（产业经济学专业论文）我国加工贸易的转型升级研究.pdf

独创性声明 本人郑重声明 今所呈交的论文 我国加工贸易的转型 升级研究 是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 科研成果 尽我所知 文中除了特另t l d i i 以标注和致谢的地方 外 论文中不包含其他人已经发表或撰写的内容及科研成 果 也不包含为获得首都经济贸易大学或其它教育机构的学 位或证书所使用过的材料 作者签名 避日期 型年 月上 日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留 使用学位论 文的有关规定 即 学校有权保留送交论文的复印件 允许 论文被查阅 借阅或网络索引 学校可以公布论文的全部或 部分内容 可以采取影印 缩印或其它复制手段保存论文 保密的论文在解密后应遵守此规定 作者签名 金鉴导师签名 越日期 苎丛年 月坐日 苜掷经济贸易大学预卜学位论文 我国加t 贸易的转型升级研究 内容提要 加工贸易是经济全球化背景下发展中国家参与国际分工的 种重要方式 经 过二十多年的发展 加工贸易为我国经济和社会发展做出了历史性贡献 同时也 存在许多不容忽视的问题 在新形势下 党的十六届三中全会提出 继续发展 加工贸易 着力吸引跨国公司把更高技术水平 更大增值含量的加工制造环节和 研发机构转移到我国 引导加工贸易转型升级 为加工贸易的进一步发展明确 了方向 本文以此为指导思想 探讨我国加工贸易转型升级的方向和策略 旨在 为促进我国加工贸易的进一步发展 提高我国经济社会整体水平提出一些可行的 建议 文章深入分析了我国加工贸易转型升级的现实必然性 从多个方面剖析了加 工贸易赖以存在的理论基础 指出在新形势下比较优势理论对我国加工贸易的指 导作用具有一定的局限性 并根据迈克尔 波特的竞争优势理论提出了 我国加 工贸易的转型升级要以比较优势为基础 增强竞争优势 的观点 文章以竞争优 势理论的 四因素模型 和 价值链 理论为依据 从加工贸易的内在运行机理 出发 指出我国加工贸易的转型升级要从产业升级与技术进步 国内采购 海外 销售三个方面进行 并提出了相应的政策建议 关键词 加工贸易转型升级比较优势竞争优势 首都鲐济蜀f 易大学顾l 学位论文 我罔力 贸易的转型升级研究 a b s t r a c t p r o c e s s i n gt r a d ei sak i n do fi m p o r t a n tw a y t h a td e v e l o p i n gc o u n t r i e sp a r t i c i p a t e i nt h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i e ni nt h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nb a c k g r o u n d a f t e rm e r e t h a n2 0y e a r so fd e v e l o p m e n t p r o c e s s i n gt r a d eh a sm a d eh i s t o r i c a lc o n t r i b u t i o nf o r t h ee c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y b u ti th a sal o to fp r o b l e m st h a t c a n l tb ei g n o r e dt o o u n d e rt h en e ws i t u a t i o n t h et h i r dp l e n a r ys e s s i o no ft h e1 6 t h c e n t r a lc o m m i t t e eo ft h ec o m m u n i s tp a r t yo fc h i n ap a s s e d ad e c i s i o no ni s s u e s r e g a r d i n gt h ei m p r o v e m e n to ft h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i cs y s t e m a n di ts t a t e d t h a tc h i n as h o u l d c o n t i n u et od e v e l o pp r o c e s s i n gt r a d e t oa t t r a c tm u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n si no r d e rt ot r a n s f e rm o r es o p h i s t i c a t e da n da d v a n c e dt e c h n o l o g y m o r e v a l u e a d d e dp r o c e s s i n ge x p e r t i s ea n dr e s e a r c hc e n t e r st oc h i n a a n dt ol e a dt ot h e t r a n s f o r m a t i o na n de n h a n c e m e n t so fp r o c e s s i n gt r a d e t h i st h e s i st r i e st oh o l dt h e a b o v ep o l i c ya sag u i d i n gp r i n c i p l e a n dt oi n v e s t i g a t et h et r a n s f o r m a t i o na n d u p g r a d i n gd i r e c t i o na n ds t r a t e g yo fc h i n a sp r o c e s s i n gt r a d e o nt h eb a s i so f t h o r o u g h l ya n a l y z i n gt h ec u r r e n tc o n d i t i o n sa n de x i s t e dp r o b l e m sc h i n a sp r o c e s s i n g t r a d ei s e n c o u n t e r i n g t h ep u r p o s eo ft h et h e s i si st op r o m o t et h ef u r t h e r d e v e l o p m e n t s o fc h i n a s p r o c e s s i n gt r a d e a n d t om a k es o m e p r a c t i c a l r e c o m m e n d a t i o n sf o r i m p r o v e m e n t s o fc h i n a so v e r a l le c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n tl e v e l t h ea r t i c l eh a sa n a l y s e dt h ec e r t a i n t yo ft r a n s f o r m a t i o na n de n h a n c e m e n t so f p r o c e s s i n gt r a d e t h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no fp r o c e s s i n gt r a d ea n dt h el i m i t a t i o no f c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ef o rp r o c e s s i n gt r a d et o d a y a c c o r d i n gt om i c h a e lp o t t e r s c o m p e t i t i o na d v a n t a g et h e o r y t h et h e s i sp r o p o s e st h a t t h et r a n s f o r m a t i o na n d e n h a n c e m e n t so fp r o c e s s i n gt r a d eo fo u rc o u n t r ys h o u l db a s e do i lc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e s t r e n g t h e nc o m p e t i t i o na d v a n t a g e s t h et h e s i sw i l lb a s eo nt h e f o u r f a c t o r sm o d e l a n dt h e v a l u ec h a i n t h e o r yo fc o m p e t i t i o na d v a n t a g et h e o r y r o u n d l y i n v e s t i g a t e t h e t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s d o m e s t i c v a l u ec h a i n sa n do v e r s e a s d i s t r i b u t i o n so f t h ep r o c e s s i n gt r a d e 2 首都经济贸易大学硕j 学位论文 我因加工贸易的转型 p 缀讲究 我国加工贸易的转型升级研究 一 引言 一 研究目的 我国 加工贸易审批管理暂行办法 规定 加工贸易指从境外保税进口全韶 或部分原辅材料 零部件 元器件 包装物料 下称进口料件 经境内企业加 工或装配后 制成品复出口的经营活动 包括来料加工和进料加工 从广义上 讲 加工贸易就是指外国的企业 通常是工业发达国家和新兴工业化国家或地区 的企业 以投资的方式把某些生产能力转移到东道国或者利用东道国已有的生产 能力为自己加工装配产品 然后运出东道国境外销售 加工贸易是以比较优势理论和要素禀赋学说为基础的 是发展中国家和地区 利用其劳动成本的比较优势g l 迸发达国家的资金和技术发展经济的一种贸易方 式 改革开放之初 我国实行了一系列的优惠政策鼓励加工贸易的发展 自1 9 7 8 年广东承接第一份来料加工合同至今 我国加工贸易发展已历经2 6 年 1 9 7 9 年至 2 0 0 3 年 我国加工贸易出口从2 3 5 亿美元增至2 4 1 9 亿美元 增长了1 0 2 9 倍 加工 贸易避出口额在进出口总额中的比重也从l 5 增至4 8 在1 4 世纪里 加工贸 易从无到有 不断发展壮大 为促进我国外经贸乃至艇个经济社会发展做出了历 史性贡献 加工贸易扩大了拉动我国经济增长的海外需求 促进了中国经济的持 续发展 加工贸易引进了先进的技术 推动了我国技术进步和产业升级 提升了 我国在国际产业分工中的地位 加工贸易创造了数千万个就业机会 培养了大量 了解国际市场 掌握现代技术与管理的人才 为我国工业化培训了宝贵的人力资 源 但我国加工贸易的发展中也出现了一些不容忽视的问题 主要有 产品档次 仍然偏低 高附加值 高新技术 高创汇的加工贸易项目相对较少 国内配套能 力仍显不足 产业链条短 加工贸易的辐射能力和聚集效应未得到充分释放 加 剧贸易摩擦 利用加工贸易进行走私 骗税的情况严重等 随着经济全球化和区 域经济一体化进程的加快 我国劳动力成本的优势将不能独占 加工贸易面临的 竞争压力将进 步增大 目前 新一轮全球生产要素优化重组和产业转移呈现新的特点 跨国投资出 现了新的趋势 跨国公司不仅加快了制造业向发展中国家的转移 而且开始将其 内部服务业和研发中心向外转移 当前我国在全球生产要素优化重组和产业转移 中处于比较有利的位置 我国经济持续较快发展 市场经济体制不断完善 国内 市场庞大且日益开放 高素质 低成本的劳动力资源丰富 社会政治稳定 工业 基础雄厚 投资环境不断优化 党的十六届三中全会讨论通过的 中共中央关于 完善社会主义市场经济体制若干问题的决定 明确提出 继续发展加工贸易 着力吸引跨国公司把更高技术水平 更大增值含量的加工制造环节和研发机构转 对外贸易经济台作部关于印发 加工贸易审批管理暂行办法 的通知 1 9 9 9 年5 月2 7 口 4 首都经济贸易大学颇l j 学位论文 我国加1 贸易的转型升级研究 移到我国 引导加工贸易转型升级 充分体现了新一届中央领导集体对加工 贸易的高度重视 也为加工贸易发展明确了思路和方向 本文就是以 决定 中提出的加工贸易转型升级思路为指导思想 研究我国 加工贸易转型升级的方向和策略 旨在为促进加工贸易进一步发展 提高我国经 济社会整体水平提出一些建议 二 有关加工贸易的研究状况与本文的创新 目前 国内研究加工贸易的论文和文献可谓是汗牛充栋 对加工贸易的发展 现状和存在的问题 加工贸易面临的挑战与对策 加工贸易与高新技术产业发展 及对我国产业结构升级的影响 加工贸易企业营销创新和开展境外加工贸易研究 等方面 都有较为深入地研究 从各个不同角度提出了加工贸易发展 改进的方 向 其中 影响较大的有隆国强等编著的 加工贸易 工业化的新道路 和廖 涵编著的 我国加工贸易发展战略研究 等 加工贸易 工业化的新道路 是国务院发展研究中心 商务部等部门联合组成的课题组 经过一年多的深入调 查 对我国加工贸易发展进行研究的重要理论成果 课题组将加工贸易放在全球 化的背景下 分析了国际分工变动的趋势与加工贸易发展的规律 提出了加工贸 易是全球化背景下推进工业化的 条新道路的理论观点 该书对加工贸易产业升 级 加工贸易国内采购 借助加工贸易发展物流配送业务等问题进行了开拓性的 研究 同时 对进一步完善加工贸易政策 改进监管体制提出建议 我国加工 贸易发展战略研究 力图从发展中囡家 特别是我国经济发展战略的层次来认识 和研究加工贸易的历史地位和作用 明确加工贸易发展战略及政策调整的原则 目标和方向 并将加工贸易作为一个系统进行研究 依据加工贸易的特性和系统 构成 将加工贸易分成 进口 加工 出口 三个环节进行分析 深入剖析 了加工贸易的内在运行机理 并在此基础上提出了政策建议 党的十六届三中全会提出引导加工贸易转型升级的指导思想之后 有关加工 贸易转型升级的研究也不少 但都比较零散和片面 一般都只从战略高度提出我 国加工贸易转型升级的方向 而少有从加工贸易运行的内在机理出发对具体策略 进行深入研究 也没有从理论上对加工贸易的转型升级提出指导 本文试图在借 鉴前人的基础上有所突破 笔者认为 本文有以下三个特色 一是对加工贸易的 理论基础进行了系统的研究 对我国m i 贸易发展的比较优势有一个全面地认 识 并提出了增强竞争优势的思想 二是依据竞争优势的 价值链理论 从加 工贸易运行的内在机理即 进口 加工 出口 出发研究其转型升级的策 略 思路清晰 分析系统 三是根据竞争优势理论的 四因素模型 从加工贸 易技术进步 国内价值链 海外销售等三个方面提出政策建议 策略具体可行 有很强的可操作性 三 论文的主要内容 中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定 2 0 0 3 年l o 月1 4 日中国共产党第十六届 中央委员会第三次全体会议通过 5 首都经济贸易人学硕士学位论文 我国加工贸易的转型 级研究 本文考察了我国加工贸易发展的现状及存在的主要问题 分析了转型升级的 必然性 研究了加工贸易发展所依托的理论基础 阐述了新形势下比较优势理论 对于对外贸易指导作用的局限性 根据迈克尔 波特的竞争优势理论 提出了 我 国加工贸易的转型升级要以比较优势为基础 增强竞争优势 的观点 文章的主要内容共分为三个部分 一是我国加工贸易转型升级的现实必然 性 阐述加工贸易的发展历程和对我国经济社会发展所作的贡献 分析加工贸易 存在的问题和其转型升级的国际机遇 指出我国加工贸易要想持续发展必须进行 转型升级 二是加工贸易转型升级的理论思考 综述了加工贸易的理论基础 在 论述比较优势理论对指导当前加工贸易发展的局限性的基础上 提出我国加工贸 易的转型升级要以竞争优势理论为指导 运用 四因素模型 增强各个环节的 竞争力 三是我国加工贸易转型升级的途径 依据竞争优势理论分析阐述了我国 加工贸易转型升级的三个方面 即加工贸易产业升级和技术进步 加工贸易国内 采购 加工贸易海外销售 并提出了相应的政策建议 二 我国加工贸易转型升级的现实必然性 一 中国加工贸易的发展与特点 1 加工贸易的发展过程 加工贸易发展是与我国改革开放紧密联系在一起的 1 9 7 9 年至2 0 0 4 年 我 国加工贸易出口从2 3 5 亿美元增至3 2 7 9 9 亿美元 增长了1 6 9 3 倍 加工贸易进 出口额的比重也从1 5 增至4 8 成为我国对外贸易中的最主要的贸易方式o 为了更好的把握中国加工贸易的发展 我们可以根据加工贸易出口占中国出 口总额的比重和加工贸易主要方式的变化对加工贸易的发展进行阶段性的划分 1 按照加工贸易出口在中国出口总额中所占的比重 中国加工贸易的发 展可以分为四个阶段 第一个阶段是1 9 8 l 1 9 8 5 年 这个阶段是加工贸易的起步 阶段 其发展相对平稳 年增长率在2 个百分点之内 第二个阶段是1 9 8 6 1 9 9 1 年 这个阶段加工贸易高速发展 年增长率在3 个百分点以上 发展最快的1 9 8 9 年比1 9 8 8 年增长了8 第三个阶段是1 9 9 2 1 9 9 5 年 这一阶段加工贸易的发 展出现起伏 总增幅仅有4 4 个百分点 且1 9 9 4 年的比重较1 9 9 3 年略有下降 这与国内出口退税政策调整的影响有关 第四个阶段是1 9 9 6 年至今 1 9 9 6 年加 工贸易取得了的跳跃式的发展 其比重比1 9 9 5 年增加了6 3 此后加工贸易出 口占出口总额的比重一直保持在5 5 左右o 对加工贸易发展阶段的划分可以反映出其在中国经济中的地位和作用的变 化 第一阶段 加工贸易刚刚起步 发展平稳 其地位难以与一般贸易相比 第 二阶段 中国劳动力价格低廉的优势充分体现出来 促进了 j n t 贸易在东南沿海 地区的高速发展 第三阶段 受国民经济调整的影响 加工贸易的发展出现起伏 第四阶段 加工贸易超过一般贸易成为中国第一大对外贸易方式 o 吴仪副总理在全国加工贸易研讨会上的讲话 网上资料 杨志宁 中国加工贸易发展研究 2 0 0 3 年5 月 第1 i 页 6 首都终济贸易大学硕士学位论文 我困加工贸易的转型升级研究 2 按照加工贸易的主要方式 可以将加工贸易的发展划分为8 0 年代中期 以前 1 9 8 8 1 9 9 1 年 以及1 9 9 2 年以后3 个阶段 第一个阶段 以对外来料加 工装配为主 在这一阶段 加工贸易作为我国利用外资 扩大出口创汇的启动模 式 与吸收外商投资息息相关 第二个阶段 以进料加工为主 亚洲 四小龙 向中国转移劳动密集型产业成为中国加工贸易发展的直接动力 加工贸易在地区 分布和产品结构上与外商投资更加趋于一致 第三个阶段 以跨国公司为主的外 商直接投资成为推动中国加工贸易发展的主要动力 加工贸易在产业结构 技术 水平和分工层次等方面都有较为明显的提升 其增长速度放慢但在中国对外贸易 中的比重迅速上升 成为中国最主要的对外贸易方式 2 加工贸易发展的特点 目前 我国加工贸易的发展呈现以下五个特点 1 外商投资企业成为加工贸易的主要力量 改革开放以来 我国把加工贸易方式作为吸引外资的一个主要手段 目前 外商投资企业成为加工贸易的主体并在来料加工中占据重要地位 统计显示 2 0 0 4 年外商投资企业加工贸易进出口4 5 0 0 1 亿美元 同比增长3 9 8 占全国 加工贸易的8 1 9 国有企业7 1 2 6 亿美元 同比增长1 3 o 占比1 3 民营 企业2 8 4 5 9 亿美元 占比5 2 n z 贸易主体的变化 对加工贸易的贸易方式 市场结构 产品结构和产业链条等均产生了深刻的影响 2 进料加工增长快于来料加工 自第二阶段以来 加工贸易来料加工绝对值虽呈现上升趋势 但其增长速度 慢于进料加工 进料加工在加工贸易总量中所占比重日益上升 逐步成为主要的 加工贸易方式 以2 0 0 4 年的前1 0 个月为例 进料加工进出口3 3 9 1 9 5 亿美元 同比增长3 8 1 占同期 b n q 贸易进出口总额的7 7 6 来料加工进出口9 7 9 6 3 亿美元 同比增长2 8 7 占比2 2 4 加工贸易主要方式的这种转变得益于 我国产业结构的升级 同时也有人民币贬值和出口退税政策的影响效应 这一变 化也反映出我国利用外资模式的变化和质量的提高 以及从事加工贸易的生产企 业经营能力的不断提高 3 加工贸易进出口产品结构不断优化 加工贸易从传统产品为主变为机电产品为主 我国劳动力成本的比较优势决 定了我国的加工贸易最初必然是以发展劳动密集型工业制成品起步 目前 我国 加工贸易出口仍以劳动密集型产品为主 但资本和技术密集型产品出口的比重逐 渐提高 2 0 0 4 年加工贸易机电产品出口为2 3 9 8 9 亿美元 占加工贸易出口的比 重为7 3 1 其中 9 9 9 的笔记本电脑 9 9 的彩色视频摄像机和微型计算机 均以加工贸易方式出口 加工贸易出口中机电和高科技产品占有重要地位 不 仅使加工贸易出口产品的档次大大提高 而且使我国出口产品的结构大大改善 o 2 0 0 4 年加工贸易呈现七大特点 商务部网站资料 o 同上 o 同上 7 首都经济贸易人学硕f 学位论文 我周加丁贸易的转型升级研究 但我们也应该看到 仅出口产品向资本和技术密集型方向变化 并不足以说明我 国加工贸易技术水平的提高 某些高科技产品的最后装配仍是简单劳动 反映加 工过程技术水平高低和国内增值情况的增值系数并没有很大程度的提高 4 加工贸易国内采购明显提高 随着加工贸易规模的不断扩大 一方面 很多加工贸易企业在海外的配套企 业也跟随而来 在华投资设厂 另 方面 越来越多的国内企业的技术水平和产 品质量均大大提高 同时 有关部门也通过举办订货会等方式为供需双方牵线搭 桥 因此 9 0 年代中期以来的加工贸易逐渐改变了以往 大进大出 的格局 国内采购率快速提高 加工贸易国内增值率在1 9 9 0 年只有1 t 1 9 9 5 年仅1 3 4 而2 0 0 3 年已经提高到4 8 4 随着加工贸易国内采购的不断提高 在形成跨区 域的采购网络的同时 在我国沿海地区形成了一些产业特征明显的产业聚集带 国内采购有利于企业降低成本 所以已经成为加工贸易产业中的普遍现象 但是 国内采购仍然存在两个方面的问题 一是国内配套产品的档次与附加值有 待提高 有关调查显示 4 9 7 的企业国内采购的中间投入品是初级产品 4 0 9 的企业国内采购的中间投入品是劳动密集型产品 资本与技术密集型投入品仅占 1 3 1 二是国内采购在很多加工贸易企业采购中的比重还有待提高 将近一半 的企业在国内采购原材料和零部件的比重低于2 5 d 5 加工贸易向下游延伸的势头初露端倪 随着加工贸易规模的持续扩大 我国初步显示出成为世界级制造业基地的前 景 跨国公司逐渐开始将我国作为重要的采购基地 为了降低成本 他们开始考 虑在华建立国际采购与配送中心 发展跨国公司的国际采购与配送中心业务 实 质上是将加工贸易向下游产业链延伸 有利于进一步提高加工贸易的国内价值 链 同时 也有利于进 步利用跨国公司的国际营销网络 促进加工贸易的更快 发展 如 零售业巨头沃尔马计划在深圳建立国际采购与配送中心 每年可以带 动出口1 0 0 亿美元 二 加工贸易在我国经济发展中的地位和作用 随着经济全球化 国际分工的不断深化 产业内贸易的不断发展 加工贸易 在国际贸易中的地位也越来越重要 成为当今国际贸易的主要形式 中国发展加 工贸易顺应了这个潮流 加工贸易的蓬勃发展创造了大量的就业机会 加快了我 国的工业化进程 是我国贸易增长的主要动力 推动了我国对外贸易的发展和保 持国际收支平衡 促进了中国经济的发展 1 加工贸易对解决我国就业问题和培养管理人才做出了重要贡献 我国是一个劳动力严重过剩的国度 据估算 目前我国尚有上亿的劳动力 城镇真实失业率高达1 3 1 5 就业问题解决不好 不仅会使劳动力资源大量 浪费 而且可能威胁社会安定 破坏经济持续增长 同时 从国际分工角度看 我国又是一个经济资源短缺的国家 加工贸易的发展正是利用了我国丰富的劳动 隆国强 加工贸易 工业化的新道路 中国发展出版社 2 0 0 3 年9 月版 第2 6 页 首都经济援易火学硕士学位论史 我同扭1 工贸易的转型升级研究 力资源引进了相对短缺的资本 技术等 据有关部门的估计 加工贸易为我国提 供了至少3 5 0 0 万个就业机会 在当前就业形势严峻的局面下 是极富意义的 其次 加工贸易的发展为我国培养了大批适应国际化竞争的技术与管理人 才 为降低成本提高竞争力 来华从事加工贸易的外商投资企业大多实行人才本 地化战略 大批本地员i n 此走上技术与管理的关键岗位 积累了面向国际市场 生产与经营的宝贵经验 这些人才的流动成为技术与管理扩散最为有效的途径 2 加工贸易是我国贸易增长的主要动力 改革开放以来 我国对外贸易得到了长足发展 1 9 8 0 年到2 0 0 4 年问 进口 总额从2 0 0 2 亿美元增加到5 6 1 3 8 亿美元 出口总额从1 8 1 2 亿美元增长到 5 9 3 3 6 亿美元 我国在全球贸易中的排名也从第3 2 位上升到第3 位 成为在国 际贸易体系中具有影响力的贸易大国 我国对外贸易取得如此骄人的成绩主要得 益于加工贸易的蓬勃发展 1 9 9 4 2 0 0 2 年间 加工贸易出口对全部出口增长的贡 献率为6 9 4 表1加工贸易对中国出口增长的贡献 单位 亿美元 加工贸加工贸易出口总 加工贸易对 年份出口总额出口的贡献 易出口出口增量额增量 率 1 9 9 34 4 2 49 1 7 4 1 9 9 45 6 9 8 1 2 7 41 2 1 0 12 9 2 74 3 5 1 9 9 57 3 7 01 6 7 21 4 8 7 82 7 7 76 0 2 1 9 9 68 4 3 31 0 6 31 5 1 0 52 2 74 8 6 3 1 9 9 79 9 6 01 5 2 71 8 2 7 93 1 7 44 8 1 1 9 9 81 0 74 8 71 8 3 7 1 9 25 2 9 3 1 9 9 91 1 0 8 76 4 01 9 4 9 31 1 2 25 7 0 2 0 0 01 3 7 6 52 6 7 82 钙1 2 o5 4 2 74 9 3 2 0 0 11 4 7 4 59 82 6 6 1 61 6 9 6 5 7 8 2 0 0 2 1 7 9 9 43 2 4 93 1 4 6 04 8 4 46 7 1 1 9 9 4 1 3 5 7 2 2 2 8 66 0 9 2 0 0 2 资料来源 根据 中国对外经济贸易年鉴 和 中国海关统计年鉴 历年数据计算 3 加工贸易加速了我国工业化的进程 1 加工贸易使我圆形成了符合国际市场要求的制造业平台 为产业结构 的进一步升级打下了良好基础 计划经济时期 我国形成了庞大的制造业能力 但主要是针对国内需求的 特别是在短缺经济时代 制造能力的形成 在相当大的程度上只是满足于能造出 产品来 而少有市场竞争观念 因此 当时国内形成的制造能力 在国内市场上 9 首都经济贸易大学预 l 学位论文 我国加1 贸易的转型升级研究 竞争能力就不强 更不用说面对国际市场 当市场对外开放之后 这种不考虑国 际市场要求的制造能力必须进行大力改造 否则就会变成无效投资 我国东北重 工业基地之所以陷入困境而难以自拔 就是一个明证 加工贸易则不同 加工贸 易从一开始就是针对国际市场的 因此 不管是国内投资还是外商投资 其制造 能力必须达到参与国际竞争的要求 而且必须在国际竞争中得到市场的认可 否 则 不会有国际客户 也就不会有出口 加工贸易发展到今天 己经形成了庞大 的符合国际市场要求的制造能力 每年加工贸易出口超过2 0 0 0 亿美元 而且不 少企业是兼顾国际市场与国内市场的 因此 由加工贸易形成的制造能力是相当 可观 特别值得注意的是 这些加工制造能力中 不少是以往我国没有的 例如 我国在过去十年中迅速崛起为世界级的i t 产品出口大国 能够生产绝大多数种 类的i t 产品 如果没有加工贸易 这是不可想象的 今天 国际经济界讨论的 一个热门话题 即中国成为世界加工制造基地的前景 在很大程度上也是对加工 贸易发展结果的 种反映 这种符合国际市场要求的制造能力的形成 大大提高 了我国在国际分工中的地位 2 加工贸易促进了我国产业结构升级 我国的加工贸易是从纺织 服装 轻工等劳动密集型产业起步的 经过多年 的发展 加工贸易的产业结构己经发生了深刻的变化 资本和技术含量较高的产 品己占有一定的比重 加工贸易对产业结构升级的贡献集中体现在以下两个方 面 首先 加工贸易带来了新产品 新技术 形成了新兴产业 在从事加工贸易 的外资企业中 技术水平普遍高于国内原有水平 技术水平达到母公司先进水平 的占2 1 达到国内先进水平的占4 7 出口商品结构不断改善 机电产品已 成为我国第一大类出口商品 2 0 0 4 年机电产品出口3 2 3 4 亿美元 占全国外贸出 口比重5 4 5 现在 我国的电视机 空调器 电冰箱 微波炉等家电产品在世 界上具有很强的竞争力 不仅满足了国内需求 还大量出口到美国 欧盟等国家 和地区 其次 加工贸易通过技术与管理的 外溢效应 促进了相关企业技术进步和 产业升级 加工贸易的外溢效应主要有三种方式 第一种方式是加工企业对配 套企业的技术要求与支持 第二种方式是加工贸易企业的技术和管理人员的流 动 传播了先进的技术与管理经验 第三种方式是部分加工贸易产品在国内市场 销售促使国内相关企业提高其技术水平和竞争力 通过发展加工贸易 我国在较 短的时间内以较低的成本缩小了与发达国家间的技术差距 随着加工贸易的不断 发展 竞争程度的增强和投资环境的改善 大型跨国公司也越来越重视在华设立 研发机构 从事技术研发 田m 微软 摩托罗拉 联合利华等许多知名跨国公 司己在华设立了研发机构 这在整体上提高了我国的技术水平 4 加工贸易对国际收支平衡做出了重要贡献 加工贸易的发展为我国创造了大量的外汇 为推进工业化提供了必备的条 杨志宁 中国加工贸易发展研究 2 0 0 3 年5 月 第1 7 页 0 首都经济贸易犬学硕士学位论文 我国力l l z 贸易的转型升级研究 件 仅1 9 9 3 年至2 0 0 4 年问 加工贸易累计实现贸易顺差5 0 0 4 6 亿美元 同期 全国贸易顺差总额为2 6 9 6 8 亿美元 加工贸易创造的贸易顺差占全部贸易顺差 的1 8 6 如果没有加工贸易的发展 我国绝不可能积累现在这么大量的外汇储 备 在亚洲金融危机中能否独善其身并对区域经济稳定做出贡献也存在疑问 三 加工贸易的转型升级是我国经济发展的必然趋势 尽管加工贸易对我国国民经济的发展具有巨大的正面作用 但是 它的发展 也存在一些不容忽视的矛盾和问题 进入2 1 世纪以后 无论是国内还是国际经 济形势都发生了一些新的变化 国内提出的发展新型工业化 继续扩大对外开放 和加快经济结构的战略性调整 对加工贸易迸一步的发展提出了新的要求 国际 方面 经济全球化 区域一体化 新科技革命的形势 使世界各国纷纷进行结构 改革和调整 也对加工贸易下一步的发展提出了新的挑战 因此 解决加工贸易 发展中存在的问题 引导加工贸易转型升级成为我国经济发展的必然 1 我围加工贸易发展面临的问题和挑战 1 我国加工贸易具有 贫固化增长 的特征 2 0 世纪5 0 年代中期 国际经济学界在研究经济增长对发展中国家国际贸易 的影响时发现 在国际贸易存在的情况下 经济增长会带来产业扩张从而扩大出 口 但同时 一国贸易条件也可能发生恶化 这反而造成国内居民收入水平和消 费水平更大幅度的下降 这是人们最初理解的 贫困化增长 印度经济学家巴格瓦蒂在他的大国 贫困化增长 模型中提出 贫困化增 长 只有在某些特定的条件下才会发生 经济增长必须是偏向出口部门的 外国对本国的出口商品的需求必须是价格无弹性的 因此 出口供给的扩大一定 导致出口价格的迅速下跌 该国必须是贸易大国 因为只有贸易大国的进出口 数量的变化才会影响其价格贸易条件 该国的国民经济对该国产品的出口存在 高度依赖 显而易见 上述四项条件 我国加工贸易都符合 也就是说 我国加工贸易 的发展具有 贫困化增长 的特征 从事实来看我国加工贸易也的确具有 贫困 化增长 的倾向 目前我国加工贸易出口产品大部分属于劳动密集型 而在国际 市场上 随着更多的发展中国家的加入 这些劳动密集型产品的供给不断扩大 而对之的需求却增加缓慢 这些产品的价格必然会大幅下降 那么即使出口量有 所增加 贸易收益也会减少 另外 由于我国加工贸易的加工程度不高 加工贸 易的增值系数仅维持在1 2 1 3 之间 尤其是来料加工 国内来料加工企业所获 得工缴费仅仅是加工贸易增值中的极少一部分 所以 现阶段我国加工贸易是 种低收益的方式 仅仅只是量上的扩张 在这种情况下 出口数量越多 增长速 度越快 则资源的损失浪费就越大 2 我国从加工贸易中获利甚微 加工贸易为外商投资企业的经营刨造了便利条件 使其可以绕开一般贸易关 e 如忠 贫困化增长 贸易条件中的疑问 上海社会科学出版社 高等教育出版社 1 9 9 9 年版 第9 6 页 1 1 首部经济贸易大学硕e 学位论文 我罔加t 贸易的转型升级研究 税和非关税壁垒的限制 充分利用我国廉价劳动力成本 外商投资企业中 按要 素边际收益定价原则 外商将获得资本所得和管理 技术收入 中方获取劳动收 入和部分资本所得 若合资 实际上 这种分配结构发生严重扭曲 对外资的 盲目追求 导致中方工资水平偏低 对三资企业的过度优惠减免 致使外方获取 经济租金 增加了外方不合理收入 同时 在整个加工贸易的科研开发 产品 设计 制造 销售 运输 售前和售后服务等业务环节的价值链中 我国加工贸 易中的加工往往只存在于对零部件或原辅料件的简单加工 组装和装配等劳动密 集型环节 产业链条短 产品增值率低 产品附加值的实现状况很不理想 近几 年我国加工贸易增值系数一直都在1 2 1 4 之间 据统计 在来料加工中 我方 仅能得到占出口总额7 9 的工缴费收入 其余大量增值部分为外方获得 而 进料加工由于原材料的采购和制成品的销售均为外方控制 价格由其操纵 外商 利用转移价格和转移利润的手法 如引进设备低价高报 以次充好以及企业运营 中非正常性亏损等 使中方利益严重流失 3 加工贸易不利于我国产业结构进一步升级 首先 加工贸易技术引进的质量不高 产品增值率低 目前我国加工贸易的 加工环节大都还处在劳动密集型且技术含量不高的水平上 仅有的部分高技术 深加工产品的出口往往也存在加工过程短暂 增值不高的问题 真正体现技术水 平和要素含量的高新技术设备和中间投入品等生产要素要从国外进口 这一点也 可以从加工贸易的增值系数上得以说明 从表中可以看出 9 0 年代以来 我国 加工贸易的增值系数有上升的趋势 但其增值系数也不过稍大于1 5 增值状况 并不理想 其原因在于 我们在商品的国际化生产中并没有占据 战略性生产环 节 即那些对生产技术 劳动力素质有较高要求的中间品生产环节尤其是产品 的研发环节 因此 目前的加工贸易虽然规模大 但绝大多数是简单的加工装配 对产业升级和技术进步的带动作用相当有限 表2 加工贸易增值系数的变化 年份 1 9 9 11 9 9 21 9 9 31 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 0 系数1 2 9 01 2 6 81 2 2 31 2 0 31 2 6 41 3 5 31 4 1 91 5 2 61 5 0 71 4 8 7 资料来源 廖涵 我国加工贸易发展战略研究 中国财政经济出版杜 2 0 0 2 年 第3 3 页 其次 加工贸易波及效应差 很难带动国内产业结构升级 我国大进大出的 加工贸易模式 反映了我国加工贸易尚处于典型的简单加工和组装型发展阶段 其特点是零部件采购和制成品的销售方面没有带动本地产业的发展 加工贸易通 常只是个别企业参与国际经济循环的一种贸易方式 即使具有一定的贸易规模 也主要局限于部分企业和少数相关企业 整体规模的扩大对其他企业和地区的辐 射作用不大 因而加工贸易的发展就不能给国内企业发展带来新的市场 也就很 o 加工贸易的非均衡结构及其负效应 国研网资料 廖涵 我国加工贸易发展战略研究 中国财政经济出版社 2 0 0 2 年 第1 5 5 页 1 2 首都鲐济贸易大学硕l 学位论文 我国加1 贸易的转型升级研究 难通过加工贸易带动相关工业发展以实现产业结构的改善与升级 更有甚者 加 工贸易大量进口我国已经具备生产能力的原材料 使得原本开工不足的国内原材 料企业境况更加恶化 方面加工贸易 大进大出 声势浩大 另一方面 国 产原材料无人问滓 企业濒临倒闭 据估算 我国食糖业 食用植物油业 纸及 纸板业由于受加工贸易进口冲击而就业受威胁的职工人数在1 0 0 万以上 4 加工贸易加剧了双边贸易摩擦 目前 加工贸易己成为造成我国与发达国家产生摩擦的主要因素之一 这里 面主要有三个原因 一是按照国际原产地的统计原则 加工贸易大量为其他国家 和地区加工的产品被外商再出口后 扩大了统计上我国与发达国家之间的贸易不 平衡 增加了贸易摩擦 对我扩大外贸出口极为不利 二是据海关统计我国加工 贸易进口料件和出口成品约7 0 是通过香港成交由香港转口的 香港通过对料件 和成品的两头作价 不仅使我国大量的出口利润被香港赚取 而且我国出口货物 在香港的增加值也被美欧等国家统计为中国进口 势必扩大其来自中国的进口额 和对我国的贸易逆差 加剧双边贸易摩擦和对我国市场准入的压力 三是我国加 工贸易出口产品集中在机电 服装 纺织以及鞋类等一些轻工产品方面 这些产 品大多与我国的一般贸易出口产品冲突 加工贸易出口的增长势必影响我国一般 贸易的出口 5 利用加工贸易进行走私 骗税的情况严重 加工贸易走私给我国外贸和国民经济发展带来了严重的影响 一方面导致国 家应征税款的大量流失 减少国家财政收入 另一方面扰乱了正常的对外经济贸易 秩序 冲击了国内市场 特别是敏感商品走私严重影响了国内市场的供求平衡 直 接冲击国内一些支柱行业和民族工业 造成极大危害 此外 加工贸易的走私现象 还极易造成社会腐败的滋生 2 加工贸易转型升级的国际机遇 由以上分析可以看出 加工贸易存在的问题已经成为经济发展中不可忽视的 障碍 因此 引导其转型升级成为我国对外贸易持续发展的必然要求 目前 新 一轮的全球生产要素优化重组和产业转移又为加工贸易转型升级提供了外在机 遇 首先 经济全球化对我国加工贸易的影响 使中国成为世界加工制造业的重 要基地 当前 一般制造业已成为全球供给普遍过剩 边际收益严重递减的成熟 技术行业 国际相对价格的剪刀差已从工农业产品之间转化为知识产品与工业产 品之间 发达经济的优势已转型升级到虚拟经济 服务经济和知识经济阶段 我 国不是新技术的策源地 而是国际产业转移的接受地 不是全球加工制造的控制 和运营中心 而是中低端技术和产品加工制造环节的供应地 在这种情况下 我 国的低生产成本优势 在全球占有明显有利的地位 中国制造 成为中国的国 际竞争优势 是现阶段不可逆转的必然趋势 因此 通过新形式的加工贸易来提 升我国的加工制造能力 为世界大跨国公司提供全球范围内的生产 销售 售后 服务以及管理的配套体系 是加快我国企业 干中学 过程 积累全球化大生产 首右i f 经济贸易大学顾士学位论文 我周加工贸易的转型升级研究 经验的最有利捷径 其次 在全球化背景下 以产品内部的工序或工艺细分化为特征的全球分工 新体系正在逐步形成 个趋势是随着跨国公司在空间上把不同的生产环节或工 序分配到具有不同比较优势的地区 建立研发 生产和分销系统的全球体系 使 国内分工转化为国际分工 另一个趋势是充分的市场竞争带来产业的集聚 最大 限度地利用资本 技术 管理以及加工制造的空间和范围集聚所带来的外部性规 模效应 在这种情况下 跨国公司不仅由于 成本驱动 而把采购 加工制造 组装配送环节转移到中国 同时由于 市场驱动 而把技术 管理和资金带进中 国 而且 由于中国市场的竞争越来越激烈 跨国公司不得不主动把区域研发中 心 运营管理总部 地区物流中心逐步转移到中国 可见 国内市场的充分竞争 是获得国外先进技术 管理和资金资源的重要手段 中国低生产成本优势与跨国 公司生产性服务以及综合物流运作能力相结合 就可能形成为跨国公司全球网络 提供从采购 加工制造 仓储运输一直到分销和售后服务的合作 从发展前景看 全球化不仅可以带来使中国加工制造能力转化为国际竞争优势的机遇 而且能够 创造把加工贸易升级为综合优势的机会 使加工贸易的发展开始叛的转型 综上所述 加工贸易虽然为我国经济和社会发展做出了巨大贡献 但同时 也存在许多不利于其持续发展的问题和障碍 借助全球化产业转移的有利时机 解决这些问题 促进加工贸易转型升级成为我国经济发展的必然 深入分析我们 不难发现 加工贸易弓l 起的贫圃化增长 出口转移 产业链条短 不利于产业升 级等问题都与我国仅以劳动力的比较优势参与国际分工有关 随着国际国内形势 的变化 劳动成本的比较优势不是一成不变的 在产品的国际化生产中 如何获 得新的竞争优势 成为加工贸易转型升级必须解决的问题 三 我国加工贸易转型升级的理论思考 加工贸易的发展有着广阔而深厚的理论基础 作为一种新型的国际分工方 式 从本质上来说 它植根于比较成本理论和要素禀赋学说 我国加工贸易2 0 多年来取得的骄人成绩得益于劳动力成本的比较优势 同时 囿于比较优势也存 在许多深层次的问题 推动加工贸易的转型升级必须打破这种比较优势的局限 寻求新的竞争优势 本部分将从理论角度进行分析 试图寻求我国加工贸易转型 升级的理论依据 一 加工贸易的理论基础 l 加工贸易与比较成本理论及要素禀赋学说 1 绝对成本 比较成本理论 亚当 斯密 a d a ms m i t h 的绝对成本理论认为 两国之间进行贸易的动机 建立在两国间生产成本的差异之上 如果外国供应的商品比本国制造的还便宜 那么