（环境与资源保护法学专业论文）公民环境责任及其法律化研究.pdf

study on citizens environment responsibility and its legalization a thesis submitted to chongqing university in partial fulfillment of the requirement for the degree of master of law by mengtian supervised by prof. chen demin major：environmental and resources protection law college of law of chongqing university, chongqing, china april, 2011 重庆大学硕士学位论文 中文摘要 i 摘 要 随着 20 世纪震惊世界的“八大公害事件”以及越来越严重的酸雨、臭氧层破 坏等全球性环境问题的出现，我们已经认识到自然环境的重要性，更进一步意识 到人类环境共同体的意义。为了在满足日益增长的物质需求的同时维持人与自然 的和谐发展，我们提出了可持续发展的理念，可持续发展以保护自然环境为基础， 讲求发展与资源环境的承载能力相协调，即要求发展的同时注意保护环境，包括 控制环境污染，改善环境质量，保护环境支持系统，保护生物多样性，保持地球 生态的完整性等。由此可以看出，可持续发展要求人类在发展的同时积极承担保 护环境的责任。环境责任不仅是保护环境的基本手段，更是实现可持续发展的基 本要求。 早在 1972 年的人类环境宣言就规定了人类负有保护和改善当代及后代赖 以生存和发展的环境的责任，此责任任重而道远。就目前状况来看，环境责任的 具体落实效果并不好，全球环境问题也一日严重，笔者认为，造成这种现象的原 因除了客观现实条件的限制外，环境责任系统性研究的缺乏也是其中的一个重要 原因。作为人类环境共同体客观要求的环境责任是任何共同体成员都要承担的责 任，其主体具有广泛性的特征。公民作为社会以及人类环境共同体中最为普遍的 基本组成成员，其环境责任的落实对可持续发展的具体实施起到基础性的促进作 用。 对公民环境责任的研究，首先要对公民承担环境责任的背景及其理论基础有 个明确的把握。从根本上说，公民的环境责任作为公民责任的组成部分，来自于 公民身份内涵的发展，是人的主体性要求的体现，是人类对自然环境价值的重新 审视并予以尊重的表现；从其存在的必要性和实施的可行性来看，公民的环境责 任不仅是人类环境共同体的客观要求，同时有着相比其他环境主体环境责任的优 势；从内涵上看，公民的环境责任要符合环境保护中“预防为主、防治结合”基 本原则的要求，又要有与时俱进的特点。因此，公民环境责任不仅是事后责任， 更是一种事前责任。 公民的环境责任首先是一种道德责任，而这种道德责任实施需要较高环境责 任意识的支配，而缓慢的责任意识提高过程不能满足日益迫切的环境保护需求， 因此，我们提出了公民环境责任的法律化，即公民的环境法律责任。当前，学界 多从狭义的角度对环境法律责任进行定义，认为其是一种否定性的法律责任，这 一定义随着环境问题的日益复杂已逐渐显露出其在环境保护中的缺憾。笔者认为， 环境法律责任是相比环境法律权利与环境法律义务更为基础的范畴，因而，公民 重庆大学硕士学位论文 中文摘要 ii 的环境法律责任应从广义上定义为肯定性的、义务性的以及否定性的环境责任。 公民的环境法律责任不仅能够弥补公民环境道德责任的不足，同时能够起到完善 环境法律体系的积极作用。因此，当务之急就是对公民环境法律责任的完善，此 过程的完成不仅需要环境法律权利、环境法律义务在理论层面上的支持，还要有 相应的具体法律制度予以保障实现。另外，公民环境法律责任的完善推动了整个 环境法律体系的发展，这种发展不仅体现在环境法的立法理念、立法目的以及基 本原则上，还表现在具体的法律责任制度上。 关键词关键词：公民，环境责任，法律化 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 iii abstract as the “eight nuisance shock century event” happened in the 20th century and increasingly serious acid rain and global environmental problems such as ozone destroy appear, we have realized the importance of natural environment, and further realize the meaning of human environment community. in order to maintain the harmonious development between human and nature while meeting the growing material demand, we put forward the concept of sustainable development. the foundation of sustainable development is protecting the natural environment, and it is coordinated with the bearing capacity of resource environmental at the same time, which requires paying attention to protect the environment, including control environmental pollution, improving environmental quality, protecting the environment system and biodiversity, maintaining the integrity of the earths ecological etc. sustainable development demands actively undertake the responsibility of protecting the environment at the time of society development. environmental liability is not only the basic method to protect the environment, but also the basic requirement of sustainable development. early in the year of 1972, “the human environment declaration ”specified the human responsibility of protecting and improving the environment which is the basis of survival and development for contemporary and future generations. at the moment, the specific implementation effect of environmental responsibility is not good, global environment problems are getting serious. as the authors view, the lack of systematic study of the environment responsibility is one important reason causing this phenomenon in addition to the objective reality conditions. the environment responsibility, which is the objective requirement of the human environment community, is responsibility for every member of the community, and its subject has widespread characteristics. as the most common component of social and the human environment community, citizens environmental responsibility and its specific implementations have simulative effect. we should firstly have a clear grasp about the background and theoretic foundation of citizens environment responsibility if we make a study about it. fundamentally, the environment responsibility of citizens ,which is the component of citizens responsibility, is from the development of citizenship connotation, and it reflects requirements of human subjectivity and it shows the respect to natural environments value; judging 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 iv from the necessity of its existence and the feasibility of its implementation , the environmental liability of citizens is not only the objective requirement of the human and environmental community, but also has a main advantage compared with others environment responsibility; looking from the connotation, the citizens environmental liabilities should comply with the basic principles prevention is the main part, which is combined with treatment in the environmental protection and keep pace with the times. the environment responsibility is an afterwards responsibility as well as beforehand responsibility. the environment responsibility of citizen is one moral responsibility firstly, which is dominated by higher consciousness of environmental responsibility. but slowly improving process of responsibility consciousness cannot meet the demand of increasingly urgent environmental protection. therefore, we put forward the legalization of citizens environment responsibility, namely the citizens environment legal responsibility. at present, most scholars usually define the environmental legal responsibility in narrow angle. this definition has gradually revealed the imperfections in the environmental protection as environmental problem getting complexity. according to the authors point of view, environmental legal responsibility is one more basic category compare with environmental law rights and environmental legal obligations. consequently, environmental legal responsibility should be defined from generalized angle, which contains affirmative, compulsory make up the shortage of environment moral responsibility, also play a positive role in perfecting the institutions of environmental law. it is urgent to perfect the citizens environment legal liabilities, which needs the theoretical support of environmental legal rights and environmental legal obligations and needs the completion of perfect, this process needs not only environmental law rights, environmental legal obligations in theoretical support, have corresponding specific legal system to ensure realized. in addition, the perfection of citizens environment legal responsibility impels the development of the environmental law institutions, and this development is reflected not only in environmental law legislation idea, the purpose of legislation and the basic principle, but also in terms of specific legal responsibility systems. keywords：citizen, environment responsibility, legalization 重庆大学硕士学位论文 目 录 v 目 录 中文中文摘要摘要 . i 英文摘要英文摘要 . iii 1 绪绪 论论 . 1 1.1 研究背景研究背景 . 1 1.2 研究目的及意义研究目的及意义 . 1 1.3 研究方法与技术路线研究方法与技术路线 . 1 2 公民环境责任概述公民环境责任概述 . 3 2.1 环境责任探寻环境责任探寻 . 3 2.1.1 责任概念解析 . 3 2.1.2 环境责任界定 . 6 2.2 公民环境公民环境责任解析责任解析 . 7 2.3 公民环境责任成因公民环境责任成因 . 8 2.3.1 公民内涵的发展 . 9 2.3.2 政府、企业与公民环境责任承担的联系及其缺陷 . 11 3 公民环境责任的理论基础公民环境责任的理论基础 . 13 3.1 公民环境责任的哲学基础公民环境责任的哲学基础 . 13 3.1.1 人的主体性要求 . 13 3.1.2 人类环境的价值理论 . 13 3.2 公民环境责任的伦理学基础公民环境责任的伦理学基础 . 15 3.2.1 责任理论 . 15 3.2.2 人类环境共同体理论 . 16 3.3 公民环境责任的经济学基础公民环境责任的经济学基础 . 17 4 公民环境责任法律化内涵、必要性及其意义公民环境责任法律化内涵、必要性及其意义 . 19 4.1 公民环境责任法律化的内涵公民环境责任法律化的内涵 . 19 4.2 公民环境责任法律化的必要性公民环境责任法律化的必要性 . 20 4.2.1 环境保护的客观要求 . 20 4.2.2 环境法律体系完善的需要 . 21 4.3 公民环境责任法律化的意义公民环境责任法律化的意义 . 22 4.3.1 环境责任主体的明确 . 22 4.3.2 提高公民环境责任意识 . 22 4.3.3 生态公民身份的确立 . 23 重庆大学硕士学位论文 目 录 vi 5 公民环境责任的法律化路径公民环境责任的法律化路径 . 25 5.1 公民环境责任法律化之权利路径公民环境责任法律化之权利路径 . 25 5.2 公民环境责任法律化之义务路径公民环境责任法律化之义务路径 . 27 5.3 公民环境责任法律化之程序性制度保障公民环境责任法律化之程序性制度保障 . 29 5.3.1 环境公众参与制度 . 29 5.3.2 环境公益诉讼制度 . 30 6 公民环境责任法律化视角下的环境法再审视公民环境责任法律化视角下的环境法再审视 . 32 6.1 公民环境责任法律化视角下立法理念的更新与立法原则拓展公民环境责任法律化视角下立法理念的更新与立法原则拓展 . 32 6.2 环境法公益目的性与社会本位属性的进一步确立环境法公益目的性与社会本位属性的进一步确立 . 32 6.3 公民环境责任法律化视角下具体制度的扩展公民环境责任法律化视角下具体制度的扩展 . 33 7 结结 语语 . 35 致致 谢谢 . 36 参考文献参考文献 . 37 附附 录录 . 40 a. 作者在攻读学位期间发表的论文目录作者在攻读学位期间发表的论文目录 . 40 b. 作者在攻读学位期间取得的作者在攻读学位期间取得的科研成果目录科研成果目录 . 40 重庆大学硕士学位论文 1 绪 论 1 1 绪 论 1.1 研究背景 随着经济的发展，环境问题也在日趋严重，环境危机成为威胁人类生存、制 约经济发展和影响社会稳定的直接因素，人类正在为自己的挥霍和污染行为付出 惨重代价。但是，人们似乎并没有真正从这些环境灾难中吸取教训。为了获得更 大的自由、更多的利益和更彻底的权利，人们仍在按自己喜欢的方式生活着：诸 如汽车这样曾经的奢侈品已不再是富人的“专利” ，物质主义、消费主义已成为了 “大众现象”而对于环境公益的损害，由于其常常不会直接给个体带来人身 或财产的损害，因此很多人缺乏维护环境公益的动力，而更愿意坐享其成，将希 望寄托于别人的维护行为上。这也是环境领域“搭便车”行为产生的根源。环境 利益行为的这种非必为性决定了它不可能对环境权利与义务的设定发挥直接的指 导作用，它只能作为环境权利与义务的一种目标或结果出现。相比之下，环境责 任不仅是人们“当为”之事，而且是一种“必为”之事，它不允许人们“坐享其 成” 、 “搭便车” ，它要求利益维护者与受益者的高度一致。考虑到环境危机的迫切 性和人们道德水平的不均衡性，也只有环境责任这种具有一定道德约束性的理念 才能真正对环境权利与义务的设置产生指导意义。 1.2 研究目的及意义 公民作为主要的环境主体之一，既是社会财富的创造者，同时也是自然环境 资源的消耗者。对公民环境责任的研究可以使人们重新审视环境危机背景下人与 人、人与自然的关系，认识到“人是自然界的一部分” ，以达到人与自然和谐相处。 到目前为止，学界对环境责任的研究颇多，但针对公民的环境责任的研究却相当 匮乏，但公民毕竟是承担环境责任的主要主体之一，对维护环境共同利益有着不 可或缺的意义，这也是本文的研究的目的。 1.3 研究方法与技术路线 本文在坚持唯物辩证法这个总的方法论的基础上运用联系和发展的方法对公 民所应该负有的环境责任进行分析。首先，通过对“责任”的理解，以及“公民” 内涵的发展和不同环境主体间环境责任的比较，进一步认识公民的环境责任存在 的必要性及内涵。其次，在哲学、伦理学、经济学等学科体系中找到公民环境责 任存在的理论基础。再次，结合公民环境责任的履行情况，对公民环境责任的法 重庆大学硕士学位论文 1 绪 论 2 律化问题进行相关的研究，主要包括公民环境责任法律化的必要性、路径及意义。 最后，通过对公民环境责任法律化的研究，我们对环境法的相关内容进行了进一 步的审视。 重庆大学硕士学位论文 2 公民环境责任概述 3 2 公民环境责任概述 2.1 环境责任探寻 2.1.1 责任概念解析 对“责任”的语义分析，我们可以从英文和汉语两方面进行。在英文中，常 被译为“责任”的单词有responsibility，duty，liability，culpability。其中duty译为 “义务、职责、责任” ；responsibility译成“责任、责任感、负担、职务、任务、 能力、可靠性” ；culpability译为“应受处罚、有(行为)” ； liability译为“责任、义 务、负担、不利、缺点、(复数)债务、负债、赔偿责任” 。虽然这些单词都含有责 任的意思，但其侧重点不同，如duty表示的责任强调的是基于来自道德或伦理方面 的限制考虑，这种责任更多是来自于道义上的力量，而不是来自于外在的压力， 强调其自觉性；liability在表示责任时常与legal连用表示法律责任，指依据法律规 定而应承担的不利后果或惩罚。 但人们最经常使用的是responsibility， 从词源上看， 责任(responsibility)来自于拉丁文pondeo,“负责任的”(responsible)与“可回答 的”(answerable)是一致的，意味着有能力履行义务，可以承担、使之满意等。在古 代汉语中， 辞源等权威性辞典并未对“责任”一词作出释义，而分别对 “责” 和“任”作了一定解释，其中“责”被解释为：一.求，索取；二.要求，督促；三.谴 责，话问；四.处罚，加刑；五.责任；六.所欠的钱财， “债”之本字。在现代汉 语中， 责任主要有以下三种涵义： 1)使人担当起某种职务和职责； 2)分内应做的事； 3)做不好分内应做的事，因而应当承担的过失。1 从上面对“责任”的分析不难看出，责任与“份内”有密切联系，这说明“责 任”其实是一个表示主体与其所处的环境、与环境中的人或事的关系的概念。责 任多存在于个体与个体所属的共同体的关系中，且其履行指向的是主体所处的共 同体的整体利益。从本质上来说，责任是主体基于其所处共同体的期望而实施的 与其社会角色相适应的内在要求。 词义和用法的丰富性使得“责任”一词的概念很难做到完全的统一。从不同 角度看责任，可以更好的把握其内涵。 张文显先生借用西方的分类方法，将责任表示的“份内应做的事”和“特定的人 对特定的事项的发生、发展、变化及其成果负有积极助长义务”两种含义称为积极 责任，而将“因没有做好份内之事(没有履行角色义务)或没有履行助长义务而应承 担的不利后果或强制性义务”之责任称为消极责任。2积极责任是主体出于内心自 愿而主动为一定行为；消极责任则指对不积极或不适当履行分内之事所造成的后 果的承担。 重庆大学硕士学位论文 2 公民环境责任概述 4 根据责任的发生时间可将其分为事前责任和事后责任。事前责任是“前瞻的、 导向未来的” ， “这种意义上的责任意味着，人们有一种为他人、为一种动物或一 件事情、为非个人的事业而行动的义务。 ”3事后责任是“后顾性的” ，是“某人应 对其某一行为负责，这一行为的不良后果就是由他过去的过错或失职造成的” 3。 根据责任的形式，可以将其分为伦理责任、政治责任和法律责任，这是需要 我们着重说明的内容。 伦理责任 康德认为“责任”是伦理学的基本概念，其基本问题就在于说明“责任” 。在伦 理学中对责任问题的研究主要通过理论伦理学和应用伦理学两个路径，理论伦理 学研究的主要是道德责任，罗国杰先生认为“责任在道德规范的整个体系中，是 处于最高层次的道德规范”4；而从应用伦理学的角度来看，责任伦理“关注的是 在科技高度发达的今天，人类在面临科技带来的巨大挑战面前所应具备的基本原 则构建问题” 5。 由此可以看出， 伦理学中的责任主要界定为道德责任， 尽管如此， 责任的含义还是莫衷一是，康德所认为的责任“就是由于尊重规律而产生的行为 必要性”6，而在萨特看来，道德责任是“主体自由之必然的、无可推卸的结果。 ” 7中国大百科全书把道德责任定义为“人们在一定的社会关系中所应该选择的 道德行为和对社会或他人所承担的道德义务” 。本文认为道德责任是指，道德主体 依据道德规范完成分内之事所为的行为或因不为一定行为所承担的不利后果，前 者可被称为积极的道德责任，后者即消极的道德责任。积极的道德责任是一种向 前看的、前瞻性的责任，是主体基于责任感的一种主动行为；而消极意义上的道 德责任之产生是由于违反道德义务以及对积极道德责任履行不当而造成的。 政治责任 政治领域中的责任表现为政治责任，与公共权力相对应，并以对公共权力的 期待和对公共权力的怀疑为逻辑基础。政治学界对政治责任的问题有着相当的研 究，但对政治责任涵义的理解却有较大的不同。张贤明教授认为政治责任是“政 治官员履行制定符合民意的公共政策，推动符合民意的公共政策执行的职责，以 及没有履行好这些职责时所应承担的谴责和制裁” 8。郭道晖先生认为政治责任是 指“国家机关及其工作人员所作所为必须合理、合目的性(合乎政府为人民服务的 宗旨)，其决策(体现为政策与法规、规章、行政命令等)必须符合人民的意志与利 益。如果政府决策失误或行政行为有损于国家与人民的利益，虽则不一定违法(甚 至有时是依其自订的不合理的法规、规章办事的)，不受法律追究，却要承担政治 责任。 ”9王成栋先生则将政治责任看作是“行使公权力者因违反政治法律义务而 承担的政治上的否定性后果。这种政治上的否定性后果也就意味着社会中的个人 或组织己经丧失从事行使政治权力的资格” 。10 重庆大学硕士学位论文 2 公民环境责任概述 5 法律责任 每部法律都是围绕法律责任的依据、范围、承担者、法律责任的认定、法律 责任的形式与实现而展开的。法律责任作为法学体系的基本范畴，对其概念的界 定有着举足轻重的作用。然而，就目前为止，由于对法律责任的上位概念“责任” 的理解不同，继而导致法律责任的含义仍处于众说纷纭的状态。 总结现有的对法律责任概念的认识，大致可分为以下几种： 1）把责任理解为一种后果，由此将法律责任定义为责任主体应当承担的法律 上的后果，特别是某种不利的后果。如林仁栋教授认为： “法律责任是指一切违法 者，因其违法行为，必须对国家或其他受到危害者承担相应的后果。 ”11 2）把责任看成一种特殊的义务。法律责任则是一种特殊的法律义务，即由于 不履行法定的义务或约定的义务而在法律上招致的一种新的义务。张文显教授把 法律责任定义为违反第一性义务而产生的“第二性义务” ，即“法律责任是由于侵 犯法定权利或违反法定义务而引起的、由专门国家机关认定并归结与法律关系的 有责任主体的、带有直接强制性的义务，亦即由于违反第一性法定义务而招致的 第二性义务。 ”2 3）把责任视为一种制裁。即法律责任意指“处罚” 、 “惩罚” 。如哈特认为“当 法律规则要求人们做出一定的行为或抑制一定的行为时， (根据另一些规则)违法者 因其行为应受到惩罚，或强迫对受害人赔偿。在很多情况下，他既受到惩罚又被 迫赔偿。在这个意义上，某人在法律上应对某事(行为或伤害)负责，等于某人因其 行为或伤害在法律上应受到惩罚或被迫赔偿”12。我国台湾学者李肇伟教授认为： “所谓法律责任，乃为义务人违反其义务时，所应受法律之处罚也。 ”13 上述几种观点是目前学界关于“法律责任”的解释，它们从不同角度出发揭 示了“法律责任”的属性，让我们从不同方面对法律责任进行了认识。我们认为 葛洪义先生对其分析更为详细充分一些，他认为，法律责任是一个独立的且含义 极为广泛的法学基本范畴，不宜直接和完全等同于法律后果。他以法律实施的过 程为标准，将法律责任分为肯定性法律责任、义务化法律责任、否定性法律责任。 “肯定性法律责任是指由于法律的规定，主体承担了对一定的物、一定的人或一 定人的行为负责的责任。这类责任不仅包括通常所说的职责，更主要的是指每个 个体在特定社会关系中所处位置的责任，即个体的社会化所要求的负责态度经法 律确认后形成的法律责任；义务化法律责任是指在法律规定下，个体必须通过自 己的行为表明自己确实承担了肯定性法律责任。义务化法律责任要求个体要么以 积极作为的法律形式，要么以消极不作为的法律形式来实现肯定性法律责任。这 类法律责任在法律关系中体现为法律义务；否定性法律责任则比较接近消极法律 后果意义上的法律责任，但又有所不同。它是指因某种违反法律义务的行为发生 重庆大学硕士学位论文 2 公民环境责任概述 6 或某种损害结果出现后应该承担的法律责任。该类法律责任的设置目的主要是为 了保证前两类法律责任的实现并进而推动法律所肯定的法律关系主体的权利的实 现。 ”14他的这种观点使我们平时用的“责任”术语与法学理论有了更好的结合。 要想进一步理解责任的含义，我们有必要对“责任”和与之易混淆的“义务” 之间微妙的关系做一下简单的了解。责任与义务都可以看成是以权力或其它方式 促使主体付出一定利益的保障。两者的区别之处在于“义务更强调应该、重在应 该、应该重于必须，是应该且必须付出的利益；责任强调必须、重在必须、必须 重于应该，是必须且应该付出的利益”15；两者的联系在于“任何义务，虽然应 该重于必须，但当其被违反时，其必须性便立即充分显露出来而远远重于其应该 性，于是便成为责任了。 ”15 而在不同的学科领域，责任与义务的关系又有不同。 如在伦理学中，道德责任与道德义务是两种不同层次的道德规范，且道德责任是 最高层次的道德规范，因为道德责任“所包含的道德自觉的强制力和道德理性， 是所有道德规范中最多的，也是社会的道德要求和个人的道德信念、道德需要结 合得最紧密的。 ”5而法学领域内的责任与义务由于观点不同，其关系并不完全明 朗化，从我们所采用的葛洪义教授的观点来看，法律责任的范畴要大于义务，责 任法律化后包含了一定的法律义务。 从“责任”的词义、用法以及不同学科对责任的理解，我们可以得出，责任 至少包含两层含义：第一层面上的责任是指社会主体应实施的与其身份相适应的 行为的内在需求；第二层面上的责任则是指社会主体依据相关的规范在违反第一 层面上的责任时所应当承担的不利后果。 2.1.2 环境责任界定 地球是目前我们唯一的家园，一切生命都是地球上的一份子，是大自然长期 进化的产物，包括人类，我们共同组成了一个巨大的系统环境共同体。而人 类是进化产生的“具有最发达的心灵的物种”16。人既生活在生态系统中，也是 “社会存在物”17，具有主观能动性，通过自己的双手建立了文明世界，并且不