（文艺学专业论文）艺术与责任——论巴赫金艺术理论中的责任意识.pdf

中文摘要 巴赫金哲学上的思索结果通过文论形式柬表达，在面对现代哲学以来所形成的文化 世界和生活世界分裂的情形时，他想以作为具体历史中活生生存在的独一无二的别人无 法替代的个人必须担负责任的方式，来弥合文化世界与生活世界的鸿沟，并把这种伦理 哲学上的责任意识贯穿到后面的“对话、复调、狂欢、边缘”等文论概念当中，并进而 建构自己的文艺理论。本文以“责任意识”这一视角出发，结合艾布拉姆斯的文学四要 素来考察巴赫会的文论建构。 一、责任问题的提出。巴赫会在艺术与责任中最早提出艺术与生活的互不担负 责任，互不承担过失。并在其行为哲学理论中提出文化世界与生活世界的分裂，而这种 分裂的弥合需要肯定其独一无二的存在位置的伦理上的行为主体。把文化世界的内容涵 义与生活世界的存在事件在行为主体统一的责任中统一起来，由此来建构以伦理主体担 负责任意识的“第一哲学”。二、责任意识在“四要素”中的体现。巴赫会理论中围绕 作者审美创造的有外位、超视和审美赋形理论。围绕作品语言构成的有复调、双声与杂 语理论。围绕读者与作品互动的有对话理论，围绕世界的有狂欢化理论。而在这些理论 当中都有着行为主体的责任意以，f 是在行为主体统一的责任中，这些理论涵义与人的 生活世界有机的联系在一起，从而弥合了生活世界与文化世界的分裂。三、责任理论的 建构与要求。现代世界的危机是双重的。第一重是理论世界与生活世界的分裂的危机， 第二重是现代哲学的危机，它没有给两个世界的分裂提供沟通的原则。巴赫会建构以责 任意识为统一原则的文艺理论就是要给分裂的世界提供沟通原则。然而这种方案是否完 全可行，还有待于理论在现实中的不断检验。 巴赫金用责任意识来贯穿其艺术理论，目的就是要通过具有责任意识的伦理中的行 动主体来统一文化世界和尘活世界，让人的一切行为动机和行为结果统一，使人的存在 达到一种合理合情状态。艺术为生活增光添彩，生活为艺术奠基酝酿。 关键词 巴赫金，责任意识，艺术世界，生活世界 0 i 高 a b s t r a c t b a k h t i n sd e e pt h i n k i n gr e s u l t so np h i l o s o p h ya r ee x p r e s s e dt h r o u g hl i t e r a r yt h e o r y i n t h ef a c eo ft h ed i v i s i o nw h i c hw a sf o r m e ds i n c em o d e mp h i l o s o p h yb e t w e e nt h ec u l t u r ew o r l d a n dt h er e a lw o r l d ，b a k h t i nw o u l dl i k et ob eal i v i n ge x i s t e n c e ，u n i q u ea n das i n g l eo n ew h o c a n tb er e p l a c e da n dm u s tt a k et h er e s p o n s i b i l i t yi nas p e c i f i ch i s t o r yt ob r i d g et h eg a po ft h e c u l t u r ew o r l da n dt h er e a lw o r l da n dp u ts e n s eo fr e s p o n s i b i l i t yo ft h ee t h i c a lp h i l o s o p h yo n t h el i t e r a r yt h e o r yc o n c e p t so f ”d i a l o g u e ，p o l y p h o n y , c a r n i v a l ，e d g e ”e t c t oc o n s t r u c th i so w n l i t e r a r yt h e o r y i nt h i sp a p e r , t h ea u t h o rb a s e so nt h ev i e wo f “s e n s eo fr e s p o n s i b i l i t y a n d c o m b i n e sa b r a m s f o u rl i t e r a r ye l e m e n t st oi n s p e c tb a k h t i n sl i t e r a r yt h e o r yc o n s t r u c t i o n f i r s t l y , r e s p o n s i b i l i t yi s s u e sw e r er a i s e d b a k h t i na sp r o p o s e di nt h eb o o k “a r ta n d r e s p o n s i b i l i t y t h a tt h e r ei sn or e s p o n s i b i l i t ya n dc o m m i t m e n t sb e t w e e na r ta n dl i f e a n dh e p u tf o r w a r dt h ed i s i n t e g r a t i o no fc u l t u r ew o r l da n dl i f ew o r l di nh i sb e h a v i o rt h e o r e t i c a l p h i l o s o p h y b u tt h ec l o s e n e s so ft h i sd i s i n t e g r a t i o nn e e d st o c o n f i r mi t su n i q u ee t h i c a l l y s u b j e c tr o l e p u tt h ec u l t u r ec o n t e n t sa n dt h ee x i s t e n c ei nl i f et o g e t h e ri nf o r mo fs u b j e c t r e s p o n s i b i l i t ya n dm a k et h e mu n i f i e d ，t h u st oc o n s t r u c tt h e “f i r s tp h i l o s o p h y w h i c ht a k eo n r e s p o n s i b i l i t ys e n s eb ye t h i c a ls u b j e c t s e c o n d l y , t h es e n s eo fr e s p o n s i b i l i t yh a sb e e ne m b o d i e di nt h e “f o u re l e m e n t s ”t h e r e a r et h e o r i e so fo u t s i d es p a c e s ；s u p e r - v i s u a l ，a n da e s t h e t i cf i g u r a t i o nt h a ta r o u n da u t h o r s a e s t h e t i cc r e a t i v i t yi nb a k h t i n st h e o r y t h e r ea r et h e o r i e so fp o l y p h o n y d u a ls o u n da n d m i s c e l l a n e o u sl a n g u a g e st h a tf o c u so nt h el a n g u a g es t r u c t u r eo ft h ew o r k t h e r ea r ea l s o t h e o r i e so fd i a l o g u e sf o c u so nt h ei n t e r a c t i v ea c t i o nb e t w e e nr e a d e ra n dt h ew o r ka n d w h o o p e et h e o r i e sw h i c hf o c u so nt h ew o r l d t h es e n s eo fr e s p o n s i b i l i t yo fs u b j e c tr e m a i n si n a l lt h o s et h e o r i e s i ti so nt h er e s p o n s i b i l i t yo ft h eu n i f i e da c t o r s a n dt h e s et h e o r i e so ft h e m e a n i n go fl i f ea n dp e o p l ea r el i n k e dt ot h eo r g a n i cw o r l d t h u sb r i d g i n gt h ew o r l do f l i f ea n d c u l t u r a ld i v i s i o n so ft h ew o r l d t h i r d l v ，t h ec o n s t r u c t i o na n dr e q u i r e m e n to ft h er e s p o n s i b i l i t yt h e o r y t h ec r i s e so ft h e m o d e r nw o r l da r et w o f o l d t h ef i r s ti st h ec r i s i so fd i v i s i o n sb e t w e e nt h et h e o r yw o r l da n dl i f e t h es e c o n di st h ec r i s i so fm o d e mp h i l o s o p h y , w h i c hd o e sn o tp r o v i d eac o m m u n i c a t i o n p r i n c i p i et ot h ed i v i s i o n so ft h et w ow o r l d s ，b a k h t i nc o n s t r u c t i v i s m w h i c hi st ob u i l das e n s e o fr e s p o n s i b i l i t yf o rt h eu n i f i c a t i o no ft h ep r i n c i p l e so fl i t e r a r yt h e o r y , i st og i v et h ed i v i d e d w o r l dt h ep r i n c i p l e so fc o m m u n i c a t i o n h o w e v e r , w h e t h e rt h i sp r o g r a mi se n t i r e l yf e a s i b l eo r n o ti ss t i l li nq u e s t i o n w a i t i n gf o rt h ec o n t i n u o u st e s to f t h et h e o r yi nr e a l i t y b a k h t i nu s e sas e n s eo fr e s p o n s i b i l i t yt or u nt h r o u g hh i sa r tt h e o r y h i sp u r p o s ei st o u n i f yt h ec u l t u r ew o r l da n dl i f ew o r l db yac h a r a c t e ri ne t h i c a la c t i o n w h i c hh a sas e n s eo f r e s p o n s i b i l i t y a n dl e tp e o p l e sb e h a v i o rm o t i v a t i o na n db e h a v i o rr e s u l t su n i f i e d i tw i l lm a k e t h ee x i s t e n c eo fp e o p l ea c h i e v eaf a i ra n dr e a s o n a b l es t a t u s a r ta d d ss a v o rf o rl i f ea n dl i f e l a y sf o u n d a t i o nf o ra r t s k e y w o r d s b a k h t i n ，s e n s eo fr e s p o n s i b i l i t y ，w o r l do f a r t s ，w o r l do f l i f e 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。学校 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许 论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所等机构将本学位论 文收录到中国学位论文全文数据库或其它相关数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 汐口；气# 雾者签名：香 磊宅 鲰7 年莎月 两北人学顺l j 学位论义 引言 艺术与生活不是一回事，但应在我身上统一起来，统一于我的统一的责任中。 米哈伊尔巴赫会 米哈伊尔米哈伊洛维奇巴赫金( m m b a x t h h1 8 9 5 1 9 7 5 ) 是自，j 苏联伟大的 思想家、美学家和文论家。尽管他一生饱尝坎坷磨难，但是他在学术上的成就在整个2 0 世纪文化史上产生了重大的影响。他的著述涵盖了语言学、精神分析、神学、社会理论、 历史诗学、价值论和人的哲学。有人评论说：“像米哈伊尔巴赫金这样在世人眼中如 此多姿多彩而具有动人魅力的思想家真是寥若晨星。”【l 】自2 0 世纪8 0 年代以来，中国学 术界对巴赫金作专门研究的学者越来越多，研究的角度也越来越多样，呈现出多元宏阔 视角新颖的总体特点。有人用“对话交往”范畴来统领巴赫会的所有理论，以达到整体 上的把握。有人用“狂欢”这一范畴来作为研究的出发点，还有人用“边缘”来作为研 究巴赫会所有理论的新视角。然而，我们从巴赫会最早发表的一篇文章艺术与责任 致思，结合他后面的理论发现：巴赫会早期的哲学研究，在面对着与f j 订辈学人同样的信 仰与知识分裂的背景下，在亚伯拉罕的上帝与哲学家的上帝之间，人们各执一端，无法 解决这种分裂的情形下，巴赫金选择了在人与人交往的社会中，通过语言，把存在作为 一种事件，伦理上的行为主体以自身独一无二的主体性所具有的责任意识来弥合经验与 思维的鸿沟，弥合文化世界与生活世界的分裂，弥合内容涵义和当下存在的分离。这种 责任意识贯穿在“对话、复调、狂欢、边缘、时空体、交往”等理论概念当中，责任意 识构成了巴赫金理论建构的起点和理论完成的旨归。 在整个西方哲学发展的过程中，一直以来，就存在着一种人文信仰和科技理性的相 对发展。注重科技理性的一些哲学家把世界也看作一个大的有机的机械运动装置，世界 中的每一部分都是依靠着一种固有的规律在永不停止的运行。而人作为世界中的小个组 成部分，也是遵循管客观的运转规律向自订发展。科学技术构成了人类社会和j 自然事物永 续发展的根本动力，这种客观的规律是一切事物发展的总原则，人通过理智和理性把握 规律，掌握科技，达到对世界的掌握。这样的观点在西方历史上可以说绵延不绝，构成 i i 】( 爻】克拉克、槿夸斯特：米哈伊尔巴赫会，语冰译，中困人民人学 | ；版i ：。2 0 0 2 年版，笫7 页。 l 了整个科技理性发展的滚滚潮流。而且这种认识最早肇始于古希腊的爱智之士苏格拉 底，他作为古希腊的智者代表，他经常用揭露矛盾的方法在与各派思想家论辩的过程中 暴露对方的错误，以此来印证自己的正确，崇尚理性、理智思维。理性主义的发展到了 后来中世纪时期，培根更足在区分科学与哲学的基础上，从批判科学发展的障碍“四假 相”说出发，系统的提出科学的实验方法与归纳方法。后来，又有了笛卡尔用普遍怀疑 的这把利器，得出我在思想这一不容怀疑的事实，进而从思想本身出发，探讨知识如何 可靠性的依据问题，用普遍怀疑这把利器和培根一道，通过对方法论的反思，揭丌了近 代理性科技哲学的第一幕。在往后，作为对培根丌创的经验主义哲学与笛卡尔丌创的唯 理主义哲学两大哲学派别之综合与反思的德国古典哲学。即康德的“批判哲学”。西方 的哲学又从黑格尔丌始，明显的形成了西方哲学中科学主义与人本主义的两大派别。 科学主义把哲学反思的内容单纯从认识过程、认识的依据等向科学本身存在的根据 方面推进，这在逻辑实证主义者那罩体现的最为突出。到了后来，出现的人本主义哲学 则强调对科技至上思想的贬斥和反对，认为人自身是个葆有价值的生灵，应该加强对 人本身心灵和身体的关注，注重关怀人的精神和心灵。突出让人的灵魂得到慰藉，侧重 的是人的内在的幸福，是精神、灵魂方面的快乐，一种道德上的快感。这萨如一个人取 得了事业上的成就，或做了好事、善事，得到了社会的认可与赞赏，这当然令人愉悦。 但事过之后，当自己心情平静下来面对着自己的灵魂的时候，那种纯主观的欣喜、快慰 和满足，才具有恒久的幸福滋味，那是外在的奖赏、奖励所不能取代的。而这正是人文 主义哲学强调的一种人自身的价值表露。人文主义哲学中强调的是一个人的爱心和信 仰，是精神的的富有和幸福。艺术上的创造与欣赏的过程，陶醉于“天人合一 般的自 然美景的过程，痴迷于某种主观境界的忘我过程等等，都属于这一类精神上价值的实现 和满足。最具有典型性的是人在世界中虽然忍受着生活中各方面的苦痛，在精神上仍然 保持一种昂扬的精神风貌。舍斯托夫在雅典与耶路撒冷一书中就谈到在现实世界的 无情的物质基础上，很多人只看到了无法改变的事实，也就是在必然性面自，j 把头深深的 低下去，表现出一种对现实的承认，一种顺从。这利，承认和顺从可以使人的心灵得到安 慰，可以使人在失去自由时得到理论上的补偿。儿足在承认必然性存在的地方，也就在 这个地方不再思考，不再深究，不再自由研究，也就是做了必然性的奴隶。在这种情况 下，“人不能自己决定，他知道他的决定不在自己的掌管之下，他将走向必然性指给他 的道路，习惯于内心平静地对待和忍受具有无上权力的命运带给他的一切。全部哲 两北人学顺i ：学位论文 学教导它们同样违背人的意愿，从探索真理变成了说教必然使我们走上这条道路”亚 早斯多德也认为，偶然性不是科学研究的对象，因为无法把握，一个本想植树的人，可 能在挖土时得到宝藏，也可能碰到潘多拉匣子，这完全是偶然的薯 情。但是，必然性则 是科学研究的对象，通过科学研究人们可以认识必然性，从而按照必然性行事，在现实 中获得成功。舍斯托夫批评亚罩斯多德认为，这种观点完全否认了人的自由，因为在他 看来人既无法把握偶然性，只能做偶然性的奴隶：“既然足偶然性，科学与思维在此也 就无能为力，只应接受。”【2 】在这罩，舍斯托夫尖锐的指出，给予必然性一个崇高的地位， 意味着哲学家们隐瞒了一个重要的问题，即必然性并不区别善与恶，它可能给人们造福， 也可能使人们遭殃。不论是自然界还是社会，必然性所辩护的“现实”和“事实”带给 人们的并非总是福音。必然性不管善恶，只管必然，只管对现实的“不可避免”的辩护， 至于它的后果如何，它是不会过问页不会动心的。正是由于它的这种特点，以及它的强 制性，所以当许多哲人将其与人的现实生活联系起来时，就不仅不顾其之善恶不分，只 看重其之不可避免和强制，而且将对必然性的顺从看作最大的幸福。而斯宾诺莎就是如 此。斯宾诺莎曾说：“他的学说的效用在于教导我们如何应付命运中的事情，或者不在 我们力量以内的事情。直到使我们能够对命运中的幸与不幸皆持同样的心情去平静 地对待和忍受。”【3 】舍斯托夫指出。在斯宾诺莎那罩，具有必然性和普遍性的知识是最高 的知识，这种知识“不承认人的一切，它既不要欢笑，又不要悲哀，也不要诅咒，只需 要斯宾诺莎称之为理解的那个东话。啦4 】舍斯托夫肯定的是在世界的必然性之中人应该有 他的自由和精神上所崇尚的东西，这样，人才不至于成为一个被孤立的无助的被动式存 在，人在其自身的位置上，无论现实情境是好是坏，都应该有自身在独一无二的位置上 做出自己的选择和行动。 人生存在世界上，一方面要认清客观存在的现实，把握事物的规律行事，马克思晚 人与动物的最大区别就是人会按照“美的规律”来行事；另一方面，人要充分发挥自身 在独特地位上的优势，藐视必然性，焕发出生命的华彩。圣经中作为人类的祖先亚 当和夏娃偷吃了上帝禁止他们吃的知识树上的果子，这样，在他们能够知道善恶的同时， 也就失去了自己的自l l j 。他们被逐出了天常伊甸园，丌始了漫长的罪孽生活，也就 是受必然性驱使的生活。人要想重新获得自由，就要摆脱必然性的束缚，冲破必然性的 【( 俄) 含斯托人，雅典和耶路撒冷，学林f f ：版 i ：，2 0 0 0 年版，第1 l8 畎。 【2 l ( 俄) 含斯托人，雅典和耶路撒冷，学林j i l 版十l ：，2 0 0 0 年版，今f ；3 0 4 贝。 例( 俯) 斯宾诺莎，伦理学，北京：三联扣店，1 9 8 8 年版，第9 灭。 1 4 1 ( 俄) 舍斯托人，n ! 约们的天i ，i ：，北京；三联书店，1 9 8 8 年版，第9 页。 牢笼，致力于彻底消除恶。舍斯托夫就认为，要想做到这点，就必须依靠信仰，用信仰 战胜依赖于必然性的知识。要彻底改造哲学，这种改造就是从对哲学的特点和功能的认 识丌始，哲学不应再是对人的说教，而应是为了消除人类的苦难，它的根本目的是使人 类最终战胜恶，回归上帝，重新获得上帝所赋予的自由，而这种自由爿是至善。 舍斯托夫这种对人自身精神力量的强调是西方哲学史上具有代表性的人文主义，他 强调人自身的力量，从人自身的内心挖掘丌始，探寻人类的幸福，做出人类陔有的业绩。 而巴赫会的艺术与责任、论行为哲学这些早期著作正是对于人类自身的统一的责 任说起，目的还是为了说明人类的幸福应该放在对于人自身的探寻上，人自身的行为上。 康德在实践理性批判中浣“不论做什么，总应该做到使你的意志所遵循的准则永远 同时能够成为一条普遍的立法原理。”1 每个人把自身的作为应和大众的作为保持一个合 适的水平。中国古代苟子认为“凡言不合先王，不顺礼义，谓之奸言；虽辩，君子不听。” 【2 】这里边也涉及到了一个充满理论的文章是否合乎当时之道德规范的问题，如果是不负 责任扰乱视听的奸言，虽然充满了华丽雄辩的辞藻，也是不能听的，没有意义的文辞， 本质上是不负责任的。这种文艺应该对生活担负责任，文艺不能只是遵循自身的内部规 律来行文的观点，早在中困春秋时代就有所表现。孔子在论语雍也中就浼：“夫 仁者，己欲立而立人，己欲达而达人。能近取譬，可谓仁之方也已。”【3 】仁是贯穿统领生 活中一切行为的精神纲领，无论是做人还是做事，都需要用仁来贯穿统一，在文艺的创 作方面，更是要和生活紧密联系，担负应该的责任，文艺要为生活画像，要在忠实于生 活原貌的基础上体现负责任的创造。仁的内涵之一就是要有责任意识。自己在生活中要 想树立一种道德品质或者是让自己成就一番事业，那必须还得考虑到别人也想成就一番 事业，在帮助他人成功的基础上，我同时也担负起了帮助他人实现梦想，有助于他人的 爱的伦理责任。以赛亚伯林在反腐败运动也说：既然责任必须伴之以选择的权利， 因此无法自由选择的人，从道德上说不比木棍或石头承担更大的责任。在文艺的创造和 传播方面，更足如此，要考虑文艺对现世人生的作用。 法国作家乔治桑认为艺术家的任务是宣传互相信任和培养友谊，在创造艺术作品的 时候要考虑到作品对人自身担负的涵义世界和生活世界，对这两个世界的责任都要担 负。“在人们互相隔膜，互相憎恨，因而引起祸患的时代，艺术家的任务便是主张温和， 主张互相信任和培养友谊并且唤醒受尽折磨，心肠变硬的和失望的人。使他们知道淳朴 【l ( 德) 康德，实践删忡批判，邓晓节i 辛，杨祖陶校，人民版 l ：，2 0 0 4 年版，第3 0 贝。 1 2 1 埘了1 r 相篇，载i ：先谦撰：1 i ! b f l ：解，中1 仁书局，1 9 8 8 年版，第8 3 贝。 1 3 1 论语雍也，载程树德撰：论语集解，中仁书局1 9 9 0 年版，第2 7 负。 4 两北人学顺i ：学位论文 的风格，柔和的性情和原始的公- f ，仍然可以在这世界上生根的，现实的灾祸的直接的 叙述，对酝酿中的热情的呼吁，都不是获得拯救的 路，最好是唱一首甜蜜的歌曲，听 一曲田园的笛声，写一篇使孩子们没有惊恐，没有痛苦便得着安眠的故事，而不需要把 真实的灾祸的景象，更加上虚构色调的渲染，传达给读者。”呼唤艺术作品的善良友爱 来拯救现实生活的无奈和苍凉，这实际上就是让艺术末为生活担负责任。在艺术中，体 现艺术创造者在自己所处的独特的位置上面对世界所做出的选择和应对，这就是艺术对 生活的双重责任。俄国作家列夫托尔斯泰在论述艺术的使命时认为艺术的使命就是人 类友爱与联合，在友爱的基础上我们增进情感和信仰，联合起来战胜生活中的灰暗和压 抑。他说：“艺术，每一种艺术，本身都有着把人们联合起来的特性。每一种艺术都能 使那些领会艺术家所传达的感情的人们在心灵上首先和艺术家联合在一起，其次和那些 得到同一印象的人们联合。”1 2 】在经过苦一t l , 孤诣、沉潜积淀后创造出来的艺术作品中浸透 着作者的心血和灵魂，这种灵魂的触角一经有悟性的读者阅读，马上就会有同一的情感 在读者与作者之间有责任和爱的幽灵穿梭，进而在创造与再创造的两个主体之间产生了 沟通和联合，丌始有了友谊和爱的气氛。这其中最重要的一个原因足双方都在各自的世 界中担负着义不容辞不可推卸的责任，这一个责任是主动担负的，它不受任何一方的强 行施与。在防个不同的责任主体之e i j 产生的是自动的责任意识，它既为存在的尺度负责， 也为存在事件的涵义负责，一方面扎根于生活世界，依赖此而为，另一方面向艺术世界， 对艺术世界中的涵义担负责任。托尔斯泰在艺术沦中还认为：“在我们这个时代， 艺术的使命是把人类的幸福在于互相团结这一真理从理性的范畴转移到感性的范畴， 并且把目前的暴力的统治代之以上帝的统治，换言之，代之以爱的统治，而这对所有我 们这些人来说是人类生活的最崇高的目的。, 1 3 】爱与责任成为了人类社会最根本的一种终 极利益，如果脱离了这种爱的责任，在整个人类社会中遍布的是冷漠与自私，是人性的 恶的展览，世界就形成了一种地狱般的丑陋环境。法国作家加缪在一九五七年十二月 十四同的演说：艺术家及其时代中说：“百五十年i h j ，商业社会的作家们除极少数 例外，都认为可以生活在一种幸福的不承担责任之中。事实上，他们是在孤独中生，在 孤独中死，我们二十世纪的作家，我们绝不会再孤独了。相反，我们应该躲避大家共同 的苦难，而我们唯一的辩护，如果有的话，就是尽我们的能力为那些不能说话的人蜕 1 1 1 ( 法) 乔治桑小泫岱特，附录_ 二，新文艺版 i ：，1 9 5 7 年版，第2 0 6 2 0 7 贝。 1 2 | ( 俄) 列人托尔斯奈：艺术论，i i 陈宝i 币，人们义学版 i ：，1 9 5 8 年版第1 5 9 灭。 1 3 1 ( 俄) 列人托尔斯尜：艺术论，i 陈宝详，a t f 学版 l ：，1 9 5 8 年版，第2 0 2 贝。 话。自由的艺术家和自山的人一样，不是舒适的人，自由的艺术家是那种非常困难 地建立起自己的秩序的人。他要整理的东两越是杂乱无章，他的规则就越是严格，他就 越是肯定了他的自由。”【l 】在对自山的捍卫当中应该充分体现作者的责任意识，充满责任 意谚 的艺术作品才足真f 的对人类充满爱与责任的作品。 这种充满责任意识的作品按康德的观点其归根结底还是在于人的道德。而道德的根 源就在人自身的实践理性或自由意志之中，这种道德的归宿不是为了“欲望”、“爱好” 或某种神意，恰恰就在于其自身，作为一种“义务”，其本身要求应当这么做而已，并 不在于外在的某个东西。责任的根本实现还在于人自身，通过艺术作品表现出来。艺术 世界中充满了各种对于生活、现实的价值选择，无论做何种艺术趣味的采纳，责任意识 是艺术创造和欣赏所不可或缺的最重要要素之一，只有当艺术的创造者和接纳者都从自 身的生存位置出发，选择一种真实的生活存在状态，并把它在艺术中体现，这样的艺术 彳是有益的艺术。 l ( 法) 加缪：一几五七年f 二门i p qi i 的演说中：艺= 术家及j c 时代，文艺理论译从，第3 辑，中困义联版 公d ，1 9 8 5 年版，第4 8 3 - 4 8 4 负。 6 两北人学帧i j 学位论义 第一章责任问题的提出 第一节“应分 中的责任意识 在2 0 世纪人类文明史上出现的众多思想家中，巴赫会以其独特的学术视角和宽广 的学术视域在文艺学等领域为人类文明做出了杰出的贡献。他的理论在整个2 0 世纪的 学术研究中激起层层浪花，围绕着他理论中的“对话、狂欢、复调、边缘”等核心概念， 不同的学者从不同的视角在申述着不| 司的结沦。巴赫会的一生充满艰辛与磨难，在严酷 的社会生活中，他没有表现出厌世消极等悲观情绪，而是平静的去打量环绕自身存在的 整个现实世界。正是生活给了他太多的艰辛和考验，他得以正视生活、打量生活并对生 活中的现象与事物充满了孩子般的热情和勇士般的担当。在他的全部理论著作中，一个 生人、养人、葬人的现实世界，一个活生生的变更不息的人所栖居的唯一世界构成了他 全部理论的阐述基底。他爱这个唯一的世界。他也不相信还有第二个真实的人类得以生 存的社会化世界。彼岸的宗教f 址界和精神的涵义世界都不是人类尘存与发展的唯一真实 世界。人类生存生活的真实t 廿= 界，人类活动的意义与价值产生的现实世界，只有一个， 就是我们现在栖居的每天都有鲜活事件发生的群体的社会化世界，再没有第二个。 在人类生存生活的唯一真实世界当中，人要对自身的所作所为承担责任与风险，任 何一种行为都应该是符合在特定时空下每一个行为主体的整体价值，而不仅仅是单一的 理论价值或涵义价值。然而，巴赫金发现：在人类不断的历史前进过程中，人类全部的 生活中出现了彼此对立、相互绝对隔绝和不可逾越的两个世界，即文化的世界和生活的 世界。两个世界自成体系，按照各自的发展逻辑互不照面与沟通。文化的世界有着自身 认同肯定的价值和继续d 订行的理论模式，在发展中逐渐变成好像足永久的自足的有着绝 对价值的文化整体。而生活的世界充满着鲜活的同有更新的变易性和事物出生与消亡的 短暂性，好像纯粹是一些偶然的事物混乱的丌始和结束的过程，然而，巴赫金认为：这 个世界就是我们创造、认识、思考、生灭的唯一世界。在生活世界中，“我们活动和体 验的行为，有如具有两副面孔的雅努斯神，面对着不同的方向：一面对着客观的统一的 文化领域，另一面对着不可重复的唯一的实际生活；由于这两副面孔不具有统一和唯一 的方向，这两副面孔因而也就不能面对一个唯一的统一的东西而彼此做出界定。”【i 】在面 对两个世界分裂的情境下，唯一的办法是通过现实存在的唯一性事件来统一不同的方 【u ( 苏联) 巴赫会：巴卉春金伞集第一卷，贤洋林译，j i i 北教育j i ；版i i - ，1 9 9 8 年版，第4 负。 7 第一章责任问题的提j | ； 面，也就是通过历史生活中具体的人的行为来统一这两个方面，把两个方面的价值取向 统一在具体的行为事件当中。这艰边需要现实世界中行为主体分别向两个方面负责任的 意识。一方面足对自己的内容应负的责任，也是一种专门的责任，主要体现为对自己所 承担的理论、技术、真理等客观涵义价值的探寻责任。另外是对自己的存在应负的责任， 这是一种道义的责任，体现为作为生活中活生生的个体在特定的时空下行动过、存在过 的责任。巴赫会认为专门的责任应该是统一而又唯一的道义责任的一个组成部分。在专 门的责任中永远不会包含道义上的责任，而在道义的责任中却叮以包含专门的责任。这 犹如：人类在追求理论或技术上的绝对完美并且把它固定成一个客观的呈现模式时，在 这个客观的结果中是不能够体现具体历史中行为主体的存在价值的。具体历史中的“我” 或“行为主体”在客观理论结果中是不存在的。 为了保证在道义的价值中同时含有专门的价值，使二者在同一个行为主体活动事件 的整体性中都得以体现。巴赫会用“应分”这个概念来阐述行为主体在活生生的现实生 活事件中的责任意识。“应分( 且伽骶h c t b o b a h h e ) ，兼有应当、应该( 一种态度) 和责 任、义务( 应尽之事) 两层意思，强调义不容辞。，【i 】应分包含以下几方面的含义：一、 应分的事件性。在巴赫会给应分的存在与展示确定一个场所时，他认为：应分的存在只 能是在有独一无二的主体参与的f j ，j 提下，在面对具体的进行着的事物或现象面前，j 能 发挥行为主体自身独特的功能，才能施展主体自身发出的态度、情感、评价和权利。只 能在特定的具体的历史情景下，把生活中发生的事( 包括物质领域和精神领域) 作为一 种事件性的存在，主体在直面事件时才能丌展应分的功能。这罩强调的是应分发生时空 的当下性、现时性与事件性。没有恒定的、普遍的应分。应分在事情发生前和发生后都 不可能产生，只有在事物发生的“在之中”应分才能发挥其功用。在已完结的理论世界 或现实世界当中，应分是无效的、瘫痪的。巴赫会说：“面对理论思维建构起来的脱离 了个人负责的历史行为的世界，我无法将实际的我纳入其中，无法将我的生活纳入其中 作为这个世界的一个因素。倘如这罩建构的是整个世界、整个存在，那就需要纳入其中。 不过到了那罩，我们会成为已然确定的、先就没定的、已属过去的、最终完成了的人， 多半不是活着的人；我们会让自己脱离丌生活，脱离丌负有责任的、充满风险的、没有 完结的成长行为，投入到不动感情的、原则上已经现成完结了的理沦上的存在中去。”【2 】 只有在事件性的存在中，行动主体爿能在具体的生活中丌展自己的应分，表达自己的主 1 1 ( 苏联) 巴赫会：巴赫会令集第一卷，贸汴林译，j i l i 北教育版礼，1 9 9 8 年版，第6 页。 2 j ( 疗联) 巴赫会：巴赫氽今集第一卷，贤汴林译，i l f j 北教育版 i ：，1 9 9 8 年版，第1 1 灭。 8 两北人学顺i j 学位论义 张、权利与责任。 二、应分中要有不可或缺的行为主体。在历史具体的事件中，给事物赋予涵义增光 添彩或担负职责行使权利，其问必须要有一个活生生的行为主体。有了这个主体，应分 才能实现，才能发出应分的要求。单纯从泯灭了具有情感态度的活生生的行为主体的理 论世界中讲应分是没有意义的。客舰理论世界或自然客体中是没有应分实现所必须要具 备的主体性的。只有鲜活生动的主体存在，彳能对迎面而来的事件产生意义。巴赫会说： “要成为应分之事，仅仅具有真理性是不够的，还须有发自主体内心的主体回应行为， 即承认应分的正确。应分不具有确定的和专门的理论内涵。应分因素可以施加于一 切在内容上有价值的东西上，但是任何一个理论原理在自己的内容中都不包含应分因 素，也不能用应分因素来证明。 【l 】这种主体做出的积极应答是个体对世界的一种态度和 评价。也只有作为行为主体的人j 能依据现实做出和自身相关的积极应答，担负自己的 责任和义务，行使自己的权利，实现自己的功用。 三、应分产生坏境的整体性。行为主体在面对事物产生应分的责任时，他所处的环 境是一个整体的环境，这个环境由行为实在、理论涵义和主体的具体判断所构成。主体 所担负的责任不仅仅是在存在的道义责任方面，更在于事物的内容涵义方面，是对涵义 世界和道义世界作为事件整体存在时所做出的选择，体现自身所持有的情感念度。巴赫 余说：“审美上的、科学上的、伦理上的应分是不存在的，存在的是具有审美、理论和 社会等方面价值的东西。应分的因素则能与这种有价值的东西结合起来。相对于应分这 一因素来说，所有这些价值都是一种技术性的东西。这些原理分别在美学、科学和社会 学的整体中获得自己的价值。而应分的因素则存在于我的独一无二的负责的生活整体 中。 【2 】应分的指向应该是两个世界，即涵义世界和道义世界。由此，我们想到中国的哲 学家，在努力寻求一种出世( 犹如追求涵义世界的价值) 和入世( 犹如追求道义世界的 责任) 的完美结合，而且这种结合不仅在理论上，更要在行动上完成这个统一，而这样 的人就是中国文化中的“圣人”。他既在精神成就方面有着和西方宗教中的圣者和佛教 中的佛一样的成就，同时，在现实的伦常世界中也有着自己的担当，达到“内圣外王” 的人格高度。【3 】这i f 如巴赫会所说的应分存在的环境，它是在一个整体性的事物存在当 中，主体性的人对两个世界所独有的责任担当。这也正如中国文化中人才的标准：不仅 要有知识，还要有良心。 【1 1 ( 苏联) 巴赫会：巴赫会伞集第一卷，贤洋林详，j i i 北教育版礼，1 9 9 8 年版，第5 4 畎。 i 2 1 ( 苏联) 巴赫会：巴赫会令集第一卷，贸汴林译，河北教育版 i ：，1 9 9 8 年版，第7 贞。 1 3 冯友兰：中固哲学简史，灭津 i ：会科学院，2 0 0 5 年版，第1 4 贝。 9 第一章责任问题的捉 四、应分具有义不容辞的参与性，从中担负责任。应分，英语表达为“b ep a r to f o n e j o b9 9 9 意为“分内应该做的9 9 9 这罩边有一种义不容辞担负职责的含义。我们发现： 在整个世界的发展中，科学理性世界和现实生活世界不断的发生碰撞、交流、融合。在 其中，行为主体就站在自己独特的位置上，把科学理性世界的内容通过自身负责的意识 拉入现实生活世界中来，并以自身独有的视角和评价对整个世界做出评判。其中，有行 为主体在事件性的存在中义不容辞的参与性。萨如牛顿定律被牛顿发现后，我们不能因 为在牛顿发现之的牛顿定律就已存在从而否定牛顿认识的意义。这罩边，也f 是通过牛 顿的参与，牛顿定律才第一次有了意义。我们也不能因为哥伦和发现新大陆以前新大陆 就己存在进而否定哥伦命的认识意义。这种错误的做法都是硬生生的否认行为主体在事 件性的存在中所负有的义不容辞的参与性。巴赫金说：“作为科学思维内容的世界是一 种独特的世界，它虽然是独立的，却并不封闭，而是在现实行为中通过负责的意识进入 到统一的和唯一性的存在的事件之中。这种唯一性的存在即事件，已不是思考出来的东 西，而是存在着的东西。这个存在被体验着，以情感意志方式被确认着。独一 无二的唯一性是无法加以思考的，而只能亲证。全部理论理性只是实践理性( 即唯一主 体在唯一存在的事件中决定道德取向的理性) 的一个方面。”【l 】在应分中，体现着行为主 体义不容辞的参与性，我所做的，在理论上是i f 确的，在道义上是负责的。我所做的， 是我所愿的。在主体积极参与的过程中，体现着自己的责任。 责任一词在西方最早出现是在哲学领域，最早可追溯到古希腊时期。，当时的哲学家 柏拉图、亚罩士多德和芝诺等在对公正、职责和惩罚的分析中，都用到了责任的涵义。在 英语中，责任的涵义由这几个词来表现：d u t y r e s p o n s i b i l i t y o b l i g a t i o n ，b u r d e n ，它们被 译为：职责、义务、责任。在汉文化当中，许慎在说文解字中说：责，求也；任， 符也。【2 】合起来我们可理解为“人与事物之问应该有一种相符合的关系，面对什么样的 事物与情境，作为生活中的人就应该采取一种相对应的态度与作为”。在我国的现代 汉语词典中，对责任的解释是：1 、分内应做的事；2 、没有做好分内应做的事，因而 应当承担的过失。培根曾将责任( r e s p o n s i b i l i t y ) 理解为维护整体利益的善，因此提出 “力守对固家的责任，比维持生产和存在，更要珍贵的多。，【3 】康德认为义务( d u t y ) 是 “主观的行为准则服从普遍的实践理性法则的过程”【4 】柏格森在他的学说中把职责 ( 苏联) 巴赫会：巴存齐 ；= 伞集第一卷，贸汗牛木译，i , , l - l t 教育版f 1 ：，1 9 9 8 年版，第1 6 贞。 1 2 1 许慎：说义解，江茄：古篇版i ：，2 0 0 1 年版，第1 3 0 、1 6 5 贝。 1 3 1 p q 方伦理学名兽选辑，州辅成编，l ：卷，商务印书馆，1 9 6 4 年版，第5 5 2 贞。 4 1 ( 德) 康德：道德行i i ji ：学甚础，商务印书馆，1 9 7 5 年版，第1 5 负。 l o 两北人学倾t ：学位论文 ( o b l i g a t i o n ) 当作位居中心的范畴，他认为“职责，我们把它看作是人们之| 日j 的约束， 首先是我们对我们自己的约束9 9 0 【l j 儒家文化当中所倡导的君子所为：修身、齐家、治国、 平天下罩边，就有着对现实人生强烈的勇于担当的精神，也是一种对人生负责的精神。 入世是儒家文化罩最重要的一种价值选择。论语先进篇中有孔子对学生“未知生，焉 知死”的叫答。都足把人的当下存在作为首要的思考对象，并基于具体的历史情境，做 出行为主体应有的判断和主动的责任担当。责任就是在具体现实的历史情境中，人依据 自身的资格对外在世界的一种正确的态度和积极评价。它更多的足发生在一个群体性整 体性的环境当中，在面对他物时的一种态度和评价。