（科学技术哲学专业论文）诺贝尔奖的设立对科学建制的影响.pdf

摘要 科学是一种具有独特价值目标和精神气质的社会建制。科学建 制发展了一。系列切合自身运行的控制手段，科学奖励系统是其中 个罩要的方面。举世闻名的诺贝尔奖是科学奖励系统中的个典型。 它经历了一个自身建制化的过程。 本文基于默顿传统的科学社会学视域，以诺贝尔奖对科学建制 的影响为主要研究对象。从分析诺贝尔奖对科学建制目标和规范以 及科学界的社会分层两个大的方面的影响入手，得出一系列确信的 结论：诺贝尔奖严谨的评奖制度和诺贝尔奖委员会对获奖成果类型 的选择表明，诺贝尔奖不仅促进了扩展确证无误知识这科学建制 目标的实现，而且对建制目标是一种正强化：文章列举的事例说明 诺贝尔奖在推进科学建制规范的运行方面起了巨大的示范作用；诺 贝尔奖获得者之间的师承相传现象，为从一个侧面来探究诺贝尔奖 通过加强累积优势提升年轻拔尖人才从而影响科学界的社会分层并 最终促进科学建制的良性运行方面提供了一个视角。 关键词诺贝尔奖，建制化，科学建制 玎 a b s t r a c t s c i e n c ei sas o c i a li n s t i t u t i o nt h a th a ss p e c i a lv a l u e s ，a i m sa n de t h o s s c i e n t i f i ci n s t i t u t i o nh a sd e v e i o p e das e r i e so fc o n t r o lm e a n st h a tf i t si n t h em o t i o no fi t ；t h es c i e n t i f i ca w a r ds y s t e mi so n eo fi m p or t a n ta s p e c t s t h ew o r l d f a m o u sn o b e lp r i z ei sa t y p i c a l c a s eo fs c i e n t i f i ca w a r d s y s t e m i th a sb e e ni n v o l v e di nac o u r s eo fs e i f - i n s t i t u t i o n a l i z a t i o n i nv i e wo ft h et r a d i t i o n a ls o c i o l o g yo fs c i e n c eo fm e r t o n ，t h ea r t i c l e s t u d i e so nt h ei n f l u e n c e st h a tt h en o b e lp r i z eh a sm a d eo ns c i e n t f i c i n s t i t u t i o n i n v e s t i g a t i n g t h e a s p e c tt h a t t h en o b e lp r i z ei n n u e n c e st h e a i ma n ds t a n d a r d so fs c i e n t i f i ci n s t i t u t i o na n dt h eg r a d e si nt h es c i e n t i f i c c i r c l e s ，w ec a nm a k eas e r i e so ft r u ec o n c l u s i o n s ：t h er i g o r o u ss y s t e m w h i c hd e c i d e so na w a r d sa n dt h es e l e c t i o n st ot h e t y p e o ft h e a c h i e v e m e n t sr e w a r d i n gm a k ec l e a rt h a tt h en o b e lp r i z eh a sn o to n l y p r o m o t e d t h er e a l i z a t i o no ft h ea i mo ft h es c i e n t i f i ci n s t i t u t i o nt h a ti ti st o e x p a n d h ec o r r e c t k n o w l e d g et e s l e d ， b u la l s o s t r e n g t h e n e d t h i sa i m p o s i t i v e l y ；t h ee x a m p l e st h a tt h ea r t i c l el i s t si l l u s t r a t et h a tt h en o b e l p r i z e h a sp i a yag r e a te x e m p l a r yr o l eo nt h er e s p e c lt h a ti tp u s h e so nt h em o t i o n o ft h es t a n d a r d so ft h es c i e n t i f i ci n s t i t u t i o n ：t h et e a c h e 卜s t u d e n l p h e n o m e n o ne x i t e da m o n gn o b e ip r i z e w i n n e r sp r o v i d e sa n a n g l e o f v i e wt o p r o b ei n t o t h e a s p e c t t h a tt h en o b e lp r i z eh a si n f l u e n c e dt h e g r a d e s i nt h es c i e n t i f i c c i r c l e s ， a n d p r o m o t e d t h e g o o d m o t i o no f s c j e n t i f i ci n s t i t u t j o nf i n a l l yb yp r o m o t i n gt h ey o u h gt o p n o t c hp e r s o no f e x t r a o r d i n a r ya b i l i t y k e yw o r d sth en o b e lp r i z e ，i n s t i t u t i o n a l i z a t i o n ，s c i e n t i f i ci n s t i t u t i o n 1 1 1 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中南大学或其他单位的学 位或证书而使用过的材料。与我共同工作的同志对本研究所做的贡献均己在论文 中作了明确的说明。 作者签名：驻日期：巫年上月王日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留学位 论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容 可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文；学校可根据国家或湖南省有关部 门规定送交学位论文。 作者签名：监导师签名瓤趣年上月型日 中南大学硕士学位论文引言 引言 近代科学逐渐摆脱了那种只是少数有闲或仅凭爱好、兴趣的单个 人从事的业余活动的状况，开始建立自己的专门组织和机构，有了交 流、发表科学成果的书刊。科学研究已成为专门的职业。1 9 世纪以 来，科学有了长足的进展，科学以其令人心悦诚服的成果，独一无二 的价值和功能，吸引了为数众多的人踏上了科学研究之路，特别是到 了2 0 世纪，科学的组织化、机构化趋势日益明显，科学己成为一项 社会事业，这已经是一个普遍接受的不争事实。“作为集体的有组织 的机体的科学建制是一种新兴的制度。” 于是，科学社会学的研究开始兴起，以默顿为代表的科学社会学 派是其中的一支非常重要的力量。默顿继承了贝尔纳关于科学是一种 社会建制的思想，以此作为构建理论的逻辑起点。默顿理论以科学的 一个方面的特征科学的精神气质为基础，提出科学建制具有自己 的目标、规范，由于科学建制目标和规范的功能化作用，科学家向科 学界贡献了知识，却不占有研究成果，他所拥有的唯一权利是承认他 为一个对科学发展做出贡献的人，从而引出奖励系统的概念。这种承 认作为对贡献出知识的回报，构成了奖励系统的后半部分，前半部分 是贡献一一后半部分是其他科学家在运用和鸣谢其贡献中表明的赞 赏。“科学的承认对科学家的确是不可剥夺的，同行的承认大概是现 代科学中主要的激励因素。”因此，科学奖励系统是一种来自建制强 调方面的动力，它引导科学家自觉遵守科学规范，成为整个科学建制 运行的“能源”。 。j d 贝尔纳：历史上的科学，北京：科学出版社1 9 8 1 年版第7 页。 。乔纳森科尔，斯蒂芬科尔：科学界的社会分层北京：华夏出版社1 9 8 9 年版，第5 0 页。 l 中南大学硕士学位论文 引言 适逢其时，1 9 世纪末，诺贝尔奖应运而生。诺贝尔奖是根据发明 家兼企业家阿尔弗雷德伯纳德诺贝尔的遗嘱设立的一项私人性奖 励，旨在建立一个“兼有荣誉性奖励和研究资助两项功能，但以荣誉 性为主的货币资金体系。”也许连诺贝尔自己也没预料到的是，它现 在已成为举世公认的国际科学界声望最高的奖励，是科学上杰出成就 的最高象征。从诺贝尔奖的设立到管理以及一整套严谨的评奖机制的 形成也都经历了一个过程，即诺贝尔奖自身的建制化。 科学的建制化催生了科学奖励系统的出现，而奖励系统的相对 自主性，必然对科学的建制化产生影响。诺贝尔奖由于其至高无上的 声誉而似乎为科学奖励系统提供了一个模板，对我们研究奖励系统对 科学建制的影响具有重要的借鉴作用。在此，我主要是基于默顿的传 统科学社会学视域，从科学建制的两个重要方面：建制目标和规范、 社会分层入手，来详细而具体地分析诺贝尔奖对它们的影响，以期勾 画出科学奖励系统对科学建制作用的一幅大致图景。 。赵万里：从荣誉奖金至q 研究资助p l t 自然辩证法研究，2 0 ( 3 ) n 2 中南大学硕士学位论文诺贝尔奖自身的建制化 第一章诺贝尔奖自身的建制化 举世闻名的诺贝尔自然科学奖( 包括诺贝尔物理学奖、化学奖、生理学或医 学奖) 从1 9 0 1 年开始正式颁发，迄今已有1 0 2 年的历史，它记录了1 9 世纪末， 特别2 0 世纪以来重大的自然科学成就。今天，当人们欣赏诺贝尔自然科学奖给 科学技术发展带来的勃勃生机和巨大动力时，便会不由自主地想起这项奖金的发 起人安全炸药发明人阿尔弗雷德伯纳德诺贝尔( a l 眈db e r n h a r dn o b e l 1 8 3 3 1 8 9 6 ) 尽心尽力的创业精神、不屈不挠的奋斗精神和无私无畏的献身精神， 情不自禁地对诺贝尔的丰硕成果、博大胸怀和伟大人格产生由衷的饮佩和崇高的 敬意。 1 1 诺贝尔奖的设立和管理 1 8 3 3 年1 0 月2 1 日，诺贝尔出生在瑞典首都斯德哥尔摩的一个贫寒的机械 师兼建筑师家中。他一生潜心研究炸药，进行了反复多次的实验，经历了惊心动 魄的风险，取得了一系列重大突破。1 8 6 2 年研制成功硝化甘油的一种引爆装置， 1 8 6 6 年发明了安全炸药黄色炸药，1 8 6 7 年获得了发明雷管的专利，1 8 7 5 年 发明胶质炸药，1 8 7 7 年发明无烟炸药等等。当然，诺贝尔的发明不仅仅局限于 炸药方面，还涉及到机械、化工、电气、医疗等许多领域，他在许多国家中总共 获得了3 5 0 多项发明专利，堪称“发明大王”。同时，诺贝尔还是位杰出的企 业家，他继承了父亲在俄国的产业，由于他经营有方，业务蒸蒸日上，事业的顶 峰时期在瑞典、德国、法国、英国、俄国等国家曾拥有9 0 余座工厂，这使得诺 ! ! 尔成为富甲天下的科技企业家。由于长期从事科学研究和在世界各地奔波，诺 毗尔积劳成疾，于1 8 9 6 年1 2 月1 0 日在意大利的圣雷葵病逝，终年6 3 岁。 诺贝尔在晚年患病期间，曾先后三次立下内容非常相似的遗嘱，第一次是 在1 8 8 9 年，第二次是在1 8 9 3 年3 月1 4 日，但这两次遗嘱没有生效，第三次是 在1 8 9 5 年1 1 月2 7 日，诺贝尔在巴黎亲笔签署。这份遗嘱最初存放于斯德哥尔 摩的一家银行里，于诺贝尔逝世的第二年( 1 8 9 7 年) 在瑞典公布于众，主要内 容是：“我所留下的全部可变换为现金的财产，将以下列方式予以处理：这份资 本由我的执行者投资于安全的证券方面，并将构成种基金，它的利息将每年以 奖金的形式，分配给那些在前一年里曾赋予人类最大利益的人。上述利息将被平 分为五份，其分配办法如下；一份给在物理学方面做出最重要发现或发明的人； 份给做出过最重要的化学发现或改进的人：份给在生理学或医学领域做出过 最重要发现的人；一份给在文学方面曾创作出有理想主义倾向的最杰出的作品的 ! 竖塑主主垡堡塞 堕墨笙墨鱼皇鲍垄型些 人；一份给曾为促进国家之间的友好、为废除或裁减常备军队以及为举行和平会 议做出过最大或最好工作的人。物理学和化学奖金，将由瑞典皇家科学院授予： 生理学或医学奖金由在斯德哥尔摩的卡罗林斯卡医学院授予我的明确愿望 是，在颁发这些奖金的时候，对于授奖候选人的国籍丝毫不予考虑，不管他是不 是斯堪的纳维亚人，只要他值得，就应该授予奖金。”根据这份遗嘱，诺贝尔将 他的巨额遗产( 遗产变换为现金的总额为3 3 2 3 3 7 9 2 瑞典克郎，约合2 0 0 多万英 镑，约合9 2 0 万美元) 无私地捐赠给人类。与此同时，诺贝尔也将他对整个人类 科学的热爱之情和为人类造福的强烈愿望展现给了世人。这份超凡脱俗的遗嘱公 布后，立即震惊了整个世界。瑞典的一流报社赞誉阿尔弗雷德的伟大遗志说：“迄 今作为个人促进人类迸步和福利事业，并以纯粹的理想主义为目的而留给人类的 赠礼中，这恐怕是空前的。”。 以四海为生的阿尔弗雷德的这笔财产分别存放在瑞典等9 个国家( 见表 1 1 ) 。诺贝尔自己也没有预料到的是，这项奖金已经成为科学上杰出成就的最高 象征。 表卜1诺贝尔财产的地理分布( 瑞典克郎) 瑞典5 7 9 6 1 4 0 0 0 挪威9 4 4 7 2 2 8 德国6 1 5 2 2 5 0 9 5 奥地利 2 2 8 7 5 4 2 0 法国7 2 8 0 8 1 7 2 3 苏格兰3 9 1 3 9 3 8 6 7 英格兰 3 9 1 4 2 3 5 3 2 意大利 6 3 0 4 1 0 1 0 l俄国 5 2 3 2 7 7 3 4 5 f总计 3 3 2 3 3 7 9 2 2 0 资料来源：王平：诺贝尔奖励基金的管理及其声望【j 1 ，中国科技奖励，】9 9 9 ( 7 ) 。 阿尔弗雷德诺贝尔指定了2 6 岁的拉格纳- 索尔曼和4 0 岁的鲁道夫利 列维斯特作为他的遗嘱执行人。 执行诺贝尔遗嘱的难度就在于，找不到任何能够阐明这份过于简单的遗嘱 的文字说明，这大概反映在了诺贝尔一贯的办事原则自己提出一般大纲和主 要安排，然后把事情交给别人去具体执行。执行诺贝尔的遗嘱主要面临三方面的 。尼古拉斯啥拉兹：诺贝尔传，天津：天津人民出版社1 9 8 5 年版第2 4 2 页n 。中岛都美子：诺贝尔，北京：新华出版社1 9 8 3 年版t 第1 1 5 甄。 4 中南大学硕士学位论文诺贝尔奖自身的建制化 问题：第一，法律手续和有争议的事情：第二，与财产清单有关的经济处理以及 按照遗嘱的特别规定办理在“安全的证券”方面再投资的手续：第三，组织一个 适宜的管理机构来长期经管这项捐赠的基金，并正式起草每年分配奖金的章程。 这项遗嘱的执行并不那么轻而易举，它涉及到家庭，几个国家的金融、科学、法 律等多方面的矛盾和激烈持久的讨论。最后，由于诺贝尔的哥哥路德维斯的儿子、 彼得堡的石油生产公司的老板站到了执行人的方面，声明他希望尊重他叔叔的愿 望，更由于瑞典政府拥有其至高无上、宪法约束和受到尊重的地位，在经过了4 年之久的不断磋商之后，才由遗嘱执行人、颁奖单位的代表及诺贝尔家族共同就 解释和执行遗嘱的补充细则达成协议。1 8 9 8 年5 月2 1 日瑞典国王代表王国政府 以圈家和人民的名义宣布诺贝尔遗嘱生效。1 9 0 0 年6 月2 9 日，瑞典政府通过了 一项决定，宣告诺贝尔基金会正式成立，并颁布了诺贝尔基金会的章程和细则， 以及各瑞典机构授奖的特别规则，标志着诺贝尔奖正式设立。 1 9 0 1 年1 月1 日，诺贝尔基金会正式开始管理基金，直到当年1 2 月1 0 曰， 阿尔弗雷德诺贝尔逝世5 周年纪念曰。才在斯德哥尔摩举行的一个隆重仪式上 首次颁发了科学奖和文学奖。至此，诺贝尔的美好遗愿终成现实。从那以后，除 了战时中断以外，每年这一天都要举行这种仪式。 诺贝尔基金会被规定为接受委托来保护在遗嘱中提及的各授奖机构的共同 利益，同时也对外代表这些诺贝尔奖授奖机构。其中包括发布与诺贝尔奖有关的 信息和其它安排。要说明的是，诺贝尔奖授奖机构指的是各个奖项的评选机构及 其附属的研究所，例如评选生理学或医学诺贝尔奖是评奖全体会议及生理学或医 学诺贝尔研究所，而不是指整个卡罗林斯卡医学院。但是基金会并不干预获奖者 【章程中还特意注明，“获奖者”( l a u r e a t e ) ，亦可称为“得主”( w i n n e ) ，即 竞争的获胜者1 的选择过程和他们的最后决定。并且公开声称，诺贝尔奖授奖机 构不仅独立于诺贝尔基金会( 但是基金会必须在财政上支持这些授奖机构) ，而 且也独立于一切政府机构。 诺贝尔基金会的根本任务就是经营阿诺贝尔遗产兑现的3 3 0 0 多万瑞典克 郎，其中除去其亲属通过法律手段取得的2 0 0 万瑞典克郎，1 9 0 0 年成立时，她 实际掌握的现金仅为3 1 0 0 多万瑞典克郎，折合当时的美元约为2 0 0 万左右。 在诺贝尔基金会的资产负债表上还有基本建设一项。这些基本建设包括了 每年一度举行授奖仪式的大厅，仪式结束后举行盛大宴会的大厅以及诺贝尔基金 会办公用的建筑物。 第次由著名设计师设计的大厅，因一战的爆发没有建成。战结束后由 另位瑞典著名设计师设计的被称为“斯德哥尔摩交响乐厅”的建筑物专供授奖 之用。另一座被称为“斯德哥尔摩城市大厅”的建筑物则供诺贝尔宴会之用。此 5 ! ：塑查兰堡主兰堡丝奎 壅墨堡鏊皇皇塑堡型垡 外，于1 9 1 8 年1 2 月1 9 日他们买进了一幢座落在s t u r e g a c a m 大街1 4 号的高6 层的建筑物供诺贝尔基金会办公之用，从1 9 2 6 年( 装修化了7 年，即从1 9 1 9 年 至1 9 2 6 年) 起一直沿用至今。上述三座建筑物一共化去了3 0 0 万瑞典克郎。当 然前两座建筑物是可供商业使用，自有租赁收入。 按照章程，诺贝尔基金会设立一个领导班子日理事会。理事会设主席一 人，执行主席人，后者负责日常事务，特别是理财事务。主席一职在1 9 6 0 年 以前都是由瑞典王国政府的高官( 如总理大臣，外交大臣) 兼任。到了1 9 6 0 年 才打破了这个陈规，首次选择了位著名的科学家来担任此职，此人系乌普萨拉 大学生化学教授，兼1 9 4 8 年诺贝尔化学奖获得者n e t i s e l i u s 。从此以后理事 会的主席都是从授奖机构的成员中产生。 至于执行主席一职也应由理事中选任，但有条不成文的规定，他必须具有 理财的经验，这条不成文的规定始于1 9 5 1 年，当时一位资深的银行家兼实业家 j a c o b w a l l e n b e r g 被选入理事会，他本人同时也是瑞典皇家科学院的成员。但是 到了1 9 6 0 年，理事会执行主席也要由国王任命了。当时诺贝尔基金会投资政策 由于税负的取消，开始更趋活跃，于是对于选择执行主席的人选说来。其理财经 验和国际交往的能力更加受到注意。 主要基金的增长部分由以下三个方面组成：一是主要基金在当年所获净收 入的十分之一 二是无法分配的奖金的利息；三是无法分配的奖金的全部或部分 ( 不低于三分之一) 。每年将主要基金得到的净收入，扣除面前的十分之一，然 后平均分成五份，交给各奖金颁发机构使用。各奖金颁发机构都将自己摊到的那 份金额的四分之一留作与颁发奖金有关事宜的费用，而每份金额的四分之三构成 资金的款项。 总而言之，主要基金的收入，减去3 2 5 ( 即1 0 的附加资本，加上剩下 的9 0 中的2 5 ，作为各奖金部门的经费) ，然后将它分成5 个等份，就是每年 颁发的诺贝尔奖金的金额。1 9 0 1 年第一次颁发的奖金，每份金额为1 5 0 8 万克郎。 为了尽可能地保护住资本和利息，从而使奖金能够不因货币贬值而降低， 基金会根据当时的经济条件和趋势，进行“安全”的投资。在1 9 7 2 年以前，诺 贝尔基金会的财政状况并不理想。由于通货膨胀及其它因素的影响，到1 9 5 3 年 为止，该基金会的资金已贬值了2 3 。1 9 7 2 年，在瑞典政界和经济界都有一定声 望的法学博士斯的克拉米尔当选为诺贝尔基金会执行主席。他上台后，紧紧依 靠集体的智慧提出了“投资多元化”的方针，将基金中股票所占份额逐步由原来 的5 5 下降到3 0 ，房地产投资增加到3 6 ，固定收入和现金占3 4 。经过这 位理财能手的操作，诺贝尔基金会的基金总额和每份诺贝尔奖金额都获得了持续 的大幅度的增长：1 9 7 2 年每份奖金额为4 8 万瑞典克郎，1 9 8 1 年便翻了一番，达 6 中南大学硕士学位论文诺贝尔奖自身的建制化 到1 0 0 万瑞典克郎。在他当主席的1 7 年间，每份诺贝尔奖金增加了5 倍。到 1 9 9 5 年每份诺贝尔奖金已经有7 2 0 万瑞典克郎，约合1 0 0 多万美元。由此可见 基金会的经营管理对于资金保值是多么重要，这已成为诺贝尔奖是否能长盛不衰 的重要因素。 1 2 诺贝尔奖的评奖体制 诺贝尔奖是由各评奖机构评定的。在章程里用的“授奖机构”这样的名 词，实际上其主要活动在于选择获奖者，所以称它们为评奖机构似乎更台乎逻辑， 而且在各种媒体里用的也是这个名称。诺贝尔物理学奖和化学奖是由瑞典皇家科 学院负责评定，在该院里一共组成两个诺贝尔委员会，即物理学奖诺贝尔委员会 和化学奖诺贝尔委员会，每个委员会由5 名成员组成。生理学或医学奖由卡罗林 斯卡医学院负责评定，在该院设立一个生理学或医学诺贝尔奖理事会。也由5 名 成员组成。 这些诺贝尔委员会只有提名权而没有表决权，真正享有确定获奖者名单的 是评奖全体会议的无记名投票。物理学奖和化学奖全体会议成员共为3 0 0 名，生 理学或医学奖全体会议成员为5 0 名。这些全体会议除了投票表决获奖者名单以 外，唯一职责就是选举产生相应的诺贝尔委员会；该委员会的主席一般由科学院 院长或医学院院长担任。 在具体筛选获奖者的候选人方面，大量工作是由这三个奖项的诺贝尔研究 所负责进行的，这些研究所都是在相应的诺贝尔委员会指导下工作的，其主要任 务是协助诺贝尔委员会对评奖项目进行调查研究，并从事相关学科的研究活动。 瑞典皇家科学院于1 9 0 5 年成立诺贝尔研究所，1 9 3 7 年在其中设立物理学研究室， 1 9 4 4 年又增设化学研究室。他们从2 0 世纪8 0 年代起已经放弃了独立的实验研 究，专门从事评奖项目的调查研究工作。卡罗林斯卡医学院的诺贝尔研究所成立 于1 9 3 7 年，到7 0 年代后期，该所内部已经建立起3 个不问专业的研究室。这些 研究室一度只从事实验研究，而放弃了对评奖项目的调查，这种倾向后来得到纠 正，成为两者兼重的态势。 早在2 0 世纪6 0 年代初，各诺贝尔研究所就提出了电子计算机贮存和检索 科技与文化情报的计划。这笔为数不小的经费也是由瑞典纪念基金银行的资助得 以实现的。其具体的安排是由王国政府出面购买物理学和化学诺贝尔研究所，经 过国营以后所名改为国家核科学研究所，但仍保留原来的诺贝尔研究所的功能以 及整个诺贝尔基金会电子计算机贮存和检索科技与文化情报的全部活动，因特网 出现以后，上网活动的经费当然也包括在内。 中南大学硕士学位论文 诺贝尔奖自身的建制化 至于诺贝尔奖获得者产生的程序，根据基金会的章程是这样执行的：诺贝 尔奖的候选人不是通过个人申请产生的，而是通过推荐方式经过几轮筛选形成 的。分为以下五个步骤： ( 1 ) 每年秋季各诺贝尔委员会向世界各地有关的科学家发出通知向他们 征询f 一年度诺贝尔奖候选人的提名。诺贝尔委员会强调，这些被认为有能力提 名的个人，必须尽可能地来自不同的国家和大学。诺贝尔基金会规定，每个提名 人都不得提自己为候选人。提名人名单和经由提名人提出的候选人名单，在评奖 结果公布之前是严格保密的。 ( 2 ) 次年2 月1 日之前，这些推荐材料必须送达诺贝尔委员会。 ( 3 ) 诺贝尔委员会于4 月份将其研究决定予以调研的科研项目和候选人通 知全体会议。在5 月份召开的第一次全体会议上最后决定，是否需要对这份名单 予以补充。凡是没有列入补充修改后名单的科学家，在该年度就不可能成为候选 人了。诺贝尔委员会应于9 月份将其授奖的意见通知全体会议，这就意味着诺贝 尔委员会及其所属的诺贝尔研究所可以进行第二轮，也就是最后一轮调查研究的 时间仅为4 1 5 个月。 ( 4 ) 全体会议于1 0 月初做出评奖的最后决定，评论时的讨论要作纪录，但 该记录要严格保密。如有分歧意见，也可要求不予记录，最近诺贝尔基金会通过 决定：凡是5 0 年前的讨论记录，现在予以解密，允许历史学家前去查阅这一珍 贵的科技史档案，一旦授奖项目和获奖人名单经多数表决通过，不得再行反对， 立即向聚集在会议厅外的世晃各国的媒体代表公布。没有任何协商的余地。 ( 5 ) 每年1 2 月1 0 日诺贝尔逝世纪念日，所有奖项都将举行授奖仪式。自 然科学奖在瑞典的斯德哥尔摩音乐厅举行。 由这个评奖过程可以看出，诺贝尔奖提名人以及诺贝尔评奖委员会的组成是 非常重要的，它是保证诺贝尔奖公正评选的关键。诺贝尔奖各专门评奖委员会有 不同的组成方式。分别如下： 1 、物理学与化学奖 由瑞典皇家科学院负责。其评奖委员会委员来自： ( 1 ) 瑞典皇家科学院的瑞典籍及外籍科学院院士； ( 2 ) 诺贝尔物理学与化学委员会成员； ( 3 ) 获得瑞典皇家科学院奖励的科学家； ( 4 ) 瑞典、丹麦、芬兰、冰岛、挪威和卡洛林斯卡研究所的物理学与化学 相关专业的终身教授与副教授； ( 5 ) 由皇家科学院推选的至少六位来自不同国家的大学和研究机构的专家 和学者； 中南大学硕士学位论文诺贝尔奖自身的建制化 ( 6 ) 其他被皇家科学院认为可以邀请来提出建议的科学家。 其中，第5 、6 项被邀请的教师和科学家名单，必须在当年的9 月底以前由 瑞典皇家科学院做出最后决定。 2 、生理学或医学奖 由卡洛林斯卡医学院诺贝尔奖理事会负责。其评奖委员会委员来自： ( 1 ) 卡洛林斯卡医学院诺贝尔奖理事会成员； ( 2 ) 瑞典皇家科学院本国籍及外籍医学及生理学院士； ( 3 ) 此前已经获得诺贝尔医学或生理学奖的人士； ( 4 ) 没有取得第1 项所列成员资格的原任诺贝尔评奖委员会委员； ( 5 ) 瑞典各大学医学科学系定岗的教授，以及丹麦、芬兰、冰岛和挪威的 大学和研究所获得相同岗位的教授； ( 6 ) 卡洛林斯卡医学院诺贝尔奖理事会选举出来的至少六位来自不同国家 和不同学科专长的医学科学系在岗教授； ( 7 ) 卡洛林斯卡医学院诺贝尔奖理事会认为适合于参与评奖的其他自然科 学从业人员， 其中，第6 、7 项受聘的人员名单，须经诺贝尔评奖委员会推荐，并由卡洛 林斯卡医学院诺贝尔奖理事会在每年5 月底以前作出决定。” 从诺贝尔奖的正式设立到诺贝尔基金会对基金的管理运作，以及评奖体制的 成熟和完善，诺贝尔奖完成了自身的建制化。正如哈里特朱克曼所言：“诺贝尔 奖所起的作用不只是把荣誉授给那些对发展科学知识作出的出色贡献。它己成为 一种制度，其影响遍及科学的整个社会体系。”圆 。张功耀：从诺贝尔奖的评奖制度说起为纪念诺贝尔奖颁发1 0 0 周年而作【j 】，研究与发展管理t 2 0 0 2 彗镰里特朱克曼：科学界的精英美国的诺贝尔奖金获得者，北京：商务印书馆1 9 8 2 年版，第33 6 页。 ! 夏奎兰堡主堂堡堡奎 塾堂塑堡圭! 些望望 第二章科学的建制化历程 科学在传统上被看成是一门孤单的事业。科学上最伟大的人物的名字，例 如牛顿和爱因斯坦，使人想象到一幅科学家个人正在单枪匹马地解决那些重大 而又令人吃惊的问题的画面。这种想象部分是由科学伟人们的话造成的。例如， 牛顿就表达过对科学的这种感觉，他在沉思默想后说到：“我不知道世人对我的 看法如何，但我自己觉得我只不过像一个在海边玩耍的孩子，常常为找到一个 少见的光滑卵石或漂亮贝壳而高兴不已，却没有发现在我面前的真理的浩瀚海 洋。 居里夫妇在巴黎的寒冷公寓里工作的情景是对进行伟大发现的环境的真 实写照。的确，在不久以前，即使是学识渊博的观察家也认为科学发展在很大 程度上( 或者全部) 可看成是科学发现的结果，这些发现是由一些独自在实验 室里工作的天才们做出的。科学家是单独工作的并且只与自然界发生互动，以 前某些科学史家可能一直持有上述看法，但今天得到普遍承认的是：事实上利- 学早己成为了一项社会的事业，科学是在一个互动的科学建制内发展的，科学 建制有自己独特的目标和价值规范。对科学史的考察表明，科学的建制化经历 了一个漫长的历史过程。 近代自然科学的产生、发展的过程中，科学摆脱了那种只是少数有钱或有 闲的人凭兴趣和爱好所从事的业余活动的状况，开始建立科学的专门组织和机 构，有了交流、发表科学成果的书刊，科学研究已成为专门的职业并且创办了 培养科学家和工程师的专科学校，这就是科学的建制化历程。 2 1 科学的组织化 虽然“科学家”这个称呼是1 8 4 0 年才由休厄尔在归纳科学的哲学一 书中首先提出来的，但作为一种专门的社会职业却在1 7 世纪就已出现。而科学 的学会、学社的建立还要更早些，在文艺复兴运动的后期，一些专门研讨科 学技术问题的组织就在意大利、英国陆续形成。但“科学作为一种建制而有以 几十万计的男女在这方面工作的这类发展，才不过是最近的事。到2 0 世纪时， 科学职业的重要性始能比得上早得许多的宗教和法律两职业。”。所以科学的建 制化是贯穿于近代科学技术发展的整个过程之中的，它经历了曲折与种种坎坷， 。罗伯特k 默顿：科学发现的优先权：科学社会学的一章 j 科学与哲学研究资料，1 9 8 2 ( 4 ，。 。j d 贝尔纳：历史上的科学，北京：科学出版社1 9 5 9 年版第6 - 7 页。 1 0 中南大学硕士学位论文科学的建制化历程 而且发展也很不平衡。 学社或科学学会的观念，也早在古希腊时期就已出现。然而作为科学家活 动的重要方式，在学会中向同行发表自己的研究成果，以期得到评论和承认却 是近代的事情。一般认为1 6 0 3 年在罗马创立的“猞猁学社”，是近代最早的科 学学社。它是由对自然科学感兴趣的凯西公爵召请资助的，伽俐略曾于1 6 1 1 年 参加过活动。但随着凯西公爵1 6 3 0 年的去世，该学社的活动也就停止了。不同 于这类受达官贵人支持的学社、学会的，是由真正热心于科学技术研究的人们 自己出资举行的聚会，其中最著名的是由威尔金斯为酋的，被波义耳称为“无 形学院”的非正式的小群体，它是后来于1 6 6 0 年成立的英国皇家学会的前身。 这类聚会从1 6 4 5 年英国内战结束起，由不定期举行发展到定期聚会，自 由谈论、会晤，彼此做实验交流和写信给未出席的朋友们或在外国的同行。而 正式的科学通讯和出版物，也应运而生。 英国皇家学会成立于1 6 6 0 年1 1 月2 8 日。英国国王查理二世在1 6 6 2 年赐 给学会以特许状，但却分文不给，学会的资金要靠会员们筹措。与英国国王的 吝裔不同的是法国国王路易十四。他为了扩张王权并显示皇恩，于1 6 6 6 年末成 立法国皇家科学院，由国家支付开支，使科学家专心致力于研究。在重商主义 潮流下，科学院也是政府发展科学技术的咨询机构。此外，能把优秀的知识分 子聚集在政府的周围，也是显示国家荣誉的大好机会。初始只有1 5 名成员，每 周两次轮番讨论数学和物理学问题。法国科学院是历史上第一个完全“官办” 的科学机构，其成员的俸薪和活动经费都是由宫廷支付的。可以说，第一批职 业科学家也就在那时出现了。 德国在1 7 世纪初也建立了许多科学社团。最早的一个是1 6 2 2 年由生物学 家、博物学家荣吉乌斯建立的艾勒欧勒狄卡学会，旨在促进和传播自然科学， 把它建立在实验基础之上。但这个学会仅维持了两年左右。3 0 年以后，建立了 基本上是医生行会的自然研究组织。而德国唯一能与英国皇家学会或法国皇家 科学院并驾齐驱的科学社团是1 7 0 0 年由莱布尼兹一手创办起来的柏林学院。这 个学院与1 7 2 5 年由彼得大帝建立的俄国彼得堡科学院，都是按照法国皇家科学 院的模式活动的。 近代科学在美洲大陆的传播，最初是比较迟缓的，美洲第一个持久的科学 学会迟至1 7 4 3 年才由著名科学家富兰克林在费城建立。 嗣后，特别是美国独立之后，又涌现了许多地区性或专业性的学会或研究 院。，但组织形式都比较松散，其成员和组织都有很大的自主性。就是到1 8 4 8 年 成立了美国科学促进协会，这个被称为真正致力于一般科学的全国性组织以后， 情况仍无大的改变。美国的国家科学院是迟至1 8 6 3 年才由国会根据林肯总统签 ! 壹奎兰堡圭兰焦堡塞 型兰塑堡鱼! 些堕堡 署的法案创立的。它的职能是“在政府的任何一个部提出要求时，科学院将对 任一科学或工艺课题进行研究、考察、实验和报告实际费用将由为此目的 而给出的拨款偿付，但对美国政府的任何服务，科学院将得不到任何补偿。一 因而主要是一个咨询性的荣誉性组织。美国科学家的这种非集权的、离散自主 的体制，虽然源于英国皇家学会，但却充分体现了美国社会的政治、经济和文 化特征，后来遂形成了稳定的，不断完善的多元化、多样化科学体系。 2 2 科学刊物和科技教育的发展 科学技术期刊的出版、发行，是科学体制化的一个重要方面。1 6 6 5 年1 月 法国创办学者杂志，接着在同年3 月，英国皇家学会的哲学会报创刊。 正如w 迪克所说：“从1 7 世纪开始，定期刊物就是报道新发明和传播新理论的 主要工具。我甚至说，如果没有定期刊物，现代科学当会以另一种途径和缓慢 得多的速度向前发展，而且科学和技术工作也不会成为如同现在一样的职业。” 。当欧美各国纷纷建立学会后，学术期刊迅速增加，据统计，1 7 5 0 年杂志数为 1 0 种左右，1 9 世纪初达1 0 0 种左右，1 9 世纪中期达1 0 0 0 种，1 9 0 0 年达1 万种， 因此到1 9 世纪又出现了专门介绍当时科学技术最新成就和发展动向的年报 及各种文摘杂志，如物理科学进展年报( 1 8 2 1 年) 、药学总览( 1 8 3 0 年) 、科学文摘( 1 8 9 6 年) 、医学简述( 1 8 7 4 年) 等。为方便读者，美国的 工程索引在1 8 8 4 年开始以卡片形式发行，做到传播和利用情报的统一。 各类文摘的出现，是科技情报工作问世的重要标志。2 0 世纪以来，科技情 报已成为各国开发的重要方面，不仅纷纷建立专门机构，配备专职人员，对科 技情报进行整理、存储、分析、综合与交流，而且对科技情报工作本身的理论 与方法也进行多方面的研究并形成了一门新型学科一隋报学，从而使现代学 科体制的信息系统更加完备。 科技教育的专门化和职业化，是科学建制化发展的重要环节。文艺复兴运 动以后科学技术的巨大发展，特别是1 8 世纪开始的产业革命给传统的大学教育 和中学教育以很大的冲击。那种以讲授神学和所谓“七种自由艺术”( 即方法、 修辞学、辩证法、算术、几何、天文、音乐) 等古典科学为主的教学体制，已 无法满足日益增长的社会对专门技术人才的需求。当时美国资产阶级的激进派， 就曾尖锐地抨击国会和大学，提出“改革你们自己吧l 否则我们就要革你们的 命，我们得根据新的原则创立新的制度以适应新的需要。”。 。mn 小李克特：科学概论，北京：中国科学院政燕研究室1 9 8 2 年版t 第8 3 页 。夏禹龙：科学学基础，北京：科学出版社1 9 8 3 年版，第1 9 7 页 。蘩克勇：高等教育简史，武汉：华中工学院出版社1 9 8 2 年版，第4 8 页一 1 2 中南大学硕士学位论文科学的建制化历程 使大学的科技教育出现划时代转变的是法国的综合技术学校和德国的大 学。 法国大革命后，雅各宾党的领袖罗伯斯庇尔就亲自领导教育委员会，并委 托著名化学家拉瓦锡起草一个促进民族工业发展的教育计划。后来虽然罗伯斯 庇尔被杀，拉瓦锡也因政治和经济的原因被送上断头台，加上雾月政变、拿破 仑称帝等政治动荡，但法国的科技教育却始终是那一时期所有的统治者都很关 心的问题。1 7 9 4 年成立的巴黎综合技术学校，以培养工程师和发展数理科学闻 名j 二世，被称为“欧洲工业大学最早的模范”。拿破仑执政后，还亲自决定成立 一批专业学校，如法国矿业学院、公路和桥梁学院和高等师范学院，他还亲自 管理科学事务，经常出席科学院会议，并率领科学远征队到埃及去。j d 贝 尔纳称他是“百余年中头一个有科学教育的，也是唯一重要的统治者。” 法国大革命后创立的科技教育，废除了等级身份制，通过严格的考试录取 学生，并提供奖学金，为普通百姓子弟接受科学技术的高等教育打开了大门， 这对整个西方的高等教育改革产生了深刻、久远的影响。而其教学内容方面以 科学作为技术的基础，把理论与其应用结合在一起以及实行薪给制选聘最杰出 的人物任教等制度，有力地推动了法国科学技术和经济的发展，这也是1 8 世纪 末1 9 世纪初法国成为世界科学中心的一个重要原因。 在法国科学繁荣的影响下，德国著名教育家、历史学家洪堡明确提出“教 育同科学研究相统一”的原则并于1 8 1 0 年创办柏林大学( 又称洪堡大学) 。 洪堡还主张自由的个性教育，强调人的个性的自我形成。他在任教育部长期间， 对普鲁士各级学校教育进行了一系列改革，并使德国的大学成了哲学和科学的 学术中心。他们创立的把研究和教育结合起来的“谣明纳尔制”( 课堂讨论) 沿 袭至今并已成为现代科技教育的重要一环。与此同时，李比希在吉森大学创立 化学实验室，开设实验课程并使之常规化，电有力地推动了实验科学的发展， 促进了科学建制化的过程。 2 3 科学共同体 1 9 世纪开始，科学有了长足的进展，科学以其令人心悦诚服的成果，独一 无二的价值和功能，吸引了为数众多的人踏上科学之路，科学研究呈现职业化 和机构化的特征。1 8 7 4 年，著名的英国剑桥大学卡文迪许实验室的出现，不仅 是近代科学向现代科学过渡的肇始，也是科学研究传统和主体转换的标志。它 以科学家群体或集团合作交流的研究方式取代了近代科学的那种分散、独立、 。j i ) 贝尔纳：历史上的科学，北京：科学出版社1 9 5 9 年版，第3 1 0 页。 ! 塑奎兰堡主堂垡堡苎 型堂塑堡型些望堡 业余地从事科学研究的状况。因此，科学共同体的出现成为科学发展的必然结 果，同时，也是科学活动的社会建制化的个标志。科学的职业化、组织化和 社会化是科学共同体产生的直接基础。 共同体是社会学中的一个重要概念，般翻译成“社区”。“社区”通常指 若干社会群体( 家庭、民族) 或社会组织( 机关、团体) 聚集在某一地域里， 形成一个在生活上相互关联的大集体。 科学共同体一词是借用了社会学中“社区”的概念。最早这样运用的是英 国科学家和科学哲学家坡兰依。1 9 4 2 年，他在一篇题为科学的自治的文章 中，在探讨科学自主性的过程中使用这个概念。他把全社会从事科学研究的科 学家作为一个具有共同信念、共同价值、共同规范的社会群体，以区别于一般 的社会群体与社会组织。后来，著名的科学哲学家库恩，著名的科学社会学家 普赖斯以及默顿等人，又从不同的角度发展了这一概念，赋予它许多新的具体 内容。 2 0 世纪以后，特别是二次大战以来，科学研究不论从范围、规模、深度和 广度，还是从参加的人员、投入的人力、物力、财力，都达到了空前的水平。 科学研究的分化、细化、专业化，给科学共同体的存在和发展带来了新的特点 和内容。在科学的组织化、机构化日趋庞大的背景下，又呈现出形形色色的、 非正式的科学研究“圈子”和信息交流网络。它们相互交织、相互影响，使科 学共同体的社会结构显得多变而又复杂。随着现代科学的发展，科学共同体己 发展成为国际性的，它超越了国家和地域的界限。例如，高能物理学研究领域， 就有一个国际性的交流网络，并有三个亚共同体：由美国、国际高能物理实验 室的欧洲参加国和日本组成。因此，科学共同体在现代科学条件下，具有十分 丰富的社会表现形态。 人们越来越深刻地意识到：科学的进步不仅是一个知识的积累和认知的过 程，而且也是科学家与科学家、科学家与科学共同体、科学共同体与社会互动 的一种社会过程。忽视科学研究主体在科学进步过程中的地位和作用显然是不 科学的。而在科学的认知过程和社会互动过程中，正是科学的主体科学共 同体愈来愈显示出其举足轻重的作用。 科学共同体不仅具有与一般社会群体或组织不同的、独特的精神气质，信 奉、受束于某些特定的规范和价值标准，而且具有自身特有的活动方式和机制。 随着科学的发展，这些独特的行为准则和价值规范不断超越种族、地域、文化、 语言的障碍在世界范围内趋同。同时，它又作为一种独立的文化子系统与不 同的文化形态和传统交互影响和冲突，并显示了独特的文化功能。因此，科学 共同体不仅是我们认识和把握科学发展和进步的纽结，也是我们探讨科学与社 1 4 中南大学硕士学位论文科学的建制化历程 会互动的重要环节。 近代科学的辉煌成就，给人类社会带来巨大的进步，使得科学家的社会地 位不断提高。伴随着科学规模的迅速扩大，以及科学的职业化、结构化和社会 化进程，自然科学的发展己完全突破了近代私人研究的传统，逐步发展到集体 创造活动的时代，科学的需求结构也发生了重大变