（马克思主义基本原理专业论文）马克思主义垄断理论与反垄断法治建设研究.pdf

浙江理工大学硕士学位论文 摘要 反垄断法治建设是现阶段进行经济建设所面临的重大课题。马克思主义垄断理论和反 垄断法治建设之间具有重要联系。本文着重从以下三大方面对二者关系进行了论述： 首先，社会主义市场经济的复杂性和资本主义垄断理论的局限性。公有和私有价值观 念的冲突，计划和市场发展理念的冲突，经济发展和法治滞后现实状况的冲突，发展目的 的利己性和利公性的冲突等多个方面的综合因素，决定了我国社会主义市场经济本身具有 区别于资本主义市场经济的复杂性；同时资本主义垄断理论的经济基础、文化基础及其对 于垄断的片面认识等多方面内容，也注定了运用其指导中国特色社会主义市场经济具有资 本主义垄断理论自身难以克服的局限性。 其次，马克思主义垄断理论的科学性和对社会主义市场经济的适用性。马克思主义垄 。 断理论是一种经过扬弃并且不断进行中国化的垄断理论，其不仅认识到垄断与竞争并存的 现实，而且看到了非正常竞争对经济发展所产生的危害，更创造性地提出了垄断作用二重 性理论。理论本身的这些特性决定了其与资本主义垄断理论之间具有本质的区别。社会主 义市场经济的复杂性，资本主义垄断理论的局限性和马克思主义垄断理论的科学性以及马 克思主义垄断理论和社会主义市场经济之间所具有的共同社会属性，使得马克思主义垄断 理论对于指导中国特色社会主义市场经济建设来说，具有很强的适用性。 再次，以马克思主义垄断理论为指导推进中国的反垄断法治建设。马克思主义垄断理 论与我国的反垄断法治建设之间是相辅相成的。在当前经济企稳复苏的特殊时期，正确理 解马克思主义垄断理论的实质内涵，正确认识加强反垄断法治建设的重要性是经济发展的 必然要求。马克思主义垄断理论指导着我国反垄断法治建设，并直接体现在了我国反垄断 法的制定和实施过程中；同时我国反垄断法治建设也从实践的角度对这一理论进行着不断 丰富和完善。 关键词：社会主义市场经济； 资本主义垄断理论；马克思主义垄断理论反垄断法治 建设 3 浙江理工大学硕士学位论文 s t u d yo nt h e m a l 】【i s mm o n o p o l yt h e o r ya n dt h el e g a l c o n s t r u c t i o no f t h ea n t i - m o n o p o l y a b s t r a c t c o n c 幽gt l l e e c o n o i i l i cc o i l s t r u c t i o i l m ei s s u l ea b o u t 廿l el e g a lc 0 啦删o no f 锄缸一m o n o p o l yb e c o m e sv c 巧i n l p o r t 锄ta tt h ep r e s 锄ts t a g e a s 、ea l lk n 0 啊t t l e r ；ea r em a n y i m p o r t a mc o m r a c t sb 咖e nt h e 也e o 巧o f 廿l em a r ) 【i s mm o 邺l y 觚d t h el e g a lc o f i s t m 而o no f t l l e a n t 确j s t t h ee x p o s i t i o n 加u t t h e c 0 撇b e 眦恤m 妣l u d e s 也r e e p a n s ： m f 奴p a ni s 棚也cc o m p l i c 撕o no f m cs o c i a l i s t 嫩妇e c o n o m y 柚d m el i i n 跏0 no f m ec a p i t a l i 锄m o n o p 0 1 yt h e o 够ni st l l ec o m p o s 沁鼬m a td e c i d e 协ec o m p l e x 埘姗e e l l t h es o c i a l i s tm a f k e te c o n o m y 觚dt 1 1 ec a p i t a l i s tm a r k c te c o n o m 只p 枷c l l l a r i y ，t 1 1 ec o m p o s i t e f 础。塔i n c l u d e 也ec 叫l i c tk 瓜v e e nt 1 1 ep u b l i c l yo w n e di d e a 锄dt l l ep f i v a ：t eo w n e di d e a ，m e c o n f l i c tb 酣e 饥也ei d e 弱o ft h ed e v e l o p m e n to ft h ep l 锄e 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浙江理工大学硕士学位论文 1 引言 在改革开放不断深化和市场经济建设逐步推进的过程中，垄断现象引起了社会各界的 广泛关注，反垄断的呼声一浪高过一浪。找寻一个真正能够指导中国反垄断法治建设的垄 断理论，对于整个反垄断法治建设和整体经济建设而言，具有急迫性。2 0 0 8 年8 月1 日 起实旌的反垄断法，使这一问题的解决出现了新的契机。资本主义垄断理论和马克思 主义垄断理论哪个更能够适用于社会主义市场经济，如何用成熟的垄断理论真正地指导我 国的反垄断法治建设，需要对其进行缜密地思考研究。 1 1 研究的目的与意义 反垄断法出台的前后，对于反垄断的理论依据和今后实施这部法律的理论支持的 探究，一直未曾停歇。本文通过分析社会主义市场经济的复杂性，资本主义垄断理论的局 限性，马克思主义垄断理论的科学性以及我国反垄断法治建设的总体状况，试图在反垄断 理论本身，反垄断具体实践等方面做进一步深化研究。本文立足于经典理论，着眼于现实 实际，将会具有如下意义： 首先，在理论上，将会为反垄断法提供更加坚实的理论基础。马克思主义垄断理 论本身即是在借鉴吸收西方竞争理论的基础之上形成的，这一经典理论具有很强的综合性 和辩证性。通过比较，最终肯定这一垄断理论的基础作用，可以为反垄断法治建设提供良 好的理论支撑。 其次，在实践上，通过分析研究马克思主义垄断理论的科学性，力求做到真正地理解 并结合我国的反垄断实践，辩证地分析当前经济发展过程中的竞争与垄断的关系，更准确 地理解经济危机时期和后经济危机时期竞争的重要性，更好地实施宏观调控以及更好地进 行垄断行业的改革。 1 2 目前国内外的研究现状 竞争与垄断的关系一直以来都是理论上和实践中都在进行不断讨论的热门话题，无论 是经典著作还是学术新创都对这一问题进行了卓有成效的探讨。美国次贷危机发生后，对 于竞争的优缺点进行再审视被提上了日程。同时，我国反垄断法的颁布实施也为探讨 竞争与垄断之间的关系提供了新的契机。 1 浙江理工大学硕士学位论文 通过对反垄断法相关文献资料的查阅来看，对于垄断和反垄断的理论研究可谓莫衷一 是，众说纷纭，难统一家。诚然，对于马克思主义垄断理论的研究，目前已经著述颇丰； 但是对于其与反垄断法治建设之间关系的研究，以及如何用马克思主义垄断理论指导我国 的反垄断法治建设的研究目前尚不多见。据此，对马克思主义垄断理论和反垄断的法治建 设进行进一步深入研究，变得非常有必要。 在垄断理论的研究方面，资本主义垄断理论对于竞争和垄断之间关系的研究，基本上 经过了一个由偏激到理性的过程。但是，无论是对竞争的极端放纵还是对垄断的过度排斥， 从当时的现实来看，都是基本符合经济发展客观要求的。只不过随着经济向纵深发展之后， 需要对不同时期的竞争和垄断政策进行是时调整而已。对于竞争和垄断之间关系研究，首 先是自由资本主义时期的完全竞争理论和不完全竞争理论，这个阶段基本上奠定了资本主 义国家的物质基础。进入了垄断资本主义时期的凯恩斯主义在资本主义经济发展史上占有 重要的地位，这一理论甚至被认为是拯救了整个资本主义国家的经济，改变了资本主义国 家的命运，其使得人们再一次重新认识垄断的价值，再一次理解竞争和垄断之间的关系。 自2 0 世纪3 0 年代之后，资本主义垄断理论中关于竞争和垄断之间关系的论述众说纷纭， 有效竞争理论、效率垄断理论、产业组织理论等不断地推陈出新；哈佛学派、芝加哥学派 以及后芝加哥学派的观点在不同时期都曾不同程度地影响到了竞争垄断政策。从总体而 言，各种理论观点对于竞争和垄断关系的论述更加地趋于理性，垄断的效用被不同程度地 得到了重视。其或者承认产业组织的重要性，或者认为经济发展需要培育较大规模的企业 来参与国际化的竞争，或者认可经济发展过程中，尤其是经济危机时期企业间的兼并和重 组。在资本主义的世界里，企业间的相互参股渗透已经变得十分普遍。对于垄断或者其他 看似不利于竞争发展的市场行为的认识，资本主义垄断理论也变得更加的温和。 关于我国的反垄断法治建设的理论依据，目前有相当多数的学者赞成采用西方的竞争 与垄断理论，而忽视了马克思主义经典垄断理论。不可否认，这在开拓学术研究领域的同 时深化了我们对于市场经济和竞争的深入理解；但同时对于竞争的过度推崇和对于垄断的 片面认识也使西方竞争理论在很多方面背离了经济发展的实际。与之相对，马克思主义垄 断理论不仅承认垄断产生于竞争，同时还肯定了垄断和竞争是共存的。对于垄断，在认识 到其不足的同时，还强调要积极地利用其优点。相比较，马克思主义垄断理论更能适应社 会主义市场经济的进一步发展。 在反垄断法治建设方面，国内外学者的研究重心目前主要放在如何加快反垄断法配套 规则的制定以及如何加强反垄断法的具体实施上。但是对于反垄断基础理论的研究尚显不 2 浙江理工大学硕士学位论文 足。在金融危机爆发后，全球竞争市场遭到破坏，竞争环境受到重创，竞争的负面效应更 多显现的时候，对颁布实施的反垄断法如何理解，目前讨论仍尚不足够。如何理解在 这种特殊情势下进行反垄断，如何理解此时国家干预和充分市场竞争之间的微妙关系，如 何使整个反垄断法治建设的研究不至于在特殊时期显得不合时宜，应该进行更多地研究。 这对于我国反垄断法治建设，垄断行业改革，产业结构的调整等一系列国家经济问题都具 有莫大裨益。 1 3 学位论文的重点、难点和创新点 1 3 1 论文的重点 结合垄断理论和当前的反垄断实际，主要对以下问题进行重点阐述： 第一，对社会主义市场经济的复杂性进行阐述，强调其与传统意义上的资本主义市场 经济之间具有很大的不同。 第二，对资本主义垄断理论的局限性进行论述，强调这种理论的产生背景和适用对象。 指出这种理论对使用与社会主义市场经济而言具有很强的局限性。 第三，从历史发展的角度对马克思主义垄断理论的科学性进行分析，指出这一理论对 于指导中国社会主义经济建设和反垄断法治建设的适用性。 第四，重点分析中国反垄断法治建设的实际，指出其存在的问题和原因。强调如何用 马克思主义垄断理论作为其指导思想，加快推进其理性发展。 1 3 2 论文的难点 难点有二： 第一，在当前全球经济回暖的背景下，如何理解垄断和竞争的关系，怎样理顺国家宏 观调控和市场自由竞争之间的关系变得异常微妙。从反垄断的角度出发，辩证理解危机时 期的国家产业政策，谨防其渐变成危机过后反垄断针对的对象，显得尤为重要。对此加以 合理论述，也即变成了论文的难点。 第二，怎样用马克思主义垄断理论作为中国反垄断法治建设的指导思想，使其真正地 作用于反垄断的立法、执法过程中去，需认真思考。同时，从反垄断的角度，如何推进垄 断行业的改革也是本文论述的难点之所在。 3 浙江理工大学硕士学位论文 1 3 3 论文的创新点 对于垄断理论和反垄断法治建设的研究，各界已经有了较为丰富的研究成果，在比较 学习和借鉴吸收的基础上，主要创新点如下： 首先，通过比较资本主义垄断理论的局限性和马克思主义垄断理论的科学性，为我国 的反垄断法治建设提出新的理论基础。摒除传统观点认为只有西方竞争理论才是反垄断基 础理论的缺陷。 其次，对于垄断和竞争之间的关系，试图突破传统理论所坚持的过度强调一点，忽视 一端的做法。在当前金融危机的大背景下，适时地调整两者之间的比重，努力做到因时因 地因势利导。 再次，通过对行政垄断的分析，正确理解马克思主义垄断理论的真正涵义。并且提出 正确认识危机时期以及后危机时期的国家干预，谨防此时的国家干预演变成日后的行政垄 断，进而成为了反垄断的执法对象。 4 浙江理工大学硕士学位论文 2 社会主义市场经济的复杂性和资本主义垄断理论的局限性 总体上看，各种不同的经济发展模式之间通常具有很多相通之处，处理经济发展过程 中所产生的各种问题也具有很多可相互借鉴的经验。但是，不同社会性质的经济发展模式 在具体的发展现实当中，通常又会产生各自不同的问题。对于这些具有各自特性的问题， 需要找到分属于各自的针对性的理论和措施作为支撑和应对。社会主义市场经济具有自身 的复杂性，基于这种经济发展模式下的垄断形式的存在具有自己的特殊性，需要自己的垄 断理论对其加以调节。而资本主义垄断理论尽管具有调节资本主义市场经济的先进经验和 成功范例，但是在适用于社会主义市场经济时，却存在着很大的局限性。 2 1 社会主义市场经济的复杂性 中国发展市场经济所取得的巨大成就，全球有目共睹。经过十几年的探索之后，终于 走出了一条具有中国特色的社会主义市场经济的路子，为进一步深化市场竞争，促进经济 发展积累了宝贵的经验。然而与其他国家的市场经济建设类似，在高速发展的同时也产生 了很多问题。仅就市场竞争而言，“转轨时期，中国的市场竞争除具有市场竞争的一般性 特点外，还具有竞争目标一致性、竞争范围的有限性、竞争秩序的非稳定性、竞争环境的 不完善性、竞争规则的不明确性等自身的特点。一回因此，发展具有中国特色的社会主义 市场经济，进一步深化体制改革，促成有序竞争，需要认清社会主义市场经济的复杂性。 2 1 1 生产资料公有制的主导思想与私有制价值观念之间的冲突 对生产资料占有形式的界定是我国进行市场经济建设需解决的首要问题。对这一问题 认识的不同直接导致经济性质的不同，并进而影响到发展模式的差异。“三大改造 之后， 中国的经济建设始终是以生产资料公有制为基础，无论是过去的计划经济还是之后的市场 经济都是如此。然而，始终坚持公有制为基础，并不意味着私有制价值观念的消亡；相反 两种思想观念之间长期以来进行着不断地斗争。随着改革开放的不断深化和市场经济建设 的不断推进，在面对贫富差距加大、贪腐现象滋生、极端案件频现、国资流失严重、社保 体系难建、教育改革难办、住房问题难解等一系列问题的时候，私有制的价值观念更是越 发地有市场，而类似的诸多问题被认为是实行公有制的必要成本。对于私有化，有学者认 张卓元关于中国市场竞争问题的几点思考【j 】广东商学院学报，2 0 0 2 ( 0 2 ) 5 浙江理工大学硕士学位论文 为“本来就是物归原主的过程，它本来就是从资本家手中抢过来的，通过程序还给人家， 人家买回去怎么又叫国有资产流失呢回。自然对于这些观点学术界的看法并不一致，对 于这些私有化观念，有学者批评“他们推动市场经济的主张是资产阶级自由化。一 甚至主张“把领导主持改革开放的各级领导干部分成资改派( 资产阶级自由化改革派) 和社改派，鼓吹在党内外开展一场大斗争，向资改派夺权，打倒资改派力。 圆不过无论哪种观念倾向，都在主张自己是在高举发展的大旗，为真正实现共同富裕而努 力；都视对方的行为为激进，试图从经典著作中找寻能够支持自己的理论观点。 凡此种种，这些思想领域的差异，将会直接地造成经济发展模式上的变化，对经济发 展过程中出现垄断的态度也大有差异。在公有制的观念下，对于竞争和垄断的认识更为中 性，其不仅承认竞争的重要性，同时也强调垄断的有益性。在这种观念下强调的是市场这 只“看不见的手 和政府这只“看得见的手的相互结合和相得益彰。各种形式的垄断， 尤其是事关国家经济命脉的行业的垄断经营，被认为必须要体现国家意志。在这些行业中， 表现出了更多的产业政策、行业标准和特许经营。而在私有制的观念下，对于竞争更多的 地强调其作为市场发展动力的关键性，对于垄断的态度则表现出了更加强烈地反对。在这 种观念下，市场作为经济发展唯一的区域，竞争作为经济发展的根本动力，政府的作用更 多地被界定为牧羊人的角色。各种传统的以及假借各种新兴名义的垄断被视为当然应当被 禁止的行为。不可否认，无论哪种观念从现实的角度讲，都具有其存在的意义，甚至在实 际发展过程中都不同程度地产生过很多积极影响。但是这种根本观念上的差异必然将最终 传导于具体的市场竞争中去，使得真正地竞争，有效地竞争难以推进。恰恰是诸如此类的 原因使我国社会主义市场经济具有了不同于西方国家市场经济的问题，使其更具复杂性。 2 1 2 发展市场经济主流意识与计划经济惯性思维之间的冲突 社会主义市场经济从十四届三中全会确立以来，发展不过十余年。这无论是从发展的 历史长度来看，还是从积累的发展经验而言，或者就理论的探索深度而论都很不够，在某 些方面还需要跟西方发展了数百年的市场经济学习。 目前，尽管发展市场经济已成为主流意识，但是计划经济的惯性思维无论是在理论上 还是在实践中都不乏其行。只不过其表现形式更加地具有隐蔽性和迷惑性，它们或者假借 张勤德庸俗发展观是“百病之根”一一四答。主流学者”【j o l 】h t t p ：w 孵町z x s i c 伽a f t i c l e c i 扩 s s 2 1 2 0 0 7 0 5 1 8 3 0 7 h t 皿1 2 0 l o - 0 6 一0 2 谢韬民主社会主义模式与中国前途【j 】炎黄春秋，2 7 ( 0 2 ) 6 浙江理工大学硕士学位论文 宏观调控、产业政策的名义；或者披着公司制改革的外衣，而究其实质不过是换汤不换药 的诡术而已。对当前经济发展过程中所产生问题的错误认识，更加深了两种发展思维之间 的冲突。尽管就目前来说，在计划思维指导下的部分企业无论是在科技实力、管理水平上 还是在公关及应对突发事件的能力上都完全可以与西方大的行业巨头分庭抗礼，或者说仅 就表象而言，这些企业的市场化运作程度不亚于世界上其他的对手企业。但是在捕捉市场 信息，对市场竞争进行灵活反应等方面，这些企业则显示出了更多的尾大不调。 多数情况下，在行业中其借助于国家政策的扶持和政府优惠的庇佑几乎游离于正常的 市场竞争体系中。部分企业至今仍然是一个“大而全、小而全的独立体系。其在适应市 场竞争方面的真正软肋和自身发展存在的巨大负担决定了这些企业很难真正地在国际市 场中取得大的胜利。尽管这些企业从数量上看，在整个市场经济中不占多数，但是其庞大 的资产总量和巨大的市场占有率使其难以隐身。比如：“目前，从石油的开采、炼制直到 销售，中石油、中石化、中海油3 家企业垄断绝大部分的市场份额。而且，即使是在民营 企业占有一定份额的成品油零售环节，自2 0 0 5 年以来，中石油、中石化强化了对成品油批 发环节的控制，大量的民营加油站陷入经营困境，最终不得不被两大石油寡头所收购。又 如在钢铁行业，民营企业本已取得了一定的发展，2 0 0 4 年的钢产量已占全国总产量的 2 9 3 。但从2 0 0 4 年起，为了抑制产能增长过快，国家加强对钢铁业的宏观调控，提高了 该行业的进入壁垒。一方面，不少民营企业因达不到最小规模而成为了事实上的清理整顿 对象；另一方面，一些国有大型钢铁企业的生产规模则在继续扩张。”o 这些企业近乎畸 形的竞争方式，很难用市场经济的应有之义来理解。究其根源，计划经济时代的发展思维 仍然植根于部分人当中，借助于各种名义的保护，努力维护着业已形成的发展格局，对真 正的市场化改革步步为营，层层设卡，缓慢推进。可以预测，较长一段时间内，这种源自 于计划经济时代的惯性思维将会继续延存。中国的市场竞争也只能在斗争中徐徐前进。 应当认识到，部分人固守着计划思维的发展模式，目的就是企图通过受保护的发展方 式，实现所获利益的局部分配，满足个别行业部门的利益需要。无论是对于哪种发展模式， 如果利益分配机制没有真正解决好，都将只能是在备受质疑之下被动发展，短期发展甚至 只是一种阵痛式发展而已。在社会主义市场经济中，市场不仅起到了推动经济发展的作用， 同时其还承担着更多的社会责任。市场经济思维和计划经济思维之间的冲突在某种程度上 甚至可以看作是效率与公平这一问题在发展思路上的延伸。如果企图用市场经济的发展模 邓伟余为什么国有企业越来越垄断? 【j 】南方经济，2 0 0 8 ( 0 2 ) 7 浙江理工大学硕士学位论文 式来赚取利益，而用计划经济的思维方式来分配利益，首鼠两端，最终只会是两头难顾， 空欢喜一场而已。 2 1 3 市场经济快速发展与法治建设相对滞后之问的冲突 中国经济在经历了改革开放三十年的大发展之后，所取得的成就备受称道，尤其是发 展市场经济之后，整体经济的增长速度让世人瞠目。然而，与之伴随的诸多弊端同样引起 世人高度关注。配套法律制度尚不健全，部分法律法规实旌不力，法律监督保障难以落实， 整体法治建设相对滞后是其重要原因。并且，随着市场经济的逐步推进，这一冲突性问题 越来越明显。在某些情况下，法治社会建设的好坏甚至决定了其市场发展水平的高低。 中国法治建设几乎与发展市场经济同步进行。从1 9 9 7 年十五大的政府报告正式提出依 法治国，建设社会主义法治国家以来，中国法治开始了大踏步地建设。十几年的发展实践 使得依法治国的理念逐渐深入人心，发展社会主义市场经济需要良好的法治与之配套逐渐 成为了人们的共识。但是从实际情况来看，法治的进程仍难以满足市场经济发展的总体需 要。就保护市场竞争来看，在整个市场经济的建设过程中，立法在保护公平竞争环境方面 所做的努力仍需加倍。在十余年的发展过程中，真正承担起保护市场竞争关系的法律主要 是反不正当竞争法，加之实施起来的瞻前顾后，使得对于竞争关系的保护很是不足， 各种垄断行为屡见不鲜，并长期寄生于不健全的经济体制中屡禁不止。尽管2 0 0 8 年反垄 断法在历经十三年之后终于得以颁布实施，但是由于配套细则的创制还不完善，具体执 法机构的配置不尽合理，反垄断执法实施缺乏经验等原因，使得这部法律还有很长的路要 走。立法的缺失，执法的不力，使得市场经济在发展过程中很多情况下处于不被保护的状 态之下，难以健康长远地发展下去。 更为重要的是中国社会缺乏法治的理念，这很大程度上阻碍了中国法治社会的进程o 多半情况下，法律仅仅被认为是治理社会的一种工具，其制定、实施、监督和遵守的整个 过程介入了政府、利益团体、传统习惯、道德制约等诸多因素。当所制定的法律实施起来 伤及自身利益的时候，往往将其束之高阁，以各种名义的临时政策取代之。建设真正的法 治，实现依法治国，让法律变成治国的唯一标准，在部分人看来无异于自我毁灭。在这种 异化了的法治理念指导下，法律制度几乎丧失了良好实施的可能。当法律惩罚的矛头指向 法律制定者的时候，原本用来保护市场经济的法律首先被排除出去，这将直接影响到整体 法治社会建设的进程。成熟的法治是经济建设不可或缺的屏障，缺少了法治保护的市场经 8 浙江理工大学硕士学位论文 济必将演变成各类利益主体攫取各自利益的无序角斗场。可以说，没有市场经济的法治建 设完全可以在漫长的进程中最终走向成熟，但是缺少法治的市场经济必将会在漫长的进程 中逐步走向消亡。 2 1 4 社会主义市场经济发展的利己性和利公性之间的冲突 从发展的目的属性讲，其意义大概可以概括为两类：一是实现个人利益的最大化满足， 促进自身价值的最大化实现( 利己性) ；二是保障社会整体利益的最大化提高，促使人类 文明的最大化推进( 利公性) 。仅就发展本身来说，无论其隶属于哪种社会性质，都具有 相通性，最终都是实现人的全面解放。但是当发展与不同的社会制度相嫁接之后，其对于 实现自身目的的利己性和利公性这两方面孰轻孰重是有所侧重的。这一点不仅体现在了实 现先后的排序，也体现在了实现程度的考量，还体现在了实现方式的取舍，甚至体现在了 两者是否能够舍去其一。 对于社会主义市场经济的发展，应当首先承认其具有其他发展模式和发展阶段所具有 的共同属性。在这种发展模式下，对于发展的利己性只能是进行最大限度抑制，无法从根 本上将其取消。这种发展的利己趋向，既是人性趋利避害的心性使然，也是社会生存所承 受的压力所致。马克思曾说：“独立的商品生产者不承认任何别的权威，只承认竞争 的权威，只承认他们互相利益的压力加在他们身上的强制国。这便是发展的本源面目，虽 是丑陋的，但却是真实的。在这一点上，社会主义市场经济和资本主义市场经济是大同小 异的，只不过资本主义市场经济中发展的利己性表现地更加直白，且更能受到法律约束。 然而从社会性质的角度讲，我国社会主义市场经济的最终目的是要最终达到共同富 裕。这决定了发展的利公性目的在制度设计时与资本主义市场经济之间具有很大的不同， 发展的目的在这一方面与其产生了质的分歧。定意义上中国经济的发展规律从一开始就 是被社会主义生产关系所定义了的，它的突破提高或是创新必须依托于社会主义市场经济 的整体利益，必须考虑到社会主义市场经济的最终目的；而这些在本质上迥异于资本主义 市场经济的发展。在资本主义市场经济的发展模式下，更多地强调经济发展对私主体利益 的保障和完善，其对于社会整体利益的保护从实质上说更多是为实现私人利益服务的。几 乎无论在何种情况下，其一般不会出现以牺牲私主体利益为代价去谋求整体利益的。其信 奉的是“小河有水大河满 的理念，当发展的利己性和利公性出现冲突时，多为利公性做 ( 德) 马克思资本论( 笫l 卷) 【m 】北京：人民出版社，1 9 9 5 ：3 9 4 9 浙江理工大学硕士学位论文 出让步，这也便是为什么在西方会“风可进，雨可进，国王不可进 。而在社会主义市场 经济的发展模式下，发展利公性的地位比利己性要高。当发展的这两种属性出现冲突之后， 几乎是利己性要做出让步，不论私主体是否能接受。在这种发展模式下，信奉的是“大河 无水小河干的理念，这也便是为什么强制拆迁会频现的原因。 无疑，人类社会的发展很多时候是道路选择问题，是价值取舍问题，是不能用简单的 对错来评判的。社会主义市场经济的发展所表现出来的利己性和利公性之间的冲突是客观 存在的。对于这种冲突的解决方式来说，与资本主义市场经济中的矛盾解决方式具有极大 的差异。在经济发展的目的层面，社会主义市场经济具有其自身的特点和复杂性。 除此之外，社会保障不健全，市场监管不到位，产业结构不优化，投资环境待提高等 原因，也使得中国市场竞争的深入展开受阻，并进一步阻碍了中国市场经济的发展，这使 得中国的社会主义市场经济具有了不同于其他市场经济的复杂性，同时也使得探索符合社 会主义市场经济的垄断理论更具艰巨性。 2 2 资本主义垄断理论的局限性 社会主义市场经济具有自身复杂性，这决定了对竞争的保护不能简单地照搬照抄西方 的垄断理论，而应对其进行辩证地看待。对于资本主义垄断理论进行辩证思考，应当认识 到这种竞争理论是源自于高度发达的资本主义，植根于相对成熟的竞争文化，同时过分地 强调了垄断负面效用的一种理论，适用于中国特色的社会主义市场经济具有诸多局限性。 2 2 1 资本主义垄断理论产生并发展于发达资本主义经济 资本主义垄断理论的产生与高度发达的资本主义经济是分不开的。资本主义经济在经 过了资本原始积累、自由竞争之后，会必然性地走向垄断。这是由资本的本性所决定的， 而非人为意志所能左右。“垄断是竞争的必然结局，竞争在不断的自我否定中产生出垄断。 垄断的这种起源就证明垄断的正当既然竞争不可避免，那末它本身就含有垄断的思 想，因为垄断好像是每一个竞争的个体的屏障 。垄断的产生是资本主义经济经过充分自 由竞争之后的必然性结果，资本的逐利性会迫使其想尽一切能够带来利益的方法攫取利 润。从这一点来看，资本主义市场经济中的垄断更多的是在经济发展之后的被动出现。而 这和我国垄断产生的原因在很大程度上是存在差异的。社会主义市场经济中的垄断，很大 ( 德) 马克思恩格斯选集( 第l 卷) 哪】北京：人民出版社，1 9 9 5 ：1 4 1 1 0 浙江理工大学硕士学位论文 程度上是滥用行政权力所导致的结果，或者可以说垄断的出现是维护部门利益的需要，而 非经济发展之后的被动选择。应当认识到资本主义垄断理论恰恰是建立在资本主义垄断基 础之上，充分的自由竞争是其存在的基础。目前，中国社会主义市场经济尚未经历充分自 由竞争，完全自然垄断或者纯粹经营性垄断的基础是不牢固的，这客观上决定了理论本身 在适用于我国市场经济上具有很大的局限性。 资本主义垄断理论的发展是以资本主义垄断为研究载体和规制对象的。尽管当前社 会，经济全球化的程度不断提高，各国和地区间的经济往来不断密切，但这绝不会改变资 本的逐利性，垄断在任何时候和任何地方都会出现。而资本主义的垄断形式，对经济发展 产生的具体影响和在社会主义市场经济条件下垄断的形式及影响具有很大不同。这一点， 伴随着我国行政垄断的大量存在和继续不断出现，变得越来越明显。行政垄断对于经济发 展所产生的根本破坏性也使其在诸多垄断形式中格外显眼，甚为突出。另外，尽管从发展 经济，增加社会财富，改善人民生活水平的角度来看，资本主义市场经济和社会主义市场 经济没有太大差别；在客观上，资本主义垄断理论随着资本主义垄断形式的不断变化和垄 断方式的不断改进也在进行着不断地发展。但是，只要两种社会性质还存在质上的差别， 竞争所促成的垄断之间就会存在永恒的差异。社会主义市场经济不仅承担着增加社会财 富，促进经济发展的重任，还肩负着在市场经济中实现共同富裕，促进民众共同进步的历 史使命。对于全球经济而言，理论本身在很多领域具有借鉴意义，但是这种源自于对自由 竞争进行深入研究的资本主义垄断理论，更多地指向了经营性垄断，这很难适用于极具特 殊性和复杂性，同时具有很强行政性垄断特点的中国市场经济。 2 2 2 资本主义垄断理论根植于西方成熟的竞争理论和竞争文化 众所周知，理论产生的背后一定有孕育这一理论产生的文化土壤，资本主义垄断理论 的产生也不例外。对于垄断产生的原因这一问题，资本主义垄断理论和马克思主义垄断理 论基本是一致的。马克思、恩格斯、列宁等人均认为是竞争导致了生产和资本的集中，从 而最终导致了垄断。恩格斯也曾在政治经济学批判大纲中指出：“每一个竞争者，不 管他是工人，是资本家，或是地主，都必然希望取得垄断地位。每一小群竞争者都必然希 望取得垄断地位来对付所有其他的人。竞争建立在利害关系上，而利害关系又引起垄断； 简而言之，即竞争转为垄断。一。对于西方学者来说，竞争更是几乎变成了垄断产生的唯 ( 德) 马克思恩格斯全集( 第1 卷) 【m 】。北京：人民出版社，1 9 9 5 ：6 1 2 1 1 浙江理工大学硕士学位论文 一根源，外在的不合理竞争环境产生垄断反而变成了次要原因。多数情况下，这些外在因 素被认为是市场竞争的配套制度及措施不到位所致，而非竞争本身的缺陷。伴随着西方竞 争理论的不断深入研究，对于竞争产生垄断这一观点，西方经济学家基本持肯定态度，并 逐步形成了资本主义垄断理论。在整个资本主义垄断理论当中，竞争思想占据了基础性的 地位，竞争理论构成了其主要的内容，成熟的竞争文化和竞争理论为资本主义垄断理论的 最终成就提供了肥沃的土壤。 然而，对于竞争产生垄断这一观点的普遍认同，并不等同于资本主义垄断理论与马克 思主义垄断理论就变得没有差别了。随着西方竞争理论的不断成熟和竞争文化的不断被人 接受，资本主义垄断理论走向了与马克思主义垄断理论不尽相同的道路，对于垄断的认识 更为激进，对于竞争的保护更为重视，尤其是进入二战以后，各个国家纷纷通过反垄断 立法，加强了对于竞争的保护力度，竞争的地位几乎被提升到了无以复加的地位。自从1 8 9 0 年美国颁布谢尔曼法开始，目前世界上已有一百多个国家颁布了反垄断法，如在美洲 有美国的谢尔曼法、克莱顿法、联邦贸易委员会法，加拿大的竞争法； 在欧洲有德国的反对限制竞争法，法国的竞争法，英国的竞争法；在亚洲有 日本的禁止私人垄断及确保公正交易法，韩国的限制垄断和公平交易法、限制 垄断及公平交易法实行令等多部法律相继颁布。这些法律均体现出了对垄断的深恶痛绝， 强烈的竞争思想充分地体现于各国保护竞争的法律之中。可以说资本主义垄断理论在整体 上是建立在西方竞争理论和竞争文化之上，这一点与刚从计划经济脱离出来的中国市场经 济具有很大的差异，竞争思想和竞争文化远没有被提升到如此高度。 2 2 3 资本主义垄断理论难以真正认清垄断的效用 在资本主义市场经济中，无论垄断理论如何发展，垄断本身都难以登上市场经济的大 雅之堂，与竞争平起平坐。即使对垄断的态度由完全否定向理性反思之后，其依旧只是竞 争方式调整转变的补充，不过是在为进行下一步深层次的竞争找寻方法而已。垄断在很大 层面上沦为了竞争的附庸。在资本主义垄断理论发展的整个过程中，对垄断的态度，强烈 地表现出了由百般压制到无奈承认再到与邻为好的历程。 第一，对垄断进行片面否定的资本主义垄断理论。这类垄断理论主要是在1 8 世纪末到 2 0 世纪初之间出现的，以亚当斯密的自由竞争理论和马歇尔的完全竞争理论为代表。强 烈的竞争思维以及对竞争作用的过度看好，使资本主义社会对公平竞争关系的保护不断地 1 2 浙江理工大学硕士学位论文 加强。与之相对，资本主义垄断理论对于垄断的认识显得极为苛刻，其被完全地置于了竞 争的对立面，几乎成为了毫无存在意义的事物。垄断甚至被妖魔化，“在欧美世界内，垄 断从来就是被诅咒的在典型的自由主义资产阶级看来，垄断几乎已成为一切弊病的始 祖事实上，垄断已成为它所密藏的妖魔。力。在这一时期内，竞争与垄断几乎是相互 对立的，对于垄断的认识或者根本不提或者根本否定，垄断被置于竞争的完全对立面。对 垄断负面效用的无限放大，使得在保护竞争关系的同时，对过度竞争所带来的资源配置的 浪费，生产效率的低下，重复建设的增多等等问题被忽视掉。竞争在资本主义垄断理论的 体系中几乎是万能的，垄断反则变成了万恶的。 第二，对垄断进行理性反思的资本主义垄断理论。这类垄断理论产生于1 9 世纪末，主 要有熊皮特的竞争创新理论，克拉克的有效竞争理论，哈佛学派的产业组织学，2 0 世纪6 0 年代的德国最佳竞争强度理论，芝加哥学派的产业组织学，以及2 0 世纪9 0 年代的后芝加哥 学派等。这些竞争垄断理论不同于以往竞争垄断理论的最大之处就是其大多试着去正视市 场经济活动中出现的各种垄断，对于垄断的态度不再是绝对的排斥，而是变得日趋复杂。 但是无论是从各种理论对于垄断探索的表象来看，还是从各种理论对于垄断与竞争之间关 系的论述而言，都可以看出，这些垄断理论仍然没有从根本上改变其对于垄断“既用之又 防之 的整体思路。 基于这种对垄断的态度，各种理论均存在有不同缺陷。例如，克拉克有效竞争理论中 所倡导的效率垄断和非效率垄断即是很难被把握的，何种垄断形式是有效率的? 如何保证 所形成的垄断是有效率的? 这种所谓有效率的垄断形式在多大垄断程度上是可以保持效 率的? 效率垄断和个体竞争之间利益保护的权衡应当如何掌握? 后期的效率垄断是否可 能为早期的掠夺式兼并提供逃脱制裁的借口? 等等这些问题理论本身并没有给出明确答 案，经济发展的现实似乎也并不允许随意试验。再比如2 0 世纪6 0 年代康岑巴赫提出的最佳 竞争强度理论同样存在诸多理论本身难以克服的缺陷。a 菲利普斯曾经于1 9 6 2 年提出了 最佳竞争强度函数公式： 、，