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跨界环境损害法律责任论 ( 博士论文摘要) 专业： 研究方向： 笔者姓名： 指导教师： 国际法学 国际公法 李伟芳 周洪钧教授 本文主要从国际法视角，围绕跨界环境损害的法律定义、特征、赔偿范围， 通过归纳、比较、分析等方法对国家在跨界环境损害方面承担的国际法义务及责 任等问题展开讨论。在指出传统国家责任对处理跨界环境损害赔偿所存在的局限 后，对国际法委员会2 0 0 6 年通过的关于危险活动造成跨界损害中的损失分配 原则草案案文中的重要概念进行全面分析，总结提出完善民事赔偿责任制度是 解决跨界环境损害争端、确保跨界损害的受害者获得及时与充分赔偿的主要法律 救济手段，并对中国如何处理跨界环境损害问题提出几点建议。 本文分为五章。第一章序言，主要交待本文的选题背景、意义、研究范围及 素材选取。第二章主要阐述跨界环境损害的定义、特征及其赔偿范围。通过分析， 本文认为“跨界环境损害”主要是指人类对环境的有害活动通过各种环境媒介越 过有害活动起源地国的管辖或控制区域，在该国管辖或控制范围以外的区域引起 的损害。国际条约、司法判例以及学者学说认为并不是所有对环境的“损害”都 能引起法律上的责任，除非这种损害是“重大的”或“实质性程度”的损害。引 起责任的跨界环境损害应具有如下特征：损害必须是人类活动的结果；损害应该 是人类活动的有形后果所造成的；这种有形后果具有跨界性；损害必须是重大的 或实质性的损害。从责任赔偿的角度来看，广义上理解跨界环境损害的赔偿范围 应包括两个方面：对环境本身的损害和由于对环境的损害而引起的有害后果( 主 要是指人身伤害、财产损失或损害) 。具体可以体现为三方面：对人身的伤害、 对财产带来的损失或损害、环境本身的损害，包括因采取预防、防范、恢复被损 害环境至原来状态措施的费用以及填补同样环境因素而产生的费用。 第三章主要从国际法角度讨论跨界环境损害中的国家责任。本文认为，在国 际法中直接规定跨界损害国家责任并具体规定国家责任形式的条约只有1 9 7 2 年 空间物体造成损害之国际责任公约。此外，1 9 8 2 年联合国海洋法公约与 1 9 9 7 年国际水道非航行使用法公约中的某些条款涉及到在一定条件下国家 须承担赔偿责任的规定。大多数条约都是只规定一般赔偿责任，其中有的条约最 终制定了关于责任和赔偿问题的民事责任议定书，规定了具体的程序性或实质性 规则；但更多的条约则没有迸一步的行动。“不损害国外环境原则”是国家处理 跨界环境损害问题的基本原则，也是重要的习惯法规则。该原则具体表现为国家 的预防义务，即有义务预防、减少和控制对环境的损害。在司法实践中，直接明 确国家赔偿责任的案例只有特雷尔冶炼厂仲裁案。联合国赔偿委员会处理1 9 9 1 年海湾战争环境损害的赔偿实践不是依据国际条约，而是依据联合国安理会决 议，它实际上构成安理会根据联合国宪章第七章对严重危害国际和平与安全 行为所采取的执行行动的一部分，在国际环境法中可以被认为是一个绝无仅有的 例子，但并不具有普遍性。 第四章主要是探讨国际法委员会提出的危险活动所致跨界损害的损失分配 模式。由于传统国家责任在处理跨界环境损害问题中存在的局限性，国际法委员 会希望能够编撰一套区别于国家责任的国际损害赔偿责任制度。但是在具体编撰 过程中，由于概念和理论上的难度、标题的确切程度和这个专题与“国家责任” 的关系等因素，这个专题的范围和内容还是不明确。为此，国际法委员会在1 9 9 7 年决定将专题分为“预防”和“责任”两部分加以研究。在完成“预防”专题的 研究工作后，国际法委员改变思路，转而研究跨界损害的损失分配模式，即跨界 损害的损失应在参与危险活动操作的不同参加者之间分配，以促进一种更公平、 更快捷的法律救济方法。其目的是注重损失的分配，而不是建立国家的国际赔偿 责任制度，以确保跨界损害的受害者获得及时与充分的赔偿。 第五章是结论。主要是归纳本文的基本观点，并在此基础上提出关于中国政 府应对可能出现的跨界环境损害问题的几点建议。 关键词 跨界环境损害预防义务国家责任损失分配模式及时和 充分的赔偿 2 r e s p o n s i b i l i t ya n dl i a b i l i t yf o rt r a n s b o u n d a r y e n v i r o n m e n t a ld a m a g e ( a b s t r a c t ) m a j o r ：i n t e r n a t i o n a ll a w d i r e c t i o no fs t u d y ：p u b l i ci n t e r n a t i o n a ll a w a u t h o r ：w e i f a n gl i m e n t o r ：p r o h o n 西u nz h o u t h i st h e s i sw i l lb e g i n 、i t l la l li n t r o d u c t i o nt ob a s i ct e r m sa n dc o n c e p t s p a r t i c u l a r l y t h et e r m t n m s b o u n d a r ye n v i r o n m e n t a ld a m a g e ”，t h e nw i l lm a i n l y d i s c u s s e st h es t a t e r e s p o n s i b i l i t ya n dl i a b i l i t y f o rt r a n s b o u n d a r ye n v i r o n m e n t a l d a m a g ei ni n t e r n a t i o n a ll a w d u et ot h el i m i t a t i o n so ft h es t a t e sr e s p o n s i b i l i t yf o r t r a n s b o u n d a r ye n v i r o n m e n l a ld a m a g e ，t h i st h e s i ss u g g e s t st h ed e v e l o p m e n to fc i v i l l i a b i l i t yr e g i m ew i l lp l a yas i g n i f i c a n tr o l ea sat o o lf o re n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n t h et h e s i sc o n s i s t so ff i v ec h a p t e r s c h a p t e ro n e m a i n l yi n t r o d u c e st h ea c a d e m i c b a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo f t h es u b j e c t ，t h ew a y so f s e l e c t i n gm a t e r i a l s ，t h es c o p e o f t h es u b j e c t c h a p t e rt w ow i l lb e g i nw i t l l a l li n t r o d u c t i o nt ob a s i ct e r m sa n dc o n c e p t s p a r t i c u l a r l yt h et e r m t r a n s b o u n d a r ye n v i r o n m e n t a ld a m a g e g i v e nt h eg r e a t v o l u m e o fl e g a lm a t e r i a l sa n dl i t e r a t u r eo ni n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t a ll a w , t h i st h e s i s c o n c l u d e st h a tt h et r a n s b o u n d a r ye n v i r o n m e n t a ld a m a g ec a na r i s ef r o maw i d er a n g e o fa c t i v i t i e sw h i c ha l ec a r r i e do u ti no n ec o u n t r yb u ti n f l i c ta d v e r s ee f f e c t si nt h e t e r r i t o r y o rc o n t r o la r e a so fa n o t h e ro rt h ea r e a sb e y o n dt h el i m i t so fn a t i o n a l j u r i s d i c t i o n w h i l ea l lh u m a na c t i v i t i e sh a v i n ga d v e r s ee f f e c t sm i g h tg i v er i s e t o e n v i r o n m e n t a ld a m a g e i ti su n l i k e l yt h a ta i le n v i r o n m e n t a ld a m a g er e s u l t si nl e g a l l i a b i l i t y a n dr e s p o n s i b i l i t y t h e r ea r en oa g r e e di n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d sw h i c h e s t a b l i s hat h r e s h o l df o re n v i r o n m e n t a ld a m a g ew h i c ht r i g g e r sl i a b i l i t ya n da l l o w s c l a i m st ob eb r o u g h t s t a t ep r a c t i c e ，d e c i s i o n so fi n t e r n a t i o n a lt r i b u n a l sa n dt h e w r i t i n g so fj u r i s t ss u g g e s tt h a te n v i r o n m e n t a ld a m a g em u s tb e s i g n i f i c a n t o r s u b s t a n t i a l f o rl i a b i l i t yt ob et r i g g e r e d i nd e f i n i n ge n v i r o n m e n t a ld a m a g e ，s c h o l a r s p r o p o s ef o u rc o n d i t i o n sw h i c hm u s te x i s tf o re n v i r o n m e n t a ld a m a g et of a l lw i t h i nt h e d e f i n i t i o no f t r a n s b o u n d a r ye n v i r o n m e n t a ld a m a g e f i r s t ，t h ed a m a g em u s tb ear e s u l t o fh u m a na c t i v i t y ；s e c o n d l y , t h ed a m a g em u s tr e s u l tf r o mp h y s i c a lc o n s e q u e n c e so f t h a th u m a na c t i v i t y ；t h i r d l y , t h e r em u s tb et r a n s b o u n d a r ye f f e c t s ；a n df o u r t h l y , t h e d a m a g em u s tb es i g n i f i c a n to rs u b s t a n t i a l t h eg e n e r a ls c o p ep r o v i d i n gf o rl i a b i l i t y a n dc o m p e n s a t i o ne v o l v e sf r o maf o c u so nd a m a g et op e r s o n sa n dt op r o p e r t yt h r o u g h d a m a g et ot h ee n v i r o n m e n t d a m a g et ot h ee n v i r o n m e n ti t s e l f t h e yi n c l u d e ：( 1 ) l o s s o fl i f eo rp e r s o n a li n j u r y ；( 2 ) l o s so f , o rd a m a g et o p r o p e r t y ；( 3 ) l o s so rd a m a g eb y i m p a i r m e n to ft h ee n v i r o n m e n te v o l v i n gt h ec o s t so fr e a s o n a b l em e a s u r e so f r e i n s t a t e m e n to f t h ee n v i r o n m e n ta n dt h ec o s t so f r e a s o n a b l er e s p o n s em e a s u r e s c h a p t e rt h r e em a i n l yd i s c u s s e st h e s t a t e r e s p o n s i b i l i t ya n dl i a b i l i t yf o r t r a n s b o u n d a r ye n v i r o n m e n t a l d a m a g e i ni n t e r n a t i o n a ll a w i nc o n v e n t i o n a l i n t e r n a t i o n a ll a wo nt h ep r o t e c t i o no ft h ee n v i r o n m e n t ，t h e r ei sc u r r e n t l yo n l yo n e t r e a t yw h i c hf a l l sc o m p l e t e l ya d d r e s s i n gt h eq u e s t i o no fl i a b i l i t y , n a m e l y , t h e c o n v e n t i o no ni n t e r n a t i o n a ll i a b i l i t yf o rd a m a g ec a u s e db ys p a c eo b j e c t so f1 9 7 2 a n o t h e rf a i r l yt r e a t yr u l eo nr e s p o n s i b i l i t yi sa r t i c l e1 3 9o ft h e1 9 8 2c o n v e n t i o no n t h el a wo fs e a b e s i d e s 。o n eo t h e rc o n v e n t i o nw h i c h 翻粥船t oe n v i s a g et h e a p p l i c a t i o no fs t a t el i a b i l i t y i st h ea r t i c l e7o ft h e1 9 9 7c o n v e n t i o no ft h e n o n - n a v i g a t i o n a lu s e so fi n t e m a t i o n a lw a t e r c o u r s e s m o s tt r e a t i e si n c l u d et h o s ei n w h i c har e f e r e n c et ol i a b i l i t yh a sb e e nm a d ei nt h et e x tw i t h o u tf o r t h e rc l a r i f i c a t i o na s t ot h es u b s t a n t i v eo rp r o c e d u r a lr u l e so fl i a b i l i t y n o - h a r mp r i n c i p l e i st h e f u n d a m e n t a lp r i n c i p l ei nt h ec u s t o m a r yi n t e r n a t i o n a ll a wc o n c e r n i n gt r a n a b o u n d a r y e n v i r o n m e n t a ld a m a g e u n d e rt h i sp r i n c i p l e ，t h es t a t e sh a v ead u t yt op r e v e n t ，r e d u c e ， a n dc o n t r o lp o l l u t i o na n de n v i r o n m e n t a ld a m a g e i nt h ep a s tj u d i c i a ld e c i s i o n sa n d s t a t ep r a c t i c e ，t h e r ei so n l yo n ec a s er e f e r r e dt os t a t el i a b i l i t yf o rt r a n s b o u n d a r y e n v i r o n m e n t a ld a m a g ew i t h o u ta n yl e g a ld e b a t e s ，n a m e l y , t h et r a i ls m e l t e ra r b i t r a t i o n c a 鸵t h ea p p l i c a b l el a wo f t h ec l a i m sf o re n v i r o n m e n t a ld a m a g ei nt h ep r a c t i c eo ft h e u n c o m p e n s a t i o nc o m m i s s i o ni ss e c u r i t yc o u n c i lr e s o l u t i o n6 8 7a n do t h e rr e l e v a n t s e c u r i t yc o u n c i lr e s o l u t i o n s ，t h ec r i t e r i ae s t a b l i s h e db yt h eg o v e r n i n gc o u n c i l ，a n d a n yp e r t i n e n td e c i s i o n so ft h eg o v e r n i n gc o u n c i l t h ee n v i r o n m e n t a lc l a i m sb e f o r e t h ec o m m i s s i o np r o v i d ear a r ea n dm u c hn e e d e de x a m p l eo fi n s t i t u t i o n a l i z e da n d s y s t e m a t i cp r o c e s s i n go f s u c hc l a i m si nt h eh i s t o r yo f i n t e r n a t i o n a lc l a i m sr e s o l u t i o n c h a p t e rf o u rm a i n l yf o c u so nt h ea l l o c a t i o nm o d e l so fl o s si nt h ec a s eo f t r a n s b o u n d a r yd a m a g ea r i s i n go u to f h a z a r d o u sa c t i v i t i e s d u et ot h el i m i t a t i o n so f t h e 4 s t a t e sr e s p o n s i b i l i t yf o ru a n s b o u n d a r ye n v i r o n m e n t a ld a m a g e ，t h ei n t e r n a t i o n a ll a w c o m m i s s i o n ( i l c ) d e c i d e dt oc o d i f ya s e to fl e g a lr e g i m ef o rt h es t a t e sl i a b i l i t yi n c a s eo fl o s sf r o mt r a n s b o u n d a r ye n v i r o n m e n t a ld a m a g ei n1 9 7 8 a f t e ry e a r so f w o r k i n g ，t h ei l cr e v i e w e dt h ew o r ko l lt h i st o p i ci n1 9 9 7 i tf e l tt h a tt h es c o p ea n d c o n t e n to f t h et o p i cr e m a i n e du n c l e a rd u et os u c hf a c t o r sa sc o n c e p t u a la n dt h e o r e t i c a l d i f f i c u l t i e s ，a p p r o p r i a t e n e s so ft h et i t l ea n dt h er e l m i o no ft h es u b j e c tt ot h et o p i co f “s t a t er e s p o n s i b i l i t y i tf u r t h e ro b s e r v e dt h a ta s p e c t so fp r e v e n t i o na n dl i a b i l i t ya r c d i s t i n c tf r o mo n ea n o t h e r , t h o u g hr e l a t e d i tw a sr e c o m m e n d e dt h a tt h e yb es t u d i e d s e p a r a t e l y a f t e rf i n i s h e dt h ew o r ko nt h es u b j e c to f p r e v e n t i o n , t h ei l ce s t a b l i s h e da w o r k i n gg r o u pi n2 0 0 2t oc o n s i d e rp o s s i b l ea p p r o a c h e st ot h es t u d yo ft h et o p i co n l i a b i l i t y t h ew o r k i n gg r o u pr e c o m m e n d e dt h ei l cs h o u l db e t t e rd e a lw i t i lt h et o p i c a sa l l o c a t i o no fl o s sa m o n gd i f f e r e n ta c t o r si n v o l v e do nt h eo p e r a t i o n so ft h e h a z a r d o u sa c t i v i t i e s t h ef o c u so na l l o c a t i o no fl o s si n s t e a do ft h ed e v e l o p m e n to fa n i n t e r n a t i o n a ll i a b i l i t yr e g i m ei sw e l li nt u l l e 、丽t 1 1t h ee m e r g i n gt h i n k i n go nt h es u b j e c t w h i c hi sf o c u s e do nf a c i l i t a t i n gam o r ee q u i t a b l ea n de x p e d i t i o n ss c h e m eo f c o m p e n s a t i o nt ot h ev i c t i m so f t r a n s b o u n d a r yd a m a g e c h a p t e rf i v ei st oc o n c l u d et h ew h o l ev i e w so ft h i st h e s i s ，a n da l s op u tf o r w a r d s o m e s u g g e s t i o n st o c h i n e s eg o v e r n m e n tf o r d e a l i n g w i t l lt h ep r o b l e m so f t r a n s b o u n d a r ye n v i r o n m e n t a ld a m a g ew h i c hm i g h to c c u ri nc h i n a 【k e yw o r d s 】t r a n s b o u n d a r ye n v i r o n m e n t a ld a m a g e ，d u t yt o p r e v e n t ，s t a t er e s p o n s i b i l i t ya n dl i a b i l i t y , a l l o c a t i o nm o d e l so fl o s s ， p r o m p t a n da d e q u a t ec o m p e n s a t i o n 5 论文独创性声明 的学位论文 是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以 标注和致谢的地方夕 ，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。 其他研究者对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示 了谢意。 作者签名： 型蚕 论文使用授权声明 日期：堡里：垒 作者签名：盟导师签名：尘兰塑日期：之型 ，卅 1 跨界环境损害法律责任论 第一章导言 本文主要从国际法视角，围绕跨界环境损害的法律定义、特征、赔偿范围， 通过归纳、比较、分析等方法对国家在跨界环境损害方面承担的国际法义务及责 任等问题展开讨论。在指出传统国家责任对处理跨界环境损害赔偿所存在的局限 后，对国际法委员会2 0 0 6 年通过的关于危险活动造成跨界损害中的损失分配 原则草案案文中的重要概念进行全面分析，总结提出完善民事赔偿责任制度是 解决跨界环境损害争端、确保跨界损害的受害者获得及时与充分赔偿的主要法律 救济手段，并对中国如何处理跨界环境损害问题提出几点建议。 在导言部分，笔者拟就本文主题所涉及到的基本前提以及研究范围、体例安 排、素材选取作简要介绍。 第一节选题背景及其意义 一、环境问题的成因 产生跨界环境损害的前提是环境问题发展的全球化趋势。环境问题是指由于 人为活动或自然原因使环境条件发生不利于人类的变化，以至于影响人类的生产 和生活，给人类带来灾害的现象。环境科学家将环境问题一般分为两类：第一类 是指由于自然原因所引起的、人类不能预见或避免的环境破坏现象，又称为“原 生环境问题”或“第一环境问题”；第二类是由于人为活动所引起的地球局部或 全球性的环境变化以及环境污染等现象，这又被称为“次生环境问题”或“第二 环境问题。” 本文所指的环境问题，主要是指上述与人类活动有关的“第二环境 问题。” 对于环境问题的成因，美国生物学家g 哈丁教授1 9 6 8 年在科学杂志 上发表了著名的题为公共地的悲剧( t h et r a g e d yo f t h ec o m m o n s ) 的论文， 。金瑞林主编：环境法学，北京大学出版社1 9 9 0 年，第1 5 - 1 6 页。 l 在西方国家引起很大的反响。哈定列举了一个具体事例：“我们想象一块对所有 人都开放的草地，在这块公共地上每一个牧人都会尽可能多地放牧他的牲畜。这 样一种模式也许会令人满意地持续几个世纪，因为部落争斗、偷猎和疾病一直使 得人口及牲畜数量都大大低于土地的承受限度。但随后人类学会了计算，也就是 说，一个可以长期追求社会稳定这目标的时代来临了。此时，对公共地的出于 本能的逻辑思维就会产生无情的悲剧。作为理性人，每一个牧人都期望他的收益 最大化。不管直白还是隐晦，或多或少地他都会问，给我的兽群多增加一头牲 畜，对我来说有什么效用? 这个效用既有正面的也有负面的影响。正面的影响 是使牧群总量增加了；负面的影响是由这额外的一头牲畜所引起的过度放牧。牧 人的任何特定的决定，其负面效用只是极小的部分。将所有的影响汇总，理性的 牧人会得出结论：对于他来说，使他的牧群多增加一头牲畜是个明智的选择。但 是其他每一个共用这块草地的理性的牧人也会得出如此结论。所以悲剧就发生 了。每一个人都陷入到一个促使他无限制地增加牲畜数量的机制当中，而他们所 处的世界是有限的。在一个信奉公共地自由的社会里，每一个追逐个人利益的人 的行为最终会使全体走向毁灭。公共地自由会毁掉一切。”o 根据哈丁的上述观 点，“公共地的悲剧”就在于所有权不明确，导致对其占有、收益及处分等派生 权利的不明确，从而出现了环境外部性问题。 世界银行1 9 9 2 年世界发展报告一发展与环境认为，当决定使用资源的人 忽视或低估环境损害对社会带来的代价时，就会出现环境退化。不论是非洲的热 带森林毁坏，还是东欧的大气污染问题，都是如此。这种利益分化的原因可归纳 为两大类： 一是市场缺陷。市场不能准确反映出环境的社会价值是由于以下几个原因造 成的：第一，由于很难区分和履行对环境( 例如大气质量) 的所有权及其使用权， 所以不存在环境的市场。而价格并不能体现污染物的有害影响，结果导致严重的 大气污染。第二，一种资源的某些用途，例如热带雨林，作为木材能够出售，但 它的其他用途( 如它对流域的保护) 却不能。由于不能出售的用途经常被忽视， 因此导致了资源的过度使用。第三，开发的资源使它们可为所有人所开发使用。 正像开发亚马逊河流域的热带雨林和哥斯达黎加沿海的沙丁鱼资源那样。在这种 情况下，环境效应并没有被使用者所认清( 并因此而变得外部化) ，结果导致森 。g a r r e t th a r d i n ：协et r a g e d yo f t h ec o m m o n s ”，s c i e n c e , v o l 1 6 2 ，p 弘1 2 4 4 - 1 2 4 5 2 林毁坏以及捕获过度。第四，个人和团体对环境造成的影响或使其免遭破坏的低 成本方法缺乏了解，如对氟氯烃和臭氧耗竭关系的了解直到现在才被引起重视。 而私人公司因觉得难以从中获利，也许就不能提供更有利的信息。 二是政策失误。政府的行动有时鼓励低效能，而这些低效能反过来又引起环 境的损害。例如，对农业、伐木和开发牧场实行补贴、公共部门排污不承担责任 以及公共土地和森林的低效能管理等等。由于这些政府政策的失误，可能会加重 由市场缺陷引起的环境损害。 对此，世界银行迸一步分析道，贫困和经济不稳定会加剧由这些主要原因引 起的环境损害。穷人则更关心他们今天能从环境资源中获取什么而不是为了明天 而保护环境资源，其行为的结果总是与保护自然资源而不使其遭到破坏的目标被 道而驶，导致了森林和土壤的过度开发。此外，经济或政治上的不稳定也会鼓励 这种短期行为。 世界银行还指出，即使环境政策能够针对环境破坏的所有主要原因，也依然 会发生一定的环境退化。因为对于社会来说，完全消除大气污染或保护所有的森 林，其代价实在太高。虽然对环境的正确综合利用可以使各种使用方式( 包括进 行保护) 的代价与效益在边际上达到平衡。但当这种平衡被打破时，无论是环境 的破坏还是对其进行的保护都会过度。 经济合作与发展组织的研究报告也认为，环境问题的根本原因是市场失灵和 政策干预失灵。市场不能反映环境价值时，就发生了市场失灵。政府政策不能纠 正甚至反而造成或加剧市场失灵时，就产生了政府政策干预的失灵。市场和干预 失灵扭曲了保护环境的努力，导致生产和消费的社会最优比率和方式与个人最优 比率和方式的差异， 笔者赞同上述观点，认为环境问题的产生是与整个人类社会和经济的发展紧 密相连的。环境问题是在经济发展到一定高度所产生的社会问题，就整个世界而 言，经济程度发展越高的国家，他们对几个世纪以来所形成的环境问题承担的责 任就越大：而在过去经济发展程度低的国家，他们对环境问题承担的责任相对要 轻。但在全球环境问题日益严重的情况下，这些国家又面临着如何协调经济发展 和环境保护关系的困惑。从这一点来说，“共同而又区别的责任”原则与“可持 。w o r l db a n k ：w o r l dd e v e l o p m e n tr e p o r 【1 9 9 2 , p p 6 4 - 6 5 ， 塾女啦；生塑丛里：笪d s ：堕q | 4 垫堑k q 型5 丛! 趔墅叁立堕n ! 苎丛盟! 螋墨里担旦旦! 塑，( 访问日期：2 0 0 6 年4 月5 日) 。 。经济合作与发展组织；贸易的环境影响，丁德字等译，中国环境科学出版社1 9 9 6 年，第2 页。 j 续发展”原则的提出意义重大，它们是国家在处理环境问题中的基本法律原则。 二、环境问题全球化对传统法律带来的影响 环境问题从国内问题演变成全球问题的原因是多方面的，笔者认为主要在于 两方面：首先从环境的概念来看，人们通常认为环境包括人类赖以生存的各种物 质条件的总和，是为人类提供生存和发展的空间以及其中可以直接或间接影响人 类生活的各种自然因素的总体，因此环境没有人为的国界。从环境的经济效益来 看，可以认为它归属一个主权国家的独占性；但从环境的环境效益来看，位于一 国境内的环境污染可以影响到的其他国家的环境，影响到整个人类的生存条件， 所以环境问题必然会从国内问题发展到全球问题。其次从人类的发展过程来看， 人类的活动不仅受生物规律的制约，更受社会规律的制约，但自然环境在人类改 造它的过程中依然以其自然规律运动。因此，在自然环境的客观发展过程和人类 有目的的活动之间，不可避免地会产生矛盾。人类在走向高度文明化的同时，自 觉或不自觉地促使环境问题的恶化，这是人类社会发展的结果。同时，当社会文 明程度达到一定高度以后，日益恶化的环境问题会促使人类必须以科学的目光重 新审视地球，认识到我们只有一个地球，地球需要人类的关怀，这同样也是人类 社会发展的需要。也正是在种背景下，人类开始从新的角度来认识环境保护的概 念，即不仅是对污染的防治，更重要的是保护和改善生活环境和生态环境，防治 污染和其他公害，使之更适合人类的发展。 就传统法而言，由于它的哲学和方法论的基础是“人类利益中心主义”的伦 理价值观，因此在目的理念上传统法只将人类作为伦理的、以至于法的主体，在 人与自然物之间的价值关系上它所强调的只是人类的内在价值以及自然物对人 类的价值。所以传统法的终极目的只是保护人类自身既存的权利和利益，而环境 及其利益只能作为法律关系的客体。国在环境问题出现后，传统法律为处理环境 问题所带来的社会关系的变革已做出了反应，这表现在对环境的法律调整从私法 的救济到公法的保护，从国内法的控制到国际法保护的发展过程，但在处理具体 的环境问题、考虑具体的环境对策时，传统的国际法律规则或法律理念就可能存 在某些局限性，主要表现在环境保护的无国界性和国家主权独占性在某些方面的 不协调。 。汪劲：环境问题的全球化及其法律对策，法制与社会发展，2 0 0 2 年第5 期。 4 主权是国家固有的属性。国际法认为国家无论大小、贫富都具有主权。主权 对国家意味着可以独立自主地处理其对内对外事物；可以对其本国领土的人和物 具有管辖权；主权还意味着国家对其本国的自然资源享有永久权利。但是在环境 保护领域，国家主权原则的运用有一定的局限性。这是因为人类赖以生存的生物 圈是一个整体，它可以无视人为的国家领土边界线。国家在对其本国领土内的自 然资源开发的同时，也许会影响到其他国家的自然环境。例如多国河流或国际河 流的上游国家如果污染了流经其本国的那段河流，必定会影响处在下游国家境内 的河流的水质环境。再比如大气层污染问题，虽然国家主权适用于本国领空，但 一国在本国境内对大气的污染，不仅影响到本国的自然环境，也对全球大气污染 承担责任，这是因为人类共有一个大气层。这就给国际社会提出了这样一个问题： 如何协调国家主权的独立性和人类赖以生存的自然环境的整体性问题? 此外，由 于部分生物圈是处在国家管辖范围以外的，比如南极、外层空间等区域，这就提 出了另外一个问题，国际法如何保护这些在国家主权以外的公有资源? 为此，一些西方学者立足于环境保护，提出否定国家主权原则的学说。认为 由主权国家构建的国际法体系不能保护环境，共同的环境问题的出现并不能保证 主权国家的统治者认识到危险的存在，也不能保证它们有信心和能力及时地采取 有效的行动，各国政府越来越不可能单独地给其居民提供适宜居住的环境。目 前的民族国家已经再也不是一种有效的统治单位，对于解决地方居民的问题，它 们太大；对于解决全球相互依赖的问题，它们又为过于狭隘的概念所限制。主 权使保护环境陷入困境，国家体系没有生态观，国家主权不能解决有关环境损害 的赔偿问题。 这些观点虽然过于偏激，但从某种程度上反映了现代国际法律体 系在环境保护方面的不适应性，并体现了变革这种体系的必要性。 笔者认为，国际法的基础是国家主权原则。没有国家主权，整个国际社会体 制也就不复存在。协调国家主权和环境保护之间关系的方法是对主权原则加以发 展而不是抛弃主权。这一方面是因为主权是国际法的基础，是维护世界和平的需 要。如果无视国家主权，允许干涉别国内政，或侵略别国，很难想象会有一个良 好的世界和平环境，全球环境保护也无从谈起。例如海湾战争的结果就是大量原 。h a r o l da n dm a r g a r e ts p r o u t ：t o w a r dap o l i t i c so f t h ep i a b c te a n h 。n e w y o r k 。v a nn o s t r a n dr e i n h o l d1 9 7 1 p 4 4 6 。( 美) 弗卡普拉：绿色政治；全球的希望，石音译，东方出版社1 9 8 8 年，第2 7 5 页。 。r i c h a r daf a l k ：as t u d yo f f u t u r ew o r l d s 。t h ef f c ep r * s s1 9 7 5 ，p p 2 - 3 5 油泄漏，严重污染海洋环境，造成全球大气升温。在另一方面，国际法本身也限 制主权的不当扩大化，认为主权权利和义务是相互的，主权应受到国家所承担的 国际法义务的限制。因此，理论上国家主权原则与环境保护的理念并不存在抵触。 目前一些重要的环境宣言、有关的国际公约都规定了国家保护环境的义务。 例如1 9 7 2 年人类环境宣言、1 9 8 2 年联合国海洋法公约、1 9 9 2 年里约环 境与发展宣言、1 9 9 2 年生物多样性公约、1 9 9 2 年气候变化框架公约等。 这些文件可以说明国家不仅有义务保证其活动不对他国或国家管辖范围以外的 环境造成损害，而且负有保护其本国环境的国际义务。但问题在于，当出现具体 的事故或事件时，例如跨界环境污染并导致重大损害后，如何来衡量损失? 受害 者如何保证其损失得以赔偿? 国家责任作为公法意义的法律救济手段能否起到 作用? 对全球公域的环境损害有谁来追究其责任? 责任的承担形式是什么? 如 何考虑在赔偿中的公平原则? 如何平衡发达国家和发展中国家在责任分担中的 关系? 实践表明，在目前国际法律制度下，对这些问题很难有圆满的回答。 本质上看，环境法律责任的基础是环境权。早在2 0 世纪6 0 年代，以“公共 委托说”和“公共财产说”为理论依据，美国学者提出了公民环境权的理论，并 在1 9 6 9 年颁布的美国国家环境政策中得到如下确认：国家认为，每个人都 应该享受健康的权利，同时，每个人