（产业经济学专业论文）中国对外贸易与消费结构的变化.pdf

砷国对外贸易与消费结构的变化 摘要 厂 世界经济的全球化趋势将导致国内市场和国际市场之f j 的差别逐渐 消失，国内贸易与国际贸易之间的差别也将逐渐地缩小，一个国家的企业 不用出困门就将面临国际竞争力的挑战。在这种背景下，一些新的国际贸 易理论开始注意国内需求对国际贸易的影响，特别是注重国内市场需求状 况对国际竞争力的影响，例如林德尔的相似偏好理论，波特的国家竞争优 k 势理论等。改革开放以来了我国的对外贸易取得了长足的发展，1 9 9 7 年 我国的贸易依存度已达到了3 6 5 ，这在世界上也是不低的。同时从1 9 7 8 年到1 9 9 7 年的2 0 年中，消费支出在国内生产总值中年均占4 9 以上，成 为拉动我国国民经济增长的重要因素之。进入9 0 年代中期以来，我国 市场由卖方市场逐渐向买方市场转化，因此，我们在努力研究如何增加对 外贸易总量、优化进出口结构的同时，还应研究我国消费结构的发展变化 趋势，以及这二者是如何通过产业结构相互作用的。从而通过制定和实施 合理有效的贸易政策和消费政策来促进产业结构的调整，以确保我国经济 稳定、持续、健康地发展。 关键词：国际贸易进出口结构消费结构产业结构 僻复懒 硕l 学位论文专用纸 中国对外贸易与消费结构的变化 c o m p e n d i u m t h eg l o b a l i z a t i o nt e n d e n c yo fw o r l de c o n o m y l e a d st ot h a tt h ed i s t i n c t i o n b e t w e e ni n t e r n a t i o n a lm a r k e ta n dh o m em a r k e tc o m e s t od i s a p p e a r ，a sw e l la s i n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dh o m et r a d e a ne n t e r p r i s ew i l lf a c et h ec o m p e t i t i o n w i t h o u t g o i n g o u to fi t s c o u n t r y u n d e rt h i s b a c k g r o u n d ，a f e wo fn e w i n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r i e s ，f o re x a m p l et h et h e o r yo fi n c o m ep r e f e r e n c e s i m i l a r i t ya n dt h et h e o r yo fs a t ec o m p e t i t i o na d v a n t a g e ，s t a r tt o n o t i c et h a t h o m ed e m a n dc a ne f f e c th o m et r a d e s i n c et h er e f o r m a t i o na n do p e n i n g - d o o r ， o u rf o r e i g nt r a d eh a sg o tg r e a td e v e l o p m e n t p r o p o r t i o no ff o r e i g nt r a d ea g a i n s t g n pc o m e st o3 65 w h i c hi st h o u g h tt ob eh i g hi nt h ew o r l di n19 9 7 f r o m 19 7 8t o19 9 7 ，t h ep r o p o r t i o no fc o n s u m p t i o na g a i n s tg n pc o m e st oo v e r6 3 e a c hy e a r c o n s u m p t i o nh a sb e e no n eo ft h em a i nf a c t o r sw h i c hi m p u l s et h e d e v e l o p m e n to fo u re c o n o m y w i t ht h ec o n v e r s i o nf r o ms e l l e r sm a r k e tt o b u y e r sm a r k e ts i n c et h em i d d l eo f19 9 0 s ，w es h o u l dr e s e a r c hh o w t oi n c r e a s e t h e q u a n t i t y o ff o r e i g nt r a d ea n dh o wt o a d j u s t t h e i m p o r t s a n d e x p o r t s s t r u c t u r e ，i n t h e m e a n t i m e ，w e s h o u l dr e s e a r c ht h e d e v e l o pt e n d e n c y o f c o n s u m p t i o ns t r u c t u r e w es h o u l d c l e a rt h a to u rf o r e i g nt r a d ea n dc o n s u m p t i o n s t r u c t u r eh a si n t e r a c t i o nt h r o u g ht h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e s ow ec a np r o m o t e t h ed e v e l o p m e n to fo u re c o n o m yi nas t e a d y ，c o n t i n u e da n dh e a l t h yw a y , b y f o r m u l a t i n ga n dc a r r y i n go u tr e a s o n a b l ea n d e f f e c t i v ei n d u s t r i a lp o l i c y ，f o r e i g n t r a d ep o l i c ya n dc o n s u m p t i o n p o l i c y k e y w o r d s ：i n t e r n n i o n a l t r a d e c o n s u m p t i o n s t r u c t u r e i m p o r t s a n d e x p o r t s s t r u c t u r e i n d u s t r i a ls t r u c t u r e 颇j ：学位论文专用纸 中国对外贸易和消费结构的变化 中国对外贸易与消费结构的变化 引言 经济增长是一个国家经济发展和社会进步的基础和源泉。而与经济增 长密切相关的国民消费的变化，更是一个国家产业发展和产业结构演变的主 动因素。这既是由人类从事一切经济活动的最终目的所决定的，又是社会经 济增长的出发点和归宿。然而，在过去相当长的时期里，国内有关经济增长 的理论研究和实践，均将注意力主要集中于经济增长的物质条件变化、增长 模式的选择以及相应的制度变革上，而对于人在社会经济活动中的主体地位 和主体需要在经济增长中的重要作用则认识不足。这一明显的理论缺陷常常 使人们对中国经济增长的规律、特征及增长方式转变中的矛盾等问题难以作 出更有说服力的解释，还直接影响到政府及决策者们对经济增长过程的驾驭 能力和政策的制定。因而应从人在社会经济活动中主体地位和主体需要的本 质出发，分析我国经济增长和国民消费演进的相互关系和所面临的矛盾，探 讨如何促进经济增长、提高国民消费质量和效益的思路及对策。建国以来， 我国一直采取“低工资、低消费”、重生产，轻消费的经济政策，居民的实 际收入水平增长甚微，居民消费被限制在较低的水平。改革开放后，国家采 取调整经济政策，扭转了局面，在提高居民收入的同时，注重轻工业发展和 鼓励居民消费。随着改革开放的扩大和对外贸易的增长，我国居民了解世界 的机会大大增加，许多国外的现代品进入我国。这种国外消费的“示范作用”。 使我国居民消费领域不断拓宽，所形成的消费热点给行业发展提供了巨大的 市场潜力。本文通过引用大量数据。对我国进出口商品结构与消费结构的变 化进行了实证分析，最后得出结论：我国进出口商品结构优化与消费结构升 级之间存在正相关关系，这二者又通过作用于产业结构来促进我国经济的增 硕士学位论文专用纸 第1 页 中国对外贸易和消费结构的变化 长。具体来说，一方面，进口商品结构的优化直接作用于消费结构的升级， 我国市场在不断满足消费需求的过程中，刺激了产业结构自身不断调整，并 向高级化方向发展，产业结构优化所带来的高生产效率和低生产成本使企业 能够生产具有国际竞争力的产品，这不但能扩大我国对外出口总额，而且还 能改善出口商品结构，对外贸易总量随之增加，通过外贸乘数的作用，促进 经济增长；另一方面，为适应不断变化的国际市场需求，必须首先调整出口 商品结构，也就是必须调整出口产业结构，出口产业结构调整会促进国内产 业结构的优化，产业结构优化促进经济增长的同时，也满足了消费需求，使 消费结构不断升级。 1 现代国际贸易理论的发展 传统的国际贸易理论都是建立在生产要素基础上，无论是亚当斯密的 地域分工理论，大卫李嘉图的比较成本学说，还是俄林的生产要素禀赋论， 都强调生产要素质与量的差异，只是从要素供给的角度来研究国际分工、国 际贸易产生的原因和必要性，而没有从需求角度去探索国际贸易的相关问 题。战后相当一段时间内，科学技术有了许多新的突破与变革性进展，所取 得的新技术被广泛地运用于社会，适用于生产，带来了现实生产力的发展。 由于科学技术的进步，国际分工进一步向纵深与广度发展，发达国家广泛实 行部门内的国际分工与专业化生产，各国对世界市场与国际分工体系的依赖 不断加深；现代科学技术的发展，促使生产集中和垄断程度进一步提高。这 带动世界经济的高涨和国际贸易的拓展，各工业国的要素禀赋正在变得越来 越相似，国际贸易已经渐渐向着禀赋相近的国家之间及相似产品之间的贸易 发展。而不是向着不相同的产业部门之间发展。因此，现代国际贸易趋势促 使人们从需求的角度来解释国际贸易格局，从而产生了需求导向的国际贸易 理论。 硕士学位论文专用纸第2 页 中国对外贸易和消费结构的变化 1 1 偏好相似理论( t h et h e o r yo fi n c o m ep r e f e r e n c es i m i l a r i t y ) 偏好相似理论强调，国家之间的需求格局在工业制成品贸易中起着重 要的作用。一种工业品要成为潜在出口产品，首先必须是一种在本国消费或 投资生产的产品，即产品出口的可能性决定于它的国内需求。工业生产扩大 初期是为了满足国内市场的需求，一旦国内市场大到可使工业得到规模经济 和有竞争力的单位成本时，该工业在国际市场上就具有了竞争能力，可以出 口。显然，由于该产品是为了满足国内市场需求偏好和收入水平而生产的， 所以该产品出口的国家应是那些收入水平、需求偏好相似的国家。两个国家 对某些工业品需求偏好越相似，则它们之间此类工业品的贸易可能性越大。 1 i 1 代表性需求 林德尔认为平均收入水平是影响需求结构的最主要因素。一般来说， 平均收入水平的相似可以用来作为需求结构相似的指标，人均收入水平高， 需求水平也就比较高。国民平均的收入水平和消费产品、资本产品的需求类 型有密切关系。平均国民收入高的国家需求高质量的“奢侈”性消费产品和 技术水平高的资本产品，而平均国民收入水平低的国家则需求低档的“必需” 消费产品与一般的资本产品。这一点在对小汽车的需求水平上体现的十分明 显。一般情况下，平均实际收入水平高的国家需要的小汽车不仅数量多，而 且档次高。但是任何一个国家的收入水平都不是完全平均的，因而对小汽车 的需求也分为几个档次。其平均的消费产品的档次就是该国的代表性需求。 一般情况下，一国对该国平均档次的小汽车需求量最大。这是代表性需求的 基本含义，其他国家也是如此，都存在需求档次的幅度和代表性的需求。 因为企业家的信息有限，妨碍着他们了解国外的产品，而且即使掌握了 国外对某一档次产品的需求信息，但由于企业并不熟悉这种需求也不愿意集 中资源生产，再加上试制出的可以满足国外需要的产品必须经过不断调整才 能满足国外市场的需要，这也是相当困难的，所以一国的生产者总是优先发 硕士学位论文专用纸第3 页 中国对外贸易和消费结构的变化 展满足国内消费者代表性需求的那种质量的产品，这种生产发展模式会导致 两个方面的效果，一是由于大规模生产某一种档次的产品，产品的成本会降 低；二是一旦满足了国内市场对该产品的需求，该国就可以出口这种产品。 1 1 2 重叠需求与国际贸易 重叠需求是指收入水平相近的国家，对某种产品需求档次掘同的那部分 需求。重叠需求与代表性需求的存在是各国间部门内进行贸易的动机。 我们举个例子，假设两各国家都能生产小汽车，小汽车的档次有六级。 甲国的平均收入水平为y a ，其平均需求档次为四级，但由于任何一国的收 入水平都不平均，甲国需要的产品档次范围是从第二级至第六级。平均收入 为y b 的乙国，对小汽车的代表性需求的档次为第三级，其需求档次范围从 第一级至第五级。两国收入水平不同，甲国比乙国要高一些。因而甲国需要 小汽车的平均档次也比乙国高。但是甲乙两国需求档次的范围有一部分是重 合或重叠的，即两国都需要从第二级到第五级的小汽车。甲国在生产其代表 性需求档次第四级小汽车上发展较快，最先达到规模经济，且在国内市场需 要的基础上还可以出口。而乙国需求产品的档次中恰好有一部分是对甲国大 规模生产的第四级小汽车的需求。也许乙国也能生产第四级档次的产品，但 因甲国己达规模经济程度，所以甲国的产品价格更低。在此情况下，乙国当 然愿意从甲国进口。同时，乙国在生产第三档次的小汽车方面发展较快，已 形成规模，而且在满足了国内对该产品的需要的前提下也能出口。而甲国有 一部分消费者正好需要第三档次的产品。这就相成了甲乙两国相互贸易的基 础，即甲国出口第四档次的小汽车，进口第三档次的小汽车，而乙国出口第 三档次的小汽车，进口第四档次的小汽车。由于两国在各自代表性需求档次 的小汽车的生产上都达到了规模经济生产水平，所以各方从购买中都获得了 节约资源的利益和低价格利益，并从出口产品中获得了比贸易前国内卖价还 要高的利益。 因此，平均收入水平高或经济发展水平相近的工业发达国家之间( 如美 硕士学位论文专用纸第4 页 中国对外贸易和消费结构的变化 国、日本、联邦德国、英国、法国等) 部门内贸易量很大。而发达国家与发 展中国家之间的贸易量则视“需求格局重叠”程度而定。因为发达国家中 也有贫困的人，而发展中国家中也有富庶的人，相互之间需求结构的重叠程 度，使它们之间发生了工业品贸易。 1 2 国家竞争优势理论( t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fn a t i o n s ) 1 9 9 0 年，哈佛商学院的迈克尔波特( m i c h a e lp o r t e r ) 出版了他的国 家竞争优势一书。书中提出的“国家竞争优势”理论( 也称“波特菱形理 论”) ，是国际贸易理论中的最新成果。波特认为，一个国家的竞争优势就 是企业、行业的竞争优势，实质上就是生产力发展水平上的优势，生产发展 水平高，竞争力强，就能维持较高的生活水平。一个国家能否在国际上具有 竞争优势，取决于四组因素。它们是要素条件，需求条件，支持性产业与相 关产业，公司的战略、结构和竞争。这四组因素的每一组都可以单独发生作 用，但又同时对其他因素产生影响。这四组因素结合成一个体系，共同作用 决定国家竞争优势。( 见图1 1 ) 图1 1 波特菱形理论：国家竞争优势的决定要素 硬士学位论文专用纸第5 页 中国对外贸易和消费结构的变化 1 2 1 生产要素状况 这是影响国家竞争优势的基本因素。波特按自己建立理论的需求，把生 产要素分为五大类，即人力资源，物质资源，知识资源，资本资源及基本设 施。 1 ) 人力资源；人员( 包括管理人员) 的成本、技能和数量。 2 ) 物质资源：一个国家拥有的土地、水资源、矿藏、森林、渔场的质量和 成本，及其气候条件、区位和地理规模。 3 ) 知识资源：包括一国的科学知识、技术知识、市场知识。知识资源存在 于大学、研究机构、政府统计部门、工商文献、科学文献、市场调查报 告等机构和资料中。 4 ) 资本资源：支持产业的资本数量和成本。一国的资本总存量及利用方式 取决于个国家的储蓄和资本市场结构。 5 ) 基础设施；包括运输系统、通讯系统、保健系统等。 一个国家如果拥有对某一产业十分重要的某类成本要素禀赋或独特的质 量要素禀赋时，该国的公司就有可能在该产业获得竞争优势。生产要素按等 级划分，可分为基本要素和高级要素；从用途上划分，可分为通用要素和专 用要素。上述要素之间是相互联系的，没有基本要素就谈不上高级要素：基 本( 通用) 要素常常是高级( 专用) 要素的基础条件。初级要素的产生需要较少 的或不复杂的私人投资和社会投资，它们的作用是有限的，一方面由于科学 技术的发展，对初级要素的需求减少，另一方面初级要素的来源广泛，靠初 级要素获得的竞争优势难以持久。而高级要素才是竞争优势的长远来源。高 级要素需要长期地通过对人力资本、物质资本的投资才能获得，并且高级要 素在当今的国际竞争中具有重要作用。美国在计算机科学以及医疗电子和 金融服务等领域的成功，得益于美国在这些领域优秀的科学家和技术人员。 同样，专业化要素比通用要素更能为国家提供持久的竞争优势。因为通用要 素只能提供基本类型的竞争优势，在许多国家中都能得到，容易被取代、被 硕士学位论文专用纸第6 页 中国对外贸易和消费结构的变化 绕开而失去作用。而专业要素不但需要通过更专一的、更具风险性的投资才 能得到，而且还需要一般要素作为基础，在更复杂或更具专有性质的生产中 必不可少，尤其是在高精尖的竞争领域。 一个国家若有基本要素和高级要素方面的优势，它在国际竞争中一定是 强者。否则，就没有竞争力。假如一国只在高级要素方面有优势，便可以减 少或克服不利要素造成的劣势。也就是说，国家竞争优势主要靠高级( 专用) 要素来获得。 1 2 2 需求状况 波特理论十分强调国内需求在刺激和提高国家竞争优势中的作用。瑞典 经济学家林德尔的“偏好相似理论”说明了发达国家之间为什么有许多制成 品贸易是因为这些国家收入高、消费水平高、导致需求结构上的相似性。波 特的理论重点在于不相似的需求上，或者说相似基础上的不相似。相似是指 发达国家收入、消费水平高，用于衣食方面的花费少，其它方面开支大；不 相似是指市场细分部分的不相似，即国内市场需求的构成不同，导致一国在 某些方面的竞争优势不一样。不同的国内需求使公司对买方需求产生不同看 法和理解，并做出不同的反应。国内需求给当地公司及早提供需求信号或旖 加压力促使他们比国外竞争者更快创新，形成更先进的产业部门，该国就最 有可能获得竞争优势。波特认为，国内市场需求结构有三个特征对国家竞争 优势有非常重要的影响： 1 ) 需求的细分结构。需求的细分结构。即一国在某一个市场细分部分 的需求量大。这个国家在此细分部分将占优势。如芬兰，国家和市场都不大， 但它的破冰船竞争优势是世界一流的，主要因为芬兰国内对这种船需求强度 特别大。在商用飞机市场上，不同的航线对不同大小、不同档次的飞机的需 求就不样，一部分市场比其他部分更具全球性。如果全球性代表了国内需 求的很大的部分，但在其他国家却占它们需求的很小部分，那末这个国家的 公司就有可能在这部分市场获得竞争优势。因为它们往往最先引起公司注 硕士学位论文专用纸第7 页 中国对外贸易和消费结构的变化 意。公司最早针对它们确定发展目标。 2 ) 尖端而又紧迫的需求。这种需求对企业构成经常性的压力。如果面 临挑剔、要求高的购买者，企业只能不断地满足他们的需求。由于国内买主 同公司在地理、文化上的接近，他们最容易使公司看到最新的、最高层次的 买方需求。讲究、挑剔的消费者往往会给国内企业施加压力，使他们在产品 质量、性能和服务方面都建立起高标准。如德国由于经济发达、消费水平高， 人们对小汽车的要求很高，既要舒适，速度快，造型又要美观、讲究。波特 认为，对国内需求必须予以高度重视，只有在国内有竞争优势的产品，才能 拿到国际市场上去竞争。 3 ) 购买者的先行需求。如果一国的买方需求比其他国家领先，则一国 的公司也能获得竞争优势，因为国内领先需求使公司意识到国际需求的到 来，国内领先需求不仅对新产品重要，而且对公司自身不断升级换代也很重 要。购买者的先行需求对国家竞争优势影响关键在于这种需求在将来能否铺 开，若在国内外迅速扩展，对其竞争优势将会产生有利的影响。因为国内先 行需求往往使公司的新产品更容易在国内找到市场，从而使公司的新产品得 到发展机会。例如日本的节能型汽车，由于日本是能源缺乏的国家，因此对 节能型汽车的需求比世界其他国家超前，这使得日本汽车在世界能源危机发 生后能迅速占领美国市场。国内独立的买主数量、需求规模以及市场饱和的 时间也会对该国的竞争优势产生影响。国内独立买主可以为公司提供更多的 需求信息，减少公司的风险；国内市场的迅速增长可以鼓励公司更快采取新 技术，更大规模地进行投资；国内需求规模大则可能使公司获得规模效益： 而国内市场的早期饱和则会迫使公司提前向海外扩张，占领国际市场。 1 2 3 相关产业和支持产业 相关产业和支持产业对国家竞争优势也有重要影响。如德国的印刷业很 发达，与印刷业相关的染料等产业也很发达，这主要是因为德国发达的化学 工业保证了印刷业及相关产业的高速发展。下游企业与上游企业之间相互影 顼士学位论文专用纸第8 页 中国对外贸易和消费结构的变化 响也较大。一般来说，上游企业都为下游企业提供支持产品。如，意大刹的 珠宝业竞争力很强，这与它的上游企业，即生产修饰、洗刷( 复新) 及各种加 工珠宝等机器的企业发达息息相关。支持性产业以最有效的方式及早地、迅 速地为国内公司提供最低成本的投入，不断地与下游产业合作，促进下游产 业的创新。为下游产业创造竞争优势。上、下游企业之间还可以交流信息、 交流生产等方面的经验，相互带动和促进。相关产业是指因共用某些技术、 共享同样的营销渠道或服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业。相关 产业能促进创新，这往往是某一产业新近入者的源泉。它带来新的资源、新 的技术、新的竞争方法，从而能促进产业的创新和升级。如日本的传真机产 业，其相关产业如复印机业、照相器材业、通讯业等在日本都十分强，当这 些产业的公司大举进入传真机领域时，各自带来的新技术、新方法使传真机 业迅速发展，在很短的时间里便成为世界领先的产业。某些产业的国际成功 也带动了相关产业的成功。如美国计算机在国外的大量销售使美国计算机辅 助设备、软件、数据服务等产业也在国外得到了很大的市场。 1 2 4 企业的战略结构与竞争 企业的生存和发展与竞争密切相关。波特认为整个社会应当为企业、行 业创造一个竞争环境，在竞争中生存并得以发展的企业、行业才可能有竞争 力。此外，机遇及政府政策等因素对竞争优势也有着重要影响。 国内需求对企业竞争优势的影响往往被传统的贸易理论所忽视。在传统 的贸易理论中，国内需求对竞争优势的影响很小。波特的理论指出了国内需 求同国家竞争优势之间的因果关系。国内购买者的结构、购买者的性质、需 求的增长、需求结构的变化都是国家竞争优势产生的重要原因。因此注重国 内市场需求，研究人们消费结构的变化，为企业的生存发展提供机遇，对企 业如何通过满足国内需求的市场竞争，提高生产力发展水平和产品质量，并 在此基础上打入国际市场，参与国际竞争，同时增强我国在国际贸易中的竞 争优势将具有很重大意义。 硕士学位论文专用纸第9 页 中国对外贸易和消费结构的变化 中国对外贸易发展进程 2 1 中国经济制度的变迁 1 9 7 9 - - 1 9 9 6 年间，中国经济实现了年均超过1 0 的增长速度，其中的“八 五”计划( 1 9 9 1 - 1 9 9 5 ) 期间，国内生产总值的年均增长率高达1 2 ( 1 9 8 l - 1 9 9 1 年为1 0 2 ) ，处于改革时期第三、四经济周期低谷转折的去年也取得了9 7 的高速增长，而且这一速度是在只有6 1 的通货膨胀率基础上实现的。今 年由于受东南亚金融危机的影响，我国国民生产总值仍有希望达到经济增长 8 的目标。改革开放十八年间我国国内经济的发展，不仅超过了计划经济时 期的三十年的总和，创造了社会主义经济高速成长的典范，而且也是同期世 界经济发展过程中的奇迹。我国经济高速成长的奥秘在哪里? 在于从计划经 济向市场经济的初步转变，在于改革推动制度创新带来的生产效率经济效益 的提高。 2 1 1 经济调节机制的转变 中国经济制度的变迁，即“从计划经济向市场经济转变”。1 9 7 8 年以来 的改革、引进和发展市场调节的阶段性变化，可以从以下术语得以表现： 引进市场调节的计划经济； 计划经济为主、市场调节为辅； 有计划的商品经济； 社会主义市场经济； 强调计划和市场都是经济调节的手段，改革的最终目标在于经济运行和 调节制度上的选择是社会主义市场经济。1 9 9 2 年3 月修改后的宪法，用社 会主义市场经济取代了计划经济的提法，奠定了以市场为基础进行全面经济 硕士学位论文专用纸第l o 页 中国对外贸易和消费结构的变化 制度转轨的宪法基础。回顾中国社会主义经济调节机制发展的历史，可以得 到如下框架模式的演进趋势图形： 攀i 市场回菩i 市场1 堡型i 图2 1 调节机制框架的演进趋势 图2 1 显示了模式a ( 没有市场机制) 是改革以前计划经济时期的选择， 改革以来基本完成了从模式a 到模式b ( 计划经济有- 4 , 块市场) ，再从模式 b 到模式c ( 计划和市场平分秋色) ，以及从模式c 到模式d ( 计划和市场相互 渗透) 的过渡，目前基本处在d 模式中，该模式的基本特征是双重规则同时 发生作用，存在双轨制的摩擦( 阴影部分) ，是个现代市场经济转换、痛苦 较多、制度创新最活跃的模式。经济调节机制改革目标选择是模式e ( 小计 划、大市场) ，建立有宏观计划指导的社会主义市场经济。 2 1 2 产权和生产制度的调整 i ) 农业和农村的产权和生产制度调整 1 9 7 8 年以前，中国大陆的经济制度表现为典型的“一大二公”。一方面， 全社会的产权制度表现为比较单纯的“全民所有制”和城乡“集体所有制”； 另一方面，生产、分配和交换实行政府大包大揽的计划经济。1 9 7 8 年开始 试行农业家庭联产承包责任到1 9 8 3 年成为我国主要的农业生产制度，农村 工业和贸易走发展乡镇企业的道路；1 9 8 5 年粮食签订议价合同取代了指令 硕士学位论文专用纸第l i 页 中国对外贸易和消费结构的变化 性收购任务；1 9 8 9 - - 1 9 9 2 年部分地区试行粮食生产的双层经营责任制；1 9 9 2 年以来，有的地方实行土地合股制。 2 ) 城市产权和生产制度的调整 城市产权和生产制度的调整，表现为国有制、集体所有制以及个体和私 有制这三种所有制形式的组合变化。政府将企业改革政策的重点放在国有企 业上，主要任务是在改革国有制的内涵和外延基础上，建立起国有制和市场 经济相结合的机制。i 9 7 8 - 1 9 8 3 年进行狭义的放权让利，在扩大企业经营自 主权的基础上，下放分配权，实行所得税取代利润直接上缴财政的办法，增 加利润留成；1 9 8 4 - 1 9 8 9 年，大中型国有企业实行承包制，1 9 8 8 年该类企 业有9 0 实行这一制度，合同期为3 - - 5 年；1 9 8 6 年颁布破产法，政策上 允许国有企业破产；1 9 9 0 - - 1 9 9 2 年，实行第二次承包，合同期i - - 2 年，3 5 个地区的2 0 0 0 家企业进行新合同制和新税制试点，同时还进行了企业兼并 试点：1 9 9 1 - - 1 9 9 2 年大约有3 0 0 0 家国企因效益低下被兼并，1 9 9 1 年颁布国 企转换经营机制条例，落实2 0 条搞活国企的措施；1 9 9 3 年1 2 月颁布公 司法，对大中型国有企业进行公司制改造。近年来国有企业改革的力度加 大。一方面，强化内部资产重组，以产权调整为中心，走股份制为主的改革 道路，建立多元化生产体制，原来单一的国有制变成国家控股和参股；另一 方面推进外部资产购并，通过资本集中建立企业集团，使国有制企业少而精。 到目前为止，初步形成了“公有制为主体、多种所有制形式并存”的社会产 权格局。 3 ) 银行和信贷制度调整 中国开始制度转轨以前，中国人民银行实际上是唯一的一家银行，既履 行中央银行发行货币、调控经济的职能，又履行商业银行信贷资金配置的职 能，制定存贷、收支计划，实行统存统贷管理。1 9 7 8 年以后，中国人民银 行分设了中国银行和中国农业银行 1 9 8 0 年信贷资金实行统一计划、分级 管理、存贷挂钩、差额包干的制度，运用计划和市场两个手段来分配贷款； 1 9 8 4 年工商银行从中国人民银行中分离出来，中国人民银行成为中央银行， 硕士学位论文专用纸第1 2 页 中国对外贸易和消费结构的变化 专业银行与中央银行划分了资金，开始从事商业业务，对各专业银行制定了 上缴存款准备金制度，这一制度使中国人民银行与专业银行的关系成为借贷 关系，它从存贷业务中分离出来成为真正意义上的中央银行，并运用存款准 备金率、再贷款( 再贴现) 利率等货币政策工具调控基础货币，以间接方式调 控货币供给；1 9 8 6 年省级银行分支机构成立并放开所有银行的对外业务； 1 9 8 8 年允许商业银行拓展对外业务；1 9 9 3 年以来，颁布了银行法，加强 中央银行的职能，成立了政策性银行，中央银行开办公开市场业务，以及成 立了股份制性质的民生银行。银行制的改革一方面是中央银行与专业银行职 能分离，一个追求政策目标，一个追求经营目标，专业银行商业化；另一方 面是打破原来商业银行实行单一国家垄断的格局，商业银行产权制度从单一 国有向国有为主、多元发展转变。 4 ) 财政和税制调整 中国财政制度改革首先是打破“统收统支”的制度。1 9 7 8 年陕西等1 0 个省市试行“增收分成、收支挂钩”；1 9 8 0 年，2 3 个省市试行“划分收支、 分级包干”企业实行利润留成制；1 9 8 3 年一1 9 8 4 年实行两步利改税，企业 上缴利润变为纳税；1 9 8 3 年前企业的间接税以流转税即工商统一税形式征 收；1 9 8 4 年引入了三种独立的间接税：增值税、产品税和营业税；1 9 8 6 年 实行“划分税种、核定税收、分级包干”体制；1 9 8 8 年起，中央与地方实 行财政大包干；1 9 8 8 年大中型企业普遍实行承包制，税前还贷，对超额利 润征收调节税和其它税收，经济特区和沿海开放城市有权决定额外的优惠； 1 9 8 9 年对企业预算外资金按1 0 的税率征税，调控预算外资金的增长；1 9 9 1 年开始中央与地方实行新的预算双轨制，经常项目与资本项目分开，实行新 的会计准则，利润与税收分开，缩短承包期，承包税后利润，降低税率，实 行税后还贷，两种税率并轨为3 3 ( 1 9 9 2 年生效) ；1 9 9 2 年9 省市明确中央 与地方财源划分，1 9 9 3 年普遍实行这一政策；1 9 9 4 年实行分税制，采取新 税制，统一大中型企业税率，外资企业与国企税制统一，增值税推广到一切 行业，税率结构简化，在价格改革完成后统一税率。 硕士学位论文专用纸第1 3 页 中国对外贸易和消费结构的变化 以上各项制度的渐进式变迁为我国经济发展创造了相对稳定的外部环 境，使各项经济建设能够健康、持续地进行。我国对外贸易也是伴随着这种 制度变迁逐步发展壮大起来的。 2 2 中国对外贸易的发展 2 2 1 中国对外贸易政策的发展 ( 一) 中国的贸易政策 从建国以后到1 9 7 8 年间，根据当时的国内外情况我国执行的是国家管 制的封闭型的保护贸易政策。在外贸经营体制上高度集中；以行政管理为主； 在调整进出口贸易上主要靠计划数量限制的直接干预，关税不起作用；人民 币汇率一直高估；不参与世界性的贸易组织等。这种封闭型的保护贸易政策 对于粉碎“禁运”、“封锁”、顶住外国的压力起过积极作用。但对国内企业 保护过度造成企业效率不高，国际竞争力低下，不能参加国际分工，使外贸 发展缓慢。 随着国内外形势的发展变化，尤其是十一届三中全会后，我国调整外贸 政策，由国家统治下的内向型保护贸易政策转变为国家统治下的开放型保护 贸易政策，即对外贸易活动由国家统一领导、控制和调节，积极参与国际分 工和国际交换，使对外贸易高速发展。 ( 二) 中国管理外贸的措施 1 ) 对外开放政策 中国首先在1 9 7 8 年对外贸和外资部门实行了开放政策。在1 9 7 8 年以前， 中国的企业实际上与世界相分离。它们所需的进、出口产品数量均由政府在 每一个五年计划中加以确定。外国直接投资受到严格限制，只有国营外贸公 司有权与外国企业交往。为了鼓励对外贸易，十二个国营外贸公司的垄断权 被下放至各地方政府和企业，它们也可建立自己的外贸公司。之后，这些国 营外贸公司又得到经营自主权和财务独立核算等更多的权力，一些私营企业 硕士学位论文专用纸第1 4 页 中国对外贸易和消费结构的变化 也被允许直接经营外贸，并且准许这些参予外贸的地方外贸公司和私营企业 保留2 5 9 6 的外汇收入。对于那些“关键性”出口产业和拥有经济特区的省份， 留成比例还可超过2 5 。1 9 7 9 年，为了鼓励外国投资和技术转移，也为了使 经济特区具有吸引外商建厂并生产出口产品的种种诱惑力，颁布了一部合资 企业法( 中华人民共和国中外合资经营企业法) 。并在广东省的深圳、珠 海、汕头和福建省的厦门建立了经济特区。此后，在1 9 8 1 海南岛被指定为 第五个经济特区。1 9 8 4 年，中国沿海北起辽宁南至广西的1 4 个城市也宣布 对外国直接投资开放。1 9 8 5 年，又进一步开放了太平洋沿岸几条大河( 江) 的三角洲，此后我国又对长江沿岸的主要省会城市和边境的部分市县实行开 放。1 9 8 8 年，又将辽东半岛和胶东半岛的一批沿海市、县列入沿海经济开 放区。1 9 9 2 年4 月，中央批准了开放浦东，并成立了第一个保税区上 海外高桥保税区。之后，全国先后又成立了1 3 个保税区，并建立多个保税 工厂和保税仓库。 2 ) 外汇管理和汇率制度 我国实行外汇管制。长期以来，对外汇实行较为严格的集中管理、统 一经营的方针。从外汇的统收统支制到外汇留成，再到银行结售汇制，为人 民币有条件自由兑换奠定了基础。在汇率方面，改革开放前，我国采取的是 官方汇率和外汇调剂市场汇率并存的制度。在1 9 9 3 年底，官方汇率为r m b 5 。8 元u s $ ，外汇调剂市场汇率为r m b 8 7 元u s $ ，约8 0 的外汇交易是在外汇 调剂市场买卖。1 9 9 4 年1 月1 日，我国实施了汇率制度改革，官方汇率和 外汇调剂市场汇率并轨，建立以市场需求为基础的单一的、有管理的浮动汇 率制度，汇率水平为r m b 8 7 元u s $ ，实现了人民币经常项目下的有条件的 可兑换，取消了外汇留成制度和上交外汇任务，建立外汇指定银行之间的外 汇交易市场。这表明我国外汇管制进一步放松，同时提高了出口企业产品的 国际竞争力，促进了我国对外贸易的发展。 3 ) 关税制度 我国的总体关税税率处于较高的水平。建国后的平均关税税率达 硕士学位论文专用纸第1 5 页 中国对外贸易和消费结构的变化 5 2 9 ，1 9 8 5 年的平均关税税率达3 8 ，1 9 9 2 年关税税率由于技术原因上升 为4 2 5 。为鼓励外资企业投资，促进经济发展，我国对外商投资企业施行 了进口税收减免等许多优惠政策。但随着改革开放的不断深入和社会主义市 场经济体制的逐步建立，不同企业、不同地区实行不同进口税收的矛盾日益 突出，防碍了公平竞争。在这种情况下，1 9 9 6 年4 月1 日我国平均关税大 幅度下降，且取消了一些优惠政策，降低目前6 6 3 3 种税目中的4 9 9 4 个税目 的进口关税，平均税率由1 9 9 4 年的3 5 6 下降到2 3 ，取消5 项不平等的关 税减免。1 9 9 7 年1 0 月1 日起，我国再次较大幅度地降低关税税率，这次降 幅涉及4 8 7 4 个税目，关税平均税率从2 3 降至1 7 。这为我国的进出口企业 提供了与外商公平竞争的大环境，从而促进了进出口的增长。此外，我国为 鼓励出口还实行了出口退税制，为提高我国出口企业的国际竞争力发挥了重 要作用。 4 ) 进出口许可证制 我国在建国初期，为了迅速稳定进出v i 贸易的秩序，从1 9 5 1 年起，对 进口的商品实行全面的进1 ：3 许可证管理。1 9 5 6 年以后，实行国营外贸公司 专营对外贸易业务，进口许可证实际上不起作用，故于1 9 5 9 年被取消。1 9 7 9 年改革开放后，我国的外贸体制发生了巨大变化，越来越多的公司、企业拥 有了自营进出口权。为了便于管理，我国于1 9 8 0 年1 0 月起重新恢复进口许 可证制。1 9 9 2 年底，我国有5 3 类商品进口需要进口许可证，至1 9 9 7 年我 国只有2 l 类商品进口需要进口许可证。我国是在1 9 8 0 年1 0 月起恢复出口 许可证管理的。它防止了在改革开放初期某些商品多头对外、低价竞争的混 乱局面，保护了国家和大多数企业的利益，对于稳定和制止恶性竞争起到了 重要作用。为了尽快加入世贸组织、进入国际市场、参与国际竞争，我国于 1 9 9 6 年4 月取消了1 7 6 项配额许可证的管理和进口限制，进一步推动了对 外贸易的发展。 2 2 2 中国对外贸易的发展 中国上述开放政策措施的实行，对于中国发展贸易、引进外资和吸收国 硬士学位论文专用纸第1 6 页 中国对外贸易和消费结构的变化 外贷款起到了极大的促进作用。 ( 一) 进出口贸易增长情况 改革开放2 0 年来，中国的外贸事业取得长足发展，成绩显著( 见表2 2 ) 。 1 9 7 8 年我国进出口贸易额仅为2 0 6 亿美元，而1 9 9 6 年已达到了2 8 9 0 亿美 元，增加了1 4 7 倍之多。1 9 8 1 - 1 9 9 6 年间，中国的出口额年均增长速度为 1 4 4 7 ，进口额的年均增长速度是1 3 9 3 9 6 。1 9 9 7 年出口和进口又分别增长 了2 0 9 5 和2 5 。中国1 9 9 7 年的进出口总额，以及出口额和进口额，分别 是1 9 7 8 年的1 5 8 倍、1 8 ，7 倍和1 3 1 倍。进出口总额占g n p 的比重，在1 9 9 7 年达到了3 6 7 。中国外贸的增长速度已经超过了“亚洲四小龙”等新兴工 业国家，成为世界上第l o 大出口国。从中国进出口势头看，高速增长主要 出现在改革开放以后。 表2 2 中国进出口发展概况单位：亿美元 进出口占世贸顺逆 年份增长辜位次出口额增长率进口额增长率 总额比重差额 1 9 8 03 8 1 41 8 1 ，22 0 0 21 9 1 9 8 14 4 0 21 5 41 21 72 2 0 12 1 52 2 0 ，i9 9o 1 9 8 24 1 6 15 51 21 72 2 3 21 41 9 2 8一1 2 43 0 4 1 9 8 34 3 6 14 81 21 72 2 2 20 42 1 3 91 0 98 4 i 9 8 45 3 5 52 2 71 41 82 6 1 41 7 62 7 4 12 8 11 2 7 1 9 8 56 9 6 02 9 ，91 41 72 7 3 54 64 2 2 55 4 11 4 9 1 9 8 67 3 8 56 ，o1 51 63 0 9 41 3 14 2 9 11 5一1 1 9 6 1 9 8 78 2 6 6l l _ 9l61 63 9 4 42 7 44 3 2 20 73 7 8 1 9 8 81 0 2 7 92 4 3l71 64 7 5 22 0 45 5 2 72 7 8- 7 7 5 1 9 8 91 1 1 6 88 61 71 45 2 5 41 0 55 9 1 476 6 1 9 9 01 1 5 4 53 31 81 56 2 1 01 8 15 3 3 59 88 7 5 1 9 9 11 3 5 7 01 7 52 o1 37 1 9 11 5 86 3 7 91 9 58 1 z 1 9 9 21 6 6 5 32 1 92 3l l8 4 9 ，41 8 18 0 5 82 6 34 3 5 1 9 9 31 9 5 7 81 8 ，22 5l l9 1 748 01 0 3 9 42 91 2 2 2 1 9 9 42 3 6 6 32 0 92 91 11 2 l o 13 1 91 1 5 6 21 1 25 3 9 i 9 9 52 8 0 8 61 8 63 0l l1 4 8 7 82 2 91 3 2 0 81 4 21 6 7 硕士学位论文专用纸第1 7 页 中国对外贸易和消费结构的变化 1 1 9 9 6 2 8 9 8 83 23 01 11 5 1 0 51 51 3 8 8 3 5 11 2 2 4