（国际贸易学专业论文）中美贸易不平衡的成因及对策研究.pdf

北京t 商人学硕l j 学化论文 摘要 中国是世界上最大的发展中国家，美国是世界上最大的发达国家。两国间的关 系，关乎亚太地区乃至整个世界的稳定。中美双边经贸关系不仅对发展两国的经济， 而且对稳定和繁荣世界的经济也起着重要作用。随着近年来中美经贸关系的迅速发 展，美国与中国间的贸易不平衡也在不断扩大，中国对美国的顺差额持续攀升。 本文以国际贸易比较优势与国际分工理论、国际产业转移理论等代表性理论为 依据，吸收前人的研究成果，结合本课题的特性和具体性，对中美贸易不平衡的成 因和解决差额的对策进行了探索。同时，运用实证探索的方法分析了双方统计数字 的差异，合理的解释和修正了统计方面的不一致情况。在不平衡原因的分析中通过 实证检验的方法排除了人民币汇率因素对贸易不平衡的影响，指出双方的国内宏观 经济特别是美方的经济失衡是贸易不平衡的根本原因。并且在对策建议中将贸易不 平衡的解决和我国产业结构的升级和出口行业的可持续发展联系起来。 文章包括以下部分： 导论：提出了研究的背景及意义，对相关理论的研究成果进行了综述，为分析 中美贸易不平衡的原因和对策奠定了理论基础，并指出了本文所采用的研究方法和 创新之处。 第一章：中美贸易不平衡的现状，叙述了中美贸易发展的概况，并通过总体性 研究和结构性对比阐明了中美贸易不平衡的状况。 第二章：中美双方统计方面的差异并且从双方统计方式和对香港的转口贸易统 计两个主要方面给出了合理化的修正。 第三章：失衡的原因分析，这部分首先通过计量的方法否定了人民币汇率对失 衡负有决定作用的说法，然后事实和数据阐明贸易失衡的直接原因是国际分工下的 产业转移，而根本原因在于双方的宏观经济的失衡。 第四章：平抑双边贸易不平衡的策略研究，通过上文的原因分析和对我国在双 边贸易关系中的现实定位提出了可行性的策略和建议。 关键词：中美贸易贸易不平衡人民币汇率国际分工 一 荚贸；i 1 i 、r 衡的成冈及对策研究 a bs t r a c t c h i n ai st h el a r g e s td e v e l o p i n gc o u n t r yo ft h ew o r l d ，w h i l et h eu s ai st h ew o r l d s l a r g e s td e v e l o p e dc o u n t r y t i e sb e t w e e n t h et w oc o u n t r i e sr e l a t e st ot h ea s i a p a c i f i c r e g i o na n de v e nt h ew h o l ew o r l ds t a b i l i t y s i n o u sb i l a t e r a le c o n o m i ca n dt r a d er e l a t i o n s p l a y sa ni m p o r t a n tr o l en o to n l yo nt h ee c o n o m yb u ta l s oo nt h es t a b i l i t ya n dp r o s p e r i t y o ft h ew o r l de c o n o m y i nr e c e n ty e a r s ，w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n t o ft h es i n o - u s e c o n o m i ca n dt r a d er e l a t i o n s ，t r a d ei m b a l a n c ei sa l s og r o w i n g ，c h i n a sf a v o r a b l eb a l a n c e c o n t i n u e st or i s e b a s e do nt h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e si ni n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dt h ei n t e r n a t i o n a l d i v i s i o no fl a b o rt h e o r y ，t h ei n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lt r a n s f e rt h e o r y ，a b s o r p t i o nr e s e a r c h a c h i e v e m e n t so ft h ep r e d e c e s s o r s ，c o m b i n i n gt h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dt h es p e c i f i co ft h e t o p i c ，ih a v es e e kt h ec a u s a t i o na n ds t r a t e g yo ft h es i n o - u s t r a d ei m b a l a n c e s i m u l t a n e o u s l y ，e x p l o r et h ed i f f e r e n c eb e t w e e nt h et w o s i d e ss t a t i s t i c su s i n ge m p i r i c a l a n a l y s i s ，ar e a s o n a b l ee x p l a n a t i o na n dt h a tt h es t a t i s t i c a la s p e c t sa m e n d m e n t i sg i v e n a n a l y s i so ft h ec a u s e so ft h ei m b a l a n c et h r o u g he m p i r i c a lt e s t i n gm e t h o d se x c l u d e t h e r m b e x c h a n g er a t ef a c t o r so nt h ei m p a c to f t h et r a d ei m b a l a n c e ，p o i n t e do u tt h a tt h e d o m e s t i cm a c r o e c o n o m i ci m b a l a n c e si st h er o o tc a u s eo ft h et r a d ei m b a l a n c e u p g r a d i n g o fc h i n a si n d u s t r i a la n de x p o r ts e c t o r sl i n k e dt ot h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fe x p o r t i n d u s t f i e sw i l lb et h ec o u n t e r m e a s u r e st or e s o l v et h ei m b a l a l i c e t h i sd i s s e r t a t i o ni n c l u d e ss u c hc h a p t e r s ，t h eb a s i cs t r u c t u r ei sa sf o l l o w s ： p r e f a c e ：r a i s i n gt h eb a c k g r o u n d ，o b j e c ta n dp u r p o s eo ft h er e s e a r c h ，m a k i n gs u r v e y s a b o u tr e l a t e dt h e o r i e si no r d e rt om a k eat h e o r yb a s i sf o rt h ef o l l o w i n ga n a l y s i s ，a n d p o i n t i n go u tt h er e s e a r c ht e c h n i q u e sa n di n n o v a t i o n s c h a p t e ro n e ：d e s c r i b i n ga no v e r v i e wo ft h ed e v e l o p m e n t o fs i n o u st r a d e ，t h r o u g h g e n e r a lr e s e a r c ha n ds t r u c t u r a lc o m p a r i s o ns t a t e d t h es i t u a t i o no ft h es i n o u st r a d e i m b a l a n c e c h a p t e rt w o ：c h i n aa n dt h eu n i t e d s t a t e ss t a t i s t i c a l d i f f e r e n c e s ，g i v i n gt h e l l 北京1 j 商人学硕r f j i 论文 a m e n d m e n tb yt h ep r i c i n gm e a s u r ea n dt h ew a yo fh o n gk o n g sr e e x p o r tt r a d es t a t i s t i c s c h a p t e rt h r e e ：c a u s ea n a l y s i s ，t h r o u g he m p i r i c a lt e s t i n gm e t h o d se x c l u d et h er m b e x c h a n g er a t ef a c t o r so nt h ei m p a c to ft h et r a d ei m b a l a n c e ，p o i n t e do u tt h a tt h ed o m e s t i c m a c r o e c o n o m i ci m b a l a n c e si st h er o o tc a u s eo ft h et r a d ei m b a l a n c e c h a p t e r f o u r ：c o u n t e r - m e a s u r e sr e s e a r c h ，o nt h eb a s i so ft h ea b o v er e s e a r c h ，p u t t i n g f o r w a r ds u g g e s t i o n sa n dh o p i n gi tw i l lb ev a l u a b l ei ne n l a r g i n gt h ed e e pc o o p e r a t i o n b e t w e e nc h i n aa n da m e r i c a k e y w o r d s ：s i n o u st r a d e i m b a l a n c e dt r a d e t h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o r i i i r m b e x c h a n g er a t e 北京工商大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作所 取得的研究成果。除了文中已经注明引用的内容外，论文中不包含其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本声明的法律后果完全由本人承担。 学位论文作者签名：拟 日期：沙陴( 月醒日 北京工商大学学位论文授权使用声明 本人完全了解北京工商大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生 在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京工商大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借 阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复 制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 学位论文电子版同意提交后，可于口当年口一年1 3 - - 年后在学校图 书馆网站上发布，供校内师生浏览。 一躲搅一名：一：粼月蛰 北乌i 丁商人学硕i j 学位论文 一、研究背景及意义 导论 在中国对外贸易中，美国占据了举足轻重的地位。中国是世界上最大的发展中 国家，美国是世界上最大的发达国家。两国间的关系，关乎亚太地区乃至整个世界 的稳定。中美双边经贸关系不仅对发展两国的经济，而且对稳定和繁荣世界的经济 也起着重要作用。中美正常的经贸关系始于1 9 7 9 年7 月签订的中美贸易关系协定。 根据这个协定，从1 9 8 0 年2 月1 日起中美双方相互给予对方最惠国待遇，此后中美 贸易发展迅速。特别是改革开放以来，中美经贸关系获得长足发展，其深度和广度 都远远超过了当初最乐观的想象。不论是贸易金额，还是商品结构的涵盖面都有了 巨幅的增长与扩大。即使不考虑服务贸易、人员流动、投资等其他形式的经贸往来， 仅就双边货物贸易额而言，中美贸易额从1 9 7 9 年的2 4 5 亿美元增加到了2 0 0 7 年的 3 0 2 0 8 亿美元( 其中中国对美国的出口为2 3 2 7 亿美元，从美国进口6 9 3 8 亿美元， 顺差为1 6 3 3 2 亿美元) ，2 8 年间增长近1 3 0 倍。中美贸易的商品结构也由为数有限 的产品种类扩大到几乎覆盖所有产品种类。更值得一提的是中国对美国的出口商品 结构由1 9 7 9 年时完全以初级产品为主，升级到目前的以初加工，甚至精加工产品为 主。这种贸易商品结构的变化，同中国经济发展的总状况相吻合，即第一产业在国 民经济结构中所占比重下降，第二产业以及第三产业所占比重上升。中国是美国飞 机、汽车、计算机、小麦、通讯设备、石化、发电设备的重要市场，也是美国技术 出口的重要市场。目前，中国己成为美国第二大贸易伙伴和增长最快的出口市场， 美国则是中国第一大贸易伙伴和最大出口市场。同时，与这种贸易增长相伴随的是 中美之间的贸易逆差呈加速扩大趋势，而且在美国也产生了一些对中国持不信任态 度的社会舆论与政府决策，成为影响到中美两国贸易关系的一个障碍。从当前的中 美贸易出发，有必要对这个问题做出一定程度的研究和解决。 总而言之，中国和美国作为世界上最大的发展中国家和发达国家，两国之间的 贸易关系典型地体现了发展中国家与发达国家的贸易的关系。因此，两国间贸易关 系的研究具有重要的和普遍的意义。同时，在中美贸易逆差加大，国外高唱“中国 ，美贸易f i i r 衡的成n 及对策研究 威胁论”的形势下，深入研究逆差对美中贸易的影响，对我国而言非常重要。这将 有利于增强我国政府在与美国政府谈判中的地位，增强我方观点的说服力，将对我 国进一步扩大开放、深化对外交流与合作以及制定外资政策等提供一定的决策参考， 对中美两国经贸合作、扩大两国贸易关系具有一定程度的借鉴意义，也是改善中国 全球政治经济地位的一个关键性问题。 二、研究的理论基础和文献综述 本论文所研究的领域是中美贸易不平衡问题和问题产生的原因与对策，研究的 理论基础主要涉及关于国际分工和国际产业转移的相关理论两大部分： ( 一) 国际分工理论综述 这部分主要包含大卫李嘉图的比较优势贸易理论、新古典的贸易理论及其相 关发展： l 、比较优势理论 在国际贸易领域中，比较优势理论是解释国际贸易存在和贸易利益的主导理论。 亚当斯密认为分工可以提高劳动生产率，有分工就必须有交换，国际分工使国际交 换成为必需。而国与国之间进行分工的依据是各国在产品成本上的绝对差异。 在绝对优势理论的基础上，大卫李嘉图提出了比较优势理论，对国际贸易发 生的原因做出进一步的阐述。其中心论点是，不同国家生产不同产品存在劳动生产 率的差异或成本的差异，各国分工生产各自具有相对优势的产品，即劳动生产率相 对较高或成本相对较低的产品，通过国际贸易可获得利益。 根据大卫李嘉图的比较优势学说，一国应该生产它具有比较优势的产品，通 过自由贸易出口这种有比较优势的产品，同时，进口其没有比较优势或有比较劣势 的产品。在这种自由贸易的框架下，按照比较利益学说进行的国际贸易会使所有参 与国得到贸易利益最大化。在中美贸易中，由于众所周知的原因，中国在劳动密集 型产品( ( 1 a b o r i n t e n s i v ep r o d u c t ) 的牛产中具有较大的比较优势，而美国在资本与技术 密集型产品( c a p i t a l i n t e n s i v ea n dt e c h n o l o g y i n t e n s i v ep r o d u c t s ) 的生产中具有较大的 比较优势，根据大卫李嘉图的比较优势学说，中国向美国的出口产品应该以劳动 北京。1 商人学硕l ：学t i 论文 密集型产品为主，而美国向中国的出口产品应该以资本与技术密集型产品为点。通 过中美两国的贸易，可以使中美两国都能得到大f 本国各自牛产两种产品所得的利 益。所以，在现有的自然禀赋条件下，中美的分工格局应该是中国生产并出口劳动 密集型产品，比如纺织品，而美国则生产并出口资本与技术密集型产品，如大型高 速计算机。 2 、新古典贸易理论 俄林在老师赫克歇尔的启发和影响下，用生产要素禀赋差异描述国际贸易发生 的原因和贸易品流动的方向，由此奠定了新古典贸易理论的基础。他运用简化的一 般均衡模型建立起相互依存的国际贸易理论。所谓相互依存论是指商品的供给、需 求和价格均是相互依存的。决定商品进出口的因素不仅仅是劳动，还包括资本。 要素禀赋论包含了以下两方面的基本内容：第一，由于自然和历史的原因，各 国的生产要素资源的相对数量是不同的，有的国家劳动力资源相对充裕，有的国家 则资本相对充裕。并且制造各种商品所需投入的生产要素的比例也是不同的。第二， 各国生产要素的相对丰缺程度决定其生产要素的相对价格。资本存量丰裕的国家资 本价格相对较低，厂商倾向于使用较多的资本要素；劳动供给充足的国家劳动力价 格比较便宜，厂商会雇佣较多的劳动力。在生产要素使用可替代的情况下，密集使 用相对廉价的生产要素就拥有成本所决定的国际竞争优势。该理论假定：生产要素 在一国内部可以自由流动，而在国际间不可流动。该理论认为，由于不同产品代表 了不同的要素使用比例，商品在国际间的流动可间接地实现生产要素在国际上的均 衡。 因此，俄林的要素禀赋论认为，一国应出口相对丰裕和便宜的要素密集型的商 品，进口相对稀缺和昂贵的要素密集型的商品。简而言之，劳动相对丰裕的国家应 当出口劳动密集型的商品，进口资本密集型的商品；资本相对丰裕的国家应当出口 资本密集型的商品，进口劳动密集型的商品。按照这种观点，典型的国际分工和贸 易的地理分布是：发达国家向发展中国家出口资本密集型商品，而从发展中国家进 口劳动密集型商品。 然而，该理论的局限性也很明显。首先，在现实中，生产要素在一国国内的流 t 美贸易小、r 衡的成冈戍对策研究 动并不是完全的，而在国际间的流动又是非常频繁的。其次，该理论所描述的要素 禀赋是一种静态的禀赋，而现实中由于牛产要素的国际流动，各国的要素存量会发 生变化，表现为动态的特征。因此，国际间的分工和贸易格局往往与俄林的理论发 生背离。 由于新古典贸易理论的固有缺陷，其在解释当今国际贸易活动的特点、各国间 产业分工和竞争力演变的趋势时遇到了严重的局限。 美国经济学家里昂惕夫于1 9 5 4 年进行了一项著名的实证检验，该项检验的结果 显示：在美国所出口的商品中以劳动密集型为主，而美国进口的商品则以资本密集 型为主。而美国是世界上资本积累最多的国家，根据俄林的理论，美国应该出口资 本密集型商品，进口劳动密集型商品。这一实证检验的结果则与新古典贸易理论相 冲突。该现象被称为“里昂惕夫之谜”。此后，包括里昂惕夫在内的许多学者对此 现象进行了大量的研究，在此过程中引进的种种假说和概念丰富了国际贸易的理论 体系，使得国际贸易理论对于现实世界具有更强的解释力。 在试图解释“里昂惕夫之谜”的过程中，里昂惕夫本人引用了人力资本的概念。 此后，人力资本逐渐演化为一种独立的生产要素。里昂惕夫认为，各国之间的劳动 力要素存在巨大的差别，单纯的将其划为一类，则会掩盖国家之间的差别。由于各 国在教育和培训上投入的不同，劳动者的素质因而存在巨大的差异，对产出的贡献 也不同。资本充裕的发达国家倾向于投入更多的教育和培训经费，从而劳动者的素 质也较高，资本相对稀缺的发展中国家则相反。在这个概念中，劳动力和资本很好 地结合了起来，使得劳动力要素变成一种动态的要素，并将劳动力要素细化为非熟 练劳动力和人力资本。 里昂惕夫的解释是：美国劳动力所受的教育和培训是当时世界各国中最多的。 人力资本概念被引入国际贸易理论后丰富了要素禀赋论的内容。国际贸易中的基本 要素由劳动和资本扩展到非熟练劳动力、人力资本和有形资本三种要素。 3 、新古典贸易理论的发展 1 9 6 4 年美国哈佛大学教授莱蒙德弗农率先提出产品生命周期假说，根据这个 理论，一件新型的工业产品，要走过新产品( n e wp r o d u c t ) ，成熟产品( m a t u r i n gp r o d u c t ) 4 北j 五丁商人学颁l ：学位论文 以及标准化产品( s t a n d a r d i z e d ) 3 个阶段。在这一过程中，不同的阶段对牛产、消费 以及国际贸易有着不同的影响。以彩电为例，在新产品阶段，也就是图1 上的第一 阶段，该产品的主要开发国的牛产仅能满足它的国内消费，因此，出口几乎为零。 在该产品发展的第二阶段，即成熟阶段，也就是图1 上的第二阶段。由于学习曲线 的作用( 1 e a r n i n gc u r v ee f f e c t ) 使得牛产的效率大幅提高，产品的产量大大增加，其结 果是国内的生产产量大大超过国内的消费量，其余部分销往国际市场。在该产品的 第三阶段，即标准化阶段，也就是图1 的第三阶段。产品的生产达到了高度的标准 化及流程化。从而使产品的生产地由发达国家转移到劳动力成本相对低廉的发展中 国家。在标准化过程中，发展中国家比如中国变成了世界上最大的彩电生产国，而 美国则变成了世界上最大的彩电进口国。根据产品生命周期假说不难看出，中国生 产并出口如彩电类等已经标准化的产品，而美国作为该种产品的主要开发国家之一， 出口该类生产技术与专利，并进口该产品成为一种可以预计的合乎逻辑的结果。 图1 产品生命周期图 生产 靖囊量 量 誓产量 。r l 驻纛产晶 b 舔穗化产量时闫 该理论对国际贸易理论的重大贡献在于将国际间产品流动与资本和技术等要素 的流动结合起来从而突破了俄林有关生产要素在国际间不能直接流动的限定，从而 使国际贸易理论进一步接近了贸易的现实。然而，该理论所揭示的产品在不同国家 之间转移的原因是，在产品的不同阶段，产品本身所使用要素禀赋的比例的变化， 符合后起国家的资源禀赋特征。因而并不是真正意义上的比较优势的动态化。 如果说传统的生产要素禀赋论是从短期的静态的角度来评述要素禀赋对国际分 工的影响的话，动态比较优势理论则从长期内研究国际分工格局与演进。从动态比 美贸易f ：、l i 衡的成冈发对策研亢 较优势喇述国际产业转移理论的丰要是新古典学派，其中，具有代表性的有克鲁格 ( k r u e g e r ，1 9 7 7 ) 、迪尔多大( d e a r d o r f f ，1 9 8 0 ) 和伯拉沙( b a l a s s a ，1 9 7 9 ) 等三人。 他们各自从不同的角度阐述国际分工和国际产业转移。 克鲁格在生产要素理论的基础上，扩展了两种生产要素，n 种产品，m 个国家的 模型。他的模型不再假定各国仅拥有积累下来的要素禀赋，而是强调要素比例的变 化和国际分工的动态化。克鲁格对传统要素禀赋论的突破是在要素禀赋中强调了技 术创新的作用，他认为，技术创新提高了某一生产要素的生产效率，促进了生产要 素的积累，进而引发产业链性的转移。 迪尔多夫也认为国际间的分工和比较优势是呈链形分布的。正常情况下，一国 的生产要素丰富及含量高的产品具有竞争优势，各国在比较优势的基础上形成国际 分工链形。在自由竞争的条件下，国际生产要素的比价决定国际间产业和贸易分工 的类型，并实现国际产业竞争力的动态变换。 伯拉沙提出阶梯比较优势论，认为各国在生产要素积累上的差异，导致了国际 间产业和贸易分工的动态变化。国际分工的类型和经济发展阶段之间排列着许多阶 梯，更新发展阶梯的过程是连续而非中断的过程，在此基础上，阶梯比较优势呈现 出动态演变的过程。在阶梯式发展格局中，发达国家和新兴工业化国家将分别发展 起各自的新兴产业，同时将失去优势的产业转移给较低发展阶段的国家。执行出口 导向战略的落后国家能够利用各自的比较优势，进入更高的经济和贸易发展阶段。 在这一过程中，技术创新起着不可替代的作用。 与伯拉沙的思路相似，中国经济学家林毅夫通过解释“东亚奇迹”提出了自己 的比较优势假说。他认为，从日本和亚洲四小龙的发展经验来看，他们的经济发展 是一个循序渐进的过程，而不是实行赶超战略的结果，他们在经济发展的每个阶段 上，都能够发挥当时要素禀赋的比较优势，而不是脱离比较优势而进行赶超。这些 国家在其2 0 世纪以来发展的不同阶段上，由于要素禀赋所决定的优势不同，因而形 成的主导产业也是不一样的。其中的主导产业从劳动密集型产业逐渐转变到资本密 集型产业和技术密集型产业，乃至信息密集型产业，这里的每一阶段都遵循了经济 学中所说的比较优势原则。违背比较优势或者是要素禀赋结构的产业赶超战略，会 6 j l g , - e 商人学颁士学位论文 造成沉重的代价。 ( 二) 国际产业转移理论综述 国际产业转移很早就引起学界的关注，但在对其概念的界定上，迄今尚无统一 的定义。目前，比较认同的是，国际产业转移是指产业由某些国家或地区转移到另 一些国家或地区，是一种产业在空间上的移动现象。国际产业转移的基本形式是产 业贸易和产业投资。从解释国际产业转移的经济动因出发，不同的经济学者从不同 的角度给出了不同的解释，他们的研究丰富了国际产业转移理论的理论体系。 小岛清( k o j i m a ，1 9 7 8 ) 的“边际产业转移论”则主要从规范的角度指出一国对 外投资进行国际产业转移应该遵循的原则。他在“边际产业转移论”的推论四中指 出，对外直接投资应当立足于“比较成本原理”进行判断。应该采用先找出本国两 种商品的成本比率，用来和外国的同种比率进行比较这样一个“比较之比较的公 式”。 刘易斯( 阿瑟刘易斯，1 9 8 4 ) 认为，引起二十世纪六十年代非熟练劳动密集型 产业由发达国家转移至发展中国家的主要因素，是二次大战后发达国家人口的增长 几乎为零，而工业的增长速度又前所未有引致的非熟练劳动力的不足。可见，刘易 斯的观点是建立在赫克谢尔俄林的要素禀赋理论基础之上的。 普雷维什( 劳尔普雷维什，1 9 9 0 ) 从“中心外围”视角来研究产业转移现象。 他认为，在资本主义的“中心外围”体系下，“中心 与“外围”之间存在着严 重的不平等，“外围”发展中国家为了摆脱这种不利的地位，出于发展的压力而被迫 实行用国内工业化替代大量进口工业品的进口替代战略，这种“外围”国家的进口 替代战略构成了国际产业转移的根源。他的观点借鉴了汉密尔顿、李斯特等人的贸 易保护主义理论，突出了国家行为对国际产业转移的影响。 8 0 年代初期，邓宁在国际生产折衷理论基础上提出了国际投资发展周期理论。 在该理论中，邓宁把一国的对外直接投资与该国的经济发展阶段联系起来。他认为， 一国在经济发展初期，基本上处于国际产业单向移入阶段；随着经济的发展和人均 g d p 的增加与产业结构的调整，该国逐渐走上国际化道路，通过对外直接投资，改 变原先国际产业的单向移入，真正加入到产业国际转移的行列中。该理论为解释东 美贸易小平衡的成冈及对策研究 南亚地区一些新兴工业化国家在国际产j 业转移发展历程中的地位转变问题提供了一 定的理论依据。 卢根鑫( 卢根鑫，1 9 9 7 ) 认为，以技术构成相似性和价值构成的相异性为基础条 件的重合产业的存在是国际产业转移的经济动因。由于价值构成的相异性导致了重 合产业相对成本的高低落差，才使发达国家被迫调整产业结构，实施产业的国际转 移。而重合产业价值构成的相异性表现在劳动力价值上的相异，根源于两类国家之 间劳动力价值决定因素的差异，取决于各国经济水平的落差。卢根鑫认为，产业贸 易和产业投资促进了重合产业的成长，因此，产业转移是产业贸易和产业投资发展 的结果。 7 0 年代，特别是8 0 、9 0 年代以来，随着国际产业结构自身的演化，以及跨国 公司在全球的迅猛发展、经济全球化的推进和知识经济的到来，国际产业转移发展 到了一个新的阶段，出现了新的特点和趋势。 一是当前的国际产业转移己不局限于发达国家与发展中国家之间，发达国家之 间、发展中国家之间的产业转移己成为另外两种需关注的渠道。例如，传统的劳动 密集型或资源密集型产业从中等发达国家转移到发展中国家。不仅如此，国际产业 转移已深入到跨国公司之间和跨国公司内部，是跨国公司在全球进行资源配置和公 司内分工的一种实现机制。 二是产业转移已不单纯是在市场这只无形的手的调控下进行，国家、跨国公司 成为影响国际产业转移的另两股重要力量。 三是突破原先把整个产业抛向他国的模式。随着产业价值链可分解度的深化和 生产全球化时代的到来，产业转移主要采取把价值链中的低附加值环节转移到他国 和在核心环节进行战略联盟的方式。 ( 三) 本课题相关的文献综述 国内外的一些学者、政府组织和研究机构，此前都对中美贸易失衡问题进行了 相关的研究，为本文的写作提供的必要的参考和提示。 中国国务院新闻办公室( 1 9 9 7 ) 发表的关于中美贸易平衡问题阐明了中国 政府对两国贸易失衡问题的立场和观点。文中指出，中美贸易的产品结构具有互补 8 北i ir 商人学硕卜学位论文 性和互利性。实际上，按原产地统计规则难以真实反映中美贸易状况，特别是对于 转口贸易和加工贸易的统计往往存在较大误差。这是中美贸易差额被严重夸大的实 质所在。社科院经济所研究员左大培认为，通常讲的贸易都是两国模型，而中美贸 易失衡实际上是中国、美国和东南亚国家的三角问题。中国在国际产业链中处于最 低档，中国如果能继续快速增长，一定意味着产业结构、技术水平的升级，产品不 断地向资本密集、技术密集转型。这样，我们从东亚国家进口减少，同时也会降低 对美国低端劳动的出口优势。国务院发展研究中心的李志军博士( 1 9 9 9 ) 运用实证 分析的方法，对美国对华技术出口管制的历史和现状进行较为系统、深入的分析研 究，指出美国对华技术出口管制是造成中美贸易失衡的主要原因；并就促进美国对 华技术出口、实现中美贸易平衡问题，提出了对策和建议。薛荣久、贾怀勤( 1 9 9 8 ) 则主要从贸易统计的方面对中美贸易失衡进行了研究，指出中美贸易统计对贸易流 量和利益所得产生了扭曲。尹翔硕( 2 0 0 1 ) 认为，在中美贸易中，由于中国对美国 有较大的顺差，中国对美国的“新经济 发展做出了贡献，因此，美国没有任何理 由指责中国对美国的贸易顺差。贾怀勤( 2 0 0 4 ) 认为美国对华出口限制是影响双边贸 易平衡的一个大问题。由于美国一直对华实行严厉的高技术出口管制，使美国对华 的比较优势难以发挥，双方产品的优势互补也难以充分体现出来。穆良平( 2 0 0 4 ) 认 为，加工贸易是中美贸易逆差的主要和决定性来源。按照在中国加工3 0 的附加值 算，由三资企业在华) j n t 贸易出口所产生的美国对华贸易逆差中有7 0 是由原产地 转移给中国的。刘兴华( 2 0 0 5 ) 认为中美之间贸易的互补性强于竞争性是美国对华贸 易发展迅速和对华逆差不断增长的主要原因。陈丽荣( 2 0 0 4 ) 指出转口贸易在两方面 造成中美贸易差额的分歧。一是转口统计，二是转口加价。翁道义( 2 0 0 5 ) 认为中美 两国关于贸易顺差的统计数字有很大差别丰要有以下原因：一是美国统计时将中国 通过香港的部分转口贸易重复计算在中国对美国的出口；二是美国贸易数据的收集 过程存在很多问题，美国规定几千元小额的数据不纳入统计资料，因此，这一部分 无法统计进去。而中国实行出口退税的政策并有严格的外汇管理，因此进口数字是 比较准确的。原玲玲( 2 0 0 5 ) 提出了美中贸易不平衡的对策。她认为应从以下几方面 着手：一是本着“发展、平等、互利”的原则，处理双边经贸关系；二是大力发展 t i 一美贸易4 ：、i 衡的成冈及对策研究 技术贸易，促美放松出口管制；三是推动加【贸易的转型升级，增强其对我国经济 增长的贡献；四是推动企业跨国经营，鼓励有条件的企业到美国投资。而宗毅君( 2 0 0 4 ) 则认为缓解中美贸易不平衡，中国应做好至少以下三方面的工作：一是采用贸易统 计双重标准；二是增加对美投资，三是完善原产地规则，加强出口原产地证管理。 美国h n n 大学圣克鲁斯分校的f u n gk c 和斯坦福大学l a ul a w r e n c e 认为，中美 双边贸易差额估计上存在着巨大的差异，这种差异主要是由于中美两国对经由香港 转口贸易、转口标价上升和服务贸易的不同处理所引致的。美国国民经济研究局主 席f e l d s t e i n 认为，美国的财政政策是美国贸易逆差的根本原因，货币当局为了防 止通货膨胀，不会为财政赤字融资，因此，财政赤字会导致利率升高、外资流入、 美元升值，从而产生贸易逆差。2 0 0 4 年6 月，美中经济和安全审查委员会在给国会 的报告中声称，造成美国对华贸易逆差的一个关键因素是中国的人民币相对美元的 低值，第二个原因是中国采取重商主义的产业和国外直接投资政策，第三个原因是 人为造成的中国工人的低工资。他们认为，美国对华贸易逆差已经造成了制造业工 作的流失和阻碍美国失业复苏，如果对华贸易和投资关系的趋势继续发展，对美国 来说，将不再是一个贸易的问题，而是长期经济健康和国家安全的问题。d a v i s 和 w e i n s t e i n 指出，中美贸易逆差是一个长期的政策问题，中美贸易失衡可归因于总 的宏观经济失衡或三角贸易。其中，美国经常账户逆差是与投资过度超过储蓄这一 宏观经济失衡密切相关的。2 0 0 2 年诺贝尔经济奖得主、美国经济学家v e r n o ns m i t h 认为：在很长的一段时间内，美国对中国的贸易逆差情况可能不会有所改变，而且 中美贸易逆差没有扭转的必要。中美贸易逆差不会对美国经济带来大的影响，这种 逆差没有那么严重，而且就算解决了逆差问题也无法真正去刺激美国经济的复苏。 人民币升值和对中国产品设置关税、非关税壁垒都不是解决中美贸易失衡的好办法： 这两者都无益于美国大众。解决中美贸易顺差应该有更好的办法，比如：美国可以 放宽中国公民赴美签证政策，鼓励中国民营企业赴美投资，放宽美国高技术产品出 口中国，支持更多美国中小企业到中国投资等等 1 0 北京一厂商人。二硕卜位论文 研究的方法及创新点 本文研究丰要以国际贸易比较优势与国际分工理论、国际产业转移理论等代表 性理论为依据，借鉴和吸收国内外同类研究的先进成果，结合本课题的特性和具体 性，采用理论联系实际、定性和定量相结合的方法进行研究。具体而言： 1 、应用历史分析法、理论论证法和趋势分析法，针对本研究对象，对历史发展、 现状问题和发展趋势进行定性分析。 2 、应用计量分析方法，选取合适的计量分析方法对相关问题进行定量研究。 3 、采用误差还原和合理化修正的方法对统计口径的不同给出了初步解释。 4 、采用逻辑推理、对比分析等方法，对定性和定量结果进行对比分析，透过现 象研究问题的本质。 本文是在前人研究的基础上，对中美贸易不平衡的原因和解决差额的对策进行 探索，创新点在于对中美贸易失衡问题进行了系统化的梳理。同时，运用了实证探 索的方法分析了双方统计数字的差异，合理的解释和修正了统计方面的不一致情况。 在不平衡原因的分析中通过实证检验的方法排除了人民币汇率因素对贸易不平 衡的影响，指出双方的国内宏观经济特别是美方的经济失衡是贸易不平衡的根本原 因。并且在我国的对策中将贸易逆差的解决和我国产业结构的升级和出口行业的可 持续发展联系起来。 美贸易小、f ，衡的成闪及对策研究 第一章中美贸易不平衡的现状分析 第一节中美贸易的发展概况 一、中美贸易的历史回顾 中美两国贸易的历史源远流长，从美国建国后不久就开始，到目前己经有两百 多年。1 7 8 4 年，美国波士顿的“中国皇后号”( e m p r e s so fc h i n a ) 船满载棉花、人 参、皮毛首航中国，于当年8 月2 8 日到达广州，开辟了中美贸易关系发展的先河1 。 辛亥革命之前，两国政府对商人基本上采取自由放任的政策，贸易关系自主发展。 1 8 7 0 年贸易额1 2 6 0 万美元，1 9 0 0 年达到2 3 6 1 万美元，年均增长2 9 ，发展虽然 缓慢但是比较平稳。进入2 0 世纪以来，由于美方采取了恰当的外交和贸易措施，中 美贸易关系有了较大的发展，“九- - k 事变之后超过日本成为中国最大的贸易伙 伴，抗战胜利后的1 9 4 7 年中美贸易额一度达到7 2 亿美元，成为美国的第九大贸易 伙伴2 。 新中国成立后的中美贸易关系走过了极不平坦的道路，经历了中断、恢复、发 展、深化四个阶段。1 9 4 9 年新中国成立后，两国仍然保持着一定的贸易关系，1 9 4 9 年和1 9 5 0 年的贸易额分别为1 9 9 亿美元和2 3 8 亿美元，但是贸易额随着政治关系 的变化开始大幅减少。由于朝鲜战争的爆发，1 9 5 1 年的贸易额只有象征性的0 0 7 亿美元，贸易关系中断，此后基本上没有直接贸易关系。1 9 7 2 1 9 7 8 年，两国贸易 关系处于恢复时期。国际形势的变化导致中美两国产生某些共同战略利益，外交关 系出现缓和，贸易关系有了存在的空间和发展的动力。1 9 7 1 年4 月，尼克松总统宣 布采取五个步骤，逐步恢复中断了2 0 多年的中美贸易关系，在1 9 7 2 年联合发表的 中美上海联合公报上，中美两国政府确认，“双边贸易是一个可以给双方都会带 来利益的领域”、“同意为两国间逐步发展贸易提供便利”。同年，美国商人参加 了中国广州的进出口商品交易会，次年双方分别在对方首都设立半官方的“联络处”， 自此之后，中美贸易关系开始得到恢复。根据美国海关统计，1 9 7 1 年中美双边贸易 额只有4 9 0 万美元，1 9 7 2 年猛增近2 0 倍达到9 5 9 0 万美元，1 9 7 8 年则增加到1 1 8 1 2 北京t 商，：学硕i ：孑：亿论文 亿美元，是1 9 7 2 年的1 2 3 倍，环l l q - ：均增长高达5 2 3 。1 9 7 9 2 0 0 1 年，两国贸易 处于迅速发展时期。1 9 7 9 年1 月，中美两国正式建立了外交关系，并于同年7 月7 日正式签订了中美贸易关系协定，规定两国相互给予范围极为广泛的最惠国待遇。 另外由于中国实行经济改革，确定了对外开放的基本国策，把对外贸易作为拉动经 济发展的重要力量，中美两国贸易关系从此进入了一个迅速发展的黄金时期。2 0 0 1 年至今是中美两国贸易发展不断深化的阶段。在2 0 0 1 年多哈部长级会议上，中国正 式成为w t o 第1 4 3 个成员国，中国的经济发展和对外开放进入了新的历史时期。 w t o 的最重要的原则就是非歧视性原则，在w t o 范围内，一国给予另一国的优惠 待遇必须无条件的给予其他成员国，比如最惠国待遇。中国入世意味着中国在更大 的范围融入经济全球化的浪潮中，相应享有更为平等的国际经济环境，也为发展中 美贸易扫清了许多障碍，比如最惠国待遇这个曾经困扰中美贸易发展的老大难问题 随着中国入世成为历史。 二、中美贸易的现状特点 ( 一) 中美双边贸易总额的变化 总体上来讲，自中国实行改革开放政策和中美建立正式外交关系以来，中美双 边经贸往来得到了较快的发展。据中方统计，1 9 7 9 1 9 9 1 年，中美贸易额从2 4 5 亿 美元扩大到1 4 2 亿美元，平均每年增长1 5 8 。1 9 9 2 年以来，我国对外开放进入本 国经济与世界经济接轨的阶段，中美经贸关系进入一个更为迅猛的发展时期。在 1 9 9 2 2 0 0 5 年间，中美双边贸易额从1 7 4 9 亿美元增加到2 1 1 6 3 亿美元，平均增长 达到2 0 8 ，2 0 0 6 年中美贸易额达到2 6 2 7 亿美元4 。据美方统计，1 9 9 4 2 0 0 6 年，中 美贸易额从1 3 7 亿美元增加到2 0 0 6 年的3 4 3 0 亿美元。其中，1 9 9 4 年美国对中国的 出口额为9 2 8 2 亿美元，2 0 0 6 年美国对中国出口为5 5 2 2 亿美元，增长了4 9 4 倍； 1 9 9 4 年美国从中国进口额为3 8 7 8 7 亿美元，2 0 0 6 年美国从中国进口2 8 7 7 7 亿美元， 增长了6 4 2 倍5 。 - 美贸易f i i r 衡的成冈使对策研究 3 0 0 0 2 5 0 0 2 0 0 0 1 5 0 0 1 0 0 0 5 0 0 0 图i - i ：1 9 7 9 2 0 0 6 年中美贸易额按l l j 方统计u 径( 亿美元) 一， 7 一 ，。 擎葶擎亨亨s 擎擎守妒萨妒守守 e 圈 资料来源：中华人民共和国商务部网站( h t t p ：w w w m o f c o m g o v c n ) 图1 - 21 9 7 9 2 0 0 6 年中美贸易额按美方统计口径( 亿美元) 3 0 0