（国际贸易学专业论文）我国制造业FDI行业间技术溢出效应研究.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 在以跨国公司为主导的全球化浪潮中，外商直接投资( f d i ) 正扮演着愈来 愈重要的角色，对东道国尤其是发展中国家经济社会发展的影响也在日益扩大。 除了可以增加东道国的资本存量以及缓解东道国的就业压力外，f d i 的大量进入 对东道国长期且根本性的影响便是其技术的外溢效应。f d i 的技术溢出效应是发 展中国家吸收国际先进技术的重要途径。 、以往对f d i 技术溢出效应的研究主要集中于行业内，但最新的理论及实证 研究显示，f d i 行业间溢出效应要比行业内溢出效应更加显著。因此，本文将研 究的重点放在f d i 行业间技术溢出效应上，首先对f d i 行业间技术溢出机理进 行了深入细致的分析，包括对f d i 行业间技术溢出效应的特点、溢出渠道、影 响因素以及作用机理的分析，在此基础上，选取我国制造业1 5 个行业1 9 9 9 - 2 0 0 6 年共8 年的行业层面面板数据，通过建立面板数据模型，对我国制造业中f d i 行业间技术溢出效应进行了实证检验。 本文通过对三种回归模型进行f 检验、l m 检验和h a u s m a n 检验，确定个 体固定效应模型为最优回归模型。经过计量分析，得出了以下结论：( 1 ) 外商直 接投资对我国制造业中的内资企业产生了显著的行业内和行业间技术溢出效应： ( 2 ) 行业间技术溢出效应要比行业内技术溢出效应明显，说明外商直接投资进 入所导致的技术溢出效应主要发生于各个行业之间；( 3 ) 在行业间技术溢出效应 中，后向溢出效应要比前向溢出效应显著，说明外商投资企业通过从上游行业的 国内企业中购买原材料和中间产品，提高了其生产效率，与此相比，外商投资企 业与下游行业中的内资企业联系较少，从而对其产生的前向溢出效应也较小。 在实证研究的基础上，本文从加强国内企业与跨国公司之间的关联程度以 促进f d i 对我国内资企业的行业间技术溢出角度提出了如下建议：( 1 ) 促进国 内企业技术升级；( 2 ) 加强产业关联，充分发挥国内企业与外商直接投资企业的 前向和后向联系：( 3 ) 积极发展配套企业，形成产业集群；( 4 ) 对国内企业提供 资金支持。 关键词：外商直接投资；技术溢出效应；行业间：制造业 名诈盘 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h ep r o c e s so fg l o b a li z a t i o np r e d o m i n a n tb ym u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，f o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n ti sp l a y i n ga ni n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l e i t si m p a c to ne c o n o m i c a n ds o c i a ld e v e l o p m e n to fh o s tc o u n t r y , e s p e c i a ll yd e v e l o p i n gc o u n t r i e sa lea l s o e n l a r g i n g a p a r tf r o mt oi n c r e a s et h eh o s tc o u n t r y sc a p i t a ls t o c ka n dt oa l l e v i a t et h e h o s tc o u n t r y se m p l o y m e n tp r e s s u r e ，t h el o n g t e r ma n df u n d a m e n t a li m p a c to fl a r g e a m o u n tf d io nh o s tc o u n t r yi st h et e c h n o l o g ys p i i l o v e re f f e c t t e c h n o l o g ys p i l i o v e r e f f e c tf r o mf d ii sam a j o rc h a n n e lf o rt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e st oa b s o r bt h e i n t e r n a t i o n a la d v a n c e dt e c h n o l o g y t h ep a s tr e s e a r c ha b o u tt e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c tf r o mf d iw a sm a i n l y f o c u s e do ni n t r a i n d u s t r y h o w e v e r ，t h el a t e s tt h e o r e t i c a la n de m p i r i c a ls t u d i e sh a v e s h o w nt h a ti n t e r - - i n d u s t r ys p i l l o v e r sf r o mf d ii sm o r es i g n i f i c a n tt h a ni n t r a i n s u d s t r y s p i l l o v e r s t h e r e f o r e ，t h i sp a p e rf o c u s e so nt h es t u d yo fi n t e r - i n d u s t r ys p i l l o v e r sf r o m f d i f i r s t l y ，t h i sp a p e rd e t a i l e da n a l y z e dt h em e c h a n i s mo fi n t e r - i n d u s t r ys p i l l o v e r s f r o mf d i ，i n c l u d i n gt h ec h a r a c t e r i s t i c s ，s p i l l o v e rc h a n n e l s ，i n f l u e n c i n gf a c t o r sa n d t e c h n o l o g ys p i l l o v e rm e c h a n i s mo fi n t e r - i n d u s t r ys p i l l o v e r s b a s e do nt h i s ，t h ea u t h o r s e l e c t s15m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e s sp a n e ld a t ao fc h i n af r o m19 9 9t o2 0 0 6y e a r s ； u s i n gp a n e ld a t am o d e le m p i r i c a la n a l y z e dt h ei n t e r - i n d u s t r ys p i l l o v e r sf r o mf d ii n m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yo fc h i n a b a s e do nt h ef - t e s t ，l mt e s ta n dh a u s m a nt e s to ft h r e er e g r e s s i o nm o d e l ，t h e t h e s i sc o n f i r m st h ei n d i v i d u a lf i x e de f f e c tm o d e li st h eo p t i m a le c o n o m e t r i cm o d e l a f t e re m p i r i c a la n a l y s i so ft h em o d e l ，i tl e a d st ot h ec o n c l u s i o n s ：1 ) t h ed o m e s t i c e n t e r p r i s e so fc h i n a sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ya c q u i r en o t a b l ei n t r a i n d u s t r ya n d i n t e r i n d u s t i 3 , s p i l i o v e r sf r o mf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t 2 ) i n t e r - i n d d s t r ys p i l l o v e r si s m o r eo b v i o u st h a ni n t r a i n d u s t r ys p i l l o v e r s ，i ti n d i c a t e st h a tt h et e c h n o l o g ys p i l l o v e r e f f e c tf r o mf d io c c u r r e dm a i n l yb e t w e e ns e c t o r s ；3 ) i ni n t e r - i n d u s t r ys p i l l o v e r s ， b a c k w a r dl i n k a g es p i l l o v e r si sm o r es i g n i f i c a n tt h a nf o r w a r dl i n k a g es p i l l o v e r s ，i t d e m o n s t r a t e st h a tm u l t i n a t i o n a l c o r p o t ：a t i o n s v i ap u r c h a s er a wm a t e r i a l sa n d i n t e r m e d i a t ep r o d u c t sf r o md o m e s t i ce n t e r p r i s e si nu p s t r e a mi n d u s t r i e se n h a n c et h e i r m 山东大学硕士学位论文 p r o d u c t i v i t y c o m p a r e dt ob a c k w a r dl i n k a g es p i l l o v e r s ，t h ed o m e s t i ce n t e r p r i s e si n d o w n s t r e a mi n d u s t r i e sh a v el e s sr e l m i o nw i t hm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，t h u s ，t h e f o r w a r dl i n k a g es p i l l o v e r st h e ya c q u i r e di ss m a l l e r o nt h eb a s i so f e m p i r i c a lr e s e a r c h ，i no r d e rt os t r e n g t h e nt h el i n k a g eb e t w e e n d o m e s t i ce n t e r p r i s e sa n dm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n st op r o m o t ei n t e r - i n d u s t r y s p i l l o v e r sf r o mf d it od o m e s t i ce n t e r p r i s e ，t h et h e s i sm a k e st h ef o l l o w i n gs u g g e s t i o n s ： 1 ) p r o m o t et e c h n o l o g yu p g r a di n go fd o m e s t i ce n t e r p r i s e s ；2 ) s t r e n g t h e nt h el i n k a g e s b e t w e e ni n d u s t r i e s ，m a k ef u l lu s eo f t h ef o r w a r da n db a c k w a r dl i n k a g eb e t w e e n d o m e s t i ce n t e r p r i s e sa n dm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s 3 ) a c t i v e l yd e v e l o ps u p p o r t i n g e n t e r p r i s e ，f o r mi n d u s t r i a lc l u s t e r s ；4 ) t op r o v i d ef i n a n c i a ls u p p o r tt od o m e s t i c e n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ；t e c h n o l o g ys p i l l o v e r ；i n t e r - i n d u s t r y ； m a n u f a c t u r i n gs e c t o r i v 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：塑堡垒 日期： 垒型呈：垒 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：盘堡墨导师签名：醢日期：型 山东大学硕士学位论文 第1 部分绪论 1 1 研究背景及意义 发展中国家资金短缺，人力资本水平不高，要想通过建立自己的创新体系， 完全依靠本国的技术创新来实现技术进步是非常困难的。最直接、成本也最低的 方法就是引进国外先进技术，从而带动本国技术进步，在短时间内实现跨越式发 展，不仅可以缓解其经济发展中存在的技术瓶颈问题，缩短其赶超经济发达国家、 地区的时间，而且还能有效地节约其稀缺的经济资源，降低自主创新的风险。因 此大多数发展中国家都采取了对外开放和引进外资的政策，引进国外的先进技术 以提高本国的技术能力。 在以跨国公司为主导的全球化浪潮中，外商直接投资( f d i ) 正扮演着愈来 愈重要的角色，对东道国尤其是发展中国家经济社会发展的影响也在日益扩大。 除了可以增加东道国的资本存量以及缓解东道国的就业压力外，f d i 的大量进入 对东道国长期且根本性的影响便是其技术的外溢效应。f d i 可以通过技术的外溢 效应，使东道国的技术水平、组织效率和产业结构不断提升，从而提高国民经济 的综合要素生产率，使国民经济走上内生化增长的道路。我国自改革开放以来， 吸收f d i 的数量增长迅速，目前中国是发展中国家中最大的f d i 流入国，根据 商务部统计，我国2 0 0 7 年l 1 2 月非金融类实际外商直接投资为7 4 7 6 8 亿美元， 较上年同期增长1 3 5 9 ，增速大大高于2 0 0 6 年同期。f d i 的进入极大地推动了 我国经济长期快速增长，但在f d i 数量增长的同时，如何能更好地从f d i 中获 得技术溢出效应，以优化经济结构、转变增长方式，始终是我国经济发展过程中 需要面临的重大问题。 制造业是我国吸收外商直接投资的主要部门，近年来，制造业吸收的f d i 占全部外商直接投资流入量的比重一直在7 0 左右。中国拥有丰富且廉价的劳动 力资源，跨国公司出于节省人工成本的考虑，将部分劳动密集型的生产程序转移 到我国。同时，对外商直接投资政策上的优惠，也使大量f d i 流入制造业部门。 制造业的发展对我国经济增长至关重要，它不但对g d p 贡献最大，也是解决社 会就业问题的主要产业，并且制造业是国家的基础行业，对其他行业的发展起到 山东大学硕士学位论文 了极其重要的支撑作用。 经济的增长除了不断增加有效劳动和资本投入外，还要积极提高产业自身的 技术积累。技术存量的增加主要有两个主要途径：其一，内部的技术创新；其二， 外部的技术来源。外部的技术引进无疑可为解决经济发展中的技术难题提供积极 的帮助；在特定条件下，也可为其在某些经济技术领域短时间内赶超经济技术发 达的国家或地区提供一定的捷径。技术溢出作为技术进步在行业内和行业间转移 和扩散的一种特定形式，其对于经济增长和产业发展来说是至关重要的。如何在 保护技术拥有者利益的前提下实现技术溢出的正效应，是一个值得探讨的现实问 题。尤其是在当前科技竞争日益激烈的环境下，研究行业间技术溢出，对充分利 用和发挥技术溢出的正效应，保护技术创新方的权益具有重要的意义。研究行业 间技术溢出就是研究如何有效地采取合理的技术创新战略，实现技术进步，进而 优化产业结构，对于提高产业自身的竞争优势，获取最佳的经济效益和社会效益 具有特别重要的现实意义。 1 2f di 在中国的发展 自改革开放以来，中国经济迅速发展以及不断释放的市场潜力，为外商直接 投资提供了巨大的机遇。据商务部公布的统计数据，我国从1 9 9 3 年开始就已经 成为吸收外商直接投资最多的发展中国家，其中2 0 0 3 年中国实际吸引外商直接 投资达5 3 5 亿美元，居世界第一位。外商直接投资对我国的经济总量、产业结构、 对外贸易、市场结构产生了重要影响。 1 2 1 中国吸引外商直接投资的阶段分析 中国引进外商直接投资呈现出明显的阶段性，大体可以分为起步、发展、高 速增长、调整与提高四个阶段： 第一阶段：从1 9 7 8 年到1 9 8 5 年，是外商直接投资的起步阶段。这一时期我 国的改革开放尚处于尝试阶段，引进外商直接投资的项目数和投资规模都极为有 限。而且吸引外资的政策具有强烈的地区倾向，外商直接投资主要分布于广东、 福建两省等东南沿海地区，内陆地区吸收的外商直接投资较少；投资来源地主要 是香港和澳门两个地区，西方发达国家的投资极少：此外，对外商直接投资的经 营领域严格限定为少数产业，投资方式仅限于中外合资等。 第二阶段：从1 9 8 6 年到1 9 9 1 年，是发展阶段。在这一阶段，中国政府在指 2 山东大学硕十学位论文 导思想上已经完全确立了积极利用外资的观念，对外资的限制不断取消，外资允 许进入的规模和领域不断扩大。尽管仍然对外资实行一定的限制，但实行鼓励和 优惠的特点更加明显。外商直接投资的法律环境基本上已经比较完善，形成了全 国统一的外资政策体系。 第三阶段：从1 9 9 2 年到1 9 9 5 年，是高速增长时期。1 9 9 2 年邓小平同志视 察南方谈话以后，对外开放和经济体制改革打开了新局面，这极大提高了外商的 投资热情，从而使外商直接投资在这个阶段实现了飞跃性的高速增长。这一阶段， 我国实际利用外商直接投资额为1 0 9 8 2 亿美元，平均每年为2 7 4 6 亿美元。特别 值得指出的是，自1 9 9 3 年开始，我国一直是发展中国家中最大的外商直接投资 吸纳国。 第四阶段：从1 9 9 6 年至今，是调整与提高阶段。这一时期为了使外商投资 符合我国的产业政策，对外资政策进行了调整，把外商投资项目分为鼓励、允许、 限制和禁止四类。经过政策调整，我国的外商直接投资步入了一个新的阶段。从 过去重视利用外资的数量变为重视利用外资的质量。从实际效果来看，实际利用 外资额并没有因此而下降，仍然保持着一定的增长速度，只是在1 9 9 9 、2 0 0 0 年 由于受东南亚金融危机的滞后影响，外商在华直接投资出现了较大幅度的下降。 自2 0 0 1 年开始，外商直接投资明显增加，新一轮投资热形成。1 9 9 1 年2 0 0 7 年 我国实际利用外资额变化趋势如图1 1 所示。 石u u 孑1 i t 。，”、i ”1 ”一? 7 。1 | ；。”j ”? ”一。j 一。：+ 户 麟： 去5 0 0 。-一一 ； 罡4 0 0 _ 、。 匿3 0 0 ，4 一，r 一 鞣；0 。： 厂 。 t 一 “ u ：( 。?1 ? f 一，。j ：j 。一j 。，、一 。滴 蚕茧莹蚕萤萋萋墨 虽 萤蚕嚣量蚕嚣荑氢 年份 图1 11 9 9 1 年2 0 0 7 年我国实际利用外资额变化趋势图 单位：亿美元 资料来源：根据中国统计年鉴的数据整理，2 0 0 7 年数据来源于商务部网站 1 9 9 1 年2 0 0 7 年全球跨国投资与我国利用外资的增长速度见表1 1 。 表1 1 1 9 9 1 年2 0 0 7 年全球跨国投资与我国利用外资的增长速度 资料来源：根据1 9 9 2 2 0 0 7 年中国统计年鉴的数据整理，2 0 0 7 年数据来源于商务部网 站 1 2 2 外商在华直接投资现状及行业结构 根据商务部统计，我国2 0 0 7 年l 一1 2 月非金融类实际外商直接投资为7 4 7 6 8 亿美元，较上年同期增长1 3 5 9 ，增速大大高于2 0 0 6 年同期。在发展中国家中， 中国继续保持着最大外商直接投资东道国的地位。2 0 0 7 年我国实际利用外资额 占全球的比重为4 8 6 ，比2 0 0 6 年略有上升。 2 0 0 6 年，全部国有及规模以上非国有工业企业工业增加值为9 1 0 7 5 7 3 亿元， 其中外商投资企业提供的工业增加值为2 5 5 4 5 8 0 亿元，外商投资企业工业增加 值占全部工业增加值的比重为2 8 0 5 ，比2 0 0 5 年略有下降，总体看来，外商投 资企业工业增加值占全部工业增加值的比重呈上升趋势，说明外商直接投资对我 国经济增长的作用与日俱增。1 9 9 8 年- 2 0 0 6 年外商投资企业工业增加值占全部工 业增加值的比重如表1 2 所示。 4 山东大c 硕十学位论文 资料来源：根据2 0 0 7 年中国统计年鉴数据整理 在利用外商直接投资的各个行业中，制造业始终保持着主导地位，且利用外 资的结构有所优化。2 0 0 6 年，制造业实际利用外商直接投资4 0 0 7 7 亿美元，占 全国的比重为6 3 5 9 ，科技含量较高的制造业项目投资保持良好的增长势头。 通信设备、计算机及其他电子设备制造业、仪器仪表及文化办公用机械制造业中， 外商投资企业的产值占全行业的产值分别达到了8 2 1 5 和6 5 0 4 。外商直接投 资对先进制造业项目投资的加大，使我国利用外资的质量得到了较大的提高，产 业结构得到了优化。2 0 0 6 年外商在华直接投资的行业结构见表1 - 3 。 1 3 有关概念的界定 1 3 1f d l 技术溢出效应 国外很多学者都给出了各自关于f d i 技术溢出效应的定义。如c a v e s ( 1 9 7 4 ) 的“由跨国公司自身的创新活动所产生的，或者因为跨国公司的进入所带来的竞 争压力使得东道国产业内原有的各种扭曲得到消除，由此产生的准租金( q u a s i r e n t s ) ，不能完全被跨国公司获取时，就会出现生产效率的溢出”。k o k k o ( 1 9 9 2 ) 在外商直接投资、东道国特征和溢出一书中，考察了跨国公司在东道国设立 子公司，导致技术和生产力在当地溢出的情况。他认为，技术溢出效应是跨国公 司在东道国设立子公司而引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司又无法获得 全部收益的情形。d u n n i n g ( 1 9 9 3 ) 认为技术溢出效应是“国内企业因与跨国公 。c a v e s ，r e m u l t i n a t i o n a lf i r m s , c o m p e t i t i o na n dp r o d u c t i v i t yi nh o s t - c o u n t r ym 盯k c t s e c o n o m c , 1 9 7 4 ， ( 4 1 ) ：1 7 6 - 1 9 3 。k o k k o ，a f o r e i g nd i r e c ti v e s t m e n t , h o s tc o u n t r yc h a r a c t e r i s t i c s ，a n ds p i l l o v e r s 【m 】t h ee c o n o m i cr e s e a r c h i n s t i t u t e ，19 9 2 山东大学硕十学位论文 司进行接触所获得的直接的好处”。 表1 32 0 0 6 年外商在华直接投资的行业结构 资料来源：2 0 0 7 年中国统计年鉴 我国学者对技术溢出效应给出了如下定义。李平( 1 9 9 9 ) 继承了k o k k o 的某些 想法，但在适用范围或研究对象上作了一些改进，他认为：技术溢出效应是指通 过技术的非自愿扩散，促进了当地技术和生产力水平的提高，是一种经济外在性 的表现。朱华桂认为：“所谓技术溢出是指跨国公司在东道国设立子公司而引起 当地技术或生产力的进步，而跨国公司又无法全部获取收益的情形。进一步分析， 技术溢出是通过技术的非自愿扩散而引起的东道国技术和生产力水平的提高，是 技术扩散的外部效应。 ”何洁( 2 0 0 0 ) 进一步把这种溢出效应定义为f d i 对东道 国的经济效率和经济增长或发展能力发生无意识影响的间接作用，它可以发生在 。d u n n i n g , j h m u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s ea n dt h eg l o b a le c o n o m y 【m 】a d d i s o n - w e s l e y , r e a d i n g , i 9 9 3 ( p 2 1 ) 。李平技术扩散理论及实证研究 m 山西经济出版社，1 9 9 9 。朱华桂跨国公司在华子公司技术溢出效应实证研究【j 】科研管理，2 0 0 3 ，( 3 ) ：1 3 8 1 4 5 6 山东大学硕士学位论文 同一产业内或者不同的产业之间。这种溢出效应既包括了技术上的溢出，也包 括了箭理上的溢出。现有的研究更多地关注于技术的溢出，但是在进行实证分析 的时候却很难将技术的溢出单独提取出来，只是通过研究f d i 数量与东道国劳 动生产率或者全要素生产率之间的关系来间接反应溢出效应的大小。 通过以上国内外学者对f d i 技术溢出效应的界定可以看出，f d i 的技术溢出 效应丰要是通过跨国公司的技术扩散以及跨国公司与当地企业的竞争产生的，并 且这种技术的扩散并非跨国公司自愿而是国内企业通过非市场交易的方式获得 的。综合上述学者的观点并结合本文研究的内容，本文对技术溢出效应的概念定 义为：外商直接投资与当地企业发生各种各样的联系，通过这些联系，并非出于 本意地改变了当地企业的技术，并且外资企业并没有为此在市场上获得收入或给 予补偿。因此，外资的技术溢出本质上是一种外部效应。 1 3 2f d i 行业内与行业间技术溢出效应 关于f d i 技术溢出效应的研究很多，m e y e r ( 2 0 0 4 ) 在一篇综述性的文章中把 行业层面中f d i 的溢出效应区分为行业内溢出效应( i n t r a i n d u s t r ys p i l v e r s 和 行业间溢出效应( d u s t r ys p i l l o v e r s ) o ，也有学者将其称之为水平溢出效 应( h o r i z o n t a le f f e c t ) 和垂直溢出效应( v e r t i c a le f i e c t ) 。 行业内溢出效应是指技术由跨国公司向东道国同一行业的本地企业扩散和 溢出的过程，主要通过示范效应( d e m o n s t r a t i o ne f f e c t s ) 、竞争效应( c o m p e t i t i o n e f f e c t s ) 等途径实现。 行业间溢出效应是指跨国公司进入东道国某一行业后，会通过产业链之间的 纵向联系( v e r t i c a ll i n k a g e ) 促进相关产业( 行业) 中企业生产率的提高。行业间 溢出效应具体又可以分为后向( 关联) 溢出效应( b a c 洲l i n k a g e ) 和前向( 关 联) 溢出效应, ( f o r w a r dl i n k a g e ) 。后向溢出效应指跨国公司向东道国的上游企业 ( 例如原材料、中间产品供应商) 进行的技术扩散，主要通过对上游企业产品质 量、交货时间等的严格要求和人员技术的培训实现。前向溢出效应则正好相反， 是指跨国公司向东道国的下游企业( 例如装配、销售、维修商) 进行的技术扩散， 主要指在跨国公司进入后，当地企业可以更好地获得高质量的中间品和机器设 。何洁夕h 国直接投资对中国工业部门外溢效应的进一步精确量化【j 】世界经济，2 0 0 0 , ( 1 2 ) ：2 9 - 3 6 ， 。m e y e r , k e p e r s p e c t i v e so nm u l t i n a t i o n a le n t 廿p r i i ne m 口g i n ge c o n o m i e s j 1 j o u m a lo f i n t e r n a t i o n a l b u s i n e s ss m d c s ，2 0 0 4 ，, ( 3 4 ) ：2 5 9 - 2 7 7 7 山东人学硕士学位论文 备，以改进自身的生产工艺、提高产品质量o 。 本文研究的f d i 技术溢出效应主要是行业间的前向和后向溢出效应。需要 说明的是，由于制造业以外行业的f d i 数据很难获取，本文研究的f d i 行业间 溢出效应仅限于上下游制造业行业之间的溢出效应，虽然农业、服务业等行业中 的f d i 也会对制造业产生溢出，但这些溢出不包括在本文的研究范围之内。 1 3 3 技术溢出与技术扩散的联系 技术扩散是技术在国家、地区、行业以及企业之间，研发与生产之间的传播 过程。广义的技术扩散既包括有意识的技术转移，也包括无意识的技术传播( 技 术溢出) 。技术溢出是技术扩散的一个构成部分，它泛指技术领先者对相关企业 ( 或行业) 及其他企业技术进步产生的积极影响，是经济外部性的一种特定情况， 为此，我们把“技术拥有方不能直接获得利益的技术扩散 称为技术溢出。这一 定义的出发点是从技术的溢出方考虑的，本文给出的技术溢出定义可以与技术扩 散的概念相统一。 1 4 本文的研究方法及创新点 1 4 1 研究方法 本文采用理论与实证相结合的分析方法，对f d i 行业间技术溢出效应进行 了全面的分析。首先分析了f d i 行业间技术溢出效应的影响因素和溢出机理， 在理论分析的基础上，运用实证分析的技巧，采用面板数据( p a n e ld a t a ) 方法对 我国制造业1 9 9 9 - 2 0 0 6 年的行业数据进行了分析和处理，通过e v i e w s 软件得到 计量分析的结果。面板数据计量经济学模型是社会和经济问题研究中具有重要价 值的一类数据模型，它可以同时利用截面数据和时间序列数据建立计量经济模 型，从而能够更好地识别和度量单纯的时间序列模型和单纯截面数据模型所不能 发现的影响因素。 本文选择制造业行业作为研究对象，是因为制造业行业在吸收f d i 中占据 较大的比重。同时，制造业行业的数据更为全面，统计手段更成熟，因此，在这 一基础上做出的检验结果更为可信。 1 4 2 研究路线及文章结构 本文首先对有关f d i 技术溢出效应的国内外文献进行了回顾i 在此基础上 。马衍军，柳成洋外国直接投资的溢出效应及其制约因素研究们当代经济髋2 0 0 s ，( 5 ) ：6 3 - 6 6 8 山东大学硕士学位论文 对f d i 行业间技术溢出效应的溢出机理进行了深入细致的分析，在理论分析的 基础上，对c o b b d o u g l a s 生产函数模型进行扩展，得出本文分析所使用的基本 模型，利用我国制造业行业面板数据对f d i 行业间技术溢出效应进行实证检验， 并对实证检验的结果进行了解释。以期通过严谨的理论和实证分析，得出切实可 信的结论，为我国提高利用f d i 的质量和通过引进f d i 提高我国的科技竞争力 提供更为科学的依据。 本文共分为五个部分，每个部分的主要内容如下： 第一部分为绪论。阐述了本文的研究背景，并对本文的相关概念进行了界定， 同时对本文的创新点以及研究方法和路线进行了说明。 第二部分为文献综述：对国内外学者在f d i 技术溢出效应特别是f d i 行业 间技术溢出效应上的研究进行了综述，包括理论研究综述和实证研究综述。 第三部分对f d i 行业问技术溢出效应的溢出机理进行了分析。包括对f d i 行业间技术溢出效应的特点、溢出渠道、影响因素以及作用机理的分析。 第四部分为我国制造业f d i 行业间技术溢出效应的模型设计与实证分析。 首先对本文实证检验中所使用的计量模型、数据来源、变量构造以及研究方法进 行了分析说明，在此基础上对我国制造业f d i 行业间技术溢出效应进行了实证 检验，并对计量结果进行了深入的分析。 第五部分是对策建议部分。在前面各部分分析的基础上，对如何提高外商直 接投资对我国内资企业的行业间技术溢出效应提出对策和建议。 1 4 3 本文的创新点 ( 1 ) 针对目前对f d i 技术溢出效应的研究大都集中在行业内溢出的情况， 本文把研究重点放在了f d i 行业间前向和后向溢出效应是否存在以及影响这些 溢出效应的因素上，并采用实证的方法进行定量研究。 ( 2 ) 实证分析时选用了行业面板数据，以增加观测样本量并提高分析的准 确性，同时根据分析的需要对制造业行业在二位码层次上进行了合并。 ( 3 ) 把投入产出分析与f d i 相关理论相结合，从上下游产业关联的角度来 研究f d i 行业间的前向和后向溢出效应。 9 山东大学硕士学位论文 第2 部分f d i 技术溢出效应文献综述 2 1 对技术溢出效应的理论回顾 对技术溢出理论的研究最早可以追溯到2 0 世纪6 0 年代，m a c d o u g a i l ( 1 9 6 0 ) 在分析外国直接投资的一般福利效应时，第一次把技术的溢出效应视为f d i 的一 个重要现象。之后，c o o d e n ( 1 9 6 0 ) 和c a v e s ( 1 9 7 1 ) 分别考察了f d i 对最佳关 税、产业模式和福利的影响，其中也多次提及溢出效应。但上述研究目的主要在 于估计f d i 的成本和收益，远没有形成正式的溢出理论框架。 c a v e s ( 1 9 7 4 ) 根据技术扩散对当地厂商的不同影响，第一次比较全面地把 技术扩散可能存在的外在性分为二类：( 1 ) 本来具有强大行业壁垒的产业，由于 跨国公司的强行进入，垄断扭曲受到遏止，资源配置得到改善；( 2 ) 来自跨国公 司不断增加的竞争压力或示范效应，刺激当地厂商更有效地使用现有资源，推动 当地技术效率的提高；( 3 ) 由于竞争、反复模仿，跨国公司的进入加快技术转移 和扩散的速度圆。而在此之前的学者只零星地研究了溢出可能发生的各种渠道。 之后i 拘f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 、k o i z u m i 和k o p e e k y ( 1 9 7 7 ) 成为主要的贡献者。f i n d l a y 构建了一个由发达国家对落后发展中国家进行直接投资和技术扩散的简单内生 动态模型，检验了诸如技术差距、外资份额等静态特征对技术扩散率的影响 。 k o i z u m i 和k o p e c k y 构建了一个国际资本长期流动的模型来论证f d i 对一国经济 增长的影响。他们首次在传统的国际资本流动模型中引入技术溢出效应，构建了 一个国际资本长期流动的模型，系统的论证了来自外资的溢出将使社会资本的边 际产出提高到国际利率之上，从而刺激国内资本的积累，进而导致更高的资本、 劳动比。其结论和f i n d l a y 模型一致：溢出水平与外资份额正相关。其创新之处 在于，通过将技术的溢出效应大胆引入传统的国际资本流动模型，从而修正了旧 模型的某些结论。 m a e d o u g a l l 。g d a 。1 1 摇b e n e f i t sa n dc o s t so fp r i v 眦i n v e s t m e n tf r o ma b r o a d ：at h e o r e t i c a la p p m a c h 【j 】 e c o n o m i cr e c o r d , 1 9 6 0 ( 3 6 ) ：1 3 - 3 5 oc a v e s ，r e m u l t i n a t i o n a lf i r m s , c o m p e t i t i o na n d p r o d u c t i v i t yi nh o s t - c o u n l r ym a r k e t s i j e c o n o m i c , 1 9 7 4 。 ( 4 1 ) ：1 7 6 - 1 9 3 昏f i n d l a y , r r e l a t i v eb a c k w a r d n e s s d i r e c tf o r e i g ni n v e s t m e n ta n dt h et r a n s f e ro f t e c h n o l o g y ：as i m p l e d y n a m i cm o d e l 叨q u a r t e r l yj o u r n a lo f e c o n o m i c s ，1 9 7 8 ，( 9 2 ) ：卜1 6 k o i z u m i , t a n dk j k o p c c k y e c o n o m j cg r o w t h , c a p i t a im o v c l n e n t sa n dt h ei n t e r n n t i o n a lt r a n s f e ro f 1 镜h n i e a lk n o w l e d g e 叨j o u r n a lo f i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s , 1 9 7 7 。( 7 ) ：4 5 - 6 5 1 0 山东大学硕士学位论文 8 0 年代的理论模型以d a s 为代表，重点研究竞争型的技术溢出效应。k o k k o ( 1 9 9 2 ) 在外商直接投资、东道国特征和溢出一书中，考察了跨国公司在他 国设立子公司而引致技术和生产力在当地的溢出。该书认为“溢出”的含义是： 跨国公司在东道国设立子公司而引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司又无 法获取全部收益的情形，这种技术转移引起的技术非自愿扩散，促进了当地技术 水平和生产力水平的提高，是技术扩散的外部效应。k o k k o ( 1 9 9 2 ) 也认为技术 溢出效应的发生主要来自两个方面：一是示范、模仿和传播，二是竞争，尤其是 竞争，由于跨国公司的进入和存在，打破了原有市场的平衡，引起当地市场竞争 的加剧，迫使当地公司更有效率地利用自己的技术和资源，同时促进当地企业寻 找和使用更新的技术，以提高效率。前者是技术差距的增函数，后者主要决定于 外国公司相对于当地厂商的市场特征及其相互影响。因此，f i n d l a y 的趋同和传播 效应、k o i z u m i 和k o p e c k y 的模型，都属于示范和模仿一类。 w a n g 和b l o m s t r o m ( 1 9 9 2 ) 将溢出视为跨国公司予公司和当地企业间策略 型竞争的内生现象，建立了一个关于子公司和当地企业博弈的基本模型。p a r e n t e ( 1 9 9 4 ) 设计了一个特定厂商选择技术和吸收时间的边干边学模型，来研究技术 扩散、边干边学和经济增长之间的关系圆，边干边学效应是技术扩散路径中技术 经验的增函数。对企业战略联盟中的溢出效应，d u n n i n g ( 1 9 9 3 ) 研究发现：策 略联盟是创造、维持和提高厂商技术优势及其创新活动区位配置的互补性组织形 式：策略联盟的国际技术溢出因行业而异 。 综上所述，在f i n d l a y 等学者看来，外溢效应源于当地厂商与跨国公司子公司 的技术差距，外溢效应水平的大小取决于技术差距和外资在行业中的份额。这些 结论又受到各种外在变量的影响，如先进国技术进步的速度、跨国公司的利润、 东道