城市污水处理行业签订BOT合同应注意的问题.doc

城市污水处理行业签订BOT合同应注意的问题第23卷第4期2007年2月中国给水排水CHINAWATER&WASTEWATERVo1.23No.4Feb.2oo7奏水业导航城市污水处理行业签订BOT合同应注意的问题王涛,简映(1.机科发展科技股份有限公司环境与生态工程事业部,北京100044;2.北京同和通正律师事务所,北京100025)摘要:对我国城市污水处理行业和BOT市场现状进行了分析,从5个方面阐述了城市污水处理行业签订BOT合同应注意的问题:水量与水质指标,各专业接口的确定,三通一平后地面标高,污水处理收费及支付,不可抗力影响,强调城市污水处理行业BOT合同应从法律和技术两方面入手,全面深入慎重考虑.关键词:城市污水处理行业;BOT项目;中图分类号:TU992文献标识码:C法律;技术文章编号:10004602(2007)04007303MainQuestionsofBOTContractinMunicipalWastewaterTreatmentFieldWANGTao.JIANYing(1,EnvironmentalandEcosystemDepartment,MachineryTechnologyDevelopmentCo.Ltd.,eng100044,China;2.BengTandTLawOffice,Beng100025,China)Abstract:ThepresentstatusofChinesemunicipalwastewatertreatmentfieldandtheBOTmarketwasanalyzed.Theproblemstowhichattentionshouldbepaidinsigningacontractinmunicipalwastewatertreatmentfieldwereelaboratedfromfiveaspectsoftreatmentcapacityandwaterqualitytarget,eachspecializedconnectiondetermination,groundlevelafterthreesuppliesandoneleveling,sewagetreatmentchargeandpaymentandinfluenceofforcemajeure.ItisemphasizedthataBOTcontractinmunicipalwastewatertreatmentfieldshouldproceedfromthelawandthetechnicalaspects,givingacom-prehensiveandcarefulconsideration.Keywords:municipalwastewatertreatmentfield;BOTproject;law;technology1城市污水处理行业BOT项目的特点根据我国国民经济发展计划和水污染防治规划的要求,到2010年我国城市化率将达40%,城镇人口总量将从现在的3.8亿增加到6.7亿,城镇需水量将从目前的85810.m.增加到129010.m.污水处理率建制镇不低于50%,设市城市不低于60%,重点城市不低于70%.为了缓解建设资金投入不足和投入力度不够的问题,我国政府将公用事业和基础设施建设推向市?73?场,充分利用市场来谋求发展,并使投资者有较高的固定回报率.仅就水务市场而言,这是一个既封闭又垄断的市场,同时又是一个风险很小,持续赢利和现金流稳定的市场,一旦附加政府部门承诺的高回报,其利润率将高达25%30%.然而,高利润也意味着潜在的高风险,BOT也不例外.第一,部分地方政府存在把水业投资当包袱甩掉,将引资作为政绩考核标准的思想,不顾自身监管能力和地方经济能力的限制,BOT项目匆忙上马具第23卷第4期中国给水排水有盲目性.第二,由于对BOT的误解和曲解,BOT的优势被夸大,BOT的特征和适用性没有被业内客观认识.第三,中央政府对地方政府缺乏有效的指导,约束和监管,特别是在法律,法规方面跟不上实际的需求,有关BOT和特许经营方面的法律,法规基本是空白.即便是2004年5月实施的建设部市政公用事业特许经营管理办法也存在法律层次不高,可操作性不强的局限.BOT模式通过引入竞争,在一定程度上提高了效率,降低了成本,但由于上述原因,BOT项目的实施存在诸多潜在风险,这就要求在签订特许经营权合同时需尽量周密考虑,规避目前的法律障碍和其他风险.2一般BOT合同构成一般BOT合同是指特许经营权转让合同.合同结构一般包括前言与定义,特许权,进出水水质及污泥排放,污水处理收费及支付,权利和义务,项目建设与工程竣工,运营管理,协议中止,移交,违约责任,不可抗力,其他必要条款等.前言一般描述项目的背景,内容还可以包括项目所在地的概况,项目建设的目的,项目建设的依据(立项或可研批复文件),项目实时的方式建设,运营,移交等.定义一般对BOT,甲方,乙方,特许经营权,特许经营期,开工日等关键词给予明确解释.特许权应明确特许权的内容,项目服务范围,特许经营期限.进出水水质及污泥排放应明确进出水水质标准,水质超标的界定,污泥的处理及排放,污水的收集和排放等内容.污水处理收费及支付应明确污水处理费的额度及支付方式,价格调整,优惠政策等.权利和义务对甲方和乙方的权利和义务分别予以规定.项目建设与工程竣工应规定土地使用,勘察设计,工程招标,工程建设,质量责任与质量控制,竣工验收及技术资料移交等内容.运营管理可以包括财务管理和运行管理两方面内容.协议中止主要规定协议中止的条件.移交应明确移交期限,移交程序,移交内容,债券债务,担保转让,技术转让,合同取消等内容.违约责任对甲方和乙方的违约责任分别予以规定.不可抗力主要规定不可抗力的界定与遇到不可抗力情况的处理.其他条款应规定争议解决,保密条款,协议签订等合同的其他必要组成内容.3签订BOT合同应注意的问题鉴于前文所述的理由,以及BOT项目周期长的特点,项目实施过程的不确定因素增加.在合同签订阶段应着重从技术层面,运营层面,潜在不可抗力影响等方面给予高度关注.3.1水量与水质指标水量与水质指标是技术层面最核心的要素,也是直接关系到项目正常运营,投资顺利回收的技术关键.目前城市污水处理行业的BOT合同,一般签订保底水量条款:如保证日进水量,不足时按照保证进水量支付污水处理费用.但是对于中小城镇,由于污水处理费主要来源于自来水费中包含的污水处理费部分和水资源使用费中包含的污水处理费部分,因此如果保底水量与实际处理水量偏差较大,投资方将不得不面临处理费无法按时足额回收的风险.因此需要在签订合同时针对水量考虑以下两点:保底水量的确定应考虑实际管网现状和给水用户情况,在此基础上考虑发展规划合理确定保底水量,并以此作为项目经济评价依据;对于有可能出现水量缺口较大情况的项目,在条款上应明确责任义务,保护自身合法利益.水质指标的确定应依据设计文件,并且应该与当地环保部门排放水体功能区划分相适应.合同签订时还应该考虑国家或地方排放标准更新后,污水处理厂的投资有可能增加,相应投资义务的承担应在合同中明确.3.2各专业接口的确定各专业接口的确定是将合同关闭的重要技术要素.针对城市污水处理行业BOT合同的专业接口,主要包括给排水(包括雨水),供暖,电力,道路等基本市政配套专业,特别是需要注意新建配套市政污水收水管网的项目,由于管网设计终点高程将直接?74?王涛,等:城市污水处理行业签订BOT合同应注意的问题第23卷第4期影响到污水处理厂的泵房设计,进而影响污水处理厂提升动力消耗和运转费用.3.3三通一平后地面标高在普通的BOT合同中,一般仅规定地方政府负责三通一平,但对于地平标高没有明确规定,在自然地平标高与设计地平标高相差较多时,牵扯到填土或土方外运的问题,不仅需要费用,而且还需要具备土方来源或去处.例如福建沿海某地BOT项目,地方政府提供的三通一平后的地面标高低于20年一遇洪水水位,在合同谈判中投资商聘请的技术专家注意到了这一细节,争取当地政府将地面标高提升至设计地面标高,节省了工程投资,缩短了工期.3.4污水处理收费及支付污水处理费的额度即污水处理费定价,一般包括污水处理服务所有的费用,需要注意的是应结合预期的投资收益充分考虑影响定价的诸多因素.污水处理费支付方式的选择是有效保证合同履约,降低风险的主要因素,一般包括支付周期,支付时限,保底水量.在有条件的项目中可以引人担保条款.例如某项目采用银行代收自来水费担保支付,大大降低了支付环节的风险.由于污水处理厂运营时问长,因此在投资方经营期问应享有价格调整的权利,调价的频率应小于1次/a.鉴于城市污水处理属于市政公益事业,建设和运营期间均可以享受国家和地方的优惠政策,尤其是运营期问的税收优惠政策应该给予明确,因为这将直接影响到投资收益的测算和项目风险的规避.3.5不可抗力影响不可抗力是指不能合理预见,不能避免或不能克服的客观情况,包括政变,自然灾害,战争,敌对行为,禁运和法律变更等.对于不可抗力造成损失的分担,目前没有成熟经验可言,一般在合同上仅规定发生不可抗力时,双方应各自承担由于不可抗力情况而发生的支出.部分合同还规定关于不可抗力造成损失采用延长特许经营期限的办法补救,但一般较少有明确详细的规定.由于城市污水处理行业BOT项目具有时问长,公众关注等特点,因此在合同中应尽可能对不可抗力造成损失的补救措施予以详细规定,这要求法律顾问和技术顾问深人有效地开展合作,这对于增强项目的抗风险能力十分有益.此外,条款还应涉及双方例外情况:例如对于甲方,污水处理厂被政府征用,征收,没收或国有化;对于乙方,建设承包商,运营维护承包商或其任一分包商延迟履行协议.4结语城市污水处理行业BOT项目投资巨大,执行时问长.由于目前环保形势严峻,各种投资主体进人还需一个过程,且法律,法规的不完善带来了政策执行的风险,项目实施经验还需进一步积累,合同签订更需要慎重把握.特别需要强调的是,对于BOT项目合同的审核不仅要从法律角度,还应从技术角度加以审视.参考文献:1王广起,贾秀兰