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复旦大学 硕士学位论文 国有资产监管领域的电子政务系统构建 姓名：王志佳 申请学位级别：硕士 专业：软件工程 指导教师：陈荣华；倪重匡 2010-02-20 国有资产监管领域的电子政务系统构建 摘要 摘要渤 经过多年的国资监管实践和摸索，国有资产管理部门已经认识到信思化是加 强国有资产监管的重要手段之一，而近年来本市电子政务建设的较快发展，也为 进一步加强国资监管信息化建设提供了基础和条件。 本文主要分析国资监管信息化的不足和需求，根据市国资委的业务特点和业 务流程，在现有信息化基础之上，对国资监管信息系统进行重新全面的规划设计。 首先总结了国资信息化的现状和发展趋势，对国资监管的业务和流程进行了 分析，结合已有信息化基础上，提出了分步实施的项目规划。同时，就近期建设 目标提出了整体架构方案，其中着重对应用系统建设方案进行了展开，同时兼顾 了基础软硬件平台的设计，形成了较为完整和具备可操作性的项目实施方案。 关键字国资监管，电子政务，信息系统 i i a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n t o f s t a t e o w n e d a s s e t s s u p e r v l s l o n a n d a d m i n is t r a t i o n ，t h es a s a co f t h ec e n t r a la n dl o c a lg o v e r n m e n t s h a v e r e c o g n i z e dt h a ti n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y i sa ni m p o r t a n tm e a n s t o s t r e n g t h e nm a n a g e m e n t 。f u r t h e r m o r e ，w i t h t h er a p i dd e v e l o p m e n t o f e g o v e r n m e n ti ns h a n g h a i ，i tisag o o do p p o r t u n it yt oe s t a b l is hab e t t e r i n f o r m a t i o ns y s t e mi ns t a t e o w n e da s s e t ss u p e r v i s i o na n d a d m i n i s t r a t l o n t h i sp a p e rs u m m a r i z e dt h ef e a t u r e sa n dn e e d si ni n f o r m a t i o ns y s t e m o ft h es a s a co fs h a n g h a im u n i c i p a lg o v e r n m e n t f u r t h e r m o r e ，i tr e b u l l t t h ei n f 。r m a t i o ns y s t e ma r c h i t e c t u r eb a s e do nt h ee x i s t i n g i n f o r m a t l o n s y s t e mp r o g r a m s f i r s t i ta n a l y z e dt h ep r e s e n ts i t u a t i o na n df u t u r ep r o s p e c t si n 上i ， a sw e l la st h eb u s i n e s sa n dp r o c e s s e so ft h es a s a c o fs h a n g h a im u n i c i p a l g o v e r n m e n t s e c o n d ，b a s e do nt h ec o m b i n a t i o no f i t ，i tp r o p o s e dt h a t a s t e pb ys t e pp r o j e c tp l a na n daf u l l y f o r m e di m p l e m e n t a t i o np l a n o fa n i n t e g r a t e dp r o g r a m ，e s p e c i a l l yf o c u s e do n t h ea p p l i c a t i o n s k e y w o r d ss t a t e o w n e d a s s e t ss u p e r v i s i o na n da d m i n i s t r a t i o n ， e - g o v e r n m e n t ，i n f o r m a t i o ns y s t e m i l l 国自资产监管领域的电子政务系统构建 第一章绪论 第一章绪论弟一早珀i 匕 近几年来，上海市国民经济和社会信息化建设按照市委、市政府的战略部署， 紧紧围绕全市中心工作，以信息技术的广泛应用为主导，不断优化发展环境，信 息化正在成为科技兴安的开路先锋和重要载体，推动了全市国民经济的持续快速 健康发展和各项社会事业的全面进步。同时，随着国有资产在宏观经济中的重要 性日益突出，中央和地方对如何更好地履行出资人职能非常重视。经过多年的国 资监管实践和摸索，国有资产管理部门已经认识到信息化是加强国有资产监管的 重要手段之一。为此，上海市国资委十分重视建设和完善国有资产监管信息系统 的工作。 1 1 论文选题背景 在上海市国资委正式重新组建成立后，依法代表上海市政府履行国有资产出 资人职责，权利、责任和义务相统一，管人、管事和管资产相结合，同时在原有 信息化建设基础上，继续把信息化建设作为监管工作的突破口，确定了“监管流 程化、流程信息化、信息高效化”的建设目标，坚持“以应用为先导、紧密围绕 监管工作实际需求”的指导方针，力争在范围上覆盖出资监管单位、在内容上覆 盖国资流动重组的主要过程，为市委市政府的国有资产布局战略调整服务、为国 有资产监管工作服务、为国有企业集团的改革发展服务。经过几年的建设，市国 资委的信息化工作在建设和应用方面取得了初步的成效。但在实践中，特别是如 何更好地将信息化与国资监管工作紧密结合、以信息化促进国资监管工作方面， 仍然存在着一些不尽如人意之处，还不能达到“监管流程化、流程信息化、数据 共享化、信息高效化”的目标。为此，有必要根据监管形势的变化，对国有资产 监管系统进行重新的规划设计，进一步提高国资监管信息化的水平。 1 1 1 国资监管信息化的现状与差距 经过几年的建设，市国资委的信息化工作在建设和应用方面取得了初步的成 效。在信息化管理方面，形成了领导、执行、应用三个层面组成的信息化工作组 织架构和信息化制度；在基础设施建设方面，形成由办公内网、加密内网和外网 组成的多层次网络系统，建立了较为严密的安全系统并配合制定了网络安全制 度；在信息化应用方面，在全委层面建设并完善了办公自动化系统，同时配合系 + 统的实施通过培训提高了全体业务人员的信息技术技能水平，各处室也根据自身 业务需求分别建设了简单的小规模应用数据库( 单机版) 以及一些业务应用系统： 在服务渠道方面，市国资委重点充实完善了f - p 网站；在理念认识方面，2 0 0 4 年市国资委借助国际知名的第三方咨询机构的先进知识和理念，对委内的国有资 产监管业务流、信息流进行了全面、彻底的梳理和优化，普遍达成了信息化是实 国有资产监管领域的电子政务系统构建 第一章绪论 现国有资产有效监管的必要手段这一先进理念，为今后进一步展开信息化建设工 作打下了良好的基础。 市国资委内已经应用的系统主要有：以国有资产统计和评价功能为主的统计 评价数据管理平台、企业财务数据应用分析系统、财务监管数据综合查询系统， 以产权交易、登记为主的产权交易系统、产权登记系统，以国有固定资产管理为 主的行政事业单位固定资产管理系统，以规划计划制定工作为核心的规划流程管 理系统，以及以内部办公和管理为核心的办公自动化系统、党务系统、人事统计 系统，还包括交流信息的内外网站系统。这些系统，特别是与国有资产监管相关 。 的统计评价数据管理平台和企业财务数据应用分析系统，是以数据、信息的结果 管理和存储为主的单机版系统，功能相对简单，仅实现了国资监管数据的录入、 整理和初步分析汇总、保存，远远不能达到整个国资监管全过程的动态信息化管 理。 下属运营机构的信息化水平在近年内也有了提高，但整体来看仍处于较低水 平。部分信息化水平较高的集团根据自身的行业特点、业务需求形成了成熟的网 络架构，建设了适应企业生产运营的成本、利润、产值、供货、采购、销售等管 理应用系统，如办公自动化( 0 a ) 系统、企业资源计划( e r p ) 系统、供应链( s c m ) 系统、客户关系管理( c r m ) 系统等，集团对于下属企业的信息监管系统功能相 对较为强大，有的集团甚至建立了对下属企业的监管信息系统，在监管方面取得 了良好的效果。然而，也有个别营运机构的信息化水平偏低，下属企业内部网络 尚未建成，也没有建设基础性的业务应用系统如财务会计电算化等，集团无法实 现对下属企业的信息化监管。 在市国资委内部，目前存在的主要问题有： l 。全盘统筹较薄弱。信息化建设仍以处室为主建立，欠缺统一的全盘考虑和 详细规划，尤其是不能按照贯穿于各处室之间的业务流程来进行信息化整体设 计，对信息化工作的全局性认识不足。已有的信息化应用往往围绕单项业务开发、 引进孤立的应用系统，难以有机集成，难以有效的发挥信息化整体效益。 2 应用标准建设相对滞后。大部分系统的建设还是相对偏重于硬件，缺乏综 合应用分析，软件建设停留在最基本的信息管理和存储，而且各处室的建设标准 不一，数据格式杂乱，没有形成覆盖监管业务全过程的、数据采集自动化、标准 化的信息系统，因而不能实现数据的统一利用与管理，特别是不能实现国资监管 业务建设全过程的信息化监管。 3 共享协同有待提高。由于应用系统分散，“信息孤岛”的现象比较严重， 不能实现对现有系统所有数据资源进行有效、标准地收集、管理，数据利用率低。 同时缺乏有效的数据挖掘工具及评价工具，主要依赖人工数据分析，难以实现数 2 国有资产监管领域的电子政务系统构建 第一章绪论 据的深入利用和挖掘分析，因而无法实现高层次的决策支持功能，分散建设的应 用系统割裂了各个业务流程之间的联系，无法进行实时动态、深层次应用，难以 发挥信息化的协同效用。 4 安全稳定保障措施有待进一步加强。随着国有资产监督管理信息系统的 建设、实施和应用的不断深入，涉及国有资产流动、管理、调整等多个方面的重 要数据将实现网上实时自动收集和存储、共享、分析、决策支持功能。这对系统 的保密、安全和稳定运行提出了更高的要求。为了满足这些需求，需要进一步加 强安全措施，完善存储、备份、容灾等多方面稳定性保障工作。 1 1 2 国资监管信息化的发展趋势 “十一五”期间，市国资委的信息化发展将顺应国际电子政务发展的大潮流， 按照国家和上海市有关电子政务建设的指导方针，从国资监管业务出发，建立覆 盖国资监管全过程的监管信息化体系。建设完善安全可靠的国资监管网络传输、 数据动态采集、监管数据共享、监管业务应用和智能化决策支持等功能于一体的 国有资产监管信息系统，建立健全覆盖组织、管理、标准、培训的国资监管信息 化发展环境，形成国资监管信息化建设与发展的良性循环。 国有资产的全程信息化监管是市国资委进一步完善国资监管体系任务中基 础管理工作中的重要一步。监管系统服务于信息监管体系，信息监管体系是市国 资委旅行出资人职能的基础支持系统，是国资监管的信息载体，贯穿于国资监管 的各个环节。信息监管体系包括出资监管企业经营数据的动态收集与共享，各监 管系统的信息技术支持，国资运营情况智能化预警等基本职能。其主要内容是基 于国资监管各业务板块安全可靠的网络传输系统，实时高效的数据动态采集系 统，规范统一的监管数据共享平台，功能完备的业务应用系统，以及智能化的国 有资产动态预警系统，使信息化监管在范围上覆盖全部监管单位，在内容上覆盖 国资流动重组的主要过程，为市委市政府的宏观经济决策、本市国有资产监管、 国有企业改革发展服务。 根据国有资产监督与管理业务发展的要求以及建立国有资产监管体系的需 要，市国有资产监管信息化工作的未来发展将实现五个“化”：自动化、实时化、 全程化、集约化、智能化。即数据收集自动化、实时化；监管业务全程信息化、 集约化；决策支持智能化。 1 1 3 国资监管信息化的重要性和必要性 从国有资产监督和管理的微观层面来讲，对国有资产信息化监管进行重新规 划设计的重要性和必要性体现在下面几个方面。 一是通过信息化监管可以帮助市国资委抓大放小，达到简化高效。市国资委 的出资监管单位众多，结构和情况错综复杂，同时内部事务众多，现阶段既要担 国有资产监管领域的电子政务系统构建 第一章绪论 负起出资监管职责，还要负担起政府交办的职责，都需要各种数据的支持。通过 信息化监管，数据统一标准收集、存储和管理，可以简化以往在数据收集工作上 占用的过多人力、物力和精力，而将主要精力集中在战略规划及预算、重大投资 项目管理、关键指标考核等方面，提高国资监管工作的效率和效力。 二是信息化监管可实现主动事前指导与事中监控，强化事后管控能力。目前 的数据报送机制所采集的数据多为具有一定时滞的事后数据，而且这种人工、被 动、分散收集和管理的数据，使得不同的业务应用系统的运行和相应的监控业务 工作都割裂开来，无法进行综合性、全过程乃至前瞻性的决策分析和监控。通过 对监管信息系统的重新规划设计，可将国资监管工作通过信息的采集、流动连接 起来，由掌握被动的事后结果数据转向主动的从企业经营规划计划和资金预算阶 段开始掌握国资运行可能产生的情况，对国资运行的过程进行全面掌握和指导， 最后根据规划计划以及预算信息强化结果的管控，实现国有资产全过程的管理、 控制、监督。 三是信息化监管可大大增强市国资委对营运机构的风险控制能力。国有企业 领导的任期，薪水，津贴，福利，往往与企业绩效没有直接关系，但是权力，声 望，地位却与企业机构的规模有关，这就导致了领导者会追求社会产值最大而较 少的考虑企业经营风险。相对于民营企业，在上市公司中市国资委的企业平均资 产负债率达n 3 9 9 2 ，而前者则仅2 3 1 7 ，其中的经营风险不言而喻。目前市国 资委对企业的监管又主要集中在“事后补偿”阶段，通过与标准数据的比较得出 奖惩的结果，无法在事前给出预警与危机预测。通过信息化监管，可将规划计划 信息、预算信息、国资运营过程信息、事后结果信息与国有企业领导的考核直接 挂钩，大大降低了国有企业领导较少考虑企业经营风险的可能性。不仅如此，通 过规划计划预算信息以及国有资产在运营过程中的及时动态监控，可以更有效的 控制国有资产运营的风险。 四是信息化监管可实现监管数据统一规范及时有序地采集和利用。目前，市 国资委对出资监管单位在信息采集途径方面普遍存在着层次过多，人工干预过 多，时效性差等的现象，数据收集较为分散，格式不一，可掌握的数据也不全面， 获取数据的效率还较低下。通过加强信息化监管，加强标准化建设，有助于实现 与出资监管单位乃至下属各具体企业信息系统的连接，通过统一的数据平台进行 统一获取，将以往分散收集的规划、预算、业绩考核、监督检查、信息监管与统 计评价数据统- n 国资运营战略的层面上，全面掌握战略分析所需的所有数据， 最大程度地降低人为影响的可能性，同时也避免了填报数据在企业、集团以及市 国资委等多个层级之间的流转，大大降低了层次过多带来的效率低下和数据失 真，获得及时有效的信息，便于统一管理和进行深入的模型分析，协助实现国资 4 国有资产监管领域的l 乜于政务系统构建 第一章绪论 监管业务的高效、协同。 五是信息化监管有助于对问题进行有效的溯源分析。国有资产运营的结果可 能是多种因素共同作用的结果。以往事后上报的财务报表和运营报告中的数据和 情况，既便属实，但由于结果数据和情况往往反应的是一种表象，难以分析国资 运营过程中导致结果的真正原因所在，因此无法达到对今后国资运营过程起到指 导的作用。通过信息化监管，可以基于信息系统的溯源分析，从某个结果性数据、 信息、业务、处理等事务开始，向前、向后查询到形成这个结果的所有其他相关 事务，细致精确地进入更深层级进行更内在的原因发掘，发现暗藏于表象之下的 实际根源所在。 1 2 本文主要内容和章节安排 本文主要分析国资监管信息化的不足和需求，根据市国资委的业务特点和业 务流程，在现有信息化基础之上，对国资监管信息系统进行重新全面的规划设计。 规划设计的目标是根据国有资产监管的业务发展需要，依据电子政务有关资 源共享、业务协同的发展趋势，统一规划、精心设计、协调实施，运用科学的管 理理念和先进可行的信息技术，充分准备、优化流程，采用目前主流的计算机网 络技术、中间件应用服务器技术、数据库技术，采用j a v a w e b 开放平台，面向 国有资产监管人员、出资监管单位等不同性质用户，建立以公务网互联网为基 础，统一标准化数据接口直接收集、逻辑集中存储处理，具有良好通用性、灵活 性、功能完善易用、性能稳定、安全可靠、跨平台、易于安装、易于分发、易于 使用、界面友好、易于集成、易于扩展的功能完善的上海市国有资产监管信息系 统。希望通过国有资产监督管理信息系统的规划和建设，能够实现国有资产监管 方式由静态信息的人工收集向动态监管信息的实时采集的转变，充分掌握企业经 营发展规划、经营预算、业绩考核、领导人员管理、分配保障、改革重组、重大 投资等全方位的动态信息，对出资监管单位的国有资产进行“事前、事中、事后” 全过程监管，实现全面的“管人、管事、管资产”，提高国有资产监管的科学性 和效率，使市委、市政府及时、准确、动态地掌握国有资产流动情况，实现国有 资产的宏观调控。 经过分析研究和梳理，新的国资监管信息系统主要内容包括：依托公务网， 建设满足市委市政府信息化业务网要求的“国资专网”和满足国资委同常对外业 务联系工作与政务公开要求的“外网”两大网络平台；基于公务网平台的“动态 数据采集系统 ，及在此基础上的预警预测、业务管理两类主要应用系统；业务 管理应用系统中包括多个统一数据标准、规范化接口的监管业务应用，涵盖规划， 预算，业绩考核，信息监管、统计评价、风险管理以及监督等业务。 固有资产监管领域的电子政务系统构建 第一章绪论 本文共分为五个章节。第一章绪论介绍了论文的选题背景，目前国资监管信 息化的现状和差距，结合发展趋势对加强国资监管信息化规划设计的重要性和必 要性进行了阐述，介绍了本规划的主要内容和章节安排。第二章需求分析，结合 业务流程分析了业务需求，进而分析了信息化的功能需求和数据、标准、安全、 性能等对信息化系统方面的需求。第三章总体规划和基础平台设计，结合项目单 位的战略定位、业务发展等，对未来几年的信息化建设进行了总体规划，明确了 目标和近期建设内容，并从网络系统、主机及存储系统、数据库、信息安全等方 面全面阐述了对该系统基础平台的建设方案设计。第四章应用系统设计，对应用 系统这一项目建设重点进行了总体框架和分模块设计。第五章结论，对信息系统 建成运行后的效益进行了初步的分析，并给出了进一步的建议。 6 国有资产监管领域的电了政务系统构建 第二章需求分析 第二章需求分析 2 1 业务流程与业务需求 市国资委依照上海市人民政府的授权，对上海市属国有资产运营实施监督和 管理，主要业务包括：国有资产规划发展、国有资产预算决算、国有资产统计评 价、业绩考核等。市国资委通过“规划，预算，契约”三个抓手来履行出资人职 责，实现国资监管，这三个环节是紧密相联的。国资监管信息系统以三个抓手的 业务流程为基础，建立，目标是做到各项任务明确，权责明晰，工作独立，沟通 顺畅，共同提高效率。本次规划的重点在国资监管流程全局中的位置和总体情况 如图( 图2 1 ) 。 拿乏譬羔? ? 至拿 7 三寸量；j 强 国稚菅流程 信患监管及统计评价 ，； l ，一， 图2 - 1 国资监管功能流程 国资监管流程是本项目实现的基础，主要包含规划、预算、契约( 业绩考核) 三项核心业务流程。在国资监管过程中，首先对国有资产的战略规划、计划和改 革重组计划进行制定( 含调整) ，其次依据规划计划进行预算、管理和改革重组 的实施，最后是契约( 业绩考核) 管理，同时也作为下一时段进行计划规划的依 据和基础。 各主要流程之间的关联关系如图( 图2 2 ) 所示，首先进行市国资调整及发 展规划流程，分为改革重组方案制定流程、国资布局结构调整流程、运营机构国 资发展规划制定流程、经营预算制定流程等多个部分，分属不同的职能范围。各 个规划制定的流程分又与相关的一些审批、审核、考核等工作流程相联系，形成 了整个市国资委国有资产监管业务的主要业务流程。其中，箭头方向表示了信息 的传递走向：基本上是从规划发展处室流出，经过审查营运机构年度实施计划( 白 色文档框) ，进入财务预算处，最后流入契约( 业务考核) 处室，检查任期主的 合同履行情况。值得注意的是，信息流在整个过程中由产生到终止于契约中的任 期考核与薪酬分配为止，并未形成闭环。也就是说无法根据今年的业绩对来年的 国有资产监管领域的电予政务系统构建第二章需求分析 规划、执行情况进行鼓励和跟踪、预判。 规测： 预弄 契约 图2 - 2 国资委流程关系图 其中，主要业务的内容为： 国有资产规划发展，主要是完成市国资委、出资监管单位未来发展、经营的 规划计划制定、审核、备案、归档等活动。对上海市属的国有资产情况的总体统 计和分析，并从全市宏观层面对国有资产的流动进行规划，分为中长期规划以及 年度规划计划。出资监管单位国有资产规划主要是以5 4 个集团为单位，为各单位 制定国有资产规划提供理论、数据等方面的支持，同时对各单位制定的规划进行 分析和判断，和经过审核后的归档整理。 国有资产预算决算，是国资监管工作的重要内容，主要是审核营运机构预算 及预算调整申请，并进行营运机构决算分析；制订上海市国有资产经营预算，并 进行上海市国有资产经营决算分析。在规划计划执行过程中，以审核通过的规划 计划以及标杆数据为依据，对出资监管单位国有资产投资、经营的预算制定和调 整等进行监督与审核的工作，用于完成市国有资产经营预算制定、出资监管单位 国有资产经营预算及调整审核、出资监管单位重大投资项目检查与监督等业务。 契约( 业绩考核) 工作，是制订任期经营合同，同产权代表签订经营合同， 并在年度和任期结束后组织对产权代表的业绩考核并据此做出薪酬分配。针对事 后的管控，在宏观上以市属国有资产经营决算的统计整理结果为依据，开展业绩 考核工作，对上海市的国有资产运行情况进行管控，推动国有企业风险管理，防 范国有资产经营风险。具体业务包括：出资监管单位国有资产经营决算分析及国 有股权收益上缴管理、市国有资产经营决算分析、出资监管单位产权代表任期业 绩合同制定、出资监管单位产权代表年度考核与绩效薪酬兑现、出资监管单位产 8 国有资产监管领域的电子政务系统构建 第二章需求分析 权代表任期考核与任期薪酬分配等业务。 国有资产统计评价，是规划、预算、契约三大核心业务功能展开的基础，是 实现对国资监管预测预警和决策支持的核心，主要完成对出资监管单位的数据报 送收集、初步整理和简单汇总分析、管理，对出资监管单位运营的情况作出统计 和评价。 监事会工作与信访，主要对下派到各出资监管单位的监事进行定期工作管 理，收集监事会报告等信息并汇总，以做到及时的发现国有资产在运营过程中产 生的问题，并配合相关处室，如信访，一起开展调查取证工作，最后查处处理。 监事会工作起到了事中监控的作用，与信访工作一起，在整个国资监管过程中也 有事后监督的职能。 风险监测与预警，根据2 0 0 6 年以来国家有关加强国有企业风险管理的精神和 要求，国有资产监管机构要探索建立国有企业高风险投资业务日常监测和预警工 作体系以及季度跟踪监测制度，并在财务预算等日常管理工作中对高风险投资业 务进行重点关注与监控。 。 2 2 功能需求分析 目前市国资委在国有资产监管过程中的主要业务围绕“三个抓手”一“规划、 预算和契约”，集中体现“事前、事中、事后”全面监管。国资监管需要在事前 根据市场情况和出资监管单位所在的行业情况以及根据经验所得的基准标杆数 据来对国有企业的发展和经营作出规划和计划性指导，在事中主要是通过收集出 资监管单位的财务数据、各项运营指标以及所涉及的重大项目信息等来实现监 控，事后根据最终报表决算等信息与事中上报的各类过程信息进行对比分析，并 根据这些分析结果对出资监管单位的负责人进行奖惩，达到绩效分配的目的。因 此，国资监管信息系统的功能需求主要以规划、预算和契约( 业绩考核) 三项业 务为核心展开，通过系统将实现全面监管所需要的数据集中在一个统一的数据平 台之上，并以平台为基础构建功能模块，集中体现国资监管“事前指导、事中监 控、事后管控监管 的高效统一。从“事前、事中、事后”全过程监控的理念出 发，依据市国资委各处室以及出资监管单位在预算、规划、契约三项主要业务所 涉及的流程中的定位和工作确定，以保证各部门的工作不重复、不疏漏、管理能 够达成闭环和加强各部门相互沟通为前提，主要立足于实现规划、预算、业绩考 核、信息监管及统计评价等功能。因此，业务信息系统需要在统一数据共享平台 的基础上，建设规划模块、预算模块、业绩考核模块、信息监管与统计评价模块 和监督检查模块。各模块的功能需求具体说明如下。 2 2 1 规划模块 9 国有资产监管领域的电子政务系统构建 第二章需求分析 国有资产规划的业务内容是对国有资产总体使用情况的制定、审核、监督、 分析、评估下的全过程跟踪、执行和监管，每一个步骤的进行工作都相当复杂， 不可能简单地只通过人员手工完成和解决，也不只是单一地从原有的全人工管控 方式转化为全数字化方式自动地完成：而是需要半人工半自动化的“人( 主) 机( 辅) ”联合模式来完成国资规划任务的目标。此功能模块主要包含三种业务类 型：规划制定、国资调整计划和投资管理。 规划制定，即对不同层级的国资使用现状进行经济学的分析，通过使用二次 回归曲线模型预测未来的国有资产边际收益最高的投放方向。其中，数据来源为 企业原始数据，即经由财务部门加工而成的月报、年报和监管指标、包括国资现 状数据、行业分析数据、宏观经济分析等金融数据。数据处理方式是通过办公自 动化( 0 a ) 、现有平台上的各子信息系统，使用各种金融分析工具、投资数学模 型和公式、风险分析走势图等进行判断分析，而经人工审核后归档存储。 国资调整计划，主要是负责制定上海市国资结构布局，并进行年度性调整战 略。此项工作是基于“规划制定”的内容，在数据经过审核、处理后加入未来的 政策调整( 若需要) 建议，以便后续工作得以有效、长期进行。其中，数据来源 为收集国资运营现状数据、财务数据、重大决策和突发事件报告等数据，还包括 国内外相关行业的数据。处理方式是通过o a ( 办公自动化) 、c r m ( 客户关系管 理) 信息系统，运用风险分析经济模型等工具进行判断分析，而后人工审核归档 存储。 投资管理，主要包括国有资产投资的额度控制，全程监控( 前期审核、中期 检查与监督和后期评估) 措施，以保障国资投资管理。其中，数据来源为所管各 营运企业的各类资产数据，财务数据、国资运营数据、重大运营决策、销售额、 市场占有率等真实数据。处理方式是通过o a ( 办公自动化) 、财务审核子信息系 统，运用投资评估经济学分析模型，对营运机构每年的投资计划及其调整进行审 核，并且对投资计划以外的项目进行核准( 必要时可委托第三方审计算) ，重大 投资项目检查监督以及年度投资分析后评估，对投资计划分析、投资计划调整、 计划外项目分析进行决策支持，以及各种文档的归档管理。 2 2 2 预算模块 预算模块是在规划计划执行过程中，以审核通过的规划计划以及标杆数据为 依据，对出资监管单位国有资产投资、经营的预算制定和调整等进行监督与审核 的工作，主要包括预算制定和调整、决算分析两个业务过程，用于完成市国有资 产经营预算制定、出资监管单位国有资产经营预算及调整审核、出资监管单位重 大投资项目检查与监督等业务。市国有资产经营预算制定主要是对上海市属国有 资产的经营情况按照市国资委内部处室分工进行分别预算，并且汇总合并。出资 l o 国有资产监管领域的电子政务系统构建 第一二章需求分析 监管单位国有资产经营预算及调整审核是对5 4 个企业集团制定的预算和预算的 调整进行分析和审核，并对审核通过的预算及调整进行归档整理。 2 2 3 契约( 业绩考核) 模块 业绩考核模块对企业营运机构产权代表的任命、任期、考核、按照合同进行 决策和管理的业务规范机制。 营运机构产权代表任期业务合同的制定、考核、兑现与清算等都需要其参照 营运机构对国资的调整与发展的具体规划、企业的历史业绩数据和决算财务分析 报告。根据这些数据信息通过一定的分析工具和经济数学模型计算，制定出具体 考核要求与绩效薪酬，在考核后制定兑现方案和清算等事务性任务。 2 2 4 统计评价模块 决算分析，即基于营运机构的决算报告，交各处室进行分析，具体包括：统 计分析、预算执行分析等，经各职能处室分析后，汇总分析决算同预算的差异， 形成报告。报告经委领导审核后，备案并在抄送各处室，到年终作为业绩考核的 依据之一。 数据汇总分析，即在各业务处室以及相关单位提出的信息收集和分析需求的 基础上，生成数据收集和分析方案，经过审核后，下发有关收集文件并借助数据 采集系统统一对外收集数据。汇总所有收集的数据后，下发到各处室进行统计分 析，并汇总结果，基于汇总数据再进行统一分析，并纳入数据库管理，需要时提 供给各处室使用。 预警指标调整，即定期对预警分析的原因和结果进行汇总分析，借此提出调 整申请以及调整方案，会同各处室后提出的预警指标的具体调和增方案进行意见 征询，意见汇总后进行统一修正，经过审核后，由信息中心正式更改预警模块中 的预警指标。 跟踪预警，主要是对监控数据的收集和判断分析，对营运机构的具体监管指 标进行管理、汇总监管数据，实现对监管数据的分析和决策管理。 清产核资，即当下属出资监管企业需要进行清产核资时，根据与国资委进行 沟通的结果，提出有关申请核草案。草案经由审核与确认以后，企业开始进行清 查工作，并将结果上报国资委，由统计评价处进行审核，直至委确认后进行资产 核销、编制清产核资报表，以备作为其它业务的基础数据。 2 2 5 监督检查模块 该机制通过连接现有信息系统资源，对营运机构相关的财务数据、国资实时 运营情况、重大决策和事项等数据信息进行收集、扫描、汇总、分析，发现问题， 及时跟踪、及时处理。本模块主要包括四大业务类型：监督检查需求分析、问题 发现、问题调查和查处。 国有资产监管领域的电子政务系统构建 第一二章需求分析 监督检查需求，分析了解国资委哪些处室需要对哪些工作开展监督检查，并 根据这些需求制定相应的工作计划； 问题发现，通过信访、监事会报告和专项检查三个渠道主动和被动双管齐下 地查找问题； 问题调查，问题调查主要针对主动的监督检查工作和通过发现问题的几个渠 道发现的问题进行审计调查，对调查要求进行汇总，同时对审计调查的过程开展 实施和管理。 查处，对违规违纪情况进行查处处理，记录，整理相关文档的审批、上报、 归档工作。 2 2 6 风险管理监督与预警模块 企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险 等。风险检测与预警模块通过对营运机构重大投资项目以及相关的财务数据、实 时运营情况、重大决策和事项等信息进行收集、汇总、分析，进行风险的财务和 审计监督，及时跟踪、及时预警。 风险监测信息收集与共享，在统一收集国资运营规划计划、现状数据、财务 数据、重大决策和突发事件报告等基本国资监管信息的基础上，通过外部定期收 集有关市场数据，如国内外宏观经济政策以及经济运行情况、行业状况、国家产 业政策、科技进步和技术创新的有关内容、原材料及产品价格情况以及各类典型 风险案例等，将这些数据分类存储在数据库中，相关部f - j j l l 单位之间按权限共享 数据，以备风险分析使用。 风险评估与预警，在风险检测信息的基础上，通过风险坐标图、蒙特卡罗方 法以及风险指标等多种模型和方法，进行对各种风险的计量和定量分析、定量测 试，实现风险辨识、风险分析和风险评价，对超过风险预警上线的重大风险实施 信息警报，并按照内部管理流程进行逐级报告。 风险管理监督，针对企业日常的风险管理信息、风险评估、风险管理策略、 关键控制活动和解决方案的实施情况进行监督，采用压力测试、返回测试、穿行 测试以及风险控制自我评估等方法对风险管理的有效性进行检验。 从整体来看，这些功能模块的实现都必须以强大的真实数据为基础，以科学、 精准的模型计算结果和真实、有效的记录为开展业务的根本依据，同时，各个模 块不是独立分割的，各模块之间又有着有机的联系。各模块而是对国资监管全程 各个环节的信息化管理，是涉及国资监管的计划、管理监督和事后评估的全过程 信息化，所以是一个有机集成的整体系统。 2 2 7 信息监管( 统计评价) 模块 信息监管统计评价是其他业务模块之功能实现的基础和保障，主要内容是 1 2 国有资产监管领域的电予政务系统构建 第一二章需求分析 对国资委内部和下属各营运机构的信息化情况的全面掌握、国资投资额度等需求 信息的了解，信息化规划的制定和实施、业务数据收集分析、统计、监管工作。 监管目标包含三个业务类型：即信息化需求分析、需求实现和跟踪预警。 信息化需求分析，营运机构数据需求收集分析及统计、营运机构数据收集汇 总、营运机构统计数据分析和i t 规划，主要先收集分析汇总国资委以及营运机构 的信息需求。 需求实现，根据信息化需求，利用一定的模板制定i t 规划，并对软硬件开发 或购买。 2 3 性能等需求分析 2 3 1 网络需求 用户接入需求：鉴于电子政务应用系统的特点，系统使用集中，并发量大， 以用户数量的2 为最大并发量计算，最大并发为1 8 0 ；以每个用户带宽不小于l o o k 计算，需要公务网接入带宽为1 8 m ，取整即不少于2 0 m 。 根据上海市“十一五”电子政务建设与发展规划的要求，各部门信息系 统建设需要充分利用已建成的上海市电子政务基础网络。本项目的网络将依托公 务网，使系统的应用纵向贯穿市、区县二个层面，横向联通各业务主管部门以 及出资监管单位，形成一个纵横互联的网络结构。 在网络环境设计时要充分考虑：高性能、高可用性与可靠性、灵活性、安全 性、可扩充性、可管理性以及面向应用( q o s ) 的网络设计。 2 3 2 主机性能需求 本项目要构造一个运行高效可靠、使用和维护方便、易于扩展、先进开放和 性能价格比优良的主机系统，为了达到这个目标，必须达到：高可靠性、高可用 性、易维护性、易管理性、高扩充性、开放性与先进性、经济性及投资保护、高 质量服务与支持。主机环境设计时，要对相关部门的现有环境进行详细调研，在 满足本项目建设要求的基础上，尽量复用原有设备，避免重复建设，减少重复投 资。 系统最大并发为1 8 0 人，按照每人每分钟发起1 0 - 2 0 个应用计算，以1 5 计算， 每个应用需要1 0 - 2 0 个o l t p ，以1 5 计算。数据库服务器t p c1 8 0 术1 5 木1 5 = 4 0 5 0 0 ；处 于高可用性考虑系统采用c l u s t e r 架构，每台服务器最大负载不超过5 0 ( 系统开 销1 0 ) ；t p c ) 4 0 5 0 0 ( o 5 * 0 9 ) = 9 0 0 0 0 ；考虑t p c 为理想情况下的值，预留3 0 冗余；取j 下后t p c ) 1 2 0 0 0 0 。 2 3 3 安全需求 由于系统涉及面广、信息重要程度及保密要求较高，必须通过集中管理，采 国有资产监管领域的电子政务系统构建 第一二章需求分析 用相对完备、可靠的安全体制，保证系统安全。拟采用网络级、操作系统级、数 据库级、应用程序级四层安全体系。 数据安全需求方面，要求在发生硬件故障的情况下，能够迅速而可靠的恢复 数据库结构及其内容；在事务处理失败的情况下，能够保证数据库恢复到确定状 态：数据不受非法、越权、越级操作侵犯。 操作安全需求方面，要求自动拒绝越权、违规操作；对可能导致不可逆转结 果的操作采用二次提示确认机制：对各种原因导致的异常退出提供数据安全保 障；提供对重要操作进行的回溯机制。 系统安全需求方面，要求有效防止病毒侵入；有效防止电脑黑客对系统、数 据的破坏；系统应该具有较强的容错性和健壮性。 系统备份需求方面，要求既要通过磁盘存储设备中的r a i d 技术来提供对数据 的保护措施，在此基础上还需要建立一套数据备份机制，以进一步保证数据的安 全可靠性。 2 3 4 系统维护需求 要求允许对系统能够处理的数据对象类别和内容进行有限的必要维护；允许 对业务规则、提示信息进行维护；对系统提供的功能进行有限的必要维护；对系 统各级操作员的操作权限和可操作范围进行维护；对操作员口令进行定期和不定 期维护；自动定期进行数据库增量备份。 】4 国有资产监管领域的电子政务系统构建第三章总体规划和基础甲台设计 第三章总体规划和基础平台设计 3 1 总体目标与分期目标 3 1 1 总体目标 国资监管信息系统建设的总体目标定位在：根据国有资产监管的业务发展需 要，依据电子政务有关资源共享、业务协同的发展趋势，统一规划、精心设计、 协调实施，运用科学的管理理念和先迸可行的信息技术，充分准备、优化流程， 采用目前主流的计算机网络技术、中间件应用服务器技术、数据库技术，采用 j a v a w e b 开放平台，面向国有资产监管人员、出资监管单位等不同性质用户，建 立以公务网互联网为基础，统一标准化数据接口直接收集、逻辑集中存储处理， 具有良好通用性、灵活性、功能完善易用、性能稳定、安全可靠、跨平台、易于 安装、易于分发、易于使用、界面友好、易于集成、易于扩展的功能完善的国有 资产监管信息系统，实现为领导决策服务，为地方经济发展服务，为企业的改革 发展服务，将为全市宏观经济决策、市国资委的全市国资管理、国有企业经营管 理提供三个层次的动态信息、决策咨询服务支持。具体实施时将采用统一规划， 分步实施的方法，遵循“重点突破、由点到面、循序渐进”的原则，用三到五年 的时间，分两步逐步实施国有资产动态监测、预警预测体系，并为领导提供可靠 的决策支持服务。 3 1 2 分期目标 系统实施的第一步将通过一期项目的建设，基本实现国有资产监管方式由静 态信息的人工收集向动态监管信息的实时采集的转变，针对不同信息化水平的出 资监管单位，采用基于互联网的数据采集系统界面填报和与出资监管单位的信息 系统进行集成的自动收集相结合的方式，充分掌握企业经营发展规划、经营预算、 业绩考核、领导人员管理、分配保障、改革重组、重大投资等全方位的动态信息， 对出资监管单位的国有资产进行“事前、事中、事后”全过程监管，实现全面的 “管人、管事、管资产 ，提高国有资产监管的科学性和效率，使市委、市政府 及时、准确、动态地掌握国有资产流动情况，实现国有资产的宏观调控。同时， 借助一期项目的实施，积极推进国有企业的信息化，促进经济发展。 系统实施的第二步将在第一步建设的基础上，全面推动与出资监管单位信息 系统集成自动收集数据，进一步加强动态数据采集系统的动态性、实事性，着重 建设数据挖掘、预报预警、决策支持等深层次决策支持应用，使市委、市政府在 及时、准确、动态地掌握国有资产流动情况的基础上，通过科学、定量、标准的 模型化计算和预报预警，实现国有资产管理、宏观调控、结构调整的决策支持； 也对出资监管单位的经营决策提供决策支持服务。同时，进一步积极推进国有企 1 5 国有资产监管领域的电子政务系统构建 第三章总体规划和皋础甲台设计 业的信息化，促进信息化带动产业升级，提高企业的核心竞争力和城市竞争力作 出贡献。 3 1 3 一期项目建设内容 一期建设内容中，国资监管信息系统从系统功能上包括：规划模块，预算模 块，业绩考核模块，信息监管及统计评价模块，监督检查模块及动态数据采集系 统等。这些模块和系统涵盖了目前市国资委与监管职责紧密相关的业务领域，紧 紧抓住国资委进行国资监管的规划、预算和契约这“三个抓手”，通过模块化的 方式将这些业务进行整合，并统一在一个共享的数据平台之上，集中体现国资监 管高效统一的原则。 国资监管系统的技术体系涵盖计算机网络通讯平台、计算机软件环境平台、 标准数据交换接口、数据库、业务应用管理系统、多渠道整合和用户等层次以及 安全保障体系、应用支撑平台和运行管理体系。通过采用f a i 技术的标准数据交 换接口，建立国资委横向( 各委办局等单位) 、纵向( 向市委市政府和出资监管 单位) 进行数据交换采集的接口体系，实现数据整合的双向交互性及动态及时性。 利用数据仓库技术，实现数据的统一存储和管理，并在此基础上建立数据分析及 决策运用管理模型，以支持领导的决策。在数据已经进行集中管理的基础上，根 据设计的业务流程，建立各个业务科室的业务应用系统，以保证各项国资监管工 作的有效开展。同时，建立包括专业网站、以及w e bs e r v i c e 应用软件在内的多 种渠道方式，保证用户能够在任何环境下方便快捷的访问到相关的数据，获得及 时的预警及预测信息，为上级领导的科学决策服务。 建设的内容主要包括：一个数据采集系统，一个数据库、一个应用支撑平台， 七大业务模块及门户网站的若干交互模块等。具体内容包括： 建设一个统一的数据采集系统，面向出资监管单位，以自动收集为主采用人 工和自动相结合的方式，收集国资监管所涉及的所有信息资源。 建设可供多个业务应用共同使用的数据库，采用统一数据标准予以规范，以 供国资监管业务应用调用。 开发建设规划模块、预算模块、契约模块、信息监管及统计评价模块、监督 检查模块。 建设应用支撑平台，为业务模块的应用提供系统管理、安全管理、数据管理 等多种功能的支持。 在现有门户网站中增加信息收集、交互等多个模块，辅助数据采集。 3 2 设计原则 根据“上海市十一五国有资产调整和发