（产业经济学专业论文）我国商业领域外商直接投资规模适度性研究.pdf

北京工商大学硕士学位论文 内容摘要 商业作为国民经济的重要组成部分 对国家的市场经济 生产行为 金融稳 定有着巨大的影响 商业可以通过采购渠道的布置来控制市场命脉 通过在全球 范围内构建的市场体系 来决定制造业的生产 定价等经济行为 同时因为商业 的现金流巨大 它的波动对金融市场的稳定也会产生影响 从某些国家商业开放 的历史经验来看 商业领域的开放又与国家经济安全是紧密相关的 因此大部分 国家都把商业作为战略性产业 一般不轻易开放 2 0 0 4 年1 2 月1 1 日是中国商业领域对外开放的历史分水岭 根据中国入世 承诺 这一天标志着中国商业入世过渡期的结束 同时也意味着中国商业领域全 面向外资开放承诺的兑现 外资商业企业在我国的发展不再有地域 股权和数量 等方面的限制 商业的全面对外开放使得我国商业领域的竞争更加激烈 外资商 业与民族商业的冲突也迸一步加剧 鉴于此 研究外商直接投资规模在商业领域 中的适度性 使其既有利于我国商业的健康快速发展又不会损害我国民族商业发 展甚至危及国家经济安全就有着重要的现实意义 本文在深入理解外商直接投资规模需求与吸收理论的基础上 综合前人的研 究成果 分析我国商业领域利用外资的历史 现状及发展趋势 通过对我国商业 领域外商直接投资适度规模影响因素的分析确定其适度性 进而运用外商直接投 资的挤出效应理论进行实证检验 得出我国商业领域外商直接投资规模已经过度 的结论 最后在详细分析导致我国商业领域外商直接投资规模过度原因的基础 上 对政府部门抑制商业领域外商直接投资过度膨胀提出了相应的政策建议 关键词 商业领域 外商直接投资 适度规模 我国商业领域外商直接投资规模适度性研究 a b s t r a c t a se v e r y o n ek n o w s c o l n l n e r c ei sa l li m p o r t a n tp a r to fo n ec o u n t r y se c o n o m y a n di th a ss p e c i a la f f e c to ne c o n o m y b e c a u s ec o m m e r e 甚c a nc o n t r o lt h em a r k e t d e c i d et h ep r o d u c t i o na n da f f e c tf i n a n c eb yb u y i n gp r o d u c t s b u i l d i n gm a r k e ts y s t e m i nt h eg l o b a ls c o p ea n dc o n t r o l l i n gt h ef l o wo fc a s h f r o mt h eo p e n i n gl e s s o n so f o t h e rc o u n t r y sc o m m e r c e w ec a nk n o wt h eo p e n i n go fc o m m e r c ei sr e l a t e dt oo n e c o t j a t t j se c o n o m i cs a f e t yi nt h ec e r t a i nd e g r e e t h e r e f o r e c o m m e r c ei sr e g a r d e da s s t r a t e g i ci n d u s t r yb yc o u n t r i e sa l lo v e rt h ew o r l d a n dn o te a s i l yo p e n d e c e m b e r1 1 2 0 0 4w a sa l li m p o r t a n td a yt ot h ec h i n e s ec o m m e r c e a c c o r d i n gt o c h l n a sp l e d g ew h e ne n t e r e dt h ew t o t h i sd a ys y m b o l i z e dt h et r a n s i t i o n p e r i o d b e f o r eo p e n i n gw a so v e r f r o mt h a td a yo n t h e r ew a sn ol i m i t s a sr e g i o n s t o c k h o l d e r sf i 曲t sa n dq u a n t i t yi no n rc o u n t r yf o rf o r e i g nc a p i t a lc o m m e r c i a l d e p a r t m e n t st od e v e l o pi nc h i n a t h ec o m p r e h e n s i v eo p e n i n go fc o m m e r e cm a d et h e c o m p e t ei nc o m m e r c i a ld o m a i nm u c hm o r ei n t e n s e a n dt h ec o n f l i c tb e t w e e nf o r e i g n c o m m e r c ea n dn a t i o n a lc o m m e r c ci n c hm o r ei n t e n s e b e c a u s ei ti si n e v i t a b l et h a tt h e f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n te n t e r st h ec o m m e r c i a ld o m a i n i tb e e o m e so n eo ft h em a i n q u e s t i o n so fc o m m e r c et oj u d g et h ea p t n e s so ff o r e j g nd i r e c ti n v e s t m e n ts c a l ei n c o l n m e r c ei no r d e rt om a k ei tt ob ea d v a n t a g e o u st o0 1 1 1 c o u n t r y sc o n l i n e r c ea n dn o t p o s e t h es e r i o u st h r e a tt oo u rc o u n t r yn a t i o n a le c o n o m ys a f e t y t h e r e f o r et h e d e t e r m i n a t i o no ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ts c a l e sa p t n e s si nc o m m e r c ei se x t r e m e l y i m p o r t a n tf o r t h eg o v e r n m e n tt of o r m u l a t ec o r r e s p o n d i n gp o l i c ya n dd e f e n dt h es t a t e e c o n o m yf r o mt h r e a t sa l lo v e rt h ew o u l d t h i sa r t i c l ei sb u i l to i lt h eg e n e r a lt h e o r i e sa n dt h ed i s c u s s i o n sa b o u tf o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n ti no n ec o u n t r yo rc o m m e r c e t h e ni ta t t e m p t st od e t e r m i n a t et h e a p t n e s so ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tc o m m e r o b ya n a l y s i st h ei n f l u e n c ef a c t o r so f i t a f t e rt h a t t h i sa r t i c l ec h e c k st h ec o n c l u s i o nt h a ti sc o m et ob e f o r e f i n a l l y t h ea r t i c l e c o m e st oac o n c l u s i o nt h a tt h es c a l eo ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti no u rc o u n t r y s c o m m e r c i sa l r e a d ye x c e s s i v e a n di nv i e wo ft h ef a c tt h a tt h eo v e re x p a n s i o no f f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti nc o m m e r c ec a nh a r mt h es a f e t yo f o u rc o u n t r y se c o n o m y 北京工商大学硕士学位论文 h i n d e rt h ed e v e l o p m e n to fn a t i o n a lc o m m e r c i a ld e p a r t m e n t b ed i s a d v a n t a g e o u st oo u i c o u n t r y si n d u s t r i a ls t r u c t u r ea d j u s t m e n ta n d s oo nas e r i e so fs e r i o u sc o n s e q u e n c e s t h ea r t i c l ep r o p o s e ss o m es u g g e s t i o n st os u p p r e s s e st h ec o m m e r c i a lf o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n ts c a l eo v e re x p a n s i o n a f t e ra n a l y z i n gt h er e a s o n sf o ri t se x c e s s i v e k e yw o r d s c o m m e r c ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t a p t n e s ss c a l e n l 北京工商大学学位论文原创性声明 本人郑重声明 所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作所 取得的研究成果 除了文中已经注明引用的内容外 论文中不包含其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体 均已在文中以明确方式标明 本声明的法律后果完全由本人承担 学位论文作者签名 日期 年月日 北京工商大学学位论文授权使用声明 本人完全了解北京工商大学有关保留和使用学位论文的规定 即 研究生 在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京工商大学 学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版 允许学位论文被查阅和借 阅 学校可以公布学位论文的全部或部分内容 可以采用影印 缩印或其它复 制手段保存 汇编学位论文 保密的学位论文在解密后遵守此规定 学位论文电子版同意提交后 可于口当年口一年口二年后在学校图 书馆网站上发布 供校内师生浏览 学位论文作者签名 查丛导师签名 日期 年月 日 北京工商大学硕士学位论文 1 绪论 商业是全世界财富聚集最快的行业 世界5 0 0 强中 商业流通企业占了1 0 2 0 0 5 年的全球富豪排行榜上 前1 5 位中有7 位来自商业流通企业 商业因为其 巨大的盈利能力 从来都是外商直接投资的热门 中国商业流通领域已经全面向 外资开放 外资商业企业在我国的发展不再有地域 股权和数量等方面的限制 全面对外开放使得我国商业领域的竞争更加激烈 外资商业与民族商业的冲突也 将进一步加剧 从一些国家商业开放的经验教训来看 商业领域的开放与国家经 济安全是紧密相关的 把握商业领域中外商直接投资的规模 使得外商直接投资既有利于我国商业 的健康快速发展 又不会损害我国民族商业和国家经济安全是政府部门急需解决 的问题和本文研究的意义所在 1 1 文献综述 对外商直接投资适度规模的研究 国外学者主要是从 缺口理论 着手的 并且沿着这条主线 逻辑非常清晰 但理论显得并不是很丰富 其主要是基于早 期罗森斯坦 r o s e n s t e i n r o d a n 等人的 储蓄缺口 理论 储蓄缺口理论 认为 储蓄缺1 2 1 是指目标增长率所要求的储蓄水平与实际的储蓄水平之间的差 值 解决了这个缺口 经济就可以快速稳定地发展 巴拉萨 b a l l a s b 和麦 金农 m c k i n n o n 等人在研究外汇同一个国家经济发展关系时 受罗森斯坦等 人的 储蓄缺口 理论的影响 提出了 外汇缺口 理论 利用外资可以摆脱资 金的缺口 扩张一个国家的进口能力 而使本国经济摆脱 外汇缺口 的制约 从而使经济得到发展 钱纳里 h c h e n c r y 和斯特劳斯 s t r o u t a n 于 1 9 6 6 年提出了著名的 两缺1 2 1 模型 t w o g a pm o d e l 得出 只有 储蓄缺 口 外汇缺口 时 经济才能得到均衡发展 后来的研究都是沿着这条主线 展开的 包括后来的 三缺口 和 四缺口 等理论 其中不少学者也对这些理 论进行模型检验 试图使之更具有操作性和现实意义 由于我国对外开放时间较短 外商直接投资对国内经济产生影响的相关研究 是从近些年彳 开始的 具体到针对外商 接投资适度规模的研究更是有限 但针 对近年外商随接投资迅速发展的现状 螳学者进行了很多有益的探索 田内学菁伍海华 1 9 9 6 在这方面的研究r 仃成效 他认为外资觇模并非一 我国商业领域外商直接投资规模适度性研究 个简单的问题 而是一个系统 是由外资必要规模 吸收规模 安全规模及适度 规模共同组成的 还对外资的四个规模进行了大胆的模型预测和检验 1 王曦 1 9 9 8 则对外商直接投资的规模进行了大胆的预测 并对我国的外商直接投资 规模管理提出了许多政策建议 赖明勇 2 0 0 2 则对外商直接投资的吸纳能力进 行了详细的测算 得出了影响外资适度规模的主要影响因素是人力资本 人力资 本存量的丰裕度决定了我国对外商直接投资的技术扩散效应的吸收程度 生延超 2 0 0 4 依据外商直接投资的需求与吸收规模理论 分别考察了一国利用外商直 接投资的需求函数 收益函数和成本函数 在利润最大化即边际收益等于边际成 本的原则下推导出一国利用外商直接投资的适度规模函数 并对我国的外商直接 投资规模进行了实证检验 通过具体数值的比较得出我国外商直接投资规模已经 过度的结论 2 至此 关于外商直接投资规模的理论研究仅限于从国家的角度进行 对于商 业领域外商直接投资规模的系统性研究始终是一个空白 但是对于外商直接投资 在商业领域的适度性问题 有关部门和一些专家学者也提出了自己的观点 商务部统计报告 我国利用外资的状况 称 从市场份额来看 2 0 0 4 年外商投资商业企业在中国市场上的份额大致在3 一4 左右 所以无论从投 资额还是从市场份额来看 对中国企业都没有带来巨大冲击 3 商业专家黄国雄认为 由于外资通常采取与内资合作或合营的方式 并且利 用在华的优惠政策可以取得大规模银行贷款 因此初期较少的投入即可运营较大 的资产 另外外资商业企业经常通过销售权对供应商的控制 挤占供应商资金 因此 在衡量商业领域吸引外资的水平是否过量的时候 不能单一地看外商直 接投资 4 j 荆林波 2 0 0 5 认为不能仅仅从市场份额来考察商业领域外商直接投资的适 度性 必须从产业链角度 认识外资进入商业流通领域对中国整个产业链的影 响 必须清醒的认识外资企业潜在的威胁性和真实威胁力 嘲 1 2 外商直接投资规模理论基础 1 2 1 缺口 理论 1 2 1 1 罗森斯坦的 储蓄缺口 理论 北京工商大学硕士学位论文 罗森斯坦等人是对该问题进行系统理论研究的先行者 他们提出了 储蓄缺 口 理论 储蓄缺口 是指目标增长率所要求的储蓄水平与实际的储蓄水平之 间的差值 对发展中国家来说 由于储蓄能力有限 储蓄缺口普遍存在 直接制 约了目标增长率的实现 利用外资恰好弥补了国内储蓄的不足 另外 在外资流 入过程中伴随着先进技术和管理经验的引进 这有助于提高东道国的劳动生产率 和资本使用效率 依据罗森斯坦的 储蓄缺口 理论 当发展中国家利用外资的 规模等于目标增长率所要求的储蓄水平与实际的储蓄水平之间的差值 即储蓄缺 口时 就可以克服经济发展资金不足的问题 罗森斯坦后来虽然依据其 储蓄缺 口 理论 对实际需要的外资规模进行了计算 但他的计算公式本身就存在许多 问题 并且其操作性也很困难 实用性不大 但对后来的研究有很大的启发作用 1 2 1 2 巴拉萨的 外汇缺口 理论 巴拉萨 b a l l a s b 和麦金农 m c k i n n o n 等人在研究外汇同一个国家经 济发展关系时 受罗森斯坦等人的 储蓄缺口 理论的影响 提出了 外汇缺口 理论 该理论指出 发展中国家由于在国际贸易中处于不利的位置 再加上本身 经济实力与发达国家相去甚远 导致其贸易条件恶化 出口创汇能力过低 因此 出现了 外汇缺口 而外汇规模与一个国家经济之间存在着非常密切的关系 外汇缺口是由各种因素造成的 其中最重要的是经济体内部经济发展不平衡性和 储蓄缺口 的存在 利用外资可以摆脱资金的缺口 扩张一个国家的进口能力 使本国经济摆脱 外汇缺口 的制约 从而经济得到发展 1 2 1 3 两缺口 理论 在罗森斯坦的 储蓄缺口 理论和巴拉萨的 外汇缺口 理论的基础上 钱 纳里 h b c h e n e r y 和斯特劳斯 a m s t u r o u 0 于1 9 6 6 年提出了著名的 两缺 口模型 t w o g a pm o d e l 对引进外部资源的必要性 外部资源与一国经济发 展的关系等 作了系统的理论说明 两缺口理论 的中心思想是要阐明 当发 展中国家实现其经济发展的目标所需资源的数量与国内最大有效供给之 日 存在 着缺口时 如在储蓄 外汇 政府收入 技术等方面 引进外部资源是弥补这 些缺口的必要条件 钱纳哩认为 在经济发展过秸 中 发展中国家往往会遇到技 术 储蓄 外汇等方荫i 的约束 技术方面的约 泉是指由于本国技术水准 份理水 平 人才资源等方面存在的问题 敛使无法充分有效地利用呵以获缁的各利 资源 3 我国商业领域外商直接投资规模适度性研究 储蓄方面的约束是指本国的储蓄无法满足投资扩大的需求 外汇方面的约束是指 本国进出口之间的矛盾 所持有的外汇难以满足本国经济发展的需要 在发展实 践中 一国必须克服这些矛盾才能有效地促进经济的发展 两缺口 模型主要考虑的是储蓄缺口和外汇缺口 从国民经济核算恒等式 的总收入等于总支出中 可以得出 只有 储蓄缺口 外汇缺口 时 经济 才能得到均衡发展 钱纳里和斯特劳斯于1 9 6 6 年提出 两缺口模型 时曾指出 发展中国家在其经济发展经济的过程中 要依次经历技术约束 储蓄约束和外汇 约束三个发展阶段 但他们的论述中仅仅强调储蓄和外汇两个发展阶段 其后 一些发展经济学家 如赫尔希曼 把 两缺口模型 扩展为 三缺口 和 四缺 口 分析 即增加了技术 管理和企业家方面的缺口 以及政府税收的缺口 此 时利用外资的规模应该是几个缺口的总和 等于四缺口的外资规模应该是利用外 资的适度规模 1 2 2 外商直接投资吸收规模理论 在经济发展过程中 一个国家利用外资的多少 以及利用外资对经济的作用 程度取决于其吸收能力 过多的外资超越了经济发展所能吸收的规模会对经济发 展造成严重的危害 这早已被发展中国家的现实所证实 可见 探讨经济发展过 程中利用外资的吸收规模格外有意义 在长期的理论发展过程中 对这个问题的 探索是比较成熟的 特别是这些系统性的理论能较好地解释一些想象 1 2 2 1 贾塔克准则 贾塔克认为 在假定国际金融市场上资本的供给情况及其流动格局 国内经 济发展对利用外资规模的客观需求及利用外资规模是否安全等有关要素相对稳 定的情况下 一国在其经济发展一定时期的外资吸收能力大小主要取决于 收入 水平及其增长率 熟练劳动力的供给以及平均储蓄率和边际储蓄率 还 取决 于其基础设施的性质 一个交通运输和通讯系统很差 由于缺乏适当的培训和教 育设施 管理技能进一步受到妨碍的经济 可能只有很低的外资吸收能力 6 1 1 2 2 2 加斯贝森法则 t l 界银行f q 际会融部的经济专家加斯贝森 j a s p p e r s e n f 等人认为 影 响一陶在一 定时期内外资吸收能力的洲袭有国内和国外两大方面 在影响外资吸 收能力国外因豢辑 对稳定的情 兄下 要的国内因素有 庞人而快速扩张的国 4 北京工商大学硕士学位论文 内市场 良好的基础设施水平 运行良好且与国际经济密切相关的商业和金融体 系 丰富的自然资源 良好的人口素质 开放的贸易与资本市场 公开的汇率制 度 刀 1 2 2 3 萨拉菲准则 萨拉菲 s e r a f y s 认为 在发展中国家 纵使外资是可获得的 但由于 缺乏与外资相补充的资源 当地的技术 人力资源 工作习惯 企业家精神与 发育良好的市场 从而 影响到投资收益 阻碍资本形成 并尽而阻碍了经济 增长 8 因此 上述因素自然地会影响一国在一定时期的外资吸收能力 他们不仅对 制约发展中国家外资吸收能力的因素进行了较为全面的论述 还对这些因素进行 了定量分析 其中 贾塔克在一定的假设基础上 根据一国经济发展过程中实际 吸收能力的时间序列数值进行统计分析 得出了一国外资吸收规模的计算公式 这种方法为我们提供了一种可供选择的思路 但这种方法能够在多大程度上反映 一国在一定时期的外资吸收规模还值得进一步讨论 因为 按照贾塔克的方法 外资应当根据过去的投资生产率来在发展中国家进行分配 如果这样的话 那些 存在人口压力并且最需要外资的发展中国家就得不到外资 这就没有考虑各个发 展中国家具体的实际情况 发展中国家的经济结构在不断调整 其经济效益也在 不断地提高 而他采取的滞后数据并不能反映未来的投资收益状况 1 3 研究方法 本文在研究方法上以经济学和计量经济学理论为基础 采集了丰富的资料和 大量相关数据 采取理论分析与实证分析相结合 研究的系统性与重点性相结合 的方法 综合运用理论归纳分析 文献资料检索 统计 系统分析 因素分析等 方法对我国现阶段商业领域外商直接投资现状进行了分析研究 在定性与定量分 析的基础上讨论我国商业领域外商直接投资规模的适度性 在适度性结论基础上 提出控制外商直接投资规模的政策建议 1 理论归纳分析疗法 本文第二章和第二 章采用91 纳分析方法对我国商q t 领域外商直接投资的历 史和现状进行了整理和介绍 并对本文研究所应用的相天理论进行了充分的介绍 和说明 为下文中有关方法的使用奠定了基础 5 我国商业领域外商直接投资规模适度性研究 2 因素分析方法 本文第四章运用因素分析方法在外商直接投资理论的基础上提炼出商业领 域外商直接投资适度规模的影响因素 并进行了全面 细致的分析 得出各影响 因素与商业领域外商直接投资规模的相关关系和对其的影响 并与其他行业进行 适当的比较 得出我国商业领域外商直接投资规模适度性的定性结论 3 计量经济分析方法 本文第五章以外商直接投资的挤出效应理论为基础 采用计量经济学中定量 计算的方法对我国现阶段商业领域外商直接投资规模适度性进行检验 最终通过 检验外商直接投资对内资的挤入挤出效应得出商业领域外商直接投资的适度性 结论 4 理论和实证相结合的方法 本文全文在理论分析的基础上配合以适当的实证研究数据 对商业领域外商直接 投资规模适度性进行研究 1 4 概念界定 本论文中所提商业领域是根据我国2 0 0 4 年6 月1 日颁布实施的 外商直接 投资商业领域管理规定 中对商业领域的规定定义的 这里认为商业领域是指商 品经营 批发 零售等 佣金代理和特许经营行业 由于外商直接投资商业领域 以投资零售业和批发业为主 本文也将主要讨论商业零售和批发领域 北京工商大学硕士学位论文 2 我国商业领域利用外商直接投资状况分析 2 1 我国商业领域利用外资发展历史 根据国家发布的 外商投资产业指导目录 长期以来商业领域一直被分别 列为外商投资 禁止类 或 限制类 的范畴 自中国改革开放以来 这一领域 开始有限度地对外开放 其中大体可以分为以下几个阶段 第一阶段 1 9 7 8 年至1 9 9 2 年7 月 禁止期 9 在这一时期 中国政府禁止外商在中国开办独资或合资的零售 批发企业 但是 如果外商投资生产企业 法律允许该企业在中国国内销售合同比例内的产 品 因而 外商实际上有可能不同程度地介入了中国国内贸易领域 第二阶段 1 9 9 2 年7 月至1 9 9 9 年6 月 试点期 1 9 9 2 年7 月 国务院同意先在北京 上海 广州 天津 大连 青岛6 个 城市和深圳 珠海 汕头 厦门 海南5 个经济特区 各试办1 2 个中外合资 或合作经营的商业零售企业 项目由地方政府或国务院审批 这一时期 试点是 中国商业对外开放的主基调 具体表现在 一是地点上的试点 二是有限度地吸 引外资 1 9 9 5 年5 月和1 9 9 7 年1 2 月 国家行政部门分别颁布的0 1 商投资产 业目录 均把商业零售 商业批发和物资供销列入了 限制外商投资产业目录 中 三是规定了外商出资形式 1 9 9 7 年1 2 月 国家颁布的 外商投资产业目录 重申商业领域 不允许外商独资 并增加了 中方控股或占主导地位 的规定 在此试点期间 外商蜂拥而至 表现出极大的兴趣和投资热情 此间外商投资商 业领域的总体表现为 三多 一是投资项目多 二是著名跨国公司多 三是进 入中国经济发达地区的多 第三阶段 1 9 9 9 年6 月至2 0 0 1 年1 1 月 规范管理试点期 1 9 9 9 年6 月 中国国家经贸委与外经贸部联合发布了0 t 商投资商业企业 试点办法 该办法首次提出了可以设立从事批发业务的合营企业 在限定条件 下 允许外商合营者控股 因而 此i 日j 中国商业对外开放的基调 仍然是 试点 但开放度明显加大了 新政策明确规定了外国合营者 中国合营者和合营企业的 申办资格 申淆设立从事零售或批发业务的外国合营者 申请前3 年年均商品销 售额或南品批发额分别应在2 0 亿或2 5 亿美人民币以上 申请前1 年资产额应分 别舀2 亿或3 亿荚人民币以上 从中n j 见 中国政府期望吸引困阳 大型零售企业 我国商业领域外商直接投资规模适度性研究 来华投资 以提升中国商业的整体经营水准 新政策还对当前商业对外开放的地 区 外商的出资比例 经营年限 形式和审批权作出了规定 新政策颁布后 外 商反应十分积极 许多国际著名商业企业在中国稳步推进其扩张战略 上海 广 州 杭州和南京等大城市 都是该时期外商重点投资的地区 第四阶段 2 0 0 1 年1 1 月至2 0 0 4 年1 2 月 逐步开放阶段 2 0 0 1 年1 1 月1 9 日中国正式加入世界贸易组织 要完全履行w t o 世界贸 易组织 基本准则 即非歧视 贸易递减 自由进入市场 公平竞争与交易等 并承诺在三年之内全面开放商业领域 这就使得更多的外资零售集团将眼球投向 了中国市场 按照 服务贸易总协定 和中国与其他w i o 成员国双边协议承诺 的有关贸易开放的内容 中国商业流通业开始进入全面对外开放的新局面 在这 三年的 过渡期 内 出现了外商进入中国商业抢摊的第一次浪潮 世界前5 0 家大型零售商已有8 0 进入中国 而一些知名的外资零售巨头如美国的沃尔玛 法国的家乐福 德国的麦德龙 日本的伊藤洋华堂 早已在我国零售市场上形成 了一定的营销网络规模 2 0 0 4 年1 月1 日c e p a 内地与香港关于建立更紧密经 贸关系的安排 的颁布实施和2 0 0 4 年6 月1 日o t 商投资商业领域管理办法 的颁布实施使得外商投资商业领域的范围进一步扩大 为商业领域对外资全面开 放做好了准备 第五阶段 2 0 0 4 年1 2 月至今 全面开放 加强管理阶段 根据中国入世的承诺 从2 0 0 4 年1 2 月1 1 日起 外商对我国商业领域的投 资取消了地域 股权和经营范围的限制 允许设立外资独资企业 虽然根据2 0 0 4 年6 月颁布的 外商投资商业领域管理办法 从事批发的外商投资商业企业 2 0 0 6 年1 2 月1 1 日前不得经营化肥 成品油和原油 从事零售的外商投资企业 2 0 0 6 年1 2 月1 1 日前不得经营化肥 批发企业不得经营盐 烟草 零售企业不 得经营烟草 但是伴随我国商业的全面开放而来的是外商进入中国商业的的二次 浪潮 2 0 0 5 年 商务部批准设立的外资商业企业达到1 0 2 7 家 这个数字是前1 2 年批准设立的外资商业企业总数的3 倍 合同利用外资1 8 1 6 亿人民币 开设店 铺1 6 6 0 个 显然 大大超过了1 9 9 2 2 0 0 4 年1 2 月1 1 日商务部批准设立的外资 商业企业3 1 4 家的总数1 1 f j 为了加强管理 2 0 0 6 年1 月9f 1 和2 0 0 6 年1 1 j3 同商务音 又分别发都实 8 北京工商大学硕士学位论文 施了 有关 的补充规定 和 外商投资商业领域 管理办法补充规定 二 显然 随着商业领域对外资的全面开放 政府对商业 领域内外资商业企业的管理成为首要问题 2 2 我国商业领域利用外资现状 2 2 1 外资进入我国商业领域数量 截至2 0 0 6 年底 我国累计批准设立外商投资商业企业8 9 6 6 家 其中零售企 业1 0 3 1 家 批发企业7 9 8 5 家 l l 根据 中国统计年鉴2 0 0 6 数据 截至2 0 0 5 年底 我国限额以上批发企业 资产总计2 8 1 0 5 8 亿人民币 其中流动资产总计2 0 9 8 6 亿人民币 固定资产总计 2 6 5 8 5 亿人民币 限额以上外资批发企业资产总计2 2 1 1 4 亿人民币 其中流动 资产总计1 7 5 9 亿人民币 固定资产总计7 8 亿人民币 分别占我国限额以上批发 企业总数的7 8 7 8 3 8 和2 9 3 限额以上批发企业所有者权益合计7 9 0 6 9 亿人民币 其中外资批发企业所有者权益合计6 7 1 1 亿人民币 占总额的8 4 9 我国限额以上零售企业资产总计8 4 2 6 2 亿人民币 其中流动资产总计5 1 1 3 7 亿人民币 固定资产总计2 0 8 7 1 亿人民币 限额以上外商零售企业资产总计7 8 9 3 亿人民币 其中流动资产总计4 8 1 亿人民币 固定资产总计2 0 0 1 亿人民币 分 别占我国限额以上零售企业总数的9 3 7 9 4 1 和9 5 9 限额以上零售企业 所有者权益合计2 2 8 2 3 亿人民币 其中外资零售企业所有者权益合计2 0 1 1 亿人 民币 占总额的8 8 1 我国商业领域外商直接投资在数量规模上具有如下特点 首先 国内商业市 场被外资占领 从外商直接投资的战略上看 外资进入我国商业带有长远的战略 意图 不在于当前的销售额 而在于将来的发展 众多国外跨国大公司 财团 和垄断资本进入了我国商业领域 凭借资金 技术管理优势和我国的优惠政策 采取 先占领市场 再寻求最大利润 的战略 并通过低价销售 先送后卖 强 有力的广告宣传等方式促销 抢占市场 造成一些产品市场已由外商品牌垄断的 格局 其次 外资控股率越柬越高 在合资企业中 外资控股的企业越来越多 外商投资比例越束越大 在外商直接投资建立商业企业初期 外商直接投资比例 一般较小 但随着企q k 的发展 外资对股权的需求逐渐加大 外资通常通过1i 种 方式迫使内资放弃股权 一是以比较高的价格诱惑内资股份出售 i 赴扩人氽业 9 我国商业领域外商直接投资规模适度性研究 资本规模 使内资企业无力追加 迫使内资股份的股比越来越低 从而最终失去 对公司的控制权 三是加速开店步伐 使合资企业亏损 让中方不得不放弃股权 2 2 1 外资进入领域和形态 2 2 1 1 以新型业态 连锁经营形式投资进入 新型业态主要是指购物中心 大型综合超市 便利店 仓储式超市 品牌专 卖店等业态形式 新型业态具有成长性好 市场切入快等优点 成为商业企业国 际化扩张的首选业态 而我国商业领域长期以来 以百货店为主的单一业态一统 天下 百货店业态现正处于后成熟期或衰退期 经营状况普遍不好 而各种新型 业态在我国刚刚起步 处于其生命周期的创新发展阶段 市场空间巨大 因此 国际著名商业企业大都采用新型业态投资进入 如开办大型综合超市 法国的家 乐福 美国的沃尔玛 仓储式会员店 荷兰的万客隆 德国的麦德龙 便利店 日本的罗森 等 连锁经营是以产权或契约为纽带 将分散的 独立的店铺组 织起来形成整体 从而使企业经营实现规模化和集约化 由于成本低 扩张效果 好 连锁经营在欧美国家已成为最具生命力的经营方式 成为现代商业和服务业 的普遍选择 并随着经济全球化和资本的国际流动 向欠发达国家和地区输出 目前 进入中国的外资商业企业绝大多数采取了新型业态 连锁经营方式 以扩 大店铺数来分摊相对固定的投入 使平均成本随着销售规模的扩大呈不断下降趋 势 规模报酬递增效应显著 2 2 1 2 投资区域主要集中于 高端市场 外商直接投资的区域主要集中于沿海地区 中心城市 并有从沿海向中西部 地区 中心城市向中小城市扩张的趋势 且投资规模扩张迅速 呈现抢滩性投资 趋势 由于城乡经济二元结构的影响 中国消费市场主要集中在城市 与农村市 场相比 城市市场无疑是 高端市场 由于受中国商业领域开放步伐以及东 中 西部区域经济发展不平衡的约束 目前外资商业企业主要集中在珠江三角洲 长江三 角洲 北京附近等富裕地区的大中等城市 2 2 1 3 外资商业企业以倾销战略进入 根据资料显示 目前外资商业企业以成熟市场的赢利为后盾 利用中国企业 规模 j 负债高 利润低的不利现状和地方政府大幅丌放两业币场的急切心态进 行倾钔的战略 如沃尔玛美幽本j 公州 j 目外公司存净钠货劫 的比例分别为 0 北京工商大学硕士学位论文 7 7 3 8 和1 6 2 9 而息税前净利的比重却分别为8 8 5 8 和1 1 4 2 即7 7 3 8 的销货创造了8 8 5 8 息税前净利 本土市场对海外市场是有明显的补贴的 家乐福为进入外国市场 对国外市场也有不同程度的补贴 对美国市场的补贴尤 其明显 1 2 的净销货 2 的息税前净利 1 2 1 这种倾销战略是典型的不正当竞 争 外资零售商高效率的大规模采购 经营和倾销战略相互配合 必将迅速占领 中国大部分市场 中国商业领域的上游产业 制造业和中国商业的终端 消 费者将不可避免地成为这些外资商业企业所垄断的市场的被剥削对象 比如压低 进货价和同时提高售价 2 3 外商直接投资对我国商业领域的影晌 2 3 1 对国民经济影响 2 3 1 1 弥补国内资金短缺 外资比较有效地解决了国内商业企业 特别是国有商业企业资金短缺的问 题 我国的商业企业 尤其是国有商业企业 在国家财政困难的情况下 企业很 难筹集资金对原有的设施进行更新改造 开发和建设新的销售网点就更不用说 了 向银行借款会形成企业新的债务负担 借款难度也比较大 而能通过资金市 场筹措发展资金的商业企业毕竟还是少数 再加上沉重的社会负担 政策性亏损 等因素 导致了国有商业企业平均资产负债率高 7 2 而雄厚的外国资金则 有利于解决这一问题 2 3 1 2 垄断市场 外资进入的目标并不是促进东道国经济发展 而是获取最大利润 因此占领 市场 销售商品成为外资商业企业的经营宗旨 外资凭借巨大的规模 成本 管 理等优势在商业领域迅速扩张 在部分地区大卖场等高端市场中已基本处于垄断 地位 据 中国统计年鉴2 0 0 6 2 0 0 5 年 我国商业领域共实现销售额1 0 6 6 8 3 7 4 6 万人民币 其中外商直接投资商业企业实现商品销售额1 3 6 8 9 3 3 8 万人民币 占 商业领域商品销售额总量的1 2 8 3 如果从部分地区 部分业态看 率先开放 的 些地i 大型综合超市 大卖场等高端市场外资份额印已达到4 0 5 0 拥 有绝对优势 我国商幢企业实际上只能在中低端市场扩张 2 3 1 3 威胁产业安全 外姿食业巨大的资奉实力和商业规模 拥有巨劾 的ij 单和大觇模的商品采购 我国商业领域外商直接投资规模适度性研究 能力 通过把持商业的竞争优势和价格优势 就可以有力向制造业 乃至中上游 产业链实施纵深控制 最终掌控中国的产业结构 外资通过批量和价格订单完全 可以决定国内众多的制造商的销路和生存发展 对我国产业安全构成威胁 2 3 1 4 威胁国家经济安全 目前我国商业领域尤其是零售业的外资企业在资金使用上的一个重要特点 是占用资金现象严重 甚至挤占了大量生产企业的运营资金 其通常做法是通过 全球采购直接向价格最低的生产企业购货 并且在进货时采取代销 赊购的形式 有的甚至故意拖欠货款 大量占用生产企业的资金 从而将销售风险转嫁给生产 企业 价格高低则由消费者承担 而外资零售企业的风险却很小 长此以往 会 使整个生产流通过程中的流动资金逐步向外资流通企业集中 其结果是国内生产 企业的经营为外资所控制 资金过度集中于外企 严重时直接威胁到一国的经济 安全 2 3 2 对国内商业企业影响 2 3 2 1 引入现代化营销方式 外商直接投资的进入有利于国内商业企业吸收国际上先进的现代化营销方 式和管理经验 国外商业企业发展历史较长 在长期的经营实践中积累了许多经 验 从硬件上说 通过高品位的商场装修营造出良好的购物氛围 从软件上说 全新的营销理念 计算机网络化管理 内涵丰富的企业文化和高超的促销手段都 值得我国的商业企业学习和借鉴 2 3 2 2 带动国内商业企业发展 外资的示范作用对推动国内其他商店改革 改造的步伐 促进商业零售业的 结构调整 也有十分重要的作用 我国目前商业业态结构不合理 其中大型百货 商场发展偏快 偏多 而超市和便民店却相对滞后 这不符合我国经济发展现状 外资企业进入我国市场之后 能给国内商业企业带来竞争的压力 迫使国内商业 企业综合发展百货店 超市 便民店 专卖店 仓储商店 廉价商店 商业中心 家庭用品中心 元店铺购销 龟 括 销 邮购 流动售货 电视销售 等多释 经 营形式 2 3 2 3 冲击民族商业 随着中国商q k 领域的伞面对外肝欣 外资企业的快速进入 逐步打破厂 消 北京工商大学硕士学位论文 费民族主义 消费民族主义 是美国学者西姆普和夏尔玛于1 9 8 7 年提出来的 指民族主义倾向对消费者消费选择的影响 民族主义倾向原是国内商业企业的优 势 它可以成为阻止外资企业进行市场扩张的屏障 然而 由于外资商业企业拥 有信息技术优势 与供货商和顾客建立了密切的联系 当供货商 顾客与销售商 面对面的联系被抽象的 无情感的计算机网络取代以后 民族认同感的作用就会 大大降低 这样就割裂了民族商业企业与供货商和顾客之间的民族感情纽带 在 这种情况下 国内商业企业丧失了感情优势 国内企业而在规模 成本和服务等 方面同外资商业企业又存在较大差距 因此外资商业企业的进入在给国内商业企 业增加活力带动其发展的同时也对国内商业企业造成了巨大的冲击 2 3 3 对消费者的影响 目前 外资商业企业的进入给消费者带来了实际好处 由于外资商业企业通 常经营规模较大 有规模经济的好处 信誉较高 因此他们能够以较低的价格 出售商品并提供良好的服务 比如大连的天河百盛商场 大连商场与马来西亚合 资 开业之后 出现了少有的顾客排队等候购物的景象 在这家商场的一楼超市 中 有一些商品的价格比批发市场的价格还要低 而且商家信誉良好 商品的质 量有保证 购物者络绎不绝 但由于现阶段外资商业企业在中国市场上普遍采取 零售倾销 的市场策略 以便迅速占领市场 一旦外资在中国市场上形成垄断 势必为了获得垄断利润而 提高商品售价 彼时消费者将不可避免地成为这些外资商业企业所垄断的市场的 被剥削对象 2 4 我国商业领域外商直接投资发展趋势 2 4 1 数量规模迅速增加 中国入世不但承诺了开放商业领域 而且在给予外商投资企业国民待遇 政 策透明度 取消外汇平衡和国产化要求 使得外商在中国投资更加方便 更加符 合l 国际规则 从而使跨圈公司加快了进入中国商业领域的步伐 中国入世后 跨 国公司尤其是世界著名跨国公司束毕投资异常活跃 全世界最大的5 0 0 家跨1 日公 司中已有近4 0 0 家在中 q 设立了氽q k 已经在华投资的跨国公司纷纷追加投资 扩欠投资觇模 许多跨h 公司已将j 地区总邪迁至或冶 备迁予中国 许多跨l q 公 我国商业领域外商直接投资规模适度性研究 司为了扩大在华采购 正在中国建立采购中心 2 4 2 向中小城市推进 依据中国入世承诺 2 0 0 4 年1 2 月1 1 日 中国取消了对外商投资商业企业 在地域 股权和数量等方面的限制 零售业全面对外资开放 这意味着我国对零 售企业的3 年保护期已经结束 中国的商业格局进一步发生裂变 外商不仅在 中心城市扮演着主角 而且逐渐向二 三级城市推进 未来一段时间 国内商业 同外商之间争夺生存和发展的竞争将在纵向格局中演绎 2 4 3 向重要商品市场渗透 在外资商业巨头在华独资苗头显现的同时 其投资领域亦由传统百货 零售 业向图书 药品和成品油等重要商品市场渗透 今年年初 荷兰著名家族企业万 客隆的北京会员店获得了批发经营权 这是商务部授予批发经营权的第一家外资 零售企业 而在此之前 永裕新兴药品公司成立 亦是外资第一次正式投资中国 药品分销零售业 对此 有专家预言 在经营业态上 外资零售企业还将迸一步 创新 如发展社区连锁店 加快采购和集中配送中心建设 拓展商业批发 佣金 代理 特许经营等其他分销服务形式 1 4