行业发展形式，可能会使本来趋向市场分 散的国家趋向集中。假设世界上只有a 、b 两个国家，除市场交易成本不同外，其 它所有变量均相同，a 国交易成本高，b 国交易成本低。如图2 所示，a 过的“优劣 硕士擘位论文 h t a s t e r st h e s i s 相抵点 为点a ，b 国为点b ，市场初始集中度为眠。 图2 ： b b a l b = 岛l n 口市场分散度 a 国实际市场分散度在a 点左侧，市场集中对知识发展更有利。b 国由于市场 交易成本较小，实际市场分散度在b 点右侧，小型公司是b 国发展主流。两国开放 市场后，由于市场可使用人才的增加，新厂商进入比封闭时容易，l l 曲线下移到z 。 此时b 国实际市场分散度在“优劣相抵点左侧，市场更集中对b 国也变得有利。 当两国都拥有“市场集中的共识时，可想而之，跨国公司将会出现。 2 、 “知识全球化一 知识全球化可以表现为以下三个方面：研发与开发的全球化；教育全球化；全 球范围内的知识产权合作。 研发与开发的全球化是指研究、开发工作由以国内合作为主发展到国际合作占 越来越大的比例。主要表现在r & d 投入的全球化，即一国内所有产业r & d 所使用资 金中国际资本占比逐年增大。比如欧盟地区该比例由1 9 8 1 年的4 7 上升到1 9 9 9 年 的8 9 ，英国同时期由8 7 上升到2 2 。 教育全球化表现在留学生占国内学生比例不断提高。比如法国的这一比例在 1 9 9 8 年到达2 4 8 ，美国1 9 9 9 年为2 7 6 。 知识产权合作全球化主要表现在科技论文的国际合作比例不断提高和国外申 请专利占比不断提高。中国内陆科技论文国际合作比例在1 9 9 9 年业已达到了2 9 。 美国2 0 0 1 年国外申请专利占比4 6 。 “知识全球化”趋势说明知识在世界范围内的知识的交换与互助已经成为各国 的共识。按照上文对市场集中度的描述，知识产业开始趋向更加集中。但是，就像 。以下数据来源于：李建华，2 0 0 8 -知识生产论 ，中国社会科学出版社，p 6 2 p 6 7 2 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 其它产业转移一样，我们有理由相信知识产业会转移到要素禀赋最丰富的国家。在 本文里，这个要素就是可共享的资源。同时，避免知识交易过程的交易成本这一动 机也会促使产业转移。但是知识产业和其它产业重要的不同就是知识是一国经济增 长的核心动力，知识产业的转移被诸多国家看作是“智力流失打。而这一现象在发 展中国家非常严重，下面我们也会分析到导致“智力流失 的主要原因和怎样防止 该现象。 ( 三) 对人才的正确评价的重要意义 我们在第三部分论述了匕和z 在长期会相等，但事实上这是建立在社会能够 对人才进行正确评价的基础上的，如果社会不能做到这一点则不一定。所谓社会对 人才的评价即社会对人才潜能的评价。这在现实中非常常见，比如国内很多科研机 构付给研究人员的回报都相对固定。为什么要对潜能进行评价呢? 为什么不能像产 品市场的工人那样获得与其边际生产率相等的工资率呢? 这首先是因为知识的价 值实现需要很漫长的时间，不像产品市场那样价值确定。其次厂商也不能按照研究 时间的长短付出