（管理科学与工程专业论文）技术交易效率影响因素研究——基于浙江省技术市场.pdf

浙江理i = 大学硕士论文 摘要 在技术变动快速、研发成本同趋庞大的竞争环境下，企业通过技术交易方式获取 技术，已是其取得外部来源技术的重要方式。企业如何兼顾效率与效果来取得所需的技 术，是一个涵盖经济与策略管理的范畴。因此，对技术交易效率这一问题的研究必然具 有较大的实用价值。 本研究以浙江省技术交易市场为研究对象，研究技术交易中对技术交易效率的影响 因素及其作用机理，进而研究其对接受方绩效的影响。本文通过对以往的有关交易成本理 论和技术交易理论等方面的研究进行总结的基础上，结合技术交易实际状况，提出了研究 模型。本研究对技术交易影响因素作了六个维度的划分，从技术维度、供应方维度、接受 方维度、技术中介维度、交易类型维度和制度因素维度这六个角度研究对技术交易效率的 作厢关系，对于技术交易效率，从匹配效率、执行效率这两个方面进行衡量。本研究探讨 技术交易效率如何对接受方企业的市场绩效和创新绩效产生影响，建立了研究模型并提出 了相应的研究假设，进而分析这几个要素之间的内在作用机理。 在研究过程中，本文在对所收集的数据进行初步分析后，接着通过建立结构方程模 型的方法，采用a r n o $ 软件作为对初始概念模型进行调试的工具，并得出优化模型。通过 a m o s 对研究数掘处理结果的输出，本研究对之进行了分析，结合浙江省技术市场发展的 现状，并就如何有效提高技术交易效率并最终使企业获得良好的企业绩效提出了相应的对 策。研究结果显示，在将交易类型和制度因素作为控制变量后，技术交易效率影响因素的 其余四个维度和技术交易效率之间有显著的正相关关系，技术交易效率对企业绩效的影响 也是相当显著。本研究的成果对充分发挥技术市场优势，提高技术交易成功率以及提升企 一， 业绩效具有一定的理论和实践价值。 关键词：技术交易交易成本技术交易效率企业绩效 浙江理f 犬学硕士论文 t h e s t u d yo f t r a n s a c t i o n a le f f i c i e n c yf a c t o r - - b a s e do nz h e j i a n g t e c h n o l o g y t r a n s a c t i o nm a r k e t a b s t r a c t u n d e rt h ee n v i r o n m e n to ft e c h n o l o g i c a lc h a n g i n gr a p i d l ya n dt h er & de x p e n s ei n c r e a s i n gf a s t ，t h ef i r m m u s ta c q u i r es e v e r a ln e wt e c h n o l o g i e st h r o u g ht e c h n o l o g i c a lt r a n s a c t i o n s ，w h i c hi st h ei m p o r t a n tw a yt o a c q u i r ee x t e d o rt e c h n o l o g i e s h o wt oa c q u i r et h et e c h n o l o g ye f f i c i e n t l ya n de f f e c t i v e l yi sn o to n l ya n e c o n o m yb u ta l s oas t r a t e g ym a n a g e m e n tc a t e g o r yf o re n t e r p n s e ，s ot h er e s e a r c ho f t e c h n o l o g i c a lt r a n s a c t i o n s e f f i c i e n c yi sv a l u a b l ef o ru s b a s e do nt h ea n a l y s i so np l e n t yo ff o r m e rt h e o r i e sa b o u tt r a n s a c t i o nc o s ta n dt e c h n o l o g i c a lt r a n s a c t i o n s ， k n o w l e d g em a n a g e m e n ta n dr e s e a r c ho nc u r r e n tc o n d i t i o no ft e c h n o l o g i c a lt r a n s a c t i o n s ，t h i sp a p e rf i r s t l y s u p p o s e dac o n c e p t u a lm o d e l i n 瑶b e t w e e nm o d i 助n gf a c t o ra n dt e c h n o l o g i c a lt r a n s a c t i o n se f f i c i e n c y u s i n g at e c h n o l o g i c a lt r a n s a c t i o n sf r a m e w o r k ，t b a sp a p e ri d e n t i f i e s t e c h n o l o g yp r o v i d e la c c e p t e r , t e c h n o l o g i c a li n t e r m e d i a r y , a n dt r a n s a c t i o n a lt y p ea n ds y s t e md i m e n s i o n sf o rm o d i f y i n gf a c t o r t h e nt h i s p a p e rl i n k st h i sm o d i f y i n gf a c t o rt ot w oa s p e c t so ft r a n s a c t i o n a le f f i c i e n c ya n dt r a n s a c t i o n a le f f i c i e n c yt of i r m p e r f o r m a n c e ， a f t e rt h ed a t ac o l l e c t i o na n di n i t i a la n a l y s i s ，t h i sp a p e ru s e ds e m ( s t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l i n g ) t o e s t a b l i s h t h ec o n c e p t u a lm o d e h n ga n da m o ss o f t w a r ew a st a k e na st h ea n a l y s i st 0 0 1 t h r o u g he v a l u a t i o na n d a a j u s i m e m ，a l lo p t i m a la n du p d a t e dc o n c e p t u a lm o d e l i n gw a sf o r m e da n da l lt h et e x to u t p u t sw e r ep r o d u c e d a c c o r d i n gt ot h e s er e s u l 招，t h i sr e s e a r c hp r o p o s e dm a n ya d v i c e st oi m p r o v et r a n s a c t i o n a le f f i c i e n c y a l t h o u g h t h ef i n d i n g si n d i c a t et h a ta l ls i xd i m e n s i o n so f t r a n s a c t i o n a le f f i c i e n c yf a c t o rp r o m o t et r a n s a c u o n a le f f i c i e n c y , t h e ya l s oi n d i c a t et h a te f f e c t i v et r a n s a c t i o n se n h a n c ef i r m st e c h n o l o g yi n n o v a t i o np e r f o r m a n c ea n dm a r k e t p e r f o r m a n c ea n dt h ei n f l u e n c ei sr e m a r k a b l e t h i sr e s e a r c hi sv a l u a b l et oi m p r o v et h e i rt r a n s a c t i o n a le f f i c i e n c y a n de n h a n c et h e n ：f i r mp e r f o r m a n c e k e y w o r d s ：t e c h n o l o g yt r a n s a c t i o n ；t r a n s a c t i o nc o s t ：t h ee f f i c i e n c yo f t e c h n o l o g i c a lt r a n s a c t i o n s f i r mp e r f o r m a n c e 浙江理工大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位论文，是 本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已明确注明和 引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品及 成果的内容。论文为本人亲自撰写，我对所写的内容负责，并完全意识到本声 明的法律结果由本人承担。 学雠文储繇襁 日期：么田年月日 浙江理工大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅或借阅。 本人授权浙江理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口 ，在年解密后适用本版权书。 不保密口。 指导教师签名： 日期：门年；月 | 纽钐 滗日 缶 氰 月 签 多 者 年 作 c 文 一 岬 靴 刚 浙江理1 = 大学硕十论文 1 研究背景及意义 第一章绪论 根据现代经济理论的框架，许多西方经济学家注意并研究了技术进步对经济增长的贡 献，随着实践和观念发展的积累，以及现代经济学在中国的广泛传播，特别是技术产权制 度的大幅改善，人们日益形成了符合市场经济内在要求的技术交易理念。人们已经清楚地 认识到：技术和资本、劳动力一样，在市场经济中既是重要的生产要素，又是市场上可供出 它；的商品，技术的供给与需求同样受到一系列市场经济规律的制约。披术作为重要的生产 要素，已经成为企业核心竞争力的重要组成部分。在技术成果层出不穷的今天，如何将最 新技术成果迅速转化为生产力，加速科技成果商品化进程，己经成为现代经济社会中的一 个重耍的组成部分。 作为技术成果转f 乐。技术转移的主要方式，技术交易由于缺乏理论上的指导，实际市 场中的技术交易比较混乱，缺乏统的标准，如何进一步推动技术交易，促进技术成果的 转化，目前尚在探索阶段。我国自1 9 8 5 年建立常设技术市场以来，在国家政策的大力扶 持下，技术交易得到了快速健康的发展，为科学技术成果的研究开发、应用推广注入了新 的活力。技术交易的活跃，极大地促进了企业的发展，其增长速度大大超过了国内生产总 值( g d p ) i t q 增长速度，对经济发展起着极大的促进作用。通过建立技术交易市场，有利于 提高技术商品质量、扩大交易规模和促进技术进步，但由于技术商品交易固有的特征，技 术交易中出现了“市场失效”的问题。 随着市场竞争的同益激烈和知识经济大潮的扑面而来，企业能否保持技术优势已成为 其生存发展和赢得竞争优势的重要因素，技术是企业生存及经营，进而获取持续性竞争优 势的核心资源与能力( a a k e r , 2 0 0 1 ) 。在产品生命周期日益缩短、技术迅速更新以及研发 成本和风险大幅上升的经营环境下，企业有效获取技术对企业竞争力的提升扮演着关键的 角色。企业的技术来源一般可分为内部来源与外部来源，内部来源是企业对所需要的技术 进行内部的研发与创新，外部来源则包括在市场上向其它厂商购买技术或是与其它厂商合 作进行技术开发。以往企业基于交易成本与竞争优势的考虑，大多通过内部自行研发的模 式来取得所需要的技术( r o b e r t s o n & g a t i g n o n ，1 9 9 8 ) 。然而近年来，由于研发成本与风险 r 益增加，基于资源的限制、技术的多样性以及避免组织层级或部门负担等因素，单一企 业已经很难完全通过其内部的能力与资源来丁f 发其所需要的技术。相对的，经由各种外部 i 浙江理工丈学硕七论文 来源获取企业所需要的技术，不但在企业策略管理的议题中占有显著的地位( h o u l d e r 1 9 9 5 ) ，也成为企业获致竞争优势的重要途径( q u i n n ，2 0 0 0 ) ，国内的技术交易市场自2 0 0 0 年以来蓬勃发展也说明了这一点。 浙江省是一个经济大省，经济快速发展，很大程度上得益于领先开发市场的优势，但 是目前技术市场的发展离市场经济的要求仍相当大，并且技术本身还有不同于普通商品的 复杂特性，因此，研究技术交易特征和行为、探寻影响技术交易效率的因素，对推动浙江 省技术市场的发育，合理配制资源，加快企业科技进步，提高科技成果的转化率、增强浙 江省整体科技竞争力有着非常重要的现实意义。 2 问题的提出 挤：统计，研发的新技术一般约6 0 可行，能被推向市场的汉有3 0 ，进入市场后的成 功率仅为1 2 。由此可见，技术从生成一直到商品化的过程中成功率非常低。以上问题的 出现，究其原因，除了有国家的宏观政策、体制、法律等诸多因素的影响，一个不容忽视 的原因就是在技术交易过程中微观主体之间存在着普遍的信息不对称。由于技术交易的信 息非对称性、不确定性所导致的机会主义行为，以及履约情况的不可观察性和不可证实性、 违约责任确认的困难等原因而造成高昂的技术交易成本。技术交易成本主要包括衡量判断 技术价值的成本、技术产权的保护成本和技术合约的实施成本。过高的交易费用增加了技 术交易的难度，导致技术交易合约的低实现率，而低实现率反过来又增加了技术合约的风 险性，进一步增加了技术交易成本，严重影响了技术交易的效率，成为技术在交易中的严 重障碍。因此，对影响技术交易效率的因素进行研究，探究其对技术交易的影响机理，从 而提出相应的措施，对技术交易效率的提高有着重要的意义。 在企业间的技术合作、企业与高校间的合作等多个方面的技术交易中，技术、技术拥 有者、技术中介和技术需求者等是技术交易最直接相关的因素。技术出新的知识和发明发 展成为实用技术，成为适合市场的产品，是一个复杂而漫长的过程，在这漫长过程中，有 许多商品化问题需要解决，既需要完善稳定的技术工艺，又要扩大生产规模；既需要提高 质量和成功率，还需要开拓市场，探索经济可行性等等。在技术交易过程中，应当协调相 关主客体关系，激发各方的积极性，使科学技术及其成果向产品化、商品化转移，形成技 术拥有者将技术向需求方转移的推力，技术需求者向技术拥有方吸引的拉力，从而加速技 术转移，提高技术交易的效率。 企业如何有效地取得技术，近年来在科技管理的领域己逐渐成为颇受重视的一个课题 2 浙江理1 大学硕十论文 ( p i s a n o ，19 9 0 ) 。在长期经营的前提以及面对变动快速且充满不确定性的竞争环境下，企业 对于技术的获取不仅要顾及到效率( e f f i c i e n c y ) 层面，同时也应考虑到技术交易的效果 ( e f f e c t i v e n e s s ) ，因此研究技术交易效率以及企业绩效是涵盖经济与策略管理的范畴 ( s a k a k i b a r a ，1 9 9 7 ) 。目前对企业并购、技术交易等的研究多是从个体交易出发，考察交易的 前提( 产权界定学说) 、动因( 动因学说) 以及交易实现之后对企业的绩效等的影响，但很少 从技术交易市场的角度出发，对交易效率进行分析，因此无法从市场建设的角度提出更有 效率的机制设计方案。 3 论文框架 绪论( 研究意义、问题界定、研究 方法卡研究舡架) l 国内外相关理埠研究综述 i 模犁杩建和理论假设 i 问卷的设计与分析 实证研究与数据统计分析 j 结论与展望 图1 1 本论文研究框架 第一章为绪论，介绍本文的研究问题、研究意义与研究背景，评述了国内外关于技术 交易研究的主要内容，探讨了目前该研究的主要不足，为全文的研究提供基础，同时提出 了初步的研究思路和相关研究框架。 第二章文献综述，主要回顾本研究所涉及的各方面的研究成果。本文从技术的概念入 手，讨论不同学者对技术交易的研究情况，通过分析技术交易特征，找出影响技术交易效 率的主要因素，根掘交易成本理论分析技术交易过程，在此基础上给出本论文对技术交易 3 浙江理l 人学硕+ 论文 效率的界定和划分。 第三章研究模型的构建和假设，在对已有研究深入分析、总结的基础上，针对其中存 在的问题与不足。结合浙江省技术交易市场现实状况，构建基本研究的初步模型并提出主 要理论假设。 第四章调查问卷的设计与分析，在本章中作者对调查问卷的设计、数据的整体收集情 况等各方面进行了详细的描述，并对回收的有效问卷进行了信度、效度检验分折。 第血章验证分析与讨论，应用结构方程和回收的有效问卷，对本文提出的假设研究和 模型进行验证和结论分析，验证各个因素，技术交易效率及企业绩效之间直接或者间接的 路径荚系，来对第三章的假设进行检验。 笫六章结论与展望，根掘研究中所探讨的问题以及研究的特点，指出本研究中存在的 缺陷与不足，并进一步指出今后的相关研究方向。 4 本研究创新点一 根据对技术交易的理论研究，我们认为可以更深入地研究技术交易效率的影响因素。 这一领域有很多难点和空白等待深入探索。因此本论文的创新点主要包括以下： ( 1 ) 日前关于技术交易效率定量研究较少，特别在我国几乎没有关于技术交易效率的定 量研究。此外，在现存仅有的定量研究中，对技术交易效率影响因素的测度也欠系统和全 面。本文通过建立了技术交易效率影响因素模型，利用从浙江省技术交易市场中获取的数 据对技术交易效率影响因素进行了较为系统和全面的定量研究，这一研究可以为技术交易 效率的定量研究做出积极和有益的探索。 ( 2 ) 现有的研究中，只讨论了某些因素与技术交易整体效率之间的关系。本文根据技术 交易不同阶段的交易成本，将技术交易效率划分为匹配效率和执行效率，深入探讨各影响 因素对匹配效率和执行效率的影响。结果表明，各影响因素对匹配、执行效率影响程度各 有不同。 5 研究方法 本研究在分析技术交易效率影响因素及其作用机理时，运用了多种研究方法，利用它 们不同的特点互补佘缺，以获得较好的研究效果，主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 文献法 在已有的文献阅读基础上，查阅了国内外技术交易理论、交易成本理论、技术市场的 4 浙江理 ：人学硕十论文 发展历史等有关文献，从而站在一个更丌阔的角度，总结影响技术交易效率的因素。 ( 2 ) 问卷调查法 通过浙江省科技厅，对浙江省技术交易情况进行问卷调查，收集技术交易参与各方数 掘，以便进行统计分析。 ( 3 ) 结构方程模型 利用s p s s 、a m o s 软件进行因子分析、结构方程建模、统计假设检验来验证概念模型 与假设是否成立，从而使得理论分析更加完善。 浙江理1 ：人学硕士论文 1 技术交易的文献综述 第二章文献综述 1 1 技术的概念 知识经济合作与发展组织o e c d 认为：“技术是从产品研究丌发到销售的整个过程中所 应用的知识。”b o u l d i n g ( 1 9 8 0 ) 从极广泛的范畴对“技术”进行了界定，认为技术是指实践 技巧，不仅包括技巧和知识，也包括制作技巧、知识和程序。金周英( 2 0 0 2 ) 认为广义技 术是指人类为了达到生存和可持续发展的目的，在改善、适应、掌握和控制世界( 自然界、 人类本身和人类社会) 的活动中用以解决问题的各种技艺、工具、方法、程序、规则、制 度。 从技术生产的范畴来况，b a r a n s o n ( 1 9 6 6 ) 认为技术应是涵盖产品设计、生产技术以 及舰划、组织与完成生产计划所需的综合体系，并将技术区分为产品内含或非产品内含两 种。b r o o k ( 1 9 8 8 ) 从技术层面上对技术下了定义，认为技术分三个层次，即比较广泛的 功能性技术( 如会融、市场和管理等) ；产品吸收技术、生产技术、设计改进和专有知识 等。h e l l e i n e r ( 1 9 9 0 ) 从专利的层面给出技术的定义，认为技术不仅包括法律认可的专利 商标，也包括无法专利化的技术或未经专利化的专有知识，还包括熟练劳动和有形商品所 包含的技术。a r o r a ( 1 9 9 5 ) 将技术分为可编码的知识和不可编码的知识，不可编码的知识交 易成本高于可编码的知识，共享编码原则有利于将不可编码的知识转化为可编码的知识。 从企业获取竞争力的角度来看，技术是企业生存和经营、进而获得持续性竞争优势的 核心资源与能力( a a k e r ，2 0 0 1 ；r o b e r t s o n & g a t i g n o n ，1 9 9 8 ) 。技术己普遍成为企业获得竞 争优势的核心资源与能力( i n k p e n ，1 9 9 8 ) ，也就是企业核心竞争优势的关键性资产( p r a h a l a d & h a m e l ，1 9 9 0 ；g a r u d & n a y y a r ，1 9 9 4 ) 。 s h a r i f f ( 1 9 8 8 ) 将技术分为四类，( 1 ) 硬件技术( t e c h n o w a r e ) ：是指体现于实体 ( o b j e c t e m b o d i e d ) 中的技术，包括产品、机器与设备等实体商品和设施；( 2 ) 软件技术 ( i n f o r w a r e ) ：是指体现于档案( d o c u m e n t e m b o d i e d ) 中的技术，包括技术蓝图、流程与 公式等；( 3 ) 人力资源( h u m a n w a r e ) ：是指体现于人员( p e r s o n e m b o d i e d ) 中的技术：包 括经验、知识、技艺与创造力等；( 4 ) 组织管理( o r g a w a r e ) ：是指体现于制度 ( i n s t i t u t i o n e m b o d i e d ) 中的技术，包括组织、管理与协调能力等( 方世杰，2 0 0 1 ) 。r o b i n s o n 6 浙n 理1 人学硕+ 论文 ( 1 9 9 0 ) 则对技术进行横向和纵向层面的划分。从横向上，包含不可分割的核心技术或周 边技术，使用权或知识的许可。特别是技术许可、硬件技术和软件技术等；从纵向上，技 术包含使用者技术、产品吸收技术、生产技术、设计改进和设计技术等。 另外，从技术的用途上划分：如材料技术、能源技术、控制技术等。也可以简单的分 为生产技术和管理技术。从技术的先进性划分：创新技术、成熟技术和标准化技术，也有 人把上述三种技术看作技术生命周期的三个阶段。从技术的垄断性或所有权角度划分，技 术可分为专利技术、技术秘诀( k n o wh o w ) 和技术档案( k n o ww h y ) 。 本文从技术交易的角度给出技术的定义，是一切用于解决生产、组织管理、销售等交 易双方共同协作的工具和舰则所组成的系统知识。 1 2 技术交易概念的界定 技术交易的概念足根据“交易”的概念演变而来的，最初大多数经济学家关注的是商品 关系的领域，即物品和服务的买卖。在技术作为商品进行交易后将技术交易定义为技术 供需双方通过市场化的办法对技术所有权、使用权和收益权进行交易的契约行为。简单地 说，就是人们有偿交换用于生产产品和服务的知识。通常，技术交易的对象是有明确所有 权的町商品化的技术，其可交易性多数来自于法律的保护，也可能来自于所有者自身采取 的保密措旌。可交易的技术包括技能和管理方法，以及体现在有形产品，如操作手册、说 明书及计算机软件等中的知识，同时还包括脱离实体的知识，例如存在于人们头脑中的知 识。r e d d y ( 1 9 9 0 ) 提出，技术交易的本质即技术知识由一单位移转至另一单位。技术合 作与市场交易模式则称为组织l h l ( i n t e r - o r g a n i z a t i o n ) 技术移转( z h a o & r e d d y ，1 9 9 3 ) 。与技术交 易( t e c h n o l o g yt r a n s a c t i o n ) 具有紧密联系的概念是技术转移( t e c h n o l o g yt r a n s f e r ) 。刘学 ( 2 0 0 1 ) 区分了技术交易和技术转移，指出技术转移是指技术从技术的支配者转移到技术 的使用者手中的过程。转移的方式有两种：一种是商业性的有偿转移，即技术交易；另一种 是无偿的非商业性的转移，如技术援助。技术交易则是指技术供需双方通过市场化的办法 对技术所有权、使用权和收益权进行转移的契约行为。技术合同实践中通常用t e c h n o l o g y d e a l 代替t e c h n o l o g y t r a n s a c t i o n 来强调商业性的技术转移。在本研究中，我们研究的技术 交易是指技术知识从技术供应方转移到技术接受方，并为接受方所掌握的过程，是技术供 需双方之间关于技术成果所有权、使用权交易的一种契约行为，其主要途径有许可贸易、 技术咨询、技术服务与协助等。 浙江理l 人学硕士论文 1 3 技术交易的特征 同一般的商品交易相比，技术交易具有自己的独特特征。对技术交易效率的研究离不 开对技术交易的特征进行分析，然而现有的文献却缺乏对此进行深入细致的分析( 刘学， 2 0 0 1 ) 。我们认为，技术交易的独特特征主要来自于技术交易的对象技术，其作为交 易对象的特点决定了技术市场的制度环境和参与者的交易行为，制度环境和交易行为又进 一步决定和影响了技术交易的特征。 从技术交易的角度看技术具有三个主要特点：技术的公共物品属性、载体的多样化和 技术价值的菲确定性( b e s s ya n db r o u s s e a l l ，1 9 9 7 ) 。刘学( 2 0 0 1 ) 指出技术交易的6 个特征： lr f 吉息非对称性2 信息不完整性3 公共物品属性4 技术产权的易逝性5 合约的不完整性6 ，技 术【前场参与人的有限理性，这些特征决定了技术交易商昂的交易成本。在对技术的特征进 行考察的基础上，我们认为技术交易具有如下的特征： 1 3 1 交易的信息不对称 信息不对称( a s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n ) 1 是指交易过程中，合约当事人一方拥有另一方 不知道或者无法验证的信息和知识。信息的非对称既是社会生产力发展的结果，也是生产 力发展的推动力量，随着分工的日趋发达，整个社会的知识容量大大增加了，而每个人仅 拥有某个领域中很少的知识，信息日益分散在不同的专业中，这一方面促进了技术交易的 发展，另一方面也为机会主义行为开拓了更大的空间，提高了交易成本，因而信息的非对 称性这一交易特性对技术交易效率具有重要的影响。 表2 1 信息非对称性分类 角度类型起因对技术交易的影响 事前( e xa n t ) 的信 发生在技术合约当事人 逆向选择问题 时息非对称性签约之前 间 事后( e xp o s t ) 的信发生在技术合约当事人 道德风险问题 息非对称性签约之后 技术交易需求产生的基础 内 外生性非对称信息技术本身的特点 和前提 密 决定了达成技术交易合约 内生性非对称信息对烈方行为监督的困难 和履约的难度 张维迎t 博弈论与信息经济学) ，上海三连书店，i9 9 6 年 8 浙江理l ：人学硕十论文 信息非对称性可以从两个角度划分：一是根掘非对称发生的时间，二是根据非对称信 息的内容( 张维迎，1 9 9 6 ) ，如表2 1 所示。 叶小青( 2 0 0 3 ) 等运用博弈论基本理论和模型，分机了企业高校间技术交易过程 中逆向选择形成的过程和机理，论证了企业高校技术交易过程中逆向选择存在的原因 是企业高校两大交易主体问信息分布的不对称，并在此基础上提出通过对高校技术进行筛 选程序的设置与可行性研究两个方面可以降低和防范逆向选择现象的发生。 d e b ip r a s a dm i s h r a ，j a nb h e i d e ，s t a n t o ng c o r t 等人( 1 9 9 8 ) 主要利用信息不对称理论 研究专利技术交易中的委托代理关系，指出只有加强企业问的相互联系，增进沟通，同时 i i 。交易双方容易获得可观的利涧，才能有效避免道德风险。技术供应方在交易中不能将技 术的内含信息全部披露，否则无人购买。而买方在不知技术的全部内含信息时，很难充分 肯j 芒它的价值，交易双方的信息不对称增加了达成一致价格的难度。徐国权等( 2 0 0 4 ) 通 过介绍技术朗权和技术期货的概念，将期权思想引入到技术交易中，用以评估技术成果的 转让价值，从而规避信息不对称。 技术的孩心足知识，技术的价值在于其内含信息，是可以操作、可以创造价值的知谚 ， 在合约签约后即合约执行的过程中，技术购买方对技术提供方科技人员在隐含知识转移过 程中的努力程度，或者在按销售额提取技术转让费( r o y a l t y ) 的合约中，技术供给方对转 移技术所实现的销售额的多少也很难做出准确的观察或者虽然可以观察但第三方也无法 验征，从而增加了技术交易的难度。 1 3 2 合约的不完全性 技术交易中的合约不完全主要由不确定性决定2 ，不确定性主要体现在三个方面：其一 是技术研发过程和结果的不确定性；其二是市场需求和市场主体行为的不确定性，表现为 竞争对手行为的不确定性，替代技术出现的不确定性，买主行为的不确定性等；第三是经 济环境和政策的不确定性，表现为经济周期的不确定性，对外关系的不确定性，汇率、利 率、财政政策、货币政策和产业政策的不确定性。这种不确定性对所有合约当事人都是未 知的，是难以在签约前预见并写入合约中的，这将导致履约过程中对合约的重新修订或谈 判。， 不完全合约是相对完全合约而言的。所谓完全合约，是指合约条款详细规定当与合约 行为相关联的所有可能外部事件出现时，合约当事人在该情况下的权利与义务、风险分摊、 2 a l e h l a naa ，”u n c e r t a i n t y ，e d u c a t i o na n de c o n o m i ct h e o r y , j o ur n a lo fp o h t l c a le c o n o m y ，i9 5 05 9 浙江理l 人学硕士论文 合约强制履行的方式及合约所要达到的最终结果等内容。签订这种合约，要求合约当事人 具有充分的理性，能准确预见并描述合约过程中可能发生的重大事件，就发生这些事件时 各方的权利、义务等问题达成一致，并写入合约中：同时要求合约当事人一旦签约，就能 遵守这些条款。显然，这些要求在技术合约中很难获得满足。首先，技术合约当事人仅具 有有限的理性，而技术的生产和应用则存在着巨大的不确定性，所以，合约当事入不可能 准确预见未柬，合约条款也不可能无所不包；其次，由于技术合约当事人之间存在着明显 的信息不对称性，在制度非完备的情况下，当不履约所获得的收益大于履约所获得的收益 时，合约当事人中的某一方有可能实施机会主义行为，不愿履约；最后由于技术本身的专 业性、复杂性，加之信息的不对称和不完全，不仅合约当事人不能对对方的履约行为进行 有效监督，甚至合约仲裁者电很难对此做出讵确判断。按照新制度经济学的观点，技术交 易合约的不完全性需要对履约和履约行为设计适当的激励和监督机制。需要指出的是，在 技术二：= = 易的过程中，不完全性还受到潜在的集体合作( c o l l e c t i v ec o o r d i n a t i o n m e c h a n i s m s ) 如共同行为习损、信息流通网络、共同知识等的影响。技术合约的非完全性导致合约中支 付机制和技术应用地域限制等保证条款的采用。 1 3 3 技术的公共物品属性 技术本质上具有公共物品的属性技术具有某种扩散性、可共享性，技术消费具有 一定的j f 排他。陛( e x c l u d a b i l i t y ) 、外部经济效果、交易的非消耗性等。技术产权的易逝性是 技术公共物品属性的一个必然结果，决定了技术产权界定的复杂性和产权保护的困难性， 由于生产者所获得的收益难以抵偿生产该技术的成本，。必然导致技术供给不足，交易的效 率依赖于外尘的制度变量，为刺激技术的供给，需要产权制度对其进行内生化。产权制度 的主要功能就是让经济活动的主体最大限度地承担其经济责任和享受其利益，即提供引导 人们实现将外部性较大地内在化的激励。例如，当从法律上对专利权人的权力确定时，其 他使用者要获得专利权的使用，双方就要进行权力交易( 内在化) ，使用者就必须提供部 分补偿以弥补专利权人出让这部分使用权的成本及收益( 专利权的外部性) ，因此，产权 在将技术外部性内在化中所起的作用是十分明显的。 w i l l i a m s o n ( 1 9 9 6 ) 和n o r t h ( 1 9 9 0 ) 认为，知识产权体系( i p r s ) 提供的法律保护成为技 术交易具有排他性和激励效应的制度框架的核心，同时知识产权体系的存在也降低了交易 双方的谈判、合同设计、监督和解决冲突的成本。虽然知识产权体系构成的制度框架从来 就不是完备的( b e s s y ，1 9 9 8 ) ，但知识产权等制度框架的存在降低了技术交易的成本提高 l n 浙江理1 犬学硕士论文 了交易效率，使得技术成为可交易的商品，这同时也为通过制度的改进提高技术交易效率 带来了可能。 1 3 4 产权的易逝性 技术产权3 ( t e c h n o l o g yp r o p e r t y ) 又称技术成果权，是知识产权的派生产权。技术产权是 指公民、法人、非法人单位对自己在科学技术领域创造的技术成果依法享有的专有权利。 技术是无形资产，对这种无形资产的产权保护主要方式有两种，一是通过专利、版权等特 许权制度将技术界定为私产，二是严格保密。 对于专利保护而言，由于申请号利意味着将技术秘密公丁f ，使得技术追随哲可对公开 的技术进行局部调整或改进，避丌法律的限制，变相利用该技术。对于保密而占，技术追 随告可通过逆向工程等方法揭丌技术的秘密，直接应用该技术。从这个意义上看，技术的 产权琏“易逝的”，所以有时也被称之为易逝产权( f u g i t i v e p r o p e r t y f i g h t ) 。技术的公共物晶 属性和技术交易产权的易逝性决定了技术产权界定的复杂性和产散保护的困难。 1 3 5 交易的双边垄断性 一般而言，技术以信息形式存在。假若没有法律保护，技术信息一旦公开，就失去 了其交换价值。因此，通常情况下需要运用专利、专有技术等手段，使其具有垄断性。在 技术市场上，对技术产权持有者( 供应方) 来说，是技术产权( 专利权、品种权、专有技术) 合法所有者，也是该项技术的垄断者。具有同质的技术商品不多，通常被少数企业或专利 权人所垄颐，尤其在机械制造业中更为普遍，一般不向潜在的买主提供详细的技术资料， 买主无法对其技术资料作充分的比较。从需求的角度来看，一项技术产权的需求者通常只 有少数几个买家，从而为买方在技术谈判中提供了较强的谈判地位。这种技术产权交易的 双边垄断性( b i l a t e r a lm o n o p o l y ) 决定了技术产权供求双方的基本的对立统一关系。 在对影响技术交易效率各种因素进行分析的基础上，我们认为，技术特性、交易参与 方、制度因素和交易类型( 合约结构) 是影响技术交易效率的主要因素。 1 4 国内外学者对技术交易的研究 从实务的角度来看，企业要想得项技术，其来源与途径大致可区分为内部来源与外 3 技术产权足指技术所有者对技术资产所拥有的排他的占有关系和权利，详见杨武技术创新产权 清华人学 j ；版仙1 9 9 9 l l 1 1 浙江理：人学硕七论文 部来源两大类。内部来源指企业内部自行研发创新；外部来源则包括单纯地购买机器设备、 技术授权以及各种类型的契约型合作研发、研发联盟( c o n s o r t i u m ) ，合资等技术合作 ( c h e s n a i s 1 9 8 8 ；l a n e l u b a t k i n ，1 9 9 8 ) 。由于内部研发成本r 趋庞大，并非般企业有能力 独自承担，因此，技术交易方式己成为企业取得新技术的重要途径( h a g e d o o m ，1 9 9 0 ；l a m b e & s p e k m a n ，1 9 9 7 ) 。当内部化的交易模式( 自制) 在各种主客观限制下而不可行时，外部的技 术来源( 通过交易) 即成为其唯一的选择( r o b e r t s o n g a t i g n o n ，1 9 9 8 ) 。 1 9 9 0 年代中期以后特别是最近几年，随着技术产权交易固定市场( 技术交易所) 的建 立和嘲络交易的盛行，以及在某些国家技术板资本市场的成功，部分经济学家开始注意技 术交易t p 微观主体的行为、融资模式7 和公共政策对微观主体行为的影响研究 r m e h m e t ，2 0 0 1 ) 。技术交易作为创新毛体间一种有偿的合作形式，是一种促进技术知识在 各皇i j 研主体问流动，促进创新资源合理配置的重要途径。 夔困学者j e r e m y c l e g g f l a d a m r c r o s s ( 1 9 9 6 ) 从专利技术交易的形式进行了研究，分 析了其中的交易成本。a k r y a z h i m s k i i ，c w a t a n a b e ，y t o u ( 1 9 8 9 ) 等人研究了专利技术 交易市场中的动态模型的构建，提出技术的联合可以有效避免道德风险行为的发生，同时 达到企业自身利益的最大化。 在此同时，由于理论工具的发展，一些研究文献集中在技术项目投资前的逆向选择和 产权转移后的道德风险( m o r a lh a z a r d ) 问题上，使得技术研究活动深入到技术交易活动的 内部，打开了技术交易理论研究睁黑匣子”，技术交易和技术市场的研究进入了一个新的 阶段。方世建( 2 0 0 1 ) 等根据技术交易特征，结合我国现有的科研体制，对旧车市场和技 术市场交易对象的质量维度进行比较，得出技术市场和旧车市场类似，也存在逆向选择问 题的结论，进而分析逆向选择问题对我国技术市场的影响。杨玉武等( 2 0 0 3 ) 分析了技术 商品交易中的信息不对称性问题，讨论了其对交易双方的影响，并在此基础上给出了技术 交易价格确定的方法，并指出由于技术交易的特殊性，价格确定必须从信息不对称的角度 进行分析。另外国内外也有文献对企业技术获取或交易模式进行探讨及分析，基于交易成 本理论( r o b e r t s o n & g a t i g n o r t , 1 9 9 8 ：t e e c e ，1 9 9 6 ) ；资源基础理论( m o w e r y , o x l e ya n d s i l v e r m a n ，1 9 9 8 ；p o p p o & z e n g e r , 1 9 9 8 ) ：或是组织学习理论( l a n e & l u b a t k i n ，1 9 9 8 ；t i d d & t r e w h e l l a 1 9 9 7 ；李仁芳，1 9 9 6 ) 。 浙江理l ：人学硕十论文 2 技术交易相关理论文献综述 2 1 交易成本的研究 对交易成本的研究，最初是从市场交换、市场定价机制的角度来考虑的。交易成本理 论对于解释市场运行方面，是一个重要的途径。结合固外一些学者的研究成果，对此方面 交易成本的相关研究归类和总结如下： 1 ) 1 9 3 7 年1 1 月，科斯首次提出了交易存在费用( 或成本) 的观点。“发现利用价格 机制是有费用的，必须去发现价格是什么，要进行谈判、起草合同、检查货物， 做出安排解决争议等等，这些费用被称作交易费用。”他指出，利用价格机制的成 本包括：( 1 ) 发现相对价格的成本；( 2 ) 交易的谈判与签约成本。他将交易费用 表达为“运用价格机制的成本”和“在公开市场上通过交易所执行一笔交易所花费的 成本”。 2 ) 威廉姆森( 1 9 8 5 ) 将交易成本区分为合同签订之前的“事前”交易费用和签订合同之 后的“事后”交易成本。事前交易成本包括起草、谈判和维护执行一项协议的成本。 事后交易成本包括：( 1 ) 当交易偏离了所要求的准则而引起的不适应成本：( 2 ) 为纠正偏离准则而做出的双方努力及争论不休的成本；( 3 ) 伴随建立和运作管理 机构而来的成本；( 4 ) 安全保证生效的抵押成本。 3 ) 阿罗第一个使用“交易成本”描述了“经济体系运行的成本”。他声称：“市场失灵”并 不是绝对的；最好能考虑一个更广泛的范畴交易成本的范畴。 4 ) 诺思认为“交易成本是规定和实旌构成交易基础的契约成本，因而包含了那些从贸 易中获得政治和经济组织的所有成本。” 5 )