（经济思想史专业论文）人力资本与福建经济增长探讨.pdf

提要 提要 实现经济增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡是政府宏观调控的四大目 标，其中经济增长在这四大目标中处于及其重要的地位。随着知识经济的来临和可 持续发展观念的深入人心，人力资本在经济发展中的作用日益显现。人力资本由于 能使其它生产要素产生递增的收益，被视为推动经济持续增长的源泉和主要动力， 西方发达国家和新兴工业化国家经济发展的实践也证明了这一点。 本文以人力资本理论和新增长理论为理论依据，以福建省为研究对象，实证分 析了人力资本在经济增长中的表现。论文利用福建省1 9 7 8 - - 2 0 0 5 年的相关数据，估 算出这一时期的人力资本存量和物资资本存量，然后采用计量经济学方法，对人力 资本与经济增长时间序列进行平稳性检验和协整检验，并在此基础上根据新增长理 论的有效劳动模型和人力资本外部性模型，计算出1 9 7 8 - - 2 0 0 5 年期间人力资本的产 出弹性以及对经济增长的贡献率。通过研究分析，本文认为福建的经济增长是物质 资本驱动型的经济增长，物质资本对经济增长的贡献最大，接近5 0 ；人力资本对 经济增长的贡献并不算大，即使在考虑人力资本外溢的情形下，其贡献率也只为 2 9 3 ，但是研究也表明福建省人力资本平均水平的产出弹性为1 0 1 2 ，远远大于物 资资本0 5 1 的产出弹性。这个结论说明了我省目前人力资本投资的薄弱和人力资本 贡献所存在的巨大潜力，从科学发展观以及经济增长方式转变的角度，这对我省今 后经济发展的方向有很大的启示。 最后，根据文中定性与定量的研究结果，提出了加强人力资本投资促进福建经 济增长的政策建议，具体包括：提升人力资本在经济发展战略中的地位；大力发展 教育事业加快人力资本积累；加强卫生保健体系建设，建立覆盖全省的基本医疗保 障制度；加强劳动力的在职培训，提高劳动者的智能和技能；鼓励劳动力的迁移流 动，建立统一的劳动力市场。 关键词：人力资本；产出弹性；贡献率 人力资本j 福建经济增长探讨 a b s t r a c t t oa c h i e v ee c o n o m i cg r o w t h ，f u l le m p l o y m e n t ，p r i c es t a b i l i t ya n dt h ei n t e r n a t i o n a l b a l a n c eo fp a y m e n t sa r ef o u rg o a l st h eg o v e r n m e n t sm a c r o e c o n o m i cc o n t r 0 1 i ti s o b v i o u s l yt h a te c o n o m i cg r o w t hi s t h em o s ti m p o r t a n to n e w i t ht h ea d v e n to ft h e k n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y , m o r ea n dm o r ep e o p l ea r ea w a r eo ft h ei m p o r t a n c eo f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，a n dt h ee f f e c to ft h eh u m a nc a p i t a lh a sb e c o m ei n c r e a s i n g l y s i g n i f i c a n ti ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h eh u m a nc a p i t a li sr e g a r d e da st h ee n g i n eo f e c o n o m i cg r o w t hd u et om a k i n go t h e rf a c t o r so fp r o d u c t i o ny i e l di n c r e a s i n gr e t u r n s t h e s u c c e s so fd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dn e w l yi n d u s t r i a l i z e dc o u n t r i e si nt h e i re c o n o m i c d e v e l o p m e n th a sa l s op r o v e nt h ea r g u m e n t t 0 0 kf u j i a np r o v i n c ea sr e s e a r c hs a m p l e ，t h i sp a p e ra n a l y z e se m p i r i c a l l yt h ee f f e c to f h u m a nc a p i t a li ne c o n o m i cg r o w t hb a s i n go nh u m a nc a p i t a la n dn e we c o n o m i cg r o w t h t h e o r y m a k i n gu s eo f19 7 8 - 2 0 0 5e c o n o m i cd a t ao ff u j i a np r o v i n c e ，t h ea r t i c l e s u c c e s s f u l l ye s t i m a t e st h eh u m a nc a p i t a la n dp h y s i c a lc a p i t a le v e r yy e a ri nt h ep e r i o d a n d t h e nt h ep a p e ri n t r o d u c e se c o n o m e t r i c sm e t h o d st oa n a l y z et h ep r o b l e m f i r s to fa l l ， a p p l y i n gu n i tr o o tt e s ta n dc o - i n t e g r a t i o nt e s tt om a k es u r et h et i m es e r i e so fh u m a nc a p i t a l a n de c o n o m i cg r o w t hi ss t a t i o n a r ya n dt h a tt h e r ei sa l o n g - r u ns t a b l er e l a t i o n s h i pb e t w e e n t h et w ov a r i a b l e s s e c o n d l y , a d o p t i n gt h ee f f e c t i v el a b o rm o d e la n dl u c a s h u m a nc a p i t a l s p i l l o v e rm o d e lt h a ta r ec o m m o n l yu s e di nn e we c o n o m i cg r o w t ht h e o r yt oe s t i m a t et h e o u t p u te l a s t i c i t yo fh u m a nc a p i t a la n dc o n t r i b u t i o nr a t eo fh u m a nc a p i t a lt oe c o n o m i c g r o w t h a f t e rd o i n gt h o s ej o b s ，t h ep a p e ra r g u e st h a tf u j i a np r o v i n c e se c o n o m i cg r o w t hi s d r i v e nm a i n l yb yp h y s i c a lc a p i t a lw h i c hm a k i n gg r e a t e s tc o n t r i b u t i o nt og r o w t ho ft h e p r o v i n c e ，a p p r o x i m a t e l y5 0 b yc o m p a r i s o n , t h ec o n t r i b u t i o no fh u m a nc a p i t a lt o g r o w t hi sn o tv e r ys i g n i f i c a n t , n e a r l y2 9 3 ，e v e ni fc o n s i d e r i n gi t ss p i l l o v e re f f e c t h o w e v e r , t h ep a p e ra l s oc o n c l u d e st h a tt h eo u t p u te l a s t i c i t yo fh u m a nc a p i t a la v e r a g el e v e l i s1 0 12w h i c hi sf a rg r e a t e rt h a n0 51 ，t h eo u t p u te l a s t i c i t yo fp h y s i c a lc a p i t a l t h e c o n c l u s i o ns u g g e s t st h a tt h eh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ti nv u j i a np r o v i n c ei sw e a kb u ti t s t i l lp o s s e s s e sg r e a tp o t e n t i a li ne c o n o m i cg r o w t h f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h es c i e n t i f i c d e v e l o p m e n tc o n c e p ta n dt r a n s f o r m a t i o no fe c o n o m i cg r o w t hm o d e , t h ec o n c l u s i o nw i l l g i v eu sh e l p f u li n s p i r a t i o n f i n a l l y , t h ep a p e rp r o p o s e ss o m ea d v i c e st ob o o s tt h eh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ta n d e c o n o m i cg r o w t ha c c o r d i n gt ot h eq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sc o n c l u s i o n t h e s e i i a b s t r a c t a d v i c e sa r ea sf o l l o w s ：e n h a n c et h es t a t u so fh u m a n c a p i t a li nt h es t r a t e g yo fe c o n o m i c d e v e l o p m e n t ；d e v e l o pe d u c a t i o nt os p e e du ph u m a nc a p i t a la c c u m u l a t i o n ；e s t a b l i s ht h e b a s i cm e d i c a lc a r es y s t e mc o v e r i n ga l lo v e rt h ep r o v i n c e ；s t r e n g t h e no n - t h e - j o bt r a i n i n gt o i m p r o v ei n t e l l i g e n c ea n ds k i l l so ft h ew o r k e r s ；e n c o u r a g el a b o rf o r c et om i g r a t ef r e e l yt o e s t a b l i s hau n i f i e dl a b o r f o r c em a r k e t k e yw o r d s ：h u m a nc a p i t a l ；o u t p u te l a s t i c i t y ；c o n t r i b u t i o nr a t e 1 1 1 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在 文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利 和责任。 声明人( 签名) ：茜蝎彳 伽眇舻年p 月岁口e t 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门 大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和 电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进 入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行 检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在 解密后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“4 ) 彳、哆 作者签名：奄习中日期：伽汐脚够月岁9 日 导师签名：沙雌日期：舴月岁p 日 i 导言 1 1 选题背景与研究意义 1 导言 自2 0 世纪人力资本和新经济增长理论兴起以来，人力资本越来越多地被经济学 家纳入到经济增长模型中，他们认为人力资本不但具有一般生产要素的作用，还可 以起到提高其他生产要素生产效率的作用。人力资本被视为经济增长的内生要素和 发动机。由于它的收益递增性，人力资本被普遍认为是经济持续增长的源泉。 改革开放以来，福建省的国民经济和社会发展保持了良好的发展态势。1 9 7 8 年 叫0 0 5 年，福建省g d p 以年均1 2 8 7 的速度高速增长，由1 9 7 8 年的6 6 3 7 亿元 增长到2 0 0 5 年6 5 6 8 9 3 亿元；人均g d p 从2 7 3 元增加到1 8 6 1 3 元；产业结构调整步 伐加快，第一、二、三产业的比重由1 9 7 8 年的3 6 ：4 2 5 - 2 1 调至2 0 0 5 年的1 2 6 ： 4 9 2 ：3 8 2 ，第二产业在经济结构中的比重不断提升，第三产业也有迅猛发展，产业 结构得到优化。2 0 0 5 年，福建g d p 排名全国第1 1 位，人均g d p 居全国第9 位，经 济实力居于全国前列，为进一步拓展规模、提升质量打下了基础。 但是，与同处东南沿海的其他省份( 江苏、浙江、广东) 相比，福建省的经济 发展形势并不容乐观。最令人担忧的一点就是，福建区域经济发展面临“边缘化 的危险。福建地理位置特殊，北承长江三角洲，南接珠江三角洲，而这两个三角洲 是目前中国区域经济最活跃的地区，福建处于长三角和珠三角的南北夹击之中，面 临资金、技术、人才等资源要素“南上北下的窘境，承受着极大的竞争压力。特 别是当前，在知识经济和全球化的大背景下，在区域经济协作和整合的大趋势下， 资源匮乏、市场腹地狭小的福建，如果不能审时度势、找准位置、加快发展，完全 可能被长三角和珠三角远远抛下，从而被边缘化，处于被动发展的境地。 如何消除这种差距并迅速使福建的经济发展起来? 在东部地区下一轮竞争中， 应该寻找一个怎样的经济发展“加速器”，使福建经济避免被“边缘化的危险? 对 于这些发展中出现的问题，只有通过进一步的发展来解决。在中央提出科学发展观 的口号下，我们必须寻求一种新的发展模式。西方新经济增长理论和人力资本理论 的研究证明，人力资本是西方发达国家和新兴工业化国家经济增长的内生因素，人 力资本投资和人力资本积累是保持经济持续增长的重要基础。这种理论为我们解决 当前福建的经济发展问题提供了一种思路，这样人力资源的开发和利用自然地纳入 l 人力资本与福建经济增长探讨 到我们的研究视野，探索人力资本在福建省经济发展中所起的作用以及如何提高和 运用人力资本来促进福建经济的发展也就成了一个很好的研究课题。 当前，随着以信息技术为标志的新技术革命的飞速发展和经济全球化进程的加 快，全球经济的增长方式正发生根本性的变化，人类社会正逐步向以知识为基础的 经济形态转变。技术、知识和人才是决定一个国家或地区能否在经济全球化的激烈 竞争中获胜的关键因素，而这主要取决于其人力资本的数量和质量。因此，人力资 本作为经济增长的关键因素越来越引起人们的重视。 近年来，社会上已逐渐认识到具有现代科学技术知识的人才在社会经济发展中 的重要性，也意识到人才是转变经济发展方式，提高经济增长质量，实现集约型经 济增长方式的关键因素。未来经济竞争力也必将体现在对人才的竞争上，所以分析 福建人力资本与经济增长的关系，人力资本对经济增长的贡献及其影响机制，对实 现我省经济增长方式的转变和经济的可持续发展具有重要的现实意义。 1 2 国内外文献综述 人力资本的概念可以追溯到古典经济学时期，那时威廉配第、亚当斯密等 人已开始将投资于人的有用才能的价值作为资本看待。后来也陆续出现了一些关于 人力资本的论述，但真正意义上的人力资本概念始于2 0 世纪6 0 年代的美国经济学 家西奥多舒尔茨( t w s c h u l t z ) 。 1 9 6 0 年1 2 月，舒尔茨在美国经济学年会发表的主席致辞中，首次提出了人力资 本的概念。他指出人力资本是相对物资资本而存在的一种资本形态，表现为人所拥 有的知识、技能、经验和健康等。“人们获得了有用的技能和知识，这一点大家很清 楚，但是这些技能和知识是一种资本的形态，这种资本在很大程度上是慎重投资的 结果打。他认为人力资本包括数量与质量两个层面。数量是指社会中从事各种有用 工作的人数及百分比，劳动时间一定程度上代表该社会入力资本的多少。质量层面 是指劳动者的工作能力、技术水平、熟练程度等。舒尔茨更强调质量的层面，认为 它才是人力资本的内涵。人力资本的提高对经济增长的贡献远比物质资本、劳动力 数量的贡献大。因而舒尔茨指出，通过学校教育、在职训练、医疗保健、人口流动 等方面投资形成的人力资本，也是具有经济价值的一种资本，可以增加一国的资本 存量，加速经济发展，并首次阐述了人力资本的增长对收入均等化的积极影响。 舒尔茨论人力资本投资【m 】北京：商务印书馆，1 9 9 0 ，3 7 2 i 导言 诺贝尔经济学奖得主加里贝克尔( g a r yb e c k e r ) 对人力资本理论的发展做出 了重要贡献。在他看来，人力资本不仅意味着才干、知识和技能，而且还意味着时 间、健康和寿命( 贝克尔，1 9 6 4 ) 。这一解释将人力资本与时间因素联系起来，突出 了人力资本的时间价值。 萨洛( 1 9 7 0 ) 认为人力资本应该是指个人的生产技术、才能和知识。麦塔( 1 9 7 6 ) 则把人力资本定义为，居住于一个国家内的人民的知识、技术及能力之总和，还包 括首创精神、应变能力、持续工作能力、正确的价值观以及其他可以提高产出和促 进经济增长的人的质量因素。 以上是以舒尔茨和贝克尔为代表的经济学家对人力资本概念的解释，他们对人 力资本的研究比较系统、理论性也比较强，两人一起被公认为现代人力资本理论的 创始人，他们分别从宏、微观的角度深入研究了人力资本对经济发展的作用。本文 在第二章中还将详细介绍。 还有一类经济学家，以乔根森和丹尼森为代表，他们从生产率的角度对人力资 本进行了计量方面的研究。乔根森( d a l ew j o r g 即_ s o n ，1 9 7 7 ) 在总量和部门层次上， 考虑了资本和劳动的质量变化，其中对劳动投入按性别、年龄、教育和就业状况进 行交叉分类，变成劳动投入的价格和数量指数。他把劳动投入的质量定义成劳动投 入对劳动时数的比率，把劳动时数质量的变化表示为劳动投入超越对数数量指数的 变化与劳动时数未加权指数变化之间的差异。 丹尼森( e d w a r dd e n n i s o n ，1 9 6 2 ) 为了能把影响经济增长的因素尽量识别出来， 在对要素的分析中，不仅考虑了要素数量对经济增长的影响，而且考虑了要素质量 对经济增长的影响。为此，丹尼森首次将教育与知识进展人力资本投资引入到经济 增长的研究中，分析了教育与知识进展对经济增长因素的影响及测算结果。丹尼森 的研究结果表明，在1 9 2 9 年一1 9 5 2 年间，美国人均收入增长率平均为1 1 5 5 ，其 中人均占有资本只能解释经济增长的1 5 ，这一结果与索洛的分析结果几乎一样， 但是教育和知识人力资本这两种生产要素合起来对经济增长的贡献却高达4 6 ，是 任何一个其他要素都不能比拟的。这一类研究的基本出发点是，投入要素的质量和 数量同样重要，因此，只有对投入的质量也进行准确的计量，才能有效地解释经济 增长率的变动。乔根森和丹尼森的工作为人力资本的计量提供了有益的方法论指导。 在经济学的另一个领域中，经济增长问题一直是人们研究的一个重大课题。历 代的经济学家为探索经济增长的奥秘倾注了大量的时间和精力。从古典经济增长理 3 人力资本与福建经济增长探讨 论到真正具有现代意义的哈罗德一多马模型的创立，再到新古典增长理论的含有技 术进步因素的索洛模型。经济增长理论的研究不断出现新的高潮。然而，经济增长 中存在的若干重大理论问题在2 0 世纪5 0 、6 0 年代仍没有得到解决。直到8 0 年代中 后期，以保罗罗默和卢卡斯为代表的一批经济学家，在对新古典增长理论重新思 考的基础上，提出了一组以内生技术变化为主要内容的新增长理论，经济增长理论 才出现新的突破。新增长理论的“新”在于它将经济增长的源泉完全内生化，把知 识积累、人力资本看成是决定经济增长的重要因素。比如罗默的知识溢出模型( 1 9 8 6 ) 就认为，经济增长的驱动力是知识积累，知识既是经济增长的原因，也是经济增长 的结果，二者循环互动、相互作用。而卢卡斯的人力资本外部性模型( 1 9 8 8 ) 则把 原来的技术进步因素转变为人力资本来研究，认为人力资本积累是经济增长的驱动 力。他们的共同之处是，都充分强调人力资本投资，并把它视为经济增长的关键因 素。至此，人力资本理论实现了与经济增长理论的结合。人力资本的引入解决了经 济增长理论长期难以破解的“索洛剩余之谜，推动了经济增长理论的进一步发展， 并吸引了大批的经济学者参与到经济增长理论的研究中来。 国内在这方面的研究起步较晚，改革开放以后才正式有些研究成果出现。如厉以 宁的人力资本：教育、保健和经济增长( 1 9 8 0 ) 。九十中期年代以后，在人力资 本方面的理论探讨和实证研究开始逐渐多起来。 国内学者李建民( 1 9 9 9 ) 认为内生性增长理论对我国而言具有重要的参考价值， 认为在我国经济经历了十几年的高速增长以后，能否继续将这一增长趋势推进2 l 世 纪，关键条件之一是我国的人力资本积累水平能否提高。因此“科教兴国无疑是 一个正确的战略选择。陆根尧( 2 0 0 4 ) 对中国高速增长的东部地区分析后得出：技 术进步和人力资本对经济增长的总贡献已经和要素投入的总贡献基本相同，他指出 国际上一些人认为中国经济主要依靠投资增长的错误认识，同时证明了人力资本对 经济增长的重要作用。 赵丛敏( 2 0 0 2 ) 通过研究人力资本存量在不同地区的总量分布，运用生产函数 对人力资本存量与经济发展之间的关系进行数量分析，从中得出人力资本对落后地 区的经济发展有重大的推动作用。王金营( 2 0 0 1 ) 构建了有效劳动模型与人力资本 外部性模型进行比较，揭示了人力资本外部性提高其他要素效应的作用和在总量经 济增长中的直接作用；同时还建立了人力资本与技术创新、技术扩散的两个理论模 型，证明了人力资本对此具有决定性作用。 4 1 导言 实证方面的研究成果主要集中在人力资本对经济增长贡献的研究。叶翔、陈小 剑( 2 0 0 4 ) 以我国3 1 个省市自治区为实证研究样本，运用主成分分析法和多元线性 回归法探求人力资本对我国经济增长的作用。他们的结论为，物资资本与人力资本 投入对经济增长的作用指数分别为o 8 3 9 和0 2 3 8 。运用同样的方法和相应数据，对 东部地区、西部地区人力资本投入指数及对区域经济的影响进行比较分析，结果是 东部地区的人力资本平均水平比西部高4 3 5 ，人力资本投入对两地区经济增长的作 用指数分别为0 3 3 9 和0 1 9 2 ，东部高于西部7 6 6 。 谭永生( 2 0 0 6 ) 根据中国的实际情况，引入结构变动以及制度变迁的因素，建 立了一个包含物资资本、劳动力、人力资本、结构变动、制度变迁以及全要素生产 率等变量的中国经济增长计量模型，利用中国1 9 7 8 2 0 0 4 年的数据进行回归分析， 得出了各要素在中国经济增长中的真实作用。他发现，从1 9 7 8 年到2 0 0 4 年的2 7 年 间物资资本对经济增长的贡献为5 4 2 ，人力资本的贡献为8 3 ，劳动力的贡献为 5 5 。在他的模型中，人力资本的贡献之所以会偏小，是因为他计算的仅仅是人力 资本作为生产要素对经济增长的直接贡献，而人力资本的外溢性，也就是很重要的 间接贡献，他没有计算进去。 朱翊敏、刘华等( 2 0 0 4 ) 利用我国1 9 7 8 年到2 0 0 1 年的相关数据，论证了我国 国内生产总值、资本存量、人力资本存量和人均人力资本存量的时间序列数据符合 卢卡斯的人力资本外部性经济增长模型，而且指出人力资本水平具有显著的外部性 和较高的产出弹性。在此基础上，他们分析了人力资本和物资资本对经济增长的贡 献率，其中人力资本的贡献率在1 9 7 8 1 9 9 0 年间为3 2 7 8 ，1 9 9 0 - - 2 0 0 1 年间为2 2 3 ， 而物资资本的贡献率在对应的同期分别为5 1 3 2 和6 1 3 1 。 边雅静、沈利生( 2 0 0 4 ) 利用1 9 9 0 和1 9 9 6 - , 1 9 9 9 年的数据，建立了东西部地区 两个由柯布道格拉斯函数表示的生产函数模型，实证结果表明东部物资资本存量对 经济增长的弹性系数为0 5 3 4 ，而西部为0 6 2 6 ；东部人力资本对经济增长的弹性系 数为0 5 5 0 ，而西部为0 3 8 4 。东部人力资本对经济增长的推动作用大于西部，也大 于物资资本的作用，这与东部人力资本存量的规模较高有直接关系。另一方面，也 说明加大西部人力资本投资力度的必要性，大规模的固定资本投资如果没有适度的 人力资本与其相适应，那么它对经济增长的推动作用是不可能持续的。 曹晋文( 2 0 0 4 ) 运用结构方程模型和极大似然参数估计法，对我国人力资本和 经济增长之间的关系做了实证分析。他的研究表明，人力资本对经济增长的标准化 5 人力资奉与福建经济增长探讨 弹性系数在物资资本、人力资本、全要素生产率三个因素中最大，达到0 7 3 6 ，其次 是全要素生产率，其对经济增长的弹性为0 7 1 4 ，对经济增长弹性最小的是物质资本， 为0 2 6 。因此他认为，虽然人力资本对我国经济增长的直接影响比较小，但是通过 增加人力资本投资，可以大幅度提升综合技术生产率，从而促进我国经济的增长。 李玲( 2 0 0 2 ) 考察了人力资本的形成与中国经济增长之间的关系，其中重点分 析了我国教育投资与经济增长之间的相关关系。她通过静态指标法算出我国教育投 资对经济增长的贡献率大体上为3 1 5 1 ，远远低于西方发达国家的水平。她进一步 分析了造成这一现实的原因，认为我国教育投资量偏低、教育投资结构不合理、教 育投资效益低下和对在职培训的重视程度不够是主要原因。她认为要解决这一问题， 应该从体制方面入手，要加强人力资本投资相关体制的改革力度，才能使人力资本 在经济发展中发挥更大的作用。 王宇、焦建玲( 2 0 0 5 ) 等运用协整分析和因果关系检验法对我国人力资本与经 济增长之间的关系进行了研究，在假设正规教育是提高人力资本存量的基本机制下， 检验了我国教育结构变量、总体变量与国内生产总值之间的长期关系。研究结果表 明，各教育变量与国内生产总值之间存在长期的协整关系，同时义务教育的普及和 具有高等学历劳动力比重的增加大大推动了我国的经济发展；反之，经济增长又在 很大程度上促进了我国中、高等教育事业的发展。但是，我国政府对教育投入不足， 并且教育投入在不同教育层次、不同地区之间分配不均，最终导致教育投入的实际 效用低下。 在人力资本的衡量上，一直存在着难以解决的数据缺失问题。值得一提的是， 陈钊等( 2 0 0 4 ) 根据不完整的中国各省人力资本和教育发展的数据，利用回归方法 拟合生成了缺失数据，从而与已有的数据一起构成了1 9 8 7 2 0 0 1 年各地区完整的人 力资本和教育发展的面板数据。这项工作为进一步开展相关的区域经济的经验分析 提供了度量人力资本和教育发展的指标。在估计的基础上，他们发现，中国各省的 教育发展水平存在很大的差距，这是造成中国地区间收入差距加大的重要原因之一。 同时，由于各地的高等教育人口比重指标正呈现收敛的趋势，教育的持续平衡发展 将有助于缩小地区间收入差距。 综上所述，目前国内外对人力资本与经济增长理论的研究已达到一定深度，取 得了丰硕的成果，这为本文的进一步研究打下了良好的理论基础。但这方面实证研 究的特点是多采用回归方法进行多国比较或者在一国的多个地区间进行比较，试图 6 l 导言 找到有关经济增长与人力资本水平或教育投资之间的经验证据。这方面目前存在三 个问题：一是方法论上缺乏坚实的理论基础。二是，就目前研究得出的结论看，可 以说五花a i - j ，不仅难以辨明主要变量之间的因果关系，而且由于数据不统一，所 使用的计量方法不同，使得各个研究之间缺乏应有的沟通与对话，即使有，往往也 难以形成比较一致的研究平台，经常是就对方所使用的数据提出质疑，而认为自己 的数据才是准确的。三是，我国学者的大量研究，虽然计算出了人力资本对经济增 长的贡献，但是对于人力投资方式与人力资本内在的关系，以及人力资本是通过什 么途径影响经济增长等问题并没有做出很令人满意的解释。 1 3 研究思路、方法及结构框架 本文的研究思路可以简单概括为：文献理论回顾专作用机制分析一要素变量选 择及数据处理一运用模型进行实证分析专结论解释与建议。 本文主要采用规范分析与实证分析、定性分析与定量分析相结合的分析方法。 在搜集并整理福建省人力资本和经济增长的时间序列数据的基础上，试图采用计量 经济学分析方法，运用e v i e w s 统计软件，检验各变量的平稳性和它们之间的协整 关系，然后通过建立计量经济模型，估计出福建省人力资本对经济增长的产出弹性 和贡献率，同时对回归结果也给出定性分析，并探索新形势下的优化途径。按照上 述的研究思路，本文的文章框架为： 第一章导言。介绍了本文的选题背景与研究意义、文献综述、研究思路和方法、 文章总体框架等等。 第二章人力资本及经济增长理论概述。这是本研究的理论依据，主要对人力资 本和经济增长的相关理论进行回顾与梳理，系统地阐述了人力资本概念与理论的形 成和经济增长理论的发展过程，并提出了人力资本与经济增长理论给我们的启示。 第三章人力资本在区域经济增长中的作用。着重从理论上分析人力资本在促进 区域经济增长中的作用，阐述了人力资本作为生产要素的作用以及对科技进步、资 源配置等方面的作用。 第四章福建省人力资本和物质资本存量的估计。这是本文进行定量分析的基 础，主要介绍研究数据的选取和处理，运用相对科学的方法估算除了福建省 1 9 7 m 0 0 5 年的人力资本和物资资本存量。 第五章福建省人力资本对经济增长贡献的实证分析。这是本文的主体部分之 7 入力资本与福建经济增长探讨 一。本章从新经济增长理论中选取了两个适用于福建经济增长的理论模型，并对模 型中的变量进行了平稳性检验和协整检验：然后运用模型的计量回归结果，估算出 了人力资本对福建经济增长的产出弹性和贡献率，并对计量回归结果进行了定性分 析，得出本文的研究结论。 第六章提出加强人力资本投资促进福建经济增长的相关政策建议。 1 4 本文的创新与不足之处 1 4 1 创新点 ( 1 ) 根据福建省1 9 7 8 - - - 2 0 0 5 年的相关数据，对福建该期间的固定资本存量和 人力资本存量进行估算。 ( 2 ) 运用计量经济学中的检验方法，对福建省人力资本存量与g d p 的时间序 列进行平稳性检验和协整关系检验。 ( 3 ) 建立福建省人力资本有效劳动模型和外部性模型，估算人力资本对经济增 长的产出弹性和贡献率。 1 4 2 不足之处 ( 1 ) 由于统计数据获取方面的困难，本文未能采集到近两年的最新统计数据。 ( 2 ) 本文研究人力资本对经济增长的影响，本还应该讨论人力资本如何影响产 业集群的发展等问题，但由于篇幅及能力有限，未能涉及。 8 2 人力资本及经济增长相关理论概述 2 人力资本及经济增长相关理论概述 2 1 人力资本范畴 2 1 1 人力资本的内涵 概念的重新审视与定义是任何理论发展的基础，没有一个明确界定的概念，理 论要获得发展是不可能的。因此界定人力资本的概念就是本文展开的基础。要想给 人力资本下一个明确的定义，必须先弄清楚人力资本的内涵。 综合前面舒尔茨和贝克尔对人力资本的解释，可以知道，人力资本至少应该包 含四个方面的内容。一是知识。知识就是财富，知识可以提高未来的收入水平。知 识是人力资本中最基本的部分，是人力资本中其他成分形成的基础。二是技能。技 能是人力资本的核心，它作为生产要素，直接投入到产品和服务的生产过程中，不 仅可以提高人力资本所有者的生产效率，而且还可以提高其他生产要素的生产效率。 三是健康。健康是人力资本得以发挥作用的前提条件，离开了健康，再伟大的人也 不可能对提高生产力发挥作用。因此，健康同样是财富，只有拥有健康的体魄才能 参加工作，才能提高工作效率，增加收入水平。四是迁徙和职业选择。与物资资本 一样，人力资本也是稀缺的，也同样存在着人力资本的配置问题。不同的人力资本 配置状态，对应不同的人力资本效用水平。当人能尽其才，才能尽其用时，人力资 本才能最大限度的发挥其效用。 国内一些学者在研究人力资本理论时，对人力资本的概念也进行过探讨。李建 民( 1 9 9 9 ) 从个体、群体两个角度对人力资本下了定义：对于个体，人力资本是指 存在于人体之中，后天获得的具有经济价值的知识、技术、能力和健康等质量因素 的总和；对于群体，人力资本是指存在于一个国家或地区的人口群体每一个人体之 中，后天获得的具有经济价值的知识、技术、能力和健康等质量因素的整合。李建 民认为，虽然这两类定义并没有本质上的区别，但从技术角度上两者还存在着重要 的差别。差别的主要表现就是一个国家或地区的人口中，人力资本存量并不见得是 该国或地区每一个人的人力资本存量的简单加总。他认为，造成差别的原因是，不 同个人所具有的人力资本之间存在着替代、互补、互动等多重关系。 李忠民( 1 9 9 9 ) 从知识、技术、信息的商品化等方面入手，定义人力资本为“凝 9 人力资本与福建经济增长探讨 结在人体内，能够物化于商品或服务，增加商品或服务的效用，并以此分享收益的 价值 。他认为人力资本属于价值范畴，是有意识投资的产物，具有市场特性，能 使社会净福利增加，也可作为分享收益的手段。 综合目前人力资本的概念，大致可以归纳为两类：一是以人力资本的内容为核 心进行定义；二是以人力资本的功效为核心进行定义。前者指出了人力资本的成分 和内容，但没有解释其作用和效应；后者指出了人力资本的作用和功效，但没有对 人力资本的成分和内容做出界定。本文比较认同王金营( 2 0 0 1 ) 给出的人力资本定 义：对于个体，“人力资本是由通过投资形成凝结在人身内的知识、能力、健康等， 能够物化于商品和服务，增加商品和服务的效应，并以此获得收益的价值。 对总体 而言，“是指一个国家或地区中每个人具有的知识、能力、健康等个体入力资本构成 因素的整合，并能够物化于商品和服务，提高商品和服务产出效应的价值。 国他对 人力资本的定义既涉及到了人力资本的核心本质，又指出了人力资本的功效所在， 即可以创造出更高的产品和服务价值。 2 1 2 人力资本的性质 为了对人力资本有一个清晰的认识，应该了解人力资本有哪些性质。人力资本 一方面具有物质资本的一般性质，另一方面又具有本身独特的性质。现归纳如下： ( 1 ) 人力资本的依附性 人力资本的依附性表现在两个方面：一是对人身的依附，一切智慧、才能都依 附于活生生的人而存在，人是人力资本的天然载体，而且以人具有劳动能力为条件； 二是对物资资本的依附，即人力资本只有在生产劳动中，与物质资本相结合，才能 实现其价值。人力资本的依附性是人力资本区别于其他任何形式资本的最本质特征， 并且，人力资本的其他许多特征也均由此派生出来。 ( 2 ) 人力资本的稀缺性 这种稀缺性表现在：一方面由于个人的生命是有限的，所以其所能获得的人力 资本及其维持的时间终究是有限的；另一方面，人力资本形成过程中投入的劳动、 时间和金钱等资源是稀缺的。所以存量水平越高的人力资本，其稀缺性就越大。一 般而言，在其他条件一定的情况下，人力资本水平越高，其拥有者的人数也就越少， 因而人口按人力资本存量的分布会呈金字塔形状。当然，在不同的社会、经济条件 李忠民人力资本一个理论框架及其对中国一些问题的解释【m 1 北京：经济科学出版社，1 9 9 9 ，3 0 王金营人力资本与经济增长理论与实证【m 】北京：中国财政经济出版社，2 0 0 1 ，1 6 1 0 2 人力资本及经济增长相关理论概述 下金字塔的坡度会有所不同( 李建民，1 9 9 9 ) 。 ( 3 ) 人力资本的风险性 投资于物资资本会有风险，投资于人力资本同样也会有风险。比如，通过多年 教育培养出来的专业技术人员学非所用，像物资资本闲置会贬值一样，人力资本学 非所用也会由于技术、生产和市场等条件的变化而贬值，这对国家和个人都是一种 很大的损失。又比如，国家和居民共同投资下一代的人力资本形成，结果由于教育 体制等方面的原因使培养出来的人“高分低能 ，这对国家和居民也都造成损失。因 此，人力资本的投资收益存在不确定性。 ( 4 ) 人力资本的收益性 同物资资本一样，人力资本也能够带来收益。然而投资于物资资本获取的收益 更多地表现为眼前收益，投资于人力资本的收益更多地表现为未来收益。人们在年 轻的时候花费金钱、时间、精力进行人力资本投资，是为了在未来获取更高的收益， 但这种收益通常需要较长的时间才能达到。 ( 5 ) 人力资本的可变性 可变性包括两个方向，一是递增性，即人力资本在连续使用过程中会随着使用 次数的增加而增加，比如，一名中专毕业生经过不断的锻炼会依次成为技术员、助 理工程师、工程师；二是递减性，即如果不能经常运用、学习和更新，就会类似于 固定资本的精神磨损，人力资本也会贬值。 ( 6 ) 人力资本的外部性 人力资本的变化不仅影响到其自身，而且还同时影响到其他变量。卢卡斯指出， 每一个人力资本水平的提高都直接引起了产出水平的提高，同时也引起社会平均的 人力资本水平的提高，而社会平均的人力资本水平决定了社会平均的运作效率，总 体效率的提高反过来又使每个企业和个人从中收益。 2 1 3 人力资本的类型 关于人力资本的类型，各个学者根据研究目的的不同，从不同的角度进行过分 类，他们的划分依据有的是按投资的方式和途径( 王金营，2 0 0 1 ) ，有的是按人力资 本的表现形态( 李建民，1 9 9 9 ) ，有的是按能力差异( 李忠民，1 9 9 9 ) 。 王金营( 2 0 0 1 ) 认为，人力资本按其投资形成的方式和途径可分为两大类：教 r o b e r tl u c , 鹊o nt h em e c h a n i c so f e c o n o m i cd e v d o p m e n t j j o u r n a lo f m o n e t a r ye c o n o m i c s , 1 9 8 8 ( 2 1 ) ：3 6 1 1 人力资本与福建经济增长探讨 育资本和非教育资本，教育资本是人力资本的核心和最重要的组成部分，这种资本 决定着其他形式的人力资本效应的发挥。教育资本又可以分为普通教育资本、专业 技术知识教育资本；非教育资本包括“干中学”的经验资本、健康资本和迁移与职 业选择资本。 李建民( 1 9 9 9 ) 的分类接近于舒尔茨早期对人力资本形态的归纳。他认为，人 力资本的类型主要有教育资本、技术资本与知识资本、健康资本以及迁移与流动资 本。 李忠民( 1 9 9 9 ) 把人力资本的非同质定义为由他们的知识决定的能力的差异， 根据这种差异可划分不同类型的人力资本类型。一般型人力资本，对应的社会分工 角色是一般劳动者；技能型人力资本，指拥有某种特殊才能的人力资本，其社会角 色是专业技术人才；管理型人力资本，对应的社会分工角色是各类管理人员；企业 家人力资本，这是面对不确定市场，具有决策、配置资源能力的人力资本，即在不 确定性市场中，构建新生产函数的人力资本。 2 1 4 人力资本投资的主要方式 一切有利于提高劳动者的素质与能力的活动，有利于提高人的知识、技能和健 康存量的经济行为，均是对人力资本的投资。一般来说，人力资本投资主要包括以 下四种形式。 ( 1 ) 正规教育 正规教育是人力资本投资的重要形式，在人力资本投资中居于十分重要的地位。 无论投资主体是政府，还是社会团体、家庭、劳动者