（世界经济专业论文）标准化影响我国汽车产业竞争优势的实证研究.pdf

e m p i r i c a la n a l y s i so f s t a n d a r d i z a i o ni m p a c to nc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e o fa u t o m o b i l ei n d u s t r yo fc h i n a b y g a o f e n g b e ( b e i h u au n i v e r s i t y ) 2 0 0 1 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fe c o n o m i c s 珥白r i de c o n o m i c s i n t h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a n u n i v e r s i t y s u p e r v i s o r a s s o c i a t ep r o f e s s o rh o u j u n j u n a p r i l ，2 0 1 0 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体己经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 日期：腑，月z 7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密“ 作者签名： 导师签名： 以上相应方框内打“”) 日期渐f 月乙7 日 曰龇一年f 月聊日 - l r 硕卜学位论文 摘要 标准竞争虽然是一种新的竞争方式，但它正日益超越其他方式的竞争，逐渐 成为国际竞争的重要手段。标准竞争的一个显著的特点是“赢者通吃”，在知识密 集型产业、技术密集型产业尤为明显。因此，如何在标准的制定和控制上取得主 动权以获得产业竞争优势，乃至国家竞争优势，已经成为一个重要的研究课题。 本文通过回顾迈克尔波特的钻石理论及其他竞争优势理论，总结出影响产业 竞争优势建立的各种因素，并通过分析标准化与这些因素的关系，构建出标准化 影响产业竞争优势的作用机理。同时，本文以劳动生产率作为衡量产业竞争优势 的指标，建立包括标准存量、投资额和劳动力三要素的c e s 二级生产函数，利用 协整分析和误差修正模型，采用1 9 9 2 年到2 0 0 7 年间的相关数据进行实证分析检 验，结论证明标准与劳动生产率之间存在着长期均衡关系，标准化对汽车产业竞 争优势的建立及提升有着正向的影响，汽车产业能够通过制定科学合理的技术标 准来提高劳动生产率，进而提升汽车的产业竞争优势。基于实证结论，进一步提 出了利用标准化战略加强我国汽车产业竞争优势的政策建议。 关键词：标准化；产业竞争优势；汽车产业 n ，i a b s t r a c t a l t h o u g ht h ec o m p e t i t i o no fs t a n d a r di san e wf o r mo fc o m p e t i t i o n ，b u ti t i s l n c r e a s i n g l yb e y o n do t h e rf o r m so fc o m p e t i t i o n ，h a sb e c o m et h ep r i m a r ym e a n so f i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n t h es t a n d a r dc o m p e t i t i o ni s c h a r a c t e r i z e db yas i g n i f i c a n t ”w i n n e rt a k e sa l l ”t h i sc h a r a c t e r i sm o r e a p p a r e n ti nt h ek n o w l e d g e i n t e n s i v e l n d u s t r i e sa n dt e c h n o l o g y 。i n t e n s i v ei n d u s t r i e s t h e r e f o r e ，h o wt od e v e l o pa n d c o n t r o l s t a n d a r d st oa c h i e v et h ei n i t i a t i v et og e tt h ei n d u s t r yc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e ，a sw e l l a sn a t i o n a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，h a sb e c o m ea ni m p o r t a n tr e s e a r c ht o p i c b a s e do nac o m p r e h e n s i v er e v i e wo fm i c h a e lp o r t e r sd i a m o n dt h e o r y a n do t h e r t n e o r yo fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，t h i sp a p e rs u m m e du pv a r i o u sf a c t o r st h a t a f f e c t e s t a b l i s h m e n to f i n d u s t r yc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e b ya n a l y z i n gt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e ns t a n d a r d i z a t i o na n dv a r i o u sf a c t o r s ，s u m m a r i z et h em e c h a n i s m o ft h ei m p a c t s o f1 n d u s t r ys t a n d a r d i z a t i o no nc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e a tt h es a m et i m e ，t h i s p a p e r t a k el a b o rp r o d u c t i v i t ya sai n d i c t o rt oa s s e s si n d u s t r yc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e a n ds e t u pt w o l e v e lc e sp r o d u c t i o nf u n c t i o n ，i n c l u d i n gs t a n d a r d ss t o c k ，i n v e s n n e n ta n d l a b o ri st h r e ef a c t o r s u s i n gt h ed a t af r o m 19 9 2t o2 0 0 7 ，c o i n t e g r a t i o na n a l y s i sa n d e c mp r o v et h a ts t a n d a r d sh a v eal o n g r u ne q u i l i b r i u me f f e c to nl a b o rp r o d u c t i v i t y a n dc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e o f i n d u s t r y t h ea u t o m o b i l e i n d u s t r y , t h r o u g h t h e d e v e l o p m e n to fs c i e n t i f i ca n dr a t i o n a lt ot h et e c h n i c a ls t a n d a r d s ，c a ni m p r o v el a b o r p r o d u c t i v i t y , t h u si n c r e a s i n gc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei nt h ea u t o m o b i l ei n d u s t r v b a s e d 0 ne m p i r i c a lf i n d i n g s ，a n df u r t h e rp r o p o s e d p o l i c yr e c o m m e n d a t i o n st os t r e n g t h e no u r c o m p e t i t i v e a d v a n t a g ei n t h ea u t o m o b i l e i n d u s t r yb yt h e u s eo fs t a n d a r d i z e d s t r a t e g i e s k e yw o r d s ：s t a n d a r d i z a t i o n ；c o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fi n d u s t r y ；a u t o m o b i l ei n d u s t r y 1 1 i a 一 ， 硕一卜学位论文 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t i i i 插图索引v i 附表索引v i i 第1 章绪论1 1 1 选题背景与意义1 1 2 文献综述1 1 2 1 关于标准理论的文献综述一1 1 2 2 关于竞争优势理论的文献综述3 1 2 3 关于标准对竞争优势影响的文献综述4 1 2 4 关于汽车产业竞争优势研究的文献综述一5 1 3 研究思路与创新点6 1 3 1 研究思路6 1 3 2 创新点6 第2 章我国汽车产业的竞争优势7 2 1 竞争优势理论一7 2 1 1 迈克尔波特的钻石理论7 2 1 2r u g m a n ，c r u z 和m o o n 的跨国经营理论9 2 1 3c h o d s u n g 的九要素理论1 0 2 1 4 改进的钻石模型1 0 2 2 竞争优势评价指标1 2 2 3 我国汽车产业的发展现状1 4 2 4 我国汽车产业的竞争优势分析2 2 第3 章标准影响我国汽车产业竞争优势形成的机理分析2 5 3 1 标准、技术创新与生产要素2 5 3 2 标准、产品质量及规模经济与需求条件2 6 3 3 标准、信息导向与相关支持产业2 9 3 4 标准、竞争与企业战略及结构2 9 3 5 标准、经济效率与政府作用3 0 3 6 标准、新产品市场与机遇3 2 i v a 标准化影响我国汽车产业竞争优势的实证研究 第4 章标准与汽车产业竞争优势之间关系的实证分析3 3 4 1 模型的构建3 3 4 2 数据来源3 4 4 3 实证分析3 4 4 4 实证结论3 7 第5 章利用标准化战略促进我国汽车产业竞争优势形成的思考3 8 5 1 我国汽车产业标准化现状3 8 5 2 我国汽车产业标准化存在的问题4 0 5 3 利用标准化战略促进我国汽车产业竞争优势形成的政策建议4 1 结语4 4 参考文献4 6 致j 射4 9 n 硕 j 学位论文 插图索引 图2 1钻石模型7 图2 2改进的钻石模型1 1 图2 3历年各车型产量图1 5 图2 4历年轿车产量占汽车总产量比重图1 6 图2 5专利及实用新型申请和授权数量图1 7 图2 6历年我国汽车产品出口额图1 8 图2 7汽车整车出口数量图1 9 图2 8 轿车出口占出口总量比例图19 图2 9 汽车整车生产企业数量图2 0 图2 1 0 汽车生产企业投资图2 l 图2 1 1 研发经费占当年汽车产业投资额比例图2 1 图2 1 2 汽车产业历年劳动生产率变化图2 3 图2 1 3 汽车产业贸易竞争优势指数图2 3 图3 1技术创新的非线性增长图2 6 图3 2汽车公司规模经济曲线图2 7 图3 3价格一质量曲线图2 8 图3 4 标准、政府作用与竞争优势关系图3 1 图5 1标准年增加量图3 8 图5 2从国际汽车标准化组织接收文件数量图3 9 图5 3 对国际汽车标准化组织文件回函率图3 9 图5 4各国所挂靠的i s o t c 2 2 秘书处数量图。4 0 v i 标准化影响我田汽乍产业竞争优势的实证研究 附表索引 表2 1汽车产业总产值占全国工业总产值比重15 表2 2 汽车产业员工数量结构表1 6 表2 3主要高校汽车专业教职员工及在校学生数量表1 7 表2 4 轿车出口数量表1 9 表2 5中国汽车生产企业数量表2 0 表2 6 汽车规模生产企业分类表2 1 表2 7 我国汽车产业劳动生产率变化表2 2 表4 1a d f 单位根检验结果3 5 表4 2 单位根检验表3 5 表4 3 g r a n g e r 因果关系检验结果表3 7 v 、 硕 = 学位论文 第1 章绪论 1 1 选题背景与意义 2 0 0 9 年1 月1 4 日至2 月2 5 日之间，国务院陆续公布了十大产业振兴规划，汽车 产业由于产业关联度高，有利于解决就业问题及对国民经济发展贡献度大等原因 被列入十大产业振兴规划内。十大产业振兴并不是简单地对十个产业的扶持，也 不仅仅是为了应对当前全球金融危机对我国经济的冲击，避免经济指标出现大幅 度下滑，而是体现了我国政府调整产业结构的长期思路。因此，此时研究我国汽 车产业的竞争优势问题，不但有重要的理论意义，而且有重要的现实意义。 随着世界经济的发展和经济全球化的加深，标准在经济活动中的作用也越来 越大，标准竞争已经成为企业间、国家间竞争的重要的手段。标准对提高国家的 国际竞争力，对提高企业的技术实力、扩大企业的国际市场占有率、对企业突破 国家间的非关税贸易壁垒、对企业获得持续的盈利能力都起到越来越大的作用， 谁在标准竞争中获得了优势，谁就在国际竞争中获得了优势。而我国的标准化事 业起步较晚，目前的标准化水平明显落后于西方国家，我国现存的标准体系是以 正式标准为主，而正式标准的制定和修改需要科学、合理、适时的推进，同时我 国的标准制定还处于从政府主导为主向企业主导为主的模式转变之中，企业在标 准制定过程中的参与程度和积极性还需要进一步提高，这些状况都严重制约了标 准在市场竞争中发挥更大的作用，影响了我国企业或产业利用标准在市场竞争中 获得更大的利益，因此，有必要加强对标准化的作用开展进一步的研究。 将标准与汽车产业竞争优势相结合是研究我国汽车产业竞争优势形成的一种 新尝试，这种尝试能够进一步探讨标准在经济活动中发挥作用的原理，能够进一 步理清标准影响产业竞争优势的机制，并且能够通过对标准影响产业竞争优势机 制的分析进一步确立和提升我国汽车的产业竞争优势。 1 2 文献综述 1 2 1 关于标准理论的文献综述 随着标准化活动的开展，对标准化活动的经济效益的研究也相继开始，以 k a t z ，s a l o n e r , f a r r e l l ，s h a p i r o 等人的开创性文献为发端，包括稍后的d a v i d ，s w a n n ， h a w k i n s ，b l i n d 等人的文献，从经济学的角度开始对标准的作用的研究从二十世 纪八十年代中后期开始经历了一个约十年的繁荣阶段。在此期间内研究标准的经 济效益多集中在标准对国际贸易的影响，标准对技术变革的影响，标准对竞争的 标准化影响我固汽车产业竞争优势的实证研究 影响，标准的网络效应等。但第一个对正式标准在国际贸易中的作用进行实证研 究的是s w a n n ( 1 9 9 6 ) ，在此篇文章中s w a n n 将技术标准的存量作为技术指标用来 估计英国的经济表现，并且取得了良好的效果，随后研究标准经济学的各学者都 将技术标准的存量作为测量标准经济效益的主要指标【l 】。b l i n d ( 2 0 0 1 ) 运用1 9 8 0 年 到19 9 5 年间的标准存量数据对瑞士与德国、英国、法国间的贸易流量进行了估计， 建立了标准存量与出口、进口、贸易平衡和产业内贸易四个多元回归模型，并用 最小二乘法进行回归分析，结果清楚的表明瑞士的标准存量能够解释与其他三个 国家的出口，瑞典的国际标准存量对从其他三个国家的进口有正向影响，证实了 标准对贸易有促进作用，瑞士本国的国际标准对瑞士从其他三个国家的出口盈余 也有正向影响，产业内贸易模型也说明了国际标准有贸易创造效应【2 】；此外，f l a m ( 19 9 2 ) 也对标准对国际贸易的影响作了分析，指出使用共同的、一致的标准和 技术规则被证明是对贸易有正向的促进作用【3 1 ；但b a r r e t t ( 1 9 9 4 ) ，b r a n d e r 和 s p e n c e r ( 1 9 8 l ，1 9 8 5 ) 也指出政府可能利用国家标准来避免产业对环境产生不利 的影响或将国家标准作为战略性的工具对国际贸易施加影响，从而不利于国际贸 易的开展【4 儿5 】【6 】；葛京、王益谊( 2 0 0 9 ) 对标准对国际贸易的影响作了分析，他们 搜集了中国、美国和英国从19 9 6 年到2 0 0 5 年间的超过6 0 个行业的标准和国际贸 易的数据，建立了多元回归模型，对标准对国际贸易的影响进行了细致的分析， 得出标准在发展中国家间和发达国家间的国际贸易中的作用是不同的，国家标准 和国际标准在国际贸易中的作用也是有差别的结论【7 1 。 标准对技术变革的影响也是各国学者研究的一个热点。在研究标准对技术变 革的影响学者中稍早的是b a u e r ( 1 9 8 0 ) ，他指出技术标准和它的草案中含有大量 的有关此项技术发展水平的科研信息，如果此技术标准作为正式标准被公布出来， 技术标准就会像专利文件一样被科研人员或工程技术人员所借鉴，为他们的创新 提供思想上的素材【8 1 ；w i l l g e r o d t 和m o l s b e r g e r ( 1 9 7 8 ) 对流程标准和产品标准进行 了区分，指出流程标准不会阻碍产品创新，产品标准不会阻碍流程创新，但是产 品标准会阻碍产品创新，解决这样困难的办法要进行大规模的技术改良创新【9 】。 然而，在早期所有的关于标准与技术变革关系的研究中都是些逻辑推理或是案例 分析，有关标准化与技术变革之间关系的实证分析几乎没有，因此缺乏令人信服 的证据。b l i n d ( 2 0 0 6 ) 禾0 用德国的19 7 2 1 9 9 5 年专利申请数量和标准存量作为变量， 按i c s 分类将相关数据分成3 6 组，建立多元回归模型及采用格兰杰因果关系检 验，对标准和技术变革的关系做了分析，结果表明标准存量与技术变革有着双向 促进的作用，但按照i c s 分类中的各部门中的标准存量对技术变革的影响是有差 别的【l 叫；陈长石、刘晨晖( 2 0 0 8 ) 利用1 9 9 5 2 0 0 5 年间的中国通信设备制造业的 数据，对技术进步和标准化的内在关系进行了实证分析，结果表明技术进步阻碍 了标准化进程，标准化也阻碍了技术进步【l l 】。 2 硕一i ：学位论文 竞争是决定经济发展的重要因素之一，因此对于标准与竞争的关系的研究也 成为各国学者研究的焦点之一。d a v i d 和s t e i n m u e l l e r ( 1 9 9 4 ) 就兼容性标准对竞 争的正反两方面的作用做了个综述，认为标准同时具有促进竞争和阻碍竞争的双 面性质【1 2 】；t a s s e y ( 2 0 0 0 ) 认为标准的信息属性接近于公共物品，从一般来说，标 准的建立是有利于竞争的开展【1 3 】；d a v i d 和g r e e n s t e i n ( 1 9 9 0 ) 认为在复杂的产 品和服务市场中，由于产品和服务的复杂性，消费者很难对其有全面的了解，因 此，标准的建立有利于降低信息的不对称性，使厂商能够在相同的条件下进行公 平的竞争【1 4 】；k l e m p e r e r ( 1 9 8 7 ) 认为基于网络外部性的企业，其谋求企业的市场 垄断地位的行为会阻碍竞争，此企业基于网络效应可以迅速的建立起支配性的安 装基础，进而形成垄断，之后标准所有者可以进行掠夺性的市场定价，破坏了竞 争【15 1 。 一些学者在研究标准与国际贸易、技术变革和竞争的关系时，同时也有一些 学者对标准所表现的特殊的经济现象进行了大量的研究，其中研究最多的是标准 的网络效应( 部分学者也称其为网络的外部性) 。k a t z 和s h a p i r o ( 1 9 8 5 ) 将标准的 网络效应定义为随着更多的其他消费者使用某产品，消费者使用这种产品会得到 更高的满足水平，那么这种产品就显示了网络效应。作者同时将标准的网络效应 分为直接的网络效应和间接的网络效应，并对其进行了详细的阐述【l 卅；f a r r e l l 和 s a l o n e r ( 1 9 8 6 ) 对新旧技术的转换进行了详细的研究，并且提出了由于网络外部 性造成经济无效率性的过度冲动和过度惯性的概念，并对其的产生原因和影响进 行了阐述【1 7 1 ；k r i s t i a n s e n 和t h u m ( 1 9 9 7 ) 将利用网络外部性优势视为影响企业 进行创新决策的一个重要因素。他们认为在存在网络外部性的条件下，不同市场 机会可以通过兼容性来实现，开拓一个新的市场或现有市场会对另一个相关市场 产生正的外部性【”1 ；夏大慰、熊红星( 2 0 0 5 ) 研究了网络效应、消费偏好与标准 竞争三者的关系，提出标准化扩大了相同产品的网络规模，提高了消费者的网络 效用，但是减少了消费者市场选择的机会【i9 1 。 1 2 2 关于竞争优势理论的文献综述 竞争优势的概念最先是由哈佛大学学者迈克尔波特在他1 9 8 5 年发表的竞 争优势一书中提出的，后在其于1 9 9 0 年发表的国家竞争优势中得到完善， 形成国家竞争优势的概念。在此书中，波特认为国家竞争力一词本身并没有什么 意思，经济发展的基本目标是提高人民的生活水平，而生活水平的提高依赖于生 产率的提高，生产率的提高是企业竞争优势、产业竞争优势，乃至国家竞争优势 的基础【2 们。而企业的竞争优势来源于该企业所依托的国家基础，为此他建立了著 名的钻石模型( d i a m o n dm o d e l ) ，此模型表明国家的竞争优势来源于六个要素，即： 生产要素( 包括基本要素和高级要素) 、需求条件、相关的支持产业、企业战略结 标准化影响我国汽车产业竞予优势的实证研究 构和竞争、政府和机遇，其中的后两者是辅助条件。波特的竞争优势理论是建立 在不完全竞争市场和规模报酬递增的基础上的，对国际贸易的产生发展的原因给 予了很好的解释，但r u g m a n ，c r u z ( 19 9 3 ) 和m o o n ，r u g m a n ，v e r b e k e ( 19 9 8 ) 认为 小国在开放经济中，企业不仅可以通过国内市场的环境来建立竞争优势，而且可 以通过跨国经营来建立竞争优势，对波特的竞争优势理论进行了补充修改【2 1 】【2 2 】； 随后，韩国学者乔东逊在研究韩国的竞争优势时提出了九要素理论。在此理论中 乔东逊将九要素分为人力要素和物的要素，人力要素包括：工人、政府官员、企 业家和工程师。物的要素包括：资源禀赋、商业环境、相关产业和国内需求，而 把外部机遇作为第九要素【2 3 1 。 国内学者在波特的竞争优势理论诞生后也开始了对此的研究，袁宜( 2 0 0 2 ) 从国际贸易形成的原因中入手，将比较优势理论与竞争优势理论进行了对比，认 为波特的竞争优势理论是将以往的比较优势理论就国际贸易成因的研究进行了整 合和完善，是探索国际贸易成因的一项阶段性成果【2 4 】；刘婷( 2 0 0 0 ) 对比了国家 竞争优势理论和新国际贸易理论，强调二者的共性就是都重视规模经济、知识和 技术等无形资源等在竞争优势中的作用，但是，二者在发展中国家处于技术落后， 规模经济不如发达国家的情况下怎么样建立发展中国家的竞争优势却都没有给出 具体答案。作者在此篇文章中提出了“贸易由制度启动”的观点，将制度作为经济 发展的内生变量，突出了制度安排在竞争优势建设中的作用。并运用o e c d 提出 的系统竞争力的概念，从社会融合、制度区分、宏观管理、企业层面及企业的外 部环境等方面提出了对我国建设竞争优势方面的建议【2 5 】；李永发，徐松( 2 0 0 7 ) 通过分析阐述了波特，r u g m a n ，m o o n ，c r u z 和乔东逊等人的国家竞争优势的观 点后，提出了我国形成竞争优势的要素，即：政府、对外开放、生产力和市场需 求，并且指出我国要进一步加强竞争优势就需要完善这四方面的要素【26 1 。 1 2 3 关于标准对竞争优势影响的文献综述 国内外目前对标准与竞争优势关系的研究较少，我国最先对此给予研究的是 吉林大学的赵树宽和中南大学的龚艳萍等学者。赵树宽、鞠晓伟和陆晓芳( 2 0 0 3 ) 从管理的角度、从微观层面上对我国的技术标准化对产业竞争优势的影响机理给 予了研究，提出了标准主要是通过技术创新、降低成本、改善市场结构、提高精 致化需求水平和获取知识产权以取得利润等方面来对产业竞争优势产生影响，并 且指出了我国标准化存在的问题和提出了对策【2 7 1 ；龚艳萍和周亚杰( 2 0 0 8 ) 则是 从实证分析的角度对技术标准对产业国际竞争力的影响给予了研究，作者以我国 电子信息产业为例，把显性比较优势指数作为衡量竞争优势的指标，用相关分析 和格兰杰因果检验的方法分析了技术标准与产业国际竞争优势之间的关系，得出 了技术标准的存在和发展决定了产业国际竞争了的大小的结论【2 8 1 ；张克俊( 2 0 0 6 ) 4 硕l j 学位论文 以纺织产业为例，对技术标准对纺织产业的国际竞争力的影响进行了分析，认为 纺织产业的技术标准不同于其他产业的技术标准，纺织产业的技术标准对提升纺 织产业的国际竞争力的作用主要体现在制造绿色贸易壁垒、保护国内市场、保护 环境和人类健康上，因此我国纺织产业要提高国际竞争优势应该从上述技术标准 的作用上着手，大力实施技术标准战略，提高我国纺织企业的国际竞争力【29 】；杨 宏( 2 0 0 7 ) 分析了我国工程机械产业所面临严重缺乏国际竞争力的现状，运用波 特的钻石模型分析了其原因在于国内需求水平不高，对企业开发和生产具有国际 先进水平的产品缺乏驱动力，因此提出了运用标准战略，特别是国家强制性认证 标准来提高工程机械产业竞争力【3 0 1 ；赵英( 2 0 0 7 ) 对提高我国制造业国际竞争力 的技术战略进行了研究，文章认为技术标准是一国制造业国际竞争力的集中体现， 而且技术标准和国际竞争力是相互影响的，对提高我国制造业技术标准水平和影 响我国制造业国际竞争力的主要因素进行了分析，并提出了相应的对策【3 1 1 。 1 2 4 关于汽车产业竞争优势研究的文献综述 汽车产业即是技术密集型产业又是资本密集型产业，同时由于它的产业关联 度高，对国民经济的带动作用较大，因此国外内学者对汽车产业的研究比较多， 而最早对汽车产业进行研究的经济学家是英国的马克斯和西尔伯斯通，他们在其 合著的汽车工业一书中对汽车的规模经济进行了系统的深入研究，他们根据 l9 5 4 年的英国某汽车公司的成本结构数据画出了著名的汽车公司规模的经济曲 线和四阶段的最优生产量的估计，得出了规模经济对汽车产业具有极其重要性的 重要结论；我国学者也对汽车产业进行大量的关注，王保林( 2 0 0 7 ) 从汽车产业 政策和需求政策方面入手对提高我国汽车产业竞争力进行了研究，揭示了这两方 面的政策在汽车产业发展中的作用机理和特点，并对提升我国汽车产业竞争力提 出了相应的建议【3 2 】；曹小华，欧国立( 2 0 0 6 ) 从产业集群的角度对提升我国汽车 产业竞争力进行了论述，文章介绍了产业集群的组成和优势，对比分析了国内外 汽车产业集群，并从波特的钻石理论出发提出了提升汽车产业竞争力的途径，认 为产业集群式提升我国汽车产业竞争力的一种战略模式【3 列；盛敏，柯志华( 2 0 0 6 ) 在文章中认为提升汽车产业的竞争力不应当仅仅注重降低产品成本，更应当从其 他方面入手，如从提高顾客价值，并在文章中分析了从提高顾客价值的渠道中提 升汽车产业竞争优势的方法【3 4 1 ；陈伟，刘秋，刘冬( 2 0 0 5 ) 先后用了显性比较优 势指数、先后贸易竞争优势比较、贸易竞争优势指数和市场占有率对我国汽车产 业的国际竞争力进行了分析，并在此基础上提出了提高我国汽车产业国际竞争力 的对策 3 5 1 。 标准化影响我固汽车产业竞争优势的实证研究 1 3 研究思路与创新点 1 3 1 研究思路 首先，阐述现有关于竞争优势的相关理论及竞争优势的各种评价指标，探讨 影响我国汽车产业竞争优势建立和提升的各种因素，并利用竞争优势的相关评价 指标对我国汽车产业的竞争优势现状进行分析。 其次，分析标准与影响竞争优势建立和提升的各因素的关系，进而提炼出标 准化影响我国汽车产业竞争优势的机制原理。 再次，利用协整分析、误差修正模型及g r a n g e r 因果关系检验对标准化与汽 车产业竞争优势间的关系进行实证分析。 最后，根据本文的分析，提出相关政策建议。 1 3 2 创新点 将标准化与汽车产业竞争优势相结合的研究目前还没有，因此本文将此确定 为研究对象。本文通过研究波特的钻石模型提出了将政府作为第五个关键要素的 改进的钻石模型，通过分析标准化与改进的钻石模型中的各个要素间的关系，形 成了标准化影响我国汽车产业竞争优势的作用机理，并初步构建标准与汽车产业 竞争优势评价指数的实证模型，对标准在汽车产业竞争优势形成中的作用给予实 证证明。实证结论表明标准化的确对我国汽车产业竞争优势的建立及提升有着正 面的影响，因此本文认为我国汽车产业可以通过推进标准化建设，以提高汽车产 业的竞争优势，并且政府可以在其中发挥积极的作用。 6 硕一b 学位论文 第2 章我国汽车产业的竞争优势 一2 1 竞争优势理论 2 1 1 迈克尔波特的钻石理论 1 9 9 0 年迈克尔波特的国家竞争优势一书面世，标志着迈克尔波特的竞 争优势理论体系的完成。其竞争三部曲竞争战略、竞争优势和国家竞争 优势相继从微观到宏观，从企业到产业，再到国家层面，论述了企业竞争优势、 产业竞争优势和国家竞争优势是应该如何构建及提升的。在其国家竞争优势 一书中系统的提出了菱形模型，又称钻石模型( 见图2 1 ) ，其系统的阐述了一国 如何从建立产业竞争优势的角度建立国家竞争优势。 图2 1 钻石模型 迈克尔波特的钻石模型提出构建产业竞争优势的四个关键要素，即：生产要 素、需求条件、相关与支持产业和企业战略、结构与同业竞争，及两个辅助要素： 政府及机会。并在这些要素的相互关系中分析了产业、乃至国家竞争优势的建立 和提升。 在钻石模型中，生产要素被分为初级生产要素( b a s i cf a c t o r ) 和高级生产要 7 标准化影响我同汽乍产业竞争优势的实证研究 素( a d v a n c e df a c t o r ) ，初级生产要素包括天然资源、气候、地理位置、非技术工人 与半技术工人等；高级生产要素包括现代化通信基础设施、受过高等教育的人力 资源、各大学和科研机构等。初级生产要素是可以通过继承或经过简单的投资而 得到，而高级生产要素的获取则需要在人力和资本上进行持续和大量投资的，即： 高级生产要素是被创造出来的，但高级生产要素的生产仍需要以初级生产要素为 基础。在竞争优势的建立和提升的过程中，二者的地位和作用不同，初级生产要 素的作用在下降，而高级生产要素的对竞争优势建立的作用在提升。另一类生产 要素的分类方法是根据生产要素的专业化程度的不同，将生产要素分为一般性生 产要素( g e n e r a l i z e df a c t o r ) 和专业性生产要素( s p e c i a l i z e df a c t o r ) 。一般性生产要素 包括交通系统、受过高等教育的员工等；专业性生产要素包括技术型人力资源、 先进的基础设施、专业知识领域及其他定义更明确且针对单一产业的因素。一般 而言，高级生产要素多半是专业性生产要素，专业性生产要素往往是对竞争优势 建立和提升有着的决定性和持久性的因素，而建立在初级或一般性生产要素基础 上的竞争优势是漂浮不定的，不具备持久性。 国内需求是构建产业竞争优势的第二个关键要素，而国内需求更加重要的意 义在于它为产业发展提供动力。钻石理论非常重视国内需求对产业竞争优势的影 响，认为它可以从多个方面影响产业竞争优势的建立和提升。( 1 ) 国内市场需求 的规模及其成长速度。国内市场需求规模，能够帮助企业形成规模经济，降低成 本，提高经济效率。国内市场的快速成长能够吸引更多的投资，鼓励企业更新技 术和设备。( 2 ) 国内外市场的需求层次差。国内客户对产品的需求层次高，或者 说国内客户对产品更为挑剔，能够给企业、乃至整个产业以压力，从而形成动力， 提高产品质量、设计和服务，进而提高产业的竞争优势。( 3 ) 市场需求的时间差。 国内市场对产品需求比国际市场早，国内企业可以建立“一步先、步步先”的领先 优势。( 4 ) 与客户的距离。企业与国内客户的距离更加贴近，可以近距离观察客 户的需求，了解市场的变化，同时，近距离也意味着企业的成本更低。( 5 ) 国内 外市场需求的一致性。如果国内市场的需求与国外市场有着更高程度的一致性或 国内需求转换为国际需求的能力较强，能够帮助企业使国内竞争优势迅速转化为 国际竞争优势，更有助于产业建立竞争优势。 波特强调国内市场的需求质量比需求数量更加重要。源于国内市场需求规模， 所建立的企业或产业的竞争优势是低层次的，甚至是起反方向的作用。但源于需 求质量所建立的竞争优势是更具有持久性的，作用更大。 相关与支持性产业是钻石模型中的另一个关键因素。相关产业与支持性产业 对本产业竞争优势的影响是多方面的，首先，它能为本产业提供优质的零部件或 材料；其次，它为本产业的发展提供先进的生产设备，进而能够提高本产业的技 术水平；再次，能为帮助企业降低采购成本，增强产业的竞争力；最后，正如波 8 硕f j 学位论文 特所言“供应商也是产业创新和升级过程中必不可少的一环”，一方面，供应商能 够帮助本产业掌握新方法、新技术的应用。另一方面，通过产业的“提升效应 ( p u l l t h r o u g he f f e c t ) ”使企业认识更多的新机会，吸引更多新观念的人进入本产 业，提高企业的创新能力。波特指出：“如果想成功的培养一个产业的竞争优势， 最好能先培养国内的相关产业的竞争力”【2 0 1 。 企业战略、结构及同业竞争是钻石模型中的最后一个关键因素。“企业的目标、 战略和组织结构会因为产业或国情不同而有差异，而国家竞争优势正是这些差异 的最佳组合”【2 0 1 。这是钻石模型对企业战略及结构在竞争优势的建立过程中的作 用的基本描述，企业只有将国家的外部环境，产业特点和民族习惯及风俗纳入到 企业的经营管理过程中，才能建立起企业、产业的竞争优势。同业竞争在产业竞 争优势中的作用更加重要，它为企业的进步和创新提供原动力，促进企业降低成 本，提高产品质量及服务，开发新产品和新技术，更为重要的是激烈的国内竞争 不但会迫使国内企业发展向外型经济，同时也会加剧国内关联产业的整合，形成 产业利害关系网，这是国外竞争对手所不能复制的，从而建立持续的竞争优势。 机会和政府在钻石模型中的两个辅助要素，对竞争优势的建立起重要作用。 波特认为机会是种外部因素，是企业或政府所不能控制的变量，能够引发机会的 事件主要包括：基础科技的发明创新、传统技术出现断层、生产成本的突然提高、 区域或全球市场需求的剧增及外国政府的重大决策等。机会事件的发生会改变原 有竞争的均衡，创造出新的空间，为企业或产业创造出建立竞争优势的机会。政 府是另外一个辅助要素，在钻石模型中，政府的作用即非正面也非负面，关键在 于他对钻石体系的影响。政府在建立和提升竞争优势中的作用是复杂的，政府可 以通过相关标准或法令改变市场需求状况，提高产业竞争力。同时，政府的相应 行为也会扭曲市场需求和竞争，降低产业竞争力。总之，钻石模型认为政府不能 直接创造产业的竞争优势，因此，反对政府推行产业政策，政府不应该参与到产 业竞争过程中，而应该对产业一视同仁。政府的角色是改善市场环境、完善基础 设施及制定游戏规则。 迈克尔波特认为，一个产业竞争优势的建立并不是单独某一个关键要素作用 的结果，是多个要素共同作用的结果，包括辅助要素。它即需要关键要素间的相 互作用，也需要辅助要素与关键要素的互动。总之，钻石模型是一个动态的交互 过程。 2 1 2r u g m a n ，c r u z 和m o o n 的跨国经营理论 r u g m a n 和c r u z 将加拿大作为研究对象，认为“小国经济”不能单独的将本国 市场作为建立竞争优势的基础，而应将跨国经营纳入考虑范围。小国只有建立开 放的经济环境，利用他国的广阔的市场才能达到规模经济，降低成本，提高效率。 9 标准化影响我国汽车产业竞争优势的实证研究 同时，将他国的企业引入国内市场可以加剧国内竞争，国内企业受到激烈的竞争 压力，才有动力降低成本、提高质量及服务和开放新产品及技术，进而提高竞争 优势【2 。稍后，m o o n ，r u g m a n 和v e r b e k e 将跨国经营这一变量纳入到