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广西大学硕士学位论文温州民营科技企业技术联盟稳定性评价研究 温州民营科技企业技术联盟稳定性评价研究 摘要 随着知识经济来临和全球经济一体化的深入，企业问竞争的核心越来 越表现为技术能力角逐。在市场竞争日趋激烈的背景下，技术联盟可以实 现联盟成员资源互补、降低成本、提高竞争力等优势，成为增强企业自主 创新的重要途径之一，企业技术联盟研究正成为理论研究的热点。 近年来，全国民营科技企业数量已超过1 5 万家，企业长期职工总数达 到1 3 8 9 万人。这说明民营科技企业规模不断壮大，已逐渐成为我国自主创 新的生力军。技术创新是其发展的生命线，关于民营科技企业技术创新的 研究已成为理论界研究热点。本文以温州民营科技企业为对象进行技术联 盟稳定发展的探讨。 本文基础部分包括：战略联盟稳定性的研究综述，本研究选题的确定， 研究思路和研究方法的介绍，技术联盟及其稳定性相关概念介绍等。 本文核心部分首先通过对温州民营科技企业发展特点分析，然后分析 其联盟现状和联盟稳定性的影响因素，接着根据其影响因素和温州民营科 技企业发展的特点构建联盟稳定性的评价指标体系，并进行了实例分析，最 后给出提升温州民营科技企业技术联盟稳定性的思考与对策，为温州民营 科技企业技术联盟的发展提供参考。 关键词：民营科技企业技术联盟评价指标体系 i 广西大学硕士学位论文温州民营科技企业技术联盟稳定性评价研究 a s t u d yo ns t a b i l i t ye l u a t io no ft e c h n i c a l a l l i a n c eo fw e n z h o un o n s 玑气t e o w n e ds i c e n c ea n d t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s a bs t r a c t w i t ht h ec o m i n go fk n o w l e d g ee c o n o m ya n de c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h e c o r eo ft h ec o m p e t i t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e se m b o d i e so nt e c h n i c a la b i l i t y u n d e rt h eb a c k g r o u n do ft h ef i e r c em a r k e tc o m p e t i t i o n ，t h et e c h n i c a la l l i a n c e c a nr e a l i z er e s o u r c e c o m p l e m e n t a r y , r e d u c ec o s t ，p r o m o t ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s ，a n di s t h ei m p o r t a n tw a yo ft h e i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n n o w r e s e a r c ho nt e c h n o l o g ya l l i a n c ei sat h e o r e t i c a lr e s e a r c hh o t s p o t i nr e c e n ty e a r s ，t h en u m b e ro fn o n s t a t e o w n e ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g y e n t e r p r i s ei sa l r e a d ym o r et h a n15m i l l i o n ，e n t e r p r i s el o n g t e r mw o r k e rt o t a l 138 9m i l l i o n t h i ss h o w so n s t a t e o w n e ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s c a l eu n c e a s i n g l ye x p a n d s ，a n di th a sb e c o m et h em a i nf o r c ei ni n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n b e c a u s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni st h ed e v e l o p m e n to ft h el i f e l i n e o fo n s t a t e o w n e ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye n t e r p r i s e ，i t s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n h a sb e c o m et h et h e o r e t i c a lr e s e a r c ho fr e s e a r c hh o t s p o t b a s e do nt h ew e n z h o u o n s t a t e o w n e ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye n t e r p r i s e ，t h i st h e s i sr e s e a r c h e so nt h e s t e a d yd e v e l o p m e n t o ft e c h n o l o g ya l l i a n c e 广西大学硕士学位论文温州民营科技企业技术联盟稳定性评价研究 t h eb a s ep a r t i n c l u d e s ：s t a b i l i t ya n a l y s i so fs t r a t e g i ca l l i a n c e ，t h e d e t e r m i n a t i o no ft h i sr e s e a r c ht o p i c s ，t h ei n t r o d u c t i o no fr e s e a r c hm e t h o da n d t h i n k i n g ，t h er e v i e w o ft h et e c h n o l o g y a ll i a n c ea n dt h e s t a b i l i t y o ft h e t e c h n o l o g y a lli a n c e ，e t c i nt h ec o r ep a r to ft h i st h e s i s ，f i r s ti ta n a l y z e sw e n z h o uo n s t a t e o w n e d s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye m e r p r i s ed e v e l o p m e n tc h a r a c t e r i s t i c s ，t h e na n a l y z e st h e e x i s t i n gc i r c u m s t a n c e so fa l l i a n c ea n dt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r so ft h es t a b i l i t yo f a l l i a n c e t h e n ，a c c o r d i n g t oi t s i n f l u e n c i n g f a c t o r sa n dt h e d e v e l o p m e n t c h a r a c t e r i s t i c so fw e n z h o uo n s t a t e o w n e ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye n t e r p r i s e ，i t e s t a b l i s h e se v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo fa l l i a n c es t a b i l i t y , a n dt h ec a s ea n a l y s i s f i n a l l y , i tp u tf o r w a r dt h et e c h n i c a la l l i a n c eo fw e n z h o uo n s t a t e - o w n e ds & t e n t e r p r i s e so ft h es t a b l eo p e r a t i o no ft h et h i n k i n g a n dc o u n t e r m e a s u r e sf o r w e n z h o uo n s t a t e o w n e ds c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e ，t h e d e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g yt op r o v i d et h er e f e r e n c e k e yw o r d s ：o n - s t a t e - o w n e ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye n t e r p r i s e ；t e c h n i c a l a l l i a n c e ；e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m m 广西大学学位论文原创性声明和学位论文使用授权说明 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成果和相 关知识产权属广西大学所有。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经发表过的研究 成果，也不包含本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研究工作提供过重要帮 助的个人和集体，均已在论文中明确说明并致谢。 论文作者签名：w i 享硐 2 州1 年6 月、7 日 学位论文使用授权说明 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文的研究内容； 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本； 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 口即时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 娜 躲叶坷嘶咿 广西大学硕士学位论文温州民营科技企业技术联盟稳定性评价研究 第1 章绪论 经过二十多年的快速发展，民营科技企业的规模和实力都在不断壮大，已成为推动 我国经济增长，发展高新技术产业，增加就业机会的一支极其重要力量。据统计，截止 到2 0 0 6 年1 2 月3 1 日，全国民营科技企业数量为1 5 0 5 9 5 家，比2 0 0 5 年增加4 5 9 。 民营科技企j 世在数量增加同时，其效益和贡献也进一步提升，2 0 0 6 年全国民营科技企业 总收入达到7 6 2 6 7 亿元，比2 0 0 5 年增长2 4 5 8 ；实现工业增加值1 5 9 9 5 亿元，比2 0 0 5 年增长2 3 3 6 ；全年实现净利润4 0 4 0 亿元，比2 0 0 5 年增长2 6 5 7 ；上缴国家税金3 5 9 7 亿元，比2 0 0 5 年增长2 1 6 0 ；出口创汇2 1 3 5 亿美元，比2 0 0 5 年增长2 2 5 6 ；企业 长期职工总数达到1 3 8 9 万人，较2 0 0 6 年增长1 4 6 0 t 。民营科技企业不仅能够提供 大量的就业岗位和税收，而且具有自觉吸纳科技创新成果的动力和较高的技术创新效 率，有迅速捕捉商机、快速响应市场需求变化的灵活性，已成为中国技术创新大军中富 有活力、充满竞争力、具有无限发展潜力的生力军。 随着全球经济一体化的加剧和科学技术的迅猛发展，世界经济形态发生巨大变化， 企业竞争己由资本力量的竞争演变为技术力量的竞争。技术创新是经济增长的动力和源 泉，是企业获得持续竞争优势的根本动力。当今的高新技术是交叉科学的产物，一家企 业不可能在所有的科学领域都处于领先地位，因此只有通过不同的企业组建联盟进行技 术研发合作并形成合力才能实现技术创新。同时，由于产品生命周期日益缩短，增加了 技术研发时间的紧迫性和风险性，降低了大量研究与开发投资的收益，也使技术创新联 盟成为企业的必然选择。当今世界的知名企业无不推崇技术创新联盟作为新时代的重要 竞争手段，自二十世纪九十年代以来，技术创新联盟得到了快速发展，已成为现代企业 获取可持续竞争优势的重要手段，被誉为“二十世纪末最重要的组织创新”。加入w t o 后我国企业，尤其是民营科技企业面临国际大企业的冲击，生存发展问题日益严重，通 过技术联盟增强企业核心竞争力、获得持续竞争优势是其发展的必然选择。然而，技术 创新联盟的运营过程又充满了风险，大量研究表明，技术创新联盟的失败率很高，在对 9 0 0 家企业展开的一项研究中发现，只有不到一半的企业达到预期目标【2 】。因此，如何 【1 】中华人民共和国科学技术部2 0 0 6 年度全国民营科技企业统计报告【e b o l 】1 2 0 0 8 - 4 - 5 1 h t t p ：w w w m o s t g o v e r d z t s z t s n d b g 2 0 0 7 0 9 p 0 2 0 0 5 1 2 1 9 3 8 5 1 5 9 5 3 8 9 5 3 r , d f 【2 1 杨晨，胡耀辉和谐视角下技术创新联盟中不确定性的研究【j 】科技管理研究，2 0 0 7 ( 4 ) ：1 5 0 - 1 5 3 1 广西人学硕士学位论文温州民营科技企业技术联盟稳定性评价研究 促进技术联盟的良性发展，研究技术联盟的动态稳定性，既是亟待解决的现实问题，也 具有重要的理论价值。 1 1 研究背景 1 1 1 理论背景 民营科技企业的迅速崛起成为学者们的研究热点，他们从不同的视角研究民营科技 企业发展，一般可以归结为企业和政府两个角度。 企业角度，学者们主要研究民营科技企业的现状或者面临的制约因素企业的产 权、治理、融资、自主创新系统建设、人才等，然后提出相应的对策措施。从这个角度 来看，主要是解决企业作为单一个体在成长模式中突出的问题。虽然它也涉及到企业的 技术创新问题，但其自主创新模式大多立足于单个个体企业，而不是技术联盟。 政府角度，学者们主要研究民营科技企业在产业发展中作用、推动经济结构转变的 影响以及它的发展环境等。研究的角度大多基于产业发展，区域经济发展和环境分析等， 而立足技术联盟的较少。 1 1 2 现实背景 美国d e c 总裁简霍肯兰德和管理学家罗杰奈格尔最早提出了企业联盟的概念， 他们认为企业联盟是指两个或两个以上的企业，为了达到一定的战略目标而建立的优势 互补、共同研发、共享利益、共担风险的网络型组织体。近年来，大多数国际一流企业 都确立了以研究开发为主导的发展战略，不断加大对技术创新的投入。这些企业不仅重 视对自身研究开发能力的提高，而且十分重视与其它企业在研究开发领域加强合作，纷纷 组建技术联盟研发重大科技新产品。技术联盟已成为理论界关注的重点，受到了广泛的 重视。 随着原材料价格上涨，国际金融危机的影响和经济结构转型的要求，民营科技企业 发展也必将受到影响，尤其是一些科技含量不高的民营科技企业必须寻求出路。而技术 联盟能够应对激烈市场竞争，因为它能实现资源互补、降低风险及投入成本，促进技术 创新，从而提升企业的竞争力。 民营科技企业是党的十一届三中全会以后出现的新事物，是我国技术创新和产业化 2 广西大学硕士学位论文温州民营科技企业技术联盟稳定性评价研究 工作中的伟大创举。经过2 0 多年的快速发展，我国民营科技从无到有，从小到大，从 少到多，目前已成为推动我国经济结构调整、经济发展方式转变、自主创新能力提升、 国家竞争力提高的一支极其重要的力量，具有极为重要和深远的意义。 因此，民营科技企业t 叮以采取技术联盟方式，优化资源配置，提高研发能力，加快 产品创新速度，这不仅有利于增强自身竞争力，也有利于推动我国科技进步、经济发展。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 国外研究学者对战略联盟的动力、形式和竞争力以及价值创造等问题都做了大量研 究，并取得了丰硕的成果，但系统性的研究联盟稳定性的不多，主要有以下几种观点。 p a r k h e ( 1 9 9 3 ) 采用博弈论和交易成本理论混合折中方式解释了战略联盟的合作关 系，认为联盟合作关系是被嵌入到各种不同的制度安排中的复杂关系，联盟结构与绩效 有关且同时能够对机会主义产生影响，并且提出了违反协议的防御措施【l 】。 d a s 和t e n g ( 2 0 0 0 ) 探讨了资源基础理论，认为联盟是基于潜在的资源价值创造能力， 而不仅仅是为了降低联盟成本；并认为资源特征，良好的流动性、可模仿性和可替代性 促进联盟发展【2 1 。 d a s 和t e n g ( 2 0 0 1 ) 构建了一个基于信任、控制和风险三维构成的战略联盟整合框架， 他们把信任、控制和风险划分了具体关系，并认为信任和控制对于降低风险是两种独立 的方式，但应该根据具体的情况采取对应策略，才能获得最佳的风险管理成果【3 】。 z e n g 和c h e n ( 2 0 0 3 ) 构建了一个基于社会困境理论的概念性框架，认为从社会学角 度能够更好的理解联盟中复杂的合作与竞争关系，联盟的动因在于每个合作伙伴追求自 身的利益，并认为社会困境理论更多关注的是联盟的动态关系【4 l 。 【“p a r k h e s t r a t e g i ca l l i a n c es t r u c t u r i n g ：ag a l l i ct h e o r e t i ca n dt r a n s a c t i o nc o s te x a m i n a t i o no fi n t e r f i r mc o o p e r a t i o n j a c a d e m yo f m a n a g e m e n tj o u r n a l , 1 9 9 3 ( 3 6 ) ：7 9 4 - 8 2 9 t kd a s ，b st e n g a r e s o u r c e - b a s e dt h e o r yo f s t r a t e g i c a l l i 柚c e s 【刀j o u r n a lo f m a n a g e m e n t , 2 0 0 0 ( 2 6 ) ：3 1 6 2 【”t kd a s ，b st o n g t r u s t , c o n t r o l ，a n dr i s ki ns t r a t e g i ca l l i a n c e s ：a ni n t e g r a t e df r a m e w o r k e j o r g a n i z a t i o n s t u d i e s ，2 0 0 1 ( 2 2 ) ：2 5 1 - 2 8 3 。 z e n g , c h e n a c h i e v i n gc o o p e r a t i o ni nm u l t i p a r t ya l l i a n c e s ：as o c i a ld i l e m m aa p p r o a c ht op a r t n e r s h i pm a n a g e m e n t j a c a d e m yo f m a n a g e m e n tr e v i e w , 2 0 0 3 ( 2 8 ) ：5 8 7 - 6 0 5 3 广西大学硕士学位论文温州民营科技企业技术联盟稳定性评价研究 s c h o e n m a k e r s 和d u y s t e r s ( 2 0 0 6 ) 从学习型联盟角度出发，认为联盟各方的初始知识 重叠程度与联盟中发生的学习程度成倒u 形关系，成员表现出更高的学习能力，并认为 成员间的松散关系比紧密关系更具有协性和创造性【。 1 2 2 国内研究现状 目前，我国对企业战略联盟的研究已成为一个热点话题，但对于联盟稳定性研究的 文献不多，尤其是对技术联盟的稳定性研究更是少见。 史占中企业战略联盟( 2 0 0 1 ) 认为战略联盟作为企业组织关系中的制度创新， 已成为现代企业强化其竞争优势的重要手段，被誉为“2 0 世纪2 0 年代以来最重要的组 织创新”，从交易费用分析、价值链、资产互补性三个角度分析联盟形成的理论基础； 并认为在技术创新过程中，联盟可以实现技术创新的聚合效应、学习效应和集群效应， 要保持联盟成功的联盟伙伴关系，必须建立“共享愿景 ，在合作中寻找战略的协同和 文化的融合【2j 。 单泪源和彭忆( 2 0 0 0 ) 认为联盟稳定性问题实质上是虚拟成员组织之间的相互依赖 决策问题，根据利益分配结构分析了多组织成员的博弈模型，得出对不同情况下联盟成 员应采取的对策的建议1 3 】。 蔡继荣和郭春梅( 2 0 0 7 ) 在一个基于专业化理论的分析框架下，战略联盟的稳定性 边界决定于联盟成员投入联盟的资产专用属性、市场交易的效率和交易价格比以及战略 联盟内部的交易效率四个因素【4 】。 关于技术联盟的稳定性研究，从2 0 0 5 年以来，一直是我国学者研究的热点。李瑞 琴( 2 0 0 5 ) 运用博弈论的分析方法f 5 l ，从量化的角度，寻找影响战略技术联盟稳定性的因 素，从而为跨国公司建立成功的战略技术联盟提供合理化的建议。 【”s c h o e n m a k e r s , d u y s t e r s l e a r n i n gi ns t r a t e g i ct e c h n o l o g ya l l i a n c e s j t e c h n o l o g ya n a l y s i s & s t r a t e g i cm a n a g e m e n t , 2 0 0 6 ( 1 8 ) ：2 4 5 - 2 6 4 1 2 1 史占中企业战略联盟【m 】上海：上海财经大学出版社，2 0 0 1 【3 1 单汨源，彭忆战略联盟的稳定性分析叨管理工程学报，2 0 0 0 ( 3 ) ：7 6 7 8 【】蔡继荣，郭春梅战略联盟的稳定性边界研究川管理工程学报，2 0 0 7 ( 2 ) ：1 0 3 1 0 5 吲李瑞琴跨国公司战略技术联盟稳定性的博弈分析【j 】财经研丸2 0 0 5 ( 4 ) ：1 0 3 - 1 1 1 4 广西大学硕士学位论文温州民营科技企业技术联盟稳定性评价研究 刘云和梁栋国( 2 0 0 7 ) 分析了影响跨国公司战略技术联盟稳定性的外生和内生因素 【l 】，建立了测度其对联盟稳定性影响程度的评估模型，针对联盟组建和耿盟管理的需要 以及影响跨国公司战略技术联盟稳定性的主要因素提出了相应的对策措施。 从国内外的有关研究可知，战略联盟稳定性研究已经成为战略联盟研究重要组成部 分，学者们从不同角度探索研究联盟稳定性，但对联盟稳定性概念的理解不一致，对于 如何维持联盟的稳定性更是观点不一。虽然个别学者也尝试性的给出一些联盟稳定的机 制，但系统性的研究联盟稳定性维持问题的文献不多。技术联盟作为一种特殊的战略联 盟，对其稳定性研究更是不够充分。 1 3 研究目的和意义 民营科技企业是民营和科技当代两大国际发展潮流的结合，是最先进的生产力与最 具活力的经营机制的有机融合，在技术创新能力提升和高新技术产业发展中发挥了极其 重要作用。 随着知识经济来临和全球经济一体化的深入，企业间竞争的核心越来越表现为技术 能力竞争。民营科技企业要想在如此激烈的竞争环境中健康快速发展，必须加快技术创 新步伐，提升其自主创新能力。国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 - 2 0 2 0 年) 提出增强自主创新能力，创建创新型国家。规划纲要指出要重视和发挥民营科技企业在 自主创新、发展高新技术产业中的生力军作用，创造公平竞争的环境，支持其做大做强 并参与国际竞争。在市场竞争日趋激烈的背景下，技术联盟可以实现联盟成员优势互补、 降低成本、提高竞争力等优势，成为增强企业自主创新的重要途径之一。近年来，温州 民营科技企业迅速发展，有很强的技术创新动力，然而自主创新能力却不足，技术联盟 是提升企业核心竞争力的有效途径之一。 尽管理论界许多学者专家对温州企业技术创新都进行了研究和探讨，其研究对象不 乏温州民营企业、民营科技企业、大中型科技企业等，但其研究内容更多的是基于总体 技术创新能力分析再提出对策，关于技术联盟研究比较缺乏。 论文基于温州民营科技企业发展特征，通过分析联盟不稳定的因素，揭示联盟稳定 性的影响因素，构建技术联盟稳定性评价指标体系，为温州民营企业准备建立技术联盟 或者已经建立技术联盟的企业提供理论参考，为政府制定自主创新与创造公平竞争的环 【1 l 刘云，梁栋国跨国公司战略技术联盟稳定性的影响因素及评估研究【j 】科学学与科学技术管理，2 0 0 7 ( 4 ) ：5 - 9 5 广西大学硕士学位论文温州民营科技企业技术联盟稳定性评价研究 境等政策提供参考。 1 3 1 研究方法和技术路线 本文在研究过程中采用的研究方法如下： 。 1 文献分析法。通过查阅相关资料，包括学校图书馆馆藏图书资料、数据库平台 和网络上等有关资料，然后对这些资料进行分析和总结，归纳该课题的研究现状，确定 本课题研究的范围。 2 调研访谈法。通过对温州民营科技企业进行问卷调查、实地访谈，得出温州民 营科技企业发展特点及其技术联盟现状。调研访谈的内容涉及民营科技型企业的联盟创 新能力、联盟管理能力、外部环境形势、联盟意愿等等。 3 理论指导法。本论文战略联盟基础理论分析技术联盟不稳定性因素，并运用技 术创新能力理论分析技术联盟稳定性的影响因素。 4 归纳演绎法。对调研获取的资料以及调查问卷进行分析、归纳，总结共性特征， 以共性的特征分析特殊。 技术路线如图1 1 所示： 问题的提出 i 技术联盟知识概述 温州民营科技企业技术联盟稳定性因素分析 l 温州民营科技企业技术联盟稳定性的评价指标体系构建 实证分析、对策建议 图1 1 技术路线 f i g 1 一lt e c h n o l o g yr o u t e 6 广西大学硕士学位论文温州民营科技企业技术联盟稳定性评价研究 1 3 2 研究内容 第一章研究背景。分析战略联盟稳定性的研究现状，找出需要进一步研究的问题， 确定本研究的选题，并给出相应的研究思路和研究方法。 第二章技术联盟知识概述。明确技术联盟的概念和动因，阐述技术联盟稳定的内 涵和特征，分析联盟不稳定概念和原因。 第三章温州民营科技企业技术联盟的现状分析。民营科技企业概念界定，对温州 民营科技企业发展特点及其联盟现状分析，概述温州民营科技企业技术联盟稳定性影响 因素。 第四章温州民营科技企业技术联盟稳定性评价体系设计。构建温州民营科技企业 技术联盟稳定性评价指标体系，并给出具体评价方法和实例。 第五章对策。给出提升温州民营科技企业技术联盟稳定性思考与对策。 第六章结束语。研究的主要结论及未来研究方向。 7 广西大学硕士学位论文温州民营科技企业技术联盟稳定性评价研究 第2 章技术联盟知识概述 技术联盟作为一种新型的竞争方式正被越来越多的企业所重视，企业家们意识到竞 争只会导致两败俱伤，合作能够带来双赢。在经济全球化背景下，尤其是知识经济的到 来，竞争呼唤联盟高涨，技术联盟己成为现代企业最重要的一种联盟方式。 纵观全球经济发展，技术联盟是创新和领先的原动力，是加强国际竞争力的重要手 段，被誉为当代最重要的一种组织创新。 2 1 技术联盟的概念和动因 2 1 1 技术联盟的概念 自从美国d e c 公司总裁jh e p l a n d 和著名学者rn i g e l 提出战略联盟概念以后，尤 其是2 0 世纪8 0 年代以来，企业间的战略联盟更多走向了技术联盟，得到了学术界和企 业界极大关注。目前，由于技术联盟的形式多样，学术界对于技术联盟的解释也各不相 同，对技术联盟的定义一直没有统一的标准。 从目标角度界定，技术联盟是为响应已经出现或即将出现的市场机会而组成的公司 或集团，两个或两个以上的企业出于对整个市场的预期目标和企业自身总体经营目标的 意愿，通过某种契约而结成的优势相长、风险共挡、要素双向或多向流动、组织松散结 合的新型经营方式【l 】。 从组织角度界定，技术联盟即是一种企业竞争战略，又是一种组织形式，它是一种 独立的治理结构，通过资源共享实现每一个联盟成员的战略目标。蔡兵( 1 9 9 6 ) 指出企 业技术联盟是一种中间组织形态，即：带有企业和市场的双重性【2 】。通过企业机制和市 场机制的优化融合，联盟实现了资源的最佳配置效率，达到交易成本最小化。 上述定义虽然着眼点不同，但都是从狭义方面定义技术联盟。广义的技术联盟将科 研院所、大学甚至是政府包括在内，是企业与其他组织为实现某一技术战略目标而建成 的一种合作伙伴关系，是为适应技术快速发展和市场竞争需要而产生的优势互补或加强 1 】傅家骧技术创新学 m i 北京：清华大学出版社，1 9 9 8 t 2 】蔡兵试论企业技术联盟的特点和实质叨学术研究，1 9 9 7 ( 9 ) ：3 9 - 4 1 8 广西大学硕士学位论文温州民营科技企业技术联盟稳定性评价研究 型组织。 2 1 2 技术联盟的分类 根据划分标准的不同，技术联盟的形式也不尽相同。 1 根据企业在技术创新中的选择分类 美国学者p e n gs c h a n 和d o r o t h yh e i d e 根据企业在技术创新的主要阶段研究 开发的不同阶段选择不同的性质的联盟伙伴，将技术联盟分为五种形式：客户联盟( 与 产品用户组成的共同研究开发联盟) 、供应商联盟( 与零部件的供应商组成的共同研究 开发联盟) 、竞争者联盟( 与以往竞争对手企业组成的共同研究开发联盟) 、互补性联盟 ( 与本企业技术关联密切的企业组成的共同研究开发联盟、非企业组织联盟( 与政府有 关部门、学校等非企业组织组成的共同研究开发联盟) 【l 】。 日本学者首藤信彦根据企业在技术资源方面的不同互换方式，把技术联盟分为五种 具体形式：交叉型联盟( 不同行业企业互换技术资源) 、竞争技术型联盟( 竞争对手在 特定研究开发领域结成联盟) 、短期型联盟( 拥有先进技术的企业与拥有市场优势的企 业联盟) 、环境适应变化型联盟( 多个企业为适应市场环境变化，大规模合理调配技术 资源而进行的联盟) 、开拓新领域型联盟( 多个企业共同提供某种新技术资源，开发新 产品领域) 【2 。 2 根据协议不同的选择分类 h a g e d o o m 和n a r u l a 根据企业技术联盟的不同协议类型，把技术联盟分为股权式协 议联盟和非股权式协议联盟两个大类。以股权协议形式组成的技术联盟又可分为股权联 合企业和次股权协议( 部分持股、交叉持股) 两种具体形式。以非股权协议形式组成的 技术联盟包括联合研究与开发协议、消费者供应商关系( 1 战d 合同、合作生产合 同、联合制造合同) 、双边技术交流( 交叉许可、技术共享、相互第二来源协议) 、单边 技术交流( 第二来源协议、许可证协议) 四种具体形式【引。 3 根据知识产权共享程度分类 【“p e n gs c h a n , d o 姚yh e i d e s t r a t e g i ca l l i a n c ei nt e c h n o l o g y ：k e yc o m p e t i t i v ew e a p o n j s a ma d v a n c e dm a n a g e m e n t , 1 9 9 3 8 ：1 0 1 - 1 1 2 【2 1 首藤信彦超越国际技术联合叨世界经济评论，1 9 9 3 ( s ) ：1 0 1 1 1 2 ”j o h nh a g e d o o m , r a j n e e s hn a u r a l i n n o v a t i o nt h r o u g hs t r a t e g i ca l l i a n c e s ：m o v i n gt o w a r d si n t e r n a t i o n a lp a r t n e r s h i p s a n dc o n t r a c t u a la g r e e m e n t s j t e c h n o v a t i o n , 1 9 9 9 ( 1 9 ) ：2 8 3 - 2 9 4 9 广两大学硕士学位论文温州民营科技企业技术联盟稳定性评价研究 根据知识产权在联盟内共享程度的差异，把技术联盟分为协议转让、研发伙伴、孵 化器、合资公司四种类型。这四种类型也反映了联盟成员一体化程度的差异( 见图2 1 ) ： 1 ) 协议转让：知识产权的研发方和产业化方通过转让协议来达到知识产权的流动 和限制； 2 ) 研发伙伴：几个独立的企业为了共同的技术目标结成研究开发伙伴关系，各个 企业仍然是相互独立和平等的实体； 3 ) 孵化器：不同的独立企业结成研究开发联盟，作为孵化器的企业处于中心的地 位； 4 ) 合资公司：不同的独立企业出资组成新的企业，但仍然保留各自的独立母体【l 】。 图2 - 1 四种类型一体化的程度示意图 f i g 2 - 1f o u rt y p e so f i n t e g r a t i o no f d e g r e e 4 根据价值链分类 根据技术开发一生产经营活动价值链的延伸方向，将企业技术联盟分为 商向联盟、 后向联盟和同位联盟。前向联盟指与消费者联盟；后向联盟指与供应商联盟；同位联盟 指企业与配套生产商联盟或与竞争对手联盟【2 】。 5 分类n r c 分类 根据技术创新活动的不同阶段，采用n r c ( n a t i o n a lr e s e a r c hc o u n c i l ) 对国际技术 联盟的分类方法，将技术联盟分为以下具体的类型，见表2 1 。 【1 1 苏竣，陈玲政府介入战略技术联盟的知识产权制度安排模式研究【j 】中国软科学，2 0 0 2 ( 1 2 ) ：1 1 4 - 1 1 8 【2 1 钟书华中国企业技术联盟【m 】武汉：华中科技大学出版社，2 0 0 3 1 0 广西大学硕士学位论文温州民营科技企业技术联盟稳定性评价研究 表2 - 1n r c 的技术联盟分类 1 a b l e2 1t h et e c h n i c a la l l i a n c en r cc l a s s i f i c a t i o n 1 研究开发阶段的技术联盟 ( 1 )许可证协约 ( 2 ) 交换许可证合同 ( 3 ) 技术交换 ( 4 ) 技术人员交流计划 ( 5 ) 共同研究开发 ( 6 )以获得技术为目的的投资 2 生产制造阶段的技术联盟 ( 7 )o e m ( 委托制定) 供给 ( 8 ) 辅助资源合同 ( 9 ) 零部件标准协定 ( 1 0 ) 产品的组装及检验协定 资料来源：n a t i o n a lr e s e a r c hc o u n c i l ( 1 9 9 2 ) ，p i o 表1 中有关内容 6 根据技术联盟内成员联系的密切程度分类 根据技术联盟内成员联系的密切程度，把技术联盟分为以下几种： 1 ) 技术转让型联盟，指合作双方的合作方式是一方购买另一方的技术，或为另一 方提供各类咨询服务、销售服务，在技术服务中接触新技术、新产品。 2 ) 合作开发型联盟，指合作双方围绕特定的开发项目，为了节约研究开发成本， 降低开发风险而相互合作。这种联盟构成了交叉型合作关系，各成员在这个网状结构中 以各自不同的特征与能力，形成大小不同的结点，联盟是所有成员相互作用的结果。 3 ) 共建实体型联盟，指各方共同投资建立一个新法人企业，该企业独立于各联盟 成员之间进行技术活动。 4 ) 一体化联盟，这种联盟采用公司型联盟的组织结构，不再另行组建新的法人企 业，通过兼并或收购等方式实现联盟部分成员控制另一部分成员，并从技术活动中获取 利益。 这四种模式，功能各异，适于不同的目标与合作对象，常常在四种之间具有转换的 关系，是比较有效的组织形式。 广硼大学硕士学位论文温州民营科技企业技术联盟稳定性评价研究 技术联盟的形式并无统一标准，企业在技术联盟活动中，可以根据战略目标需要、 企, a k i r j 的技术水平差距等因素灵活采用一种或者多种形式。本文主要采取根据技术联盟 内成员联系的密切程度分类标准。 2 1 3 技术联盟的特征 技术联盟是一个多主体参与的复合性组织，具有明显的组织特征，主要表现在以下 几个方面。 1 中间组织性 技术联盟是一种基于契约型的合作组织，它既不属于组织外部关系( 企业间通过市 场交易发生关联) ，也不是组织内部关系( 如总公司和子公司、企业集团内的成员公司 之间发生关联) ，而是在交易维持了一定时期之后，相互更换交易对象。在行为上，既 不完全采取导致自身利益最大化的行为，也不完全采取导致共同利益最大化的行为。技 术联盟成员的关系在形式上保留着许多交易的关系( 以价格为决策依据) 特征，但与那 种组织内部关系类似的关系( 企业之间已带有固定性) 也融在了他们的关系中。这一中 间组织形式正是在将“市场关系组织化 的过程中，浓缩了交易费用，从而成为企业技 术创新的理想形式。 2 亲竞争性和反竞争性 联盟成员可以充分利用企业组织外部的“共享 要素，发挥各自的异质技术优势， 集中新技术开发和分享知识，形成一种新的竞争优势和利益源泉，而且在分担新产品的 开发成本和风险以及共同进入市场等问题上达成一致，这就大大提高了技术创新的成功 率和投资回报率的稳定性，增强了企业的竞争力。 另一方面，以研发为重要内容的技术联盟处于整个价值链的源头位置，在很大程度 上控制了新产品的开发周期、科技含量乃至市场份额。这就抑制了对非联盟企业的技术 和信息流动，阻碍了技术本身进步。 3 合作风险性 技术联盟在技术研发与开发方面给成员带来了许多好处，规避企业单独开发新技术 的风险就是其中之一，但构建技术联盟本身也会带来风险，这些风险在加入联盟前就应 当清醒认识。技术联盟可能给企业带来的风险主要有： 1 ) 在一定程度上，企业失去独自保持的技术研究与开发的竞争力； 1 2 广西大学硕士学位论文温州民营科技企业技术联盟稳定性评价研究 2 ) 企业在管理上所具有的对技术研究与开发的控制力、灵活性及效率都被降低； 3 ) 联盟发展同时可能会出现企业发展目标、文化以及人员之间的冲突； 4 ) 企业利益分配不均衡。 4 决策有限理性 技术联盟的组织决策与个体企业的组织决策相比，其特点见表2 2 ： 表2 - 2 联盟组织决策与个体组织决策对比 t a b l e2 - 2d e c i s i o n - m a k i n gc o n t r a s ti nu n i o no r g a n i z a t i o na n di n d i v i d u a lo r g a n i z a t i o n a ld e c i s i o n - - m a k i n g 个体企业组织企业技术联盟 决策主体一个决策主体多个决策主体 决策目标本企业利益最大化联盟效益最大化和成员效益最大化 决策程序 各董事成员少数服从多数 各成员企业代表协商 决策有效范围该个体企业所有联盟成员 决策成本企业管理费用，联盟组织费用，数量介于组织费用与市场 数量较低交易费用之间 资料来源：李红玲，钟书华：企业技术联盟的组织运行【j 】，科技进步与对策，2 0 0 2 ( 4 ) 技术联盟是一种复合性组织，各成员的关系是在竞争中合作，在合作中竞争，在联 盟中处于平等地位。联盟决策不仅要保障联盟利益，还要注意各成员的利益协调发展， 这就要求联盟在处理不同意见时，只能以协商方式解决。这就导致了在联盟决策中，为 了协调各方利益以及维护组织的稳定性，往往采取“退而求其次”的做法，对较优方案 进行调整。这就是企业技术联盟作为复合性组织的决策有限理性。 2 1 4 技术联盟形成的动因 促使企业建立技术联盟有许多直接的动因。根据近年来技术联盟的实践和发展，企 业实行技术联盟主要归结为以下几点： 1 实现资源共享和互补 现代高科技日趋复杂，跨多学科和领域，而且其技术创新通常大量使用资金、设备、 人才、专利和专有技术等多种资源。单个企业不大可能具备所需的各个领域的技术能力， 1 3 广西火学硕士学位论文温州民营科技企业技术联盟稳定性评价研究 这将制约企业的重大技术创新活动。而资源在企业之间的配置总是不均衡的，通过技术 联盟，企业可进行资源的重新配置，形成资源的互补效应，增加企业竞争优势。可以说， 没有各联盟成员资源的互补性，就不会产生联盟。 2 降低成本与风险 新经济时代背景下，企业研发成本的臼益提高和技术更新的周期加快，使企业不能 单独承担研发的成本和风险。相反，组建技术联盟可以与伙伴共同分担风险，产品组合 多元化、更快进入市场和获取收益、减少投资成本等。另外，跨国公司在进入他国市场 过程中，必然要面临不同